社會調(diào)查的主要階段匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇社會調(diào)查的主要階段范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度概述

（一）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的概念

學(xué)界對如何定義未成年人刑事案件社會調(diào)查制度存在諸多觀點(diǎn)。+①雖不盡相同，但其基本內(nèi)容是一致的。其共同點(diǎn)包括：首先，社會調(diào)查的適用范圍，即未成年人刑事案件。其次，社會調(diào)查的內(nèi)容，則包括未成年人的家庭環(huán)境、成長經(jīng)歷、性格特點(diǎn)等。再次，社會調(diào)查的用途，社會調(diào)查主要為未成年人刑事案件的量刑提供參考。綜上，未成年人刑事案件社會調(diào)查制度是指在犯罪未成年人參與刑事訴訟過程中，由特定的社會調(diào)查主體或其他人員對犯罪未成年人的家庭環(huán)境、學(xué)習(xí)狀況、成長經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、心智狀況及案發(fā)后的各種表現(xiàn)等情況進(jìn)行全面而詳盡的調(diào)查，在此基礎(chǔ)上形成一份書面的社會調(diào)查報(bào)告，為司法機(jī)關(guān)對未成年被告人量刑提供參考依據(jù)的制度。+②

（二）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的價(jià)值

隨著未成年人犯罪問題的日益突出，如何更好的維護(hù)未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)益成為國家與社會重點(diǎn)關(guān)注的問題。未成年的身體和心理發(fā)育尚未完全，這一特定年齡階段身心發(fā)展的不成熟性、不穩(wěn)定性，使得他們極易在社會化過程中受到錯誤、消極的影響，進(jìn)而產(chǎn)生滋生犯罪心理、實(shí)施犯罪行為。司法實(shí)踐中相當(dāng)一部分未成年犯罪嫌疑人的犯罪是以感性支配行為，從犯罪動機(jī)上看“多有強(qiáng)烈的情感性和情緒性，隨機(jī)性很強(qiáng)”，從認(rèn)識特征來看“孤立的而不是聯(lián)系的看待事物，易為眼前狀況所影響；同時(shí)對認(rèn)知對象易產(chǎn)生片面性、局限性理解”，具有“冒險(xiǎn)和僥幸心理”。+③通過分析這些犯罪心理結(jié)構(gòu)特征，我們可以清晰地看到未成年人心理上的不成熟和易受感染性，同時(shí)也應(yīng)看到未成年人的心理狀態(tài)存在不穩(wěn)定、容易改變的特質(zhì)。

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的價(jià)值就在于實(shí)現(xiàn)了對未成年人這一弱勢群體以“寬容”為核心理念的人文關(guān)懷。它要求全面了解未成年人產(chǎn)生犯罪的各種因素，為其犯罪的預(yù)防及矯正營造寬松和諧的氛圍，促進(jìn)社會對涉案未成年人的理解和接納，能夠使他們提高思想和行為的成熟度，從而走上正確的人生道路。這一制度設(shè)立推廣的目的在于促使法官在對未成年被告人量刑時(shí)，綜合考量其在所處社會環(huán)境中所表現(xiàn)出的各種內(nèi)外因素，為對未成年人進(jìn)行感化教育提供參考，真正做到因人施教，使寓教于審不流于形

式，+④有目的有計(jì)劃地幫助該未成年人回歸社會。

（三）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的發(fā)展情況

隨著我國司法改革的逐步發(fā)展，未成年人刑事案件社會調(diào)查制度被引入我國刑事訴訟中。本著對犯罪的未成年人實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則，最高人民法院于2001年《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，該規(guī)定第21條以司法解釋的形式確立了未成年人刑事案件社會調(diào)查制度。+⑤2010年8月14日，六部委《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》，該意見第3章第1節(jié)對社會調(diào)查制度進(jìn)行了較為全面系統(tǒng)的規(guī)定。+⑥2012年新修訂的刑事訴訟法第268條更是明確規(guī)定了公檢法部門有權(quán)對未成年犯罪嫌疑人、被告人的情況進(jìn)行調(diào)查。與此同時(shí)，全國不少地方也相繼出臺了關(guān)于未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的有關(guān)規(guī)定，并積極開展試點(diǎn)，普遍取得了積極的效果。但該制度仍存在可操作性不足的問題，對誰進(jìn)行社會調(diào)查，何時(shí)進(jìn)行社會調(diào)查，調(diào)查什么內(nèi)容，調(diào)查結(jié)果如何使用，調(diào)查經(jīng)費(fèi)如何保障，各地自行其是，缺乏統(tǒng)一的實(shí)施細(xì)則，導(dǎo)致社會調(diào)查報(bào)告性質(zhì)定位不明晰等困惑的產(chǎn)生。

二、我國未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的完善

（一）社會調(diào)查內(nèi)容

社會調(diào)查內(nèi)容是構(gòu)成整個社會調(diào)查報(bào)告的主體核心部分，因此對它的要求是客觀、全面，同時(shí)貫徹必要性原則。它是調(diào)查報(bào)告發(fā)揮積極作用的主要依據(jù)，調(diào)查內(nèi)容主要敘述和剖析家庭、學(xué)校等因素對未成年人走上犯罪道路所產(chǎn)生的影響，針對性的提出應(yīng)對措施，最大限度的幫助未成年人。

1.實(shí)踐中存在的問題

第一，調(diào)查內(nèi)容所應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不夠全面，準(zhǔn)確性不高。陳瑞華教授在對重慶某區(qū)法院少年庭的社會調(diào)查報(bào)告抽樣調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，在很多“社會調(diào)查報(bào)告”在對“犯罪原因”一欄的填寫存在驚人的簡單化、敷衍化問題。一些“社會調(diào)查員”竟然只填寫“交友不慎”、“上網(wǎng)吧缺錢”、“家境貧寒”、或者“父母離異”等寥寥數(shù)語。+⑦

第二，社會調(diào)查中所獲資料的來源不詳細(xì)。調(diào)查內(nèi)容的出處無跡可尋，也就使內(nèi)容的真實(shí)性受到懷疑，法官若以此內(nèi)容作參考則缺乏說服力。

第三，調(diào)查內(nèi)容僅僅是對調(diào)查事實(shí)的簡單羅列，依照調(diào)查報(bào)告制作人自身的理解來完成，并不能將調(diào)查所得的事實(shí)與心理學(xué)、社會學(xué)等外部資源相結(jié)合，缺乏分析論證，導(dǎo)致對犯罪的未成年人有一個全面透徹的了解，也使社會調(diào)查報(bào)告無法具有全國統(tǒng)一的格式，為異地委托調(diào)查工作的開展帶來了很多不便。

第四，很多地區(qū)忽視對被害人意見的關(guān)注，沒有考慮到未成年被害人的意見所具有的獨(dú)立價(jià)值。

2.完善建議

以我國刑事訴訟法對適用各項(xiàng)處置措施的規(guī)定為基本條件為標(biāo)準(zhǔn)開展社會調(diào)查，不僅使內(nèi)容更為確定具體，而且更有利于保護(hù)犯罪未成年人的隱私，具體體現(xiàn)在檢察院審查逮捕階段、審查階段及法院量刑、行刑階段三個方面：首先，明確審查逮捕階段適用強(qiáng)制措施的條件，包括取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住及批準(zhǔn)逮捕等措施的條件，+⑧這就要求社會調(diào)查內(nèi)容須包括能夠評估未成年犯罪嫌疑人身危險(xiǎn)性的信息，因?yàn)槿松砦ｋU(xiǎn)性為一種犯罪可能性，除了從社會因素、心理因素考察外，還需從生理因素考察，將其理解為“犯罪人主觀上的性格或危險(xiǎn)傾向”，評判對社會產(chǎn)生危害的系數(shù)。其次，在審查階段，社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容必須包含決定是否應(yīng)提起公訴的重要信息，尤其是在適用是否應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任方面，爭取做到“三個見面”，綜合考察未成年犯罪嫌疑人的年齡是否符合構(gòu)罪的條件，心理或生理上是否存在特質(zhì)因素等等。再次，法庭量刑、行刑階段，對未成年被告人多期望采用非監(jiān)禁刑的處置方式，故調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括未成年被告人犯罪發(fā)生的原因、犯罪發(fā)生后的悔罪態(tài)度，家庭及周圍環(huán)境能夠提供的管教條件。

（二）社會調(diào)查主體

社會調(diào)查主體作為承擔(dān)社會調(diào)查工作的載體，主體的能力、資格不僅直接影響社會調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量，也關(guān)系社會調(diào)查時(shí)間的切入點(diǎn)，因此發(fā)揮著舉足輕重的作用。通過綜合分析各地現(xiàn)行模式中社會調(diào)查主體的類型，評析由任一單一主體承擔(dān)社會調(diào)查工作存在的利弊，提出現(xiàn)行司法運(yùn)行環(huán)境下適格的社會調(diào)查主體。

1.各地社會調(diào)查模式的調(diào)查主體

重慶市沙坪壩區(qū)主要區(qū)分為兩個階段：體現(xiàn)在審查逮捕、階段委托律師承擔(dān)社會調(diào)查工作，在審判階段則由法官委托司法行政機(jī)關(guān)工作人員作為社會調(diào)查主體。前一階段由律師作為社會調(diào)查的主體，其優(yōu)勢在于：律師的介入不僅可以解決由專門人員進(jìn)行調(diào)查所出現(xiàn)的成本問題、專業(yè)化問題，而且可以促使偵查機(jī)關(guān)承擔(dān)起證明逮捕必要性條件的責(zé)任，有利于未成年犯罪嫌疑人合法利益的保護(hù)。劣勢在于：現(xiàn)有司法實(shí)踐中法律援助制度不完善，援助庫律師數(shù)量少，以及援助律師的待遇難題。后一階段由司法行政機(jī)關(guān)工作人員擔(dān)任調(diào)查主體，優(yōu)勢在于：司法行政機(jī)關(guān)工作人員具有專業(yè)素養(yǎng)，不屬于控辯任何一方，能夠保持中立。劣勢在于：司法行政機(jī)關(guān)工作人員作為社會調(diào)查主體的法律地位尷尬，經(jīng)費(fèi)及人員問題難以得到落實(shí)，被調(diào)查人不予配合。

云南省昆明市盤龍區(qū)以合適成年人作為社會調(diào)查的主體，其優(yōu)勢在于：借鑒英國處理少年案件的做法，將合適成年人定位成中立的個體，盤龍區(qū)對其進(jìn)行全面培訓(xùn)，提升調(diào)查報(bào)告的可信度。劣勢在于：合適成年人的主體身份、資格沒有明確規(guī)定，在試點(diǎn)地區(qū)之外是否能獲得認(rèn)可值得考慮。

上海市長寧區(qū)將社會調(diào)查主體分為兩種類型，形成由青少年保護(hù)工作者承擔(dān)社會調(diào)查與社工矯正部門承擔(dān)人格調(diào)查的模式。其優(yōu)勢在于：調(diào)查主體實(shí)現(xiàn)了社會化，并且專門成立了調(diào)查機(jī)構(gòu)，社區(qū)矯正部門的介入使得社會調(diào)查主體更為專業(yè)，保證社會調(diào)查報(bào)告內(nèi)容更為全面。劣勢在于：長寧區(qū)在開展未成年人刑事案件社會調(diào)查時(shí)，并沒有獲得專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的保障，社會調(diào)查員的培訓(xùn)缺乏專門化、系統(tǒng)化。

2.完善建議

首先，在偵查階段應(yīng)分別由偵察機(jī)關(guān)和律師作為主體進(jìn)行調(diào)查，互相補(bǔ)充，交叉配合。因?yàn)椋环矫?，偵查機(jī)關(guān)對犯罪事實(shí)的調(diào)查或多或少會涉及到諸如環(huán)境、品格等因素，如賦予偵查機(jī)關(guān)社會調(diào)查的職能，可節(jié)約訴訟成本。另一方面，偵查機(jī)關(guān)關(guān)注的重點(diǎn)易放在結(jié)案數(shù)量上，對未成年犯罪嫌疑人的利益重視不夠，因此可采用律師介入調(diào)查，與偵查機(jī)關(guān)相制衡。

其次，在審查逮捕與階段，檢察機(jī)關(guān)能夠獲得偵查階段所作的調(diào)查報(bào)告，可將該報(bào)告作為審查的參考。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步了解案情，查缺補(bǔ)漏，合適相關(guān)案件發(fā)生的過程，使調(diào)查報(bào)告更加完整。

最后，在法院量刑及行刑階段，調(diào)查主體應(yīng)由法官來承擔(dān)，但作為調(diào)查主體的法官不能參與到其調(diào)查對象的案件審判中去。可在少審?fù)?nèi)部進(jìn)行輪流分工，既能保證報(bào)告內(nèi)容的質(zhì)量，又能兼顧中立性。同時(shí)，法院可聘請心理學(xué)等專業(yè)人士，利用自身身份優(yōu)勢，為未成年被告人的量刑提供專業(yè)的參考。

（三）社會調(diào)查時(shí)間

社會調(diào)查時(shí)間直接關(guān)系到未成年人刑事案件社會調(diào)查工作何時(shí)開展，不同階段得到哪一類適格主體的參與，社會調(diào)查報(bào)告如何使用等問題。因此期望通過綜合分析各地模式推行不同的社會調(diào)查時(shí)間取得的不同效果，總結(jié)各自利弊及共同存在的問題，確定參與調(diào)查的合適時(shí)間。

1.各地社會調(diào)查模式的調(diào)查時(shí)間

重慶市沙坪壩區(qū)根據(jù)案件流程發(fā)展階段的不同，引起參與社會調(diào)查的主體不同，使得參與刑事案件調(diào)查開始的時(shí)間也會有所不同，沙坪壩區(qū)檢察院目前推行的律師介入機(jī)制可以彌補(bǔ)檢察官進(jìn)行調(diào)查產(chǎn)生的時(shí)間不足的弊端。

昆明市盤龍區(qū)使用社會調(diào)查報(bào)告的目的在于開展司法分流程序以及教育保護(hù)未成年人，因此社會調(diào)查報(bào)告有可能出現(xiàn)在判決前司法程序中的任何一個環(huán)節(jié)。昆明市盤龍區(qū)將社會調(diào)查時(shí)間定在偵查階段對挽救犯罪未成年人具有積極意義，但是合適成年人的資格和權(quán)利僅是盤龍區(qū)政府以地方立法的形式賦予的，盡管具備適格的調(diào)查能力，然而在權(quán)利有限的情況下，如何擴(kuò)大合適成年人主體地位的普適性仍是值得考慮的問題。

上海市長寧區(qū)的社會調(diào)查一般在批捕階段進(jìn)行，在接到司法機(jī)關(guān)的委托函后，7個工作日內(nèi)完成。法院在開庭前3日通知社會調(diào)查主體參加庭審，并參與法庭教育，判決后移交社區(qū)矯正部門開展矯正工作，有利實(shí)現(xiàn)了“無縫銜接”。+⑨但是未明確偵查階段如何利用社會調(diào)查報(bào)告對犯罪未成年人的處置成為社會調(diào)查報(bào)告使用上的缺失。

2.完善建議

綜上，社會調(diào)查應(yīng)從偵查階段開始，將該階段所能獲得的未成年犯罪嫌疑人的相關(guān)信息作為后續(xù)程序的基礎(chǔ)性因素。因?yàn)椋紫龋闯赡耆瞬煌诔赡耆?，需要給予其更多保護(hù)，防止其受到不應(yīng)有的傷害，尤其在偵查、逮捕及階段強(qiáng)制措施的適用，需要調(diào)查報(bào)告作為重要參考。其次，社會調(diào)查需要走訪眾多人員和地點(diǎn)，若從審判階段才開始介入調(diào)查，時(shí)間未免過于倉促，不能保證作出高質(zhì)量調(diào)查報(bào)告所需時(shí)間。再次，從偵查階段開始社會調(diào)查，對調(diào)查內(nèi)容的全面性、及時(shí)性有很大的促進(jìn)作用，能夠做到整個案件流程的“無縫銜接”，更好的對未成年人進(jìn)行有效幫扶。

[注釋]

①有學(xué)者認(rèn)為，社會調(diào)查制度是指為了在刑事程序上對每一個犯罪人都能選擇恰當(dāng)?shù)奶幱龇椒?，使法院能在判決前的審理中，對被告人的素質(zhì)和社會環(huán)境做出科學(xué)的分析而制定的制度。參見：[日]菊田幸一：《犯罪學(xué)》，海沫譯，北京：群眾出版社，1989年版，第178頁。也有學(xué)者認(rèn)為，社會調(diào)查制度要求在辦理未成年人刑事案件中，社會調(diào)查員通過走訪家庭、學(xué)校、單位、居委會、派出所等有關(guān)部門，對未成年人犯罪嫌疑人、被告人在作案以前的一貫表現(xiàn)、作案原因、受教育程度和家庭生活環(huán)境作一個全面的了解。參見：溫小潔：《我國未成年人刑事案件訴訟程序》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2003年版，第80頁。

②馬倩：“未成年人刑事案件社會調(diào)查制度研究“，西南政法大學(xué)碩士論文，2012年3月，第2頁。

③熊云武：《犯罪心理學(xué)》，北京：北京大學(xué)出版社，2007年版，第216-218頁。

④樊崇義：《刑事訴訟法實(shí)施問題與對策研究》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2001年版，第632頁。

⑤該規(guī)定第二十一條規(guī)定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查?！?/p>

⑥該意見規(guī)定：“社會調(diào)查由未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地或居住地的司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門負(fù)責(zé)。司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門可聯(lián)合相關(guān)部門開展社會調(diào)查，或委托共青團(tuán)組織以及其他社會組織協(xié)助調(diào)查?！薄肮矙C(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件和執(zhí)行刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮案件事實(shí)和社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容?！?/p>

⑦陳瑞華：“論量刑信息的調(diào)查”，《法學(xué)家》（北京），2010年第2期，第25頁。

篇（2）

中圖分類號　D916.3　文獻(xiàn)標(biāo)識碼　A

社會調(diào)查是指在辦理未成年人違法犯罪案件時(shí)，除了要調(diào)查未成年人的違法犯罪事實(shí)外，還要調(diào)查分析與未成年人實(shí)施違法犯罪行為的主、客觀原因密切相關(guān)的事實(shí)，如違法犯罪未成年人的生活、學(xué)習(xí)經(jīng)歷，家庭環(huán)境，社區(qū)環(huán)境，交往對象、交往范圍，是否具有不良行為習(xí)慣、不良經(jīng)歷，未成年人的心理、人格特征等。在未成年人犯罪案件的處理中，有關(guān)國際公約和許多國家的立法都規(guī)定了社會調(diào)查制度，如《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》(北京規(guī)則)第16條明確規(guī)定了社會調(diào)查制度，即“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對少年生活的背景和環(huán)境或者犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對案件作出明智的判決?！?/p>

一、我國目前關(guān)于社會調(diào)查主體的爭議

就我國的立法和司法實(shí)踐情況來看，未成年人犯罪案件處理中的社會調(diào)查制度尚處于初步發(fā)展階段，在諸多問題上都存在爭議，社會調(diào)查主體便是其中之一。目前，未成年人犯罪案件中社會調(diào)查主體的爭論焦點(diǎn)主要集中于兩個方面：一是應(yīng)該是公安、檢察院、法院、司法行政機(jī)關(guān)還是接受委托的其他組織作為社會調(diào)查的主體；二是應(yīng)該以哪個機(jī)關(guān)或者組織為主進(jìn)行調(diào)查。具體的爭議主要有以下幾點(diǎn)：

(一)法官成為社會調(diào)查主體的爭議

有人認(rèn)為，法官不能成為社會調(diào)查的主體，原因有兩點(diǎn)：其一，裁判權(quán)是消極、被動的，行使裁判權(quán)的法官也應(yīng)當(dāng)是消極、被動的主體，法官若親自參加社會調(diào)查，便有損其公正、獨(dú)立的外在形象。其二，法官親自進(jìn)行社會調(diào)查，便有可能造成先入為主，無法給予被告人公正的處置。

但同時(shí)有人認(rèn)為，應(yīng)由法官擔(dān)任社會調(diào)查主體，理由是：從法理上而言，社會調(diào)查結(jié)論會對判決結(jié)果產(chǎn)生影響，應(yīng)慎之又慎，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實(shí)性、公正性。雖然由法官擔(dān)任社會調(diào)查主體難以擺脫先入為主的嫌疑，但較之控方、辯方、其他社會組織，有理由相信法官是最能體會刑事政策本義的。另外，各地審判機(jī)關(guān)在較長時(shí)間的實(shí)踐中，對社會調(diào)查已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，也鍛煉和儲備了相當(dāng)部分的人才，與司法行政機(jī)關(guān)相比具有較好的基礎(chǔ)和專業(yè)人員保障。

(二)控辯雙方成為社會調(diào)查主體的爭議

否定論者的理由主要有兩點(diǎn)：第一，社會調(diào)查主體必須中立，而警察、檢察官、律師由于自身所處的訴訟地位，與案件有著千絲萬縷的利益牽連，所以，無法獨(dú)立、公正地作出社會訶查報(bào)告。第二，從成本角度分析，若由控辯審三方各自來進(jìn)行社會調(diào)查，會出現(xiàn)多份社會調(diào)查報(bào)告，可能相互沖突，這樣不僅浪費(fèi)訴訟資源，也不便于法官正確裁判案件。

肯定論者認(rèn)為，由公安司法機(jī)關(guān)實(shí)施社會調(diào)查最大的優(yōu)勢在于這些機(jī)關(guān)擁有社會調(diào)查的相應(yīng)手段和權(quán)力保障，效率高，社會阻力小。

(三)控辯審三方之外的其他組織、人員擔(dān)任社會調(diào)查主體的爭議

在我國司法實(shí)踐中，來自控辯審三方之外的社會調(diào)查主體包括各級共青團(tuán)、未成年人保護(hù)組織、司法所的工作人員以及聘任的社會調(diào)查員。有人認(rèn)為，從調(diào)查的客觀、公正以及專業(yè)化要求來看，社會調(diào)查主體必須由控辯審三方之外的主體來擔(dān)當(dāng)，這也是社會調(diào)查工作發(fā)展的必然趨勢。也有人認(rèn)為，由執(zhí)行緩刑的機(jī)關(guān)和人員來承擔(dān)這一工作更為合適。具體地說，由各司法局、所內(nèi)設(shè)的部門進(jìn)行社會調(diào)查。理由有兩點(diǎn)：一是從社會調(diào)查報(bào)告的主要作用看，是為人民法院的量刑提供參考依據(jù)，具體地說，主要是對該未成年被告人是否適合判處緩刑提出意見。二是由司法行政機(jī)關(guān)承擔(dān)社會調(diào)查工作，有利于對其緩刑實(shí)施分類處遇的監(jiān)督考察。

但同時(shí)有人認(rèn)為，在我國不宜將社會調(diào)查權(quán)全部交由社會機(jī)構(gòu)去實(shí)施，調(diào)查結(jié)果的客觀公正性難以得到保證。因?yàn)?，在我國的司法?shí)踐中，調(diào)查人員通常是基層社會工作者，調(diào)查對象或多或少地與被調(diào)查人存在某種關(guān)系。我國目前對社會調(diào)查員的失職與瀆職行為也沒有明確規(guī)定相應(yīng)的法律后果，對他們的行為缺乏相應(yīng)的約束。另外，現(xiàn)在絕大部分地區(qū)能夠擔(dān)當(dāng)調(diào)查主體的社會團(tuán)體組織不發(fā)達(dá)，體系不完備，調(diào)查的規(guī)范性、客觀性、科學(xué)性等均缺乏制度保障機(jī)制。

二、確定社會調(diào)查主體必須考慮的幾個因素

本文認(rèn)為，確定我國未成年人犯罪案件中的社會調(diào)查主體，必須綜合考慮以下幾個因素：

(一)社會調(diào)查的含義與目的

對社會調(diào)查含義與目的的理解不同直接影響社會調(diào)查主體的確定。國外的社會調(diào)查制度有兩種，一種是刑事司法程序啟動前的調(diào)查制度，這種調(diào)查制度首先應(yīng)當(dāng)是未成年人案件的一種分流機(jī)制，通過這種調(diào)查可以完成對案件的分類，防止將未成年人不當(dāng)交付刑事司法程序。一旦啟動刑事審判程序，這種調(diào)查所獲得與提供的信息還可以為未成年人刑事問題的處置提供參考性依據(jù)。國外另一種社會調(diào)查制度是量刑判決前調(diào)查制度，它是在確定被告人有罪之后啟動的人格調(diào)查程序，其目的在于為法官恰當(dāng)量刑提供參考性依據(jù)。本文認(rèn)為，我國未成年人犯罪案件中的社會調(diào)查應(yīng)當(dāng)是廣義上的，應(yīng)當(dāng)包含上述兩種含義，貫徹于未成年人犯罪案件處理的整個過程，而不是僅局限于量刑前的社會調(diào)查。

我國的社會調(diào)查制度要實(shí)現(xiàn)的目的應(yīng)當(dāng)是多方面的，主要包括：(1)為未成年人刑事案件程序的啟動和每個訴訟階段的處理提供參考。具體地說，對未成年人犯罪案件是否啟動刑事司法程序，立案偵查后采取何種強(qiáng)制措施、是否移送審查，移送后是否提起公訴，是否不，審判后如何量刑、如何執(zhí)行等，社會調(diào)查的結(jié)果都應(yīng)當(dāng)是重要參考之一。另外，本文還認(rèn)為，在未成年人犯罪案件的每一個訴訟階段，都應(yīng)當(dāng)將司法轉(zhuǎn)處作為重要原則之一，以減少未成年人進(jìn)入刑事司法程序的可能，盡量減少在刑事司法程序中停留的時(shí)間，這也是未成年人司法的原則之一。司法轉(zhuǎn)處的具體應(yīng)用必須要考慮社會調(diào)查的結(jié)果；(2)為全面實(shí)現(xiàn)“教育、感化、挽救”的方針提供參考。我國未成年人犯罪案件的整個訴訟過程都應(yīng)當(dāng)貫徹此方針，而社會調(diào)查的結(jié)果是公檢法機(jī)關(guān)在各自的訴訟階段找準(zhǔn)感化、教育點(diǎn)，挽救未成年人的重要依據(jù)；(3)為分析未成年人犯罪原因，實(shí)現(xiàn)預(yù)防與懲治犯罪相結(jié)合的目的提供參考。未成年人違法犯罪，一般都有著較為復(fù)雜的家庭、學(xué)校、社會和個人生理、心理方面的原因，通過社會調(diào)查，分析這些犯罪原因，對于預(yù)防未成年人違法犯罪十分重要。公檢法機(jī)關(guān)都是我國預(yù)防未成年人違法犯罪的主要力量，在辦案過程中都要將懲治犯罪與預(yù)防結(jié)合起來，這就需要參考社會調(diào)查的結(jié)果。

目前，很多地方將社會調(diào)查僅僅理解為量刑前調(diào)查，僅在審判階段實(shí)行社會調(diào)查，甚至這

些地方僅將社會調(diào)查作為能否對犯罪未成年人適用緩刑、管制等非監(jiān)禁刑的參考，只在被告人有可能被判處三年以下有期徒刑、拘役、管制的案件中適用社會調(diào)查，如江蘇省、北京的門頭溝區(qū)法院。所以，這些地方將社會調(diào)查的主體規(guī)定為人民法院委托的其他機(jī)構(gòu)(主要是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、司法局)的社會調(diào)查員，這應(yīng)該說沒有真正發(fā)揮社會調(diào)查的全部作用，沒有全面實(shí)現(xiàn)社會調(diào)查的目的。

(二)社會調(diào)查的對象

無論是從法律適用平等性的角度，還是從教育、感化、挽救犯罪未成年人的角度，社會調(diào)查的對象都應(yīng)當(dāng)包括所有的犯罪未成年人，不管他們的罪刑輕重，不管他們是司法轄區(qū)內(nèi)的人還是外地人。但是，因客觀條件的限制，現(xiàn)在絕大多數(shù)實(shí)行社會調(diào)查制度的地方都將社會調(diào)查對象限定在一定的范圍，往往僅局限于戶籍所在地或者經(jīng)常居住地在司法轄區(qū)內(nèi)，犯罪事實(shí)較輕，具備管制、緩刑條件的案件。如根據(jù)江蘇省《刑事案件未成年被告人審前調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)(司法局)只對戶籍所在地或者經(jīng)常居住地在本省各市轄區(qū)內(nèi)，依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役并具有管制、緩刑條件的刑事案件未成年被告人實(shí)施審前調(diào)查。北京的門頭溝法院自2005年7月試行社會調(diào)查員制度至2007年10月，共審結(jié)未成年人犯罪案件45件，但其中僅對24件案件中的32名未成年被告人進(jìn)行了社會調(diào)查。其他未進(jìn)行社會調(diào)查的案件主要存在兩種情況：一是被告人戶籍在外地或外區(qū)。二是被告人長期不在當(dāng)?shù)鼐幼?。沈陽市中級人民法院在?shí)行社會調(diào)查制度的一年時(shí)間內(nèi)，啟用社會調(diào)查員制度參與辦案的數(shù)量也只有5起。對調(diào)查對象的限制，不僅大大限制了社會調(diào)查制度作用的發(fā)揮，同時(shí)對其他未成年犯罪人也是不公正的。因此，應(yīng)將社會調(diào)查的案件范圍擴(kuò)大到所有未成年人刑事案件。

(三)社會調(diào)查的能力

根據(jù)前述，社會調(diào)查涉及的內(nèi)容比較廣泛，這就要求社會調(diào)查主體必須要具有相應(yīng)的調(diào)查能力，才能使調(diào)查的事實(shí)全面、真實(shí)。目前，在很多地方從事社會調(diào)查的社會調(diào)查員，不論他們是司法局、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、共青團(tuán)、少年法庭的工作人員，還是從社會聘任的人員，在社會調(diào)查能力方面都存在明顯的不足。第一，無法對戶籍所在地或者經(jīng)常居住地不在本轄區(qū)的犯罪未成年人進(jìn)行社會調(diào)查，因?yàn)?，這無論在時(shí)間、人力還是物力上都不允許。這也是很多地方將社會調(diào)查的對象僅局限于戶籍所在地或者經(jīng)常居住地在本司法轄區(qū)內(nèi)的犯罪未成年人的主要原因。第二，根據(jù)現(xiàn)有的法律規(guī)定，社會調(diào)查員在整個刑事訴訟過程中，無法通過查閱案卷來詳細(xì)了解犯罪事實(shí)；對于犯罪未成年人被羈押的案件，社會調(diào)查員在整個刑事訴訟過程中無法接觸到其本人，無法與之會見進(jìn)行交談，無法開展心理測試等活動，甚至連未成年犯罪人在犯罪后的表現(xiàn)材料都難以獲取。因此，目前很多地方的社會調(diào)查員都只能進(jìn)行一些性的調(diào)查活動，如對未成年人的親屬、鄰居、同學(xué)等進(jìn)行調(diào)查，當(dāng)然，這也能反映一些事實(shí)，但肯定不是全面、深入的。例如，某些國家的社會調(diào)查十分注重心理測試，事實(shí)也證明偵查階段引入心理測試是順利開展偵查工作和有效矯正、改造未成年犯罪嫌疑人的客觀需要，但現(xiàn)在的社會調(diào)查員顯然無能力進(jìn)行此項(xiàng)工作。

很多接受社會調(diào)查委托的機(jī)構(gòu)或者組織在人員配備方面也達(dá)不到要求。以司法所為例，雖然自1996年以來，司法部先后了《關(guān)于加強(qiáng)司法所業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)的意見》等一系列規(guī)定，但司法所的建設(shè)仍處在一個比較初級的階段。司法所立戶列編問題目前尚未在全國統(tǒng)一解決，有的地方司法所尚未建立。已經(jīng)普遍建立司法所的地區(qū)，也面臨著保機(jī)構(gòu)、保編制、保隊(duì)伍的問題。另外，司法所任務(wù)繁重，職責(zé)廣泛。因此，由司法所進(jìn)行社會調(diào)查在人員保障方面存在著現(xiàn)實(shí)問題。

(四)社會調(diào)查的時(shí)間理提供參考，也為后面的審查、法院審判階段提供了重要依據(jù)。

2　在調(diào)查時(shí)間方面，如果將社會調(diào)查前移到偵查階段就可以有效地解決目前司法實(shí)踐中社會調(diào)查時(shí)間不足的問題。同時(shí)，與審查、法院審判階段相比，偵查階段最為充分。公安機(jī)關(guān)在立案前的初查中可以在調(diào)查犯罪事實(shí)的同時(shí)進(jìn)行社會調(diào)查，在立案后，如果犯罪嫌疑人被羈押的，偵查期限也要長于審查和審判期限。

3　在調(diào)查能力方面，公安機(jī)關(guān)無疑是最強(qiáng)、最全面的。首先，公安機(jī)關(guān)對未成年人涉嫌的犯罪事實(shí)相比較于司法所、共青團(tuán)等組織的人員，有更為清楚、直觀的了解，通過偵查訊問，對涉案未成年人的犯罪經(jīng)過、性格特征、犯罪原因等有更全面的認(rèn)識，對未成年人犯罪后的表現(xiàn)也掌握得最及時(shí)、全面，這有利于更有針對、更全面地進(jìn)行社會調(diào)查。其次，公安機(jī)關(guān)在社會資源利用方面也是其他機(jī)關(guān)、組織所不能相比的。公安工作的很多內(nèi)容如收集掌握情報(bào)信息、人口管理、治安管理、犯罪預(yù)防、安全防范、服務(wù)群眾等都與社會調(diào)查密切相關(guān)，公安機(jī)關(guān)還有豐富的社區(qū)資源和輔警資源可以利用，這些都為社會調(diào)查的順利進(jìn)行提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。再次，公安機(jī)關(guān)在全國擁有龐大的組織系統(tǒng)，相互之間的警務(wù)協(xié)作已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，這能有效地解決目前社會調(diào)查對象有限的問題，對戶籍所在地、經(jīng)常居住地不在本司法轄區(qū)、流竄作案的犯罪未成年人都能進(jìn)行有效的社會調(diào)查。可以說，如果要將社會調(diào)查的對象擴(kuò)展到所有的未成年人犯罪案件，那么就必須將公安機(jī)關(guān)作為社會調(diào)查的首要主體。

4　在調(diào)查成本方面，公安機(jī)關(guān)也具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢。因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)在對犯罪事實(shí)的調(diào)查過程中，必然會同時(shí)涉及到許多社會調(diào)查的內(nèi)容，如果在立法上明確公安機(jī)關(guān)負(fù)有社會調(diào)查的職責(zé)，那么公安機(jī)關(guān)就可以順利地將犯罪事實(shí)調(diào)查與社會調(diào)查結(jié)合起來，從而降低調(diào)查成本，減少調(diào)查時(shí)間。

5　在職責(zé)方面，公安機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行社會調(diào)查。我國的警察法、未成年人保護(hù)法等多部法律都明確規(guī)定，預(yù)防犯罪是公安機(jī)關(guān)的職責(zé)之一，而社會調(diào)查的目的之一就是為分析犯罪原因、預(yù)防未成年人犯罪提供參考，因此，公安機(jī)關(guān)必須承擔(dān)起社會調(diào)查的職責(zé)。

6　在社會調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性、公正性方面，公安機(jī)關(guān)比社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、共青團(tuán)等機(jī)構(gòu)、組織的人員更有保障。首先，如前所述，在調(diào)查時(shí)間、調(diào)查能力方面，公安機(jī)關(guān)更有優(yōu)勢；其次，公安機(jī)關(guān)組織比較嚴(yán)密，人員配備比較完整，調(diào)查的組織性、規(guī)范性更有保障；再次，公安機(jī)關(guān)執(zhí)法的權(quán)威性、嚴(yán)肅性，工作人員的豐富經(jīng)驗(yàn)，能有效地避免目前社會調(diào)查工作中存在的恐嚇、蒙騙社會調(diào)查人員的形象。

檢察機(jī)關(guān)、法院是社會調(diào)查的補(bǔ)充主體。檢察機(jī)關(guān)如果認(rèn)為公安機(jī)關(guān)的社會調(diào)查不夠詳盡，可以補(bǔ)充調(diào)查。但由于起始時(shí)間晚，審查時(shí)間短，所以在司法實(shí)踐中由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)社會調(diào)查的主要任務(wù)不合適。法院更不適合成為社會調(diào)查的主體，因?yàn)榉ㄔ和デ暗膶彶槭浅绦蛐詫彶槎菍?shí)體性審查，而且人民法院介入刑事訴訟的時(shí)間更晚，當(dāng)然，法院認(rèn)為應(yīng)該對未成年人的情況進(jìn)行社會調(diào)查而公安、檢察機(jī)關(guān)沒有進(jìn)行的，可以依職權(quán)進(jìn)行社會調(diào)查或者直接委托有關(guān)社會機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。

公檢法機(jī)關(guān)既可以委托醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)等某一方面的專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家，也可以委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、共青團(tuán)等機(jī)構(gòu)的社會調(diào)查員進(jìn)行部分社會調(diào)查工作。我國目前只注

重對后一類機(jī)構(gòu)及人員的委托，這與我國在社會調(diào)查中不注重對犯罪未成年人的生理、心理調(diào)查有關(guān)。實(shí)際上對前者的委托更為重要，因?yàn)椋麄兯哂械膶I(yè)知識正是公檢法機(jī)關(guān)所缺少的。

辯護(hù)人可以成為社會調(diào)查的補(bǔ)充主體。很多人反對由辯護(hù)人進(jìn)行社會調(diào)查，認(rèn)為其提供的社會調(diào)查報(bào)告內(nèi)容往往失之偏頗，總是片面強(qiáng)調(diào)對未成年被告人有利的事實(shí)和情節(jié)，達(dá)不到法院原本所期望的那種客觀全面而又真實(shí)公正的要求。本文認(rèn)為，辯護(hù)人在社會調(diào)查中只收集提供對未成年被告人有利的事實(shí)，正是其職責(zé)的體現(xiàn)。從維護(hù)未成年被告人合法 社會調(diào)查內(nèi)容的廣泛性決定了社會調(diào)查必須要有足夠的時(shí)間，如有些國家，進(jìn)行社會調(diào)查工作的緩刑官一般要花30至60天時(shí)間方能準(zhǔn)備好社會調(diào)查報(bào)告。我國目前很多地方的社會調(diào)查是在法院審判階段才開始，從司法實(shí)踐情況來看，社會調(diào)查時(shí)間不足是普遍存在的問題。我國刑事訴訟法規(guī)定刑事案件的審理期限，普通程序的為一個半月，簡易程序的為二十日，因此，各地規(guī)定社會調(diào)查的時(shí)限普遍不超過十天，而社會調(diào)查人員必須走訪眾多單位和人員，進(jìn)行深入細(xì)致地調(diào)查分析，才能出具高質(zhì)量的調(diào)查報(bào)告，如此短的時(shí)間難以保證調(diào)查質(zhì)量。社會調(diào)查時(shí)間的不足甚至導(dǎo)致在某些地方出現(xiàn)先判后補(bǔ)調(diào)查評價(jià)報(bào)告現(xiàn)象。在法院審判階段才進(jìn)行社會調(diào)查，這在客觀上也會延長審判時(shí)間，從而不利于未成年被告人權(quán)利的保護(hù)，違背了設(shè)立社會調(diào)查制度的宗旨。

(五)社會調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性與公正性

這無疑是整個社會調(diào)查制度構(gòu)建的核心之一，只有真實(shí)性與公正性得到充分保障的社會調(diào)查才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。有人認(rèn)為，調(diào)查主體的中立性是保障社會調(diào)查報(bào)告真實(shí)與公正的關(guān)鍵因素，因此，主張由控辯審以外的其他機(jī)構(gòu)、組織或者人員來進(jìn)行社會調(diào)查。本文認(rèn)為，社會調(diào)查的真實(shí)性與公正性需要一系列的制度來規(guī)范、保證，不能簡單地認(rèn)為，只要由中立的主體來調(diào)查，其就會自然實(shí)現(xiàn)。其實(shí)，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)等所謂中立組織的社會調(diào)查員進(jìn)行的社會調(diào)查，其真實(shí)性和公正性也很容易受到干擾，理由已在前文闡述。在司法實(shí)踐中，也出現(xiàn)了社會調(diào)查報(bào)告不真實(shí)的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是被告人的家長或親屬為了使被告人獲得從輕處罰，故意夸大優(yōu)點(diǎn)，回避缺點(diǎn)，甚至編造謊言，以圖讓調(diào)查員產(chǎn)生被告人平時(shí)品行良好的印象；二是被告人的親友出于對自己親人的關(guān)系，采取賄賂、恐嚇等非法手段人為干預(yù)調(diào)查，進(jìn)而影響報(bào)告內(nèi)容的公正性和真實(shí)性。

另外，現(xiàn)在對中立性的含義也存在簡單化的理解，認(rèn)為只要是執(zhí)行控訴、辯護(hù)職能的主體就喪失了中立性，如果這樣理解，共青團(tuán)、未成年人保護(hù)機(jī)構(gòu)、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)都不具有中立性，因?yàn)椋皟烧邎?zhí)行的是保護(hù)職能，后者執(zhí)行的是追究犯罪的職能(對刑罰的執(zhí)行也是追究犯罪的一部分)。本文認(rèn)為，調(diào)查主體中立性的本質(zhì)是指該主體與案件所涉的利益和當(dāng)事人之間不存在利害關(guān)系。我國的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)雖然執(zhí)行的是控訴職能，但不能據(jù)此認(rèn)為它們就與案件存在著利害關(guān)系，喪失了中立性。我國刑事訴訟法明確規(guī)定，無論是公安機(jī)關(guān)還是檢察機(jī)關(guān)，都必須全面搜集犯罪嫌疑人有罪和無罪的事實(shí)；從機(jī)關(guān)職責(zé)方面講，公安機(jī)關(guān)和人民檢察院都負(fù)有預(yù)防、懲治犯罪的職責(zé)，在辦理未成年人犯罪案件中，都要貫徹教育、感化、挽救的方針。這就決定了公安機(jī)關(guān)、人民檢察院都有義務(wù)進(jìn)行社會調(diào)查，都有義務(wù)全面收集對犯罪未成年人不利和有利的事實(shí)。同時(shí)，我國法律為保障公安機(jī)關(guān)、人民檢察院公正執(zhí)法，對其執(zhí)法行為都規(guī)定了一系列的制度，從而比其他機(jī)構(gòu)或者組織調(diào)查的真實(shí)性和公正性更有保障。

三、對我國未成年人犯罪案件中社會調(diào)查主體的建議

全面綜合地考慮確定社會調(diào)查主體的上述幾個因素，本文建議，我國對未成年犯罪人的社會調(diào)查主體應(yīng)當(dāng)是以偵查階段的公安機(jī)關(guān)為主，檢察院、法院等其他機(jī)關(guān)或者組織、人員為輔，主要理由如下：

篇（3）

社會調(diào)查制度，也稱品格調(diào)查制度、人格調(diào)查制度、審前調(diào)查制度、量刑調(diào)查報(bào)告制度、判決前調(diào)查制度等，即對犯罪人的性格、特點(diǎn)、家庭環(huán)境、社會交往、成長經(jīng)歷、犯罪行為特征、事后表現(xiàn)等進(jìn)行全方位的社會調(diào)查，最終對其人身危險(xiǎn)性和責(zé)任程度進(jìn)行評估，以此作為法院實(shí)施個別化處遇的參考。①

未成年刑事案件社會調(diào)查制度日益受到重視，然而如何在未成年人刑事訴訟程序中落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)法律效果、社會效果、政治效果的有機(jī)統(tǒng)一，保護(hù)未成年犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，積極貫徹“教育、挽救、感化”方針，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的法律依據(jù)及現(xiàn)狀分析

當(dāng)今世界上許多國家和地區(qū)都明確規(guī)定了社會調(diào)查制度，1985年《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》第16條規(guī)定：所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局做出判決前的最后處理之前，應(yīng)對少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查。我國的未成年人社會調(diào)查制度雖然起步較晚，但也在不斷完善之中。2006年修訂的《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第16條規(guī)定：可以結(jié)合社會調(diào)查，通過學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個性特點(diǎn)、社會活動等情況，為辦案提供參考。

經(jīng)過多年的有益探索和嘗試，社會調(diào)查制度漸趨程序化、規(guī)范化。但仍存在一些亟需解決的問題：

第一，我國目前的社會調(diào)查主要局限于檢察機(jī)關(guān)的審查起訴階段和法院的審判階段，相關(guān)法律并沒有對社會調(diào)查的啟動階段作出明確規(guī)定。實(shí)踐中，對未成年犯罪嫌疑人的個人基本情況、家庭狀況、生活環(huán)境等情況開展調(diào)查，一般是在刑事案件偵查終結(jié)移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后進(jìn)行的。這也將會造成公安機(jī)關(guān)無法通過先期了解未成年犯罪嫌疑人的一些案外情況，實(shí)行個別化處遇，對可能具有監(jiān)護(hù)條件而又無需被羈押的未成年人先期剝奪了人身自由。

第二，目前的調(diào)查報(bào)告僅限于未成年被告人在社區(qū)的表現(xiàn)情況、學(xué)?；騿挝坏膶W(xué)習(xí)、工作情況及家庭生活情況等項(xiàng)內(nèi)容，范圍不夠廣泛、項(xiàng)目不夠全面、內(nèi)容不夠深入，而對其身體健康狀況、心理狀態(tài)往往沒有進(jìn)行必要的醫(yī)療檢查和心理學(xué)、精神病學(xué)等方面的醫(yī)學(xué)鑒定。

第三，司法實(shí)踐中，社會調(diào)查的結(jié)論由檢察機(jī)關(guān)或由青少年事務(wù)社工一方作出，而目前基本上沒有未成年人社會調(diào)查報(bào)告的適用規(guī)范，現(xiàn)有的相關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件只是原則地規(guī)定了調(diào)查報(bào)告的大致內(nèi)容，對未成年人社會調(diào)查的調(diào)查主體、調(diào)查程序和方式以及調(diào)查報(bào)告是否具有品格證據(jù)規(guī)格都沒有規(guī)定。此種操作模式無法使法庭“兼聽則明”地決定對這些背景材料的采信與取舍，也疏于制衡，難以實(shí)現(xiàn)調(diào)查結(jié)果的客觀公正性。

二、社會調(diào)查制度在未成年人刑事訴訟中全程運(yùn)用的可行性考量

由于我國的訴訟模式、司法體制與西方國家存在較大差異，刑事訴訟既未實(shí)行審判中心主義，也未將定罪程序與量刑程序相分離，奉行的是定罪與量刑程序合二為一的審判結(jié)構(gòu)，實(shí)行的是公檢法流水作業(yè)的縱向訴訟構(gòu)造，在不同的訴訟階段，由不同的機(jī)關(guān)主導(dǎo)進(jìn)行，即在不同訴訟階段，不同的機(jī)關(guān)都具有終結(jié)訴訟的權(quán)力。因此，在這樣的司法體制和訴訟模式之下，有必要在刑事案件立案、偵查階段就啟動未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查制度。

首先，社會調(diào)查制度全程化有助于公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)考察未成年犯罪嫌疑人犯罪情節(jié)是否輕微、是否有逮捕必要、是否需要判處刑罰等。從犯罪主觀方面而言，未成年犯罪嫌疑人的主觀惡性大小直接反映了其犯罪情節(jié)的輕重程度。社會調(diào)查報(bào)告根據(jù)未成年犯罪嫌疑人的成長歷程、道德品質(zhì)、個性特點(diǎn)、智力結(jié)構(gòu)、身心狀況、家庭社會關(guān)系等基本情況，綜合分析其犯罪主觀方面的原因，進(jìn)而判斷其主觀惡性的大小。從犯罪客觀方面而言，未成年犯罪嫌疑人的社會危害性是衡量其犯罪情節(jié)輕重的重要指標(biāo)。未成年人的自控意識和能力在一定程度上反映了其社會危害性的大小。社會調(diào)查報(bào)告根據(jù)未成年犯罪嫌疑人的違法犯罪后的行為表現(xiàn)以及平時(shí)一貫表現(xiàn)來考察判斷其自控能力。此外，在實(shí)踐中，是否具有監(jiān)護(hù)條件和社會幫教條件，往往也是司法機(jī)關(guān)判斷決定未成年犯罪嫌疑人是否有必要逮捕的一個必要條件，社會調(diào)查報(bào)告中有關(guān)未成年犯罪嫌疑人家庭情況、社會關(guān)系的記錄也是司法機(jī)關(guān)掌握相關(guān)信息的重要來源。

其次，社會調(diào)查制度全程化為公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)全面了解未成年犯罪嫌疑人犯罪原因提供了重要依據(jù)。社會調(diào)查制度的主要目的有二：一是尋找對未成年犯罪嫌疑人處理的最佳方式；二是探究未成年犯罪嫌疑人違法犯罪行為的原因，并據(jù)此制定科學(xué)的教育矯正方案。由此可見，未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查報(bào)告是司法機(jī)關(guān)用來考察未成年犯罪嫌疑人犯罪原因的重要參考資料。我國設(shè)立未成年人社會調(diào)查制度的初衷就是出于教育、挽救、感化未成年犯罪嫌疑人、被告人的特定價(jià)值訴求，因此，將社會調(diào)查制度全程化就是將未成年犯罪嫌疑人犯罪前的成長經(jīng)歷、家庭情況以及性格特點(diǎn)、人格特征等引入到對未成年人刑事案件的偵查、審查起訴及審判工作中，并從中了解其犯罪成因，以期實(shí)現(xiàn)個別化處遇。

再次，社會調(diào)查制度全程化是公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)貫徹刑事訴訟“全面調(diào)查”原則的充分體現(xiàn)?！叭嬲{(diào)查”原則是指公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件時(shí)，除了應(yīng)查明案件事實(shí)本身之外，還應(yīng)就未成年犯罪嫌疑人的性格特點(diǎn)、家庭情況、生活環(huán)境等導(dǎo)致未成年人走上違法犯罪道路的主客觀因素進(jìn)行全面、徹底的調(diào)查，必要時(shí)還可以進(jìn)行醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)以及心理學(xué)方面的鑒定，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果選擇適用最佳的處理方法。可以說，對未成年人適用特殊的訴訟制度是各國刑事訴訟活動的一貫原則，這也是基于未成年人的生理、心理及犯罪特點(diǎn)考慮的，目的就是為有效教育、挽救和感化未成年人。

綜上，社會調(diào)查制度全程化，即在公安機(jī)關(guān)立案之前的初查階段適用，有利于確定對涉嫌的未成年人案件是否應(yīng)當(dāng)立案；在立案之后的偵查階段適用，有助于確定對該未成年犯罪嫌疑人是否有必要逮捕；在審查起訴階段適用，有助于判斷該未成年犯罪嫌疑人是否應(yīng)當(dāng)起訴或者不起訴；在審判階段適用，則可以據(jù)此判斷該未成年被告人是否應(yīng)當(dāng)判處刑罰，以及處以何種刑罰更加有利于其回歸社會。

三、社會調(diào)查制度在我國未成年人刑事訴訟中的構(gòu)建設(shè)想

未成年人社會調(diào)查制度有助于犯罪未成年人的挽救改造，有助于司法機(jī)關(guān)選擇最具有針對性的處遇措施。鑒于目前社會調(diào)查制度的適用現(xiàn)狀，我們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)借鑒各國刑事訴訟立法的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國國情，進(jìn)一步規(guī)范和完善未成年人刑事案件社會調(diào)查制度。

篇（4）

一、社會調(diào)查的概念簡述

筆者通過查閱有關(guān)的文獻(xiàn)著作，發(fā)現(xiàn)雖然就未成年人社會調(diào)查的概念定義紛繁多樣，但其中包含的關(guān)鍵要件還是趨于一致的。未成年人社會調(diào)查制度，又被稱為全面調(diào)查制度，是指司法機(jī)關(guān)在辦理未成年人犯罪案件時(shí)，不僅要全面收集案件的相關(guān)證據(jù)，還要調(diào)查分析與未成年犯罪人的個人基本信息、家庭基本情況、社區(qū)綜合環(huán)境、交往范圍對象、心智發(fā)展情況等與案件處理有關(guān)的信息，還可根據(jù)具體情況進(jìn)行醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、精神病學(xué)等方面鑒定，最后形成社會調(diào)查報(bào)告，作為辦理案件的輔助證據(jù)的一種制度。從犯罪學(xué)的角度看來，在絕大多數(shù)犯罪中，行為人之人身危險(xiǎn)性與其人格結(jié)構(gòu)及要素之間存在著基本的一致性。所以，社會調(diào)查制度的主要價(jià)值目標(biāo)就是調(diào)查未成年犯罪人的社會危險(xiǎn)性。

一項(xiàng)制度基于其合理性與必要性而建立完善，未成年人社會調(diào)查制度亦是如此。一方面，未成年人處于特殊的年齡段，其知識結(jié)構(gòu)、思想感情、身心發(fā)展尚未成熟，自我控制能力和對行為后果辨識力不足，犯罪呈現(xiàn)沖動性和盲從性的特點(diǎn)。且他們社會閱歷尚淺，社會調(diào)查制度能更直接反映其人格特點(diǎn)和社會危險(xiǎn)性。另一方面，未成年人的人生觀、價(jià)值觀處在發(fā)展和定型階段，具有很強(qiáng)的可塑性和發(fā)展空間，實(shí)行社會調(diào)查制度更可有效地為教育挽救犯罪未成年人提供參考材料，有利于全面考量懲罰犯罪與感化教育的期待性。

綜上所述，司法機(jī)關(guān)在處理未成年人犯罪案件時(shí)，不能機(jī)械地追求罪刑均衡，而更應(yīng)當(dāng)注意處理結(jié)果與對未成年人的教育矯正。在刑事訴訟法修改之前，我國的刑事法典中對未成年人犯罪的差別化處理主要體現(xiàn)在刑法中。刑法意義上的未成年人是指被告人犯罪時(shí)已滿14周歲不滿18周歲的人，規(guī)定了對未成年犯罪人應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰，不適用累犯、不得判處死刑等內(nèi)容。而刑事訴訟法中關(guān)未成年人犯罪主要有指定辯護(hù)、法定代表人到場以及犯罪記錄封存、附條件不起訴、社會調(diào)查特別訴訟程序等規(guī)定，尤其是這次新增未成年人刑事案件特殊程序規(guī)定，彌補(bǔ)了1996年刑事訴訟法的不足，從未成年人犯罪的特殊性出發(fā)進(jìn)行程序設(shè)置，更好的發(fā)揮刑法實(shí)體法與刑訴程序法的制度價(jià)值。

二、社會調(diào)查的國際法經(jīng)驗(yàn)

1985年《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（北京規(guī)則）第16條首次明確規(guī)定了社會調(diào)查制度，即“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對少年生活的背景和環(huán)境或者犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對案件作出明智的判決?！蔽覈窃摴s的締約國，積極推動未成年人司法制度改革進(jìn)程，通過此次《刑事訴訟法》的修改，將國際法轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，成為少年司法制度的一個重要法律淵源。比較研究國外未成年人案件社會調(diào)查制度，對我國未成年人刑事案件社會調(diào)查制度建構(gòu)具有啟示意義。

（一）英美法系代表國家社會調(diào)查制度概況

美國作為英美法系的典型國家，1899年在伊利諾伊州誕生了世界第一部《少年法院法》和少年法院法庭。根據(jù)《少年法院法》的規(guī)定，在法律術(shù)語上，少年觸犯法律的行為不被稱為“犯罪”（crime），而被稱為“罪錯”（delinquency）。其未成年人社會調(diào)查制度貫穿于刑事訴訟的全過程，分為庭前調(diào)查和判刑前調(diào)查兩個階段。美國各州法律規(guī)定，少年法院或少年法庭除設(shè)立少年法官外，另設(shè)緩刑官員。就少年刑事司法而言，庭前調(diào)查的目的具有非刑事性，但對刑事訴訟程序是否需要啟動具有影響，判刑前調(diào)查則直接對法官量刑具有作用。

庭前調(diào)查由緩刑官負(fù)責(zé)，這一階段的社會調(diào)查并不全面的收集分析信息，其主要目的是對大部分未成年人案件的非刑事化處理提供依據(jù)。當(dāng)未成年人的重大罪錯需要被追究司法責(zé)任時(shí)，緩刑官就會在案件起訴后判刑前對未成年人進(jìn)行一系列的社會調(diào)查。緩刑官需要查訪犯罪少年的生活環(huán)境、學(xué)習(xí)經(jīng)歷等情況，必要時(shí)委托有關(guān)專家進(jìn)行生理、心理測試評估。緩刑官要對上述信息進(jìn)行分析和評價(jià)，客觀有序地寫在量刑前報(bào)告中。該社會調(diào)查報(bào)告是少年法庭作出及震懾罪錯又滿足矯正要求判決的重要參考。

（二）大陸法系代表國家社會調(diào)查制度概況

德國作為典型的大陸法系國家，創(chuàng)立了少年刑事訴訟協(xié)理制度，由少年福利局在少年教養(yǎng)聯(lián)合會的協(xié)作下執(zhí)行。即在德國少年法院庭審前，少年福利局的工作人員要充分關(guān)注犯罪人本身以外的性格、家庭環(huán)境、成長背景等因素，提出對涉嫌犯罪的少年采取措施的見解。現(xiàn)行《少年法院法》（1998年修訂）第43條規(guī)定，“訴訟程序開始后，為有助于判決被告人心理上、精神上和性格上的特點(diǎn)，應(yīng)盡快調(diào)查其生活和家庭狀況、成長過程、現(xiàn)在的行為及其他有關(guān)事項(xiàng)?！鄙倌攴缸镞M(jìn)入訴訟程序后，少年法院應(yīng)當(dāng)通知少年福利局啟動社會調(diào)查程序，遵循有利于少年犯的原則進(jìn)行的，在社會調(diào)查基礎(chǔ)上將相關(guān)的信息資料制作書面報(bào)告，提出應(yīng)采取的措施，提供給少年法官、檢察官和其他訴訟參與人。

三、我國未成年人社會調(diào)查制度的構(gòu)建

2012年修改后的刑事訴訟法首次以立法的形式規(guī)定了社會調(diào)查制度。通過對條文的分析，筆者認(rèn)為，我國目前的社會調(diào)查制度有以下特點(diǎn)。第一，社會調(diào)查的法定主體是公安機(jī)關(guān)、檢察院和法院?？梢娢覈鴮τ谏鐣{(diào)查主體采取的職能主義模式，并未采取獨(dú)立的調(diào)查員制度，或者吸收社會工作者、專業(yè)人員參與社會調(diào)查。第二，根據(jù)刑訴法“可以根據(jù)情況”的表述，我國未成年社會調(diào)查并不是必經(jīng)程序，公檢法三機(jī)關(guān)對情節(jié)的把握擁有較大的自主決定權(quán)，但是縱向的訴訟結(jié)構(gòu)又可以保證在前一訴訟階段責(zé)任主體未開展社會調(diào)查的情況下，后一訴訟階段的責(zé)任主體可以隨時(shí)開展社會調(diào)查，從側(cè)面起到了補(bǔ)充的作用。第三，刑訴法對社會調(diào)查的結(jié)果形式以及其證據(jù)屬性并未進(jìn)行明確規(guī)定，只是表述為“辦案參考”。在實(shí)踐中，負(fù)責(zé)調(diào)查的主體既可以單獨(dú)形成社會調(diào)查報(bào)告，亦可在起訴書等法律文書中附帶提及。實(shí)踐中社會調(diào)查的調(diào)查手段主要是詢問未成年人的父母家長、學(xué)校老師同學(xué)等證人，或是調(diào)取學(xué)習(xí)成績、榮譽(yù)證書等書證，從證據(jù)屬性來講這些材料皆可為案件證據(jù)加以運(yùn)用。在出具單獨(dú)社會調(diào)查報(bào)告的情況下，社會調(diào)查報(bào)告的依據(jù)是調(diào)查時(shí)收集的證言和書證，所以報(bào)告的屬性可以定性為書面化的證人證言，可以作為案件的證據(jù)。在不出具單獨(dú)社會調(diào)查報(bào)告的情況下，調(diào)查階段收集到的材料應(yīng)當(dāng)附卷，其中有關(guān)未成年犯罪的內(nèi)容亦可以作為證據(jù)，但要接受法庭質(zhì)證。

四、完善我國未成年人社會調(diào)查的啟示

篇（5）

簡單來說，“社會調(diào)查制度是指辦案機(jī)關(guān)在處理未成年人案件時(shí)，不僅要查明案件本身的情況，還應(yīng)對未成年犯罪嫌疑人（被告人）家庭背景、生活環(huán)境、教育經(jīng)歷、個人性格、心理特征等于犯罪和案件處理有關(guān)信息作全面、細(xì)致的調(diào)查；必要時(shí)還應(yīng)對醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、精神病學(xué)等方面的鑒定，并根據(jù)調(diào)查的結(jié)果選擇最恰當(dāng)?shù)奶幚矸椒?。其也稱全面調(diào)查制度、人格調(diào)查制度。”樊崇義教授在《刑事訴訟法實(shí)施問題與對策研究》中這樣解釋道。

專家對于未成年人社會調(diào)查制度的看法是：未成年人社會調(diào)查制度將未成年人刑事訴訟關(guān)注的視角由犯罪事實(shí)轉(zhuǎn)向了行為人本身，這一轉(zhuǎn)變契合了未成年人身心發(fā)展的特點(diǎn)，提高了未成年人刑事訴訟中作出各項(xiàng)司法決定的針對性，契合了教育刑、再社會化、刑罰個別化等刑罰理念、原則的要求。

而在天津市河北區(qū)人民檢察院未檢科干警看來，社會調(diào)查制度適用廣泛：對于個案而言，社會調(diào)查制度為強(qiáng)制措施的適用、不決定的作出、準(zhǔn)確適當(dāng)量刑和刑罰執(zhí)行時(shí)的教育矯正提供了依據(jù)。此外，未成年人社會調(diào)查制度的發(fā)展，可以為其推廣到所有刑事案件積累經(jīng)驗(yàn)。

目前，天津市檢察機(jī)關(guān)已將社會調(diào)查廣泛應(yīng)用到審查逮捕、不、公訴案件量刑建議等環(huán)節(jié)。據(jù)記者了解到，在審查逮捕階段，將社會調(diào)查的情況作為判斷逮捕必要性的主要標(biāo)準(zhǔn)。如河北區(qū)檢察院制定的《對未成年人適用非羈押強(qiáng)制措施可行性評估標(biāo)準(zhǔn)》，其中關(guān)于人身危險(xiǎn)性、家庭監(jiān)護(hù)條件、社會幫教條件等15項(xiàng)評估事項(xiàng)，都是以社會調(diào)查為前提。在未成年人刑事案件的不環(huán)節(jié)，通過社會調(diào)查了解犯罪起因、犯罪前后的表現(xiàn)等，對于人身危險(xiǎn)性下降且確有積極改過的主觀愿望和實(shí)際表現(xiàn)的，覺得相對不。在提起公訴時(shí)，結(jié)合社會調(diào)查的情況，決定是否建議適用緩刑，并將社會調(diào)查報(bào)告隨量刑建議書一并移送法院。

經(jīng)過幾年的推行，社會調(diào)查制度在實(shí)踐中取得了一定的成效。從記者拿到的河北區(qū)檢察院的案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，2008年至2010年間開展社會調(diào)查以來，在審查逮捕階段對74名未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會調(diào)查，其中不批準(zhǔn)逮捕8人，且都沒有出現(xiàn)捕后再犯的情況。在審查階段，經(jīng)社會調(diào)查后決定不有18人，占受理全部未成年犯罪嫌疑人總數(shù)的11%，不率比此前有所上升。而以社會調(diào)查為基礎(chǔ)提出的規(guī)范化量刑建議共計(jì)94份，法院采納率為100%。

盡管取得了一定實(shí)效，但在實(shí)踐過程中也暴露出了配套機(jī)制不健全等問題。于是，天津市相關(guān)部門在2010年12月出臺了相應(yīng)的《實(shí)施細(xì)則》，《細(xì)則》里規(guī)定了在對未成年犯罪嫌疑人（被告人）進(jìn)行審查逮捕、審查以及審判、執(zhí)行刑罰時(shí)，必須結(jié)合社會調(diào)查報(bào)告作出有針對性的處理等內(nèi)容；并規(guī)定了公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)各自職責(zé)及相互協(xié)調(diào)與配合機(jī)制等內(nèi)容。

不僅如此，天津市河北區(qū)檢察院未檢科干警基于當(dāng)前我國未成年人社會調(diào)查制度存在的立法、理論、實(shí)踐等層面存在的問題，提出了自己的建設(shè)性設(shè)想。

篇（6）

當(dāng)前我國犯罪案件中，青少年犯罪已經(jīng)成為社會現(xiàn)象的重要組成部分，受到全國各地區(qū)和有關(guān)人士的重視。我國歷來十分關(guān)注青少年的健康成長，雖然對青少年犯罪的預(yù)防、懲罰和處置，制定一系列特殊的法律法規(guī)。但是，我國未成年人犯罪仍有上升的趨勢，形勢還很嚴(yán)峻。就我國目前的實(shí)施現(xiàn)狀而言，未成年刑事案件社會調(diào)查報(bào)告制度無論在立法還是司法都存在很多問題，與國外發(fā)達(dá)國家有較大差距。本文通過對未成年刑事案件社會調(diào)查一般理論的闡述結(jié)合作者在辦理未成年人刑事案件的工作實(shí)踐，提出完善未成年刑事案件社會調(diào)查制度的建議。

一、我國未成年人刑事案件社會調(diào)查之立法現(xiàn)狀及不足

《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》（2006年）第6條規(guī)定：“人民檢察院辦理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)考慮未成年人的生理和心理特點(diǎn)，根據(jù)其平時(shí)表現(xiàn)、家庭情況、犯罪原因、悔罪態(tài)度等，實(shí)施針對性教育。”第十六條規(guī)定：“審查起訴未成年犯罪嫌第十二條規(guī)定：“人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事實(shí)、主觀惡性、有無監(jiān)護(hù)與社會幫教條件等，綜合衡量其社會危險(xiǎn)性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕?！钡谑鶙l規(guī)定：“審查起訴未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)聽取其父母或者其他法定人、辯護(hù)人、未成年被害人及其法定人的意見?？梢越Y(jié)合社會調(diào)查，通過學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個性特點(diǎn)、社會活動等情況，為辦案提供參考?！边@些規(guī)定體現(xiàn)了社會調(diào)查制度在檢察機(jī)關(guān)審查批捕和審查起訴中的運(yùn)用要求。但是，同樣也反映出我國現(xiàn)行社會調(diào)查制度主要只是涉及了調(diào)查主體、調(diào)查范圍以及應(yīng)當(dāng)形成調(diào)查報(bào)告等三個方面的內(nèi)容。關(guān)于調(diào)查方式、手段、措施；調(diào)查啟動的時(shí)間；調(diào)查人參與訴訟的方式、時(shí)間、訴訟地位、權(quán)利、義務(wù)；調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容、屬性、法律效力、使用、保管等諸多重要問題，在制度上均無明確具體的規(guī)定。

司法實(shí)踐中適用社會調(diào)查制度也存在一些不足，主要表現(xiàn)在：第一，法律依據(jù)問題。對于社會危害性較小或者有可能適用緩刑的刑事案件的被告人實(shí)行判前社會調(diào)查，這僅是司法部門的一種實(shí)踐探索，現(xiàn)行刑事訴訟法尚未對此作出規(guī)定。司法解釋的少許規(guī)定也較原則，并沒有具體的規(guī)定社會調(diào)查實(shí)施的程序以及對社會調(diào)查報(bào)告的運(yùn)用程序，實(shí)際操作上隨意性較大，不夠統(tǒng)一。第二，社會調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性問題。制作社會調(diào)查報(bào)告的出發(fā)點(diǎn)是保證量刑的公正性，但是，量刑的公正要以社會調(diào)查報(bào)告的準(zhǔn)確性為前提。如果這種社會調(diào)查報(bào)告為部分人利用，內(nèi)容不真實(shí)，必將會影響量刑的公正性。

二、檢察機(jī)關(guān)參與未成年人刑事案件社會調(diào)查機(jī)制中存在的問題

（一）調(diào)查報(bào)告的效力未受法官重視

社會調(diào)查報(bào)告提出的量刑建議往往比較原則，主要是對法律的強(qiáng)調(diào)，表明關(guān)愛未成年被告人的立場和態(tài)度，為教育、感化、挽救失足未成年人創(chuàng)造良好的前提條件。但是，同時(shí)也帶來了法理上的困境。關(guān)于未成年人社會調(diào)查報(bào)告是必須制作，還是可有可無，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確。筆者認(rèn)為，從體現(xiàn)量刑規(guī)范化工作的精神實(shí)質(zhì)出發(fā)，為確保對未成年人刑事犯罪量刑的準(zhǔn)確和公正，全國要求應(yīng)該統(tǒng)一和明確，即規(guī)定未成年人社會調(diào)查報(bào)告必須具備，而不能可有可無。

（二）適用范圍有限，不能貫穿少年司法整個過程

由于相關(guān)法律規(guī)定的缺失，導(dǎo)致了社會調(diào)查報(bào)告的實(shí)踐中的混亂。首先在適用對象上有局限，從各地的做法可以看出，并不是所有未成年犯罪案件都會適用社會調(diào)查，有的只是局限在犯罪事實(shí)較輕具備管制或緩刑條件。其次適用的階段，從目前各地的規(guī)定來看，調(diào)查報(bào)告只對未成年罪犯的量刑具有一定作用。另外未成年犯罪的特殊性，就要求社會調(diào)查報(bào)告在處理未成年案件時(shí)，要影響審查批捕、審查起訴定罪、量刑、減刑或者假釋以及幫教全過程。只有這樣，才能全面實(shí)現(xiàn)未成年人司法保護(hù)。

（三）檢察機(jī)關(guān)參與未成年人刑事案件社會調(diào)查的構(gòu)建思考

1.明確調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)。社會調(diào)查報(bào)告為刑事審判中的道德調(diào)查， 是量刑的參考因素， 不影響定罪。故檢察機(jī)關(guān)參與制作社會調(diào)查報(bào)告，只能作為量刑證據(jù)不可作為定罪證據(jù)使用。

2.建立了未成年人刑事案件社會調(diào)查員制度，在具體實(shí)踐中，社會調(diào)查的工作重點(diǎn)確定為“三段式”服務(wù)，即庭前調(diào)查、參與訴訟、跟蹤幫教三個過程，基本作法包括五個方面：（1）調(diào)查員的選任。在筆者所在院青年檢察官聯(lián)合會中選任未成年人刑事案件社會調(diào)查員工作，選任條件為具備本科以上文化程度，工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真，具有一定法律專業(yè)基礎(chǔ)知識，熟悉未成年人特點(diǎn)，熱心于教育、挽救失足未成年人工作，從事青少年教育工作或在共青團(tuán)組織中負(fù)責(zé)青少年維權(quán)工作的人士。（2）調(diào)查方式。社會調(diào)查員深入到未成年被告人或未成年罪犯的學(xué)校、家庭、社區(qū)、村委會、工作單位等地，走訪家長、教師、親友、鄰居、同事。經(jīng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)，社會調(diào)查員可以持證到羈押場所會見未成年被告人。（3）調(diào)查內(nèi)容。社會調(diào)查員調(diào)查未成年被告人及未成年罪犯的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷、實(shí)施被指控犯罪前后的表現(xiàn)等非涉案情況，

多方面、深層次地反映和分析其犯罪原因和心理演變過程。對調(diào)查的內(nèi)容均形成了調(diào)查筆錄，在此基礎(chǔ)上形成書面調(diào)查報(bào)告，全面、客觀、真實(shí)地反映被調(diào)查人的性格、成長經(jīng)歷、成長環(huán)境等，對其犯罪原因進(jìn)行分析，對落實(shí)監(jiān)管和矯治措施提出建議。調(diào)查一般在十日內(nèi)完成并形成社會調(diào)查報(bào)告。

3.明確未成年刑事案件社會調(diào)查的具體適用

篇（7）

 

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度（以下簡稱社會調(diào)查制度）是指在未成年人涉嫌犯罪的刑事訴訟程序中，在法院判決前，由專門機(jī)構(gòu)對涉嫌犯罪的未成年人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行專門調(diào)查分析，并在對其人身危險(xiǎn)性進(jìn)行系統(tǒng)評估后制作出書面社會調(diào)查報(bào)告，該報(bào)告將會成為公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、法院作出決定或者裁決的重要參考因素。 

目前我國相關(guān)司法解釋已經(jīng)對未成年人刑事案件的社會調(diào)查進(jìn)行了規(guī)定，各地也在實(shí)踐中探索著這一制度。但是，從這些規(guī)定也可以看出，我國并沒有建立完善的未成年人刑事案件的社會調(diào)查制度。各個部門都針對本部門的具體情況作出了規(guī)定，但整體上沒有銜接，缺乏完整的梳理與清晰地系統(tǒng)。社會調(diào)查主體規(guī)定得比較籠統(tǒng)，而且缺少在整個刑事訴訟過程中的統(tǒng)一規(guī)定。社會調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)和作用在我國的法律以及司法解釋中規(guī)定得也不完善。法律以及司法解釋規(guī)定得抽象和不完善導(dǎo)致了實(shí)踐中司法部門在實(shí)施社會調(diào)查時(shí)的不統(tǒng)一。 

目前，結(jié)合我國實(shí)際建立統(tǒng)一、規(guī)范的社會調(diào)查制度已成為必然趨勢，筆者認(rèn)為其核心問題主要有： 

一、社會調(diào)查報(bào)告的性質(zhì) 

根據(jù)我國刑事訴訟法，證據(jù)的一個重要特征是具有關(guān)聯(lián)性，而社會調(diào)查報(bào)告反映的是犯罪人的背景材料和接受幫教的條件，并沒有證明犯罪事實(shí)本身。因此我們認(rèn)為社會調(diào)查報(bào)告不是證據(jù)，控辯雙方也不能在法庭上對其加以質(zhì)證。但如果公檢法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)律師和委托的社會調(diào)查員提交的社會調(diào)查報(bào)告有比較大的分歧，則可以另行委托其他社會調(diào)查員進(jìn)行社會調(diào)查并提交報(bào)告。社會調(diào)查報(bào)告是經(jīng)過調(diào)查后作出的書面報(bào)告，是司法機(jī)關(guān)作出決定或者裁判的重要參考因素，其應(yīng)該具有準(zhǔn)法律文書的性質(zhì)。隨著社會調(diào)查制度在我國的不斷發(fā)展與成熟，應(yīng)該制定出規(guī)范社會調(diào)查報(bào)告的統(tǒng)一格式和必備內(nèi)容。 

二、進(jìn)行社會調(diào)查的主體 

1．社會調(diào)查主體應(yīng)具備的條件。社會調(diào)查主體是通過走訪相關(guān)人員、到未成年犯罪嫌疑人和被告人的生活、學(xué)習(xí)、社區(qū)以及其他關(guān)系所在地等進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，從而掌握該未成年人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況，并作出書面社會調(diào)查報(bào)告的人。因此其必須滿足三個方面的要求：應(yīng)當(dāng)對未成年人涉嫌犯罪的情況有比較全面、深入的了解；應(yīng)當(dāng)有充足的時(shí)間進(jìn)行社會調(diào)查工作；應(yīng)當(dāng)具有一定的法律專業(yè)知識。 

2．社會調(diào)查主體的范圍。在未成年人刑事案件中，未成年人的律師無論是從自身?xiàng)l件還是從為未成年人辯護(hù)需要的角度看都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行社會調(diào)查，并向司法機(jī)關(guān)提交社會調(diào)查報(bào)告。但為避免律師只是從對未成年人有利的角度提交報(bào)告而出現(xiàn)報(bào)告不準(zhǔn)確和不全面的情況，公檢法部門作為未成年人司法程序中的控訴方和裁判者，也應(yīng)當(dāng)了解未成年犯罪嫌疑人的背景情況。依照我國目前司法解釋的規(guī)定，控辯雙方都可以提交社會調(diào)查報(bào)告。但是目前我國并沒有在公檢法部門形成專門針對未成年人進(jìn)行社會調(diào)查的系統(tǒng)性制度。以我國實(shí)踐看來，各級共青團(tuán)的權(quán)益部門、關(guān)心下一代工作委員會以及未成年人保護(hù)辦公室中具有一定條件的工作人員可以擔(dān)任社會調(diào)查的工作，他們有相關(guān)專業(yè)知識，有較高的文化水平，有與青少年工作密切相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)又能保證中立性，公檢法部門可以委托其進(jìn)行調(diào)查。還要特別指出的是，2004年社會工作者被載入中國職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄并逐步專業(yè)化。社區(qū)的一項(xiàng)主要工作職責(zé)就是對社區(qū)服刑人員進(jìn)行管理和監(jiān)督。隨著這個職業(yè)走向正軌，社工也就比較適合進(jìn)行社會調(diào)查工作，而且社區(qū)在法庭作出判決后可以根據(jù)社會調(diào)查情況有針對性地對未成年犯罪人進(jìn)行社區(qū)矯正。 

3．社會調(diào)查主體的法律地位。調(diào)查主體的法律地位關(guān)系到其在刑事訴訟中的身份，享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，涉及其履行職務(wù)的職權(quán)保障，決定其制作的調(diào)查報(bào)告的屬性，影響其調(diào)查職能的充分發(fā)揮。應(yīng)盡快從立法層面明確界定調(diào)查主體的法律地位。賦予調(diào)查人員等同于鑒定人的訴訟參與人身份，以使調(diào)查人員能以正當(dāng)?shù)拿謪⒓釉V訟，獨(dú)立自主地提出調(diào)查報(bào)告并接受各方質(zhì)證。 

三、社會調(diào)查開始的時(shí)間 

雖然目前在理論和實(shí)務(wù)界比較熱衷于討論審前社會調(diào)查，但是筆者認(rèn)為，律師和公安機(jī)關(guān)委托的調(diào)查員應(yīng)當(dāng)自偵查階段就要對未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會調(diào)查并提交社會調(diào)查報(bào)告。因?yàn)樯鐣{(diào)查報(bào)告反映的是犯罪嫌疑人的基本情況，這在很大程度上表明了該未成年人的人身危險(xiǎn)性，可以作為偵查機(jī)關(guān)決定是否取保候?qū)徱约皺z察機(jī)關(guān)作出是否批準(zhǔn)逮捕以及是否起訴決定的重要參考因素。 

四、社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容 

未成人社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容主要分為兩個部分：一部分是未成年人的個人背景材料，另一部分是據(jù)此提出的建議。個人背景資料包括基本情況和背景情況。個人基本情況指的是未成年人的出生日期、家庭住址、生理和心理情況、性格特點(diǎn)、是否在校讀書等情況，背景情況包括走訪未成年人的家庭學(xué)校、社區(qū)以及關(guān)系密切的朋友等了解到其的家庭情況、在校表現(xiàn)情況、社區(qū)對其的評價(jià)以及社會交往等情況，未成年人的成長經(jīng)歷情況；未成年人的犯罪原因以及實(shí)施犯罪行為前后的表現(xiàn)等情況，受害人遭受犯罪影響的程度、對犯罪人的態(tài)度以及是否與犯罪人達(dá)成了刑事和解等。社會調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)盡量附有證明這些客觀事實(shí)情況的相關(guān)文件。社會調(diào)查報(bào)告中的建議部分是指進(jìn)行社會調(diào)查的律師和社會團(tuán)體中的調(diào)查員依據(jù)調(diào)查的情況向司法機(jī)關(guān)提出處理該未成年人的建議，主要包括是否應(yīng)當(dāng)取保候?qū)?，是否?yīng)當(dāng)被不予批準(zhǔn)逮捕，是否可以酌定不起訴，是否可以對未成年人從輕、減輕、免除刑罰或者適用緩刑等。 

五、社會調(diào)查報(bào)告的作用 

篇（8）

目前，結(jié)合我國實(shí)際建立統(tǒng)一、規(guī)范的社會調(diào)查制度已成為必然趨勢，筆者認(rèn)為其核心問題主要有：

一、社會調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)

根據(jù)我國刑事訴訟法，證據(jù)的一個重要特征是具有關(guān)聯(lián)性，而社會調(diào)查報(bào)告反映的是犯罪人的背景材料和接受幫教的條件，并沒有證明犯罪事實(shí)本身。因此我們認(rèn)為社會調(diào)查報(bào)告不是證據(jù)，控辯雙方也不能在法庭上對其加以質(zhì)證。但如果公檢法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)律師和委托的社會調(diào)查員提交的社會調(diào)查報(bào)告有比較大的分歧，則可以另行委托其他社會調(diào)查員進(jìn)行社會調(diào)查并提交報(bào)告。社會調(diào)查報(bào)告是經(jīng)過調(diào)查后作出的書面報(bào)告，是司法機(jī)關(guān)作出決定或者裁判的重要參考因素，其應(yīng)該具有準(zhǔn)法律文書的性質(zhì)。隨著社會調(diào)查制度在我國的不斷發(fā)展與成熟，應(yīng)該制定出規(guī)范社會調(diào)查報(bào)告的統(tǒng)一格式和必備內(nèi)容。

二、進(jìn)行社會調(diào)查的主體

1．社會調(diào)查主體應(yīng)具備的條件。社會調(diào)查主體是通過走訪相關(guān)人員、到未成年犯罪嫌疑人和被告人的生活、學(xué)習(xí)、社區(qū)以及其他關(guān)系所在地等進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，從而掌握該未成年人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況，并作出書面社會調(diào)查報(bào)告的人。因此其必須滿足三個方面的要求：應(yīng)當(dāng)對未成年人涉嫌犯罪的情況有比較全面、深入的了解；應(yīng)當(dāng)有充足的時(shí)間進(jìn)行社會調(diào)查工作；應(yīng)當(dāng)具有一定的法律專業(yè)知識。

2．社會調(diào)查主體的范圍。在未成年人刑事案件中，未成年人的律師無論是從自身?xiàng)l件還是從為未成年人辯護(hù)需要的角度看都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行社會調(diào)查，并向司法機(jī)關(guān)提交社會調(diào)查報(bào)告。但為避免律師只是從對未成年人有利的角度提交報(bào)告而出現(xiàn)報(bào)告不準(zhǔn)確和不全面的情況，公檢法部門作為未成年人司法程序中的控訴方和裁判者，也應(yīng)當(dāng)了解未成年犯罪嫌疑人的背景情況。依照我國目前司法解釋的規(guī)定，控辯雙方都可以提交社會調(diào)查報(bào)告。但是目前我國并沒有在公檢法部門形成專門針對未成年人進(jìn)行社會調(diào)查的系統(tǒng)性制度。以我國實(shí)踐看來，各級共青團(tuán)的權(quán)益部門、關(guān)心下一代工作委員會以及未成年人保護(hù)辦公室中具有一定條件的工作人員可以擔(dān)任社會調(diào)查的工作，他們有相關(guān)專業(yè)知識，有較高的文化水平，有與青少年工作密切相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)又能保證中立性，公檢法部門可以委托其進(jìn)行調(diào)查。還要特別指出的是，2004年社會工作者被載入中國職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄并逐步專業(yè)化。社區(qū)的一項(xiàng)主要工作職責(zé)就是對社區(qū)服刑人員進(jìn)行管理和監(jiān)督。隨著這個職業(yè)走向正軌，社工也就比較適合進(jìn)行社會調(diào)查工作，而且社區(qū)在法庭作出判決后可以根據(jù)社會調(diào)查情況有針對性地對未成年犯罪人進(jìn)行社區(qū)矯正。

3．社會調(diào)查主體的法律地位。調(diào)查主體的法律地位關(guān)系到其在刑事訴訟中的身份，享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，涉及其履行職務(wù)的職權(quán)保障，決定其制作的調(diào)查報(bào)告的屬性，影響其調(diào)查職能的充分發(fā)揮。應(yīng)盡快從立法層面明確界定調(diào)查主體的法律地位。賦予調(diào)查人員等同于鑒定人的訴訟參與人身份，以使調(diào)查人員能以正當(dāng)?shù)拿謪⒓釉V訟，獨(dú)立自主地提出調(diào)查報(bào)告并接受各方質(zhì)證。

三、社會調(diào)查開始的時(shí)間

雖然目前在理論和實(shí)務(wù)界比較熱衷于討論審前社會調(diào)查，但是筆者認(rèn)為，律師和公安機(jī)關(guān)委托的調(diào)查員應(yīng)當(dāng)自偵查階段就要對未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會調(diào)查并提交社會調(diào)查報(bào)告。因?yàn)樯鐣{(diào)查報(bào)告反映的是犯罪嫌疑人的基本情況，這在很大程度上表明了該未成年人的人身危險(xiǎn)性，可以作為偵查機(jī)關(guān)決定是否取保候?qū)徱约皺z察機(jī)關(guān)作出是否批準(zhǔn)逮捕以及是否決定的重要參考因素。

四、社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容

未成人社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容主要分為兩個部分：一部分是未成年人的個人背景材料，另一部分是據(jù)此提出的建議。個人背景資料包括基本情況和背景情況。個人基本情況指的是未成年人的出生日期、家庭住址、生理和心理情況、性格特點(diǎn)、是否在校讀書等情況，背景情況包括走訪未成年人的家庭學(xué)校、社區(qū)以及關(guān)系密切的朋友等了解到其的家庭情況、在校表現(xiàn)情況、社區(qū)對其的評價(jià)以及社會交往等情況，未成年人的成長經(jīng)歷情況；未成年人的犯罪原因以及實(shí)施犯罪行為前后的表現(xiàn)等情況，受害人遭受犯罪影響的程度、對犯罪人的態(tài)度以及是否與犯罪人達(dá)成了刑事和解等。社會調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)盡量附有證明這些客觀事實(shí)情況的相關(guān)文件。社會調(diào)查報(bào)告中的建議部分是指進(jìn)行社會調(diào)查的律師和社會團(tuán)體中的調(diào)查員依據(jù)調(diào)查的情況向司法機(jī)關(guān)提出處理該未成年人的建議，主要包括是否應(yīng)當(dāng)取保候?qū)?，是否?yīng)當(dāng)被不予批準(zhǔn)逮捕，是否可以酌定不，是否可以對未成年人從輕、減輕、免除刑罰或者適用緩刑等。

五、社會調(diào)查報(bào)告的作用

篇（9）

2012年新修訂的《刑事訴訟法》第268條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。”這是我國首次以立法的形式確立了未成年人刑事案件社會調(diào)查（下文簡稱社會調(diào)查）制度，明確了社會調(diào)查工作開展的主體、對象及內(nèi)容。這項(xiàng)制度的確立，進(jìn)一步完善了我國未成年人保護(hù)制度，規(guī)范未成年人刑事審判程序，促進(jìn)對未成年人的量刑更加合理。

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的定義和內(nèi)涵

目前，我國司法實(shí)踐中尚未對社會調(diào)查制度有統(tǒng)一的定義。本文將從我國現(xiàn)行法律、部門規(guī)章、司法解釋入手，詮釋社會調(diào)查制度的定義和內(nèi)容。

（一）未成年人刑事案件社會調(diào)查的定義

1.新《刑事訴訟法》所闡釋的未成年人社會調(diào)查制度內(nèi)容。根據(jù)新《刑事訴訟法》第268條關(guān)于社會調(diào)查制度的規(guī)定，可以明確社會調(diào)查的主體為公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和法院，調(diào)查的對象為未成年人犯罪嫌疑人、被告人，調(diào)查的內(nèi)容是未成年人犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況。但由于新《刑事訴訟法》沒有關(guān)于社會調(diào)查所取得資料性質(zhì)的規(guī)定，因此對社會調(diào)查所取得資料的性質(zhì)主要還是根據(jù)公檢法三機(jī)關(guān)的司法解釋和部門規(guī)定來認(rèn)定。

2.司法解釋和部門規(guī)章對社會調(diào)查所取得資料的認(rèn)定。檢察機(jī)關(guān)對于社會調(diào)查所取得資料的性質(zhì)在《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第14條、第16條第4款，以及新修訂《刑事訴訟規(guī)則》第486條第1款都明確規(guī)定是作為檢察機(jī)關(guān)辦理未成年刑事案件辦案和教育的參考資料。法院在《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第11條第2款和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)少年法庭工作的意見》第13條規(guī)定是作為量刑時(shí)綜合考量因素。公安機(jī)關(guān)在新修訂的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第311條規(guī)定是作為在提請批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴時(shí)，綜合予以考慮的因素。由此可知，我國現(xiàn)行的法律、司法解釋和部門規(guī)章對于未成年人刑事案件社會調(diào)查所取得材料是認(rèn)定為參考資料，而不是作為定罪的依據(jù)，只是便于公檢法機(jī)關(guān)進(jìn)行正確判斷的輔助材料。

3.未成年人刑事案件社會調(diào)查制度目的性認(rèn)識。社會調(diào)查制度的設(shè)立，是為了更好地貫徹我國對犯罪的未成年人實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則。調(diào)查的目的在于更全面的了解犯罪未成年人的情況，以便在刑事訴訟過程中，采取最有利于教育、感化、挽救犯罪未成年人的措施，促使犯罪未成年人盡快回歸社會。

綜上所述，根據(jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)、司法解釋的規(guī)定，不難得出司法實(shí)踐中的社會調(diào)查制度是指公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和法院在辦理未成年人刑事案件時(shí)，對未成年人犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查，并把相關(guān)材料作為對未成年犯罪嫌疑人、被告人在不同刑事訴訟階段做出適當(dāng)處置時(shí)予以參考的一項(xiàng)制度。

（二）社會調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容

社會調(diào)查報(bào)告作為反映未成年犯罪嫌疑人、被告人的綜合情況最直接的材料，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括犯罪未成年人基本情況，比如性格特征、成長背景、教育背景、生活背景等內(nèi)容，同時(shí)應(yīng)摘錄社會調(diào)查內(nèi)容，并對未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行綜合評價(jià)、解釋犯罪的原因、評價(jià)其人身危險(xiǎn)性和人格缺陷，并就如何進(jìn)行教育、感化、挽救提出意見或建議。社會調(diào)查報(bào)告為公檢法機(jī)關(guān)在刑事訴訟活動中提供參考依據(jù)，并為社區(qū)矯正提供可行性的建議。

二、檢察機(jī)關(guān)對未成年人刑事案件社會調(diào)查進(jìn)行監(jiān)督的必要性

目前，未成年人犯罪人數(shù)逐年遞升，犯罪預(yù)防工作形勢嚴(yán)峻。社會調(diào)查制度的實(shí)行在預(yù)防未成年人犯罪和挽救犯罪未成年人方面將起到積極作用。但是由于我國未成年人刑事案件社會調(diào)查制度尚不完善，還存一些問題亟待解決，因此有效的監(jiān)督是確保社會調(diào)查制度健康發(fā)展完善的重要保障。

（一）社會調(diào)查制度宏觀層面上存在的問題

從立法層面來說，我國關(guān)于社會調(diào)查制度的規(guī)定是綱領(lǐng)性的，原則性的，不成體系，缺乏可操作性。從配套機(jī)構(gòu)和調(diào)查人員層面來說，雖然新刑事訴訟法規(guī)定有權(quán)開展社會調(diào)查的主體為公檢法三機(jī)關(guān)，但是由于公檢法三機(jī)關(guān)自身人員數(shù)量及工作強(qiáng)度的限制，導(dǎo)致在實(shí)踐中，委托其它組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查的現(xiàn)象很普遍。目前主要是委托司法局、共青團(tuán)、婦聯(lián)、學(xué)校、社區(qū)村委、關(guān)工委等機(jī)構(gòu)，而這些組織和相關(guān)調(diào)查人員雖然對未成年人工作有一定了解，但是由于本身機(jī)構(gòu)性質(zhì)以及調(diào)查人員的自身素質(zhì)存在先天不足，因此對調(diào)查過程的公正性和調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督是確保未成年人刑事案件社會調(diào)查制度良性發(fā)展的關(guān)鍵。

（二）社會調(diào)查在具體實(shí)施層面上存在的問題

1.社會調(diào)查的啟動問題。新《刑事訴訟法》規(guī)定公檢法三機(jī)關(guān)都有進(jìn)行社會調(diào)查的權(quán)力。但是由于新《刑事訴訟法》第268條規(guī)定檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)和法院對未成年人刑事案件啟動社會調(diào)查采用的是“可以”而非“應(yīng)當(dāng)”，這就存在一個啟動社會調(diào)查自由裁量權(quán)問題，必然衍生出一系列需要亟待解決的問題，比如如何明確社會調(diào)查啟動的標(biāo)準(zhǔn)；如何確保犯罪嫌疑人、被告人啟動社會調(diào)查的公平性；如何解決進(jìn)行社會調(diào)查和沒有進(jìn)行社會調(diào)查案件當(dāng)事人之間的區(qū)別對待問題，特別是對于共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人；如何防止借社會調(diào)查之行為來實(shí)行減輕未成年犯罪嫌疑人、被告人的處罰之實(shí)，以達(dá)到謀取不正當(dāng)利益的問題。解決這些問題的根本之道，在于制度設(shè)計(jì)的完善，但是由于目前司法實(shí)踐的局限性，尚無法一蹴而就解決以上問題，這就需要有相應(yīng)機(jī)關(guān)對社會調(diào)查的行使進(jìn)行監(jiān)督，以便確保社會調(diào)查之行為的公正與公平。

2.異地委托社會調(diào)查問題。據(jù)統(tǒng)計(jì)2011年我國每年流動人口總量接近2.3億，占全國總?cè)丝诘?7%。特別是東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，流動人口中未成年人犯罪問題相對突出，對于這類跨地域社會調(diào)查，由于啟動成本高、難度大，容易造成此類案件社會調(diào)查率不高的問題。針對這一問題，并結(jié)合我國現(xiàn)行司法實(shí)踐，建立公檢法三機(jī)關(guān)對應(yīng)同級異地委托社會調(diào)查機(jī)制是十分必要也是相對可行的。所謂對應(yīng)同級異地委托社會調(diào)查機(jī)制是指公檢法機(jī)關(guān)對需要進(jìn)行異地委托調(diào)查案件，可以委托當(dāng)?shù)貙?yīng)同級的公檢法機(jī)關(guān)進(jìn)行社會調(diào)查，對應(yīng)同級公檢法機(jī)關(guān)把調(diào)查所取得的材料移送給委托機(jī)關(guān)的一項(xiàng)制度。建立這項(xiàng)制度，可以極大節(jié)約訴訟成本，提高訴訟效率，更利于保障流動人口中未成年犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益，更好的進(jìn)行幫扶和挽救，保障未成年人保護(hù)的公平性。

3.社會調(diào)查報(bào)告的形成存在的問題。一般情況下，進(jìn)行社會調(diào)查的機(jī)構(gòu)會根據(jù)調(diào)查情況制作社會調(diào)查報(bào)告。因此，社會調(diào)查的調(diào)查程序、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方式、詢問人群、以及調(diào)查報(bào)告格式等就成為確保社會調(diào)查報(bào)告質(zhì)量的關(guān)鍵。目前，對于這些具體內(nèi)容尚無相關(guān)細(xì)則出臺，實(shí)踐操作過程缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)，主觀色彩較濃，這就需要相應(yīng)機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督，確保社會調(diào)查行為能夠在正確的軌道上行進(jìn)。

（三）社會調(diào)查報(bào)告性質(zhì)認(rèn)定上存在的分歧

對于社會調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)新《刑事訴訟法》沒有明確規(guī)定，現(xiàn)行司法解釋、部門規(guī)章對社會調(diào)查所取得的資料是認(rèn)定為參考資料。從新刑事訴訟法規(guī)定社會調(diào)查的主要內(nèi)容是未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況，可以推測出，社會調(diào)查報(bào)告主要是對未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行背景調(diào)查，其沒有承擔(dān)證明未成年犯罪嫌疑人、被告人是否構(gòu)罪的證據(jù)職能。社會調(diào)查的目的是為了更好地認(rèn)定未成年犯罪人的人身危險(xiǎn)性大小，從而便于公檢法機(jī)關(guān)在偵查、起訴、審判等刑事訴訟階段，按照寬嚴(yán)相濟(jì)的原則和有利于教育、感化、挽救犯罪未成人目的，做出是否提請批捕、移送起訴、是否附條件不起訴、是否量刑時(shí)給予減刑處罰的決定，促使未成年犯罪人更好地回歸社會。因此，從某種程度上來說，社會調(diào)查報(bào)告給予公檢法機(jī)關(guān)在行使自由裁量權(quán)提供了證據(jù)強(qiáng)化的作用，應(yīng)該屬于廣義上的證據(jù)。

三、檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督社會調(diào)查的建議

（一）檢察機(jī)關(guān)對社會調(diào)查行為進(jìn)行監(jiān)督的法律依據(jù)

我國《憲法》第129條規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)是國家法律的監(jiān)督機(jī)關(guān)。新《刑事訴訟法》第8條規(guī)定檢察機(jī)關(guān)依法對刑事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督。新《刑事訴訟規(guī)則》第486條第3項(xiàng)規(guī)定：“人民檢察院應(yīng)當(dāng)對公安機(jī)關(guān)移送的社會調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查，必要時(shí)可以進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查”。這些法律、司法解釋賦予檢察機(jī)關(guān)對未成年人刑事案件社會調(diào)查行為進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)力。檢察機(jī)關(guān)在社會調(diào)查制度尚不完善的階段進(jìn)行監(jiān)督是非常重要的，是保證社會調(diào)查制度能夠良性運(yùn)轉(zhuǎn)，發(fā)揮社會調(diào)查的公信力和權(quán)威性的前提。

（二）建立以檢察監(jiān)督為中心的社會調(diào)查監(jiān)督機(jī)制

檢察機(jī)關(guān)既有社會調(diào)查的啟動權(quán)，也有對社會調(diào)查活動進(jìn)行監(jiān)督的法律職責(zé)。為避免出現(xiàn)既是運(yùn)動員又是裁判員這一尷尬現(xiàn)象，檢察機(jī)關(guān)在社會調(diào)查制度實(shí)行中應(yīng)該以行使法律監(jiān)督職責(zé)為主要任務(wù)，對公安機(jī)關(guān)、法院的社會調(diào)查活動進(jìn)行監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)只有在公安機(jī)關(guān)和法院應(yīng)該進(jìn)行社會調(diào)查而沒進(jìn)行社會調(diào)查，或者是存在確有必要對公安機(jī)關(guān)或法院的社會調(diào)查工作進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查的情況下，開展社會調(diào)查工作。

1.公安機(jī)關(guān)啟動社會調(diào)查的監(jiān)督模式。對于社會調(diào)查行為由公安機(jī)關(guān)啟動的，可以分為提前介入監(jiān)督和社會調(diào)查資料審核兩種模式。對于重大、社會影響大的案件，檢察機(jī)關(guān)在提前介入偵查監(jiān)督的同時(shí)，應(yīng)該一并對未成年犯罪嫌疑人的社會調(diào)查行為進(jìn)行監(jiān)督。對于普通刑事案件未成年犯罪嫌疑人的社會調(diào)查進(jìn)行監(jiān)督是在審查批準(zhǔn)逮捕和審查起訴階段。主要是通過審查社會調(diào)查報(bào)告以及社會調(diào)查過程中制作的筆錄、問卷調(diào)查等相關(guān)調(diào)查材料進(jìn)行審核。判斷社會調(diào)查人員資格、調(diào)查程序、調(diào)查方式等是否合法、所反應(yīng)被調(diào)查未成年犯罪嫌疑人的情況是否真實(shí)。對于公安機(jī)關(guān)立案后，沒有提請檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕、也沒有移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，而是作撤案或行政處罰處理的案件，應(yīng)當(dāng)將社會調(diào)查情況向檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行備案，以便檢察機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)的社會調(diào)查行為進(jìn)行監(jiān)督。

2.法院啟動社會調(diào)查的監(jiān)督模式。法院進(jìn)行社會調(diào)查的情況主要是：一是法院直接受理的自訴案件，對這類自訴案件進(jìn)行社會調(diào)查。二是補(bǔ)充社會調(diào)查。對于公訴類案件法院認(rèn)為所移送的社會調(diào)查材料需要進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。由于自訴類案件檢察機(jī)關(guān)沒有參與，因此應(yīng)該建立法院和檢察院社會調(diào)查通報(bào)制度。法院進(jìn)行社會調(diào)查主要是作為其量刑的參考，主要是考慮是否存在減輕、免除處罰的情形。這種情況下檢察機(jī)關(guān)在審查法院社會調(diào)查程序是否合法的前提下，主要是審查社會調(diào)查所反應(yīng)的內(nèi)容是否與其量刑輕重相佐證，是否有對犯罪未成年人的人身危險(xiǎn)性、再犯可能性、以幫扶幫教條件、教育、感化、挽救可行性等問題進(jìn)行分析。

篇（10）

一、引言

社會學(xué)學(xué)科在中國大陸經(jīng)歷了迅速擴(kuò)張。北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、南開大學(xué)等社會學(xué)恢復(fù)較早的高等院校，以其優(yōu)勢的師資、教學(xué)、教材等，影響乃至指導(dǎo)了國內(nèi)社會學(xué)專業(yè)教學(xué)實(shí)踐。然而，這些研究型院校的社會學(xué)人才培養(yǎng)偏好理論，注重西方社會學(xué)派的引入，沉醉于社會學(xué)研究方法的搬用。其教學(xué)體系突出了研究型能力，忽略了應(yīng)用型能力培養(yǎng)。

因此，教學(xué)研究型大學(xué)的社會學(xué)專業(yè)的應(yīng)用型人才培養(yǎng)，不僅是一項(xiàng)有待完成的教學(xué)任務(wù)，而且將是一個全新的研究領(lǐng)域。社會學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)是應(yīng)用型人才培養(yǎng)的最重要途徑。社會學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)薄弱，傳統(tǒng)實(shí)踐教學(xué)模式不能適應(yīng)社會發(fā)展的要求，必須要對實(shí)踐教學(xué)進(jìn)行改革和創(chuàng)新。

二、社會調(diào)查：社會學(xué)專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的重點(diǎn)形式

社會學(xué)本科專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)具備系統(tǒng)的社會學(xué)基礎(chǔ)理論和基本知識，具備較強(qiáng)的分析和解決社會實(shí)際問題的能力，具備較熟練的社會調(diào)查技能的應(yīng)用型人才。依據(jù)這一目標(biāo)，社會學(xué)實(shí)踐教學(xué)應(yīng)充分考慮社會學(xué)學(xué)科特性，確定適當(dāng)?shù)纳鐣?shí)踐方式與實(shí)踐內(nèi)容，培養(yǎng)應(yīng)用型的專業(yè)人才。

據(jù)社會學(xué)專業(yè)畢業(yè)生的反饋及社會需求調(diào)查，社會學(xué)專業(yè)應(yīng)用型技能大致包括“社會調(diào)查研究技能”、“社會現(xiàn)象研究技能”、“個人綜合素質(zhì)”等，所占比例如下：社會調(diào)查方法訓(xùn)練，29％；社會現(xiàn)象綜合研究，23％；個人綜合素質(zhì)訓(xùn)練，19％；社會政策分析，14％；基礎(chǔ)理論研究，9％。

畢業(yè)生的反饋和社會需求調(diào)查顯示了對社會學(xué)專業(yè)社會調(diào)查技能的濃厚興趣和應(yīng)用前景。社會調(diào)查鍛煉了學(xué)生專業(yè)的思維能力，提高了術(shù)語表達(dá)能力，加強(qiáng)了探知社會事實(shí)的能力，從而夯實(shí)了專業(yè)基礎(chǔ)。社會調(diào)查鍛煉了學(xué)生專業(yè)的創(chuàng)新能力，回應(yīng)社會轉(zhuǎn)型的重要命題。同時(shí)，社會調(diào)查有助于提高學(xué)生的交際和協(xié)作能力，增強(qiáng)職業(yè)適應(yīng)能力。

現(xiàn)有專業(yè)實(shí)踐教學(xué)包含社會調(diào)查、志愿服務(wù)、公益勞動等形式。教學(xué)研究型院校的社會學(xué)實(shí)踐教學(xué)可以將實(shí)證調(diào)查作為實(shí)踐教學(xué)的基本方式，以將學(xué)生的理論與方法論經(jīng)由實(shí)踐加以融會貫通，使學(xué)生能夠進(jìn)行比較科學(xué)的社會調(diào)查研究與統(tǒng)計(jì)分析，具備一定分析和解決社會問題的綜合能力與科研素質(zhì)。

三、現(xiàn)有社會學(xué)專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的不足

注重社會調(diào)查研究是社會學(xué)學(xué)科的突出特點(diǎn)和優(yōu)良傳統(tǒng)。目前許多教學(xué)研究型高校積極主動地整合資源，加強(qiáng)國內(nèi)外交流、校企合作，創(chuàng)造實(shí)踐教學(xué)條件和機(jī)會，實(shí)踐教學(xué)狀況將逐漸好轉(zhuǎn)。但就目前教學(xué)研究型高校社會學(xué)專業(yè)的情況來看，實(shí)踐教學(xué)還存在一些不足，不利于應(yīng)用型人才培養(yǎng)的因素。具體來說，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）社會調(diào)查實(shí)踐觀念樸素

社會學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)中，師生普遍存在樸素的實(shí)踐教學(xué)觀念，認(rèn)為實(shí)踐教學(xué)是使學(xué)生獲得感性認(rèn)識，是通過親自動手實(shí)踐來掌握基本的操作技能和經(jīng)驗(yàn)技術(shù)的課程。這種觀念影響了實(shí)踐教學(xué)的實(shí)際效果，沒有完整理解實(shí)踐教學(xué)的內(nèi)涵，沒有認(rèn)識到通過實(shí)踐環(huán)節(jié)，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)造性的分析和解決實(shí)際問題的適應(yīng)職業(yè)崗位群的應(yīng)用型能力。

這種觀念反應(yīng)到實(shí)踐教學(xué)中，體現(xiàn)為社會調(diào)查的學(xué)科化傾向，將社會調(diào)查的實(shí)踐教學(xué)轉(zhuǎn)換成了理論教學(xué)，講授社會學(xué)實(shí)證研究的方法和具體操作程序。學(xué)生在實(shí)踐教學(xué)中只掌握了社會調(diào)查的方法論環(huán)節(jié)和基本形式，但難以在實(shí)踐上具體操作具體問題的應(yīng)用分析。

（二）實(shí)踐教學(xué)機(jī)會較匱乏

根據(jù)學(xué)科性質(zhì)和人才培養(yǎng)要求，開設(shè)社會學(xué)專業(yè)的院系通常建立了一定數(shù)量的實(shí)習(xí)基地，重視實(shí)踐教學(xué)的開展工作。此外，學(xué)校相關(guān)職能部門也組織策劃學(xué)生利用假期開展了豐富多彩的實(shí)踐活動。

這些實(shí)踐基地和活動對于非社會學(xué)專業(yè)人才培養(yǎng)能夠重要的幫助。但就社會學(xué)專業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)而言，走馬觀花式的參觀調(diào)查，只是最低水平的社會調(diào)查活動，很難達(dá)到專業(yè)化的素養(yǎng)和水平。因此，社會學(xué)專業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)，本科階段社會調(diào)查實(shí)踐存在機(jī)會較少，實(shí)踐程度較淺，應(yīng)用調(diào)查方法較弱的問題。

（三）社會調(diào)查安排程序化

實(shí)踐教學(xué)課程的持續(xù)時(shí)間較長，分為教師學(xué)校內(nèi)外教學(xué)和學(xué)生自尋實(shí)踐兩大部分。教師學(xué)校內(nèi)外的實(shí)踐教學(xué)主要指涉及技能訓(xùn)練的社會調(diào)查，按照教學(xué)大綱安排在第四學(xué)年第一學(xué)期持續(xù)七周集中實(shí)施。

單次較長的實(shí)踐教學(xué)容易滋生懈怠和厭煩情緒，直接影響學(xué)生對社會調(diào)查實(shí)踐的精力投入。這段時(shí)間學(xué)生將考慮畢業(yè)去向，考研、找工作，易與實(shí)踐教學(xué)發(fā)生沖突，且是學(xué)生和職業(yè)崗位使用技能而非進(jìn)行培養(yǎng)的階段，影響實(shí)踐教學(xué)的進(jìn)展和技能訓(xùn)練的質(zhì)量。

社會調(diào)查的實(shí)踐教學(xué)，按照選定調(diào)查課題、設(shè)計(jì)調(diào)查方案、設(shè)計(jì)調(diào)查工具、實(shí)施調(diào)查工作、編錄調(diào)查資料、分析調(diào)查資料、撰寫調(diào)查報(bào)告的程式展開。程序嚴(yán)謹(jǐn)，但社會調(diào)查實(shí)踐本身缺乏靈活操作，因?yàn)闀r(shí)間限定，程序環(huán)節(jié)一旦出漏，極易導(dǎo)致無果而終。

（四）實(shí)踐教學(xué)主體被教學(xué)

社會調(diào)查是社會學(xué)專業(yè)實(shí)踐教與學(xué)在時(shí)間和空間上的融合，以學(xué)生自主學(xué)習(xí)為主，以教師助學(xué)為輔。在低年級的實(shí)踐教學(xué)中，學(xué)生表現(xiàn)為社會調(diào)查的無意識或低意識。在現(xiàn)有的社會調(diào)查實(shí)踐中，學(xué)生參與社會調(diào)查的自主性和主體性受到壓制，缺乏有效自覺、主動地進(jìn)行調(diào)查實(shí)踐學(xué)習(xí)。因此，涉及社會調(diào)查的課題選定、方案設(shè)計(jì)、工具選取、調(diào)查實(shí)施等環(huán)節(jié)，學(xué)生表現(xiàn)出“填鴨式”操作實(shí)踐，主動性較差。

如何在社會調(diào)查的實(shí)踐教學(xué)中，發(fā)揮學(xué)生的主體精神，引導(dǎo)學(xué)生自主參與社會調(diào)查，讓學(xué)生嘗到實(shí)踐教學(xué)的樂趣，使學(xué)生從“學(xué)會”變成“會學(xué)”，是社會學(xué)專業(yè)實(shí)踐教學(xué)必須解決的問題。

（五）社會調(diào)查考核績效低

有效的實(shí)踐教學(xué)考核，能監(jiān)督和指導(dǎo)學(xué)生的實(shí)踐活動，提高實(shí)踐教學(xué)的質(zhì)量。目前的社會調(diào)查實(shí)踐教學(xué)考核是以學(xué)生實(shí)踐單位給予的評價(jià)、學(xué)生調(diào)查實(shí)踐日志、調(diào)查實(shí)踐總結(jié)和教師觀察為依據(jù)，尚未充分發(fā)揮考核的實(shí)踐效果。

實(shí)踐教學(xué)考核績效較低主要在于：社會調(diào)查實(shí)踐教學(xué)的環(huán)節(jié)模糊，缺乏標(biāo)準(zhǔn)化依據(jù)，導(dǎo)致實(shí)踐教學(xué)考核不夠充分；社會調(diào)查實(shí)踐教學(xué)尚有難以操作性的飛地；社會調(diào)查實(shí)踐缺乏考核學(xué)生掌握調(diào)查技能的最終成果等原因，需要進(jìn)行考核創(chuàng)新。

轉(zhuǎn)貼于

四、以創(chuàng)新強(qiáng)化應(yīng)用型人才培養(yǎng)

社會學(xué)專業(yè)的本科實(shí)踐教學(xué)需在創(chuàng)新教育思想的指導(dǎo)下，結(jié)合實(shí)際情況，針對以前實(shí)踐教學(xué)的不足，創(chuàng)新實(shí)踐教學(xué)的觀念，完善實(shí)踐培養(yǎng)模式，充分吸納其他社會科學(xué)的最新成果和借鑒其他專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成相互激勵、教學(xué)相長的師生關(guān)系，努力建立符合應(yīng)用型人才培養(yǎng)規(guī)律、激發(fā)學(xué)生創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的新型實(shí)踐教學(xué)模式。主要從以下幾方面入手：

（一）理順社會調(diào)查實(shí)踐觀念

社會調(diào)查實(shí)踐作為社會學(xué)應(yīng)用型人才培養(yǎng)體系中最能體現(xiàn)以“學(xué)生為教學(xué)活動主體”的教學(xué)環(huán)節(jié)，在培養(yǎng)學(xué)生的獨(dú)立學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力方面具有不可替代的重要作用。社會學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)必須緊跟社會轉(zhuǎn)型，著眼時(shí)代內(nèi)容，不斷進(jìn)行創(chuàng)新。

實(shí)踐教學(xué)首要理順觀念認(rèn)識。通過各種途徑，教師需充分認(rèn)識到，實(shí)踐教學(xué)是全面提高社會學(xué)專業(yè)的教育質(zhì)量，培養(yǎng)應(yīng)用型人才的重要途徑，是教師義不容辭的責(zé)任。學(xué)生需充分認(rèn)識到，社會調(diào)查為主的實(shí)踐教學(xué)是成為擁有社會調(diào)查等技能的應(yīng)用型人才的有效手段，是面臨職業(yè)崗位必不可少的保證。

（二）增加社會調(diào)查實(shí)踐機(jī)會

社會學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)，突出社會調(diào)查實(shí)踐。針對本科階段社會調(diào)查機(jī)會較少，實(shí)踐程度較淺，應(yīng)用調(diào)查方法較弱的問題，需密切關(guān)注轉(zhuǎn)型社會的熱點(diǎn)問題和區(qū)域發(fā)展的重要命題，千方百計(jì)的增加社會調(diào)查實(shí)踐機(jī)會。

同時(shí)，更新社會調(diào)查的技術(shù)手段。積極利用現(xiàn)代化信息和傳播技術(shù)，大力推動社會調(diào)查實(shí)踐信息化，開展網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、電話訪談等調(diào)查手段，充分利用STATA、SPSS、訪談專家等軟件，使社會調(diào)查的技術(shù)手段更新，多渠道開展實(shí)踐教學(xué)。

（三）靈活安排社會調(diào)查實(shí)踐

實(shí)踐教學(xué)安排需根據(jù)理論研習(xí)和現(xiàn)實(shí)需要靈活分配時(shí)間。單次較長的社會調(diào)查實(shí)踐可以做出原則范圍內(nèi)的調(diào)整，根據(jù)學(xué)生的時(shí)間安排作更合理的時(shí)間與進(jìn)度規(guī)劃。針對這一問題的初步設(shè)想是，將系統(tǒng)社會調(diào)查實(shí)踐的部分內(nèi)容分散在第二學(xué)年和第三學(xué)年中，以減少社會調(diào)查實(shí)踐與學(xué)生個人發(fā)展規(guī)劃的時(shí)間沖突。

社會調(diào)查實(shí)踐的流程，因?yàn)椴糠謨?nèi)容的前移和更為充分的選題準(zhǔn)備、方法選取和使用，可以做出更為合理的調(diào)適。社會調(diào)查實(shí)踐教學(xué)的每一個環(huán)節(jié)都有科學(xué)合理的指導(dǎo)，允許失敗的時(shí)間和反復(fù)中掌握應(yīng)用型技能的可能，使實(shí)踐教學(xué)環(huán)環(huán)相扣，既具有原則性，又具有靈活性，真正成為有機(jī)整體。

（四）激發(fā)社會調(diào)查主體動力

社會調(diào)查實(shí)踐教學(xué)，要充分調(diào)動教師的積極性，加強(qiáng)教師的責(zé)任感、緊迫感，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，改進(jìn)教育方法。同時(shí)，社會調(diào)查實(shí)踐要發(fā)揮學(xué)生的主體精神，讓學(xué)生嘗到實(shí)踐教學(xué)的樂趣，積極主動參與社會調(diào)查，大膽進(jìn)行各種創(chuàng)新。

根據(jù)專業(yè)特性，社會調(diào)查主要從社會研究方法的回顧與深化、社會問題研究、市場調(diào)查研究、選題案例研究、統(tǒng)計(jì)分析方法與技術(shù)、社會實(shí)踐指導(dǎo)等方面進(jìn)行教學(xué)，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)的系統(tǒng)性、完整性，將理論知識與實(shí)際運(yùn)用有機(jī)地結(jié)合。社會調(diào)查實(shí)踐可由興趣相近的學(xué)生組成小組，選擇相關(guān)主題持續(xù)的追蹤調(diào)查實(shí)踐。讓學(xué)生自主選擇研究課題、擔(dān)任課題負(fù)責(zé)人、自主撰寫研究方案、自主搜集資料、自主撰寫研究報(bào)告，得到綜合訓(xùn)練，在實(shí)踐的過程中去培養(yǎng)應(yīng)用型能力。

（五）改革社會調(diào)查考核形成

社會調(diào)查實(shí)踐的考核形式可以進(jìn)行創(chuàng)新。在實(shí)證研究中，各個研究環(huán)節(jié)的質(zhì)量都會影響整體研究成效，因而，對成績的考核與評審應(yīng)建立于社會調(diào)查的各環(huán)節(jié)中，而且還應(yīng)將考核與評審方法標(biāo)準(zhǔn)化，使其具有可操作性，這樣的成績考核評審制度才有效和科學(xué)。