技術(shù)創(chuàng)新理論匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇技術(shù)創(chuàng)新理論范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

風(fēng)險理論把風(fēng)險分為純粹風(fēng)險和投機風(fēng)險。純粹風(fēng)險是指只有損失機會而無獲利機會的風(fēng)險,如火災(zāi)、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機風(fēng)險是指既有損失機會又有獲利機會的風(fēng)險,其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經(jīng)營活動中存在的風(fēng)險。投機風(fēng)險因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們?yōu)榍蟮美娑拭帮L(fēng)險。

1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險屬于投機風(fēng)險。創(chuàng)新主體希望通過成功的技術(shù)創(chuàng)新獲取期望的利益。但是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動最終有三種可能的結(jié)果:一是創(chuàng)新成功,實現(xiàn)了預(yù)期的目標(biāo);二是創(chuàng)新失敗,未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),甚至無法回收前期投入的資金;三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險類型上,技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險屬于投機風(fēng)險。

2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是一種動態(tài)風(fēng)險,有其復(fù)雜性。即由技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的外部因素或內(nèi)部因素的變動,如經(jīng)濟、社會、技術(shù)、政策、市場等因素的變動,研究開發(fā)、市場調(diào)研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導(dǎo)致風(fēng)險的發(fā)生。而所謂的靜態(tài)風(fēng)險是指由于自然力的非常變動或人類行為的錯誤導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的風(fēng)險,如地震、火災(zāi)等。

3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險在某種程度上是可以防范和控制的。技術(shù)創(chuàng)新活動是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟活動。通過對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理,尤其是樹立風(fēng)險意識,完善風(fēng)險管理,則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險損失的發(fā)生和發(fā)展,使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。

4技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險導(dǎo)致的失敗結(jié)果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機、電子表在美國公司經(jīng)歷失敗之后,卻在日本企業(yè)手中經(jīng)過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實上,影響技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變原來失敗的結(jié)果。

5技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是可管理風(fēng)險。雖然技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險不可能完全滅除,但總的來說,技術(shù)創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體,能夠有效地防范和控制某些風(fēng)險因素,其技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性相對就會高一些。因此,要取得技術(shù)創(chuàng)新的成功,必須在完善技術(shù)創(chuàng)新管理的同時,還要加強技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理。美國著名管理學(xué)家彼德?杜拉克說過:許許多多成功的創(chuàng)新者和企業(yè)家,他們之中沒有一個有‘冒險癖’。……,他們之所以成功,恰恰是因為他們能確定有什么風(fēng)險并把風(fēng)險限制在一定范圍內(nèi),恰恰是因為他們能系統(tǒng)地分析創(chuàng)新機會的來源,然后準(zhǔn)確地找出機會在哪里并加以利用,他們不是專注風(fēng)險,而是專注機會。”

2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是一個理性過程中的風(fēng)險

3技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性因素逐步遞減

美國布茲?阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗,歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線〔5〕。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項新產(chǎn)品設(shè)想約有14項能通過篩選進(jìn)入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進(jìn)入實體開發(fā)設(shè)計的只有12項;經(jīng)試制試驗成功的只有2項;最后能通過試銷和上市而進(jìn)入市場的只有1項。事實上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進(jìn)展而逐步減少。衰減比率會因產(chǎn)品不同、技術(shù)的復(fù)雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。

這一衰減過程本質(zhì)上是一個學(xué)習(xí)過程,獲取經(jīng)驗的過程。在創(chuàng)新設(shè)想階段,重點是要明確技術(shù)方面的不確定因素;在調(diào)研評估階段,重點研究顧客是否存在這種需求,企業(yè)有無能力利用這一環(huán)境機會;在取得進(jìn)展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發(fā)的后期,甚至產(chǎn)品投放市場后,不確定因素還會存在,還是會遇到一些預(yù)想不到的新的風(fēng)險。

一些資料表明,有些創(chuàng)新活動,對創(chuàng)新項目估計不足,有時甚至不存在技術(shù)可行性或市場接受能力;對研究開發(fā)費用、設(shè)備調(diào)整費用和批量生產(chǎn)費

用估計不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預(yù)算,甚至超過企業(yè)的承受能力,而承受過大的風(fēng)險。因此,在考慮創(chuàng)新項目的評價時,不僅要進(jìn)行事前研究,而且還要進(jìn)行事中研究,對各個階段都要進(jìn)行評價,即由一次性評估轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段的評估,有一次性決策轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段決策。

4技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險隨創(chuàng)新過程的推進(jìn)而具有積累性

國外的研究表明,應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%,開發(fā)研究階段成功的可能性為25—50%,產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的調(diào)查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業(yè)會議的調(diào)查結(jié)果,新產(chǎn)品開發(fā)各階段的費用和時間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產(chǎn)品樣品開發(fā)和商品化階段是資金投入最大的兩個階段。表2新產(chǎn)品開發(fā)的時間和費用分布概念開發(fā)樣品開發(fā)試銷商品化合計時間(%)14402323100費用(%)10301644100(注:根據(jù)〔5〕整理。)

為準(zhǔn)確描述風(fēng)險的大小,我們設(shè)I為創(chuàng)新項目的投資費用,P為該創(chuàng)新項目失敗的概率,V為風(fēng)險變量,它們之間的關(guān)系可用下式表示:V=I×P(1)技術(shù)創(chuàng)新項目從概念開發(fā)到市場實現(xiàn)要經(jīng)歷的階段設(shè)為n個,則各階段的風(fēng)險Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關(guān)系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,盡管概念開發(fā)、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費用和投資累積量較低,由(2)表示的風(fēng)險Vi還是比較小的;而在樣品開發(fā)和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴大,其失敗率雖然不像概念開發(fā)、方案分析階段那么高,但由(2)式計算的風(fēng)險V是很大的。

根據(jù)以上分析,如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設(shè)想方案,就會使一些不可能取得技術(shù)成功或市場成功的開發(fā)項目進(jìn)入創(chuàng)新的后期階段,將使風(fēng)險沉淀和積累下來,最終導(dǎo)致風(fēng)險的增加或進(jìn)一步擴大,甚至導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營危機。因此,必須采取相應(yīng)的對策:①進(jìn)行多階段評價;②謀劃多種可行備選方案;③將風(fēng)險的控制點盡可能設(shè)置在創(chuàng)新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風(fēng)險;④采取有效的管理,控制費用。

5充分利用信息是防范或降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的有效途徑

新技術(shù)開發(fā)是探索性很強的工作,潛在著許多失敗的風(fēng)險。在制定風(fēng)險決策時,情報的數(shù)量和質(zhì)量致關(guān)重要。掌握的信息越多,越準(zhǔn)確,才能作出正確的、有把握的決策,企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險也就相對減少;反之,承擔(dān)的風(fēng)險就會增大。因此,要采取有效的措施,加強情報信息的搜集,不僅在技術(shù)開發(fā)階段,在樣品研制、商品化和進(jìn)入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應(yīng)的對策是:

1樹立風(fēng)險意識,加強風(fēng)險管理。風(fēng)險管理是企業(yè)經(jīng)營管理中的一個重要組成部分。通過風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制,采取有效措施加強技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理。

2加強市場研究。必須進(jìn)行細(xì)致的市場研究,對用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準(zhǔn)和滿足這些需求。這在產(chǎn)品創(chuàng)新中起著重要作用。有些企業(yè)不作細(xì)致的市場調(diào)研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。

3重視分析技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種不確定因素。有些企業(yè)希望高新技術(shù)成果能夠立刻實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)、創(chuàng)收見效,未待技術(shù)完善,未進(jìn)行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術(shù)、邊建立生產(chǎn)線的僥幸心理,導(dǎo)致創(chuàng)新周期過長,成本過高,甚至項目失敗的結(jié)局。因此識別各種不確定性因素,對防范風(fēng)險是至關(guān)重要的。

4加強信息溝通。創(chuàng)新項目在執(zhí)行過程中,要加強信息溝通,使企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)調(diào)配合,加強與同行的技術(shù)協(xié)作,與用戶建立密切的聯(lián)系,建立信息反饋渠道,改進(jìn)新產(chǎn)品。

5加強市場營銷。當(dāng)前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產(chǎn)品失敗的直接原因。對于新產(chǎn)品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務(wù),聽取用戶的建議,完善新產(chǎn)品,是一些企業(yè)面臨的緊迫任務(wù)。

參考文獻(xiàn)

1張華勝,官建成,高柏楊?北京地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動障礙因素分析?科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理?1997(1)

2胡樹華,張浩,袁明鵬?91家企業(yè)新產(chǎn)品成敗的實證分析?科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理?1997(12)

3吳濤?技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的分類研究及矩陣分析方法?科研管理?19993

篇（2）

摘 要：隨著全世界資源耗竭與環(huán)境污染問題的日益嚴(yán)重，人類愈發(fā)覺得實發(fā)展綠色經(jīng)濟、施綠色技術(shù)創(chuàng)新是解決資源與環(huán)境問題、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。以“綠色理念”指導(dǎo)創(chuàng)新的全面創(chuàng)新，是以維持自然生態(tài)系統(tǒng)的平衡為出發(fā)點來研究技術(shù)創(chuàng)新的。綠色技術(shù)創(chuàng)新是對傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的繼承與發(fā)展，綠色技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新不能以犧牲自然環(huán)境為代價，這具有顯著的進(jìn)步意義。

關(guān)鍵詞：生態(tài)化；技術(shù)；創(chuàng)新

一、生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵

生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新一方面由于人們不能解決傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新帶來的負(fù)面效應(yīng)，當(dāng)然這也是研究技術(shù)創(chuàng)新視角的局限性所帶來的；另一方面，由于經(jīng)濟、科技、社會、自然和人等都是一個不可分割的有機整體，它們之間相互促進(jìn)、相互聯(lián)系又相互制約。所以單純依靠一種手段或方式來解決傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的問題是不可能的，我們可以使用綜合的辦法。技術(shù)創(chuàng)新的過程，既是運用自然技術(shù)的過程，也是組織和調(diào)控社會技術(shù)的過程，更加是發(fā)揮人的智力的過程，總體來講，生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新是是融合這三者同意的的綜合的運用過程。

這里所說的“生態(tài)化”不但借鑒了生態(tài)學(xué)范疇的生態(tài)含義，并超越這個含義本身是指事物之間的平衡協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)、相依共存、和諧同處、共同發(fā)展的狀態(tài)和過程。它包括四個相互影響、緊密相聯(lián)、不可分割的子系統(tǒng)，即社會生態(tài)化、自然生態(tài)化、經(jīng)濟生態(tài)化、和人的生態(tài)化。其中自然生態(tài)化是指通過生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)資源利用、節(jié)約、保護(hù)與開發(fā)；提高資源利用率，降低資源消耗；消除人與自然的對立，維護(hù)自然生態(tài)平衡；使人與自然共存共榮、和諧相處，來達(dá)到天人合一的狀態(tài)。經(jīng)濟生態(tài)化是指通過生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟系統(tǒng)中各要素和諧、協(xié)調(diào)、全面、可持續(xù)發(fā)展。①

二、對技術(shù)創(chuàng)新過程中的“技術(shù)”辨析

“技術(shù)創(chuàng)新”不僅是一個專有名詞還是一個經(jīng)濟學(xué)的概念，它與“技術(shù)的創(chuàng)新”有著本質(zhì)上的區(qū)別：“技術(shù)創(chuàng)新”是一種過程，指的是一個或多個技術(shù)組合如何應(yīng)用到價值實現(xiàn)中。“技術(shù)的創(chuàng)新”是一種知識形態(tài)，它僅僅是指技術(shù)本身的發(fā)展和進(jìn)步。技術(shù)創(chuàng)新的根本目的就是求“新”，“新”即是因為某種新技術(shù)的使用或一些技術(shù)的新組合運用于社會生產(chǎn)而首次實現(xiàn)新價值，而技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)和價值的獲得歸根到底離不開“技術(shù)”這一中介和橋梁。因此，要全面、準(zhǔn)確地理解技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，就必須對技術(shù)有一個全面的理解。②

人們常常把技術(shù)理解為一種技能，這種技能是用來處理人與自然關(guān)系的技巧。例如：1979年版的《辭海》把技術(shù)定義為“技術(shù)是泛指根據(jù)生產(chǎn)實踐經(jīng)驗和自然科學(xué)原理而發(fā)展成的各種工藝操作方法與技能”。實際上這是對技術(shù)的一種狹義的理解，技術(shù)并不只是應(yīng)用于人與自然的關(guān)系過程中，它也存在于人的自我調(diào)節(jié)過程和人與人的關(guān)系的過程中。亞里士多德認(rèn)為：“技藝（技術(shù)）一部分是完成自然所不能完成的東西，有一部分是模仿自然”。“交易技術(shù)在于獲得金錢，醫(yī)療技術(shù)在于使人健康，軍事技術(shù)在于取得勝利”，“管理技術(shù)、運用夫權(quán)的技術(shù)、運用父權(quán)的技術(shù)”。從這可以看出亞里士多德所說的的“技藝”至少有三層含義：首先是應(yīng)用在生產(chǎn)的領(lǐng)域的能力與技巧，自然力的本身不能達(dá)到這種程度，如釀酒、冶鐵等，也就是我們所說的自然技術(shù)；二是指辯論術(shù)、藝術(shù)修辭、文學(xué)等的方法與技巧，如邏輯思維等，即思維技術(shù)；三是社會領(lǐng)域技術(shù)，如軍事技術(shù)、管理技術(shù)，即社會技術(shù)。陳文化等認(rèn)為與自然科學(xué)、人文科學(xué)和社會科學(xué)相對應(yīng)，技術(shù)也相應(yīng)有自然技術(shù)、人文技術(shù)和社會技術(shù)，“自然技術(shù)是人對自然界的‘能動關(guān)系’或‘活動方式’，即如何做事的方式方法體系；人文技術(shù)是自我調(diào)節(jié)，如何做人的方式方法體系；社會技術(shù)是協(xié)調(diào)和善待人際關(guān)系，如何處世的方式方法體系”③

馬克思曾說過：“技術(shù)的本質(zhì)是人的本質(zhì)的外化，一方面體現(xiàn)著人與自然界之間的一種客觀的物質(zhì)、能量和信息的交換關(guān)系，另一方面也反映著技術(shù)形態(tài)中人與人及人與社會的關(guān)系。”他在《政治經(jīng)濟學(xué)的形而上學(xué)》中指出：由于技術(shù)的進(jìn)步，“人們按照自己的物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展建立相應(yīng)的社會關(guān)系，正是這些人又按照自己的社會關(guān)系創(chuàng)造了相應(yīng)的原理、觀念和范疇”。④這說明表現(xiàn)在“物質(zhì)生活的生產(chǎn)過程”關(guān)系和“人對自然”中的技術(shù)也一定會表現(xiàn)在“社會關(guān)系”方面，以及由此產(chǎn)生的“精神觀念”的生產(chǎn)過程中。由此可知，馬克思也認(rèn)為在自然技術(shù)應(yīng)用過程中，必然產(chǎn)生社會技術(shù)和思維技術(shù)（屬于人文技術(shù)門類）。

可見，技術(shù)廣泛存在于人與自然、人與自我、及人與人的關(guān)系的過程中，而技術(shù)也正是有關(guān)于自然和社會的控制與人的自我調(diào)節(jié)的手段與方法體系，它是由社會技術(shù)、自然技術(shù)、和人文技術(shù)（包含思維技術(shù)）等組成的大系統(tǒng)。由此我們就可以知道，技術(shù)創(chuàng)新就應(yīng)改是由通過與自然、社會和人文科學(xué)相對應(yīng)的自然、社會和人文技術(shù)等綜合運用于社會生產(chǎn)而獲得綜合價值的活動和過程。

我們要減少甚至是消除傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新給我們帶來的負(fù)面影響，只有通過調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新的價值和目標(biāo)，將人文技術(shù)創(chuàng)新、自然技術(shù)創(chuàng)新和社會技術(shù)創(chuàng)新有機的結(jié)合起來，樹立科學(xué)、全面的技術(shù)創(chuàng)新觀，才能適應(yīng)經(jīng)濟、科技、環(huán)境、文化、社會的變化和滿足人的全面發(fā)展需要。（作者單位：沈陽師范大學(xué)學(xué)院）

注解及參考文獻(xiàn)：

① 胡元清.生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的的復(fù)雜性研究[學(xué)位論文].2007.湖南大學(xué)

篇（3）

科學(xué)技術(shù)的每一次重大創(chuàng)新總是能帶來社會生產(chǎn)力的一次重大發(fā)展。隨著技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新所提供的推動力日益成為決定一個企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵，成為推動生產(chǎn)力發(fā)展的最活躍因素。

一、技術(shù)創(chuàng)新理論的提出

技術(shù)創(chuàng)新理論(Innovation theory)的首次由熊彼特 (Joseph A Schumpeter)的《經(jīng)濟發(fā)展理論》系統(tǒng)的提出， “創(chuàng)新”就是“一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立（the setting up of a new product in function），即實現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新結(jié)合，并將其引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新一般包含5個方面的內(nèi)容：(1)制造新的產(chǎn)品：制造出尚未為消費者所知曉的新產(chǎn)品；(2)采用新的生產(chǎn)方法：采用在該產(chǎn)業(yè)部門實際上尚未知曉的生產(chǎn)方法；(3)開辟新的市場：開辟國家和那些特定的產(chǎn)業(yè)部門尚未進(jìn)入過的市場；(4)獲得新的供應(yīng)商：獲得原材料或半成品的新的供應(yīng)來源；(5)形成新的組織形式：創(chuàng)造或者打破原有壟斷的新組織形式。

創(chuàng)新并不僅僅是某項單純的技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不停運轉(zhuǎn)的機制，只有引入生產(chǎn)實際中的發(fā)現(xiàn)與發(fā)明，并對原有生產(chǎn)體系產(chǎn)生震蕩效應(yīng)，才是創(chuàng)新。

二、技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展

后來熊彼特的創(chuàng)新理論被他的追隨者發(fā)展成為當(dāng)代西方眾多經(jīng)濟學(xué)理論的兩個分支：一是新古典經(jīng)濟學(xué)家為將技術(shù)進(jìn)步納入到新古典經(jīng)濟學(xué)的理論框架，主要成果就是新古典經(jīng)濟增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論。二是側(cè)重研究技術(shù)創(chuàng)新的擴散和技術(shù)創(chuàng)新的“軌道”和“范式”等理論問題。從熊彼特提出創(chuàng)新理論至今已有將近100年的時間，這期間有眾多學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了大量研究，形成了許多有特色的理論。但是由于這些研究的出發(fā)點和前提存在著不同程度的差異，再加上技術(shù)創(chuàng)新是一個設(shè)計面廣、影響很大十分復(fù)雜的過程，所以至今各專家學(xué)者以及研究機構(gòu)對“技術(shù)創(chuàng)新”概念的定義莫衷一是。

表1 技術(shù)創(chuàng)新定義

資料來源：范柏乃：《區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新研究的一個新視角》，機械工業(yè)出版社：2003年10月

1．新古典經(jīng)濟增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論

(1)新古典經(jīng)濟增長模型

1976年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者羅伯特?索羅（RobertSolow）于1956年提出了新古典經(jīng)濟增長模型：該經(jīng)濟使用兩類投入（資本和勞動）生產(chǎn)一種均質(zhì)產(chǎn)品，首先假定技術(shù)保持不便，集中考察資本在經(jīng)濟增長中所起的作用（資本累計模型）。假定只有一種資本品而且總資本存量是K，工人的數(shù)量是L，總產(chǎn)出為Q：

產(chǎn)出方程為：Q＝F（K/L）

式中的(K/L)表示人均資本量。

人均資本量隨著時間而增長的進(jìn)程稱為資本深化，而在這樣一個沒有技術(shù)創(chuàng)新的古典增長模型下，經(jīng)濟會進(jìn)入一種穩(wěn)定狀態(tài)：資本深化終止，實際工資不再增長，資本收益率也保持穩(wěn)定，生活水平的提高最終停止。然而20世紀(jì)中期，實際工資并未停滯，單位資本收益率反而上升。此外，這種理論既不能解釋為什么經(jīng)過一定時間生產(chǎn)力有巨大的提高，也不能解釋不同國家間的單位資本收益率的巨大差距。

技術(shù)創(chuàng)新就是這種模型所遺漏的要素，它主要涉及了生產(chǎn)工藝的改進(jìn)、新產(chǎn)品改良以及新服務(wù)的引進(jìn)。我們可以將技術(shù)創(chuàng)新表示為下圖中生產(chǎn)函數(shù)的上移。圖中APF1950和APF1955分別代表1950年和1955年的總生產(chǎn)函數(shù);正是由于技術(shù)創(chuàng)新，總生產(chǎn)函數(shù)曲線從APF1950上移到APF1955。資本深化和技術(shù)創(chuàng)新作用的綜合則用箭頭表示，它使得人均產(chǎn)出從（Q/L）1950增長到（Q/L）1955。技術(shù)創(chuàng)新提高了資本生產(chǎn)率，抵消了利潤率下降的趨勢。

圖 美國1950年、1955年生產(chǎn)函數(shù)

索羅分析了1909年～1949年間，美國經(jīng)濟中每小時勞動總產(chǎn)值增加了一倍，這個增額中大約7/8可歸功于“最廣義的技術(shù)進(jìn)步”。

(2)內(nèi)生經(jīng)濟增長理論

1986年，羅默（Paul?Romer）在《收益增長和長期增長》中，提出了一個與收益遞減的傳統(tǒng)模型不同的收益遞增的增長模型。他把技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟的內(nèi)生變量和知識積累的結(jié)果，認(rèn)為知識積累才是經(jīng)濟增長的原動力。

在羅默的模型里，知識被分解為一般知識和專業(yè)知識。一般知識產(chǎn)生經(jīng)濟外部性，使所有企業(yè)都能獲得規(guī)模收益；專業(yè)知識則產(chǎn)生經(jīng)濟內(nèi)部效應(yīng)，給個別企業(yè)帶來壟斷利潤，從而為這些企業(yè)提供了研究與開發(fā)的基金和內(nèi)在的動力。因此，知識作為一種內(nèi)生的獨立因素，不僅可以使知識本身產(chǎn)生遞增收益，而且使資本、勞動等其他投入要素的收益遞增。這就為經(jīng)濟的長期增長提供了條件。技術(shù)與眾不同的一個特點在于它是公共品，產(chǎn)出這種技術(shù)發(fā)明的費用昂貴，但復(fù)制它很廉價。

新增長理論的貢獻(xiàn)在于改變了我們關(guān)于增長途徑的思維方式。如果技術(shù)水平的不同是導(dǎo)致各國生活水平的詫異的主要原因，并且假定技術(shù)知識是一個可以生產(chǎn)出來的要素，那么需要著重研究的方面就有：國家怎樣才能提高技術(shù)水平？怎樣有效的進(jìn)行技術(shù)的轉(zhuǎn)移、擴散和增值等。這就引發(fā)了有關(guān)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的探索。

2.技術(shù)創(chuàng)新的“軌道”和“范式”

(1)從“線性范式”到“網(wǎng)絡(luò)范式”

20世紀(jì)70年代，在熊彼特的影響下形成了創(chuàng)新研究的“線性范式”。該范式認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新一般經(jīng)歷發(fā)明開發(fā)設(shè)計中試 生產(chǎn)銷售等簡單的線性過程，局限于單個企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)過程。后來的研究發(fā)現(xiàn)外部的信息交換及協(xié)調(diào)對于創(chuàng)新具有重要的作用，它可以有效克服單個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時的能力局限，降低創(chuàng)新活動中的技術(shù)和市場不確定性。此后，創(chuàng)新研究的視野從單個企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向企業(yè)與外部環(huán)境的聯(lián)系和互動，導(dǎo)致“網(wǎng)絡(luò)范式”的興起。阿歇姆(Asheim T, 1998 )對線性范式與網(wǎng)絡(luò)范式的特征進(jìn)行了比較。

表2 線性范式與網(wǎng)絡(luò)范式的比較

資料來源：Asheim T.1998，轉(zhuǎn)引自丘海雄等，《產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新中的地方政府行為》，管理世界，2004第10期

(2)區(qū)域創(chuàng)新與集群創(chuàng)新

“網(wǎng)絡(luò)范式”最初應(yīng)用在國家層面，形成了“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，隨著全球化的發(fā)展，經(jīng)濟意義上的“國家狀態(tài)”日益讓位于“區(qū)域狀態(tài)”，區(qū)域成為了真正意義上的經(jīng)濟利益體，關(guān)鍵的商業(yè)聯(lián)系集中于區(qū)域范圍內(nèi)。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的成效似乎跟創(chuàng)新主體的空間分布有很大的關(guān)系，地方化的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)似乎比跨國技術(shù)聯(lián)盟更能持久。原因是地理鄰近帶來了可以維持并強化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的支撐因素，如文化認(rèn)同和相互信任等(Baptista and Swann,1998)。

當(dāng)創(chuàng)新系統(tǒng)研究發(fā)展到區(qū)域創(chuàng)新階段，已經(jīng)開始與產(chǎn)業(yè)集群的研究結(jié)合起來了。從概念界定上看，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和集群創(chuàng)新系統(tǒng)都建立在產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)上。羅斯菲爾德(Rosefield ,1997)認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可以首先通過區(qū)域集群定義來界定，也就是地理上的相對集中的相互獨立的企業(yè)群；阿歇姆(Asheim,2002)認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)就是由支撐機構(gòu)環(huán)繞的區(qū)域集群。從這兩個概念的語義學(xué)者對它們的界定可以看出，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和集群創(chuàng)新系統(tǒng)主要存在兩點區(qū)別，一是前者的產(chǎn)業(yè)可能是比較分散，不一定是集中于某一產(chǎn)業(yè)，而后者主要集中于某一產(chǎn)業(yè)；二是從地域范圍來看，前者的范圍可能彈性比較大，而后者的范圍往往比較小。

篇（4）

1發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實選擇

1.1突破資源約束“瓶頸”，防止經(jīng)濟增長大起大落

我國經(jīng)濟面臨的資源約束“瓶頸”正日益凸顯。從2003年開始，中國的煤、電、油、運全面緊張，這一現(xiàn)象在2004年尤為明顯。我國經(jīng)濟的快速增長在很大程度上仍然是依靠物質(zhì)資源的高消耗來實現(xiàn)的，沒有從根本上改變“高投入、高消耗、高排放、不協(xié)調(diào)、難循環(huán)、低效率”的粗放型增長方式。2003年我國已成為世界第一煤炭消費大國和第二石油、電力消費大國，水泥消耗占世界總量50%、鐵礦石占35%、氧化鋁和銅占20%，而GDP僅占5%，說明我國資源消耗是驚人的，同時伴隨高投入的是低產(chǎn)出。據(jù)測算，中國每創(chuàng)造一美元GDP所消耗的能源是美國的4.3倍，是日本的11.5倍。因此，為了減輕經(jīng)濟增長對資源供給的壓力，必須大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，實現(xiàn)資源的高效利用和循環(huán)利用。

1.2減輕環(huán)境污染壓力，協(xié)調(diào)人與自然和諧發(fā)展

我國經(jīng)濟增長與環(huán)境保護(hù)的矛盾越來越突出，經(jīng)濟增長的背后是資源耗竭、生態(tài)破壞、環(huán)境惡化，已嚴(yán)重制約我國經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展。據(jù)世界銀行和國內(nèi)有關(guān)機構(gòu)測算，20世紀(jì)90年代中期，我國每年因環(huán)境污染造成的經(jīng)濟損失占GDP比重已經(jīng)高達(dá)6%~8%。我國環(huán)境污染已經(jīng)達(dá)到十分嚴(yán)重的程度。2003年七大水系斷面檢測，達(dá)到Ⅲ類水質(zhì)的僅占29.5%，而劣Ⅴ類水質(zhì)高達(dá)44%；全國城市有66.7%缺水；大氣中SO2排放量達(dá)

1995萬t，比國家二級標(biāo)準(zhǔn)要求的1200萬t容量高66.3%；農(nóng)田化肥農(nóng)藥污染、重金屬污染、土地荒漠化、各種持久性有機污染等現(xiàn)象嚴(yán)重。淮河治污10年投入600億，治污水質(zhì)又回到“原點”。全國“兩控區(qū)”（酸雨控制區(qū)和二氧化硫控制區(qū)）面臨巨大壓力，原定目標(biāo)難以完成。由于2003年全國煤炭消費量陡增，導(dǎo)致全國SO2排放量達(dá)到2220萬t左右，比2002年增加293萬t，酸雨控制區(qū)內(nèi)年均pH值小于4.5的城市比例2003年達(dá)到16.5%，呈明顯上升趨勢，比2000年上升12.6%。大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，推行清潔生產(chǎn)，可將經(jīng)濟社會活動對自然資源的需求和生態(tài)環(huán)境的影響降低到最小程度，從根本上解決經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾。

1.3實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建和諧社會的現(xiàn)實選擇

傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式，單純追求經(jīng)濟增長，忽視生態(tài)環(huán)境保護(hù)，采取掠奪式資源開采方式，勢必造成生態(tài)破壞、環(huán)境污染。循環(huán)經(jīng)濟是一種全新的發(fā)展模式，注重人與自然的和諧發(fā)展，注重人口質(zhì)量的全面提高，注重經(jīng)濟增長與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，降低資源消耗，克服“綠色壁壘”，提高產(chǎn)品國際競爭能力，更有利于經(jīng)濟增長。一句話，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟有利于促進(jìn)人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟、社會的全面、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

2技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟

實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，走新型工業(yè)化道路，而新型工業(yè)化道路靠的是技術(shù)創(chuàng)新，特別是我國經(jīng)濟發(fā)展仍處于追趕時期，注定要不同于西方發(fā)達(dá)國家走過的道路，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵。

傳統(tǒng)經(jīng)濟活動是“資源消費產(chǎn)品廢物排放”單程線形的物質(zhì)流動模式，而循環(huán)經(jīng)濟是“資源消費產(chǎn)品再生資源”閉環(huán)型物質(zhì)流動模式。其技術(shù)特征表現(xiàn)為資源消耗的減量化、再利用、資源再生化，可以用盡可能小的資源消耗和環(huán)境成本，獲得盡可能大的經(jīng)濟效益和社會效益，從而使經(jīng)濟系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程相互和諧，促進(jìn)資源永續(xù)利用。從表面上看，循環(huán)經(jīng)濟只不過是強調(diào)“三廢”的回收利用，但這只是一種誤解。從技術(shù)經(jīng)濟學(xué)角度講，循環(huán)經(jīng)濟實際上是一種技術(shù)范式的革命。傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式，表現(xiàn)微觀技術(shù)層面上是資源（能源）消耗增長過快、資源利用效率過低、資源再生化率不高。這一點我國經(jīng)濟增長狀況表現(xiàn)尤為突出。因此，從技術(shù)角度講，循環(huán)經(jīng)濟要求我們經(jīng)濟發(fā)展必須大大提高資源利用效率，降低能源消耗，強調(diào)對廢舊物品回收利用和廢棄物的再生利用，減少廢棄物排放，在保護(hù)環(huán)境同時實現(xiàn)經(jīng)濟增長。這就是循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)范式特征。

有關(guān)專家指出循環(huán)經(jīng)濟的支撐技術(shù)體系大體由五類構(gòu)成：替代技術(shù)、減量技術(shù)、再利用技術(shù)、資源化技術(shù)、系統(tǒng)化技術(shù)。替代技術(shù)是旨在通過開發(fā)和使用新資源、新材料、新產(chǎn)品、新工藝，替代原來所用資源、材料、產(chǎn)品和工藝，以提高資源利用效率，減輕生產(chǎn)和消費過程中環(huán)境壓力的技術(shù)。減量技術(shù)是用較少的物質(zhì)和能源消耗來達(dá)到既定的生產(chǎn)目的，在源頭節(jié)約資源和減少污染的技術(shù)。再利用技術(shù)是延長原料或產(chǎn)品的使用周期，通過多次反復(fù)使用，來減少資源消耗的技術(shù)。資源化技術(shù)是生產(chǎn)或消費過程產(chǎn)生的廢棄物通過回收處理，成為有用的資源。系統(tǒng)化技術(shù)是指主要從系統(tǒng)工程的角度出發(fā)考慮，通過構(gòu)建合理的產(chǎn)品組合、產(chǎn)業(yè)組合、技術(shù)組合，實現(xiàn)的物質(zhì)、能量、資金、技術(shù)的優(yōu)化使用的技術(shù)，如多產(chǎn)品聯(lián)產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)共生技術(shù)。

毫無疑問，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，就是要突破原有的技術(shù)范式，大力研發(fā)和應(yīng)用環(huán)境友好技術(shù)，研究清潔生產(chǎn)管理、資源利用最大化和排污最小化技術(shù)，開展生態(tài)工業(yè)和產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計理論研究與示范，實現(xiàn)末端治理轉(zhuǎn)向生產(chǎn)全過程控制，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長方式根本轉(zhuǎn)變。

3制度創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟

循環(huán)經(jīng)濟需要有相應(yīng)的制度規(guī)范，沒有制度保障的技術(shù)是不能創(chuàng)造出循環(huán)經(jīng)濟的。如果只有技術(shù)進(jìn)步，而沒有良好的制度安排，再先進(jìn)的技術(shù)也只能束之高閣，無法產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)不能產(chǎn)業(yè)化也就無法對經(jīng)濟增長起促進(jìn)作用。由于環(huán)境資源是典型的公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品具有兩個基本的特性，即消費的非競爭性和非排他性。如果某人投資控制污染改善環(huán)境，那么其他沒有投資的人也可以分享環(huán)境改善的好處，即所謂“免費乘車”，那么享受環(huán)境好處的人越來越多，愿意投資的人越來越少，勢必出現(xiàn)資源耗竭、生態(tài)惡化，出現(xiàn)“公地的悲劇”。另一方面，如果企業(yè)投資設(shè)備控制污染、則勢必增加企業(yè)成本，降低產(chǎn)品競爭力，企業(yè)沒有激勵控制污染。因此，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，建立一個有效的生態(tài)環(huán)境保護(hù)框架的利益分配體系。

3.1制度創(chuàng)新的重要性

（1）為技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟提供激勵機制。通過制度安排來規(guī)范企業(yè)的行為，做到“誰使用誰補償，誰破壞誰恢復(fù)”，有獎有罰，形成良性激勵機制。在美國，政府充分發(fā)揮綠色稅收政策，鼓勵新能源開發(fā)和節(jié)能技術(shù)的應(yīng)用，每購買一輛新能源的汽車可減免聯(lián)邦稅2000美元。每回收處理一條廢舊輪胎，國家都給相應(yīng)補貼，企業(yè)利用輪胎進(jìn)行加工，制造成膠粉、添加劑等，獲得新的收益。而在我國，如果企業(yè)自己花錢收購處理舊輪胎，這便增加企業(yè)成本，使許多企業(yè)不能盈利。因此，國家應(yīng)通過減稅、補貼和信貸政策，鼓勵循環(huán)經(jīng)濟型企業(yè)的發(fā)展，使他們能獲得比傳統(tǒng)工藝更高的價格優(yōu)勢和效益。制度安排使經(jīng)濟主體的技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟企業(yè)所付出的成本與收益相聯(lián)系，提高技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟的積極性，保障其投資利益。

（2）制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟提供約束和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造條件。如制定循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)規(guī)范、框架以及行為準(zhǔn)則，從而使技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟的實現(xiàn)具有行為度量的標(biāo)準(zhǔn)，減少經(jīng)濟活動的不確定性和信息成本，減少技術(shù)創(chuàng)新的障礙。

（3）降低技術(shù)創(chuàng)新的交易費用。好的制度安排可以通過降低經(jīng)濟活動中的不確定性，抑制“經(jīng)濟人”的機會主義傾向、提供穩(wěn)定的預(yù)期而降低交易費用，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，并使技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。

3.2制度創(chuàng)新重點領(lǐng)域

（1）創(chuàng)建科技創(chuàng)新的激勵制度。建立健全促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)的政策保障體系，加強循環(huán)經(jīng)濟科研隊伍建設(shè)，健全科技人員激勵政策體系，通過實施人才工程促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；建立以政府投入為主導(dǎo)的多元化、社會化、國際化的科技創(chuàng)新投入體系，從根本上改變技術(shù)創(chuàng)新投入不足的問題。同時，通過科技制度創(chuàng)新鼓勵科研機構(gòu)進(jìn)入企業(yè)或與企業(yè)實現(xiàn)多種形式的合作，實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)化。

（2）制定循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組。盡快研究制定循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策，實施強制性的耗能標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組。明確取締對環(huán)境破壞較大的落后工藝、落后技術(shù)、落后產(chǎn)品，用清潔生產(chǎn)技術(shù)改造能耗高、污染重的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，支持發(fā)展節(jié)能、降耗、減污的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；積極開展清潔生產(chǎn)審計ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證。按照“減量化、再使用、再循環(huán)”的原則，要求在產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)過程中推行生態(tài)化理念。大力發(fā)展廢舊資源回收、再生利用和安全處置產(chǎn)業(yè)，提高資源的利用率，減少環(huán)境污染與生態(tài)破壞，通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟延長生態(tài)工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，以創(chuàng)造更多的社會就業(yè)崗位。

（3）建立環(huán)境信息公開制度，提高公眾生態(tài)文明理念。因為環(huán)境資源的公共性，所以發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟需要大眾的參與，需要提高公眾的生態(tài)環(huán)保理念。可以建立國家環(huán)境信息公開制度，定期城市環(huán)境質(zhì)量、主要河流斷面水質(zhì)狀況以及企業(yè)環(huán)境質(zhì)量。構(gòu)建一個完全信息的環(huán)境質(zhì)量平臺，鼓勵公眾監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境行為，建立區(qū)域環(huán)境評估與巡查制度，促進(jìn)全社會參與環(huán)境保護(hù)。

（4）加快循環(huán)經(jīng)濟立法，嚴(yán)格法律約束。我國可以借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗予以立法。德國和日本最先嘗試以法律手段促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。在德國，20世紀(jì)90年代以來相繼頒布了《包裝條例》和《循環(huán)經(jīng)濟和廢物管理法》。《包裝條例》要求生產(chǎn)商和零售商首先減少直至消除不必要的包裝，其次要求對包裝物回收再利用，盡量減少廢棄物的產(chǎn)生量。《循環(huán)經(jīng)濟和廢物管理法》則系統(tǒng)地運用3R原則來解決廢棄物問題。在日本，2000年批準(zhǔn)了《循環(huán)型社會形成推進(jìn)基本法》，這部法律對推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟起到非常重要的作用。除此之外，日本還頒布了《容器包裝循環(huán)法》、《家電循環(huán)法》、《廢物處理法》、《資源有效利用處理法》、《綠色采購法》等法律，這些法律構(gòu)建了一個資源回收與再生利用方面比較完善的法規(guī)體系。

參考文獻(xiàn)

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中圖分類號：F205　文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A　文章編號：1673－291X(2008)03－0101－03

一、循環(huán)經(jīng)濟的含義和原則

“循環(huán)經(jīng)濟”是以解決環(huán)境惡化和經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾為目的，在20世紀(jì)60年代，由美國經(jīng)濟學(xué)家鮑爾丁(Boulding K E.)提出的。1992年巴西里約熱內(nèi)盧“全球峰會”以來，世界各國普遍承認(rèn)循環(huán)經(jīng)濟在防止環(huán)境破壞、改善人們生活質(zhì)量方面的積極作用。循環(huán)經(jīng)濟是按照生態(tài)規(guī)律利用自然資源和環(huán)境容量，安排經(jīng)濟活動，控制廢棄物的產(chǎn)生和反復(fù)使用，將經(jīng)濟活動組成為“生產(chǎn)者一產(chǎn)品一消費一再生資源”的閉環(huán)流程。循環(huán)經(jīng)濟倡導(dǎo)一種與環(huán)境和諧的經(jīng)濟發(fā)展模式，以資源利用最大化和污染排放最小化為指導(dǎo)原則，并貫穿于整個生產(chǎn)消費環(huán)節(jié)。

循環(huán)經(jīng)濟擯棄傳統(tǒng)以線性為特征的機械論的指導(dǎo)，轉(zhuǎn)向以反饋為特征的生態(tài)學(xué)規(guī)律。強調(diào)從系統(tǒng)和整體的角度看待人們賴以生存的地球，各種經(jīng)濟活動是在生態(tài)一經(jīng)濟這個大系統(tǒng)中展開的，以人為主的經(jīng)濟系統(tǒng)需要輸入食品、燃料、日用品或各種原料，輸出產(chǎn)品和排掉廢棄物，而自然生態(tài)系統(tǒng)在消化吸收人類排放出的廢棄物時，同樣不斷進(jìn)行著新陳代謝，二者相互作用構(gòu)成循環(huán)，整個過程是一系列的各種動態(tài)的平衡過程。其中，各子系統(tǒng)之間的競爭和協(xié)同將整個系統(tǒng)從無序推動到有序，由遠(yuǎn)離舊有均衡狀態(tài)移動到新的均衡。在考慮到自然生態(tài)系統(tǒng)的承受能力下，研究各子系統(tǒng)之間的協(xié)同演化及因此而達(dá)到的生態(tài)一經(jīng)濟大系統(tǒng)的均衡狀態(tài)，是循環(huán)經(jīng)濟的重要內(nèi)容。

減量化(reduce)、再利用(reuse)、再循環(huán)(recycle)是循環(huán)經(jīng)濟的三原則。對于能耗物耗過高、資源浪費嚴(yán)重的發(fā)展中國家，降低前端資源、能源投入有較大的潛力，減量化原則成為循環(huán)經(jīng)濟的首要原則。而在歐美等發(fā)達(dá)國家，對于生產(chǎn)前端的資源、能源投入和污染物的排放已有較嚴(yán)格的控制，所以側(cè)重廢棄物的再生和利用。如德國礦產(chǎn)資源并不豐富，經(jīng)過工業(yè)化的大量消耗，不可再生的礦產(chǎn)資源已十分有限，又存在大量的廢鋼鐵、老舊汽車、廢家電等。在1996年，德國制定了《循環(huán)經(jīng)濟和廢棄物管理法》，旨在徹底改造廢棄物處理體系，建立產(chǎn)品責(zé)任制度，要求在產(chǎn)品的生產(chǎn)和使用過程中盡量減少垃圾的產(chǎn)生，在使用后要安全處置或重新被利用。

減量化、再利用、再循環(huán)原則對于任何國家來說都是三種不同的節(jié)約資源減少污染物的方法。對不同國家、在不同時期，三者的作用可能不等，但它們卻是一個相輔相成的關(guān)系。延長產(chǎn)品、包裝物的使用壽命以及再生利用是以有足夠的潛在需求和投資為前提的，如果資源、能源的消耗很大，遠(yuǎn)高于需求，則循環(huán)的量就越大，相應(yīng)的成本就較高，在經(jīng)濟上變得不可行。所以高效的利用資源、能源首先要做的是盡可能的降低消耗；而另一方面，即使技術(shù)創(chuàng)新可以改變生產(chǎn)過程中各要素的投入比例、降低其使用量，在短期內(nèi)，可以支撐一國宏觀經(jīng)濟總體規(guī)模的擴大。但對于這種源源不斷的資源投入，減量化總是有限度的。此時，再利用、再循環(huán)原則卻能給資源、能源投入減量化提供更廣闊的空間，成為減量化極限有益且必要的補充。所以，在經(jīng)濟活動中首先應(yīng)從源頭上改進(jìn)產(chǎn)品功效，盡量避免廢棄物的產(chǎn)生，然后對源頭上不能削減的廢棄物、包裝等加以回收利用，只有既不能避免產(chǎn)生也不能循環(huán)利用的廢棄物才能作為產(chǎn)品的原材料重新進(jìn)行還原、加工等處理。仍不能進(jìn)行資源化的廢棄物，則要進(jìn)行分門別類的對環(huán)境無害化的處理。

在這里值得注意的是，廢棄物作為無法再利用而被人們丟棄的東西，所涵蓋的范圍是不斷變化的。過去高爐煉鐵環(huán)節(jié)產(chǎn)生的煤氣往往是被散排到空氣中，這種低熱值的有毒氣體對大氣造成了極大的污染。但通過在高壓電站鍋爐的技術(shù)創(chuàng)新，大量剩余的高爐煤氣被用來發(fā)電，為鋼鐵生產(chǎn)創(chuàng)造出一條捷徑高效的高爐煤氣回收途徑。所以，原來對環(huán)境有害的廢棄物通過研發(fā)改進(jìn)可以成為生產(chǎn)活動中的能源，廢棄物只是在相對技術(shù)條件下無法再利用的而被看做是垃圾，而技術(shù)創(chuàng)新可以改變廢棄物的范圍，變廢為寶。

二、技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展

1912年熊彼特(Sehumpter)在其著作中《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出創(chuàng)新思想，認(rèn)為創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)資料和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)系統(tǒng)。”而創(chuàng)新的主要驅(qū)動力是個人(企業(yè)家)和企業(yè)家。后來，對技術(shù)創(chuàng)新的研究一分為二：一是以索羅(R.Solow)、弗里曼(C.Freeman)、曼斯菲爾德(E.Mans-field)、斯通曼(P.Stoneman)為代表的技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派，從技術(shù)的變革、創(chuàng)新、擴散的角度對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了深入的研究。其中，新古典經(jīng)濟學(xué)家將技術(shù)創(chuàng)新納入到新古典經(jīng)濟學(xué)的理論框架中，提出了經(jīng)濟增長理論和后來著名的新經(jīng)濟增長理論；二是施穆克勒(J.Sehmookler)、羅森伯格(N.Roserberg)和弗里曼(Freeman C.)等人則運用經(jīng)驗研究和案例分析強調(diào)科技進(jìn)步與經(jīng)濟結(jié)合的方式、途徑、機制以及影響因素等。

技術(shù)的成長是一個與時間相關(guān)的動態(tài)過程，它對舊技術(shù)的替代需要時間。這在熊彼特時代就提到了，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新及其所帶來的經(jīng)濟發(fā)展是一個有機過程，創(chuàng)新的每個環(huán)節(jié)都會受到諸如現(xiàn)有技術(shù)條件、社會環(huán)境等其他因素的影響，與主流經(jīng)濟學(xué)所追求的靜態(tài)均衡形成了鮮明的對比。所以，長期以來經(jīng)濟學(xué)界一直都未給與技術(shù)創(chuàng)新充分的重視，1932年羅賓斯(Robbins)在他的方法論研究中還將技術(shù)創(chuàng)新歸為心理學(xué)和工程學(xué)的研究范疇，演化理論等非主流經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)也就成為技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù)。直到半個世紀(jì)后，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻(xiàn)越來越大，熊彼特對非線性動態(tài)系統(tǒng)的直覺推理也契合了自然科學(xué)的顯明性發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新思想才引起理論界的廣泛關(guān)注。現(xiàn)代的主流經(jīng)濟學(xué)也從以前的靜態(tài)均衡分析為主逐漸變?yōu)橐蚤L期動態(tài)均衡分析為主，并把技術(shù)創(chuàng)新看做是促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的最重要動力之一。

在對技術(shù)創(chuàng)新理論的研究過程中，理論界先后出現(xiàn)了五代技術(shù)創(chuàng)新模型。第一代，技術(shù)推動創(chuàng)新模型又稱熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型，最初由英國薩塞克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所的沃爾什在SHPPHO項目時，依據(jù)熊彼特的觀點提出，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，推動著經(jīng)濟的長期增長；第二代，需求牽引創(chuàng)新模型則由施穆克勒提出，他在1966年發(fā)表的《發(fā)明與經(jīng)濟增長》中，指出市場成長和市場潛力是發(fā)明活動速度和方形的主要決定因素。第三代，技術(shù)創(chuàng)新連鎖――回路模型，克服了前兩代線性模型的弊端，將科學(xué)、技術(shù)和需求結(jié)合起來，

提出了三者互動的復(fù)雜過程。正如羅森伯格在《黑匣子之謎：技術(shù)與經(jīng)濟學(xué)》中所說：“作為基本的、演進(jìn)著的知識基礎(chǔ)的科學(xué)技術(shù)同市場需求的結(jié)構(gòu)一道，在創(chuàng)新中一種互動方式起著核心作用；第四代，技術(shù)創(chuàng)新周期模型，則從產(chǎn)品生命周期角度對技術(shù)創(chuàng)新有了更深刻的了解，創(chuàng)新后期不再僅是新產(chǎn)品的技術(shù)擴散和完善。”厄特巴克(James M.Utterback)和阿伯納西(N.Abemathy)區(qū)分了產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，它們在產(chǎn)品生命周期不同階段的地位不同，技術(shù)創(chuàng)新軌跡也跟著從產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)移到工藝創(chuàng)新，直到新的主導(dǎo)技術(shù)出現(xiàn)，再經(jīng)歷這一過程；第五代，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型是由羅思威爾首次提出，是一個以系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)化為核心的創(chuàng)新模型，是一個以顧客為導(dǎo)向的快速反應(yīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。突出通過電子系統(tǒng)來實現(xiàn)創(chuàng)新的高效、快速和柔性化。

技術(shù)創(chuàng)新對增強企業(yè)競爭力、促進(jìn)經(jīng)濟增長、提升綜合國力和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。目前，各種觀點的經(jīng)濟學(xué)家都已承認(rèn)，新產(chǎn)品與新工藝是經(jīng)濟發(fā)展的主要力量源泉。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論研究的發(fā)展，以及人們對技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)認(rèn)識的加深，近年來經(jīng)濟學(xué)者已把經(jīng)濟分析方法應(yīng)用到技術(shù)創(chuàng)新的研究上，對技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行了大量定性和定量的分析，提出了一些新的理論問題，并建立了相關(guān)模型。其中，除了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系研究，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的研究及技術(shù)擴散外，新熊彼特學(xué)派還開始了具體歷史條件和環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新的研究并取得了一定的成績。新古典主義學(xué)派考慮到技術(shù)創(chuàng)新過程中的“市場失靈”問題，提倡政府干預(yù)減少先進(jìn)技術(shù)的外溢性給創(chuàng)新者帶來的負(fù)面影響，促進(jìn)經(jīng)濟中技術(shù)創(chuàng)新活動的展開。

三、技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的基本手段

循環(huán)經(jīng)濟和技術(shù)創(chuàng)新對主流經(jīng)濟都有繼承，同時又有發(fā)展。前者主要引入了生態(tài)學(xué)物質(zhì)循環(huán)和能量守恒的基本觀點，擴充了經(jīng)濟學(xué)的研究范疇，追求規(guī)模限制下的資源優(yōu)化配置。而后者則從動態(tài)的角度考慮新產(chǎn)品的創(chuàng)造、新工藝的發(fā)明、把發(fā)明轉(zhuǎn)化為商業(yè)應(yīng)用的創(chuàng)新以及創(chuàng)新的普及，研究不同階段的相互依賴和反饋以及技術(shù)的變化，不斷促進(jìn)經(jīng)濟學(xué)界打開科學(xué)技術(shù)這只“黑箱”。循環(huán)經(jīng)濟和技術(shù)創(chuàng)新對問題的分析都不約而同地采用了演進(jìn)方法，解釋經(jīng)濟中的常態(tài)――失衡，以求達(dá)到更高層次的穩(wěn)態(tài)，加強了經(jīng)濟運行機理的過程分析。納爾遜(R.Nelson)和溫特(S.Winter)也在1974年提出“將生物進(jìn)化論的原理作為經(jīng)濟分析的方法論基礎(chǔ)”的建議。所以，對于促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新由于有著與其相同的分析角度，具備成為解開問題的出發(fā)點和關(guān)鍵點的優(yōu)勢。同時，技術(shù)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新對象和環(huán)境是一個相互依賴，不斷發(fā)展的統(tǒng)一體，它們對彼此的影響和改造都是在生態(tài)環(huán)境的承載能力內(nèi)展開，搜尋和選擇經(jīng)濟一生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)律性以促進(jìn)人類的可持續(xù)發(fā)展。

篇（6）

【中圖分類號】F124 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

黨的十報告提出：建設(shè)創(chuàng)新型國家，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，是技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的一種組織形態(tài)，對提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)核心競爭力起到了重要作用，20世紀(jì)90年代以來在世界范圍大量出現(xiàn)。2008年12月，我國頒布了《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，極大地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展，并取得了豐碩的成果，但也出現(xiàn)了聯(lián)盟關(guān)系松散、利益沖突嚴(yán)重、內(nèi)部運行機制不協(xié)調(diào)、環(huán)境支持機制不完善、創(chuàng)新效率不高等諸多問題。借助于生態(tài)學(xué)的觀點，運用產(chǎn)業(yè)生態(tài)理論，研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)部成員之間協(xié)作、共生及進(jìn)化發(fā)展，能夠更深刻揭示聯(lián)盟成員之間以及與環(huán)境因素之間的物質(zhì)、能量以及信息的交換流動和相互依存、相互作用的復(fù)雜系統(tǒng)性關(guān)系，有助于完善聯(lián)盟運行機制，促進(jìn)聯(lián)盟成員深度協(xié)同融合，提高聯(lián)盟的創(chuàng)新績效。

產(chǎn)業(yè)生態(tài)理論概述

國外主要觀點回顧。產(chǎn)業(yè)生態(tài)思想起源于自然生態(tài)系統(tǒng)的存在方式。德國生物學(xué)家Haeckel于1866年首次提出生態(tài)學(xué)的概念，并將其定義為研究生物與其環(huán)境（有機環(huán)境及無機環(huán)境）之間相互關(guān)系的科學(xué)。英國植物學(xué)家Tansley于1935年首先提出生態(tài)系統(tǒng)的概念，認(rèn)為生物與其生存的特定的自然環(huán)境通過能量流動和物質(zhì)循環(huán)形成了一個相互聯(lián)系、相互影響、相互作用的統(tǒng)一整體，生態(tài)系統(tǒng)包括生物部分（物種與生物群落）與非生物部分（光、熱、氣、水、土和營養(yǎng)成分等）①。

美國學(xué)者Ayres分別于1969年和1972年提出“產(chǎn)業(yè)代謝”和“產(chǎn)業(yè)生態(tài)”的概念;Frosch和Gallopoulos于1989年提出了“工業(yè)代謝”一詞，并結(jié)合生態(tài)系統(tǒng)理論，提出了“產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”和“產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)”的概念，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)活動過程類似自然生態(tài)系統(tǒng)的新陳代謝過程―吸收原料、能源并將其轉(zhuǎn)變成產(chǎn)品與廢物，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)活動模式應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)自然生態(tài)系統(tǒng)建立產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，來減少產(chǎn)業(yè)活動對環(huán)境的影響，從而使產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)更具可持續(xù)性②。20世紀(jì)70年代，丹麥卡倫堡工業(yè)園區(qū)找到了一種革新性的廢棄物管理利用途徑，稱之為“工業(yè)共生”現(xiàn)象③。Graedel和Allenby（1995）認(rèn)為生態(tài)學(xué)的生物組織和產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)組織具有相似性，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與自然環(huán)境相協(xié)調(diào)維護(hù)可持續(xù)發(fā)展④。Erkman（1997）認(rèn)為基于人們對自然生態(tài)系統(tǒng)的認(rèn)知，對產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的運作、規(guī)制進(jìn)行調(diào)整，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展⑤。Jouni等（2004）提出區(qū)域產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的企業(yè)通過競爭、合作、寄生和捕食與被捕食等模式實現(xiàn)互動協(xié)同進(jìn)化。⑥Allenby（2005）提出產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)三級進(jìn)化理論，三級生態(tài)系統(tǒng)包括四類主要行為主體：資源開采者、處理者（制造商）、消費者和廢料處理者。⑦

國內(nèi)主要觀點回顧。20世紀(jì)90年代初我國開始引進(jìn)國外產(chǎn)業(yè)生態(tài)理論，近年來產(chǎn)業(yè)生態(tài)理論的研究和應(yīng)用成為熱點。劉則淵等（1994）提出，產(chǎn)業(yè)生態(tài)化是把產(chǎn)業(yè)活動及其對自然資源的消耗和對環(huán)境的影響納入大生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)、能源總交換過程，實現(xiàn)大生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)與持續(xù)發(fā)展。臺灣學(xué)者楊丁元和陳慧玲（1998）首次將“產(chǎn)業(yè)生態(tài)”應(yīng)用于企業(yè)經(jīng)營環(huán)境分析，用“生態(tài)”概念研究高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。王如松等（2000）認(rèn)為基于自然生態(tài)系統(tǒng)的原理，生態(tài)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)通過兩個或兩個以上的生產(chǎn)體系或環(huán)節(jié)之間的系統(tǒng)耦合，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中物質(zhì)的閉環(huán)循環(huán)，使資源、環(huán)境能系統(tǒng)開發(fā)、持續(xù)利用。王壽兵等（2006）對自然生態(tài)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的生物個體與企業(yè)、生物群落與企業(yè)群落、生態(tài)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行了類比研究。王貴明（2009）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織系統(tǒng)是一種類似于生物有機體的自組織復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)。黃欣榮（2010）運用生態(tài)學(xué)理論對產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行個體、種群、群落、生態(tài)系統(tǒng)等層面的分析，提出了產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的企業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)種群、產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)等四個構(gòu)成層次，并對自然生態(tài)系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的層次要素進(jìn)行了對比分析。

產(chǎn)業(yè)生態(tài)理論的基本思想。與自然生態(tài)系統(tǒng)相類似，產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)各個企業(yè)和產(chǎn)業(yè)各司其職，分別承擔(dān)生產(chǎn)者、消費者、分解者等不同的角色，由企業(yè)物種、產(chǎn)業(yè)種群、產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)等形成不同的層次，具有自然生態(tài)系統(tǒng)“共生互惠、協(xié)同競爭、領(lǐng)域共占、結(jié)網(wǎng)群居”等特點，企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)和環(huán)境之間存在著相互聯(lián)系、相互依存、相互作用的關(guān)系，并進(jìn)行特定的物質(zhì)、能量和信息流的交換。生態(tài)產(chǎn)業(yè)理論強調(diào)物質(zhì)能量的循環(huán)流動，產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)不同企業(yè)和產(chǎn)業(yè)占據(jù)著不同的生態(tài)位，形成了類似自然生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)鏈，使資源在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)得到循環(huán)利用，減少廢物排放，降低產(chǎn)業(yè)活動對環(huán)境的污染和破壞，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的生態(tài)要素及構(gòu)成

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的生態(tài)內(nèi)涵。在一定地域內(nèi)會形成以參與技術(shù)創(chuàng)新和擴散的企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)為主體的，中介服務(wù)機構(gòu)廣泛介入和政府適當(dāng)參與的創(chuàng)造、儲備和轉(zhuǎn)讓知識、技術(shù)而相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的一種組織形態(tài)。我們一般從經(jīng)濟和組織意義上研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，認(rèn)為它是以提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，由企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)或其他組織構(gòu)成的以各方利益為基礎(chǔ)，以法律契約為保障的技術(shù)創(chuàng)新合作組織⑧。這種從經(jīng)濟和組織上的定義和理解難以深刻揭示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員之間以及與環(huán)境因素之間的物質(zhì)、能量以及信息的交換流動和相互依存、相互作用的復(fù)雜關(guān)系以及聯(lián)盟運行機制的系統(tǒng)性，難以體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對聯(lián)盟資源循環(huán)流動和有效利用、減少對環(huán)境影響和破壞、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的推動作用。

從產(chǎn)業(yè)生態(tài)理論的角度考察產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，它是一個以提高產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，由企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)、政府等創(chuàng)新種群組成的創(chuàng)新生態(tài)群落與由經(jīng)濟、技術(shù)、文化教育、政治法律等環(huán)境因素組成的創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)通過創(chuàng)新物質(zhì)、能量和信息等流動、交換而形成的相互依存、相互作用的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，本文稱之為“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)”（以下簡稱“聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)”）。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)具有以下基本特點：一是整體性。構(gòu)成聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新物種、種群不是簡單疊加聚集、獨自運轉(zhuǎn)，而是各創(chuàng)新物種、種群有機聯(lián)系、相互制約，聯(lián)結(jié)成一個整體存在于環(huán)境中，發(fā)揮整體功能。二是生態(tài)性。創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新物種、創(chuàng)新種群之間及其與創(chuàng)新環(huán)境之間的關(guān)系類似自然生態(tài)系統(tǒng)中生物物種、生物種群之間及其與環(huán)境之間的關(guān)系，形成類似自然生態(tài)系統(tǒng)復(fù)雜“食物鏈”、“食物網(wǎng)”的技術(shù)創(chuàng)新鏈，具有共存共生、協(xié)同進(jìn)化的生態(tài)特性。三是開放性。聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新物種、種群之間進(jìn)行資金、技術(shù)、人才、信息等流動，創(chuàng)新物種、種群與創(chuàng)新環(huán)境之間不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量的交換，促進(jìn)聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新能力的提高。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素。內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)：由企業(yè)物種和種群、中介機構(gòu)物種和種群、政府物種和種群、金融機構(gòu)物種和種群等構(gòu)成。創(chuàng)新物種和種群的角色功能（生態(tài)位），見表1。

表1：聯(lián)盟內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)物種、種群及角色功能表

外生態(tài)系統(tǒng)：由產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大系統(tǒng)的環(huán)境要素構(gòu)成，主要包括：經(jīng)濟環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、社會文化教育、政治法律等環(huán)境要素。各環(huán)境要素的主要功能，見表2。

表2：聯(lián)盟生態(tài)外生態(tài)系統(tǒng)要素及功能表

結(jié)論。聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，由聯(lián)盟內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)和外生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成。企業(yè)、高校和科研機構(gòu)、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等創(chuàng)新物種組成創(chuàng)新種群，由創(chuàng)新種群構(gòu)成內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)（創(chuàng)新生態(tài)群落）;外生態(tài)系統(tǒng)（創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)）由聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)所處的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大系統(tǒng)的經(jīng)濟環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、社會文化教育、政治法律等環(huán)境因素構(gòu)成。內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新物種、創(chuàng)新種群處于不同的生態(tài)位，按照各自的功能承擔(dān)特定的角色，進(jìn)行資金、技術(shù)、人才、產(chǎn)品、信息等物質(zhì)、能量的流動，形成了有機的聯(lián)系和相互制約關(guān)系，實現(xiàn)互惠共生和協(xié)同進(jìn)化。同時，外生態(tài)系統(tǒng)為內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)的企業(yè)物種和種群提供物質(zhì)、能量和發(fā)展環(huán)境支持，企業(yè)物種、群落本身也向外輸出產(chǎn)品，內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)和外生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)、能量之間不斷地進(jìn)行交換、流動，這樣具有內(nèi)在創(chuàng)新能力的內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)與外在創(chuàng)新支持條件的外生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)互動形成有機統(tǒng)一體。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)模型圖，見圖1。

圖1：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)模型

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)運行機制

共存共生機制。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)由企業(yè)、高校和科研機構(gòu)、中介機構(gòu)、政府、金融機構(gòu)等創(chuàng)新物種、種群構(gòu)成，與自然生態(tài)系統(tǒng)類似，每個創(chuàng)新物種、種群占據(jù)不同的生態(tài)位，承擔(dān)不同的功能和角色，通過復(fù)雜的“食物鏈”和“食物網(wǎng)”實現(xiàn)創(chuàng)新物種、種群的共存共生，使創(chuàng)新物種、種群優(yōu)勢互補、資源高效利用。第一，企業(yè)物種、種群之間形成共生創(chuàng)新生態(tài)鏈。在聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，供應(yīng)商、生產(chǎn)商、銷售商、服務(wù)商等創(chuàng)新物種、種群，處于產(chǎn)業(yè)鏈的不同階段，形成了產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)鏈。一是形成橫向共生的創(chuàng)新生態(tài)鏈。不同工藝流程的企業(yè)物種、種群，通過為自身的廢棄物找到下游的“分解者”，形成橫向共生的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，從而形成聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的“食物鏈”，達(dá)到“稻田養(yǎng)魚”的橫向共生效果，從而實現(xiàn)物質(zhì)的再生循環(huán)和有效利用。二是形成縱向閉合的創(chuàng)新生態(tài)鏈。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動中系統(tǒng)地考慮產(chǎn)品從“搖籃”到“墳?zāi)埂钡健霸偕钡倪^程，即從產(chǎn)品原材料生產(chǎn)到產(chǎn)品使用回收整個過程，企業(yè)物種、種群聯(lián)結(jié)形成縱向閉合的縱向創(chuàng)新生態(tài)鏈，實現(xiàn)物質(zhì)從源到匯的縱向閉合，循環(huán)利用。第二，高校和科研機構(gòu)創(chuàng)造知識，提供技術(shù)和創(chuàng)新人才，提高創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，使科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)了自己的價值和利益，促進(jìn)了自身發(fā)展。第三，中介機構(gòu)提供信息、進(jìn)行技術(shù)資源的擴散，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。第四，金融機構(gòu)為創(chuàng)新物種、種群注入創(chuàng)新資本，為創(chuàng)新活動提供資金支持。第五，政府通過制定相關(guān)政策和法律法規(guī)，鼓勵、扶持、引導(dǎo)、規(guī)范創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)的形成和發(fā)展，協(xié)調(diào)其它創(chuàng)新物種、種群的關(guān)系，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會發(fā)展。

進(jìn)化動力機制。在自然生態(tài)系統(tǒng)中，優(yōu)勝劣汰的自然法則和自組織性促使生物物種不斷進(jìn)化，保持物種的生存和發(fā)展。與自然生態(tài)系統(tǒng)類似，聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)的企業(yè)、高校和科研機構(gòu)、中介機構(gòu)、政府、金融機構(gòu)等物種、種群由多種力量和因素集合促生和驅(qū)動實施或參與技術(shù)創(chuàng)新活動和過程，促進(jìn)自身的進(jìn)化發(fā)展和競爭力的提升。第一，市場競爭機制。在產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中，會出現(xiàn)占據(jù)同一生態(tài)位的多個個體物種，在發(fā)展過程中就必然會產(chǎn)生競爭。市場競爭的壓力會形成創(chuàng)新物種創(chuàng)新進(jìn)化的動力，推動技術(shù)升級、產(chǎn)品升級，獲得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)自身進(jìn)化和發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)整體升級。第二，自組織機制。自然生態(tài)系統(tǒng)中，生物的進(jìn)化除了物競天擇的自然法則外，還有內(nèi)部自身進(jìn)化的原則。在聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)中，創(chuàng)新物種自身成長也是創(chuàng)新進(jìn)化的動力。創(chuàng)新物種通過做出在進(jìn)化過程中關(guān)于自身的定位、設(shè)計、發(fā)展方向等一系列政策，在外部環(huán)境因素的作用下，會自覺進(jìn)行調(diào)整，最終朝有利的方向進(jìn)化發(fā)展。第三，市場需求牽引機制。市場需求是技術(shù)創(chuàng)新活動的源動力。一方面，市場需求會產(chǎn)生企業(yè)生存壓力危機，企業(yè)必須提供滿足市場需求的產(chǎn)品和服務(wù)，才能生存和盈利;另一方面，經(jīng)濟、技術(shù)、社會的不斷發(fā)展變化會產(chǎn)生新的市場需求和市場機會，從而使企業(yè)以此為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。另外，市場需求在引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新同時，也帶動高校和科研機構(gòu)、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等從事和參與技術(shù)創(chuàng)新，從而形成聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)整體創(chuàng)新。第四，利益驅(qū)動機制。聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新物種從事和參與技術(shù)創(chuàng)新的利益訴求不同。企業(yè)、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)注重技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟利益，高校和科研機構(gòu)則側(cè)重技術(shù)創(chuàng)新成果的學(xué)術(shù)價值，政府則注重技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟和社會綜合價值。因此要充分考慮各方的利益，根據(jù)聯(lián)盟創(chuàng)新物種利益訴求、價值取向、資源投入、貢獻(xiàn)大小、風(fēng)險承擔(dān)等要素，科學(xué)設(shè)計利益分配方案和方法，既要考慮物質(zhì)利益，也要考慮知識產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、品牌等非物質(zhì)利益，尤其要強化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和分配規(guī)則;聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)要建立相關(guān)機構(gòu)，綜合利用經(jīng)濟、法律、行政、內(nèi)部規(guī)章等手段，加強聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新物種之間利益的溝通、反饋、協(xié)調(diào)和維護(hù)，處理損害創(chuàng)新物種利益的行為，使創(chuàng)新物種的利益能夠得以保證和實現(xiàn)。

資源流動機制。在自然生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，各物種、種群之間通過物質(zhì)循環(huán)、能量流動、信息傳遞而形成相互依存、相互作用的整體。聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)各創(chuàng)新物種、種群掌握不同的優(yōu)勢資源，如企業(yè)擁有市場、技術(shù)和資金，高校和科研機構(gòu)擁有技術(shù)、知識和人才，中介機構(gòu)掌控技術(shù)擴散渠道，金融機構(gòu)擁有創(chuàng)新資本，政府擁有政策調(diào)控權(quán)。各創(chuàng)新物種、種群之間只有不斷進(jìn)行資金、技術(shù)、知識、人才、信息等創(chuàng)新資源流動交換，才能使創(chuàng)新物種、種群之間密切合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補和資源的合理利用，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的統(tǒng)一和高效，從而發(fā)揮聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)整體創(chuàng)新效能。第一，知識學(xué)習(xí)機制。在聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)中，各創(chuàng)新物種、種群具有創(chuàng)新知識的比較優(yōu)勢，通過人員派遣、人員互換、人員培訓(xùn)、技術(shù)論壇、網(wǎng)絡(luò)平臺等多種方式加強創(chuàng)新物種、種群之間的學(xué)習(xí)交流，使創(chuàng)新物種、種群克服自身知識集合的限制，獲得創(chuàng)新隱性知識和顯性知識，產(chǎn)生知識的關(guān)聯(lián)效應(yīng)和輻射效應(yīng)，實現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移、流動、整合和提升。第二，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移機制。企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)等創(chuàng)新物種往往擁有商標(biāo)、技術(shù)專利、技術(shù)訣竅等知識產(chǎn)權(quán)，通過知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移能夠形成創(chuàng)新物種、種群之間知識流動和整合的互動網(wǎng)絡(luò)。政府要完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)，企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)要設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，中介機構(gòu)廣泛參與，組建知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移平臺，通過技術(shù)入股、許可、轉(zhuǎn)讓等方式，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)在聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)中的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化。第三，人才流動機制。創(chuàng)聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新物種、種群擁有不同類型和不同層次的創(chuàng)新人才，放松創(chuàng)新人才流動的障礙和限制，形成合理的人才流動機制，能夠促進(jìn)聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新人才資源的合理配置和充分利用，降低人力資源成本。創(chuàng)新物種、種群之間通過創(chuàng)新人才互補調(diào)動配置、相互交叉任職、相互兼職掛職、短期指導(dǎo)培訓(xùn)、項目聯(lián)合研發(fā)等多種方式實現(xiàn)創(chuàng)新人才在聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)中合理流動，促進(jìn)創(chuàng)新知識和技術(shù)的傳播和共享。第四，創(chuàng)新資金融通機制。可以通過財政支持、創(chuàng)新基金投入、銀行貸款、風(fēng)險投資、聯(lián)合研發(fā)生產(chǎn)等方式實現(xiàn)創(chuàng)新資金在聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新物種、種群之間的聚集和流動，為技術(shù)創(chuàng)新活動提供資金支持。

環(huán)境供養(yǎng)機制。自然生態(tài)系統(tǒng)中生物通過吸取環(huán)境提供的陽光、土壤、水分、有機物等物質(zhì)與能量而實現(xiàn)自身的發(fā)展進(jìn)化，環(huán)境是生物能量的源泉。與自然生態(tài)系統(tǒng)類似，聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)的外生態(tài)系統(tǒng)為創(chuàng)新物種、種群提供了經(jīng)濟、技術(shù)、政治法律、社會文化教育等支持和保障，是創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)的營養(yǎng)供給系統(tǒng)。第一，政府要制定科學(xué)的經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定促進(jìn)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，不斷進(jìn)行經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟、循環(huán)經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟，不斷完善道路、交通、通訊、信息等基礎(chǔ)設(shè)施，為聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)提供良好的經(jīng)濟環(huán)境和支持。第二，政府要制定科技發(fā)展政策和規(guī)劃，加強科技創(chuàng)新體系建設(shè)，加大創(chuàng)新投入，大力發(fā)展低碳技術(shù)、循環(huán)技術(shù)、綠色技術(shù)，鼓勵協(xié)同創(chuàng)新，推動社會和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，為聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)提供更多技術(shù)和知識資源。第三，政府要制定有關(guān)財政、稅收、金融政策和法律法規(guī)，鼓勵、支持、引導(dǎo)、規(guī)范聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)的形成和發(fā)展，并為創(chuàng)新物種開展技術(shù)創(chuàng)新提供政策法律扶持和保障。第四，政府要大力發(fā)展文化教育事業(yè)，不斷提高人民教育水平和文化素質(zhì)，積極倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，形成創(chuàng)新的文化導(dǎo)向和價值觀，為聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)營造良好的創(chuàng)新社會文化環(huán)境。

結(jié)語

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)具有類似自然生態(tài)系統(tǒng)的特點，聯(lián)盟生態(tài)系內(nèi)企業(yè)、高校和科研、中介機構(gòu)、政府、金融機構(gòu)等創(chuàng)新物種、種群占據(jù)不同的生態(tài)位，在聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮著各自的優(yōu)勢和專業(yè)特長，創(chuàng)新物種、種群之間及其與外部環(huán)境因素之間存在復(fù)雜的物質(zhì)、能量、信息的交換和流動，形成類似自然生態(tài)系統(tǒng)復(fù)雜的“食物鏈”、“食物網(wǎng)”，聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)在共存共生、進(jìn)化動力機制、資源流動機制、環(huán)境供養(yǎng)機制的系統(tǒng)耦合作用下，形成了各創(chuàng)新物種、種群相互依存、相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實施產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新，形成創(chuàng)新聚集效應(yīng)，不斷提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)整體的創(chuàng)新能力，提高了資源的有效、循環(huán)利用，減少對環(huán)境的污染和破壞，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展。

（作者為梧州學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院副院長、副教授;本文系2014年度廣西高校科學(xué)技術(shù)研究項目“西江經(jīng)濟帶協(xié)同創(chuàng)新能力評價與提升研究”的階段性研究成果，項目編號：YB2014360）

【注釋】

①T.E.Tansly，B.R.Allenby：《產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)》，北京：清華大學(xué)出版社，2004年，第23頁。

②Frosch.R.A，Gallopoulos.N.E.Strategies for manufacturing， Science. Am，1989，261，（3）：165-166.

③楊文舉等：“發(fā)展生態(tài)工業(yè)探析”，《生態(tài)經(jīng)濟》，2002年第2期，第56頁。

④T.E.Graedel，B.R.Allenby.Industrial Ecology.Prentice Hall Press，1995.

⑤S.Erkman.Industrial Ecology：An Historical View.Journal of Cleaner Production，1997，261（3）：1-10

⑥Jouni Korhonena，Ilkka Savolainen，Mikael Ohlstrom. Applications of the industrial ecology concept in a research project：Technology and climate change research in Finland.Journal of C leaner Production，2004，12：87-97.

篇（7）

1 引言

隨著經(jīng)濟與科技以及全球化的發(fā)展,企業(yè)的競爭壓力越來越大,市場對企業(yè)的創(chuàng)新能力的要求越來越高,這就要求企業(yè)只有不斷的創(chuàng)新才能夠立于不敗之地。然而,在環(huán)境和條件的復(fù)雜多變的情況下,復(fù)雜、高投入的技術(shù)創(chuàng)新活動給企業(yè)帶來了巨大風(fēng)險,國內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為,合作創(chuàng)新能規(guī)避風(fēng)險,能夠減少技術(shù)創(chuàng)新的不確定性 。

合作技術(shù)創(chuàng)新是指技術(shù)供給方與技術(shù)需求方作為獨立的經(jīng)濟行為主體,以技術(shù)合同為基礎(chǔ),依照各自的優(yōu)勢分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新不同階段所需要投入的資源,組織技術(shù)創(chuàng)新活動,按照合同事先確定的方式分?jǐn)倓?chuàng)新風(fēng)險,分配創(chuàng)新收益的合作過程。合作技術(shù)創(chuàng)新滿足了全球化對企業(yè)技術(shù)競爭力提出的高要求;分散了環(huán)境的多變給企業(yè)帶來的巨大技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險;使企業(yè)完成復(fù)雜、高投入的技術(shù)創(chuàng)新活動成為可能。因此,合作技術(shù)創(chuàng)新正成為技術(shù)創(chuàng)新,尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的主流模式。但合作技術(shù)創(chuàng)新同樣不可避免的存在著自身的劣勢,為了更有效的發(fā)揮其優(yōu)勢,就要在選擇合作伙伴時盡量減少合作的風(fēng)險,選擇最合適的合作伙伴。John Hagel和John Seely Brown 從企業(yè)合作創(chuàng)新的角度提出,企業(yè)間的合作創(chuàng)新不僅會改變公司在企業(yè)內(nèi)部的運作,提高企業(yè)的效率,可以改造企業(yè)間跨組織合作和創(chuàng)新的方式 。

Jose Maria,Viedma Marti從企業(yè)合作重要性的角度,認(rèn)為知識經(jīng)濟時代的企業(yè),想要保持持續(xù)競爭優(yōu)勢,已經(jīng)不能單單依靠自身的人力資本,必須在構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)組織時加強與其他企業(yè)的合作 。所以,企業(yè)的合作技術(shù)創(chuàng)新成為多數(shù)企業(yè)尤其是抗風(fēng)險能力較差的企業(yè)的必由之路。因此,怎樣選擇合適的合作伙伴成為企業(yè)所面臨的重大問題。

技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴選擇的評價標(biāo)準(zhǔn)和方法目前有很多,本文運用一種基于灰色關(guān)聯(lián)度多指標(biāo)綜合評價的定量的方法解決技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴選擇的問題。

2灰色系統(tǒng)理論

2.1灰色系統(tǒng)理論簡介

1982年,中國學(xué)者鄧聚龍發(fā)表了《灰色系統(tǒng)的控制問題》和《灰色控制系統(tǒng)》兩篇論文,這兩篇開創(chuàng)性論文的公開發(fā)表,標(biāo)志著灰色系統(tǒng)理論這一新興橫斷學(xué)科開始問世 。

中國學(xué)者鄧聚龍教授創(chuàng)立的灰色系統(tǒng)理論,是一種研究少數(shù)據(jù)、貧信息不確定性問題的新方法。灰色系統(tǒng)理論以"部分信息已知,部分信息未知"的"小樣本"、"貧信息"不確定性系統(tǒng)為研究對象,主要通過對"部分"已知信息的生成、開發(fā),提取有價值的信息,實現(xiàn)對系統(tǒng)運行行為、演化規(guī)律的正確描述和有效監(jiān)控。灰色系統(tǒng)模型對實驗觀測數(shù)據(jù)沒有什么特殊的要求和限制,因此應(yīng)用領(lǐng)域十分寬廣。

2.2灰色關(guān)聯(lián)度分析方法的基本原理

灰色關(guān)聯(lián)度分析法是基于灰色系統(tǒng)的灰色過程,主要根據(jù)空間理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ),按照規(guī)范性、偶對稱性、整體性和接近性四條原則,確定參考數(shù)列和比較數(shù)列之間的關(guān)系,這種關(guān)系稱為關(guān)聯(lián)度。其基本思想是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷因素間的關(guān)聯(lián)程度。它描述了一個序列中因素間相對變化的情況,即變化大小、方向、速度等的相對性,若兩者相對一致,

則兩者關(guān)聯(lián)度大,反之則小。應(yīng)用鄧氏關(guān)聯(lián)度模型進(jìn)行定級指標(biāo)權(quán)重值的確定,其模型為:

3 技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴選擇的評價指標(biāo)體系

選擇合作伙伴,首先要求其具有與相適應(yīng)的合作動機并符合企業(yè)對于合作安全因素最低的要求。篩選出候選企業(yè)后,就要建立合作技術(shù)創(chuàng)新伙伴選擇的評價指標(biāo)體系,對候選企業(yè)進(jìn)行綜合評價,為了保證最終選擇出的合作企業(yè)為最適合與之合作企業(yè)中綜合能力最強的企業(yè),指標(biāo)體系應(yīng)能夠衡量以下因素 :

1)相容性:

合作技術(shù)創(chuàng)新要想獲得成功,合作企業(yè)應(yīng)該都能發(fā)揮其應(yīng)有的作用,為實現(xiàn)整體有效性,合作企業(yè)之間必須具有合作相容性以實現(xiàn)有效溝通。企業(yè)之間合作的相容性包括:文化上的相容性、戰(zhàn)略觀念的相容性以及管理體制的相容性。

2)一致性:

包括行業(yè)地位、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化及制造自動化程度的一致性。企業(yè)如果在本行業(yè)內(nèi)選擇合作伙伴,應(yīng)該選擇與自己在行業(yè)中所處地位差距不是很大的企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的合作伙伴,以妨在合作技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行中,實力較強的合作伙伴在實現(xiàn)了合作目的、能夠單獨完成余下的技術(shù)創(chuàng)新項目后,單方違約,為發(fā)起企業(yè)帶來無法彌補的損失。信息化標(biāo)準(zhǔn)化及制造自動化程度與發(fā)起企業(yè)一致的要求,是考慮到在技術(shù)創(chuàng)新過程以及生產(chǎn)制造過程,如果信息化及標(biāo)準(zhǔn)化及制造自動化程度不一致,兩企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可能立足于不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),信息交流也可能出現(xiàn)問題。

3)綜合能力:

企業(yè)選擇合作伙伴的動機包括成本共享、技術(shù)共享及市場開拓,無論出于哪種動機,合作伙伴都需要有較高的綜合能力,這就包括技術(shù)創(chuàng)新能力、財務(wù)風(fēng)險承擔(dān)能力、組織管理能力等等。基于以上分析建立包含關(guān)系型指標(biāo)及能力型指標(biāo)的合作技術(shù)創(chuàng)新伙伴選擇評價指標(biāo)體系如表1所示。具體使用的評價指標(biāo)可以根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。

本文將關(guān)系型的兩個指標(biāo)合為一個,即相容一致性,再加上能力型指標(biāo)的五個指標(biāo)共六個指標(biāo)對候選企業(yè)進(jìn)行綜合評價。

4 基于灰色系統(tǒng)理論的技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴選擇的過程與計算實例

基于灰色系統(tǒng)理論的技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴選擇模型的基本思路是,先通過專家打分的方式對候選企業(yè)的各個指標(biāo)進(jìn)行打分,定義方案集合和因素指標(biāo)集合,從而找出理想方案,并得到方案集合對指標(biāo)集合的決策矩陣,進(jìn)行無量綱化和初值化處理后,便可得到初始化矩陣,從而得到灰色關(guān)系數(shù)矩陣。之后便可得到指標(biāo)權(quán)重,最后根據(jù)指標(biāo)權(quán)重和專家的分值計算企業(yè)的綜合評價值,綜合評價值最大的企業(yè)也就是最優(yōu)的選擇企業(yè)。

5 結(jié)論

本文分析并闡述了合作創(chuàng)新的時代必然性,提出選擇技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴時應(yīng)考慮的因素,并在此基礎(chǔ)上建立了評價指標(biāo)體系,之后應(yīng)用灰色理論的方法解決技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴的選擇問題。本文給出待選企業(yè)的評價指標(biāo)體系后,運用灰色關(guān)聯(lián)度綜合評價的方法進(jìn)行決策,利用實際指標(biāo)因素值的相互關(guān)聯(lián)性解決問題。本文部分彌補了合作伙伴選擇研究的不足,為企業(yè)進(jìn)行合作技術(shù)創(chuàng)新伙伴的選擇提供了一個較科學(xué)的方法。該法建模思路清晰,簡單,便于實際操作運用,與其他方法相比較更客觀,更明確。

【參考文獻(xiàn)】

[1]劉學(xué)等.合作創(chuàng)新的風(fēng)險分?jǐn)偱c利益分配[J].科研管理,1998(5):31-35

[2]John Hagel& John Seely Brown,The Joy Of Flex,A loosely coupled approach to business processes and IT makes it much mofe possible for companies to innovate,both within and across enterprises[J].CIO.Framingham:Sep 1,2005.V01.18,Iss.22:1

[3] Jose Maria Viedma Marti,Social capital benchmarking system:Profiting from social capital when building network organizations,Journal of Intellectual Capital[J].2004;5,3;ABI/INFORM Global Pg.426

[4]劉思峰.灰色系統(tǒng)理論及其應(yīng)用[M].北京:科學(xué)出版社,2004.

[5]李琪.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系及評價模型研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2005(8):96-100.

[6]郭軍靈.技術(shù)聯(lián)盟中合作伙伴的選擇研究[J].科研管理,2003(6):109一l13.

[7]李譚. 信息不完全情況下技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴選擇研究[J].科技和產(chǎn),2008(8):42.

篇（8）

在市場經(jīng)濟形式下，創(chuàng)新能力是企業(yè)更好生存下去的重要保障。若一個企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力，企業(yè)就會倒退甚至破產(chǎn)。當(dāng)前，我國企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力，已經(jīng)是制約我國經(jīng)濟又好又快發(fā)展的巨大瓶頸。企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)本身和外在因素相互作用的結(jié)果。如何創(chuàng)新現(xiàn)有會計理論體系，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功率顯得非常重要。因此，我們必須為企業(yè)的發(fā)展構(gòu)建一個利于創(chuàng)新的外在環(huán)境和內(nèi)部激勵機制。

二、現(xiàn)有會計理論制約技術(shù)本文由收集整理創(chuàng)新的主要因素

1.現(xiàn)有會計理論是工業(yè)經(jīng)濟時代的產(chǎn)物

在歐美國家會計理論體系中，一切以復(fù)式記賬為理論原點，從十三世紀(jì)產(chǎn)生到十五世紀(jì)確立，對資本主義工業(yè)革命的發(fā)展立下汗馬功勞。目前我國現(xiàn)有的會計理論，大多數(shù)學(xué)習(xí)歐美國家，這使中國會計理論基礎(chǔ)帶有明顯的工業(yè)經(jīng)濟烙印。在該理論的支撐下，會計理論表現(xiàn)為輕無形資產(chǎn)而重有型資產(chǎn)，輕人力資本而重物質(zhì)資本，輕未來利潤而重短期利潤。在當(dāng)前企業(yè)的創(chuàng)新主要以知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新等無形資產(chǎn)為主的新形勢下，現(xiàn)有的會計理論很難滿足企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新能力。

2.現(xiàn)有會計理論缺乏人力資本概念

當(dāng)前，在會計領(lǐng)域，會計信息的真實性、關(guān)聯(lián)性、可靠性作為會計理論的重要理論“三性”得以保存。但是，過分苛求會計信息的真實性多年來一直為人們所詬病，甚至被人們諷刺為“向后看的科學(xué)”、“精確的錯誤”。因為，以技術(shù)創(chuàng)新為主的今天，企業(yè)創(chuàng)新所需要的“人力資本”運用現(xiàn)有會計理論無法做到精確的計算，不能滿足會計“三性”中可靠性的特點。因此，會計理論技術(shù)創(chuàng)新模式，需要納入“人力資本”概念。

另外，受條條框框的束縛，我國現(xiàn)有會計理論體系，不能滿足企業(yè)自創(chuàng)品牌價值的訴求；不能滿足企業(yè)對融資渠道的要求等等。限于篇幅的要求，筆者不在此處詳表。

三、加強會計理論技術(shù)創(chuàng)新

1.建立新型會計理論體系

社會主義市場經(jīng)濟的高速發(fā)展，使企業(yè)的變化日新月異，越來越大的競爭壓力迫使企業(yè)對財務(wù)管理模式提出了更高的要求。傳統(tǒng)的會計理論體系已經(jīng)不適合目前經(jīng)濟形勢發(fā)展的需要。在企業(yè)的發(fā)展中，我們應(yīng)逐步加強對建立新型會計理論體系的探索，建立新的重視無形資產(chǎn)、人力資本和未來盈利能力的會計理論體系，努力為企業(yè)的發(fā)展提供良好的會計理論支撐。企業(yè)也應(yīng)為會計理論的創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境和內(nèi)部激勵機制。立足企業(yè)本身特點，從實際出發(fā)，探索適合企業(yè)自身發(fā)展模式的財務(wù)管理體系，在發(fā)展中注重對企業(yè)無形資產(chǎn)、人力資源和未來盈利能力等的管理。

2.將人力資本運動過程納入會計理論體系

在會計理論的技術(shù)創(chuàng)新中，需要將人力資本納入會計理論隊伍中。我國傳統(tǒng)的會計理論對資本概念的界定，僅僅包括財務(wù)資本，這種做法是很不科學(xué)的。對會計理論的技術(shù)創(chuàng)新模式，要求在傳統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上，將資本概念的內(nèi)涵和外延進(jìn)行重新界定，增加對人力資本的管控。在知識經(jīng)濟占主導(dǎo)地位的今天，對企業(yè)來說，人力資本相較財務(wù)資本，發(fā)揮著更大的作用。很多技術(shù)密集型企業(yè)的財富能在很短時間井噴，正是重視人力資本后的結(jié)果。在會計理論的范圍內(nèi)，人力資本所對應(yīng)的是人力資產(chǎn)。資本概念內(nèi)涵和外延的重新界定，將會導(dǎo)致會計賬目中資產(chǎn)所有者權(quán)益范圍的重新調(diào)整。人力資產(chǎn)作為調(diào)整后企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分，將對企業(yè)的發(fā)展起到巨大的推動作用。按照重新界定后的財務(wù)數(shù)據(jù)，可以對企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿M(jìn)行重新評估，也對企業(yè)的管理提出了更高的要求。企業(yè)不僅要很好地處理自有資本和負(fù)債之間的比例，更要很好地處理財務(wù)資本與人力資本之間的比例。時代的發(fā)展賦予了企業(yè)資本更為豐富的內(nèi)涵。在會計理論的研究中，很好地處理這些問題，將會為新時期更好地促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展提供更大的動力。

3.建立廣泛的會計理論資源觀念

在會計理論體系中，企業(yè)自有資產(chǎn)的特點包括三個方面。其一，資產(chǎn)指企業(yè)在過去交易中所掌握的；其二，資產(chǎn)指企業(yè)能夠控制或分配的所有資源；其三，指企業(yè)未來的預(yù)期收益。按照此種理念，我們可以看出，“軟資源”也是企業(yè)的重要資產(chǎn)。軟資源包括：企業(yè)所擁有的優(yōu)秀管理人才、良好的市場信譽和品牌價值、穩(wěn)定的融資渠道等等。在知識經(jīng)濟占主導(dǎo)地位的今天，企業(yè)軟資源是企業(yè)核心競爭力最重要的體現(xiàn)。因此，在會計理論創(chuàng)新模式中，建立廣泛的會計理論資源觀念，重視“軟資源”的巨大作用，拓展財務(wù)管理的外延和內(nèi)涵，優(yōu)化企業(yè)資源結(jié)構(gòu)，滿足知識經(jīng)濟時代背景下企業(yè)的發(fā)展要求。

篇（9）

[文章編號] 1673-5595（2015）03-0021-07

一、引言

20世紀(jì)80年代以來，隨著中國對外開放程度的不斷擴大，中國以優(yōu)惠的外資政策、巨大的市場潛力以及日益改善的投資環(huán)境，特別是實施以“市場換技術(shù)”、“市場換管理”等引資戰(zhàn)略以后，吸引了大量外資的流入并且呈逐年快速增加的趨勢，F(xiàn)DI在外資中占有很大的比重，成為中國引進(jìn)外資的主要來源。從1993年開始，中國FDI流入量就在發(fā)展中國家位居第一，2002年首次超過美國成為世界第一，截至2014年第三個季度，中國實際利用FDI額為87348億美元，處于世界領(lǐng)先地位。雖然FDI在中國經(jīng)濟增長中發(fā)揮了巨大促進(jìn)作用并得到了經(jīng)濟學(xué)家們的廣泛認(rèn)同，但是目前就有關(guān)FDI對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)的研究，學(xué)者們還存在分歧。在當(dāng)今充滿挑戰(zhàn)與機遇的經(jīng)濟全球化背景下，F(xiàn)DI是否促進(jìn)了中國技術(shù)創(chuàng)新水平的提高？還是僅僅促進(jìn)了經(jīng)濟的增長而沒有技術(shù)方面的進(jìn)步？如果存在影響，那么影響技術(shù)創(chuàng)新的途徑和機理是什么？為了使FDI在中國更有效地發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，政府應(yīng)該制定怎樣的政策？基于以上背景，本文希望通過對FDI與中國技術(shù)創(chuàng)新之間相互關(guān)系的研究，為上述問題提供理論和實踐的指導(dǎo)。

二、文獻(xiàn)綜述

自從1960年Macdougall分析外商直接投資的一般福利效應(yīng)第一次明確提出FDI對東道國存在技術(shù)溢出效應(yīng)之后[1]，許多學(xué)者對此進(jìn)行了大量的理論和實證研究。從國外學(xué)者的研究結(jié)論來看，主要存在三種觀點：第一種觀點認(rèn)為，F(xiàn)DI會促進(jìn)東道國的技術(shù)創(chuàng)新。Blomstrm等認(rèn)為FDI通過給東道國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗而產(chǎn)生正向的技術(shù)溢出效應(yīng)[2]；Feinberg等通過實證研究發(fā)現(xiàn)，外商在印度制藥業(yè)的研發(fā)投資活動促進(jìn)了其相關(guān)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平的提高[3]；Gorg等認(rèn)為東道國通過對外商企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的研究分析和模仿，能使其企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平得到提高[4]；Lee通過計量研究發(fā)現(xiàn)從日本流入美國的FDI促進(jìn)了美國本土的自主創(chuàng)新能力的提高。[5]第二種觀點認(rèn)為FDI會抑制東道國的技術(shù)創(chuàng)新。Young通過對新加坡的研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的流入使得該國人力資本從研發(fā)部門轉(zhuǎn)移到了最終產(chǎn)品部門，從而抑制了該國的技術(shù)創(chuàng)新水平的提高[6]；Koings選用波蘭1993―1997年的面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)FDI對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的外溢效應(yīng)為負(fù)[7]；Bevan等對歐洲處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的國家實證研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的流入量與國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新存在負(fù)相關(guān)關(guān)系[8]；Jonathan等選用英國1973―1992年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，由于外商的進(jìn)入加劇了行業(yè)內(nèi)的競爭，使得FDI溢出效應(yīng)為負(fù)[9]。第三種觀點認(rèn)為，F(xiàn)DI與東道國的技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系不明顯。Kathuria對印度的制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究后認(rèn)為，F(xiàn)DI對其國內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)并不明顯[10]；Damijan等選取8個處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的國家1994―1998年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對上述國家的溢出效應(yīng)不明顯[11]；Harris等利用面板計量模型對英國制造業(yè)進(jìn)行實證分析后發(fā)現(xiàn)，由于外資流入所導(dǎo)致的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)、集聚導(dǎo)致的溢出效應(yīng)以及行業(yè)間的溢出效應(yīng)均不顯著[12]。

近年來，國內(nèi)外學(xué)者就FDI對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響也進(jìn)行了大量的研究，研究結(jié)論大致包括上述的三類：何潔選取中國28個省市的面板數(shù)據(jù)實證研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對中國各省市工業(yè)部門存在明顯的正的技術(shù)溢出效應(yīng)[13]；Hu等以廣東省大中型企業(yè)為對象，研究了FDI對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)FDI對國內(nèi)企業(yè)具有正的外溢效應(yīng)[14]；王紅領(lǐng)等選取中國1998―2003年工業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析后認(rèn)為，F(xiàn)DI對中國民族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用[15]；謝光亞和李洋基于C-D生產(chǎn)函數(shù)理論模型，并選取中國工業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI有效地促進(jìn)了中國工業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步[16]；王濱選取中國1999―2007年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計量研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI在中國存在顯著的正向外溢效應(yīng)[17]。Fan等選取中國998個企業(yè)面板數(shù)據(jù)對FDI和內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行回歸分析，結(jié)果表明FDI在總體上抑制了中國內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入[18]；范成澤等選取世界銀行的相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)并運用計量模型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)FDI對中國國內(nèi)的研發(fā)投入的效應(yīng)為負(fù)[19]；蔣殿春等針對FDI在市場化改革過程中對中國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了微觀分析，結(jié)果表明FDI對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)是負(fù)的[20]；徐亞靜等選取中國1999―2008年30個省市的面板數(shù)據(jù)并通過引入制度因素研究FDI對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明FDI對中國西部地區(qū)存在明顯的負(fù)外溢效應(yīng)[21]。黃靜波等對FDI與廣東技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系進(jìn)行了實證分析，認(rèn)為FDI對技術(shù)進(jìn)步并沒有明顯的作用[22]；平新喬等選用中國第一次全國經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)檢驗FDI對中國制造業(yè)是否存在技術(shù)外溢效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI投資額并沒有明顯地縮小中國企業(yè)與國際先進(jìn)技術(shù)水平之間的差距[23]；王文治對中國1996―2005年制造業(yè)面板數(shù)據(jù)計量分析后發(fā)現(xiàn)FDI不存在顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)[24]；許和連等選用中國2001―2006年35個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)計量研究發(fā)現(xiàn)FDI對中國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響不顯著。[25]

通過對已有文獻(xiàn)的回顧可以發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)外就有關(guān)FDI與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究極大地促進(jìn)了相關(guān)理論的發(fā)展，但這些研究一方面缺乏對FDI與技術(shù)創(chuàng)新之間相關(guān)關(guān)系理論模型的研究，另一方面忽略了中國各區(qū)域之間的技術(shù)創(chuàng)新有可能存在空間相關(guān)性。本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上基于Romer提出的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型[26]，對FDI與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行理論分析，并通過引入人力資本與FDI等交互變量，選取中國31個省、市、自治區(qū)2000―2012年的面板數(shù)據(jù)，運用空間面板計量模型實證研究FDI對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響。

三、理論模型

類似于Romer提出的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，本文對由最終產(chǎn)品部門、中間產(chǎn)品部門和研發(fā)（R&D）部門組成的經(jīng)濟系統(tǒng)進(jìn)行了考察。假設(shè)只有一種最終產(chǎn)品，由最終產(chǎn)品部門提供；人力資本既可以投入到最終產(chǎn)品部門，也可以投入到研發(fā)部門從事技術(shù)研發(fā)活動，且總量保持不變。

（一）模型描述

1.最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

根據(jù)Romer提出的把不同類型的最終產(chǎn)品i看作一個連續(xù)變量的情況下，將其產(chǎn)出水平寫成如下擴展的D-S形式：

式中，Y為產(chǎn)出水平；HY、L分別為投入到該部門的人力資本與勞動投入量；x（i）表示最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)產(chǎn)品i時對中間產(chǎn)品的使用量；A為中間產(chǎn)品的種類數(shù)，其衡量國內(nèi)自有技術(shù)知識存量水平的高低。

2.中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門

該部門通過購買設(shè)計方案，并利用物質(zhì)資本進(jìn)行生產(chǎn)。假設(shè)生產(chǎn)任何一單位的中間產(chǎn)品所需要的資本量為η，該部門的生產(chǎn)函數(shù)為：

3.研發(fā)部門

借鑒Romer的研究思路，研發(fā)部門發(fā)明新專利、設(shè)計新方案、產(chǎn)出水平等取決于該部門的人力資本投入量和具有的總知識存量。總知識存量由兩部分組成：國內(nèi)已有的技術(shù)知識存量，通過對外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收所獲得的技術(shù)知識。因此，該部門的生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：

式中，為知識增量，是各種專利受理數(shù)量；δ、HR分別為該部門的生產(chǎn)率參數(shù)和人力資本的投入量；A為國內(nèi)已有的技術(shù)知識存量；γ為技術(shù)外溢系數(shù)。由式（3）可以得出：首先，研發(fā)部門投入越多的人力資本，將會擁有越高的技術(shù)研發(fā)水平；其次，國內(nèi)本身已有的技術(shù)知識存量越多，研發(fā)部門的研發(fā)人員將會具有越高的生產(chǎn)率，因此國內(nèi)自身的自主創(chuàng)新對其技術(shù)創(chuàng)新水平的提高有著非常重要的作用；最后，國內(nèi)的技術(shù)研發(fā)產(chǎn)出水平由于FDI的技術(shù)外溢作用而提高，其中，技術(shù)外溢系數(shù)γ的大小主要取決于FDI技術(shù)外溢程度以及國內(nèi)企業(yè)對FDI技術(shù)外溢的吸收能力，國內(nèi)企業(yè)要想有效地利用FDI技術(shù)外溢，必須要有較高水平的技術(shù)吸收能力。

（二）競爭性均衡分析

1.最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門中的生產(chǎn)企業(yè)通過選擇式（1）中的x（i）、HY和L來實現(xiàn)利潤最大化的目的。

根據(jù)式（21），在經(jīng)濟對外開放的條件下，我們可以提出以下推論：

推論一：國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平取決于人力資本總量（H）、國內(nèi)已有的技術(shù)知識存量（A）、FDI流入量、技術(shù)外溢系數(shù)γ以及其他參數(shù)（δ、α、β、η、r）等因素。

推論二：國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平與FDI技術(shù)外溢效應(yīng)存在正相關(guān)關(guān)系。

推論三：國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平與人力資本存量存在正相關(guān)關(guān)系。

四、變量選取和數(shù)據(jù)說明

技術(shù)創(chuàng)新（patent）：已有的實證研究中通常將專利申請受理數(shù)量或者專利授權(quán)數(shù)量作為對技術(shù)創(chuàng)新水平的度量，但是本文考慮到專利授權(quán)受專利局認(rèn)定等人為因素的影響以及存在較長的時間滯后，因此本文選取各地區(qū)的專利申請受理數(shù)量來表示其技術(shù)創(chuàng)新水平。

外商直接投資（FDI）：本文采用外商直接投資實際利用外資金額來對其進(jìn)行度量，以檢驗其對中國各省域技術(shù)創(chuàng)新是否具有正向的影響。

科研活動人員數(shù)（l）：用研究與試驗發(fā)展（R&D）人員全時當(dāng)量來對其進(jìn)行度量。

科研投入經(jīng)費（k）：用研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出來對各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新投入經(jīng)費進(jìn)行衡量。

經(jīng)濟發(fā)展水平（pgdp）：考慮到各地區(qū)的不同經(jīng)濟發(fā)展水平可能會影響其技術(shù)創(chuàng)新水平，本文在模型中的經(jīng)濟發(fā)展水平用各地區(qū)的人均實際國民生產(chǎn)總值表示。

人力資本（hc）：國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為人力資本是影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。本文借鑒李諧、齊紹洲的做法，用地區(qū)平均教育年限來衡量人力資本水平[27]。平均教育年限公式為：

人力資本與FDI的交叉項（lnhc×lnFDI）：參考馬章良的觀點[28]，本文認(rèn)為FDI技術(shù)創(chuàng)新外溢作用的發(fā)揮需要與人力資本相結(jié)合，因此在實證模型中引入這兩者的交互作用。

此外，為了進(jìn)一步分析中國在2001年加入WTO以及在2004年實施專利法后是否對FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)產(chǎn)生了影響，本文設(shè)置了虛擬變量WTO（是否加入WTO）和law（是否實施專利法），并將其定義為：

WTO=0，year≤20011，year≥2002， law=0，year≤20031，year≥2004

并分別構(gòu)建了虛擬變量與FDI的乘積WTO×lnFDI和law×lnFDI。

本文選取的樣本為2000―2012年中國31個省市、自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于國泰安數(shù)據(jù)庫、國家統(tǒng)計局網(wǎng)站和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。為了消除價格因素對數(shù)據(jù)的影響，本文采用CPI指數(shù)對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了平減處理。本文的實證研究主要借助于MATLAB 2012A軟件完成。

五、計量檢驗與結(jié)果分析

（一）空間相關(guān)性檢驗與計量模型選擇

由表1可見，MORANI值雖然在2000―2006年間介于005～01之間，但其基本上呈現(xiàn)上升的趨勢，2009年以后一直在02以上波動，各年份的MORANI值均通過了1%顯著水平的檢驗，這反映出中國鄰近省市自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新存在正向的空間相關(guān)性。由此可知，運用空間計量模型對本文進(jìn)行研究較之傳統(tǒng)計量方法更為適宜。

空間計量模型一般包含空間滯后模型（SAR）和空間誤差模型（SEM），本文通過拉格朗日乘數(shù)檢驗（LMLAG、LMERR）和穩(wěn)健的拉格朗日乘數(shù)檢驗（R-LMLAG、R-LMERR）來判定SAR、SEM的適用性，檢驗結(jié)果見表2。

由表2可知，LMERR大于LELAG的檢驗統(tǒng)計量值，而且R-LMERR大于R-LMLAG的檢驗統(tǒng)計量值，這表明本文采用SEM模型更為合理。通過Hausman檢驗可知，其統(tǒng)計值為-253693，且在1%的顯著水平上拒絕“隨機效應(yīng)有效”的原假設(shè)，接受“固定效應(yīng)模型有效”的備擇假設(shè)，因此，我們選擇固定效應(yīng)面板模型。綜上所述，下面采用空間誤差固定效應(yīng)面板模型對本文進(jìn)行實證分析。

（二）空間面板模型的估計結(jié)果與討論

為了比較空間計量模型與一般線性回歸的優(yōu)劣，本文將分別采用普通固定效應(yīng)模型（OLS）和空間誤差固定效應(yīng)面板模型（同時包含地區(qū)固定、時間固定以及地區(qū)和時間雙固定三種形式）對本文所采用的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸和檢驗，并對其結(jié)果（見表3）進(jìn)行比較。

根據(jù)空間相關(guān)性檢驗的結(jié)果以及表3中空間誤差回歸系數(shù)λ在1%的顯著性水平上為正的結(jié)果，可得到中國各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新具有正的外部性，說明中國技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的空間溢出效應(yīng)，在以往研究中常常被忽略的區(qū)域間外部性也是決定技術(shù)創(chuàng)新的一個重要因素。因此，對中國技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究時，不能忽略地理因素和空間效應(yīng)的影響。

空間計量回歸模型中由于自變量存在內(nèi)生性，因此若采用OLS對模型的系數(shù)進(jìn)行估計會有偏差或無效，利用基于殘差平方和分解的擬合優(yōu)度R2作為對模型優(yōu)劣的判斷標(biāo)準(zhǔn)可能會得到不理想的結(jié)果，因此本文采用自然對數(shù)似然函數(shù)值（Log likelihood，Log-L）來判斷模型的擬合程度效果，其絕對值越大，則模型的擬合程度越好。由表3可知，SEM地區(qū)固定效應(yīng)模型對應(yīng)的Log-L絕對值最大，表明本文選擇SEM地區(qū)固定效應(yīng)模型的估計結(jié)果進(jìn)行分析是比較合理的。估計結(jié)果顯示：FDI強度在1%的顯著水平上對中國的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向作用，F(xiàn)DI的流入量每增加1%就會促進(jìn)129%技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，這不僅驗證了本文在理論模型中提出的推論2，也驗證了王濱、謝光亞、王紅領(lǐng)、Hu等人的觀點。科研投入經(jīng)費、科技活動人員數(shù)和各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平對技術(shù)創(chuàng)新都呈現(xiàn)顯著的促進(jìn)作用，并且都通過了1%水平的顯著性檢驗，這說明，在中國當(dāng)前階段，這三者仍是影響中國各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的主要因素。人力資本對技術(shù)創(chuàng)新也具有顯著的促進(jìn)作用（這驗證了本文在理論模型中提出的推論3），相對于其他因素而言，它對技術(shù)創(chuàng)新的作用最大，彈性系數(shù)為386。自2001年中國加入WTO以來，F(xiàn)DI對中國技術(shù)創(chuàng)新的外溢水平有了顯著提高，但2004年開始實施的專利法對FDI技術(shù)溢出的發(fā)揮效應(yīng)帶來了一定程度的負(fù)面沖擊。這一結(jié)論與劉政等的研究結(jié)果相反，[29]這可能是劉政等的研究與本文的研究相比，沒有考慮技術(shù)創(chuàng)新的空間效應(yīng)的原因所致。FDI與中國的人力資本相結(jié)合可以更好地發(fā)揮FDI的技術(shù)創(chuàng)新外溢作用，這一結(jié)論與馬章良得到的結(jié)果較為接近。

篇（10）

建立一個科學(xué)、系統(tǒng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系可以使企業(yè)了解自身在實施技術(shù)創(chuàng)新活動方面的潛力或不足，及時總結(jié)經(jīng)驗、彌補缺陷。雖然在指標(biāo)體系的研究上已經(jīng)有不少的文章進(jìn)行了論述，但在指標(biāo)的可度量性及實用性等方面還有不足之處。為了克服傳統(tǒng)方法存在的主觀性和片面性的問題，本文提出了一種基于粗糙集理論和信息熵概念的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法，該方法綜合分析了各種影響因素。既體現(xiàn)了評價的全面性，又進(jìn)行了指標(biāo)的篩選，從而簡化了運算的復(fù)雜度；既強調(diào)了評價的客觀性，又充分利用了專家的主觀經(jīng)驗。

1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的建立

有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價指標(biāo)體系，許多學(xué)者進(jìn)行了大量研究，建立了各有側(cè)重又有很多共性的評價指標(biāo)體系。本文根據(jù)指標(biāo)體系建立的系統(tǒng)性、科學(xué)性、導(dǎo)向性、可比性、可操作性以及指標(biāo)間相對獨立性等基本原則，參考有關(guān)文獻(xiàn)，建立表1所示的評價指標(biāo)體系。

2　引入粗糙集理論和信息熵概念

在進(jìn)行指標(biāo)體系的初選時，為了提高評價的全面性和準(zhǔn)確性，往往會設(shè)立盡可能多的指標(biāo)和收集盡可能多的數(shù)據(jù)，但是搜集到的信息中可能會有冗余信息，在不損失信息的情況下，應(yīng)充分利用各種方法，如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、遺傳算法、主成分分析法、粗糙集理論等對初選的指標(biāo)進(jìn)行篩選，形成更為科學(xué)合理的指標(biāo)體系。本文中采用粗糙集方法進(jìn)行指標(biāo)篩選，指標(biāo)篩選的過程實際就是屬性的約簡過程。

粗糙集理論是一種刻劃不完整性和不確定性的數(shù)學(xué)工具，能有效地分析和處理不精確、不一致、不完整等各種不完備信息，并從中發(fā)現(xiàn)隱含的知識。揭示潛在的規(guī)律。因此在20世紀(jì)90年代以后，這方面的研究日趨火熱。它的主要思想是根據(jù)目前已有的對給定問題的知識，將問題的論域進(jìn)行劃分，在保持分類能力不變的前提下，通過知識約簡，導(dǎo)出概念的分類規(guī)則。目前，粗糙集理論已經(jīng)成為屬性約簡的一種有效的方法，屬性約簡的方法很多，本文采用信息熵的概念計算屬性重要性，由此進(jìn)行屬性約簡。

2.1 粗糙集理論的基本概念

定義1：四元組S=(U，A，V，f)是一個知識表達(dá)系統(tǒng)，其中U表示對象的非空有限集合，稱為論域；

賴知識P，即當(dāng)研究對象具有P的某些特征時，這個研究對象一定具有R的相應(yīng)一些特征，說明R與P之間是確定性關(guān)系；否則，稱知識R部分依賴知識P，即研究對象的某些特征不能完全確定其R特征，說明R與P之間是不確定性關(guān)系。

下面采用信息熵和條件熵對屬性的依賴性進(jìn)行度量。

3　基于粗糙集理論的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型

3.1 指標(biāo)體系

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價中影響其創(chuàng)新能力的因素很多，大致可以從R&D能力、投人能力、組織管理能力、營銷能力、財務(wù)能力這幾個方面來衡量(具體指標(biāo)構(gòu)成如表1所示)。由于各指標(biāo)的重要性差別很大，本模型利用基于粗糙集理論和信息熵概念，首先進(jìn)行指標(biāo)篩選，然后再計算主要指標(biāo)的重要程度。經(jīng)歸一化處理后即可得到各指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而得到綜合平價值。

3.2　評價步驟

3.2.1 篩選指標(biāo)

假設(shè)由專家評估法得到n個評價對象的評價數(shù)據(jù)，粗糙集理論在進(jìn)行屬性約簡和規(guī)則提取時只能處理離散化的數(shù)據(jù)，為此應(yīng)首先進(jìn)行離散化處理。如：0、1、2、3可分別代表(－∞，0)，[0，0.5]，[0.5，1]，[1，+∞]。根據(jù)數(shù)據(jù)中各指標(biāo)與決策屬性的關(guān)系，重要的指標(biāo)對評價結(jié)果有較大的影響，故應(yīng)賦予較高的權(quán)重；而有些指標(biāo)是冗余的，根據(jù)初選的指標(biāo)可以看出，有些指標(biāo)具有明顯的相關(guān)性，如：領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新欲望與R&D投入強度具有明顯的正相關(guān)，而指標(biāo)綜合評價要求各指標(biāo)之間應(yīng)該極大不相關(guān)，因此。對相關(guān)性較大的指標(biāo)有必要進(jìn)行篩選。

①第一次篩選

3.3　應(yīng)用算例

為說明該算法的具體應(yīng)用，本文選取了5個企業(yè)作為評價對象，然后應(yīng)用粗糙集的屬性約簡功能選取保留了如下10個因素：R&D投入強度，R&D開發(fā)成功率。生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)程度，人員投入強度，激勵機制，領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新欲望，產(chǎn)品競爭性，營銷強度，投資回收期，投資收益率。然后通過專家打分得到各因素的得分。再利用上述方法計算各因素的權(quán)重，并對各因素進(jìn)行篩選，最終保留R&D開發(fā)成功率，生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)程度，人員投入強度，領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新欲望，產(chǎn)品競爭性，投資收益率6個重要指標(biāo)。

假設(shè)專家的評估值“9、7、5、3、1”代表“優(yōu)秀、良好、一般、較差、差”5個等級。經(jīng)過兩次指標(biāo)篩選最終保留的6個指標(biāo)的評估值如表2所示。