動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇?jiǎng)討B(tài)貿(mào)易理論范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

電商企業(yè)總是在抱怨物流快遞基礎(chǔ)設(shè)施以及配送隊(duì)伍不能對其提供更大的支持，而快遞企業(yè)則抱怨電商企業(yè)根本不管他人死活，因此需求與供應(yīng)的矛盾不斷地發(fā)酵、不斷地放大，但是我們也要看到，無論是每年各種節(jié)日期間的爭吵還是消費(fèi)者的抱怨，基本上都是在一段時(shí)間內(nèi)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中不斷的得到一種大致平衡。

這種現(xiàn)象我們完全可以理解為一種電商物流的生物性，這種生物性就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中有名的“蛛網(wǎng)理論”。

讓我們看一下近幾年來中國電子商務(wù)訂單量的增長以及快遞企業(yè)的供應(yīng)量狀況，其中主要以阿里巴巴“雙十一”以及申通、圓通的業(yè)務(wù)能力作為說明。

自從2010年開始，阿里巴巴每年均在11月11日這一天舉辦活動(dòng)。2010年“雙十一”達(dá)到1200萬單，2011年“雙十一”達(dá)到將近3600萬單，2012年“雙十一”更是突破到7000萬單以上。

伴隨著電子商務(wù)的發(fā)展，以及淘寶網(wǎng)C2C業(yè)務(wù)的增長，圓通其實(shí)是受益快遞公司中一個(gè)典型樣本。

通過圖表中的數(shù)據(jù)可以看出，圓通所承接的阿里巴巴及淘寶的訂單量每年以200%的速度遞增，但是同樣與之配套的站點(diǎn)供應(yīng)能力卻是以不到78%的速度遞增。

同樣，民營快遞單量排名第一的申通站點(diǎn)供應(yīng)能力也是如此。自其2007年剛接觸淘寶訂單時(shí)，其日均處理包裹量為30萬單，此后的2008年為70萬單，2009年為100萬單，2010年為200萬單，2011年達(dá)到300多萬單，2013年日均處理包裹量已經(jīng)基本保持在日均500萬單。這還不是特指阿里巴巴“雙十一”時(shí)期的訂單量，只是日均訂單量而已。與之相對應(yīng)的申通的網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置截止到目前也才不過8000多家，其發(fā)展的速度與圓通類似。

如果以阿里巴巴代表電子商務(wù)行業(yè)，申通、圓通代表中國快遞行業(yè)，那么在巨大的訂單配送需求量以及實(shí)體配送供應(yīng)能力之間就存在著一條鴻溝，但是我們也要看到一點(diǎn)，蛛網(wǎng)理論在市場調(diào)節(jié)中發(fā)揮著隱性作用。

2010年阿里巴巴的“雙十一”訂單量差不多用了將近兩個(gè)月的時(shí)間才完全消化掉，但在這個(gè)過程中已經(jīng)出現(xiàn)了很多退單的情形；2011年的“雙十一”阿里巴巴所產(chǎn)生的訂單量用了將近一個(gè)月的時(shí)間消化掉。但是到了2012年，阿里巴巴充分認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)的作用，并且提前聯(lián)合九大快遞企業(yè)做出應(yīng)急預(yù)案，訂單超出預(yù)警自動(dòng)轉(zhuǎn)移分配，僅僅用了將近半個(gè)月的時(shí)間就消化掉了7000余萬的訂單。

所以說當(dāng)需求與供應(yīng)之間出現(xiàn)巨大差異的情況下，不要相互抱怨、不要相互指責(zé)，很多東西只要通過市場的手段是完全可以實(shí)現(xiàn)自適應(yīng)的目的。

“蛛網(wǎng)理論”的隱性影響―市場調(diào)節(jié)

當(dāng)配送供給彈性與訂單量的需求彈性不匹配時(shí)，會(huì)出現(xiàn)兩種情況：

供過于求：快遞必然會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)收縮，從而保證產(chǎn)品價(jià)格以及成本的降低，所以這種波動(dòng)性會(huì)逐漸減弱，運(yùn)營狀態(tài)趨于穩(wěn)定，這個(gè)收縮的過程屬于收斂性蛛網(wǎng)。

供小于求：快遞必然會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)充，但是它所擴(kuò)充的僅僅是基于基本訂單量增長的擴(kuò)充，絕對不會(huì)用正式工去擴(kuò)充，為了應(yīng)付突發(fā)性訂單增長會(huì)啟用臨時(shí)工、學(xué)生工、親屬來完成。這種擴(kuò)充的階段是以需求為核心，需求量越大，則供給波動(dòng)性越大，并且如果超過需求波動(dòng)則會(huì)越來越遠(yuǎn)離均衡點(diǎn)，甚至無法恢復(fù)均衡，這種結(jié)構(gòu)稱為不穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，也就是發(fā)散性蛛網(wǎng)。

發(fā)散性蛛網(wǎng)對于快遞網(wǎng)絡(luò)的破壞性是巨大的，為了抵消過度擴(kuò)張的惡果，快遞企業(yè)有可能以惡意低價(jià)攬收、惡性關(guān)站裁人為代價(jià)，在一定程度上也可能會(huì)造成企業(yè)倒閉的惡果出現(xiàn)，中國民營快遞不乏這樣的先例，如DDS、星辰急便、CCES等都屬于這一種，也就是狂奔在擴(kuò)張的死亡道路上的典型。

當(dāng)配送供給彈性等于訂單需求彈性時(shí)，波動(dòng)將一直循環(huán)下去，既不會(huì)遠(yuǎn)離均衡點(diǎn)，也不會(huì)恢復(fù)均衡，這種供給彈性與需求彈性相等為“蛛網(wǎng)中立條件”，蛛網(wǎng)為“封閉型蛛網(wǎng)”。這是最好的一種方式，但是現(xiàn)實(shí)情況下很難做到。

篇（2）

一、比較優(yōu)勢理論的發(fā)展歷程

（一）絕對比較優(yōu)勢。

亞當(dāng)斯密在其1776年出版的代表著作《國富論》中首次提出了絕對比較優(yōu)勢理論。他認(rèn)為， 社會(huì)各微觀經(jīng)濟(jì)主體按照自己的特長實(shí)行分工， 進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)， 并通過市場進(jìn)行交易， 最終會(huì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。當(dāng)這種交易活動(dòng)超出一個(gè)國家的范圍時(shí)， 國際分工和國際貿(mào)易就產(chǎn)生了， 這一理論被稱為絕對成本或絕對優(yōu)勢理論。亞當(dāng)斯密認(rèn)為， 絕對優(yōu)勢既可以是自然形成的， 也可以是后天獲得的， 每個(gè)國家都具有其適宜于生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對有利的條件， 進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)后其生產(chǎn)成本較低， 彼此交換產(chǎn)品對參與交換的所有國家都是有利的。

（二）相對比較優(yōu)勢。

大衛(wèi)·李嘉圖的相對比較優(yōu)勢理論是在亞當(dāng)斯密的絕對比較優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。他認(rèn)為每個(gè)國家不一定要生產(chǎn)本國所需的所有商品， 而應(yīng)集中力量生產(chǎn)那些利益較大或不利較小的產(chǎn)品， 通過國際貿(mào)易， 在資本和勞動(dòng)力不變的情況下， 貿(mào)易各國都可以從國際分工中獲得更大的利益， 這就是大衛(wèi)·李嘉圖的相對比較優(yōu)勢思想。相對比較優(yōu)勢理論認(rèn)為， 比較優(yōu)勢既存在于絕對優(yōu)勢的最大優(yōu)勢里， 也存在于絕對劣勢的最小劣勢中。以相對比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)， 世界各國進(jìn)行產(chǎn)品貿(mào)易將使參與貿(mào)易的各個(gè)國家都獲益。

（三）要素稟賦學(xué)說。

20世紀(jì)上半葉， 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出， 世界各國之間生產(chǎn)要素的相對差異是產(chǎn)生比較成本差異的必要條件， 因此，赫克歇爾-俄林學(xué)說被稱為要素稟賦學(xué)說。由于亞當(dāng)斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的優(yōu)勢來自于技術(shù)和勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異， 而赫克歇爾-俄林的要素稟賦學(xué)說認(rèn)為相互依賴的多種生產(chǎn)要素的差異是比較優(yōu)勢的源泉，因此要素稟賦學(xué)說是對亞當(dāng)斯密的絕對比較優(yōu)勢理論和大衛(wèi)·李嘉圖相對比較優(yōu)勢理論的擴(kuò)展和補(bǔ)充。

（四）新貿(mào)易理論。

新貿(mào)易理論在國際分工、國際貿(mào)易的產(chǎn)生問題上提出了與傳統(tǒng)理論迥異的觀點(diǎn)， 他們認(rèn) 為， 各國并不一定因?yàn)楸緡馁Y源稟賦而參與國際分工， 國際分工在一定程度上也是本國的歷史、某個(gè)偶發(fā)事件和過去政策的產(chǎn)物，在很大程度上，國際貿(mào)易是由規(guī)模報(bào)酬遞增所驅(qū)動(dòng)的。相當(dāng)一部分國際貿(mào)易，特別是經(jīng)濟(jì)特征相似國家之間的貿(mào)易，其產(chǎn)生的原因不是國與國之間在資源稟賦上的差異， 而是規(guī)模報(bào)酬遞增形成的國際分工。

（五）新興古典學(xué)派內(nèi)生比較優(yōu)勢理論。

20世紀(jì)90年代興起的新興古典貿(mào)易理論首次將國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易聯(lián)系起來進(jìn)行研究。它真正統(tǒng)一考察了國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)， 做出了具有重大創(chuàng)新價(jià)值的理論解釋，新興古典貿(mào)易理論的核心是內(nèi)生比較優(yōu)勢理論。雖然分工前沒有優(yōu)勢或劣勢， 但由于其規(guī)模報(bào)酬遞增的生產(chǎn)函數(shù)，在投入不變時(shí)，其產(chǎn)量大于分工前，這就是內(nèi)生分工優(yōu)勢理論的思想。

二、從比較優(yōu)勢理論的沿革淺析經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)演進(jìn)路徑

從比較優(yōu)勢理論發(fā)展的簡要回顧中可以看出， 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的沿革和發(fā)展有著其內(nèi)在的必然聯(lián)系， 存在著理論發(fā)展的必然路徑。

（一）對假設(shè)條件進(jìn)行修正和改進(jìn)。

不同學(xué)派的比較優(yōu)勢理論之間， 觀點(diǎn)和假設(shè)存在著很多差異， 有時(shí)甚至是相互矛盾的， 但深入分析這些理論的觀點(diǎn)和假設(shè)， 能明顯看出其間的傳承印記。亞當(dāng)斯密認(rèn)為財(cái)富增加依賴于勞動(dòng)分工， 國與國之間的貿(mào)易可以使每個(gè)國家都增加財(cái)富， 國際貿(mào)易的產(chǎn)生在于各國生產(chǎn)成本上存在絕對差異。大衛(wèi)·李嘉圖則在國家之間生產(chǎn)函數(shù)不同、消費(fèi)者偏好相同的假設(shè)下，從勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異上解釋了國際貿(mào)易的起因和影響。其后，赫克歇爾、俄林進(jìn)一步在分析中加入資本要素，得出要素稟賦不同引起了商品相對價(jià)格的不同， 引發(fā)了國際貿(mào)易。從比較優(yōu)勢理論發(fā)展的歷程中可以看到， 迫于在理論與現(xiàn)實(shí)之間保持一致性的壓力， 細(xì)化和推進(jìn)假設(shè)條件的設(shè)置是導(dǎo)致比較優(yōu)勢理論發(fā)展的原因之一。

（二）新理論和新方法對已有的研究內(nèi)容進(jìn)行深化。

亞當(dāng)斯密從絕對技術(shù)差異和分工優(yōu)勢角度提出了絕對比較優(yōu)勢， 大衛(wèi)·李嘉圖從技術(shù)相對差異上分析了相對比較優(yōu)勢。赫克歇爾、俄林則從勞動(dòng)力、資本等要素稟賦差異入手， 說明要素稟賦差異將導(dǎo)致各國在國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢的差別。之后， 格羅斯曼和赫爾普曼等人從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品角度切入， 提出新貿(mào)易理論。以楊小凱為代表的新興古典學(xué)派則將流行的交易費(fèi)用概念引入比較優(yōu)勢分析， 著重研究了內(nèi)生分工優(yōu)勢。回顧比較優(yōu)勢理論前后的發(fā)展歷程可知， 新學(xué)派的理論都是對舊學(xué)派理論的完善， 是引入新理論和新分析方法對已有的研究內(nèi)容進(jìn)行深化的過程， 學(xué)者們相繼提出了新的比較優(yōu)勢源泉或影響因素， 使得比較優(yōu)勢理論研究從分工前擴(kuò)展到分工后、從生產(chǎn)領(lǐng)域擴(kuò)展到交換、消費(fèi)領(lǐng)域的各個(gè)環(huán)節(jié)中， 推動(dòng)了比較優(yōu)勢理論的發(fā)展。

（三）在實(shí)踐檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)問題推進(jìn)理論體系的改革。

比較優(yōu)勢理論發(fā)展過程中， 對赫克歇爾-俄林要素稟賦學(xué)說的實(shí)證檢驗(yàn)，里昂惕夫之謎引起了學(xué)界較大的反響， 這種爭論反過來促使了人們對赫克歇爾-俄林的要素稟賦學(xué)說進(jìn)行更為深入的研究。每一理論的成立和成熟都需要經(jīng)歷實(shí)踐的考驗(yàn)， 亦有眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家活躍在對著名經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的實(shí)踐檢驗(yàn)當(dāng)中。實(shí)踐檢驗(yàn)的結(jié)果若與理論預(yù)測一致則說明該理論可以成立， 而一旦理論與實(shí)踐檢驗(yàn)出現(xiàn)差別則新的研究宣告開始。

（四）理論沿著從靜態(tài)分析到動(dòng)態(tài)分析的方向推進(jìn)。

人們在對比較優(yōu)勢以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展約束條件的考察中， 關(guān)注的焦點(diǎn)已從先天性的資源稟賦等因素逐步轉(zhuǎn)向分工與專業(yè)化、技術(shù)差異、制度創(chuàng)新、人力資本配置等后天性因素， 已從靜態(tài)比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。比較優(yōu)勢理論的沿革延續(xù)了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的動(dòng)態(tài)軌跡，這也標(biāo)志著比較優(yōu)勢理論的進(jìn)一步完善。這一研究動(dòng)向?yàn)槔碚撗芯空咄七M(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展提供了啟示，保持動(dòng)態(tài)的研究意識(shí)和思維將有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的進(jìn)一步發(fā)展。

三、對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的啟示

結(jié)合比較優(yōu)勢理論分析了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程， 從中我們可以找出經(jīng)濟(jì)理論動(dòng)態(tài)演進(jìn)的幾條一般規(guī)律。所以我們在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究時(shí)，至少可以從以下幾方面尋找突破口。

（一）考察假設(shè)條件的設(shè)置。

假設(shè)條件是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論得以建立的前提， 是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基礎(chǔ)， 假設(shè)條件如何設(shè)置在很大程度上影響了理論的研究深度和論證的可信度， 甚至可以決定理論的發(fā)展前景。考察假設(shè)條件的設(shè)置是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的起點(diǎn)， 若能在假設(shè)條件設(shè)置上有所突破， 則很可能揭開新理論的面紗。面對已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論， 研究者們可思考該理論的假設(shè)條件是否具有足夠的抽象性和簡潔性， 足以研究到復(fù)雜現(xiàn)象的本質(zhì)。同時(shí)， 更要考慮該組假設(shè)條件是否存在繼續(xù)深化、細(xì)化的可能性， 從而推進(jìn)研究的準(zhǔn)確性和理論論證的嚴(yán)密性， 擴(kuò)大理論的適用范圍。

（二）推進(jìn)論證體系的深化。

論證體系是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的核心， 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的科學(xué)價(jià)值最終取決于該理論論證體系是否嚴(yán)密， 論證內(nèi)容是否嚴(yán)謹(jǐn)。對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行研究， 可嘗試在論證體系上尋求突破。研究者可思考， 該理論的論證內(nèi)容是否存在繼續(xù)深挖的空間， 可更換角度從新視角分析老問題。推進(jìn)論證體系的深化并不是一件簡易的事情， 這需要深厚的基礎(chǔ)知識(shí)和創(chuàng)新的思維模式， 然而， 一旦在論證體系上有新的進(jìn)展， 則可能是突破性的、歷史性的。

（三）通過實(shí)踐檢驗(yàn)辨別理論真?zhèn)巍?/p>

實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)， 通過實(shí)踐檢驗(yàn)辨別理論真?zhèn)问墙?jīng)濟(jì)學(xué)理論論證的重要環(huán)節(jié)。實(shí)證研究是通過實(shí)踐檢驗(yàn)理論正確與否的可靠方式，利用最新的理論、技術(shù)以及越來越簡便實(shí)用的計(jì)量軟件對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行分析， 從檢驗(yàn)的結(jié)果中辨別理論真?zhèn)危?推進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。但同時(shí)， 研究者們也應(yīng)保持適度， 切忌濫用、迷信實(shí)證研究， 陷入實(shí)踐檢驗(yàn)的沼澤中。

（四）從動(dòng)態(tài)化的視角深化理論研究。

篇（3）

1.基本概念介紹

演化博弈論：是把博弈理論分析和動(dòng)態(tài)演化過程分析結(jié)合起來的一種新理論。

演化穩(wěn)定策略：演化穩(wěn)定策略是演化博弈論的重要思想，即在重復(fù)博弈中，僅具備有限信息的個(gè)體出于其利益得失的考慮，不斷對其策略進(jìn)行調(diào)整以追求自身利益的最大化。

復(fù)制動(dòng)態(tài)：在演化博弈過程中，由學(xué)習(xí)速度很慢的成員組成的大群體隨機(jī)配對的反復(fù)博弈過程。

2.征收關(guān)稅的利益分析

根據(jù)自由貿(mào)易理論，國際間消除貿(mào)易壁壘，進(jìn)行自由貿(mào)易無論是對單個(gè)國家還是對世界整體，都是有利的。

在自由貿(mào)易理論中，征收關(guān)稅會(huì)造成生產(chǎn)和消費(fèi)的扭曲，自由貿(mào)易則會(huì)提高整個(gè)社會(huì)的福利。

3.模型構(gòu)建

3.1 國際貿(mào)易中征收關(guān)稅的演化博弈的動(dòng)態(tài)復(fù)制系統(tǒng)

下面將用具體的演化博弈模型來分析兩國間進(jìn)行貿(mào)易過程中的博弈行為。

考慮征收關(guān)稅的極端情況，即征收高額關(guān)稅，以至于產(chǎn)品在征稅前在兩國間進(jìn)行自由貿(mào)易，產(chǎn)品供給需求狀況由消費(fèi)者理論及生產(chǎn)者理論中的市場均衡決定；征收關(guān)稅后貿(mào)易額直接降為零的情況（便于我們的收益分析）。

假設(shè)征稅行為S；貿(mào)易兩國進(jìn)行自由的國際貿(mào)易能夠獲得的額外利益為W；由于一國征收關(guān)稅的同時(shí)，另一國因?yàn)闆]有同樣征收而受到的損失C（法律訴訟、征稅造成的利益降低）；只在國內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易可獲得利益為E；一國征收關(guān)稅另一國不征稅，則征稅的國家得到的搭便車收益T。

收益矩陣如下：

3.2 兩國收益狀況分析

A選擇不征稅概率為x，征稅1-x，B選擇不征稅y，征稅1-y

則A不征稅時(shí)的期望收益是：U2=(1-y)(E-C)+y(E+W)

不征稅的期望收益：U1=(1-y)E+y(E+T)

總期望收益：U=xU1+(1-x)U2

B征稅的期望收益：R2=(1-x)(E-C)+x(E+W)

不征稅的期望收益：R1=(1-x)E+x(E+T)

總期望收益：R=yR1+(1-y)R2

博弈方策略類型比例動(dòng)態(tài)變化有限理性博弈分析的核心，其關(guān)鍵是動(dòng)態(tài)變化的速度

A的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：其動(dòng)態(tài)變化速度可用下列微分方程反映：

x(U1-U)=x(1-x)(U1-U2)=x(1-x)[y(W+C-T)-C]

B的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

y(R1-R)=y(1-y)[x(W+C-T)-C]

當(dāng)A，B兩個(gè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程等于零時(shí)，得到的五個(gè)平衡點(diǎn)：

(0,0)，(1,0)，(0,1)，(1,1)，(C/(W+C-T)，C/(W+C-T))

當(dāng)0

3.3 關(guān)稅的演化穩(wěn)定策略分析

利用該演化系統(tǒng)相應(yīng)的雅克比矩陣，對平衡點(diǎn)的據(jù)不穩(wěn)定性進(jìn)行分析。假設(shè)均衡點(diǎn)E5存在，根據(jù)A，B的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組，可以解得雅克比矩陣為：

根據(jù)雅克比矩陣在五個(gè)均衡點(diǎn)的行列式和跡的值的符號(hào)，可以判斷這五個(gè)平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性：

可以看到EE具有局部穩(wěn)定性，是演化穩(wěn)定策略，代表A、B兩國同時(shí)選擇征稅或者不征稅。下面的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖表示多次博弈后結(jié)果的方向，代表兩群體復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系和穩(wěn)定性。

從相位圖來看，E2E1E3O收斂于E1點(diǎn)，是雙方選擇征稅，E2E4E3O收斂于E4點(diǎn)，此時(shí)雙方選擇不征稅。這兩部分的和是1。由于演化過程是不斷變化博弈的過程，需要相當(dāng)長的一段時(shí)間，因此，很多情況下，兩國可能采取不一致的做法。當(dāng)E2E1E3O的面積越大，系統(tǒng)收斂于E1的概率越大，A，B兩國選擇征稅的概率也越大。

在這一演化過程中，雙方沿著什么樣的路徑是不確定的，復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈的結(jié)果常常取決于帶有很大偶然性的初始狀態(tài)。因此，設(shè)定的參數(shù)值不同，將導(dǎo)致不同的結(jié)果。

現(xiàn)在我們討論各個(gè)參數(shù)對演化博弈行為的影響：

（1）雙方參與國際貿(mào)易所得的額外利益W。

如果雙方都不征收關(guān)稅，進(jìn)行自由的雙邊貿(mào)易，這樣的結(jié)果能帶來雙方受益的增加。如果自由貿(mào)易得到的額外利益增加，W增大，C/(W+C-T)減小，鞍點(diǎn)向E1點(diǎn)移動(dòng)，E2E1E3O部分的面積變小，系統(tǒng)有更大的可能收斂于E4，選擇不征稅，即自由貿(mào)易的概率增大，最終趨于自由貿(mào)易的演化穩(wěn)定策略。

（2）一國征收關(guān)稅后，另一國沒有征收而受到的損失C提高，則C/(W+C-T)增大，E2E1E3O部分的面積增大，則雙方選擇不征稅的概率減小，最終將趨于雙方都征收關(guān)稅。

（3）一國征收關(guān)稅另一國不征稅，則征稅的國家得到的收益T提高，則C/(W+C-T)增大，E2E1E3O部分面積增大，雙方選擇征稅的概率增大，自由貿(mào)易受到限制。

4.政策選擇

通過參數(shù)分析可得，自由貿(mào)易可能由以下因素造成，自由貿(mào)易也可以通過推行某些政策達(dá)到：

雙方進(jìn)行自由貿(mào)易，若能通過發(fā)揮本國優(yōu)勢得到足夠大的利益，則形成自由貿(mào)易并維持的可能性就會(huì)增大。因此，在國際貿(mào)易中，一國要充分發(fā)揮本國稟賦優(yōu)勢，通過企業(yè)優(yōu)勝劣汰，形成在具有相對優(yōu)勢甚至絕對優(yōu)勢，從而在既有貿(mào)易中獲得豐厚的貿(mào)易利益，促進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展。

參與國際貿(mào)易的兩個(gè)國家中，其中一個(gè)貿(mào)易保護(hù)征收關(guān)稅，同時(shí)另一國并沒有征收，則未征稅的國家不但得不到國際貿(mào)易的額外利益，還會(huì)遭到損失。一旦產(chǎn)生這樣的預(yù)期，該國同樣會(huì)征收關(guān)稅作為反應(yīng)。最終兩國都會(huì)征收關(guān)稅，并且之前的被征稅國、受到的損失越大，自由貿(mào)易的可能性越小，世界范圍內(nèi)資源未得到優(yōu)化配置，造成福利損失。

若一方對另一方征收關(guān)稅后能夠得到豐厚的利益，則該國取消關(guān)稅進(jìn)行自由貿(mào)易的可能性就會(huì)進(jìn)一步降低，如果沒有突破性的合作計(jì)劃產(chǎn)生，在短期內(nèi)就會(huì)維持這種貿(mào)易保護(hù)的政策選擇。

最后，當(dāng)征稅國發(fā)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)得到的利益不斷減小，遠(yuǎn)不如自由貿(mào)易得到的福利增加，同時(shí)單方面被征稅的國家受到的損失不算很大，或者兩國形成經(jīng)濟(jì)共同體的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系時(shí)，雙方將會(huì)積極取消關(guān)稅壁壘，在國家間進(jìn)行自由貿(mào)易。

參考文獻(xiàn)

[1]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社.

篇（4）

（中經(jīng)評(píng)論 北京）關(guān)于加入WTO的諸多對策，皆主張發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，最積極的思想不過“為國際資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)配件，或者從事其中手工裝配那一部分”，至于發(fā)展獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，很少有人提倡。除去那些有意配合國際資本，誤導(dǎo)中國戰(zhàn)略發(fā)展的利益驅(qū)動(dòng)和立場問題不談，僅就認(rèn)識(shí)偏差而言，有迷信“自由貿(mào)易”，厭惡國家保護(hù)，懷疑中國人的創(chuàng)新能力，脫離大國特征等一系列誤區(qū)，而忽視“比較優(yōu)勢”的動(dòng)態(tài)性，可能是理論誤區(qū)之所在。本文從解釋比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)性開始，論證中國產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，不應(yīng)僅僅利用現(xiàn)實(shí)比較優(yōu)勢，同時(shí)應(yīng)該是國家有意識(shí)地支持企業(yè)，創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢的過程。利用現(xiàn)實(shí)比較優(yōu)勢和創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢的關(guān)系，不是前后順序發(fā)展的關(guān)系，而是并行不悻，互相促進(jìn)的關(guān)系。

一、比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)性

國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)是“比較優(yōu)勢論”。人們普遍認(rèn)為，居于經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的“自由貿(mào)易”思想，是以靜態(tài)比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的，而主張國家保護(hù)的德國歷史學(xué)派才主張“培養(yǎng)動(dòng)態(tài)比較利益”。實(shí)際恰恰相反：比較優(yōu)勢或者比較利益，從來就是動(dòng)態(tài)的，發(fā)展變化的，不存在什么“靜態(tài)比較利益”。只不過在具體問題上，人們一般要從現(xiàn)實(shí)存在的比較優(yōu)勢出發(fā)，并且有意無意地，主動(dòng)被動(dòng)地把它長期化、固定化而已。

在亞當(dāng)。斯密的“絕對比較優(yōu)勢論”中，就承認(rèn)比較利益的動(dòng)態(tài)性。他把絕對優(yōu)勢分為兩大類，第一是自然優(yōu)勢，第二是“獲得性優(yōu)勢”，指工業(yè)發(fā)展所取得的經(jīng)濟(jì)條件，二者結(jié)合構(gòu)成一個(gè)國家在生產(chǎn)和出口某種產(chǎn)品上具有的勞動(dòng)生產(chǎn)力的絕對優(yōu)勢。獲得性優(yōu)勢包括資本和技術(shù)因素的作用，因此絕對優(yōu)勢應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的。李嘉圖的“相對比較優(yōu)勢論”證明了，生產(chǎn)力不同發(fā)展水平國家之間可以根據(jù)相對優(yōu)勢進(jìn)行交換，雙方獲利。

H－O－S模型以資源稟賦理論為基礎(chǔ)指出，一個(gè)國家應(yīng)出口那些密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。通過國際自由貿(mào)易可以使生產(chǎn)要素得到有效配置，商品和生產(chǎn)要素的國際移動(dòng)，可以促使“要素價(jià)格均等化”，并影響產(chǎn)業(yè)布局，這當(dāng)然是動(dòng)態(tài)變化的過程。

里昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國進(jìn)口資本密集產(chǎn)品而出口勞動(dòng)密集產(chǎn)品，與美國資本充裕而勞動(dòng)稀缺的現(xiàn)實(shí)不符。對里昂惕夫悻論的解釋是：美國熟練勞動(dòng)比較充裕，所以出口大量熟練勞動(dòng)型的產(chǎn)品，這可能是最初的“人力資本”概念，這就使比較優(yōu)勢更加顯示其動(dòng)態(tài)性-熟練勞動(dòng)和人力資本，都是后天培養(yǎng)并可較快形成的。

在微觀理論方面體現(xiàn)比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)性的，是產(chǎn)品生命周期理論。處于創(chuàng)新期的新產(chǎn)品，實(shí)際上是知識(shí)技術(shù)密集型的；進(jìn)入發(fā)展期即變成技術(shù)資本密集型；進(jìn)入成熟期變成資本與熟練勞動(dòng)密集型；進(jìn)入衰退期基本成為成為一般勞動(dòng)密集型。產(chǎn)品的生產(chǎn)地也隨著生命周期變化而從技術(shù)創(chuàng)新的國家向其他國家轉(zhuǎn)移，決定了國際貿(mào)易的走向。

巴拉薩在1979年提出外貿(mào)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移假說，假設(shè)各國外貿(mào)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢會(huì)隨生產(chǎn)要素積累狀況而迅速改變。他把世界分為發(fā)達(dá)國家，新興工業(yè)國家，中國、印度、東盟等各個(gè)階梯，比較優(yōu)勢可逐級(jí)替代。他的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)升級(jí)國際分工模式與東亞地區(qū)“雁形發(fā)展模式”相似，強(qiáng)調(diào)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)變化和某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。

但實(shí)證分析證明，許多發(fā)展中國家在國際市場競爭中處于不利地位而難以升級(jí)。于是，爭論就轉(zhuǎn)到了：如果市場經(jīng)濟(jì)不能夠自動(dòng)促進(jìn)比較優(yōu)勢升級(jí)，那么國家保護(hù)是否能夠促進(jìn)？或許，效果更壞？-這才是“經(jīng)濟(jì)自由主義主流派”和非主流派爭論的焦點(diǎn)。

比較利益理論的應(yīng)用與國家利益密切相關(guān)。自由貿(mào)易論者主張以現(xiàn)存比較利益進(jìn)行國際分工，代表的是發(fā)達(dá)國家，特別是處于世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位的“霸主”的利益，他們有意識(shí)地淡化比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)性；保護(hù)主義者代表發(fā)展中國家利益，特別是那些具有發(fā)展?jié)摿陀摹⑻幱谮s超發(fā)達(dá)國家時(shí)期的發(fā)展中大國的利益，所以強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)性，并且進(jìn)一步主張國家保護(hù)幼稚工業(yè)，因?yàn)樗^“國際市場經(jīng)濟(jì)”，已經(jīng)被發(fā)達(dá)國家控制而不利于新的參與者。發(fā)展中國家需要依靠國家力量，以關(guān)稅或進(jìn)口配額作為工業(yè)化起步的暫時(shí)措施；而依靠市場力量，則根本無法實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的升級(jí)。

歷史的進(jìn)程和邏輯基本一致。歷史上4個(gè)最大的市場經(jīng)濟(jì)國家，英國，美國，德國和日本，都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開始工業(yè)化進(jìn)程的，英國在工業(yè)革命時(shí)期以死刑禁止絲綢和紡織品的進(jìn)口，美國在20世紀(jì)20～40年代，關(guān)稅平均為40%，在1932～1933年甚至高達(dá)60%.日本戰(zhàn)后的迅速復(fù)興，是由于美國的優(yōu)惠關(guān)稅政策，美國允許日本的關(guān)稅率在15％以上，而美國對日本的關(guān)稅只有5％。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家被筱原三代平運(yùn)用動(dòng)態(tài)比較利益理論，提出“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論”，主張國家扶植需求彈性高、能夠促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)率提高的產(chǎn)業(yè)，即重化工業(yè)，獲得成功。舊中國工業(yè)發(fā)展不起來，除去日本侵略因素，主要就是帝國主義強(qiáng)迫中國把關(guān)稅降低到5％，從而無法保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)。

戰(zhàn)后初期，發(fā)展中國家盛行保護(hù)主義，70年代后因?yàn)樾Ч患眩杂少Q(mào)易理論占了絕對的優(yōu)勢。

篇（5）

2004年起我國對外貿(mào)易總額就突破了萬億美元，超越日本成為繼美國和德國之后的第三大貿(mào)易國。自2006年初以來，我國對外貿(mào)易仍保持了近幾年來快速增長的態(tài)勢。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2006年前三季度全國進(jìn)出口總值達(dá)12726億美元，同比2005年增長24.3%，其中出口總額為6912.2億美元，增長26.5%。僅前三季度的貿(mào)易順差就達(dá)到了1098.4億美元，超出了去年全年1018.8億美元的水平。然而，我們應(yīng)清醒地看到我國的主要出口產(chǎn)品仍然處于國際分工的中低端環(huán)節(jié)，或者說在國際分工的中低端位次上我國的產(chǎn)品和生產(chǎn)具有國際競爭力。于津平（2003）運(yùn)用RCA和貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)測算出我國的勞動(dòng)密集型的比較優(yōu)勢；魏浩、毛日和張二震（2005）用同樣的方法和收益性結(jié)構(gòu)指數(shù)發(fā)現(xiàn)中國最具有比較優(yōu)勢的工業(yè)制成品仍集中在技術(shù)含量低的產(chǎn)品上。傅朝陽（2005）也運(yùn)用RCA和NTR指標(biāo)分析得出我國經(jīng)濟(jì)的要素稟賦主要體現(xiàn)在勞動(dòng)力要素供給相對豐富，出口部門集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。

一、比較優(yōu)勢理論的動(dòng)態(tài)發(fā)展

大衛(wèi)?李嘉圖（1817）繼承和發(fā)展了斯密的絕對優(yōu)勢思想，引出了比較利益理論（law of comparative advantage），指出在各國在國際分工中“兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕”便可以獲得各自源于貿(mào)易的利益；赫克歇爾-俄林（1933）的H-O Theorem從資源稟賦的角度解釋了比較優(yōu)勢原理，擴(kuò)展了斯密和李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值論的理論基礎(chǔ)；哈伯勒（Haberler，1936）又用機(jī)會(huì)成本理論（opportunity cost theory）解釋了比較優(yōu)勢原理。此后，斯托爾帕、薩繆爾森、羅布津斯基等諸多學(xué)者又豐富并發(fā)展了比較優(yōu)勢理論，使之成為國際分工的主流思想。

早在19世紀(jì)末馬歇爾（1890）就在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出了除要素稟賦外決定生產(chǎn)成本的其他變量，他分別論述了“大規(guī)模生產(chǎn)”與“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的問題，引出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模效應(yīng)。迪克希特和斯蒂格利茨（A.K.Dixit & J.E.Stiglitz，1977）將規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念引入國際分工領(lǐng)域，指出消費(fèi)市場及其引致的生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大降低了平均成本。即使存在要素稟賦的劣勢，由于市場的擴(kuò)大和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，平均成本可以低于小規(guī)模生產(chǎn)的具有要素稟賦優(yōu)勢的別國，并迫其退出該產(chǎn)品的生產(chǎn)。而外部規(guī)模效應(yīng)也說明了即使不存在比較優(yōu)勢，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求也會(huì)導(dǎo)致國際貿(mào)易的發(fā)生。克魯格曼（Krugman，1979、1981）通過在壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)中分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國際貿(mào)易，得出了即使兩國間沒有技術(shù)和要素稟賦差異，也會(huì)由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生國際貿(mào)易的結(jié)論。相反，勞動(dòng)力增長和外部規(guī)模效應(yīng)等可能僅僅是擴(kuò)大市場和取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種途徑。他認(rèn)為，在其他相同的條件下，擁有更大國內(nèi)市場的國家將有更高的工資率，國家傾向于出口那些擁有較大國內(nèi)市場的產(chǎn)品。國家間商品生產(chǎn)和貿(mào)易存在較大的不確定性，生產(chǎn)模式可能是完全由偶然性的歷史因素和政府計(jì)劃所決定的。埃塞爾（Ethier，1979）分析了規(guī)模經(jīng)濟(jì)與機(jī)器種類多樣化兩難的問題，解釋并說明了機(jī)器種類數(shù)量的增加與新技術(shù)的增加、內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步有關(guān)。克魯格曼（1983）利用產(chǎn)業(yè)組織理論分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并闡述了技術(shù)競爭理論，指出如果技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國家，結(jié)果是縮小了與先進(jìn)國家之間的差距。邁克爾?波特（M. Porter，1990）指出一個(gè)國家的競爭優(yōu)勢的形成不僅是其比較優(yōu)勢，更重要的是他的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是否具備比較優(yōu)勢，生產(chǎn)效率的提高是建立優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，而提高效率的源泉是在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機(jī)制。他既考慮現(xiàn)實(shí)的利益，更考慮潛在的利益對比，強(qiáng)調(diào)要素質(zhì)量的提高對一國競爭力的影響。

二、比較優(yōu)勢理論評(píng)析及我國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)特征

按傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢原理，國家之間的技術(shù)和資源稟賦差異與貿(mào)易量成正相關(guān)關(guān)系，各國之間貿(mào)易形式主要應(yīng)是不同產(chǎn)品之間的行業(yè)間貿(mào)易。但在戰(zhàn)后的現(xiàn)實(shí)是：發(fā)達(dá)國家之間行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量大量增加、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷在國家間轉(zhuǎn)移；當(dāng)代國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)和比較優(yōu)勢理論的產(chǎn)品市場完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)相悖；發(fā)展中國家貿(mào)易條件不斷惡化，陷入了廉價(jià)勞動(dòng)力、豐富的自然資源等低位資源要素產(chǎn)品出口 “比較利益陷阱”。而且密集使用自身具備比較優(yōu)勢的生產(chǎn)要素，根據(jù)生產(chǎn)要素的邊際收益遞減規(guī)律，會(huì)使本國的比較優(yōu)勢最終因?qū)σ氐拿芗褂枚a(chǎn)生的邊際收益遞減趨勢所抵消。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論忽視了技術(shù)進(jìn)步、制度創(chuàng)新和市場效應(yīng)，固化原有的國際分工，導(dǎo)致發(fā)展中國家恒久處于國際分工的中低端環(huán)節(jié)，逐漸陷入單一產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的畸形產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此過分地強(qiáng)調(diào)靜態(tài)的貿(mào)易利益而忽略其動(dòng)態(tài)特征的靜態(tài)的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論無法改變國際貿(mào)易利益分配中的不公平現(xiàn)象，反而只能使其不斷加深。

如何使傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論更加符合現(xiàn)代國際分工現(xiàn)實(shí)和使所有國家都能得到分工的利益，迪克希特、埃塞爾、克魯格曼和邁克爾?波特等國際經(jīng)濟(jì)學(xué)者們作了理論的動(dòng)態(tài)發(fā)展，用新貿(mào)易理論和國家競爭優(yōu)勢理論對傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論所作的動(dòng)態(tài)的詮釋，在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上將國際貿(mào)易的諸多變數(shù)如市場結(jié)構(gòu)、研發(fā)要素、技術(shù)創(chuàng)新等引入動(dòng)態(tài)考察的范圍。技術(shù)創(chuàng)新在一個(gè)不完全競爭的產(chǎn)業(yè)中形成規(guī)模報(bào)酬，規(guī)模報(bào)酬又影響國際分工。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，如果是技術(shù)創(chuàng)新作用于內(nèi)生變量，通過改變需求收入彈性，就會(huì)使貿(mào)易條件產(chǎn)生良好的變化，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)獲得貿(mào)易的利益從而導(dǎo)致福利的最終上升。同時(shí)，地區(qū)分割的市場對產(chǎn)品國際競爭力產(chǎn)生的直接影響是分割的市場促使區(qū)際產(chǎn)業(yè)趨同，進(jìn)而導(dǎo)致區(qū)際貿(mào)易壁壘阻礙商品和要素的國內(nèi)流動(dòng)，資源配置效率低下，從而影響規(guī)模經(jīng)濟(jì)在一國國內(nèi)的形成。

在生產(chǎn)力水平的提高與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、國際分工不斷深化的當(dāng)今世界，一國的對外經(jīng)濟(jì)利益的取得主要取決于其在國際分工格局中的地位。如果其要素稟賦在較為落后的產(chǎn)業(yè)而且使之靜態(tài)化，那么在國際分工中將處于不利地位，貿(mào)易大國就有可能陷入“比較利益陷阱”，從而損害國家長期發(fā)展的可能性。每個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和外貿(mào)戰(zhàn)略既要立足現(xiàn)有的成熟的支柱產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)品，同時(shí)又要積極培育和壯大新興的未來的支柱產(chǎn)業(yè)，使二者協(xié)調(diào)發(fā)展，不可或缺。因此，主動(dòng)通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，動(dòng)態(tài)地發(fā)揮比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，不斷地探索我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的途徑，制定相應(yīng)的戰(zhàn)略，有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

三、我國貿(mào)易政策分析及策略探討

篇（6）

中圖分類號(hào)：F091.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）35-0001-02

一、比較成本學(xué)說的演變及分析

（一）李嘉圖的古典貿(mào)易理論及局限性

雖然比較成本說是由托倫斯最早提出的，但李嘉圖最先注意到比較成本的重大意義并對之加以論證。李嘉圖認(rèn)為，當(dāng)兩個(gè)國家、兩種商品的生產(chǎn)成本存在比較差異時(shí)，只要兩國分工生產(chǎn)各自具有相對優(yōu)勢的商品，那么，兩種商品的產(chǎn)量都將會(huì)增加，各國都能通過交換得到比較利益。當(dāng)我們將上述結(jié)論進(jìn)一步推廣到三個(gè)國家、三種商品的生產(chǎn)和交換活動(dòng)進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)它仍然適用，這就證明比較成本說的基本原理是科學(xué)的。

李嘉圖對國際貿(mào)易學(xué)說的巨大貢獻(xiàn)是重視比較成本差異并以此創(chuàng)立比較成本學(xué)說。這一學(xué)說糾正了以往學(xué)者認(rèn)為自由貿(mào)易的利益只存在于一切商品成本均低的國家的偏見，這為解釋國際分工、國際貿(mào)易產(chǎn)生原因和利益分配提供了一種新的思路，因此，具有劃時(shí)代的意義。但在理論分析中，由于李嘉圖采用了與斯密的絕對成本說相似的勞動(dòng)單因素模型，假設(shè)資本和勞動(dòng)在國際間不能自由流動(dòng)的前提下，以活勞動(dòng)耗費(fèi)多少來區(qū)別成本差異以及所用的隱含假定背離現(xiàn)實(shí)，使得李嘉圖的理論在解釋現(xiàn)實(shí)中的國際貿(mào)易時(shí)具有很大的局限性。隨著科技進(jìn)步對當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)的影響日益增大，這種局限性也日漸突出起來。

（二）走向成熟的赫克謝爾-俄林-薩謬爾森模式

1933年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林出版了《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書，它以生產(chǎn)要素自然稟賦為理論基礎(chǔ)，探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的更深一層原因，論證了國際分工的好處和自由貿(mào)易的必要性。俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論，事實(shí)上是師承赫克謝爾，故又被稱為“赫克謝爾-俄林定理”。薩謬爾森和斯托爾拍發(fā)表了《實(shí)際工資和保護(hù)主義》一文，用數(shù)學(xué)方法論證了由俄林提出的自由貿(mào)易引起的生產(chǎn)要素價(jià)格均等化理論。為此，國際貿(mào)易界有時(shí)又將俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論稱之為“赫克謝爾-俄林-薩謬爾森模式”。可將俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論描述為：生產(chǎn)不同商品需要不同的生產(chǎn)要素比例，而不同國家擁有的生產(chǎn)要素相對來說是不同的，各國在生產(chǎn)那些能較密集利用其較充裕生產(chǎn)要素的商品時(shí)，必然會(huì)有比較利益產(chǎn)生。故每個(gè)國家最終會(huì)出口能利用其充裕生產(chǎn)要素的那些商品，以換取那些需要較密集使用生產(chǎn)要素的商品。

（三）“里昂惕夫之謎”對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)

從李嘉圖的古典貿(mào)易理論到俄林的新古典貿(mào)易理論，分析方法的基礎(chǔ)皆為成本比較，對成本差異的分析則從單一要素?cái)U(kuò)展到多個(gè)要素，同時(shí)對貿(mào)易原因和貿(mào)易格局的解釋也逐步深入。但隨著國際貿(mào)易領(lǐng)域的擴(kuò)大和對貿(mào)易理論研究的深入，特別是面對日益變化的國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)情況時(shí)，人們愈發(fā)感到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的重大缺陷，主要表現(xiàn)在：第一，某些理論假定與國際貿(mào)易實(shí)際不符，諸如生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)充分流動(dòng)，而在區(qū)域間或國家間不能流動(dòng)；國際商品貿(mào)易自由化，不存在運(yùn)輸成本、關(guān)稅及其他貿(mào)易障礙等。上述種種理論假定，顯然與國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)，而在這些假定條件下推導(dǎo)出的理論必然難以解釋國際貿(mào)易中不斷出現(xiàn)的新變化，特別是對戰(zhàn)后大量出現(xiàn)的跨國公司貿(mào)易現(xiàn)象更是解釋乏力。第二，分析方法基本為靜態(tài)分析，表現(xiàn)為假定各國資源稟賦不變；假定生產(chǎn)技術(shù)不變，如古典模式中以各國勞動(dòng)生產(chǎn)率不變?yōu)殡[含前提，在要素稟賦論中則認(rèn)為商品生產(chǎn)的要素配置比例不變。

（四）開辟了新領(lǐng)域的戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論群

對“里昂惕夫之謎”的爭論和研究，導(dǎo)致了戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論群的萌發(fā)。戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論群的顯著特點(diǎn)是：注重技術(shù)這一生產(chǎn)要素在決定比較成本上的重要性，揭示出生產(chǎn)要素的國際移動(dòng)對自然稟賦限制的突破，將使國際貿(mào)易格局受自然稟賦的約束日益減少。同時(shí)，又強(qiáng)調(diào)各國貿(mào)易比較利益具有可變性。

西方國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家將戰(zhàn)后貿(mào)易理論的新發(fā)展歸納為兩個(gè)相互平行又相互補(bǔ)充的理論支流：一是新要素貿(mào)易理論，二是新技術(shù)貿(mào)易理論。新要素貿(mào)易理論認(rèn)為，在考慮國際貿(mào)易商品的比較優(yōu)勢時(shí)，剔除傳統(tǒng)貿(mào)易理論中提出的資本、勞動(dòng)和自然資源要素之外，還有其他要素發(fā)揮著重要作用。研究戰(zhàn)后貿(mào)易理論中新要素的分析，主要是提出了“人力資本”、“研究與開發(fā)”、規(guī)模經(jīng)濟(jì)及管理等新的要素對貿(mào)易比較成本的影響，并構(gòu)成了相對獨(dú)立的理論分支。新技術(shù)貿(mào)易理論則以特質(zhì)商品（指吸收了技術(shù)革新成果的新產(chǎn)品及容易產(chǎn)生差別的商品）為對象，研究這些特質(zhì)商品貿(mào)易優(yōu)勢在國家之間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移，考察壟斷性競爭（如技術(shù)壟斷）等因素對國家貿(mào)易的影響，從而產(chǎn)生了“技術(shù)差距論” 和原料產(chǎn)品貿(mào)易周期說，等等。

此外，戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論發(fā)展的一個(gè)最為重要的特點(diǎn)就是比較利益研究的動(dòng)態(tài)化。戰(zhàn)后的國際貿(mào)易新理論則以生產(chǎn)技術(shù)的變動(dòng)為出發(fā)點(diǎn)，注重研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相伴隨的比較利益結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化，并注意研究策略和貿(mào)易政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略對建立動(dòng)態(tài)比較利益的作用。

篇（7）

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因?yàn)榧夹g(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)在給定的要素規(guī)模條件下可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實(shí)上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場結(jié)構(gòu)論”和“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動(dòng)”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動(dòng)（即人力資本）和非熟練勞動(dòng)。其二，將知識(shí)也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識(shí)，既可以體現(xiàn)在勞動(dòng)力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點(diǎn)是，其隱含了一國在動(dòng)態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本一樣，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因?yàn)椤靶乱胤A賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時(shí)也忽略了“技術(shù)”的動(dòng)態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實(shí)上，資本、人力資本和知識(shí)等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時(shí)的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會(huì)喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價(jià)格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場有助于接受消費(fèi)者的信息反饋和進(jìn)行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國進(jìn)行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價(jià)格下降、生產(chǎn)時(shí)間變長，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品。可見，無論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認(rèn)為創(chuàng)新國會(huì)出口新產(chǎn)品；都強(qiáng)調(diào)在引進(jìn)一種新技術(shù)對產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時(shí)間的重要性；都認(rèn)為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達(dá)的國家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個(gè)事實(shí)：其一是時(shí)間，時(shí)間會(huì)使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散會(huì)提高外國生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟(jì)的需求方面的考慮，同時(shí)將有關(guān)的理論研究置于不完全競爭框架之下，強(qiáng)調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性對貿(mào)易模式的影響、“市場結(jié)構(gòu)論”對“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個(gè)重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢論”強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識(shí)）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點(diǎn)是：通過研究經(jīng)驗(yàn)的積累促進(jìn)R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率。克魯格曼模型的結(jié)論也很相似：由于“邊干邊學(xué)”會(huì)增加知識(shí)的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學(xué)習(xí)的差異的基礎(chǔ)之上的。

總之，國際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個(gè)主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動(dòng)態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來的國際貿(mào)易理論的“市場結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競爭特征引入國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時(shí)也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動(dòng)態(tài)意義，堅(jiān)持一國經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學(xué)說與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說明了技術(shù)差距對增長和專業(yè)化模式的動(dòng)態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢的目的。

二、國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當(dāng)代的貿(mào)易理論認(rèn)為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個(gè)重要因素；在動(dòng)態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的關(guān)鍵。無論是對初始的貿(mào)易出口國、還是對初始的貿(mào)易進(jìn)口國而言，都存在著這樣的事實(shí)：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿(mào)易成為國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力；另一方面，伴隨國際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識(shí)，也能削弱其比較優(yōu)勢。

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國際貿(mào)易的主要基礎(chǔ)之一。因此，貿(mào)易出口國往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國家。國際貿(mào)易對于出口國，或現(xiàn)實(shí)世界中的技術(shù)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢，進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿(mào)易會(huì)借助進(jìn)口國的市場反饋促進(jìn)商品輸出國的技術(shù)改進(jìn)，或帶來新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其三，在動(dòng)態(tài)意義上，伴隨國際貿(mào)易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會(huì)隨著各種技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應(yīng)商品的凈出口地位；要么改進(jìn)技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而后者往往會(huì)達(dá)到刺激初始出口國的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強(qiáng)其開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經(jīng)濟(jì)事件打斷的話，對本國的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時(shí)極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，但是對于技術(shù)輸出國而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時(shí)地將其出售并獲得較好回報(bào)，對于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術(shù)落后國家而言，國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個(gè)渠道：其一，國際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國家的同時(shí)，給輸入國帶來了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過程，在這個(gè)過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競爭力會(huì)影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場份額，國際貿(mào)易也會(huì)間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在不同程度上擴(kuò)散到輸入國。其四，在國際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對稱對商品認(rèn)知的差異，輸出方會(huì)在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會(huì)對技術(shù)引進(jìn)國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會(huì)刺激引進(jìn)國的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新。總之，通過以上種種方式，最終會(huì)增強(qiáng)輸入國的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，并改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過各種渠道和機(jī)制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國家提供了某種可能性。

三、國際技術(shù)貿(mào)易對發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機(jī)制

國際技術(shù)貿(mào)易既是國際貿(mào)易的一個(gè)重要組成，也是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢：其一，國際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大。科技進(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進(jìn)了國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識(shí)或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報(bào)等等，占據(jù)了越來越重要的地位。其三，國際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行，發(fā)達(dá)國家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當(dāng)份額的國際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國公司以技術(shù)輸出帶動(dòng)資本輸出和商品輸出，改變了以往對發(fā)展中國家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制等。而國際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進(jìn)）對提高發(fā)展中國的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。

1、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識(shí)、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)。

發(fā)展中國家通過國際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國有形的技術(shù)能力。其次，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國家隱含的技術(shù)能力，因?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)一般都要求附帶的現(xiàn)場指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國隱含的技術(shù)能力，也就是說，技術(shù)引進(jìn)通過促使企業(yè)員工學(xué)習(xí)、掌握新技術(shù)而增強(qiáng)了一國的技術(shù)能力。反過來，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國家以后的技術(shù)引進(jìn)以及在此基礎(chǔ)上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

2、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制

國際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)通過特許經(jīng)營的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進(jìn)入中國市場，它首先要從國家有關(guān)部門獲得市場準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營文化會(huì)影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營方式被眾多的國內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經(jīng)營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說，國際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識(shí)，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

首先，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識(shí)缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會(huì)意識(shí)結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新常常會(huì)陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識(shí)方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識(shí)、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國家創(chuàng)新意識(shí)的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識(shí)的國家，政府才會(huì)對技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識(shí)，才會(huì)留意技術(shù)創(chuàng)新的市場需求，并且投入充分的資源進(jìn)行R＆D活動(dòng)，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益；消費(fèi)者具有創(chuàng)新意識(shí)，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。

其次，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來說，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國際市場上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說，國際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求作出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。

篇（8）

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因?yàn)榧夹g(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)在給定的要素規(guī)模條件下可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實(shí)上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場結(jié)構(gòu)論”和“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動(dòng)”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動(dòng)（即人力資本）和非熟練勞動(dòng)。其二，將知識(shí)也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識(shí)，既可以體現(xiàn)在勞動(dòng)力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點(diǎn)是，其隱含了一國在動(dòng)態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本一樣，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因?yàn)椤靶乱胤A賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時(shí)也忽略了“技術(shù)”的動(dòng)態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實(shí)上，資本、人力資本和知識(shí)等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時(shí)的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會(huì)喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價(jià)格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場有助于接受消費(fèi)者的信息反饋和進(jìn)行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國進(jìn)行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價(jià)格下降、生產(chǎn)時(shí)間變長，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品。可見，無論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認(rèn)為創(chuàng)新國會(huì)出口新產(chǎn)品；都強(qiáng)調(diào)在引進(jìn)一種新技術(shù)對產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時(shí)間的重要性；都認(rèn)為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達(dá)的國家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個(gè)事實(shí)：其一是時(shí)間，時(shí)間會(huì)使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散會(huì)提高外國生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟(jì)的需求方面的考慮，同時(shí)將有關(guān)的理論研究置于不完全競爭框架之下，強(qiáng)調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性對貿(mào)易模式的影響、“市場結(jié)構(gòu)論”對“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個(gè)重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢論”強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識(shí)）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點(diǎn)是：通過研究經(jīng)驗(yàn)的積累促進(jìn)R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率。克魯格曼模型的結(jié)論也很相似：由于“邊干邊學(xué)”會(huì)增加知識(shí)的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學(xué)習(xí)的差異的基礎(chǔ)之上的。

總之，國際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個(gè)主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動(dòng)態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來的國際貿(mào)易理論的“市場結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競爭特征引入國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時(shí)也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動(dòng)態(tài)意義，堅(jiān)持一國經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學(xué)說與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說明了技術(shù)差距對增長和專業(yè)化模式的動(dòng)態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢的目的。

二、國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當(dāng)代的貿(mào)易理論認(rèn)為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個(gè)重要因素；在動(dòng)態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的關(guān)鍵。無論是對初始的貿(mào)易出口國、還是對初始的貿(mào)易進(jìn)口國而言，都存在著這樣的事實(shí)：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿(mào)易成為國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力；另一方面，伴隨國際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識(shí)，也能削弱其比較優(yōu)勢。

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國際貿(mào)易的主要基礎(chǔ)之一。因此，貿(mào)易出口國往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國家。國際貿(mào)易對于出口國，或現(xiàn)實(shí)世界中的技術(shù)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢，進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿(mào)易會(huì)借助進(jìn)口國的市場反饋促進(jìn)商品輸出國的技術(shù)改進(jìn)，或帶來新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其三，在動(dòng)態(tài)意義上，伴隨國際貿(mào)易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會(huì)隨著各種技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應(yīng)商品的凈出口地位；要么改進(jìn)技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而后者往往會(huì)達(dá)到刺激初始出口國的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強(qiáng)其開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經(jīng)濟(jì)事件打斷的話，對本國的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時(shí)極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，但是對于技術(shù)輸出國而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時(shí)地將其出售并獲得較好回報(bào)，對于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術(shù)落后國家而言，國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個(gè)渠道：其一，國際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國家的同時(shí)，給輸入國帶來了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過程，在這個(gè)過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競爭力會(huì)影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場份額，國際貿(mào)易也會(huì)間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在不同程度上擴(kuò)散到輸入國。其四，在國際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對稱對商品認(rèn)知的差異，輸出方會(huì)在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會(huì)對技術(shù)引進(jìn)國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會(huì)刺激引進(jìn)國的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新。總之，通過以上種種方式，最終會(huì)增強(qiáng)輸入國的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，并改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過各種渠道和機(jī)制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國家提供了某種可能性。

三、國際技術(shù)貿(mào)易對發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機(jī)制

國際技術(shù)貿(mào)易既是國際貿(mào)易的一個(gè)重要組成，也是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢：其一，國際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大。科技進(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進(jìn)了國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識(shí)或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報(bào)等等，占據(jù)了越來越重要的地位。其三，國際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行，發(fā)達(dá)國家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當(dāng)份額的國際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國公司以技術(shù)輸出帶動(dòng)資本輸出和商品輸出，改變了以往對發(fā)展中國家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制等。而國際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進(jìn)）對提高發(fā)展中國的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。

1、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識(shí)、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)。

發(fā)展中國家通過國際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國有形的技術(shù)能力。其次，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國家隱含的技術(shù)能力，因?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)一般都要求附帶的現(xiàn)場指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國隱含的技術(shù)能力，也就是說，技術(shù)引進(jìn)通過促使企業(yè)員工學(xué)習(xí)、掌握新技術(shù)而增強(qiáng)了一國的技術(shù)能力。反過來，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國家以后的技術(shù)引進(jìn)以及在此基礎(chǔ)上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

2、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制

國際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)通過特許經(jīng)營的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進(jìn)入中國市場，它首先要從國家有關(guān)部門獲得市場準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營文化會(huì)影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營方式被眾多的國內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經(jīng)營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說，國際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識(shí)，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

首先，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識(shí)缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會(huì)意識(shí)結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新常常會(huì)陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識(shí)方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識(shí)、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國家創(chuàng)新意識(shí)的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識(shí)的國家，政府才會(huì)對技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識(shí)，才會(huì)留意技術(shù)創(chuàng)新的市場需求，并且投入充分的資源進(jìn)行R＆D活動(dòng)，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益；消費(fèi)者具有創(chuàng)新意識(shí)，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。

其次，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來說，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國際市場上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說，國際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求作出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。

篇（9）

一、課堂教學(xué)模式不斷適應(yīng)新形勢進(jìn)行改革探索的必要性

《中國對外貿(mào)易概論》課程是國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)非常重要的專業(yè)基礎(chǔ)主干課程之一，是中國對外貿(mào)易基本理論、政策、實(shí)踐相結(jié)合的系統(tǒng)性專業(yè)基礎(chǔ)課程，是學(xué)習(xí)其它國際貿(mào)易專業(yè)系列課程的先導(dǎo)基礎(chǔ)課，所以其在整個(gè)專業(yè)課程體系中的重要性和關(guān)鍵性不言而喻。近20年來在這門課程的教學(xué)實(shí)踐中，通過不斷的探索、積累和總結(jié)分析，我們逐步形成了具有自己特色的高效課堂教學(xué)模式，激發(fā)了學(xué)生們的學(xué)習(xí)研究興趣，使教學(xué)目的和目標(biāo)得以充分實(shí)現(xiàn)，為學(xué)生其他專業(yè)課程的學(xué)習(xí)以及今后不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)、學(xué)會(huì)自己去分析解決問題、創(chuàng)新思維都起到了引導(dǎo)示范的作用。

《中國對外貿(mào)易概論》課程具有動(dòng)態(tài)發(fā)展性的特點(diǎn)，要求學(xué)生必須掌握我國發(fā)展對外貿(mào)易的理論、方針以及政策，利用其去具體分析解決貿(mào)易實(shí)踐中遇到的現(xiàn)實(shí)問題。因此，該課程理論與實(shí)際結(jié)合非常緊密，在教學(xué)別強(qiáng)調(diào)時(shí)效性。但我們知道這類時(shí)效性很強(qiáng)的課程，教材的編寫無論怎么更新都存在滯后性問題，而相對于其他專業(yè)型課程，這門課程的內(nèi)容和教材從文字上看又不是那么深?yuàn)W難懂，關(guān)鍵就在于如何正確地引導(dǎo)和培養(yǎng)學(xué)生學(xué)會(huì)觀察經(jīng)貿(mào)時(shí)事動(dòng)態(tài)前沿、利用相關(guān)理論和知識(shí)解決處理現(xiàn)實(shí)問題的能力。為此，必須在教學(xué)中突破教材原有框架體系，對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，不斷補(bǔ)充完善并更新一些實(shí)際內(nèi)容，才能收到良好的教學(xué)效果，達(dá)到應(yīng)有的教學(xué)目標(biāo)。因此，基于網(wǎng)絡(luò)信息的專題式、開放性、研究性高效課堂教學(xué)模式的探索實(shí)踐，使得這門課程的教學(xué)不僅激發(fā)了學(xué)生的學(xué)習(xí)研究興趣，而且突出了內(nèi)容的針對性和時(shí)效性，增強(qiáng)了學(xué)生變被動(dòng)為主動(dòng)學(xué)習(xí)的積極性，極大提高了課堂教學(xué)的效果，對于探索培養(yǎng)應(yīng)用型、創(chuàng)新型、職業(yè)型人才目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)尤為重要。

二、局限于教材的原有教學(xué)模式存在的問題

1.傳統(tǒng)照本宣科式教學(xué)模式的單一性。

按部就班的教材體系“滿堂灌”的知識(shí)傳授式教學(xué)方法，不容易激發(fā)學(xué)生的學(xué)生興趣，課堂沉悶，學(xué)生收獲不大。這種單一的教學(xué)方法很難真正調(diào)動(dòng)起學(xué)習(xí)積極性并主動(dòng)運(yùn)用所學(xué)理論知識(shí)去認(rèn)真思考和分析解決現(xiàn)實(shí)問題。而對知識(shí)機(jī)械掌握的結(jié)果是并沒有真正把握住專業(yè)學(xué)習(xí)的精髓，沒有學(xué)會(huì)如何去觀察現(xiàn)實(shí)中經(jīng)貿(mào)熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，如何去分析解決它們。

2.教材內(nèi)容滯后性的問題

《中國對外貿(mào)易概論》課程是改革開放后形成的新興動(dòng)態(tài)發(fā)展性學(xué)科，是對各個(gè)具體歷史階段的中國對外貿(mào)易的指導(dǎo)思想、方針政策、發(fā)展規(guī)模、商品結(jié)構(gòu)、經(jīng)營方式、經(jīng)濟(jì)效果、對外關(guān)系等方面理論與實(shí)踐的概括總結(jié)，涉及的內(nèi)容十分廣泛。而當(dāng)代國內(nèi)外經(jīng)貿(mào)形勢的變化以及新情況新問題的出現(xiàn)，都急需我們?nèi)リP(guān)注去想辦法研究解決。雖然教師在備課過程中經(jīng)過精心準(zhǔn)備已經(jīng)將最新的資料內(nèi)容補(bǔ)充進(jìn)去，但被動(dòng)接受的學(xué)生仍不知道如何去觀察發(fā)現(xiàn)新的時(shí)事動(dòng)態(tài)，如何去搜集資料，沒有養(yǎng)成主動(dòng)學(xué)習(xí)的方法和習(xí)慣，而且還容易對現(xiàn)有教材產(chǎn)生用處不大的看法。

3.課后作業(yè)和思考題缺乏必要的靈活檢驗(yàn)手段

教材各章節(jié)后的習(xí)題和思考題限制住學(xué)生根據(jù)新形勢新前沿動(dòng)態(tài)去分析解決熱點(diǎn)焦點(diǎn)問題，機(jī)械的知識(shí)點(diǎn)記憶容易造成學(xué)完很快就忘的弊病。對于真正實(shí)現(xiàn)這門課程的教學(xué)目標(biāo)和我們培養(yǎng)創(chuàng)新型、復(fù)合型人才的目標(biāo)，這種傳統(tǒng)的檢驗(yàn)考查學(xué)習(xí)效果的方法手段，顯然不利于全面提升學(xué)生的素質(zhì)。

當(dāng)然，簡單的知識(shí)傳授型教學(xué)模式造成的一些問題絕不僅僅這些，關(guān)鍵是這些問題帶來的后果使得課堂教學(xué)的效果不利于我們培養(yǎng)真正能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)工作需要的應(yīng)用性創(chuàng)新型職業(yè)型人才。為此，長期以來，我們根據(jù)課程的特性，堅(jiān)持在課堂教學(xué)中通過教學(xué)模式的探索改革，逐步形成了現(xiàn)有的利用網(wǎng)絡(luò)信息追蹤專業(yè)領(lǐng)域新形勢、新問題、新動(dòng)態(tài)的專題式、研究性高效課堂教學(xué)模式，受到學(xué)生歡迎和好評(píng)。

三、高效課堂教學(xué)模式的構(gòu)建與探索實(shí)踐

篇（10）

對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的質(zhì)疑

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論是指建立在李嘉圖的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢理論，這種比較優(yōu)勢是以完全競爭和規(guī)模報(bào)酬不變等與現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)基礎(chǔ)之上，是一種靜態(tài)比較優(yōu)勢理論。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，這個(gè)假設(shè)條件已經(jīng)不復(fù)存在。因此，許多學(xué)者都對這種比較優(yōu)勢提出了質(zhì)疑，概括來說主要可分為比較優(yōu)勢陷阱說和比較優(yōu)勢弱化說。

比較優(yōu)勢陷阱說

比較優(yōu)勢陷阱說認(rèn)為，如果一國完全以靜態(tài)比較優(yōu)勢參與國際分工，即完全接受由邊際生產(chǎn)成本狀況確定的國際分工角色，運(yùn)用本國自然資源優(yōu)勢和廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢參與國際分工，從而獲得較低的附加值，而忽視技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，則最終將陷入低附加值循環(huán)，與先進(jìn)國家的差距不斷擴(kuò)大。目前有學(xué)者發(fā)展了上述比較優(yōu)勢陷阱（張小蒂，李風(fēng)華，2001），指出如果一國技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇不當(dāng)，即過度地依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長期得不到提高，無法完全地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，則只能跟在先進(jìn)國家之后，從而陷入比較優(yōu)勢陷阱。

比較優(yōu)勢弱化說

比較優(yōu)勢弱化主要是指建立在資源稟賦與比較成本基礎(chǔ)之上，從長期來看這種比較優(yōu)勢將逐漸弱化。比較優(yōu)勢弱化的原因可以從發(fā)展中國家國內(nèi)國際兩個(gè)角度來分析。從國內(nèi)環(huán)境看，一方面，發(fā)展中國家一般人口眾多，人均占有資源數(shù)量不豐裕，經(jīng)濟(jì)增長使國內(nèi)資源消耗顯著上升，導(dǎo)致國內(nèi)不少資源性產(chǎn)品的價(jià)格已接近或甚至已超過國際市場，使資源性產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢逐漸弱化；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動(dòng)力工資水平必然會(huì)不斷上升，使勞動(dòng)力成本優(yōu)勢不斷弱化。從國際環(huán)境看，資源和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品的需求彈性小、附加值低，易出現(xiàn)出口的“貧困化增長”；同時(shí)，隨著新貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍的擴(kuò)展，使資源與勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品受到諸多貿(mào)易壁壘的限制，在國際上發(fā)展的空間越來越有限。

從以上的分析可知，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。但是存在比較優(yōu)勢陷阱和比較優(yōu)勢弱化并不意味著比較優(yōu)勢理論已經(jīng)過時(shí)或者不適用了。本文通過合理地拓展比較優(yōu)勢理論的內(nèi)涵和外延，發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢理論仍然是指導(dǎo)發(fā)展中國家參與國際分工的基礎(chǔ)理論。

比較優(yōu)勢理論內(nèi)涵和外延的拓展

從靜態(tài)比較優(yōu)勢到動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢

從20世紀(jì)中期以來，許多學(xué)者在將靜態(tài)比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)化方面做了許多努力。理論上來說，第一次將靜態(tài)比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)化的是產(chǎn)品生命周期理論。該理論將產(chǎn)品的生命周期分為創(chuàng)新期、發(fā)展期、成熟期和衰退期。處于創(chuàng)新期的產(chǎn)品實(shí)際上屬于知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)入發(fā)展期則變成技術(shù)資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)入成熟期則變成資本與熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)入衰退期時(shí)基本成為一般勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。隨著產(chǎn)品生命周期的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的生產(chǎn)也從一國轉(zhuǎn)移到另一國，比較優(yōu)勢也將隨著產(chǎn)品生命周期的變化而變化。

自20世紀(jì)70年代以來，以斯蒂格利茲、克魯格曼、格羅斯曼為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論。其對傳統(tǒng)理論的重要發(fā)展是將技術(shù)進(jìn)步、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長等問題結(jié)合起來綜合動(dòng)態(tài)地研究一國的比較優(yōu)勢。

在國際貿(mào)易的根源上，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢認(rèn)為國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)不僅僅來自于兩國要素稟賦差異產(chǎn)生的產(chǎn)品相對價(jià)格的差異，而且受技術(shù)因素影響的規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異將會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異，從而產(chǎn)生價(jià)格差異，因此，國家間相對要素稟賦差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異共同決定貿(mào)易格局。在貿(mào)易的構(gòu)成上，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，一方面由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，每一個(gè)國家根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化模式僅能生產(chǎn)某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)廣泛的潛在的產(chǎn)品系列的一個(gè)或幾個(gè)子集；另一方面由于示范效應(yīng)的作用，消費(fèi)者總在效用最大化原則支配下，偏好商品種類的增加，這樣從生產(chǎn)和需求兩方面找到了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的依據(jù)。在貿(mào)易利益上，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為假設(shè)前提的動(dòng)態(tài)理論認(rèn)為，貿(mào)易利益不僅來自于比較優(yōu)勢利益，而且還會(huì)因生產(chǎn)效率提高、生產(chǎn)集中、生產(chǎn)的合理化以及產(chǎn)品多樣性而存在潛在利益。

比較優(yōu)勢理論的動(dòng)態(tài)化，為發(fā)展中國家先天比較優(yōu)勢的升級(jí)和后天比較優(yōu)勢的培育奠定了基礎(chǔ)，這是對比較優(yōu)勢理論第一層次的拓展。

從先天優(yōu)勢到后天優(yōu)勢

所謂的先天優(yōu)勢是指一國先天存在的資源稟賦和勞動(dòng)力成本等優(yōu)勢，也叫自然優(yōu)勢；后天優(yōu)勢則是指原本沒有，通過后天培育而形成的優(yōu)勢。后天優(yōu)勢的培育不僅要通過國內(nèi)資源的優(yōu)化配置，還要通過“技術(shù)外溢”和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來產(chǎn)業(yè)部門的制度創(chuàng)新，使得先天的比較優(yōu)勢上升到后天的比較優(yōu)勢。“技術(shù)外溢”和“干中學(xué)”效應(yīng)往往成為后進(jìn)國家參與國際競爭，獲得“后發(fā)優(yōu)勢”的源泉。有的學(xué)者甚至將這種“后發(fā)優(yōu)勢”納入廣義的比較優(yōu)勢（張小蒂，2002）。但是，本文認(rèn)為“后發(fā)優(yōu)勢”僅僅是后進(jìn)國家所具有的潛在的比較優(yōu)勢，它要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢，還要取決于“技術(shù)外溢”效應(yīng)的大小和“干中學(xué)”中學(xué)習(xí)效應(yīng)的大小，如果一國僅僅被動(dòng)地接受先進(jìn)國家的技術(shù)外溢，并且在“干中學(xué)”中缺乏消化、吸收與創(chuàng)新，則不可避免地陷入由于技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇錯(cuò)誤而導(dǎo)致的比較優(yōu)勢陷阱。因此，本文認(rèn)為后進(jìn)國家如果能在主動(dòng)接受先進(jìn)國家的技術(shù)外溢效應(yīng)和干中學(xué)過程中，加快技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，就可以在特定產(chǎn)品或特定行業(yè)上，或者在技術(shù)、管理、營銷上，替代或趕超同類的國際競爭者，獲得后天優(yōu)勢。

從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢

競爭優(yōu)勢理論是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克·波特創(chuàng)立并發(fā)展完善的。20世紀(jì)80年代以來，波特相繼發(fā)表了《競爭戰(zhàn)略》（1980）、《競爭優(yōu)勢》（1985）、《國家競爭優(yōu)勢》（1990），系統(tǒng)地闡述了競爭優(yōu)勢理論。波特把國內(nèi)競爭優(yōu)勢理論運(yùn)用到國際競爭領(lǐng)域，提出了著名的波特菱形理論。該理論包括四個(gè)要素：生產(chǎn)要素，包括一國先天擁有的自然資源和地理位置等基本要素和后天通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造出來的推進(jìn)要素，且后者對競爭優(yōu)勢更為重要；國內(nèi)需求，包括國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、規(guī)模、成長率、高級(jí)購買者壓力以及需求的國際化，波特認(rèn)為擴(kuò)大國內(nèi)需求有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而獲得競爭優(yōu)勢；相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)，即為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，包括上游供給產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)，其是影響一國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)取得規(guī)模競爭優(yōu)勢的重要因素；企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競爭程度，包括企業(yè)的形成與組織方式、競爭激烈程度、創(chuàng)新與企業(yè)家才能，公平有效的競爭環(huán)境有利于企業(yè)成長和競爭力的維持，政府應(yīng)為企業(yè)創(chuàng)造公平競爭環(huán)境。此外還有政府和機(jī)遇兩個(gè)輔助要素。波特指出，上述要素互相影響、互相作用，共同構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)激勵(lì)創(chuàng)新的競爭環(huán)境，進(jìn)而產(chǎn)生一些在國際上具有競爭力的產(chǎn)業(yè)。

競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論相對具有以下新特點(diǎn)：競爭優(yōu)勢理論除了考慮現(xiàn)實(shí)的利益外，還考慮潛在利益對比，考慮一國取得或保持競爭優(yōu)勢，從國際分工中獲得更大的利益；競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為競爭優(yōu)勢主要取決于一國的創(chuàng)新機(jī)制，取決于企業(yè)后天的努力和進(jìn)取，只要勇于創(chuàng)新、積極競爭，后進(jìn)的國家可能成為具有競爭優(yōu)勢的國家。此外，競爭優(yōu)勢理論涉及產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，強(qiáng)調(diào)非價(jià)格競爭，更注重要素質(zhì)量和市場的需求檔次。

總之，比較優(yōu)勢理論主要論證國家間產(chǎn)業(yè)分布與產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的合理性，強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較；而競爭優(yōu)勢理論主要論證國家間產(chǎn)業(yè)沖突和產(chǎn)業(yè)替代的因果關(guān)系，強(qiáng)調(diào)各國間相同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較。競爭優(yōu)勢不能完全消除或替代比較優(yōu)勢，但一國產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢要通過競爭優(yōu)勢才能體現(xiàn)出來。因此，有必要將原有的比較優(yōu)勢拓展到競爭優(yōu)勢。

上述比較優(yōu)勢三個(gè)緯度的拓展并不是彼此孤立的，而是互相聯(lián)系的。傳統(tǒng)靜態(tài)比較優(yōu)勢理論動(dòng)態(tài)化可以視為對比較優(yōu)勢理論內(nèi)涵的拓展；從先天優(yōu)勢到后天優(yōu)勢，從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢可以視為對比較優(yōu)勢理論外延的拓展。比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)化要求比較優(yōu)勢內(nèi)容即外延的不斷拓展，以資源稟賦等先天優(yōu)勢為基礎(chǔ)的狹義的比較優(yōu)勢必然發(fā)展到以后天通過努力而培育形成的優(yōu)勢為基礎(chǔ)的廣義的比較優(yōu)勢。

推動(dòng)比較優(yōu)勢升級(jí)的因素