抽樣調查的主要方法匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇抽樣調查的主要方法范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

抽樣調查,是指從研究對象的總體中抽取一部分對象作為樣本,對樣本對象進行調查,并用對樣本調查的結果來推斷總體情況的一種調查方法。主要適用于難以進行全面調查而又必須推算總體數量特征的現象。與全面調查相比,抽樣調查能節省調查人力、物力、時間及經費。

一、抽樣調查的特點及其可靠性分析

其一,抽樣調查的調查樣本,是按照隨機原則抽選出來,由于不受任何主觀意圖的影響,總體中各個單位都有被抽中的可能性,能夠保證被抽中的調查樣本在總體中的合理、均勻分布,調查出現傾向性偏差的可能性極小,樣本對總體的代表性很強。其二,抽樣調查是以抽選出的全部調查樣本來代表總體,而不是用隨意挑選出來的個別單位來代表總體,使調查樣本具有充分的代表性。其三,抽樣調查所抽選的調查樣本數量,是根據要調查的總體各個單位之間的差異程度和調查推斷總體允許的誤差大小,經過科學的計算確定。在調查樣本的數量上有可靠的保證,樣本就會與總體實際十分接近。

由于抽樣調查是用樣本調查數據推斷總體,而用任何一套抽中樣本的調查數據推斷總體都不可能得到確切的總體真值。抽樣調查理論的基礎在于用樣本數據估計的總體值與總體真值之間的誤差,不會影響數據的使用和對問題的對策。其實,抽樣調查的結果不可能也沒必要達到百分之百的精確,只要調查結果的精確度能滿足需要就行了。在我國,一般要求當置信度為95%時,誤差不超過2～3%就可以了。

二、我國抽樣調查中存在的問題

一是,對抽樣調查認識不足。一些領導和統計人員對抽樣調查的科學性和重要作用缺乏足夠認識,實際調查工作需要的人力、物力、財力得不到足夠的保障。

二是,統計人員不適應要求。抽樣調查是統計工作中的難點和重點,需要具備較高的統計理論知識和較強的統計技術和經驗。我國現在統計人員存在人員少、專職、專業的少、素質低、培訓少的問題,不能滿足抽樣調查的需要。

三是,抽樣調查的基礎不牢。完善的抽樣框是保證抽樣調查質量的前提與重要基礎。而我國尚沒有完善的抽樣框建立、維護、及時更新制度,影響了抽樣調查的質量。

四是,抽樣調查數據使用中存在的不適應。由于體制因素的影響,抽樣調查數據在我國的使用中還存在著一些不適應,表現在抽樣調查與普查、全面統計存在重復、交叉和數據銜接問題。從理論上講,無論采取什么樣的調查方法,所取得的調查數據應該是一致的。從實際情況看,普查、全面統計與抽樣調查不僅存在著重復、交叉現象,取得的數據往往存在差別,這種差別一定程度上造成了統計數據的混亂,給統計工作帶來了不利影響。

五是,現行統計管理模式對抽樣調查的實施存在影響。抽樣調查方法是一個系統工程,從抽樣調查方案的設計到人員的培訓、現場調查以及數據的處理和傳輸,任何一個階段的失誤都會影響到數據的質量。目前,我國政府部門大多數抽樣調查的組織方式仍沿襲全面統計的管理模式。抽樣調查方法的科學原則不能順利貫徹,抗干擾能力差。

三、完善我國抽樣調查工作的建議

1.加強抽樣調查宣傳,提高認識。要通過宣傳教育,普及統計及抽樣調查的知識,加深人們對抽樣調查的認識,使人們正確認識抽樣調查方法的科學性;要正確區分抽樣調查與全面統計的不同,逐步消除用全面統計的思想和意識來要求抽樣調查的做法,使抽樣調查與全面統計兩種方法有機結合,發揮各自的特長,互為補充,更好地為統計工作服務。要完善抽樣調查組織機構,培訓一支精干、高效的統計調查隊伍,這是搞好抽樣調查工作的首要環節。

2.建立完善的抽樣框制度。在這方面,應該學習國外經驗,不僅要使企業名錄庫充分滿足抽樣調查的需要,要使其本身成為一項重要的統計成果,為科學的統計估算和各種統計分析提供必要的資料。

3.抽樣方法的設計要科學和有較強的可操作性。要積極探索適應中國國情的抽樣調查方法,在保證科學性的前提下,根據我國實際情況,建立既具有組織的嚴密性,又具有較強的可操作性的抽樣調查方法是非常必要。

4.統籌抽樣調查與其他統計調查方法,做好數據銜接。抽樣調查、普查、全面統計報表等都是統計調查的有效方法,要認真研究、比較各種統計調查方法,使之能夠相互補充、協調,發揮更大的作用。

篇（2）

中圖分類號：C811 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2015）024-0000-01

在現代社會當中，隨著信息技術應用的進步，“大數據”已經成為社會發展的重要趨勢。在“大數據”環境下，政府統計的重要性日益突顯，提高政府統計工作準確性、可靠性勢在必行。抽樣調查作為一種有效的政府統計工作手段，充分認識到其存在的不足并糾正，提高抽樣調查工作水平，對我國政府統計工作發展和進步有著十分重要的意義。

一、我國政府統計抽樣調查存在的問題分析

（一）技術方面問題

抽樣調查是一個復雜的過程，包括許多環節，比如設計、數據處理等，這些環節都屬于技術層面內容，任何一個環節發生問題，都會給整個抽樣調查結果質量造成負面影響。抽樣調查技術方面問題具體有：

首先，抽樣設計環節問題。一是抽樣框編制存在不足，存在重復覆蓋或者覆蓋不全等問題，設計的抽樣框并不具有代表性，造成樣本老化，極大地降低了調查數據的可靠性和準確性；二是樣本隨機性無法實現，在抽樣過程中，受現實各種因素影響，樣本的隨機性會受到干擾，進而對調查結果可靠性帶來一定影響。

其次，數據處理環節問題。數據處理是一個十分重要的環節，主要包括權數確定和缺失數據處理兩個方面，存在的問題有：權數問題重視不足，缺乏合理的權數設計方法；對缺失數據的技術處理沒有形成有效規范和程序，影響調查結果的可靠性[1]。

第三，報告表達環節問題。在抽樣報告的表達當中，各項說明并不詳細，經常忽略一些內容，比如回答率情況、統計推斷精度、設計效應等，在一定程度上降低了調查報告的質量。

（二）體制方面問題

就我國政府統計抽樣調查體制現狀來看，主要存在兩方面問題，一是缺乏有效的統一協調，既有國家實行的，也有地方政府實行的，彼此之間沒有良好的溝通、協調，調查的項目無法滿足多層次推斷需求，在執行過程中，抽樣調查異化為全面調查，失去了其調查意義。

二是抽樣調查容易受到政府干擾，在基層統計部門執行抽樣調查過程中，地方政府為保證自身政績，會通過行政措施干預統計部門工作，迫使其弄虛作假，導致抽樣調查的數據真實性受到影響，降低抽樣調查的可靠性。

二、我國政府統計抽樣調查的改進措施分析

（一）完善抽樣調查的體制

首先，建立獨立自主的抽樣調查工作機制。在抽樣調查工作中，要保證基層統計部門的相對獨立性，提高其地位，改善工作環境，制定相應的制度來預防地方政府對基層統計部門的干預，保證抽樣調查的客觀、實際，從而確保統計工作的真實、有效，為經濟建設、社會發展提供良好服務。

其次，做好統計系統與其它部門間的協調。在抽樣調查工作中，要良好協調統計系統、政府其他部門的關系，保證統計口徑、方法等的統一，加強彼此之間的交流與溝通，避免發生口徑或數據不一致問題，提高抽樣調查的效率。

第三，協調統計系統內部上下級間的關系。在抽樣調查執行過程中，要做好統計系統內部上下級關系的協調，提高抽樣調查方案的可行性、科學性，減少基層統計部門的重復性工作，確保抽樣調查的本質不會變為全面調查[2]。

（二）改進抽樣調查的技術

首先，加強抽樣設計的完善。抽樣設計是抽樣調查工作開展的重要依據，在抽樣設計過程中，要根據調查對象、目標的差異，制定可行、全面的抽樣方案，同時，還要從可移植性方面來對抽樣方案進行改進設計。如果抽樣調查規模較大，需要注意樣本老化問題，及時調整輪換調查樣本，提高樣本可靠性，并在實施前進行全面、充分論證，為抽樣調查結果可靠奠定良好基礎。

其次，做好調查方法的改進。在抽樣調查方法上，要運用現代計算機技術，對傳統方法進行有效改進，保證調查樣本的隨機性，并借鑒國外面訪、電話調查的相關經驗，綜合各種調查方法的優點，有效避免單一調查方法的弊端，提高調查效率，保證調查結果的準確可靠。

第三，提高抽樣推斷的水平。推斷是抽樣調查工作的一個重要環節，是以調查結果為基礎，得到總體估計的過程，推斷水平高低會直接影響到總體估計結果的真實度。在抽樣推斷當中，需要充分做好缺失數據處理、樣本權數計算和目標量方差估計，最大程度的提高調查結果精度，并運用模型推斷的方法，結合調查設計效應經驗，得到最佳推斷結果，才能有效發揮抽樣調查的作用，提高政府統計工作的效果。

第四，加強數據質量的評估。調查數據的質量是政府統計可靠與否的關鍵性因素，加強數據質量的評估，提高數據質量水平，是保障政府統計的有效途徑。在數據質量評估當中，需要推進數據質量管理技術手段的改革，提高數據管理書評，建立完善、科學的數據質量管理體系，構建相應的數據質量評估指標體系，從而有效提升數據質量，為政府統計的準確可靠創造良好條件。

三、結語

綜述所述，政府統計是一項十分重要的工作，保證統計的可靠、準確有著重要意義。在政府統計工作當中，抽樣調查是一種主要的統計手段，提高抽樣調查水平是保障政府統計工作成效的重要途徑。在當前抽樣調查工作中，還存在種種不足，采取相應的措施進行改進，是政府統計工作應當重視的內容。

參考文獻：

篇（3）

京津冀協同發展需要創新驅動，而科技型中小企業則是推動經濟發展、真正實現產業聯動的“輕騎兵”，因此研究京津冀科技型中小企業的發展，對促進京津冀協同發展顯得十分必要和迫切。而對科技型中小企業抽樣調查方式的創新可以解決調查“抽樣框變動導致代表性不足”“多層次抽樣不經濟”和“多目標難以實現”的三個關鍵問題，進而具體把握科技型中小企業的發展趨勢和“融資難”產生的根本命脈，以有效地推動科技型中小企業的健康發展，促進京津冀科技創新的協同，最終實現京津冀區域經濟的協調發展。

一、文獻綜述

（一）國外文獻綜述

科技型中小企業在國際上也被稱作高技術中小企業。由于國外，尤其是美國陸續出臺了的《信息自由法》《公平信用報告法》等法律，覆蓋了高技術中小企業的信息采集、報告的使用目的等方方面面，數據獲取相對公開化，所以國外對于科技型中小企業的研究主要從資本結構及融資兩個角度進行，對于抽樣調查方式研究的文獻較少。具體而言，以梅耶斯為代表的新優序融資理論、反梅耶斯模型、成本說、信號模型等是從資本機構出發進行研究；而通過研究信息共享與企業融資的關系則是從融資層面出發。

（二）小微企業的抽樣調查研究

目前，我國專門從事科技型中小企業抽樣調查的研究才剛剛開始，對于科技型中小企業的抽樣調查并沒有形成特定制度，目前主要依靠國家統計局各調查總隊負責組織實施。萬舒晨（2015）指出，目前對小微樣本企業的調查主要以調查員面訪和企業報送報表相結合的方式。目前形成統計制度的小微企業涉及的行業主要有工業、建筑業及服務業，其中規模以下小微工業企業抽樣調查開展較早，該項抽樣調查方案相對更為成熟。國家統計局從1996年開始試點，歷經近20年的研究摸索，形成現行的規模以下小微工業企業抽樣調查方案設計，主要是對目錄企業采用一階段分層隨機抽樣方法，根據經濟普查的企業名錄庫進一步整理形成抽樣框。另外，2000年農業部鄉鎮企業局頒布的《規模以下企業抽樣調查方案（草案）》把規模以下的集體經濟和個人私營企業分別抽樣，采取集體企業按目錄抽樣方法抽取樣本，個人私營企業按整群抽樣的方式，對規模以下企業也進行了相關的研究探索。

（三）科技型中小企業的抽樣調查研究

科技型中小企業以其自身特有的優勢,在促進地區就業、技術出口，尤其是在加快科技創新、轉變經濟發展方式等方面占據重要地位，成為拉動國民經濟發展中最為活躍的重要組成部分，科技型中小企業正憑借其快速成長與不斷創新的特性，為我國經濟發展形成助推力。科技部在《關于進一步推動科技型中小企業創新發展的若干意見》中提出建立科技型中小企業資源庫，健全科技型中小企業統計調查、監測分析和定期制度。“高投入、高風險、高收益、高成長”是科技型中小企業的重要特點，這也決定了抽樣調查成為國內針對科技型中小企業統計調查的主要方式。萬舒晨（2015）提出在結合企業抽樣與地域抽樣的基礎上，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式，這種綜合方式可以滿足全國分地區及分行業的具體調查要求。張秋香（2016）提出在調查方法方面，對企業調查建議按照城鎮規模劃分為大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）三級，并以此為基礎采用分層隨機抽樣的方法進行調查。從現有文獻來看，目前針對科技型中小企業乃至小微企業的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別，無法真正解決“抽樣框變動導致代表性不足”“多層次抽樣不經濟”和“多目標難以實現”這三個根本問題。因此，本文試圖從該方向有所突破。

二、我國中小企業抽樣調查方法簡介

（一）分層隨機抽樣

現在針對科技型中小企業乃至小微企業的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別。類型抽樣也稱分層抽樣，即將總體單位按其屬性特征分成若干類型或層，然后在類型或層中隨機抽取樣本單位。由于這種抽樣方法主要考慮企業間的差異性和相似性，在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調查樣本。對于總體大、各企業間差異性明顯、企業數量多等情況更為有效。

（二）分層抽樣與地域整群抽樣結合

分層抽樣與地域整群抽樣相結合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調查對象，而不是一個一個地抽取調查樣本。但由于調查單位在總體中的分布不均勻，容易抽取到不具代表性的單位，調查數據的準確性低于分層抽樣。通常采用這種方式是在調查對象較為集中且總體差異性較小或不適宜單個地抽選調查樣本的情況下，且這種方法利于調查工作的組織和進行。將分層抽樣與地域整群抽樣結合具體是指在分層抽樣的基礎上，針對分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業進行地域整群抽樣。

三、我國中小企業抽樣調查方法存在的問題

目前小微工業企業抽樣調查方案較為成熟，故選擇現行小微工業企業抽樣調查方案為代表進行分析。總體而言，現行辦法基本滿足反映小微工業企業的基本情況和基本總量，但是從實際調査結果和調查中遇到的具體困難來看，存在三個方面問題。

（一）抽樣框變動導致新建企業代表性不足的問題

小微工業企業變動較大，具有新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點。從抽樣結果與調查數據的準確性來看，企業的頻繁變動使及時更新抽樣框成為難題，同時也造成抽樣框穩定性不佳的問題，最終導致抽樣總體與目標總體出現較大差異。現行抽樣調查方案中，抽樣框變動導致的新建企業調查問題較為突出，主要表現在抽樣框對現實變動情況的反映不夠準確、及時，尤其是假定新建企業與個體工業單位在地域中的分布一致，因而在一定程度上會發生在實際調查中新建企業樣本代表性不足的問題。

（二）多層次抽樣不經濟

依據抽樣調查的基本理論，用樣本信息推斷總體時，對規模較大總體的推斷效率較高，而較小規模總體如果需要取得所期望的精度，往往必須抽取較高比例樣本，這從調查成本來說并不經濟，因此無法充分體現抽樣調查的優勢。

（三）多目標難以實現

為反映小微工業企業經營情況及遇到的問題，調查表中設計了很多主營業務收入以外的指標。然而現行抽樣方案是以主營業務收入為核心指標的單目標抽樣設計，對于經營狀況的調查很多無法依靠主營業務收入進行判斷，因而單目標抽樣設計會導致樣本代表性較差，對主營業務收入以外的其他指標推斷效率較低，無法實現既定多目標調查。

四、京津冀科技型中小企業抽樣調查方法的創新

針對我國中小企業抽樣調查中存在的問題，結合京津冀地區的實際情況，提出通過調整原抽樣框，運用雙重企業抽樣框設計，采用目錄企業抽樣與地域抽樣相結合的方法創新科技型中小企業抽樣調查方式。

（一）調整原抽樣框

將京津冀地域區劃為總體抽樣框，按照城鎮規模將三省（區、市）的城鎮劃分為三個級別，即大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）。將大中城市按照城市規劃區劃分成層，與縣級市、縣城（鎮）組成三層，然后在該層次進行科技型中小企業的統計，最終進行調查數據的匯總，形成新的企業名錄抽樣框。新抽樣框的調整需要各級統計部門通力配合，認真負責，將轄區內科技型中小企業相關信息進行全面了解，在簡單名錄框的基礎上生成復雜名錄框，以滿足不同調研目的的需要。

（二）雙重企業抽樣框設計

針對科技型中小企業新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點，建議京津冀區域采取雙重企業抽樣框的方式進行抽樣。利用工商、稅務等部門機構的資料，將新增企業作為獨立的一層進行抽樣調查，并將新增企業推算估計的結果合并到總體估計量中，對企業變動情況進行及時調查調整。這種方法可以保證原有企業抽樣框的相對穩定，因而無需重新抽取原有的企業樣本。

（三）目錄企業抽樣與地域抽樣相結合

采用目錄企業抽樣與地域抽樣相結合的方法。針對新建企業調査，利用名錄框抽樣設計所抽取的地域整群樣本進行非目錄企業的調査，從而在一定程度上彌補了目錄企業抽樣框的缺欠。

（四）實施方案

在實踐中，首先進行企業名錄框的抽樣，采取分層二階整群抽樣方法，即在每層采用抽取街道，在抽中的街道內抽一些居委會，對居委會轄區內的所有科技型中小型商業企業進行抽樣。針對非名錄企業，根據企業名錄框抽取的地域整群樣本進行調查，同時將未進行抽樣的地域采用一階段分層隨機整群抽樣方法再次對新增企業進行抽樣。

五、結論

從方案設計的框架來看，現行的抽樣方案巧妙結合了企業抽樣與地域抽樣、雙重企業抽樣，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法，并且抽取的企業樣本可以滿足京津冀地區的資料推算要求。該方法解決了中小企業抽樣調查中存在的三大問題，方案設計上互補性較強，尤其在新增企業抽樣調查上，雙重企業抽樣與地域抽樣的結合，可以減少新增企業與原有企業的實際分布不完全一致的問題，減少數據推斷的誤差。

參考文獻：

[1]李連三.征信在中小企業融資中的作用———理論和實證研究的視角[J].征信，2007，25（3）：30-34.

[2]萬舒晨.小微企業抽樣調查方案總結[J].企業導報，2015（2）：86-87.

[3]張秋香.關于整合規模以下專業抽樣調查方法制度的探討[J].統計與咨詢，2016（5）：29-31.

篇（4）

公路運輸行業統計,主要統計轄區內的運輸量四項指標:公路貨運量、貨物周轉量、客運量、旅客周轉量。公路運輸抽樣調查統計是指按照隨機原則,從調查的總體運輸車輛中抽取一部分車輛(即樣本車輛)進行調查,并根據取得的樣本資料,對總體運輸量作出具有一定可靠性的估計和推斷的一種統計調查方法。在公路運輸量抽樣調查方法中,有三個關鍵的工作環節,它們在影響總體總量指標的精度方面所起作用至關重要。按照工作進行的先后次序,這三個環節是:抽取樣本車輛、對樣本車輛進行調查、推算總體運輸量。只要這三個環節把握好了,使樣本車輛有足夠的代表性,調查資料確鑿、可靠,有先進的軟件進行數據處理與推總,那么,抽樣調查方法就可以更好地應用到公路運輸行業統計之中,可以充分發揮統計的信息服務功能,為制定計劃和決策提供可信賴的數據依據。

一、抽取樣本車輛指在總體中按隨機原則抽取樣本車。

1.確定抽樣調查框。抽樣調查框是指進行抽樣調查的車輛的總體,完整合理的抽樣框是抽樣的前提。全體社會車輛中有的統計公路運輸量,有的不統計公路運輸量,不統計公路運輸量的車輛包括:A八種專用車:公路養護、車輛修理、衛生救護、公安消防、郵電、地質勘探、城市環衛、電力工程車;B市內運行車輛:工交車、出租車、通勤車;C港、站、區內搬運裝卸車。抽樣調查的范圍只包括統計公路運輸量的車輛。在抽樣調查范圍內,濾處調查月之前報廢、調查月報停的車輛之外的全部車輛,就構成抽樣調查框(總體)。抽樣調查只按車型分為客車、貨車、拖拉機、其它機動車四種,而不管其經濟性質、隸屬關系、營業性與否。

2.計算樣本車數量。樣本車數量的多少與抽樣平均誤差成反比例關系。數目越多,抽樣誤差越小;數目越少,抽樣誤差越大。如果對總體車輛進行全面抽樣時,那么抽樣調查就變成了全面調查,抽樣誤差不存在。結合幾年的工作經驗,總結出一般按運輸工具總數的1.5%―――2.0%比例計算樣本量。當然,對于總體車輛比較少的單位,可適當加大樣本量。

3.按照隨機原則抽取樣本車。采用簡單隨機抽樣或者采用隨機起點、等距抽樣的方法,使調查范圍內的每一部車都有被抽中的機會,抽中哪部算哪部,不受人為的因素干擾。

二、對樣本資料進行調查

包括樣本資料的搜集、整理、報送、審核過程。抽樣調查的大量工作在這一步驟進行,涉及面積大、范圍廣、人員多、工作內容復雜、繁瑣,耗費時間也較長。具體情況如下:

1.樣本資料的搜集取得。由縣級交通行政管理機構安排調查員到車主或車主單位問詢登記汽車運輸統計調查表。車主口述,調查員親筆記錄,一問一答,調查的指標如運量、周轉量、貨物類型、總行程、油耗等都能達到及時、翔實、完整的記錄,這樣透明度高,而且準確性強。

2.調查資料的報送程序及資料的審核整理工作。先由縣級交通運政管理機構對搜集到的調查資料初步審核和整理,再報送地市運輸管理處,地市負責樣本資料的匯總及推算。對報送來的資料,地市運輸管理處進一步手工做分析、審核、篩選、補充、整理等工作,發現無效樣本,或者登記差錯,或者計算錯誤,及時進行糾正,目的是提高樣本質量,保證內容填寫正確、完整、規范,為下一步工作做基礎。

3.調查數據的預處理與檢驗。經人工審核的調查表,每一份都必須輸入微機經過調查數據的預處理與檢驗,它們是調查環節與推算總體環節的銜接工序,非常關鍵,也是對人工審驗工作的補充,排除了由于調查方法失當、調查表填寫、電腦錄入所產生的邏輯錯誤,或異常數據,保證為后續推算總體環節提供正確的樣本調查數據。工作過程是:錄入樣本調查表―――生成樣本調查記錄―――進行有效性(邏輯)檢驗―――修訂無效記錄―――進行異常數據檢驗―――異常數據處理。異常數據是指樣本中某些指標偏大的記錄,比如,日均里程過大,噸(客)位日均運量過大等等。這樣,經過微機“去粗取精,去偽存真”后,樣本資料質量進一步提高了。因為抽樣調查的最終目的就是以樣本指標推算總體指標,只有確鑿可靠的樣本調查資料,以此得來的總體運量才具有實用性。一個不正確的數據比沒有更糟。

三、推算總體運量

對樣本資料進行匯總,再推算出總體運輸量,并給出了相應的抽樣誤差。這步工作由地市運輸管理處統一使用上級開發的軟件來完成。我們現在使用的軟件是交通部2000年開發的“公路運輸量抽樣調查信息系統”。版本先進,技術水平一流,全國從縣級到交通部都可使用。

實踐證明,應用抽樣調查技術開展全社會公路交通運輸量統計是科學的、經濟的和可行的。同其他行業相比,在行業統計中應用抽樣調查方法取得數據資料處于領先地位,受到了國家統計局的表揚和支持。同時,《公路運輸分月抽樣調查方案(試行)》的制定和在全國36個試點地市的成功試點實施,將抽樣調查方法應用到了全社會公路月度運輸量統計中,為實現國家統計局和交通部提出的2000年實現按月提供公路、水路全社會運輸量數據的目標提供了一個切實可行的統計方法。

篇（5）

一、提高思想認識

糧食是國家經濟安全的基礎，是國家進行宏觀調控、改善民生的基本保障。開展縣級糧食產量抽樣調查,有利于提高縣級糧食產量數據質量,有利于國家和省建立糧食利益補償機制,客觀、公正執行國家和省各項糧食補助、獎勵政策，對促進糧食穩定增產，保護國家糧食安全具有重要意義。近期，國家統計局、國家發改委、農業部聯合下發了《關于做好縣級糧食產量抽樣調查工作的通知》，省政府辦公廳轉發了調查總隊等部門《關于做好縣級糧食產量抽樣調查工作的意見的通知》，分別對縣級糧食產量抽樣調查工作提出了具體要求，各有關鎮辦事處、各有關部門要從確保糧食生產安全的高度切實提高認識，按時按質按量地完成各項調查工作。

二、抓好組織實施

（一）調查內容、方法與范圍。根據上級統一安排，從年秋糧開始，我市開展糧食產量抽樣調查工作。調查內容包括主要糧食作物和小品種糧食作物兩部分。對小麥、玉米、大豆等主要糧食作物的播種面積和單位面積產量，采用抽樣調查方法；對其他小品種糧食作物播種面積和產量，利用小區域估計等方法進行估算，最終推算出全市夏糧、秋糧及全年糧食產量。

（二）調查的組織實施。由市統計局牽頭，會同市發改局、農業局、有關鎮辦事處，對我市被抽中的20個樣本小區（名單附后）內種植的糧食作物面積進行調查，按照抽樣原理在小區內確定等量、等面積的小樣本，對調查作物進行實割實測，采集樣本數據；調查數據由統計局匯總后統一上報國家統計局調查隊，作為推算全市糧食產量的依據。

篇（6）

關鍵詞：

抽樣調查；樣本輪換；統計估計；供應鏈管理

供應鏈管理是企業從內部管理轉向產品全生命周期中的供應環節和整個供應鏈系統的研究，目的旨在進一步降低企業運營的成本與滿足客戶的需要。供應鏈管理的對象為生產——銷售鏈上的主體，有供應商、制造商、分銷商、零售商，直到最終用戶，從對象上看，處于上游的供應商需要通過供應鏈下游對象的需求反饋來不斷提高供應鏈服務；從管理部門來看，通過企業對其所在供應鏈服務評價的調查，將有助于通過發現供應鏈存在的問題以及提高供應鏈服務質量、降低供應鏈成本與提高效率。相關部門為了解當地企業供應鏈發展情況，采用商業模式實施抽樣調查，定期組織調查進行企業供應鏈績效評價。由于在當地展開的供應鏈管理定期調查，為了實現科學的統計研究以及對供應鏈管理獲取更廣泛的實際評價，在抽取企業樣本時要正確合理地進行樣本輪換。本文基于對供應鏈管理水平的調查分析，對企業調查對象進行輪換，并通過統計估計方法實現對輪換偏差進行處理，發現通過輪換后的調研精度顯著性提高，足以證實定期抽樣調查通過樣本輪換能夠防止樣本老化帶來的系統性偏誤。

1關于樣本輪換

所謂樣本輪換，就是在連續調查過程中，每隔一定時期部分的或全部的輪換樣本單位。這樣做的目的主要是為防止樣本老化，即抽取樣本對總體代表性逐漸降低，提高抽樣效果。樣本輪換是連續性抽樣調查中不可避免的一個間題，尤其是供應鏈管理研究方面，無論是出于供應鏈上中下游環節企業的經營范圍和規模都不同，對供應鏈管理評價的重點也有差異，因此，出于對供應鏈發展情況的全面掌握，需要定期對供應鏈評價調查的抽樣對象進行樣本輪換。在連續性樣本輪換調查中，一般存在單水平輪換（one-levelrotation）和多水平輪換（multi-levelrotation）兩種輪換方法。但是，實際中很多輪換樣本調查一般都使用不同的輪換模式，而不同的輪換模式又導致了連續性抽樣估計方法存在較大差異，而且實際中很多連續性輪換樣本調查存在著輪換模式設計不合理，抽樣估計方法不科學等問題，這些都將導致調查結果不能準確地反映出調查總體的連續變化特征，從而影響到時序統計數據的準確性。對于以上因素引起的抽樣輪換偏誤問題，學術界并未有統一的有效估計方法，但目前可用最優線性無偏估計法來加以處理。無論是政府部門的大型勞動力抽樣調查，還是商業調查中針對行業發展的定期抽樣分析，抽樣樣本老化的問題不可避免，在輪換方法的設計日漸成熟的條件下，通過對樣本輪換偏誤的統計處理實現對輪換抽樣方法科學性的進一步論證。

2抽樣調查的樣本輪換模型構造

本文針對供應鏈管理績效評價調查而言，模型由兩個部分組成：一是對調查數據指標化的熵值賦權用以對影響供應鏈管理績效評價的指標進行定性賦權，并作為樣本輪換后指標重要性的比對基礎；二是對抽樣調查的樣本輪換模型。其中，輪換率的計算實質上是對換出、入調查對象的計算；而輪換統計估計則是通過換出入調查對象前后回歸分析，并通過最優無偏估計量實現換出后精度的提高。現將兩模型計算步驟列舉如下

2.1熵值法計算步驟（1）指標矩陣標準化針對本文的xm´n指標矩陣，m表示選擇的企業樣本對象的個數也即指標矩陣的行數；n表示各個指標的個數也即指標矩陣的列數。（2）計算指標的熵值，說明了對于供應鏈管理總體評價的因素重要程度。但此時的熵值并不是直接權重，仍需要進一步轉換。（3）計算指標的權重

2.2基于估計量的輪換率計算本文對基于簡單隨機抽樣的最優輪換率計算，主要是通過回歸分析得到的最優估計量調整計算得出，計算步驟如下：基于簡單隨機抽樣的最優輪換率計算，本文將通過回歸分析得到的參數予以實現：從最優估計量出發的關于輪換樣本數與輪換率的計算，只是從估計量的方差角度出發，并沒有考慮到調查費用的約束以及其他的相關因素。一般來說，如果考慮調查費用約束，實際采用的樣本輪換率會低于最優統計量計算出的比率。如針對本文研究的商業調查供應鏈，對于調查對象的企業來說，由于其經營范圍和規模差異大，輪換變化頻率較大。但是，由于商業統計調查的預算約束，對供應鏈管理情況調研的企業抽樣調查中，樣本輪換率宜定為1/3至1/4為佳。

3實例

3.1數據來源與描述統計為了解當地企業供應鏈發展情況，抽樣調查定期組織對200戶企業供應鏈績效評價。由于在當地展開的供應鏈管理定期調查，為了實現科學的統計研究以及對供應鏈管理獲取更廣泛的實際評價，在抽取樣本企業時要正確合理地進行樣本輪換。從上述基于調查問卷的供應鏈管理來看，企業對供應鏈管理總體評價水平處于中等偏下的水平，說明調查范圍內的企業供應鏈管理水平仍然處于較低的水平，有待通過上述因素的梳理改善供應鏈管理。進一步，在研究供應鏈管理中的因素對供應鏈績效評價的貢獻時，采用了熵值賦權，原理為指標之間的差異越大權重越小。根據熵值賦權得到供應鏈管理績效評價的各因素權重如表2所示。根據熵值法得到的觀察指標權重主要集中于供應鏈的外部上下游廠商與客戶的管理，占到總體評價權重的一半以上（0.617）；尤其是下游客戶管理指標在供應鏈管理評價占比達到0.357，對供應鏈管理綜合評價中具有決定性的作用。這在一方面印證了基于實際調查表明的當地供應鏈管理處于較低水平，又進一步指出導致提高供應鏈管理績效的主要因素，即要通過下游客戶銷售回籠的價值流轉加速檢驗與反饋出供應鏈管理的整體績效水平；另一方面也為基于調查分析供應鏈管理數據的進一步分析奠定了對比的基礎，即量化測度的供應鏈影響因素與定性分析的供應鏈因素重要程度是否具備一致性。

3.2最優輪換率與參數估計根據前后兩期關鍵指標——供應鏈管理綜合評價指標，計算出ρ前后兩期調查主要指標的相關系數為：再由公式（8）計算出最優輪換率為0.5426，按照四舍五入的標準，將最優輪換率確定為0.5，即連續定期調查的對象通過隨機抽樣方式換出一半。按照實際調查研究中的調查費用以及其他因素的約束，有時候無法按照基于回歸估計量計算出的輪換率進行，因此根據供應鏈管理調查實際情況獲得的數據，計算出輪換比率對應表，以便因實際情況而調整輪換比率，方便實際調查工作的展開。為進一步論證抽樣輪換前后的結果對比差異，對是否進行過抽樣輪換的因素影響進行回歸分析，對比結果如表5所示：從上述回歸分析結果可以看出，輪換前后供應鏈管理影響因素分析結果是不同的，不僅僅是對供應鏈影響因素變量的大小差距，甚至連影響方向都有差異，這一方面說明樣本輪換對抽樣調查起到很重要的作用，尤其是防止樣本老化對研究問題的解釋產生系統性偏誤；另一方面根據實際情況來看，通過對影響因素的改進是能夠改善供應鏈管理績效，因此供應鏈影響因素對供應鏈管理的評價是呈正相關關系，由此認定樣本輪換前的結果因樣本老化而導致對現實情況的分析產生了系統性偏誤。根據方程總體的殘差平方和來看，輪換后的方程估計量殘差平方和明顯地要小于輪換前的值，由此，可以從整體方程的估計效果進一步判斷出本文所研究的供應鏈管理調查數據經過樣本輪換后的效果要優于未輪換前的分析結果，從統計量化的角度進一步論證了樣本輪換作為糾正樣本老化具有顯著效果；根據樣本輪換后的分析可以看出影響供應鏈管理的主要指標對供應鏈綜合評價指標有顯著的正相關作用，通過改善供應鏈管理的各個模塊，實現供應鏈管理的科學化與流程化，就能從本質上提高供應鏈管理績效，從而由企業反饋出對供應鏈管理績效的綜合評價水平會相應提高。為印證描述分析中，基于調查數據的定性描述中影響供應鏈管理的權重，將樣本輪換后基于回歸分析的供應鏈管理影響因素指標進行標準化后與其進行對比，對比結果如表6所示：根據以上輪換后的定性定量對比研究結果發現，從指標的相對重要性即影響供應鏈管理績效評價指標的重要程度并未發生變化，這就充分說明了抽樣調查的樣本輪換后無論是定性還是定量分析都能夠說明該地供應鏈管理的發展情況以及主要影響因素，為地方提供促進供應鏈管理的政策都能提供比較可靠的論據，即對抽樣輪換是對抽樣調查中的樣本老化問題的有效解決，因此，可以對輪換后的數據進一步采取量化方法挖掘供應鏈管理績效的信息。

3.3因子分析在通過了樣本輪換后，對200個企業對象的上述供應鏈管理績效指標進行因子分析，采用SPSS20.0，進行因子分析對觀測指標進行提煉，用以發現影響企業供應鏈管理績效影響因素的分類。這是基于可供分析的調查數據進一步挖掘，將來自于調查數據可能因人為設定的指標存在相關性或重合信息進行再精煉。可以看出，公因子1主要為影響供應鏈管理績效評價的外因，是由下游客戶管理和供應商管理組成；公因子2主要為企業內部管理，包括了生產流程管理和信息流管理。兩大類公因子的提取以及調查指標的自然歸類充分說明了供應鏈管理的意義所在，通過對生產經營的流程化控制與信息集成實現內控管理效率的外生化，促使實物流與價值流的高效周轉為供應鏈上的企業實現更大的價值。

4進一步的研究方向

本文通過對供應鏈管理發展情況的實際商業調查為基礎，以樣本輪換對企業調查對象進行了抽樣處理，研究結果發現抽樣調查的輪換進行前后差異很大，即樣本老化現象已經在定期的抽樣調查中出現，為了克服樣本老化對抽樣調查結果導致的系統性偏誤，而影響對現實問題的分析，樣本輪換實際上是來自微觀主體的調查工作必要的處理環節，需要進行科學的設計安排與組織進行。關于樣本輪換的分析研究，擬提出未來進一步的改進方向：（1）需要進一步探索輪換統計處理技術，科學構造統計估計量。樣本輪換設計在國外的理論與實際討論得比較多，但是對于樣本輪換存在的偏誤問題卻沒有形成統一有效的統計估計。本文以企業為對象進行的微觀主體調查，所采用的估計量和估計方法為一般性處理方法，屬于連續的單水平輪換處理，國內外的大型勞動力調查研究基本上采用此類方法，但是對于企業來說，連續的多水平方法可能更為適合，就需要專門為企業的連續多水平樣本輪換再設計構造出更為科學的統計估計量。因為，比較家庭住戶調查與企業調查，二者的差異性很大，可以根據對企業的定期調查搜集歷史資料，探索構造一種充分利用歷史資料的基于樣本輪換技術的抽樣調查估計方法，配合更加行之有效的輪換技術，從而進一步提高基于企業調查對象的抽樣調查估計精度。（2）在制度層面探索一種統計調查方法，以確保樣本輪換的順利進行。對于定期抽樣調查而言，將定期抽樣調查形成為抽樣調查工作制度更容易保證抽樣調查科學地展開。本文以基于企業的供應鏈管理績效評價調查為例，對于企業來說，供應鏈管理績效的提高有助于其自身成本的節約，流程化從而管理效率提高，并且也助于了解我國供應鏈發展情況，無論是商業調查還是相關政府部門所需，在一定程度上如果能夠保證將供應鏈調查持續進行下去，就應當將樣本輪換的調查制度科學設計與安排，從而通過抽樣調查科學化保證調查質量的提高，為供應鏈調查結果的使用方提供更為可靠的分析結果。如果是定期商業調查，組織調查的單位和人員需要熟悉設計好的輪換調查方法，最好以工作制度的模式安排實施，以保證定期調查工作的展開是建立在長效而連續的樣本框基礎之上；如果進一步形成了相關政府部門對供應鏈發展情況進行定期調查，那么最好是建立行之有效的統計上報系統，通過信息技術來實現對樣本老化的樣本輪換處理，同時不斷更新減少樣本輪換偏誤的統計估計量算法設計，科學地實現抽樣輪換并保證統計估計結果精確度的提高。（3）從基層調查統計人員的素質抓起，以實現樣本輪換工作的切實推行。除了抽樣調查工作本身的制度化安排與內容上的科學化設計，抽樣調查工作的實施更需要基層調查統計工作人員日常工作的規范性與準確性予以保證。因為抽樣調查樣本框中出入樣本的輪換，實際上是由調查工作人員對工作的落實對調查的執行來實現的，而樣本輪換工作是一個需要細致與嚴謹工作態度的工作環節，這就要求執行樣本輪換過程中，調查人員首先具備對自身工作崗位和職責的認同感，不能夠馬虎行事，而應該以執行與完成樣本輪換工作流程為統計調查工作的職責。這需要一方面從基層調查統計人員的業務素養抓起，定期進行樣本輪換等抽樣統計調研工作的崗位培訓、制度培訓，提高其專業化程度的培養，以提高統計調查的質量；另一方面，需要傳達到位調查統計研究的重要性，落實調查統計工作的責任，促使基層統計調查工作人員能夠積極主動地進行維護樣本框的調查工作，鼓勵其進行有效的調研以發現抽樣統計工作中可能存在的問題，探索樣本老化的頻率，從調查工作的各個方面減少主觀性偏差對抽樣調查結果帶來的人為偏誤。

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二、公路建設投資統計分析

公路建設投資一般是指用定性或定量的方法，對建設項目的環境、施工技術、經濟條件等方面進行計算分析，以此來確認投資是否合理。其中，建設項目的經濟條件是項目的重要組成部分，沒有經濟條件的支持，一切都只是紙上談兵，而經濟條件的主要部分就是投資。對公路建設投資進行合理的統計，是在項目決策和設計之前，采用現代分析法對將要施工的項目進行計算期內的投入、產出等各種經濟因素進行調查研究，最后進行綜合統計分析，得出最佳投資方案，來決策項目的施工能力。

在公路建設的投資統計中，合理統計出施工費用是其主要內容。所需的施工費用主要包括建筑安裝工程費，設備及工、器具及家具購置費用，以及工程建設其他費用。其中建筑安裝工程費主要包括直接費、間接費、利潤和稅金。直接費用是由直接工程費和其他工程費組成，直接工程費是在施工過程中所消耗的實物的費用，如采購原材料和機械設備的費用，聘請人員施工的費用等。其他工程費則是是施工過程中出現各種意外情況所造成資金消耗的非實體費用，如遇到異常天氣影響、行車行人的干擾等的增加費用。而設備及工、器具及家具購置費用主要包括設備、工具、器具采購所需費用，以及施工的辦公室區域的家具、辦公用品等的購置費用。工程建設其他費用則是工程從開始到完工的整個過程內，除去建安費和設備、工器具等費用外，為確保工程質量，額外消耗的的各種費用。

三、公路建設投資統計基本方法

隨著公路建設的不斷發展，公路建設投資統計的基本方法也在不斷完善，其主要方法有以下幾種：

1、統計報表

統計報表是將工程程序和時間以表格的形式統計規劃出來，從最基本的基礎資料著手，從下往上的進行統計，得出的報表制度是具有法律性質的。現階段，大部分公路建設投資統計都是采用統計報表的方法來搜集整理工程項目相關的數據資料。此種方法主要是以調查方式來進行，是先由政府有關部門將相關法律法規以表格形式進行統計，然后再由項目管理企業或單位以此為依據，層層匯總，逐級提供基本數據資料，由此來進行對工程項目投資的統計。

2、抽樣調查

（1）抽樣調查的特點

抽樣調查是一種非全面的調查，是通過實際情況對整體總量進行預測的一種公路建設投資統計方法。此種方法是對整體進行單位分組，再從每組中進行抽樣，作為一組的代表，對選中的代表性單位進行科學合理的調查分析，最終得到標志數據，來推測總體情況。

因為抽樣調查具有隨機性，因此難免會出現調查誤差。在進行抽樣調查中，常出現的誤差有代表性誤差和工作誤差。盡管抽樣調查會存在缺陷，但不意味著不能投入使用。我們可以通過科學的計算方式，對抽樣進行合理的設計，將代表性誤差盡量控制在不影響整個統計質量的范圍內。當調查量大或調查個體單位較少時，抽樣調查顯示了其優勢性，調查數據更為準確可靠，其可靠度主要表現在以下幾點：

①以整體樣本作為調查對象的表征，不是以個別單位作為代表，具有反應整體情況的功能。②產生的誤差可在調查前對樣本數量和各樣本之間的差異進行科學的計算，將其控制在允許誤差的范圍內，可得到更為準確的調查結果。③調查對象是通過隨機選擇的，被選中的幾率是均等的，因此不會出現整體表征的偏向誤差。

（2）抽樣調查的步驟

1）界定總體；2）制定抽樣框；3）分割總體；4）決定樣本規模；5）確定調查的信度和效度；6）決定抽樣方式；7）實施抽樣調查并推測總體。

（3）抽樣調查方法

①隨機抽樣

簡單抽樣法是之中最簡單的抽樣方法，分析誤差時也會相對比較容易，適用于樣本量大，個體差異小的情況。順序抽樣法（也稱系統抽樣法），是從隨機點開始，以“每隔第幾”的方式來對樣本進行抽取。其優勢在于抽取的樣本分布均勻，對總體的預測值較為容易計算。分層抽樣法是根據樣本容量的特點，對其進行分層次的進行抽樣調查，在分層時，依據總體中出現的各個部分層次的差異，要盡量使這個差異更大，從而提高樣本的代表性，整體的評估精度就會隨之提高。整群抽樣法是將整體進行自然分群，也可根據工程需要來進行分群，如根據公路施工段的地理、環境等特點來進行分群。再從所分的群體里隨機的抽取樣本，最后對樣本進行調查統計。多階段抽樣法是用兩個以上的連續階段來進行抽樣的等概率抽樣法。對每個階段進行分級別的操作，再從各個級別中抽取樣本。

②非隨機抽樣

重點抽樣是對整體樣本中具有突出特點，且對整體的影響很大的樣本進行抽取調查。典型抽樣法是選取具有代表性的樣本進行調查研究。任意抽樣法是對整體進行隨意的抽取樣本進行調查，但它不同于隨機抽樣，其樣本的被抽到的幾率是不等的，因此此種抽樣法適用于整體差異不大的情況。配額抽樣法是對整體進行分類，在樣本容量既定下，根據配額量從整體中抽取單位進行調查。

3、普查統計

普查統計法是較為少見的特殊的統計方法，它具有以下幾個特點：

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中圖分類號：C829 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1723（2013）03-0198-03

當今社會是個信息化時代，信息數量之多，變化之快是以往任何一個時代都無法比擬的。在紛繁復雜的社會活動中，如何能及時、準確地搜集有用的信息是統計研究者們的首要任務。通過傳統的調查方法（也稱一次性調查）已不能滿足人們對統計信息的時效性需求，取而代之的是連續性抽樣調查越來越普遍。

在進行抽樣調查時，幾乎所有的調查總體都在隨時發生著變化。總體中包含的總體單位的特征隨著時間的推移而不斷發生著變化，比如居民消費。或總體本身的內部結構也在隨時發生著變化，比如人口結構的變化。如果我們進行調查的總體單位特征和總體內部特征不發生變化的時候我們考慮用一次性抽樣，但是如果調查總體單位特征或總體內部特征發生變化時我們用一次性抽樣不能夠滿足我們對調查信息的需要。這時我們就要采取連續性抽樣調查，在不同時間點上對總體進行估計。

一、連續性抽樣調查方法

連續性抽樣根據其調查的目的和調查對象的不同，可分為四類。

1.重復樣本調查（或滲透抽樣）：每期從同一個總體中獨立地抽取一個樣本進行的連續性抽樣調查方法。

2.固定樣本調查（或縱向調查）：每期調查都用同一個樣本進行連續性調查。

3.輪換樣本調查：樣本單元在經過連續幾輪的調查之后，將會退出調查，同時新的樣本單元將會產生并開始接受調查。

4.分裂樣本調查：將固定樣本抽樣同重復樣本抽樣或輪換樣本抽樣相結合的一種連續性抽樣調查。

四種方法的比較：在連續抽樣調查中，輪換樣本調查時使用最為廣泛的一種連續性抽樣設計，目前存在各種類型的輪換模式。輪換樣本調查既吸收了重復樣本調查和固定樣本調查的優點，同時也克服了兩者的缺點。具體說來主要存在以下幾個優勢：

首先，定期替換一樣本單元既可以提高輪換樣本對調查總體的代表性，又可以有效地降低被調查者的回答負擔，從而減少因為樣本老化而帶來的非抽樣誤差。

其次，每次調查都保留一定單位的固定樣本，減輕調查組織者的工作負擔，并節省調查費用。

最后，在連續性的樣本輪換中，可以有效地利用前后各期輪換樣本之間的相關關系，來提高現期目標量的估計精度，從而提高連續調查數據的準確性和連貫性。

本文就分層抽樣下樣本輪換的設計過程的理論及操作步驟進行系統性的描述。

二、分層抽樣下的樣本輪換模型

所謂分層抽樣是先將總體的單位按某種特征分為若干次級總體（層），然后再從每一層內進行單純隨機抽樣，組成一個樣本的方法。分層抽樣保證了樣本結構和總體結構的一致性，提高了樣本對總體的代表性和估計精度，因此也被應用到連續性抽樣調查中，在連續性抽樣調查中使用分層抽樣就會涉及到樣本輪換的問題。

（一）分層抽樣下樣本輪換的估計量

1.兩個時期的樣本輪換。我們首先考慮兩個時期的樣本輪換策略。假設兩個抽樣時期的樣本都為n，分別稱為前期抽樣n1和當期抽樣n2，顯然n=n1=n2（這里我們把前期樣本用下標1來表示，當期樣本用下標2來表示）。樣本輪換是將一部分樣本m必須保留，另一部分樣本u必須替換，其中u=n-m。由于必須保留的樣本m與上期樣本有重疊的地方，所以重疊率s=m/n，替換率t=u/n。

設所需研究的變量為y，第一期所要研究的變量記為y1，第二期所要研究的變量記為y2，對應的估計量分別為1和2。保留m1個單元的前期樣本均值為，而現期樣本均值為。新輪換進當期的樣本單元為，他們均是總體的無偏估計。前后兩期調查指標具有較高的正相關關系。設r為前期后兩期的樣本相關系數，我們視容量為n的前期樣本為第一相樣本，視現期樣本中保留的前期樣本m2個樣本單元視為第二相樣本，根據回歸估計的二相抽樣理論，取回歸估計量，其中回歸系數b=。

由于總體均值是由上期保留下來的樣本單元m2和本期新添加的輪換樣本單元u2所組成，則總體均值的估計量是與的加權，即。其中的選取應使的精度最高，即使V（）達到最小。V（）=，為使V（）達到最小，對求偏導數，并令其為0。解得代入則，Vmin（）=

2.兩個以上時期的抽樣。我們對兩個以上時期的抽樣，可以從第三次抽樣起，用前一次樣本回歸估計量替代得到第h次總體均值的估計量。

（h>2），V（）=，其中，為第h次抽樣輪換樣本的層權，為第h次抽樣固定樣本的層權。

（二）分層抽樣下樣本輪換的最優輪換率

在不考慮第i層子總體的前期樣本全部被輪換掉（=0）或第i層子總體沒有進行樣本輪換（=1）這兩種情況下的樣本輪換率。進行樣本輪換的條件是：0

三、案例分析

隨著電子信息時代的到來，人們的生活習慣也隨之發生改變。從傳統的紙質閱讀到現在的電子閱讀。在蘭州閱讀情況調查中采用樣本輪換能夠很好地反映電子信息迅猛發展人們閱讀方式的改變。一般情況下一旦用戶開始使用電子閱讀方式接受調查，這種使用方式基本不會改變。因此我們主要考慮固定權重或增加電子閱讀調查戶權重的樣本輪換策略。

在這種情況下我們首先分析城市居民電子閱讀方式抽樣調查的一些基本理論，包括樣本輪換下均值和方差的估計以及最優樣本輪換率等。分別討論兩個時期抽樣和兩個以上時期抽樣的樣本輪換策略。我們首先將電子閱讀方式和紙質閱讀方式進行分層，為了討論方便，我們特將電子閱讀方式和紙質閱讀方式分別進行樣本輪換。由于抽樣總體的總體單位數N很大，每次抽取各個樣本量是相互獨立的。

（一）樣本輪換時間的確定

樣本輪換時間主要考慮三個因素：總體隨著時間的推移發生變化的快慢、調查員或被調查員對連續調查的調查時間和調查次數的反感以及調查成本的限制。

首先，我們對年齡在18周歲以上蘭州市城市居民的閱讀情況查。由于蘭州是一個不發達的地區，人口流動性不強使總體抽樣框中的抽樣單元基本不發生變化。其次，在我國城鎮住戶統計報表制度中，報表體系分為基層定期報表和基層年度報表。其中年度報表要求是年度的完整資料，還要求各個不同年份之間的進行相互比較。最后，從時間，數據處理，經費，調查員的積極性，調查戶的配合等多個角度考慮，樣本輪換時間不宜太短。同時，如果樣本輪換時間也不宜過長，過長會降低樣本輪換的效果。

考慮上述因素我們對蘭州市城市居民的閱讀情況調查每三年進行一次調查。其中由一相抽樣獲得信息將被調查者有電子閱讀習慣和紙質閱讀習慣進行分層。然后按比例，從各層中進行隨機抽樣。抽取的樣本就是二相樣本。也就是說，樣本輪換時間為一年，三年內樣本輪換次數為三次。

（二）樣本輪換率

樣本輪換率主要是由相關系數決定。當前后兩期指標具有一定程度正相關性時，無論是不進行樣本輪換還是全部進行樣本輪換，估計量精度都不如對樣本進行部分輪換較高，即最優樣本輪換率取值于（0，1）內（張寧，2008）。一相調查是一個多指標調查，這時我們只考慮一個主要指標如學歷、工作等與其他指標為正相關關系。所以我們可以充分利用前期樣本中保留樣本的信息作為后期調查的輔助信息來對現期調查做回歸估計，從而來確定樣本輪換率。一般情況下，比較適合的樣本輪換率在1/3到1/2之間。考慮到被調查戶數較多，易于操作，我們先確定樣本輪換率選取固定值1/3。

（三）樣本輪換組數及輪換組的單位數

擬采用二相抽樣和多階段抽樣相結合的方式進行調查。首先用pps法隨機抽選街道，再抽中的街道內隨機起點等距選著住宅。對選中的一相樣本進行調查。就被調查者的收入、學歷等輔助信息來研究是否有電子閱讀的習慣。我們假設在蘭州市內抽取90個經常調查戶，一般一相抽煙總體單位數是經常性調查戶的5～6倍，這里選取經常性調查戶的6倍即540戶為一相樣本的調查戶數。這樣在每個輪換組內的調查戶數為30戶的情況下。具體的樣本輪換組數為540/30=18。

進一步，我們分別來討論電子閱讀調查戶與紙質閱讀調查戶的樣本輪換組數。假設在蘭州市所抽取的90戶經常調查戶中有12戶采用電子閱讀方式，另有78戶采用紙質閱讀方式。樣本輪換率均為1/3。

首先考慮電子閱讀調查戶的情況。需要選取的一相樣本的調查戶數為經常性調查戶12戶的6倍，即72戶。電子閱讀調查戶輪換組的單位數應為12×1/3，即4戶。電子閱讀調查戶的樣本輪換組數為72/4，即18組。對于采用紙質閱讀調查方法進行調查，需要選取的一相樣本調查戶數為經常性調查戶78戶的6倍，即468戶。紙質閱讀調查戶輪換組的單位數應為78×1/3，即26戶。紙質閱讀調查戶的樣本輪換組數為468/26，也是18組。

（四）樣本輪換操作流程

1.電子閱讀調查樣本輪換流程。一相調查每三年進行一次，需要選取的一相樣本為72戶有條件接受網絡調查的調查戶。采取簡單隨機抽樣的方法，將總體72個單位分成18組，每組4個調查戶。從這18個組中按照不重復抽樣每次抽取一組出來，依次編號為①、②、…、18。在進行一相調查以后的第一年，選出三個輪換組進入調查。比如說，選取①、②、③三個輪換組調查一年以后，第二年①號輪換組退出，④號輪換組進入調查；第三年②號輪換組退出，⑤號輪換組進入調查，依次類推。三年以后進行第二個一相調查，按照隨機抽樣抽取18個調查組，依次編號為①、②、…、18。

表1 電子閱讀調查樣本輪換流程

2.紙質閱讀調查樣本輪換流程。每三年進行一次一相調查，選取468戶接受非網絡調查的調查戶。采取簡單隨機抽樣的方法，將總體468個單位分成18組，每組26個調查戶。按照電子閱讀調查同樣的辦法分組及對輪換組進行編號。

表2 紙質閱讀調查樣本輪換流程

篇（9）

尋找“大”與“小”的相似處

大體模式相同。人口普查與人口抽樣調查在工作流程、模式和方法等方面有很多相似之處。從工作階段上看，二者大致分為前期準備、摸底、登記、數據處理等階段。從登記填報上看，采用入戶面訪的登記方式，統計表上主要指標的設置也基本一致。因此，二者的工作思路和經驗做法可以相互借鑒。去年的人口抽樣調查，就充分運用了“人普”中積累的經驗，少走了很多彎路。從組織實施上看，“人普”和人口抽樣調查都具有高度集中和嚴格統一的特點，具備統一的普（調）查方案、實施步驟和質量控制措施等。

登記時點相同。由于出生、死亡、遷移等原因，人口數也在隨時變化，所以無論是人口普查，還是人口抽樣調查的登記都必須以某個特定時點為標準。因此，無論普查員是在哪一天進行實際入戶的，其登記時間都應該以標準時點為準，這個過程就像用照相機把當時的人口狀況拍攝下來一樣，有效地避免了重登或漏登現象。人口抽樣調查是為了保持人口普查數據的連續性，掌握完整的年度人口規模變動情況，將抽樣結果運用科學方法推算出總體數據的過程。因此人口普查與人口抽樣調查的登記時點是一致的，均為當年的11月1日零時。

主要難點相同。“見面難、入戶難”是人口普（調）查面臨的難題之一，這與時展下老百姓保密意識和安全意識的不斷提高有關。居民本身對陌生人上門就有抵觸心理，摸底和登記還需二次入戶就更容易產生反感，給調查帶來很大難度。再加上外來人口多且流動性大的特點，人戶分離現象普遍，吃“閉門羹”的情況就很多。

明辨 “大”與“小”的不同點

范圍差異。人口普查的范圍主要包括兩個方面：一是“中華人民共和國境內”居住的常住的自然人，都應被列為普查對象。二是“中華人民共和國境外”未定居的中國公民。而人口抽樣調查則是在調查前按照一定的原則和規律抽選部分調查區，在被抽選區域進行小范圍“普查”。

周期差異。由于國情、國力、需求等方面的差異，世界各國人口普查的周期性參差不齊。人口普查被確定為十年一次，而從全國來看，1%人口抽樣調查則需五年開展一次，從北京市來看，則為每年一次。

基于人口普查與人口抽樣調查在范圍、內容上的差異，二者的整體周期也不同。從人口普查來看，從前期準備到資料編印結束大約需要兩年半的時間。而人口抽樣調查周期約為半年，相當于“壓縮版”的人口普查。

難度差異。由于人口普查具有“對象覆蓋面廣、需選聘人員多、組織實施難度大”等特點，作為一項龐大的社會工程，出現困難的概率相對較高。而人口抽樣調查的難度在于它具有“時間緊迫、工作緊湊、要求高效”的特點，重要的階段性工作又存在交叉進行的現象，因此稍有疏忽對后續工作也將造成重大影響，這對整體工作的組織領導、普查員的能力、政府工作的效能等都是重大考驗。

揚長避短，推進“小普查”

通過對比人口普查與年度人口抽樣調查，并結合2011年人口抽樣調查的工作實踐來看，人口普查經驗在人口抽樣調查工作中發揮了巨大作用，有效地提高了人口抽樣調查的工作效率。

具體表現為：人員配置上，調查員大多為人口普查的指導員和普查員；地理狀況上，調查小區圖與人口普查情況相比變化不大，因此抽樣調查時進行少量修改即可。但2012年的人口抽樣調查，經過調查樣本輪換，抽中的調查小區距人口普查年份已有兩年時間，無論是區域環境還是人口數量等情況都可能發生巨大變化。同時，在對人口數據質量評估以及人口推算上，由于時間間隔較長，“六普”數據對評估結果的參考作用會逐步弱化。另外，“入戶難”問題會隨著居民警惕意識地提高、調查員表達能力差異等因素而不斷加大。可以說，今后的人口抽樣調查會隨著與“六普”間隔的變大，出現新的問題和挑戰。為此，如何解決這些難題，不僅需要借鑒人口普查工作中積累下來的好做法，還需要開拓創新地借助上次人口抽樣調查的好經驗。

創新長效宣傳機制

今后的人口抽樣調查要建立長效宣傳平臺，將每年的統計宣傳工作進行整合。比如，利用兩次人口抽樣調查的間隙，打破“點對點”的宣傳限制，利用展板、橫幅、網站等宣傳媒體，宣傳人口抽樣調查成果服務區域發展、制定民生政策等內容。將人口抽樣調查宣傳“日常化”，引起社會共鳴，達到“關注調查、支持調查”的目的。值得一提的是，調查前和過程中需要對被抽中調查區域再做重點的“點對點”宣傳，減少居民對入戶調查的顧慮。

建立“調查人才庫”

以人口抽樣調查為契機，培養統計調查人才，建立人口抽樣調查專用人才庫，通過以干代訓的形式從人口抽樣調查的各項工作實踐中鍛煉和培養統計調查人才，造就一支數量充足、結構優化、素質一流、富于創新的統計人才隊伍（包括調查員隊伍）。同時，也為今后開展人口抽樣調查工作或十年一次的人口普查工作儲備人才力量，這樣就可以優先從該庫中選取人員從事相關工作。同時，該人才庫也將適時調整與更新，吸納更多的優秀人才加入。每次調查可以將有經驗的調查員選派到各抽中小區作為指導員，現場解決問題，提高調查質量。

探索長效工作體制

篇（10）

前期：提前做足硬功夫

筆者認為在人口抽樣調查數據處理工作中有三個關鍵性因素需要引起高度重視：即參加此次調查的人員、常用工具電腦和數據處理軟件。昌平統計局隊在意識到這三大關鍵性因素的重要性后，積極進行了大量的前期準備和基礎性工作，這為數據處理工作提供了必要的保障，也為后期工作的順利銜接奠定了基礎。具體表現為：首先，在人員的選擇上要求各個鎮街道抽調的數據處理人員都必須保證是計算機基礎較好、業務水平較高且具有很強工作積極性和責任心的人員，以保證數據處理的靈活性；其次，在電腦的配置上完全按照北京市人調辦數據處理組要求的標準進行配置，以保證數據處理的實時性；再次，考慮到2011年初次使用人口抽樣調查數據處理軟件，可能會存在程序補丁和審核升級包下發的問題，昌平統計局隊要求每個鎮街確定一名數據處理業務骨干人員和一個“即時通”電腦聯絡軟件來保持暢通，確保每臺用于數據處理的電腦能夠及時更新軟件，以保證數據處理的準確性。

中期一：實時進行技術指導

昌平區人口較多，外來人口比例過半，統籌城鄉規劃、交通、生態以及公共資源的壓力較大，控制人口勢在必行。為了增強樣本數據的代表性和精確性，此次調查昌平區在北京市2%抽樣樣本的基礎上將樣本量擴大到了3%，這使得數據處理量較大、處理周期較短、處理人員較少，一定程度上也成為進行本次調查的難點之一。為了保證質量和進度，昌平區人調辦采取的具體措施為：一是，通過設置固定電話、移動電話和“即時通”電腦軟件及時與三種答疑方式聯系，實時回答處理鎮街數據處理人員提出的各種疑問，并作出相應的技術指導。比如：如何安裝并優化數據處理軟件、如何更新軟件和審核升級包、如何進行錄入復錄和審核數據、如何備份數據等等，以規范數據處理流程和糾正發生錯誤的處理方法，增強鎮街人調辦組織管理數據能力，提高數據技術處理水平。二是，緊扣培訓環節，增強處理能力。按照昌平區人調辦“統一組織，分級處理”的原則，采取“分鎮街”數據處理方式，做好“四注重”的數據處理培訓工作，即注重細致組織、注重難點及重點的講解、注重實戰演習培訓以及注重點面結合的培訓方式。在內容上主要表現為培訓數據處理工作任務、職責要求以及相關軟件的安裝部署和使用等，極大地增強了培訓人員實際操作數據處理軟件的能力。

中期二：集中精力，提高效率

昌平區人調辦作為樞紐部門，為提高本次調查工作的效率，主要采取了兩項措施：第一，設置了專門人員，將北京市人調辦的最新指示和系統軟件更新包及時下發到各個鎮街，以指導他們正確執行指示和安裝系統升級包；實時將各個鎮街數據處理過程中碰到的新情況、新問題進行反饋，以提高數據處理效率。第二，數據處理期間，昌平區人調辦分組對各個鎮街數據處理工作進行了督導巡查，先是查看調查表中的數據編碼是否統一使用阿拉伯數字填寫、是否達到了“書寫規范、整潔居中、筆跡清晰、上下一致”的要求，以便有效地降低錄入人員在錄入過程中因數字不易識別或編碼錯誤而導致的錄入錯誤，以提高數據錄入效率。然后查看是否按照統一的方案進行數據處理，工作方法和技術手段是否符合標準，電腦是否斷網，是否做到錄入數據、復錄數據和報表數據的“三一致”。最后查看數據處理計算機和存儲介質是否做到了“專機專用、專盤專用”。由于人口抽樣調查數據處理對安全性要求較高，所以，用于數據處理的計算機不僅要做到專機專用，還要建立“數據日備份”制度，備份設備也要專盤專用，避免因突況造成數據丟失等現象，以提高調查數據的安全性。

后期：嚴格審核評估，確保質量

做好數據審核和評估工作，對于數據處理工作來說，也是相當重要的一項內容。昌平區人調辦不僅按照系統內的審核公式嚴格審核數據，還盡量做到不出現“強制性”的審核錯誤，“強制性”審核錯誤主要是指數據處理過程中不允許出現的錯誤，一旦出現則說明數據有錯誤，而錯誤的數據會使現象與實際情況不符合，勢必影響統計數據的質量。因此，必須認真核實每一條“提示性”錯誤，并對錯誤原因進行標注，還要按照調查方案的審核規則對已錄入的報表數據進行嚴格的人工審核和經驗審核，糾正不必要的錯誤，最后將人口抽樣調查數據與第六次全國人口普查數據和相關部門數據作認真細致地比對、分析和評估，確保數據的質量。

值得一提的是，在人口抽樣調查的其它階段，例如前期準備、填表上報、數據推算以及成果等階段，也有一些數據和資料需要轉化為電子格式，并進行相應處理。這種政務資料數據處理與前面提到的調查數據處理是有區別的，處理內容不同，處理量差別較大，但同樣也應該做到處理內容清晰、處理步驟規范、資料保存完整、日志記錄齊全、數據存放安全以及保密措施得當。

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人口抽樣調查方法簡介

概念：人口統計工作的一種重要方法。指按隨機原則從所研究的人口總體中抽取一部分單位作為樣本，并根據所得的數據，推斷總體相應各項指標值的一種非全面調查。它的特點是：人口抽樣調查只調查被抽取的一部分單位；調查目的是為了推斷人口總體，必須抽選足夠的單位數以達到一定的可靠性和精確度；抽取的方式必須是隨機的，總體各單位都有被抽取的相同機會。