廉潔風險點的防控措施匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇廉潔風險點的防控措施范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、做好學(xué)習(xí)宣傳工作

第一，積極組織黨員、干部學(xué)習(xí)《廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》，增強黨員、干部責任意識和自律意識，為廉潔風險防控工作的開展打下堅實基礎(chǔ)。

第二，對全體中層領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)骨干進行全面風險管理和廉潔風險防控相關(guān)知識的講解。日常工作中廉潔風險防控通常與全面風險管理工作結(jié)合進行，全面風險管理的有關(guān)知識和程序在廉潔風險防控工作中需要直接或間接運用。如：風險點排查，風險評估和風險排序的方法都與全面風險管理的程序相同，且在面對風險點采取應(yīng)對措施時，內(nèi)容和方法往往一致。所以，為了使廉潔風險防控工作事半功倍，可以先對相關(guān)人員進行全面風險管理知識的培訓(xùn)。

通過學(xué)習(xí)，讓大家了解風險防控工作有關(guān)程序和評估的方法：重點解釋風險識別實地調(diào)查法、定性風險評估方法，并強調(diào)風險識別和風險評估相關(guān)工作需要大家的參與。克服“與己無關(guān)”、“本崗位無風險”等模糊認識。

二、建立廉潔風險防控的責任體系

成立由黨委書記任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各科室負責人為成員的廉政風險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室。廉潔風險防控工作中各層次具體分工如下：

第一，廉潔風險防控歸口部門主要進行組織安排、推動風險管理工作。

第二，各業(yè)務(wù)（職能）部門組織開展本部門范圍內(nèi)的風險評估。（即：業(yè)務(wù)人員直接面對風險，風險的承擔者負責管理風險）。每個業(yè)務(wù)（職能）部門要安排有兼職風險管理員。

第三，兼職風險管理員：各職能部門或業(yè)務(wù)部門設(shè)立專兼職風險管理員，負責與廉潔風險管理部門統(tǒng)一接口，組織本部門按照要求開展風險管理工作。

三、結(jié)合單位實際情況，制定簡潔易懂的風險點排查表和風險評估表

第一，風險點排查表。工作中，由于業(yè)務(wù)部門日常接觸風險管理有關(guān)知識的機會比較少，所以如果用風險管理有關(guān)的專業(yè)術(shù)語制定風險點排查表，風險管理的工作從一開始可能就會受到大家的排斥，不能順利的開展。為了讓大家容易理解風險點排查的工作，我們可以從具體業(yè)務(wù)入手，讓大家列出本部門的具體業(yè)務(wù)和工作流程，找出業(yè)務(wù)和流程不夠完善，可能影響工作效果的節(jié)點，我們解釋為風險點。這樣能夠很好地解決風險排查工作難以被業(yè)務(wù)部門理解的問題。

第二，風險評估表。按照風險評估的有關(guān)定義，風險評估工作是一個復(fù)雜而專業(yè)的過程，但是目前小企業(yè)一般都不具有專業(yè)評估和定量評估的水平；另外，小企業(yè)規(guī)模不大，業(yè)務(wù)不多，人事關(guān)系相對簡單，互相之間業(yè)務(wù)滲透和熟悉的程度比較高，所以我們可以采用定性評估的方法。用風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個維度進行評估，通過經(jīng)驗打分和集體分析討論進行風險排序，找出重大風險和一般風險。

四、針對重大風險，采取應(yīng)對措施

通過風險點排查，我們可以得知，一個單位存在的廉潔風險點通常有幾十個，從重要性和成本效益等方面考慮，我們可以針對重大風險采取應(yīng)對措施。由于風險應(yīng)對是一個全員參與，群策群力的工作，所以一定要先讓大家了解風險應(yīng)對的有關(guān)知識：如何查找剩余風險，如何采取應(yīng)對措施。

要查找剩余風險，先了解剩余風險是什么。固有風險和剩余風險是風險管理中的重要專業(yè)術(shù)語，也是風險分類的方式之一。這種分類方式，是以是否考慮企業(yè)已有管理機制為標準的。固有風險就是在不考慮企業(yè)已有管理機制的情況下，對企業(yè)經(jīng)營管理目標造成影響的可能性。反過來，剩余風險就是在考慮了企業(yè)已有管理機制后，仍遺留的風險。

剩余風險查找的程序：

管理目標 固有風險 已有控制措施 控制缺陷 剩余風險

剩余風險找出以后針對剩余風險制定措施。

五、考核評價，固化管理程序

篇（2）

近年來，國有企業(yè)黨委和紀委高度重視反腐倡廉建設(shè)，出臺了一系列政策措施預(yù)防和懲治腐敗，各種腐敗行為得到了明顯遏制，取得了顯著成績。但隨著企業(yè)的發(fā)展，廉潔建設(shè)也出現(xiàn)了一些新情況和新問題。如何解決好當前遇到的問題，我們必須按照黨的十七大要求：“要在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”。緊密結(jié)合企業(yè)實際，深入細致地分析廉潔風險形成的原因，認真查找企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中每一環(huán)節(jié)可能存在的風險點，及時制定有效措施，建立廉潔風險防控長效機制，做到潛在問題早防范、有了問題早發(fā)現(xiàn)、一般問題早糾正、嚴重問題早查處，超前化解權(quán)力運行過程中各類易發(fā)生腐敗的風險，最終使腐敗行為不發(fā)生或者少發(fā)生。

一、分析廉潔風險形成原因，是建立廉潔風險防控機制的基礎(chǔ)

建立廉潔風險防控機制應(yīng)從分析企業(yè)廉潔風險形成的原因入手，把好脈、開好藥方、對癥下藥，才能藥到病除，做到有的放矢。縱觀近年來企業(yè)發(fā)生的腐敗案件，特別是從這些腐敗案件當事人的懺悔錄中不難發(fā)現(xiàn)，他們都曾經(jīng)為企業(yè)的發(fā)展做出過一定貢獻，但是在面對各種消極因素的影響和種種誘惑的時候，慢慢放松自我約束，從自認為不是問題的事情做起，從小到大，一點一滴從量變到質(zhì)孌，最終走上犯罪道路，也正象俗語說的“千里之堤，潰于蟻穴”。這些腐敗問題的發(fā)生，往往是由一般性問題逐步發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)楦瘮“讣倪^程，在這一過程中，除了主觀自律意識不強、警惕性不高、風險防控意識淡薄、不注重黨紀法規(guī)學(xué)習(xí)等因素外也有客觀因素如：風險防范宣傳不到位、組織結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理或不健全、內(nèi)部控制機制不完善、制度建設(shè)有漏洞、紀檢監(jiān)察隊伍素質(zhì)有待進一步提高等，這也是腐敗問題發(fā)生、發(fā)酵、發(fā)展的邏輯起點，也是產(chǎn)生廉潔風險點的主要原因。找到病因，就能開出良方，因此分析這些導(dǎo)致廉潔風險的主客觀因素是建立廉潔風險防控機制的基礎(chǔ)。

二、認真查找廉潔風險環(huán)節(jié)，是建立廉潔風險防控機制的前提

建立廉潔風險防控機制的任務(wù)是確保權(quán)力運行到哪里、腐敗發(fā)生在哪里，風險防范措施就跟進到哪里。風險找不到、找不準、找不全，建立防控機制就會缺乏針對性、喪失實效性。因此，必須認真查找廉潔風險點，找準防控的路徑和著力點。在查找廉政風險的過程中要把握好三種方法：（1）全面查找。首先是列出單位權(quán)力清單，編制職權(quán)目錄，繪制流程圖，全方位查找本單位所有崗位及權(quán)力行使所有環(huán)節(jié)中容易產(chǎn)生不廉潔或影響工作績效的風險點；其次是從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理流程入手，梳理每一個流程節(jié)點，分析可能存在的風險點，如從大額資金使用、物資采購供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售、利潤分配等環(huán)節(jié)逐一梳理。采用這種方式能較全面掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理流程的風險。（2）科學(xué)查找。針對舉報和員工關(guān)注的熱點問題進行分析查找存在的腐敗誘因，確定廉潔風險防控點；同時，突出查找重點，把領(lǐng)導(dǎo)崗位、管理崗位、重點崗位以及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用，作為查找重點。（3）全員查找。從上到下都要結(jié)合崗位特點與工作實際，人人查找、相互查找、公開風險、評議風險，集體研究確定風險點和風險等級，在此基礎(chǔ)上，建立廉潔風險點信息檔案庫，逐一分析固化。查找風險點越具體，防控措施就越有針對性并越行之有效。

三、搞好思想風險意識教育，是建立廉潔風險防控機制的起點

堅持教育在先，積極組織開展廉潔風險防范教育，培養(yǎng)員工有良好的思想政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)是員工廉潔從業(yè)最基本、最關(guān)鍵、最可靠的保障，是反腐敗工作的第一道防線，是廉潔風險防控的起點。因此，要把黨風廉潔宣傳教育納入企業(yè)年度工作的總體部署，與黨政工作同步安排、檢查、總結(jié)和評比表彰。同時，廉潔風險教育要緊密結(jié)合企業(yè)實際，不但要注重教育形式的多樣性還要注重教育內(nèi)容的豐富性，寓教于樂，突出實效，使之達到思想受教育，行動受約束的效果。如漢江丹江口鋁業(yè)有限責任公司在廉潔風險教育中，緊密結(jié)合企業(yè)實際，針對廣大員工思想動態(tài)，從“四個結(jié)合”入手，即把廉潔風險教育與重要時節(jié)教育相結(jié)合；把廉潔風險教育與黨員輪訓(xùn)工作相結(jié)合；把廉潔風險教育與重點崗位培訓(xùn)相結(jié)合；把廉潔風險教育與中層管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)相結(jié)合，積極開展廉潔風險教育取得了明顯成效。

四、強化廉潔風險責任意識，是建立廉潔風險防控機制的重點

為了確保廉潔風險防控工作取得實效，企業(yè)要把推行廉潔風險防控工作作為一項重大政治任務(wù)，列入黨政領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，健全機構(gòu)，明確主要職責，完善工作制度。企業(yè)紀委要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，加強督導(dǎo)檢查，形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀委組織協(xié)調(diào)、部門各負其責、全員參與的風險預(yù)警防控工作格局。如漢江丹江口鋁業(yè)有限責任公司在建立廉潔風險防控機制時，突出強化了廉潔風險防控責任意識：首先是在每年工作安排中，公司紀委緊密結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營工作，制定下發(fā)《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作任務(wù)分解方案》，把腐敗風險防控工作分解成幾個方面，細化成若干項，把每一項工作都落實到相關(guān)部門，每一個部門既是牽頭部門也是責任部門，通過工作任務(wù)分解，進一步明確了工作職責。其次是在每年年初，公司紀委針對不同部門和單位的特點，制定相應(yīng)的《黨風廉政建設(shè)責任書》，由公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)與司屬各分公司、各車間黨政主要領(lǐng)導(dǎo)、機關(guān)各部門負責人簽訂責任書。這樣各部門和基層單位負責人既是推行廉潔風險點防控工作的指揮者，又是實施者。他們帶頭查找廉潔風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內(nèi)的廉政風險防控工作，層層落實責任，保證了“一崗雙責”的實施，確保了廉潔風險防控各項工作落實到每一個崗位和每一個人，而且在年終還將其納入黨風廉政建設(shè)責任制考核范圍，通過自查和年終檢查等方式，對廉潔風險防控各項措施的落實情況進行考核評價。通過以上措施強化了責任意識，促進了廉潔風險防控機制建立。

五、切實采取有效防控措施，是建立廉潔風險防控機制的核心

篇（3）

1.工程項目廉潔風險防控體系概念

工程項目廉潔風險防控體系是以工程項目為依托，運用現(xiàn)代管理理念，將風險防控理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實踐，以防控工程項目實施過程中的廉潔風險為核心內(nèi)容，針對可能誘發(fā)腐敗的各類風險，通過分析評估，查找風險點，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的綜合體系。

2.工程項目廉潔風險防控體系有效運行幾個關(guān)鍵點

工程項目廉潔風險防控體系運行是計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)的循環(huán)管理過程。為保證其有效運行，須抓住幾個關(guān)鍵點。

一是體系建設(shè)規(guī)范性。體系是否有統(tǒng)一的指導(dǎo)思想、工作程序和目標，有助于解決體系運行過程的由誰做、何時做、如何做、達到何目標等組織領(lǐng)導(dǎo)、工作機制方面問題，是工程項目廉潔風險防控體系有效運行的前提。特別是對于生命周期短、人員流動大、業(yè)務(wù)管理具有共通性的工程建設(shè)項目，若體系的建立和運行具有推廣性和復(fù)制性，將大大縮短新成立的工程項目建立廉潔風險防控體系時間，以及人員在不同項目部流動后對體系運行的適應(yīng)，直接提高體系運行效率。

二是參與者的認識和意識。工程項目廉潔風險防控體系是一種全新的風險管控模式，只有使全體參與者從思想上認識廉潔風險防控的重要性和必要性，并理解和認同該體系，同時具備一定的廉潔風險防控意識和能力，體系才能夠很好地實施，因此，體系運行的所有參與者的認識和意識是影響工程項目廉潔風險防控體系有效運行的主要因素。首先，工程項目的領(lǐng)導(dǎo)班子成員的高度重視和強有力的領(lǐng)導(dǎo)是推動體系運行，提高有效性的關(guān)鍵；其次，項目廣大員工的思想統(tǒng)一、積極參與，是體系有效運行的保證。

三是動態(tài)管理。廉潔風險防控動態(tài)管理若未能與工程項目生產(chǎn)管理過程的相關(guān)業(yè)務(wù)流程或崗位要求緊密結(jié)合，將呈現(xiàn)廉潔風險防控管理工作與日常生產(chǎn)管理工作“兩張皮”現(xiàn)象。因此如何做好動態(tài)管理，解決結(jié)合、融入的問題是確保體系有效運行的核心。

3.促進工程項目廉潔風險防控體系有效運行的幾點認識

針對上述工程項目廉潔風險防控體系有效運行關(guān)鍵點，筆者認為應(yīng)從以下方面下功夫，促進工程項目廉潔風險防控體系有效運行。

（1）促進領(lǐng)導(dǎo)重視。抓好工程項目廉潔風險防控體系建立和運行，項目領(lǐng)導(dǎo)對工程項目廉潔風險防控體系建設(shè)工作是否真正入腦入心非常關(guān)鍵。因此要推進體系建立和運行，須從提高項目領(lǐng)導(dǎo)重視程度，統(tǒng)一認識、明確責任等方面著手。

從落實黨風廉政建設(shè)責任制下功夫，增強項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員的黨風廉政建設(shè)責任意識。一是通過宣傳、教育，提高他們的黨風廉政建設(shè)責任意識。通過組織學(xué)習(xí)相關(guān)會議、講話精神和落實黨風廉政建設(shè)責任制方面相關(guān)文件，開展集中教育、專題教育等，增強項目領(lǐng)導(dǎo)貫徹落實黨風廉政建設(shè)責任制，履行“一崗雙責”的意識。二是通過制度約束，落實責任。將黨風廉政建設(shè)責任分解，層層落實。公司黨委與項目黨總支（黨支部）簽訂《黨風廉政建設(shè)責任書》，明確責任，將集體領(lǐng)導(dǎo)與個人分工負責相結(jié)合，按誰主管、誰負責，一級抓一級、層層抓落實，強化領(lǐng)導(dǎo)班子成員黨風廉政建設(shè)責任意識。三是通過檢查、考核，確保履行職責。通過領(lǐng)導(dǎo)述職述廉、職工代表民主評議、召開民主生活會、年終考核等方式，加強對項目領(lǐng)導(dǎo)班子的黨風廉政建設(shè)責任制落實情況進行監(jiān)督檢查，保證了黨風廉政建設(shè)責任制落到實處。

提高工程項目廉潔風險防控的重要性和必要性認識，強化項目領(lǐng)導(dǎo)廉潔風險防控意識。工程建設(shè)領(lǐng)域是廉潔風險易發(fā)多發(fā)的地方，并存在于工程項目建設(shè)的全過程和各領(lǐng)域、以及具有較強的專業(yè)性和隱蔽性等特點，這就要求項目領(lǐng)導(dǎo)須充分認識全面加強工程項目廉潔風險防控對促進公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展、維護企業(yè)和諧穩(wěn)定、保持干部清正廉潔、實現(xiàn)企業(yè)基業(yè)長青的重要意義，增強責任感和緊迫感，自覺形成和提高黨風廉政建設(shè)責任意識。

充分認識工程項目廉潔風險防控體系作用，提高項目領(lǐng)導(dǎo)做好工程項目廉潔風險防控體系建設(shè)的積極性。要讓項目領(lǐng)導(dǎo)充分認識到建立健全項目廉潔風險防控體系，有利于強化企業(yè)內(nèi)部控制，提升企業(yè)風險管理水平，有效預(yù)防權(quán)力運行過程中的各類廉潔風險，防范于未然，打造項目優(yōu)秀管理團隊等作用，提高工程項目廉潔風險防控體系建設(shè)的積極性。

（2）調(diào)動員工參與。提高項目廣大員工廉潔風險防控的認識和意識，積極參與到體系運行相關(guān)工作中來。

樹立廉潔風險意識。通過廣泛教育宣貫，提高廣大員工對廉潔風險的認識，克服認為廉潔風險只在領(lǐng)導(dǎo)干部、部門主管等崗位存在，自身職微權(quán)輕，沒有什么廉潔風險可言，廉潔風險防控與自己無關(guān)等思想誤區(qū)，清楚知道由于廉潔風險本身的客觀性和隨機性等特點，處在任何職務(wù)或崗位上的個人，只要直接或間接掌握著人、財、物等資源的配置權(quán)力或有參與這些資源的分配權(quán)力，腐敗行為就有可能隨時發(fā)生。

提高廉潔從業(yè)意識。結(jié)合企業(yè)廉潔文化建設(shè)和紀律教育月等活動，開展誠實守信、廉潔從業(yè)教育和警示教育，讓廣大員工清楚認識不廉潔對個人、家庭、單位及社會的危害，增強主動防范廉潔風險的意識。

增強廉潔風險防控信心。讓廣大員工充分了解工程項目廉潔風險防控體系，清楚廉潔風險防控理念，增強廉潔風險可“防”、可“控”的信心，理解和認同該體系，積極參與到梳理制度、工作流程、查找廉潔風險點、制定防控措施等廉潔風險防控具體工作上來。

（3）提高體系建設(shè)規(guī)范性。提高體系建設(shè)規(guī)范性，對促進體系有效運行提供了支撐。筆者單位主要從兩方面提高體系建設(shè)規(guī)范性。

一是統(tǒng)一框架。根據(jù)風險管理構(gòu)成要素，結(jié)合建筑施工企業(yè)特點，建立了“12345”工程項目廉潔風險防控體系。“1”是工作定位，是指廉潔風險防控體系建設(shè)要緊密圍繞工程項目全過程管理活動中的關(guān)鍵風險點這一主線展開；“2”是著重抓好“防”和“控”兩項重點工作；“3”是要建立健全領(lǐng)導(dǎo)機制、工作機制和考評機制；“4”是要突出抓好“查找及評定風險等級、制定并實施防控措施、檢查及考核防控效果、完善并形成操作規(guī)程”四個環(huán)節(jié)；“5”是防控思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務(wù)流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險等五類風險。

二是規(guī)范建設(shè)流程。規(guī)定了工程項目廉潔風險防控體系建設(shè)從籌備、宣傳啟動、全面實施、總結(jié)考評和完善提升五個階段推進的工作程序，并明確各階段主要任務(wù)、查找、評定廉潔風險原則與方法、制定并實施防控措施要求、以及如何編制具有實操性的工程項目廉潔風險防控工作手冊等，指引項目部規(guī)范開展工作，促進體系有效運行。

（4）加強動態(tài)管理。加強工程項目廉潔風險防控體系動態(tài)管理，關(guān)鍵是要緊密結(jié)合和融入項目日常生產(chǎn)管理工作中做好幾方面工作，一是要抓住主要管理業(yè)務(wù)、關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)進行重點管理；二是要準確查找廉潔風險點；三是客觀評定風險等級，并提前做好預(yù)判，制定具體可行的措施；四是做好持續(xù)改進。筆者單位通過抓好“三個結(jié)合”解決融入和結(jié)合問題，進行工程項目廉潔風險防控體系動態(tài)管理，促進體系有效運行。

與企業(yè)中心工作有機結(jié)合。工程項目廉潔風險防控體系建設(shè)緊密圍繞中心，融入工程項目的各項業(yè)務(wù)管理工作，依據(jù)各項具體業(yè)務(wù)制度和工作流程，認真查找廉潔風險點，制定防控措施，抓好措施落實。

篇（4）

1 開展廉潔風險防控的意義

“十二五”期間，晉城煤業(yè)集團堅持“以煤為基、多元發(fā)展”，構(gòu)建起了“煤炭、煤化工、煤層氣、電力、煤機制造、新興產(chǎn)業(yè)”六大產(chǎn)業(yè)相互支撐、競相發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局，推動企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模和效益實現(xiàn)了跨越式增長。作為國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)的煤炭企業(yè)，直接面對社會的各個階層、區(qū)域，對外掌握著審批、經(jīng)營等公共權(quán)力，對內(nèi)涉及到干部隊伍、財務(wù)物資等管理權(quán)力。有權(quán)力就意味著有風險，如何防范管理，提高拒腐防變能力，是加強黨風廉政建設(shè)工作的重點工作之一。廉潔風險防控管理是指依照煤礦企業(yè)管理職責，重點圍繞行使審批、經(jīng)營管理、隊伍管理等權(quán)力，針對工作崗位和環(huán)節(jié)可能發(fā)生的問題，制定防范措施，防范管理人員在行使行政權(quán)力的過程中的廉政風險和管理風險。開展具有煤炭企業(yè)管理特點的廉潔風險防范管理，是晉煤集團堅持把加強權(quán)力內(nèi)控建設(shè)作為重要抓手，全力構(gòu)建“563”懲治和預(yù)防腐敗體系的重要一環(huán)，對于深入推進企業(yè)反腐倡廉建設(shè)意義深遠。

2 晉煤集團廉潔風險防控建設(shè)主要內(nèi)容及實施途徑

晉煤集團推進廉潔風險防控管理，立足于防，著眼于控，以網(wǎng)格化思路從每個領(lǐng)域、每個崗位、每個節(jié)點入手，進一步完善工作體系，優(yōu)化循環(huán)流程，著力打造責權(quán)利公開運行的立體防護網(wǎng)絡(luò)，在提升防控管理科學(xué)化水平的基礎(chǔ)上，突出各級管理人員行為安全，著力構(gòu)建以堅持制度建設(shè)為主線，以建設(shè)三大機制為重點，以推進“干事干凈”管理法為載體，堅持點-線-面結(jié)合為手段，健全完善領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制的配置科學(xué)、程序嚴密、制約有效的本企業(yè)懲防體系建設(shè)，推進決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)，促進管理過程責權(quán)對等，管理流程規(guī)范有序，初步探索構(gòu)筑“多渠道問題、全過程防范風險、按程序追責查處”的懲防體系建設(shè)新路子。

2.1 實施廉潔風險防控主要內(nèi)容

廉潔風險防控的實施推進，是結(jié)合本單位工作實際，建立以“查、防、控”為核心內(nèi)容的“三位一體”風險防控管理體系，實現(xiàn)崗位潛在風險系統(tǒng)化防控，有效預(yù)防和化解潛在的廉潔風險。企業(yè)要以“查”為基礎(chǔ)，建立風險排查系統(tǒng)。排查風險關(guān)鍵是把好“準確關(guān)”，要摸清職權(quán)底數(shù)，找準風險點。

2.1.1 制訂專項排查方案。制訂下發(fā)《關(guān)于深化“干事干凈”管理法，進一步加強廉潔風險防控工作的意見》，確定全面和重點相結(jié)合的排查方法。

2.1.2 梳理職權(quán)清單。針對本單位、本部門具有業(yè)務(wù)處置權(quán)的重點崗位和敏感崗位，結(jié)合所在崗位職責，對各自行使的職權(quán)進行全面梳理，形成單位（部門）和個人職權(quán)清單。

2.1.3 查找廉潔風險點。查找風險點是整個廉潔風險防控管理工作基礎(chǔ)。應(yīng)該定期督查廉政風險防控管理工作的進展情況。對出現(xiàn)問題較多，不夠重視的部門，約談其部門負責人，督促其查找原因，及時整改。通過嚴抓教育管理促進各項工作開展。深入查找潛在的廉潔風險點，明確風險內(nèi)容，要求人人參與人人受教育人人接受監(jiān)督。

①查找風險點層面。關(guān)鍵在于對照工作領(lǐng)域職責和工作環(huán)節(jié)找準找全領(lǐng)導(dǎo)班子、部門風險點和崗位風險點、人員風險點。各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風險點要圍繞“三重一大”事項，查找在決策程序等制度機制廉政風險點，查找同時還要查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環(huán)境風險。

②查找風險點的具體內(nèi)容。一是單位、部門圍繞業(yè)務(wù)工作主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在制度機制廉政風險點，在查找單位部門風險點的基礎(chǔ)上，編制部門主要業(yè)務(wù)工作流程圖；二是查找個人崗位風險點。結(jié)合崗位職責查找在個人履行職責、執(zhí)行制度和在行使權(quán)力過程中存在風險，主要查找思想道德、崗位職責和外部環(huán)境影響風險點。

2.2 推進廉潔風險防控建設(shè)實施途徑

2.2.1 以“防”為關(guān)鍵，建立廉政風險預(yù)警系統(tǒng)。“防”是常態(tài)，這個過程關(guān)鍵是以“防”為重點，把好“實用關(guān)”。樹立“管行為必須管思想、管結(jié)果必須管過程、管業(yè)務(wù)必須管廉政”的廉潔理念，堅持“以崗位為點、以業(yè)務(wù)流程為線、以制度建設(shè)為面”的廉潔風險防控模式，全面制定廉政風險防范措施，實行分層自控。對確認的崗位廉潔風險鎖定履職界限、規(guī)范操作程序、完善紀檢監(jiān)察制度，強化責權(quán)利規(guī)范、透明運行。

①分析確定風險等級，建立風險信息庫。針對查找出的風險點，采取集體評定、組織審核的方式，認真分析風險發(fā)生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三個等級進行評定，在確定風險等級的同時，建立相應(yīng)的管理臺賬和廉潔風險信息庫。

②建立健全預(yù)警機制。對廉政風險點存在或可能出現(xiàn)的廉政風險進行廉政風險評估。按照廉政風險等級、大小、危害程度和發(fā)生頻率，依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部、所在科室（部門）、單位風險點三者結(jié)合，具體劃分為“A（風險程度很高）、B（風險程度較高）、C（風險程度一般）”三個等級，根據(jù)三個等級風險因素的共同屬性、風險類別的差異以及風險形成過程，通過建立和完善前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三位一體”的防控體系，將預(yù)防腐敗融入到實際工作中，貫穿于各項工作流程，超前處置廉政風險。

③制定風險防控措施。根據(jù)已界定廉潔風險點的級別，個人要對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風險的具體措施和辦法；部門科室風險，由基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并接受群眾監(jiān)督，并報本單位紀委備案。其中，副處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部和單位的風險防控措施要報集團公司紀委企廉辦備案。

2.2.2 以“控”為核心，建立風險監(jiān)管系統(tǒng)。制約控制這個過程關(guān)鍵是把好“制約關(guān)”，以“控”為手段，通過建立健全制度體系、廉潔教育機制，利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾等渠道建全廉潔風險控制機制，打造監(jiān)督制約防線，形成對腐敗風險的有效監(jiān)控。

①健全制度體系。一是完善崗位廉潔標準，強化檢查考核。針對查找的廉潔風險點，按照崗標與崗位實際緊密結(jié)合、有效防控風險的原則，及時修訂完善崗位廉潔標準。嚴格落實“季清年結(jié)”的要求，加強對崗位廉潔標準執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。二是提高制度的執(zhí)行力。晉煤集團紀檢監(jiān)察機構(gòu)一以貫之抓好廉潔風險防控一系列制度落實，強化制度落實情況監(jiān)督檢查考評機制，協(xié)同審計、法律、巡視督察等執(zhí)紀監(jiān)督部門加大對“三重一大”實施情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況等方面的監(jiān)督，并把監(jiān)督結(jié)果納入“干事干凈”管理法考核范圍，對不按制度行權(quán)、不按制度辦事、制度得不到落實的，嚴格追責。

②建立廉政教育機制。只有堅持靠過硬的制度框架才能形成良好的長效機制，無論是黨風廉政建設(shè)還是作風問題，都要靠制度機制加以保障。要有效將最前沿的管理理論和方法有機結(jié)合起來，基于流程管理風險防控工作，建立了科學(xué)的管理體系。以教育為依托，繼續(xù)完善管理體系和廉政風險平臺建設(shè)，加強廉政風險防控軟件開發(fā)，結(jié)合各部門需求，，形成一套嚴謹?shù)牧逃龣C制。

③加強動態(tài)監(jiān)督。一是根據(jù)實際工作現(xiàn)狀進行主動監(jiān)督。利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾等形式，對存在風險苗頭的個人進行提醒、對預(yù)防不到位單位、部門進行督促整改。二是把握內(nèi)控重點。對物資采購、公開招標、選拔聘用干部等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行全過程跟蹤監(jiān)督，對崗位廉政風險防控不積極的，嚴肅追究責任。

④建立責任追究機制。圍繞權(quán)力運行的重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進一步找準制度建設(shè)的重點、難點和盲點，通過合理授權(quán)，明晰職責，細化自由裁量標準，完善罰繳分離、一審一核制等措施，健全權(quán)力運行制度，形成行政執(zhí)法、行政審批、內(nèi)部管理等一整套防范廉政風險的“制度控制鏈條”。

⑤強化監(jiān)督，全面落實風險防范監(jiān)控。構(gòu)建風險監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，明確監(jiān)督的責任領(lǐng)導(dǎo)、責任科室和責任人，切實履行監(jiān)督責任，加強對權(quán)力運行的事前、事中、事后的全程監(jiān)督，防范在前，將問題解決在萌芽狀態(tài)。

3 關(guān)于實施廉潔風險防控的幾點思考

3.1 廉潔風險防控管理是現(xiàn)代企業(yè)風險管理理念在反腐倡廉建設(shè)中的具體應(yīng)用，是促進黨風廉政建設(shè)的重要抓手。“黨風廉政教育和反腐倡廉工作要懲防并舉，充分體現(xiàn)廉政風險防控，要將預(yù)防關(guān)口前移，切實做到設(shè)防要嚴、要硬、要有效果。”企業(yè)在推進廉政風險防控工作中緊緊結(jié)合本部門、本系統(tǒng)實際，突出重點崗位、重點環(huán)節(jié)和重點問題，形成各具特色的廉政風險防控措施。

3.2 廉潔風險防控管理是對反腐敗規(guī)律認識進一步深化的重要創(chuàng)新成果，是提升企業(yè)管理水平的重要因素。要充分發(fā)揮廉政文化的感染、滲透和輻射作用，真正做到文化潤其內(nèi)，養(yǎng)德固其本。組織開展各項文體活動，增強教育的感召力；充分發(fā)揮家庭助廉的作用，組織干部家屬座談會，實施領(lǐng)導(dǎo)干部家訪制，使家庭廉政教育實現(xiàn)經(jīng)常化、制度化、互動化；建設(shè)廉政文化長廊，啟用廉政屏保系統(tǒng)，張貼廉政宣傳畫，懸掛崗位廉政格言，開展讀書思廉、監(jiān)督促廉等活動，營造廉潔從政氛圍。

3.3 廉潔風險防控管理是預(yù)防腐敗，構(gòu)建和諧企業(yè)的重要切入。一是制定了廉政風險防控實施方案，成立廉政風險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，依法規(guī)范職權(quán)，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、形式主體和法律依據(jù)。二是明確廉政風險防范內(nèi)容，查找廉政風險，評定風險等級，制定防控措施。單位、部門通過自查、群眾評議、征求意見、召開民主生活會等方式，按照工作要求認真查找廉政風險點。制定了切實具體的防控措施。三是建立廉政風險臺賬。單位、部門建立了包括本部門工作職責，按職責劃分的工作崗位，各工作崗位權(quán)利行使的依據(jù)、界限和責任，各工作崗位工作流程圖等內(nèi)容的廉政風險臺賬。四是建立廉政風險防控長效機制。通過廉政風險防控各項工作的開展，以建立長效機制為抓手，扎實推進廉政風險防控工作取得實效。

4 結(jié)束語

通過開展廉政風險防控管理工作，落實防控措施，提升全企廉政風險的預(yù)警能力。通過廉政教育機制的建立，提升了全企的風險辨識和防范能力，增強自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督的意識，從而實現(xiàn)對權(quán)力運行的有效監(jiān)督。下一步，晉煤集團還將在其他崗位開展廉政風險防控，有效規(guī)避風險，拓寬覆蓋面實現(xiàn)了廉政風險和業(yè)務(wù)風險同步防控。為推進晉煤持續(xù)壯大，努力建設(shè)成為極具核心競爭力的現(xiàn)代化新型能源集團，真正筑起抵御廉政風險的牢固防線。

參考文獻：

篇（5）

一、廉潔風險防控的內(nèi)涵

廉潔風險是指在工作和生活中各個環(huán)節(jié)、部位可能存在的隱患和問題，可能存在的向壞的方向發(fā)展的可能性或危險。防控廉潔風險主要是針對企業(yè)權(quán)力運行中的風險和監(jiān)督管理的薄弱環(huán)節(jié)，進行主動預(yù)防和超前防范。

企業(yè)廉潔風險存在于權(quán)力運行和資源配置之中，從某種意義上講，所有崗位和職務(wù)都有廉潔風險。就防控廉潔風險有效性來說，就是要通過有針對性地做好防范工作，真正使“崗位責任化、履職程序化、風險具體化、制約有效化”，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的風險防控機制。重點處理好三個關(guān)系：

一是處理好風險數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系。既要重視查找風險點的數(shù)量，更要注重查找到的風險點質(zhì)量。注意區(qū)分關(guān)鍵崗位和一般崗位，把風險防范的重點對象放在領(lǐng)導(dǎo)干部和涉及人、財、物的重要崗位上，突出風險防控的針對性；注意區(qū)分重點工作和一般工作，把主要精力放到重要事項上來，提高風險防控的實效性。

二是處理好形式和效果的關(guān)系。要立足實際，結(jié)合工作實際查找風險點，脫離工作實際的風險點會導(dǎo)致風險防控工作失去效果，因此，要把制定防范措施和黨風廉政建設(shè)、廉潔自律工作機制有機地結(jié)合起來，強化檢查、監(jiān)督、考核，形成對風險點防范管理工作的評價，促進反腐倡廉建設(shè)。

三是處理好“找”、“防”、“控”的關(guān)系。開展廉潔風險防控工作，要以“找”為基礎(chǔ)，以“防”為關(guān)鍵，以“控”為核心，努力做到查找風險要“準”，落實措施要“嚴”， 督查落實要“硬”，不斷提高廉潔風險防控的有效性。

二、提高廉潔風險防控有效性

加強廉潔風險防控是一項實踐性、探索性、創(chuàng)新性很強的工作。推進廉潔風險防控機制建設(shè)，要立足于風險排查，著眼于風險防范，致力于肅本清源，認真做好清權(quán)確權(quán)、查找風險、制定措施、完善制度等各項工作，重點抓源頭查找、風險控制、工作創(chuàng)新，解決好防什么、怎么防和如何深化防范的問題。

（一）解決“防什么”的問題

一要依據(jù)黨風廉政建設(shè)要求查找源頭風險。對照廉潔從業(yè)規(guī)定的禁止行為，深入分析廉潔風險產(chǎn)生的主客觀原因，以找準找全為目標，認真查找管理工作、業(yè)務(wù)工作與廉政建設(shè)的風險交叉點。二要對照群眾訴求查找源頭風險。群眾滿不滿意，是查找風險源頭的重要著眼點。要堅持開門查找，暢通言路渠道，充分聽取服務(wù)對象、基層群眾的意見訴求，充分吸納投訴、效能監(jiān)察、民主評議工作中反映出的突出問題，圍繞群眾反映比較集中的熱點難點問題，找準薄弱環(huán)節(jié)，查明源頭風險。三要圍繞權(quán)力運行查找源頭風險。依據(jù)職權(quán)法定、權(quán)責一致的要求，全面清理經(jīng)營管理和服務(wù)的各類職權(quán)，摸清權(quán)力底數(shù)，圍繞權(quán)力運行軌跡，分層查找制度機制、崗位職責、業(yè)務(wù)流程等環(huán)節(jié)的廉潔風險點，確保查找全覆蓋。四要總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)查找源頭風險。對反復(fù)發(fā)生、普遍發(fā)生的腐敗問題，要認真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，從規(guī)律上、體制上、機制上找原因，突出對重點領(lǐng)域、重點人員、重點崗位的廉潔風險查找，努力提高風險查找的針對性和有效性。

（二）解決“怎么防”的問題

篇（6）

企業(yè)廉潔風險防控管理實質(zhì)上就是將現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)的理論，運用于反腐倡廉建設(shè)，通過加強制度機制建設(shè)，構(gòu)建起前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，實現(xiàn)對權(quán)力運行的全過程監(jiān)督。結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)管理理論，筆者試就運用材料消耗定額管理手段加強物資采購廉潔風險防控工作談幾點思考。

一、當前企業(yè)物資采購廉潔風險防控工作普遍做法。

物資采購廉潔風險防控，簡單歸納起來就是圍繞價格、數(shù)量、質(zhì)量三個方面，防止在采購過程中價格方面弄虛作假、數(shù)量方面短斤少兩、質(zhì)量方面以次沖好等不廉潔行為的發(fā)生。在現(xiàn)實的物資采購過程中，物資供應(yīng)商往往會采用各種各樣的手段，通過各種渠道拉攏、侵蝕物資采購人員，最終達到非法獲利的目的。面對這種狀況，有效切斷供應(yīng)商跟采購方之間千絲萬縷的利益鏈條，是提高物資采購廉潔風險防控工作的關(guān)鍵。當前，大多數(shù)企業(yè)在物資采購廉潔風險防控方面的普遍做法，首先是通過查找風險點，然后根據(jù)風險大小進行評估、定級，最后根據(jù)風險出現(xiàn)的頻率（或幾率）制定出防控措施。比如，針對物資采購詢價環(huán)節(jié)中詢價人員有意釋放采購信號，與商家達成某種默契；招標環(huán)節(jié)中有選擇性地發(fā)放標書，向供應(yīng)商透露標底建立價格同盟；評標過程中以某種理由或借口游說評標人員采購某家產(chǎn)品等等可能存在的廉潔風險，大多數(shù)單位根據(jù)廉潔風險評估等級制定了相應(yīng)的防控措施，通過規(guī)范業(yè)務(wù)流程，增加監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，完善防控制度，應(yīng)該說，在制度方面對廉潔風險防控起到了一定的作用。

二、企業(yè)物資采購廉潔風險防控制度執(zhí)行過程中存在的難點問題分析。

企業(yè)在物資采購廉潔風險防控方面，通過查找風險點，梳理業(yè)務(wù)流程，制定防控措施，完善相關(guān)制度等手段，應(yīng)該說，絕大部份廉潔風險是在可控范圍之內(nèi)的，只是部份程序方面容易出現(xiàn)偏差的風險在執(zhí)行過程中加防范便可得以控制。但是，企業(yè)廉潔風險防控，說到底就是對人的行為的防控。而人的因素在廉潔風險防控中又起著決定性的作用。再好的制度設(shè)計，如果執(zhí)行的人沒有嚴格遵守規(guī)章制度，不按程序操作，那么廉潔風險防控實際效果就會大大打折。開展企業(yè)廉潔風險防控工作，目的就是通過對容易出現(xiàn)廉潔風險的環(huán)節(jié)加強防范，在操作程序上增加相互監(jiān)督的環(huán)節(jié)、在崗位設(shè)置方面增加相互制衡的機制，防止不廉潔行為的發(fā)生。企業(yè)在實際的廉潔風險防控操作過程中，每增加一個監(jiān)督環(huán)節(jié)或增加一個制衡崗位都會涉及到增加人員的問題。這些問題，一方面，會給企業(yè)增加人工成本；另一方面，對于規(guī)模較小，用人比較緊張的企業(yè)要增加人員也比較困難。對于企業(yè)決策者（管理者）來說，能夠及時掌控采購經(jīng)營中有關(guān)信息至關(guān)重要，也是進一步防范企業(yè)廉潔風險防控的關(guān)鍵。那么，要解決以上客觀存在的問題，除了加強企業(yè)廉潔風險防控體制機制建設(shè)外，是否能夠探索一種現(xiàn)代企業(yè)管理手段？既能為企業(yè)解決增加管理人員帶來成本增加的問題，又能幫助企業(yè)決策者在企業(yè)管理過程中對人的因素存在的廉潔風險進行有效地防控呢？

三、企業(yè)物資采購廉潔風險防控過程中存在問題的對策。

在物資采購廉潔風險防控過程中，如果人的因素得到了解決，那么廉潔風險問題也就得到了控制。但是，人在執(zhí)行制度的過程中總會出現(xiàn)各種因素的干擾與影響，總會出現(xiàn)這樣那樣的偏差，而這樣的偏差具有一定的隱蔽性，對于決策者（管理者）來說比較不容易察覺。那么，作為企業(yè)經(jīng)營的決策者，為了解決物資采購過程中人的不確定因素，可以通過一種科學(xué)、有效的企業(yè)管理方法，作為企業(yè)物資采購廉潔風險防控管理的另一手段。結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)管理理論，采用材料消耗定額管理手段，可以幫助決策者及時掌握信息、糾正偏差，達到動態(tài)監(jiān)控的目的。

（一）材料消耗定額管理手段，在物資采購廉潔風險防控工作中所起的作用。

材料消耗定額管理手段，也就是材料消耗"倒逼"管理辦法。通過分析、比對生產(chǎn)過程中材料消耗數(shù)據(jù)變化情況，從中找出廉潔風險防控管理過程中的薄弱環(huán)節(jié)。

通過實施材料消耗定額管理手段，物資采購過程中以下幾種廉潔風險可以反映出來。第一，質(zhì)量問題可以反映出來。在采購過程中供應(yīng)商以次沖好、采購部門把關(guān)不嚴、質(zhì)檢部門弄虛作假的廉潔風險可以從材料消耗數(shù)據(jù)波動變化情況反映出來；第二，供應(yīng)商數(shù)量不足短斤少兩的問題可以反映出來。在采購過程中袋裝數(shù)量不足、施磅計量弄虛作假、出入庫驗收管理混亂等廉潔風險問題可以反映出來；第三，虛列虛報，虛開入庫憑證騙取材料款、利益輸送等廉潔問題可以得以曝露。

福建海峽科化股份有限公司龍巖分公司在物資采購廉潔風險防控方面主要做法就是采取制度防控加現(xiàn)代企業(yè)管理手段相結(jié)合的辦法，設(shè)置"兩道防線"對廉潔風險加以防控。第一道防線，就是建立大宗物資集中招標采購管理制度，并實施效能監(jiān)察。炸藥成份中80%以上是硝銨，只要把硝銨采購廉潔風險防控好，就等于80%的廉潔風險已管控住。近年來，福建海峽科化股份有限公司積極探索物資采購廉潔風險防控模式，把硝銨、乳化劑、紙箱等采購金額排在前十位的大宗生產(chǎn)物資納入公司集中招標采購管理，實施效能監(jiān)察，充分發(fā)揮集中采購的優(yōu)勢，減少了基層單位招標不規(guī)范、采購成本較高的問題，有效地提升了企業(yè)的管理效能。第二道防線，就是運用材料消耗定額管理手段進行考核掛鉤，使人人都成為"材料的監(jiān)督員"，實現(xiàn)全面監(jiān)控。自廉潔風險防控工作開展以來，我司一直致力于運用現(xiàn)代企業(yè)管理手段加強物資采購廉潔風險防控的探索實踐。通過實施物資采購材料消耗定額管理，把車間、班組的切身利益與材料消耗考核進行掛鉤，使得每位職工都成了材料的監(jiān)督員。由于涉及到職工的切身利益，車間、班組也參與了材料驗收，在風險防控上增加了一個監(jiān)督環(huán)節(jié)。

（二）運用材料消耗定額管理手段開展物資采購廉潔風險防控，必須健全"五項"機制。

材料消耗定額管理手段，是現(xiàn)代企業(yè)管理中的一種方法，在實際運用過程中必須建立健全"五項"機制。一是要健全領(lǐng)導(dǎo)機制。通過明確領(lǐng)導(dǎo)責任，促進各級負責人認真履行"一崗兩責"，形成黨政領(lǐng)導(dǎo)班子統(tǒng)一抓、紀檢監(jiān)察機關(guān)總協(xié)調(diào)、相關(guān)部門各負其責、機關(guān)和基層上下聯(lián)動的良好工作格局。二是要健全教育機制。注重結(jié)合崗位和個人實際，豐富教育內(nèi)容，創(chuàng)新教育形式，引導(dǎo)從業(yè)人員認清自身崗位存在的廉潔風險，不斷夯實反腐倡廉教育基礎(chǔ)，增強自我防范和保護意識。三是要健全考核整改機制。采取定期自查、定期考核、定期召開分析會等形式，對材料消耗異常波動情況進行分析，查找原因，對風險防控各項措施落實情況進行考核評估，根據(jù)檢查考核結(jié)果，明確整改內(nèi)容，制定整改措施，完善相關(guān)方案。四是要健全預(yù)警機制。通過構(gòu)建廉潔風險信息采集、分析、反饋、處理為一體的廉潔風險全方位預(yù)警防控系統(tǒng)，切實做到對問題早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，使從業(yè)人員不犯或少犯錯誤，實現(xiàn)對廉潔風險的超前預(yù)警、超前防范。五是要健全監(jiān)督機制。充分發(fā)揮企業(yè)紀檢員、監(jiān)察員、黨風信息員的作用，對開展廉潔風險防控管理工作的落實情況進行監(jiān)督檢查。同時還要注意發(fā)揮黨員、職工群眾的監(jiān)督作用，收集有關(guān)線索，拓展群眾參與監(jiān)督的渠道，切實整合監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力。

參考文獻：

1.欒強 -對物資采購企業(yè)廉潔風險防控管理的思考- 《山東社會科學(xué)》 - 2013

篇（7）

幾年來，江蘇油田試采二廠緊緊圍繞構(gòu)建懲防體系這一主線，在廠領(lǐng)導(dǎo)班子和成員、機關(guān)部門及基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子和成員中，積極開展了廉潔風險防控的試點與推廣工作。通過“學(xué)、找、防”三步驟，找出各個環(huán)節(jié)可能存在的廉潔風險點，制定預(yù)防措施，對風險點進行有效控制，從而預(yù)防風險的發(fā)生。

一、深化理論學(xué)習(xí)，暢通思想，是開展廉潔風險防控工作的基礎(chǔ)

查找廉潔風險，健全防控機制，“學(xué)”是基礎(chǔ)。在開展這項工作前的調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)有極少數(shù)人員存在以下心理：一是存在畏難情緒，缺乏信心。二是持有懷疑態(tài)度，覺得是走形式，搞花架子。三是有思想顧慮，認為有風險就是腐敗，思想上存在疙瘩。

針對上述情況，我們堅持在“三學(xué)”上下功夫。一是個人學(xué)。及時將局廠兩級紀委廉潔風險防控方案印發(fā)給廠領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)單位和部門領(lǐng)導(dǎo)，集中一段時間進行自學(xué)。二是集中學(xué)。廠領(lǐng)導(dǎo)班子通過中心學(xué)習(xí)組，相關(guān)單位和部門通過科務(wù)會、學(xué)習(xí)日等形式，進行集中學(xué)習(xí)，開展討論。三是拓展學(xué)。組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)社會上其他單位開展這項工作的經(jīng)驗做法，學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識等，從更深的層次上去認識和把握廉潔風險防控工作。

通過學(xué)習(xí)和討論，大家認為：在當前形勢下，開展廉潔風險防控工作很有必要,它是保持黨員干部廉政勤政的好方法，是防患于未然的好手段，是適應(yīng)形勢構(gòu)建懲防體系的好途徑，必須抓好抓實。

二、緊扣關(guān)鍵環(huán)節(jié)，聯(lián)系實際，是開展廉潔風險防控工作的前提

查找廉潔風險，健全防控機制，“找”是前提。為此，我們堅持在“四找”上做文章、抓落實。

1.結(jié)合崗位自己找

我們首先動員各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)部門負責人，立足崗位職責，結(jié)合工作流程，開展自查自找工作。如：廠黨政主要領(lǐng)導(dǎo)堅持立足全廠，緊緊圍繞“三重一大”方面查找風險點，分管日常生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)，堅持從油田工程管理等方面查找廉潔風險點，并進行風險描述和分析等。單位和部門負責人也緊緊圍繞崗位職責，進行查找和分析描述。

2.立足監(jiān)督相互找

一是領(lǐng)導(dǎo)班子成員層次。將各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員自己查找的表格，匯總成冊，再送給同級每位班子成員進行補充完善，看哪些方面找得不準或不到位，并寫上自己的意見；二是單位和部門層次。操作方法基本一樣。通過相互查找，收到了良好的效果。如：有位廠班子成員，發(fā)現(xiàn)分管工程建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，沒有把施工隊伍選擇過程中的廉潔風險點找出來，及時提出了建議。

3.按照分工幫助找

開展縱向幫助找活動，即相關(guān)單位和部門及其負責人在自己找、其他單位和部門協(xié)助找的基礎(chǔ)上，再由分管領(lǐng)導(dǎo)幫助把關(guān)、審核指導(dǎo)。每位廠領(lǐng)導(dǎo)對分管單位和部門及其負責人查找的廉潔風險點，認真細致的查看，對找得不準的、描述不清楚的廉潔風險點，都能給予鄭重提出，加以修改和完善。

4.集思廣益共同找

我們積極營造暢所欲言的民主氛圍，分層次多次組織了集體查找會議，對個人、集體的風險點，不斷進行再分析、再商議，力求做到量體裁衣更準確，預(yù)防的“籬笆”扎更緊。特別是對于廠領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的廉潔風險點，廠黨委通過多次集體查找分析會，不斷得到了修改和完善，既突出了重點又結(jié)合了實際。

三、落實有效措施，防缺補漏，是開展廉潔風險防控工作的關(guān)鍵

查找廉潔風險，健全防控機制，“防”是關(guān)鍵。為此，我們著重在三個方面下功夫：

1.完善學(xué)習(xí)機制，讓教育成為風險的防火墻

廠黨委進一步完善了中心組學(xué)習(xí)制度，將廉政建設(shè)內(nèi)容作為中心組學(xué)習(xí)的重要方面來抓，定期選擇專題，開展學(xué)習(xí)討論活動，做到警鐘長鳴。相關(guān)部門和單位進一步完善了學(xué)習(xí)制度，定期學(xué)習(xí)廉政建設(shè)的各項規(guī)定和要求，督促單位和部門人員做到“在崗一分鐘，廉政不能松”。

2.完善保障機制，讓制度成為風險的隔離帶

各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員進一步完善了崗位職責，做到抓工作不忘廉政建設(shè)，抓業(yè)務(wù)不忘反腐倡廉。根據(jù)形勢要求，緊密結(jié)合我廠實際，對全廠各項管理制度進行梳理，重新修訂了《試采二廠物資管理辦法》等30多項管理制度，用制度筑墻堵漏，約束行為。

3.完善制約機制，讓監(jiān)督成為風險的屏蔽器

各級領(lǐng)導(dǎo)班子對重大問題的提出、議事程序等，都作了進一步的完善，使重大問題做到共商共議。廠紀委每季度對廉潔風險防控工作進行檢查和考核，并積極開展效能監(jiān)察工作，把效能監(jiān)察的過程化為預(yù)防廉潔風險的行動。同時，突出重點，制定了重要問題決策、干部提拔任用、大額度資金使用等10項廉潔風險防控圖，作為制度固定下來，以規(guī)范業(yè)務(wù)工作流程，規(guī)范權(quán)力運行走向。

通過采取措施，抓好落實，實踐中已取得了明顯效果：

一是廉潔意識更為增強。通過廉潔風險防控工作，促進黨員干部重新審視了自己的工作崗位，進一步增強了黨員干部把廉政建設(shè)貫穿到業(yè)務(wù)工作全過程的自覺性和主動性。

二是權(quán)力運行更為規(guī)范。通過廉潔風險防控工作，拓寬了監(jiān)督渠道，特別是通過廉潔風險防控圖的制定，規(guī)范了工作流程，完善了工作環(huán)節(jié)，堵塞了漏洞，使權(quán)力運行更為規(guī)范和透明。

三是制度建設(shè)更為完善。通過廉潔風險防控工作，更進一步促進了我廠的制度建設(shè)，進一步提升了管理水平，使企業(yè)經(jīng)營管理不斷走上制度化軌道，充分發(fā)揮制度在黨風廉政建設(shè)中的根本性作用。

通過廉潔風險防控工作的實踐與思考，得到一些啟示：

1.要及時疏導(dǎo)心理障礙。在開展廉潔風險防控工作中，對于極少數(shù)人存在的畏難情緒、懷疑態(tài)度和思想顧慮三種心理，要及時疏導(dǎo)，風險查找工作才能順利開展。

篇（8）

客服主任進行季度廉潔風險防控宣講

2020年6月30日客服部主任召集部門基層議事人員進行加強廉潔風險防范防控風險宣講。

指出：黨的十以后從嚴治黨的力度不斷加大，隨著黨風廉政建設(shè)和反腐工作的不斷深入，根據(jù)集團公司《關(guān)于進一步加強廉潔風險防控工作的通知》，打造以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，權(quán)責清晰、風險明確、措施有力、制度管用的廉潔風險防范工作機制。

當前，公司已步入高速發(fā)展的新階段，各級領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員參與生產(chǎn)經(jīng)營的程度不斷加深，崗位廉潔風險也越來越大。一些領(lǐng)域仍存在違規(guī)違紀問題，有的甚至發(fā)展成違法案件，說明廉潔從業(yè)風險沒有得到有效控制，落實“兩個責任”“一崗雙責”仍然存在不足，反腐敗的實踐和公司的健康發(fā)展需要我們建立科學(xué)的廉潔風險防控機制。

主任從廉潔風險防范的目的與含義，方法與步驟，目的與作用方面進行了詳細解讀，使得全體人員切實意識到廉潔風險防控必先預(yù)腐之風險所在，因險施措，方能防范于未然；腐敗一定與權(quán)力密切相關(guān)。要將權(quán)力關(guān)進制度籠子 將權(quán)力運行納入正軌。

篇（9）

中圖分類號：C29文獻標識碼： A

全面推進廉政風險防控工作，是企業(yè)嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度，提升黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉工作水平，健全預(yù)防腐敗工作的長效機制。指出：“堅持黨要管黨、從嚴治黨，強化黨對黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，強化反腐敗體制機制創(chuàng)新和制度保障，嚴明黨的紀律”。切實加強對廉政風險的防控和控制，規(guī)范權(quán)力運行，將有效提高企業(yè)預(yù)防腐敗的能力和水平，進一步筑牢黨員干部拒腐防變第一防線。

一、企業(yè)推進廉政風險防控工作的必要性

廉政風險防控管理是以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以排查廉政風險為基礎(chǔ)，以建立健全防范措施為保障，以加強制度建設(shè)為重點，以科技手段為支撐，將風險防控理論和質(zhì)量管理理念應(yīng)用于反腐倡廉實踐的工作機制。推進廉政風險防控體系建設(shè)，構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉政風險防控機制，是黨風廉政建設(shè)與企業(yè)業(yè)務(wù)建設(shè)緊密結(jié)合的有效形式，是對懲治和預(yù)防腐敗體系的重要完善。企業(yè)開展廉政風險防控，就是要針對權(quán)力運行中的薄弱環(huán)節(jié)，進行主動預(yù)防和超前防范，規(guī)范權(quán)力運行，防止權(quán)力濫用，構(gòu)建良好的政治生態(tài)，保護和激勵企業(yè)黨員干部干事創(chuàng)業(yè)的熱情。使企業(yè)黨員干部正確認識并行使手中的權(quán)力，在大事做到?jīng)芪挤置鳎」?jié)上做到從嚴把握，自重、自省、自警、自勵，踏踏實實干事，堂堂正正做人。

二、各級領(lǐng)導(dǎo)重視，做到“三個強化”，為推進廉政風險防控工作做好組織及思想保證

企業(yè)要把推進廉政風險防控管理作為一項重大政治任務(wù)，各級領(lǐng)導(dǎo)必須高度重視，要將開展廉政風險防控工作作為反腐倡廉建設(shè)的一項重要舉措，緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風險管理工作，加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，教育到位。

（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。為確保廉政風險防控工作的有效開展，企業(yè)應(yīng)成立廉政風險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立起抓廉潔風險防控工作的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。主要領(lǐng)導(dǎo)要對廉潔風險防控工作親自抓，負總責，班子其他成員要認真履行一崗雙責，做到一手抓“勤政”、一手抓“廉政”， 采取分片包干的辦法，做好分管領(lǐng)域的廉政風險防控工作。領(lǐng)導(dǎo)小組負責貫徹落實各級有關(guān)廉潔風險防控的工作要求，對全面開展此項工作進行安排部署，總體協(xié)調(diào)推進，形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、齊抓共管、各負其責、人人參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，為確保完成廉潔風險防控工作提供有力保障。

（二）強化安排部署。企業(yè)要把廉潔風險防控工作納入企業(yè)總體工作規(guī)劃，與生產(chǎn)經(jīng)營、項目建設(shè)結(jié)合起來，找準防控工作重點、加強防控制度建設(shè)、明確防控主體職責。企業(yè)應(yīng)在每年年初召開專題會議，對加強廉政風險防控工作的全面部署，并在總結(jié)上年開展廉政風險防控管理工作基礎(chǔ)上，有針對性地對當年工作提出具體要求。

（三）強化廉政教育。一是加強學(xué)習(xí)教育，統(tǒng)一思想，提高認識。認真學(xué)習(xí)國家、省市有關(guān)廉潔從政規(guī)定及要求，引導(dǎo)黨員干部認識反腐倡廉工作重要性。二是開展警示教育活動。通過參觀廉政警示教育基地、觀看廉政警示專題片、引導(dǎo)黨員干部關(guān)注有關(guān)廉潔自律方面的報道等方式，不斷增強黨員干部遵紀守法的自覺性和拒腐防變的能力，做到警鐘長鳴。三是開展專題廉政黨課。企業(yè)黨政主要負責同志要講廉政黨課，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部在黨風廉政建設(shè)中的示范帶頭作用，促進黨政主要領(lǐng)導(dǎo)進一步提升政策理論水平和素質(zhì)。四是對新任職干部進行廉政談話。讓新任職干部牢記所肩負的職責使命，加強法紀道德觀念，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和權(quán)力觀、利益觀，恪盡職守，勤勉敬業(yè)。

三、緊密結(jié)合實際，突出“三個重點”，完善廉政風險防控措施

推進企業(yè)廉政風險防控，要緊密結(jié)合自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)實際，建立起以崗位為點、以程序為線、以制度為面的一張廉政風險防控網(wǎng)，通過“自己找、群眾提、領(lǐng)導(dǎo)點、互相查、民主評”五步法查找風險，制定切實可行的防范措施、做到規(guī)范權(quán)力運行。

（一）突出重點對象。企業(yè)要把人資、財務(wù)、物資、經(jīng)營、計劃等部門負責人作為重點對象，嚴格按照《廉政風險識別、防控一覽表》的要求，對其崗位職責進行全面歸類梳理，重點查找在重大事項決策、人事調(diào)配、大額資金使用、廉潔從業(yè)等方面存在的風險點，保證廉潔風險點的查全、查深、查透、查準。

（二）突出重點部位。采取“點上深化、線上延伸、面上拓展”的方式，推進廉政風險預(yù)警防控全方位覆蓋。要在腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的（如項目建設(shè)招投標、物資采購等）重點部位和涉及群眾切身利益、職工群眾反映強烈的問題領(lǐng)域抓好企業(yè)風險防控建設(shè)，強化權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。

（三）突出重點環(huán)節(jié)。在監(jiān)督中重點環(huán)節(jié)中，要結(jié)合本單位實際情況，針對項目管理、概算預(yù)算、施工管理、竣工驗收、資金管理等環(huán)節(jié)，優(yōu)化權(quán)力運行程序，固化工作流程，強化監(jiān)控措施，促使監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。

四、注重防控實效，把握 “三個結(jié)合”，增強廉政風險防控工作的生命力

廉政風險防控工作在企業(yè)有效運行，就必須與企業(yè)中心工作、企業(yè)黨建目標責任制、企業(yè)業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，融入中心工作和管理流程之中，實現(xiàn)廉政風險防控與各項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。

（一）與企業(yè)中心工作相結(jié)合。推進廉政風險防控工作，必須貼近企業(yè)中心工作和主要職能，要與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理相結(jié)合，著眼于提升企業(yè)核心競爭力，整合各種資源和力量,使廉政風險防控融入企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理業(yè)務(wù)的全過程，構(gòu)建起符合實際需要、操作性強、真正管用的廉政風險防控體系，確保廉政風險防控的系統(tǒng)性。

（二）與企業(yè)黨建目標責任制相結(jié)合。建立廉政風險防控體系，是落實黨風廉政建設(shè)責任制的有效載體。堅持黨建目標考核與崗位廉政風險防控相結(jié)合，要充分發(fā)揮考核職能，要采取部門自查與檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的辦法，對廉政風險防范各項工作進行考核，并將考核結(jié)果作為評價部門和黨員干部個人落實黨風廉政建設(shè)責任制的重要依據(jù)。

（三）與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合。推進廉政風險防控工作，必須與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，必須立足于本職崗位。只有從崗位職責和實際工作出發(fā)，逐步建立起前期預(yù)防、中期監(jiān)、后期處置有機統(tǒng)一的廉政風險防控機制，才能把風險的防控轉(zhuǎn)化為每個工作主體自覺的行為，做到各環(huán)節(jié)緊密銜接；規(guī)范權(quán)力行使和權(quán)力監(jiān)督，提升廉潔從業(yè)意識，做到業(yè)務(wù)工作與廉政監(jiān)督的統(tǒng)一。

推進廉政風險防控工作，是一項長期、復(fù)雜的社會工程，企業(yè)應(yīng)當認真貫徹十八屆三中全會精神，堅持廉政風險防控工作的科學(xué)性，建立健全風險防控機制，提高廣大干部員工廉潔風險防控意識，牢固樹立“廉潔從業(yè)，從我做起”的觀念，不斷探索廉潔風險預(yù)警防控工作的新途徑，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。

篇（10）

本文針對石油企業(yè)物資消耗種類多、專用性強、采購資金量大的客觀實際，結(jié)合物資采購存在的廉潔風險，制定切實可行的防范措施，對于有效防范物資廉潔風險，保證物資采購供應(yīng)工作依法合規(guī)運行，確保采購物資質(zhì)量，降低物資采購成本，提高企業(yè)經(jīng)濟效益都具有十分重要的意義。

一、石油企業(yè)物資采購廉潔風險面臨的現(xiàn)狀分析

（一）石油企業(yè)物資采購的特殊性給物資采購廉潔風險防控帶來了困難

石油企業(yè)的生產(chǎn)所需物資具有技術(shù)復(fù)雜、專用性較強，部分物資壓力等級高、易燃、易爆等特點，因此對采購物資的質(zhì)量和安全性能要求比較高，部分物資通過公開采購的方式，易產(chǎn)生采購人員與供應(yīng)商串通，產(chǎn)生腐敗問題，從而導(dǎo)致采購物資質(zhì)次價高問題，影響企業(yè)的安全生產(chǎn)，影響企業(yè)經(jīng)濟效益和石油企業(yè)的形象。

（二）高度集中統(tǒng)一的物資采購管理體制增大了物資采購廉潔風險管控難度

當前，石油企業(yè)普遍實行“歸口管理、集中采購”的物資采購運行模式，按照物資屬性，實行分級采購，對于關(guān)鍵重要物資、資金量大的批量物資實施集中統(tǒng)一采購，一般物資、零星物資由使用單位自行采購。分級采購后，發(fā)揮了批量采購優(yōu)勢，提高了工作效率，節(jié)約了采購資金，同時也應(yīng)看到，增加了集中采購人員的權(quán)力，也相應(yīng)增加了企業(yè)的物資采購廉潔風險。

（三）物資采購供求關(guān)系的變化給物資采購廉潔防控帶來困難

目前，我國的物資供應(yīng)市場絕大多數(shù)物資買方市場，采購人員變?yōu)楣?yīng)商競相拉攏腐蝕的對象。因而，物資采購業(yè)務(wù)人員中發(fā)生的違法、違紀問題相對比較突出。

二、石油企業(yè)物資采購存在的主要廉潔風險點

根據(jù)石油企業(yè)物資采購現(xiàn)狀，結(jié)合物資采購業(yè)務(wù)流程，梳理出物資采購工作中存在的主要廉潔風險有以下幾個方面：（一）物資采購管理制度不健全，導(dǎo)致運行不規(guī)范帶來的違規(guī)采購風險。（二）物資采購權(quán)利過于集中、自由裁量權(quán)過大，導(dǎo)致權(quán)利濫用產(chǎn)生腐敗問題的風險。（三）物資采購方式選擇不合理，導(dǎo)致采購的物資質(zhì)次價高，給石油企業(yè)帶來經(jīng)濟損失的風險。（四）采購人員串通供應(yīng)商，導(dǎo)致?lián)p公肥私的腐敗問題帶來的風險。(五)物資采購質(zhì)量把關(guān)不嚴，導(dǎo)致采購物資質(zhì)量不合格帶來的安全事故風險。（六）物資采購監(jiān)管制約機制不完善，誘發(fā)物資采購及管理人員行為失范的風險。

三、石油企業(yè)物資采購廉潔風險防控措施

針對識別出的風險，石油企業(yè)物資采購廉潔風險防控應(yīng)堅持以合規(guī)合法采購為核心，不斷加強物資采購廉潔防控體系建設(shè)，明確物資采購各崗位工作人員的職責和權(quán)限，規(guī)范物資采購業(yè)務(wù)流程，逐步建立起有效的物資采購監(jiān)督、制約運行機制，有效地防范物資采購廉潔風險。

（一）完善物資采購防控制約機制，防范違規(guī)采購風險

建立物資采購防控制約機制。石油企業(yè)物資采購應(yīng)實行“管采分離、采辦分離、分級采購、專業(yè)部門參與把關(guān)、審計部門參與過程監(jiān)督”的相互制約、相互監(jiān)督的物資采購運行機制。企業(yè)管理部門負責石油企業(yè)物資采購監(jiān)督管理工作；物資采購部門負責集中物資采購工作；專業(yè)技術(shù)部門負責集中采購物資的技術(shù)審查；審計、監(jiān)察部門負責集中采購過程的監(jiān)督，從而建立起職責清晰、相互制約的風險防控運行機制。

(二)梳理業(yè)務(wù)流程，加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)風險防控

持續(xù)推進廉潔風險防控工作，根據(jù)物資采購業(yè)務(wù)實際，梳理物資采購流程和權(quán)力清單，從物資采購計劃編制及審批、采購方案制定及審批、采購實施（招標、商談）、物資采購結(jié)果的編制及審批、入庫驗收（檢驗）、倉儲、供應(yīng)、使用、質(zhì)量反饋、責任追究全過程進行梳理，理清工作流程，查找風險點，針對工作流程中確定的風險點，進一步完善《物資管理業(yè)務(wù)內(nèi)控與風險管理手冊》，通過過程控制，有效防范腐敗行為的發(fā)生。

（三）實行分級采購管理，避免權(quán)利濫用產(chǎn)生腐敗問題

1、分級采購，避免權(quán)利過于集中。石油企業(yè)對物資采購實行目錄管理，進行分級采購：對于集團石油企業(yè)一級物資，由各使用單位嚴格按照集團石油企業(yè)采購結(jié)果執(zhí)行，通過《中國石油物資采購管理信息系統(tǒng)》實行目錄點擊采購；對于采購資金量大的大宗物資、在石油企業(yè)范圍內(nèi)能形成批量的通用物資以及涉及安全的一級以外的其他物資，列入石油企業(yè)“三集中”二級采購物資目錄，由石油企業(yè)物資管理部集中組織采購，各單位嚴格按照川慶石油企業(yè)采購結(jié)果執(zhí)行，實行目錄式采購；對于采購資金量小和采購品種繁雜、不能形成批量的一級和二級目錄外的零星物資，列入授權(quán)采購物資，由各單位自行組織采購。物資管理部日常加強對各單位進行監(jiān)督檢查，避免各單位越權(quán)采購。2、“三集中”采購物資實行專家會審制，進行集體決策，避免個別人員人為因素影響采購結(jié)果。石油企業(yè)集中采購物資先由使用單位對擬采購物資的技術(shù)要求、供應(yīng)商資質(zhì)要求和采用的采購方式等提出建議意見，然后由石油企業(yè)機關(guān)專業(yè)處室以及法律、財務(wù)、質(zhì)量等處室專業(yè)人員組成專家組，對采購方式、供應(yīng)商資質(zhì)、技術(shù)要求、評分辦法及評分標準、入圍供應(yīng)商確定的原則等進行評審，作為制定采購方案和招標方案的依據(jù)，通過集體決策，避免因個人決策權(quán)利過于集中、自由裁量權(quán)過大導(dǎo)致權(quán)利濫用產(chǎn)生腐敗問題的風險，保證采購方式的合理性、采購結(jié)果的公平性。3、嚴格采購方案審查把關(guān)，避免采購方式不合理帶來的風險。機關(guān)專業(yè)處室共同參與物資技術(shù)方案、采購方案和招標方案審查把關(guān)，從而保證采購方案的合理性。

（四）推行公開招標，實行“陽光”采購

1、合理選擇采購方式，大力推行公開招標。石油企業(yè)物資采購管理辦法明確規(guī)定：“物資采購原則上采用目錄式采購和招標采購方式。不滿足目錄式采購和招標條件的可選用競爭性談判、詢價采購和單一來源談判采購等方式”；在實際采購工作中，對于滿足招標條件的物資，盡量實行公開招標采購；對于采購批量超過100萬元，不能實行招標采購的，對擬采購物資的名稱、金額、采取的采購方式、選擇的供應(yīng)商以及不能招標的理由等信息在《中國石油招投標網(wǎng)》和《中國采購與招標網(wǎng)》上進行公示，公示無異議后，嚴格按照規(guī)定程序申報《可不招標審批》，經(jīng)石油企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可申報非招標采購方案。2、成立專業(yè)招標機構(gòu)，實行專業(yè)化運作，實現(xiàn)“陽光”采購。石油企業(yè)成立招標中心，負責石油企業(yè)集中采購物資的招標工作。3、加強對招標方案和招標文件審查，提高招標工作質(zhì)量。對“三集中”物資招標方案和招標文件實行“會審制”，提高招標方案和招標文件質(zhì)量，確保招標結(jié)果公平、合理。4、合理組建評標委員會，保證評標結(jié)果公平合理。注重評標委員會的組建，通過石油企業(yè)評標專家?guī)祀S機抽取評委，并對評委采取保密措施，在招標前一天抽取評委，防止評委與供應(yīng)商串通，避免暗箱操作、泄漏標底等違規(guī)行為。

（五）深化廉潔風險防控，推進物資采購“陽光”建設(shè)

1、嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》、中國石油集團石油企業(yè)、川慶石油企業(yè)物資采購管理規(guī)定實施石油企業(yè)“三集中”物資采購，確保物資采購規(guī)范運行。2、加大公開招標力度。凡具備公開招標條件的物資，全部進行公開招標，做到“公開、公平、公正”，實現(xiàn)“陽光、透明”采購，確保滿足招標條件的物資招標率達到100%。3、推行網(wǎng)上采購。運用電子信息技術(shù)，逐步通過《中國石油物資管理信息系統(tǒng)》實行網(wǎng)上招標，減少與供應(yīng)商直接見面機會，防止暗箱操作。4、實施集中采購。堅持推進物資“三集中”采購，充分發(fā)揮批量采購優(yōu)勢，努力降低采購成本。

（六）加強采購、采購管理人員管理，避免腐敗問題帶來的風險

1、注重采購人員的配備。在《物資管理業(yè)務(wù)內(nèi)控與風險管理手冊》中，明確了物資管理部各崗位人員的學(xué)歷、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷及經(jīng)驗、綜合素質(zhì)等要求，同時，選擇有責任感、政治素質(zhì)強、黨性強、紀律性強的人員，配備到物資采購及采購管理崗位；對于招標中心人員的配備盡量取得招標師資格的人員中選聘。2、加強采購人員的日常教育，做到警鐘長鳴，防患于未然。一是加強物資采購人員業(yè)務(wù)知識和采購法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)；二是要求物資采購人員嚴格按照管理制度執(zhí)行；三是日常加強對采購人員的廉潔自律教育，培養(yǎng)物資采購人員的廉潔自律意識，避免物資采購人員腐敗問題帶來的風險。3、實行輪崗制。定期對關(guān)鍵崗位采購人員進行崗位輪換，避免采購人員長期在同一業(yè)務(wù)崗位上經(jīng)常與供應(yīng)商交往而發(fā)生腐敗問題。

（七）嚴格把好物資采購質(zhì)量把關(guān)，避免不合格物資帶來的安全事故風險

1、嚴格把好選商入口關(guān)。對于石油專用物資，在選擇供應(yīng)商時，要求須具備中石油物資采購準入資質(zhì)；對于部分技術(shù)性強，質(zhì)量、安全要求高的石油專用物資還需具備技術(shù)準入、質(zhì)量認可、HSE準入資質(zhì)。2、專業(yè)技術(shù)部門把好采購物資技術(shù)關(guān)。物資采購前，根據(jù)物資專業(yè)屬性，按照職責分工，分別由專業(yè)技術(shù)對物資標準、技術(shù)要求進行審查。3、合同中明確質(zhì)量條款。簽訂物資采購合同時，明確采購物資的質(zhì)量標準、技術(shù)要求和驗收標準，以及發(fā)生質(zhì)量問題的處理措施。4、加強采購物資質(zhì)量抽查。石油企業(yè)每季度開展物資質(zhì)量抽檢，對抽檢中發(fā)現(xiàn)的不合格物資，立即停止采購，及時做好退貨處理，并暫停供應(yīng)商的交易資格。

（八）建立完善的物資采購監(jiān)管制約機制，避免物資采購及管理人員行為失范的風險

1、為保證物資采購過程規(guī)范運行，避免不合規(guī)現(xiàn)象發(fā)生。在物資招標、商談采購全過程派專人進行現(xiàn)場監(jiān)督，保證采購過程公平、公正。2、公開招標信息，增強透明度。對公開招標項目，在《中國石油招標投標網(wǎng)》和《中國招標投標網(wǎng)》同時招標公告，向社會公開招標信息，暢通潛在供應(yīng)商參與投標的渠道，并對招標結(jié)果在這兩個網(wǎng)絡(luò)進行公示，接受供應(yīng)商和相關(guān)人員的監(jiān)督，若供應(yīng)商對招標結(jié)果提出異議或投訴，進行合理的處理，并以此為契機，及時整改招標工作中存在的問題。

（九）落實責任追究機制，有效防范風險發(fā)生

1、暢通物資采購廉潔舉報渠道。以實名或者匿名的方式，通過各種途徑反映物資采購、管理方面的不廉潔行為和事件，打造物資采購管理廉潔風險防控陣地。2、建立責任追究制度。對于發(fā)現(xiàn)物資采購中出現(xiàn)的腐敗問題，逐級追溯問責，對責任人進行責任追究，嚴格處理。

四、結(jié)論與建議

石油企業(yè)物資采購工作，通過構(gòu)建物資采購廉潔風險防控體系，完善物資采購管理制度，明確物資采購各崗位人員職責，抓好物資采購關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風險防控，加強對物資采購工作的檢查考核，有效地防范物資采購廉潔風險，營造良好的物資采購廉潔從業(yè)環(huán)境，從而形成石油企業(yè)物資采購人員“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。

參考文獻

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