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時(shí)間：2022-05-11 09:26:00
序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇制定行動(dòng)計(jì)劃范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。
本報(bào)訊 為加快推進(jìn)物聯(lián)網(wǎng)有序健康發(fā)展，工業(yè)和信息化部聯(lián)合其他部委和單位制定了10個(gè)物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，對(duì)2015年物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)將要達(dá)到的總體目標(biāo)作出了規(guī)定。
專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃具體包括頂層設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)制定、技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用推廣、產(chǎn)業(yè)支撐、商業(yè)模式、安全保障、政府扶持措施、法律法規(guī)保障、人才培養(yǎng)等方面。其中，頂層設(shè)計(jì)專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃提出，到2015年，初步實(shí)現(xiàn)部門、行業(yè)、區(qū)域、軍地之間的物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展相互協(xié)調(diào)，以及物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用推廣、技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定、產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息安全保障、頻譜資源分配等相互協(xié)調(diào)發(fā)展的局面，基本形成各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)發(fā)展、協(xié)同推進(jìn)、相互支撐的發(fā)展效應(yīng)。
標(biāo)準(zhǔn)制定專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃提出，到2015年，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善推進(jìn)物聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)化工作的組織架構(gòu)、協(xié)調(diào)機(jī)制和工作制度；重視自主創(chuàng)新，按照共性先立、急用先立的原則，研制一批基礎(chǔ)共性、重點(diǎn)應(yīng)用和關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；同步推進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化工作，爭(zhēng)取在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國(guó)際電工委員會(huì)（ISO/IEC）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）等國(guó)際組織中取得實(shí)質(zhì)性突破。通過行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施，物聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)化工作取得顯著成效，我國(guó)主導(dǎo)的物聯(lián)網(wǎng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，有力支撐物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
技術(shù)研發(fā)專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃提出，到2015年，突破智能傳感器、物聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)處理與智能信息管理、行業(yè)應(yīng)用軟件等方面的關(guān)鍵技術(shù)，推動(dòng)物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與新一代移動(dòng)通信、云計(jì)算、下一代互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星通信等技術(shù)融合發(fā)展，加快物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)創(chuàng)新體系和能力建設(shè)，培育形成我國(guó)自主的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，全面提升我國(guó)物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
應(yīng)用推廣專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃提出，要到2015年，在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、節(jié)能環(huán)保、商貿(mào)流通、交通能源、公共安全、社會(huì)事業(yè)、城市管理、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域開展物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用示范，部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)規(guī)模化推廣。在無錫國(guó)家傳感網(wǎng)創(chuàng)新示范區(qū)實(shí)施典型應(yīng)用示范，建設(shè)具有較強(qiáng)影響力的應(yīng)用先行區(qū)。通過應(yīng)用示范和應(yīng)用推廣，形成一批物聯(lián)網(wǎng)綜合集成應(yīng)用的典型解決方案，顯著提升物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用水平，使物聯(lián)網(wǎng)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改善社會(huì)管理、提升公共服務(wù)的重要力量。（周壽英）
11 胚胎毒性 在妊娠不同時(shí)期以不同劑量TBTC對(duì)妊娠大鼠進(jìn)行染毒，可導(dǎo)致不同的結(jié)果。一定劑量的TBTC在大鼠妊娠早期暴露引起不孕。Harazono〔3，4〕等以0，81，122，163mg／kg TBTC對(duì)妊娠第0～7d的大鼠進(jìn)行灌胃染毒，于妊娠第20d處死，觀察妊娠結(jié)果。發(fā)現(xiàn)122和163mg／kg TBTC劑量組的未植入率比對(duì)照組明顯增高。所有成功懷孕的大鼠中黃體數(shù)、植入數(shù)和吸收胎數(shù)無明顯差別，并且所有處理組的畸胎率也未見增高。表明在妊娠早期接觸TBTC能引起不孕，但不引起畸形。研究還發(fā)現(xiàn)，在大鼠妊娠第0～3和第4～7d以163mg／kg及以上劑量的TBTC給藥，能分別引起植入失敗和植入后胚胎吸收。通過對(duì)假孕大鼠(將成年雌性大鼠與具有功能但不能生育后代的成年雄性大鼠合籠，在陰道涂片上發(fā)現(xiàn)時(shí)，就稱這些雌性大鼠為假孕大鼠)以灌胃方式給予TBTC進(jìn)行進(jìn)一步研究，發(fā)現(xiàn)在假孕第0～3或4～7d給藥163mg／kg及以上劑量組的大鼠在假孕第9d時(shí)子宮重量和血清孕酮水平顯著下降；在0～3d給藥的81mg／kg及以上劑量組在假孕第4d出現(xiàn)血清孕酮水平顯著下降。而TBTC對(duì)卵巢的重量和黃體數(shù)沒有影響。因此，推測(cè)TBTC抑制子宮蛻膜細(xì)胞反應(yīng)，并降低孕酮水平，最終引起早期吸收胎發(fā)生。TBTC在妊娠中期暴露會(huì)引起流產(chǎn)及胎兒畸形。Ema〔5，6〕等分別在大鼠妊娠第7～9，10～12，13～15d 3個(gè)階段，以25，50，100mg／kg TBTC灌胃給藥，發(fā)現(xiàn)孕鼠在妊娠第7～99d接觸TBTC，流產(chǎn)率明顯高于妊娠第13～15d，而在妊娠第13～15d接觸TBTC，幼鼠的畸形率最高。之后進(jìn)一步研究了TBTC的致畸敏感期，發(fā)現(xiàn)TBTC對(duì)胚胎的最敏感致畸時(shí)間為妊娠第8和第11～14d。TBTC在整個(gè)妊娠期暴露會(huì)引起鼠仔數(shù)量減少、體重減輕、與生殖器距離增加但性別比未發(fā)生改變。Ogata〔7〕等給懷孕Wistar大鼠飼料中添加5，25，125mg／kg TBTC后飼養(yǎng)，發(fā)現(xiàn)125mg／kg組鼠仔的數(shù)量、體重、活胎百分比、體重增加率均明顯下降，雌性鼠仔的開始睜眼和陰道張開的日期延遲，周期減少等。而且，所有處理組的鼠仔與生殖器距離增加，呈劑量-反應(yīng)關(guān)系。提示從受精開始暴露于TBTC會(huì)影響雌性新生鼠的性發(fā)育和生殖功能，還可能使其雄性化。后來，Adedayo〔8〕等分別在SD大鼠妊娠第0～19和第8～19d以0，025，25，10，20mg／kg劑量的TBTC給孕鼠灌胃給藥，在妊娠第20d處死孕鼠，檢測(cè)妊娠結(jié)果。發(fā)現(xiàn)植入后胚胎吸收發(fā)生率顯著增加、胎仔數(shù)降低、胎兒重量降低。但處理組胎鼠未發(fā)生外觀上的畸形，性別比也未發(fā)生明顯的改變。這與Ema的研究結(jié)果中TBTC引起胎鼠外觀畸形不一致，可能是劑量相對(duì)低的原因。研究發(fā)現(xiàn)，妊娠第0～19d給藥組中除20mg／kg劑量外其他組均發(fā)現(xiàn)雄性胎鼠與生殖器距離顯著增加；而妊娠第8～19d暴露組則沒有變化。20mg／kg暴露組胎鼠的低體重(低于該組平均體重的075)率顯著增加。在妊娠第0～19d給藥組中10和20mg／kg劑量組中胎鼠發(fā)生在胸骨節(jié)的胸骨裂發(fā)生率與對(duì)照相比顯著增高，母鼠血甲狀腺素(T4)和碘甲腺氨酸鈉(T3)的水平均顯著下降；妊娠第8～19d給藥組中，25和10mg／kg暴露組的母鼠血T4顯著下降，而T3水平?jīng)]有變化。因此，推測(cè)母鼠甲狀腺激素平衡會(huì)影響有機(jī)錫對(duì)胎鼠的發(fā)育毒性。以上研究均是TBTC的體內(nèi)胚胎毒性，曾懷才〔9〕等采用全胚胎培養(yǎng)技術(shù)，研究了TBTC的體外胚胎毒性。將85d齡昆明種小鼠胚胎置入含不同濃度TBTC的大鼠離心血清中旋轉(zhuǎn)培養(yǎng)48h，觀察體外培養(yǎng)的小鼠胚胎生長(zhǎng)發(fā)育和組織器官形態(tài)分化的變化，發(fā)現(xiàn)TBTC在005mg／L以上時(shí)能誘發(fā)卵黃囊生長(zhǎng)和血管分化不良，胚胎發(fā)育異常率增高；010mg／L以上時(shí)能誘發(fā)腦小、心臟畸形、前肢芽小或無、無后肢芽。說明在體外實(shí)驗(yàn)條件下，TBTC對(duì)小鼠胚胎具有胚胎毒性和致畸性。
12 對(duì)雄性生育力的影響 在不同發(fā)育時(shí)期接觸TBTC的雄性大鼠，生殖器官重量下降、數(shù)減少、激素水平改變，影響大鼠的性成熟及生殖功能。Minoru〔10〕等研究了TBTC對(duì)2代Wistar大鼠雄性生殖系統(tǒng)的影響。對(duì)雄性大鼠以5，25，125mg／kg TBTC添加入飼料中 ，第1代(F1代)于出生后第119d處死，第2代(F2代)于出生后第91d處死。發(fā)現(xiàn)125mg／kg劑量組的2代大鼠均出現(xiàn)和附睪的重量下降，數(shù)下降，并且發(fā)生病理改變，包括生精上皮、細(xì)胞的空泡化，排放延遲。F1代中125mg／kg組和F2代中25，125mg／kg組的大鼠前列腺重量分別下降到對(duì)照組的84％，84％和69％；血清中17β-雌二醇濃度分別下降到對(duì)照組的55％，78％和57％，而黃體生成素(LH)濃度并沒有下降。這些變化和芳香化酶抑制引起的變化相一致，因此， 推測(cè)TBTC可能是雄性大鼠中芳香化酶的弱抑制劑。Wook〔11〕等對(duì)出生35d的青春期雄性SD大鼠以5，10，20mg／kg TBTC連續(xù)灌胃給藥10d，停藥5周后處死。發(fā)現(xiàn)10mg／kg劑量組大鼠的附睪中數(shù)明顯減少，20mg／kg劑量組大鼠的附睪及中數(shù)都明顯減少，并且的運(yùn)動(dòng)能力明顯下降。YU〔12〕等也以同樣劑量和方式研究發(fā)現(xiàn)，10，20mg／kg TBTC處理組和10mg／kg TBTC與10mg／kg氟他米特(雄激素拮抗劑)混和液組大鼠與陰性對(duì)照組比較精囊重量明顯降低，且精囊和附睪小管中細(xì)胞碎片和脫落細(xì)胞的數(shù)量增加；混和液組還使大鼠血清中雄激素水平明顯增加，提示青春期雄性大鼠接觸TBTC會(huì)使生殖系統(tǒng)紊亂。Grote〔13〕等給出生23d的雄性Wistar大鼠以40mg／kg甲基睪酮和05，15mg／kg TBT連續(xù)灌胃給藥30d，發(fā)現(xiàn)所有處理組的大鼠與對(duì)照組相比生殖器官重量減輕，且15mg／kg TBT組大鼠中睪酮和血清LH濃度下降，說明雄激素合成減少。因此，推測(cè)青春前期雄性大鼠接觸TBT會(huì)影響其性成熟。
2 TBT對(duì)哺乳動(dòng)物的生殖毒性機(jī)制研究現(xiàn)狀
TBTC對(duì)雄性生殖系統(tǒng)影響的研究發(fā)現(xiàn)，在不同發(fā)育時(shí)期接觸TBTC的大鼠，中睪酮濃度下降，血中雄激素水平增加、17β-雌二醇濃度下降。這些改變可能與TBTC對(duì)雄激素的合成代謝與分解代謝影響有關(guān)。
21 對(duì)睪酮合成代謝的影響 已知間質(zhì)細(xì)胞分泌雄激素，主要為睪酮。睪酮是C-19類固醇激素。在間質(zhì)細(xì)胞內(nèi)，膽固醇經(jīng)羥化、側(cè)鏈裂解形成孕烯醇酮，再經(jīng)17-羥化并脫去側(cè)鏈，形成睪酮，此過程中的關(guān)鍵酶有細(xì)胞色素膽固醇側(cè)鏈裂解酶(P450scc)、3β-羥類固醇脫氫酶(3β-HSD)、17α-羥化酶(CYP17)、17β-羥類固醇脫氫酶(17β-HSD)。目前研究發(fā)現(xiàn)，TBTC引起睪酮合成代謝過程中的關(guān)鍵酶的表達(dá)及活性改變，但結(jié)果不完全一致。Mcvey〔14〕等人發(fā)現(xiàn)，大鼠微粒體中CYP17的活性被59mmol/L的TBTC抑制了50％以上，而對(duì)17β-HSD的活性沒有影響。12mmol/L的TBTC就可使3β-HSD的活性幾乎完全喪失。將大鼠微粒體標(biāo)本孵育在1～10000nmol/L脫氫表雄酮(作為底物)中，通過0～12mmol/L的TBTC進(jìn)行動(dòng)力學(xué)分析，發(fā)現(xiàn)TBT是3β-HSD的主要的競(jìng)爭(zhēng)性抑制物。而Ohno〔15〕等研究了有機(jī)錫化合物對(duì)豬中睪酮合成過程中有關(guān)酶活性的影響。體內(nèi)實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，相對(duì)低濃度的三苯基錫(TPT)使得17β-HSD(IC50=26μmol/L)、CYP17(IC50=117μmol/L)活性受抑制。然而，P450scc和3β-HSD異構(gòu)酶的敏感性較低，TBT又比TPT的作用弱。003μmol/L TPT或01μmol/L TBTC抑制豬間質(zhì)細(xì)胞中雄烯二酮向睪酮的轉(zhuǎn)化，提示這些有機(jī)錫在體內(nèi)和體外都抑制17β-HSD的活性，體外TPT的半數(shù)致死濃度(IC50)=48nmol/L，TBT的IC50=114nmol/L。Nakanishi〔16〕等研究了17種錫化合物對(duì)人絨毛膜癌細(xì)胞中17β-HSD I的催化活性和mRNA的表達(dá)，發(fā)現(xiàn)TBT增強(qiáng)了17β-HSD I的mRNA的轉(zhuǎn)錄和酶活性，且呈劑量-反應(yīng)關(guān)系。但TBT對(duì)17β-HSD的活性影響的研究結(jié)果不一致，可能與動(dòng)物種屬和組織的不同有關(guān)。
22 對(duì)睪酮分解代謝的影響 睪酮在其靶器官(如附睪和前列腺)內(nèi)，被5α-還原酶還原為雙氫睪酮，再與靶細(xì)胞內(nèi)的雄激素受體結(jié)合而發(fā)揮作用。睪酮也可以在芳香化酶作用下轉(zhuǎn)變?yōu)榇贫肌Ｑ褐?7％～99％的睪酮與血漿蛋白結(jié)合，只有1％～3％睪酮是游離的。睪酮主要在肝被滅活，以17-氧類固醇結(jié)合型由尿排出，少量經(jīng)糞便排出。研究發(fā)現(xiàn)，TBTC使睪酮分解代謝過程的酶，如5α還原酶，P450芳香化酶的活性減弱。5α還原酶有2個(gè)同工酶，即I型和II型。Doering〔17〕等研究發(fā)現(xiàn)，5α還原酶I型可被TBTC(IC50=199mmol/L)和DBT(IC50=329mmol/L)完全抑制，而5α還原酶II型僅被TBTC(IC50=108mmol/L)抑制。TBT競(jìng)爭(zhēng)性地抑制5α還原酶I型，而不可逆地抑制II型同工酶。表明TBTC可抑制睪酮轉(zhuǎn)化為活性更強(qiáng)的雙氫睪酮。Saitoh〔18〕等檢測(cè)了TBT對(duì)培養(yǎng)的人腺樣瘤細(xì)胞系(KGN)中芳香化酶活性的影響，發(fā)現(xiàn)1000ng／ml TBT引起細(xì)胞24h內(nèi)死亡，而200ng／ml TBT引起細(xì)胞凋亡。20ng／mlTBT(被認(rèn)為是引起海洋生物性畸變的劑量水平)處理48h后，KGN細(xì)胞的增殖未受影響，而芳香化酶的活性被顯著抑制。20ng／ml TBT作用7d后，由雄烯二酮轉(zhuǎn)化來的雌二醇的量明顯減少。提示TBT可抑制芳香化酶的活性，并降低KGN細(xì)胞中P450芳香化酶mRNA的轉(zhuǎn)錄水平。有研究發(fā)現(xiàn)，TBTC可增強(qiáng)哺乳動(dòng)物細(xì)胞中雄激素受體(AR)介導(dǎo)的靶基因的轉(zhuǎn)錄。Yamabe〔19〕等用含熒光素酶報(bào)告基因的人前列腺癌細(xì)胞系LA16進(jìn)行了研究，該報(bào)告基因是AR的靶基因，因此，LA16細(xì)胞在雄激素的作用下能夠增殖。發(fā)現(xiàn)100nmol/L TBT劑量組中，報(bào)告基因的轉(zhuǎn)錄增強(qiáng)。細(xì)胞增殖程度和1nmol/L雙氫睪酮處理組一致。TBT也增強(qiáng)內(nèi)源性AR的靶基因(如前列腺特異抗原)DNA的合成和表達(dá)，而AR本身的量并沒有增加。然而，雄激素拮抗劑氟他米特并不抑制TBT的這一增強(qiáng)作用，且雙氫睪酮更增強(qiáng)TBT的這一作用。說明TBT能激活哺乳動(dòng)物細(xì)胞中AR介導(dǎo)的轉(zhuǎn)錄，并提示在這個(gè)激活作用中，除了配體結(jié)合位點(diǎn)還有一個(gè)新的靶位點(diǎn)。研究發(fā)現(xiàn)，TBTC對(duì)睪酮的分解代謝過程的影響不是單向的，其作用的環(huán)節(jié)不同，但TBTC的體內(nèi)實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，睪酮分解代謝酶受抑制這一環(huán)節(jié)占主導(dǎo)因素，而TBTC對(duì)AR介導(dǎo)的轉(zhuǎn)錄增強(qiáng)作用很弱。
3 結(jié)語
即使全世界停止使用有機(jī)錫涂料，其殘留物對(duì)海洋生物的危害也會(huì)持續(xù)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間，并通過食物鏈影響到哺乳動(dòng)物及人類，其機(jī)制有待進(jìn)一步研究。
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長(zhǎng)三角與珠三角區(qū)域規(guī)劃非常注重科學(xué)的指導(dǎo)思想和規(guī)劃理念，兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與當(dāng)前目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)并重，注重政府調(diào)控和市場(chǎng)發(fā)展的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化的協(xié)調(diào)發(fā)展。
（一）兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與當(dāng)前目標(biāo)
區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃具有宏觀性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和戰(zhàn)略性的特征，追求的是區(qū)域10年、20年或更長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展，但易受規(guī)劃決策者“有限理性”和規(guī)劃中信息不對(duì)稱約束，也易受現(xiàn)行的政績(jī)考核制度的影響。因而，有些地方政府在長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與近期目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)環(huán)境效益出現(xiàn)沖突時(shí)，更加關(guān)注當(dāng)前利益，片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，沒有協(xié)調(diào)好長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與眼前利益的關(guān)系。
長(zhǎng)三角不僅著眼于區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和自主創(chuàng)新能力的提高，而且更加強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，提出到2020年，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，建成高度國(guó)際化的綜合性大都市圈。珠三角也結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況，拉動(dòng)民間投資，促進(jìn)外貿(mào)出口，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，提出到2020年，形成以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展為全球最具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的大都市圈之一。長(zhǎng)三角與珠三角發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃不僅要關(guān)注當(dāng)前目標(biāo)，而且要著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，從而保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略性與前瞻性。
（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)并重
很長(zhǎng)一段時(shí)期，受黨政干部政績(jī)考核的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展只追求GDP而忽視了環(huán)境的保護(hù)，以致造成了沉重的人口、資源與環(huán)境壓力。長(zhǎng)三角與珠三角規(guī)劃的顯著特點(diǎn)就是節(jié)能和低碳，注重資源的合理利用與環(huán)境保護(hù)，珠三角規(guī)劃提出“節(jié)約集約利用土地、大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、加大污染防治力度、加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)提高能效”等措施，如構(gòu)建珠三角綠道網(wǎng)，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力，從而建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)。
為更好地保護(hù)環(huán)境，促進(jìn)資源可持續(xù)利用，在研制經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的立項(xiàng)、綱要、草案和實(shí)施等各個(gè)階段，可有效利用公眾等社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，廣泛征求多方意見，邀請(qǐng)各領(lǐng)域?qū)＜液铜h(huán)保組織代表等，對(duì)規(guī)劃綱要的內(nèi)容進(jìn)行討論，共同協(xié)商可持續(xù)發(fā)展的區(qū)域規(guī)劃方案，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)共贏的路徑。
（三）政府調(diào)控與市場(chǎng)發(fā)展相結(jié)合
政府以市場(chǎng)配置資源為基礎(chǔ)，堅(jiān)持全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)理念，可對(duì)整個(gè)市場(chǎng)運(yùn)行進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)、干預(yù)，協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推進(jìn)區(qū)域市場(chǎng)開放和協(xié)調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，培育區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的市場(chǎng)機(jī)制和為市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用創(chuàng)造良好的環(huán)境，從而更好地優(yōu)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資源配置，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行和順利發(fā)展。
在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃中，要很好地將政府調(diào)控與市場(chǎng)發(fā)展結(jié)合起來，既要尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，又要發(fā)揮政府調(diào)控的主觀能動(dòng)性，這不僅是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的現(xiàn)實(shí)需要，更是促進(jìn)區(qū)域一體化發(fā)展的客觀要求。長(zhǎng)三角與珠三角規(guī)劃綱要的編制充分體現(xiàn)了政府調(diào)控與市場(chǎng)發(fā)展相結(jié)合的原則，既強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，發(fā)揮市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)的優(yōu)勢(shì)，又注重政府在體制創(chuàng)新與協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展的指導(dǎo)作用。
二、明確區(qū)域發(fā)展目標(biāo)，科學(xué)制定戰(zhàn)略規(guī)劃
長(zhǎng)三角與珠三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，全面貫徹落實(shí)以人為本、全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展觀，把實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展作為主題，進(jìn)一步解放思想，深化改革，制定符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。
（一）推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整
當(dāng)前，我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要時(shí)期，長(zhǎng)三角和珠三角也加快了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的步伐，如珠三角發(fā)展規(guī)劃不僅確定了優(yōu)先發(fā)展金融、會(huì)展、物流、信息服務(wù)和文化創(chuàng)意等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，而且加快發(fā)展技術(shù)密集、帶動(dòng)性強(qiáng)的鋼鐵、石化等先進(jìn)制造業(yè)，改造提升優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)核心技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。
長(zhǎng)三角發(fā)展規(guī)劃以提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為核心，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)和自主創(chuàng)新能力的提高，確定發(fā)展的重點(diǎn)區(qū)域與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，做大、做強(qiáng)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的石化產(chǎn)業(yè)、鋼鐵產(chǎn)業(yè)和電子信息產(chǎn)業(yè)等，進(jìn)一步提升航運(yùn)、金融和貿(mào)易等行業(yè)的國(guó)際化水平。同時(shí)，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化，完善交通運(yùn)輸樞紐，構(gòu)建開放、安全的能源保障體系及信息網(wǎng)絡(luò)體系，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。
（二）發(fā)揮龍頭的輻射帶動(dòng)作用，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展
統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展和推動(dòng)區(qū)域一體化發(fā)展，是長(zhǎng)三角和珠三角區(qū)域規(guī)劃的重要內(nèi)容。當(dāng)前，我國(guó)很多地區(qū)產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)比較嚴(yán)重，基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)建設(shè)等，制約了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，給統(tǒng)籌區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。
長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展走在前列，經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃起了較好的引領(lǐng)作用。近年來，珠三角發(fā)展逐步走向融合，區(qū)域內(nèi)商品、資本、人力資源的流動(dòng)日益頻繁，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的跨地域發(fā)展使得珠三角經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)在聯(lián)系不斷加強(qiáng)，推動(dòng)了資源的優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)，珠三角經(jīng)濟(jì)正逐步向一體化發(fā)展。珠三角區(qū)域發(fā)展規(guī)劃中，特別強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，發(fā)揮廣州、深圳龍頭城市的帶動(dòng)作用，按照市場(chǎng)主導(dǎo)，資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，協(xié)調(diào)互補(bǔ)的原則，加快珠三角區(qū)域一體化發(fā)展、促進(jìn)港澳地區(qū)的繁榮，推動(dòng)大珠三角地區(qū)的發(fā)展。
（三）提高自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力
增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提高外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要前提，是長(zhǎng)三角與珠三角規(guī)劃綱要的重要內(nèi)容。長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)影響不僅局限在地區(qū)增長(zhǎng)和發(fā)展，而且要進(jìn)一步增強(qiáng)金融、會(huì)展和物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)能力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，拓展對(duì)外開放的廣度和深度，提高開放型經(jīng)濟(jì)水平，建立國(guó)際金融、航運(yùn)、貿(mào)易和旅游中心，進(jìn)一步融入全球國(guó)際城市體系。
珠三角利用靠近港澳和東盟的地緣優(yōu)勢(shì)，積極主動(dòng)參與國(guó)際分工，與國(guó)際經(jīng)濟(jì)區(qū)域和新興市場(chǎng)開展多領(lǐng)域的合作，拓寬利用外資的渠道，優(yōu)化利用外資結(jié)構(gòu)，承接高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)層次，優(yōu)化進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，發(fā)展高端貿(mào)易，增強(qiáng)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，攜手港澳打造亞太地區(qū)的城市群，進(jìn)一步完善互利共贏的開放型經(jīng)濟(jì)體系，提高了區(qū)域整體實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。
關(guān)鍵詞：隱性否定；框架轉(zhuǎn)換；框架激活；動(dòng)態(tài)
中圖分類號(hào)：H313
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：16738268（2015）05014506
一、引言
隱性否定（concealed negation）是指有否定的意義但是沒有否定的明顯外形，是通過間接或者暗示的手段表達(dá)否定含義的一種語用或修辭手段[1]。根據(jù)喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法，一個(gè)句子的形成過程需要經(jīng)歷由深層結(jié)構(gòu)通過一些轉(zhuǎn)換規(guī)則，轉(zhuǎn)換為表層結(jié)構(gòu)的過程。因此，我們把那些含有明顯否定標(biāo)志的否定形式看作是表層結(jié)構(gòu)否定，也稱為顯性否定（explicit negation），把那些形式肯定但意義否定的形式稱為隱性否定（implied/concealed negation）。例如：
（1）福州，依然在祥和平靜之中，絲毫沒有洪獸圍城的感受。
（2） I can see nothing in the dark.
（3） Je ne sais pas.
（4） 避免摔倒。
（5）他的能力受到了大家的質(zhì)疑。
例（1）至例（3）句是顯性否定，因?yàn)樗鼈兎謩e通過顯性否定詞如“沒有”、“nothing”及“ne…pas”表達(dá)否定含義。例（4）、例（5）兩句是典型的隱性否定，即它們?cè)诰浞▽用嫔蠜]有顯性的否定詞，但在語義上卻有否定之意。例（4）中的 “避免摔倒”意指“不要摔倒”，例（5）中的“他的能力受到了大家的質(zhì)疑”意指“大家不認(rèn)可他的能力”。
否定現(xiàn)象是國(guó)內(nèi)外研究者長(zhǎng)期以來關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)話題。國(guó)內(nèi)對(duì)否定現(xiàn)象的研究主要集中在詞法和句法層面[2]。國(guó)外現(xiàn)代語言學(xué)對(duì)否定的研究主要集中在兩個(gè)方面：一是在詞匯句法層面，研究否定的結(jié)構(gòu)和意義，特別是否定的句法結(jié)構(gòu)和否定的轄域等問題； 二是在語用層面，研究否定的預(yù)設(shè)和含意以及元語言否定現(xiàn)象等。而對(duì)于否定，尤其是隱性否定在話語中的理解過程的研究還不很充分。鑒于此，本研究以漢語隱性否定動(dòng)詞“避免”、“拒絕”、“否認(rèn)”以及“懷疑”類為對(duì)象，以框架語義理論為視角，以“多維取向并舉”為方法，力圖探究受話者理解漢語隱性否定動(dòng)詞的心理認(rèn)知過程及其影響因素。
二、理論背景及研究方法
（一）理論基礎(chǔ)
Langacker在2001年提出了Current Discourse Space（CDS）的語篇分析方法。他認(rèn)為實(shí)際語篇中的一個(gè)分句對(duì)應(yīng)于心智中的一個(gè)視窗，每個(gè)心智視窗代表著被觀察到的場(chǎng)景和聽說雙方語篇的發(fā)展階段，這樣一個(gè)實(shí)際語篇就是由這種與分句對(duì)應(yīng)的視窗連續(xù)構(gòu)成的，并且隨著實(shí)際語篇按線性順序向下發(fā)展，心智視窗就不斷得到更新[3]，如圖1所示。
圖1心智視窗更新圖
Langacker強(qiáng)調(diào)語篇的連貫性，一個(gè)完整的語篇理解過程應(yīng)該是一個(gè)連續(xù)的認(rèn)知過程，并且連續(xù)性體現(xiàn)在不斷更新和深入的層次拓展關(guān)系中。王寅也認(rèn)為，語篇理解體現(xiàn)在語篇可以讓心智構(gòu)建一個(gè)完整的認(rèn)知模式。這種觀點(diǎn)，究其原因，來源于體驗(yàn)哲學(xué)的認(rèn)知連貫性和完整性。
這種認(rèn)知的完整性的形成基于三個(gè)條件：
概念成分上的照應(yīng)性；
命題發(fā)展上的因索性；
語用推理上的順應(yīng)性[4]。
因此，實(shí)際語言交際中，語用者需要對(duì)語篇整體性做出思考，不斷調(diào)整認(rèn)知世界，以實(shí)現(xiàn)語篇的正確理解。語用者要在必要時(shí)對(duì)認(rèn)知框架（cognitive frame）進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)交際需要。
“框架”概念最早由Fillmore為研究詞的分布特征而提出，F(xiàn)illmore認(rèn)為，框架（frame）是在我們心理上構(gòu)建的全部概念系統(tǒng)[5]。理解一個(gè)詞語的意義，就同時(shí)激活了理解與它相關(guān)的其他詞語的意義，并自然地構(gòu)建起一個(gè)事件或情境的框架。認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，框架是人們認(rèn)知世界的一種反應(yīng)形式，是概念系統(tǒng)的組織方式，并因主客觀世界的交互作用而產(chǎn)生，F(xiàn)illmore認(rèn)為框架是由一系列具有相關(guān)性的范疇組成，即槽或空位（slot）。框架可以將詞匯和語篇聯(lián)系起來，能夠啟動(dòng)框架的詞語被稱為關(guān)鍵詞（key elements）。當(dāng)認(rèn)知主體接受到語言信息的刺激后，必然會(huì)激活與之對(duì)應(yīng)的概念結(jié)構(gòu)，即激活區(qū)[6]。同時(shí)根據(jù)胡曙中教授的研究，人們使用語言交際的過程是動(dòng)態(tài)的[7]，所以，框架構(gòu)建（frame construction）必然也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，也就是說，激活區(qū)是會(huì)發(fā)生變化的，每一個(gè)認(rèn)知框架都是由一系列關(guān)鍵元素組成，話語開始的關(guān)鍵詞可以幫助構(gòu)建一個(gè)框架，但是，如果槽（slot）中出現(xiàn)的詞與已構(gòu)建的框架中的概念發(fā)生矛盾，這就意味著框架的透視域（perspective）發(fā)生了變化，理解者就必須調(diào)整認(rèn)知角度，構(gòu)建起一個(gè)與意義相關(guān)的新框架[8]。這種意義構(gòu)建中的框架轉(zhuǎn)換現(xiàn)象，要求聽話者對(duì)已構(gòu)建框架中的信息進(jìn)行重組，用新框架的結(jié)構(gòu)完成即時(shí)語篇的處理（online discourse processing）和新的意義構(gòu)建。
隱性否定是一種隱藏在詞語內(nèi)部的否定，它沒有明顯的外在形式，它的外延對(duì)應(yīng)著否定的意義，要理解它的意義就要找到心智中對(duì)應(yīng)的一個(gè)視窗。然而，在話語理解中，受話者在尋找心智中對(duì)應(yīng)的視窗時(shí)會(huì)受到很多因素的影響，如隱性否定詞語的外延，受話者原有框架的轉(zhuǎn)化及其影響因素等。那么，受話者已有的框架是如何轉(zhuǎn)換的？哪些因素誘發(fā)了框架的轉(zhuǎn)換？下面，將依據(jù)上述理論對(duì)這些問題進(jìn)行探討。
（二）研究方法
“多維取向并舉法”指本研究中既有“基于語料庫(kù)法”，又有“質(zhì)化研究法”；既有認(rèn)知語言學(xué)相關(guān)理論的應(yīng)用，又有語用學(xué)相關(guān)觀點(diǎn)的使用。采用這種“多維取向并舉法”，以期全面揭示漢語隱性否定動(dòng)詞框架的轉(zhuǎn)換和誘發(fā)機(jī)制。
（三）漢語隱性否定動(dòng)詞：框架轉(zhuǎn)換及誘發(fā)機(jī)制研究
1.漢語隱性否定動(dòng)詞分類
關(guān)于隱性否定動(dòng)詞的分類，國(guó)內(nèi)外學(xué)者如沈家煊、Jespersen、Givon等人都有涉獵。沈家煊將漢語“含有否定意義卻不是明確的否定詞”的動(dòng)詞劃分為“避免”類、“防止”類、“差欠”類、“否認(rèn)”類、“小心”類、“后悔”類、“責(zé)怪”類和“懷疑”類等[9]。Jespersen將英文此類動(dòng)詞分為“deny，forbid，hinder，doubt”等。Givon從歷時(shí)角度提出了更多的隱性否定動(dòng)詞類，包括“refuse，avoid，fail，lack”等。依據(jù)他們的分類，本研究篩選出英漢語中對(duì)應(yīng)性較強(qiáng)的四組動(dòng)詞“避免”“拒絕”“否認(rèn)”以及“懷疑”類進(jìn)行研究。
2.“避免”類隱性否定動(dòng)詞
根據(jù)現(xiàn)代漢語語料庫(kù)檢索，漢語“避免”類常用動(dòng)詞有“避免、以免、免得、難免、避諱、免費(fèi)、免試”等。它們的詞匯意義中都含有一定的否定意義。這一點(diǎn)可以從詞典[2]的詞語基本釋義中得到證明，見表1。
從表1基本釋義來看，此類動(dòng)詞可以理解為“使某事不發(fā)生”。如“不避免”的意思就是“任由某事發(fā)生”，“不免費(fèi)”的意思是要“收取費(fèi)用”。
當(dāng)語篇中出現(xiàn)的詞與概念中預(yù)期的成分發(fā)生矛盾，這就意味著框架的透視域（perspective）即認(rèn)知角度發(fā)生了變化，理解者就必須作出調(diào)整以完成信息交換[10]。下面，我們通過實(shí)例來探討透視域發(fā)生轉(zhuǎn)化的條件。
（6）所謂講究衛(wèi)生，就是指努力避免食物中對(duì)人體有危害的物質(zhì)的攝入。
（7）病情一般或慢性病者，最好不要呼叫救護(hù)車，以免增加自己的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和影響危重病人使用救護(hù)車的機(jī)會(huì)。
例（6）中，“避免”本身含有對(duì)賓語的否定義，這是“避免”的詞語語義效果，但是“努力”含有一定的積極意義，因而兩個(gè)詞產(chǎn)生了前后矛盾的情感效果，即出現(xiàn)在前面“努力”的槽（slot）中期待的積極意義和后面“避免”所含有的對(duì)賓語的否定義之間出現(xiàn)了不匹配現(xiàn)象。于是，“努力”所產(chǎn)生的框架，因與其后面否定事件的槽中期待的消極意義沒有達(dá)到平衡與合作的關(guān)系而發(fā)生了轉(zhuǎn)變。這里，槽或空位是指構(gòu)成框架的相關(guān)性的范疇，而框架（frame）是在我們心理上構(gòu)建的全部概念系統(tǒng)。理解一個(gè)詞語的意義，就同時(shí)激活了理解與它相關(guān)的其他詞語的意義，并自然地構(gòu)建起一個(gè)事件或情境的框架。通過分析“避免”后的賓語，我們發(fā)現(xiàn)，賓語的內(nèi)容含有主觀的否定意，即否定事件的主觀否定性，從而取消了之前發(fā)生的矛盾效果，即否定事件的主觀否定性使認(rèn)知框架轉(zhuǎn)化為支持的“避免”框架。這一過程用圖2表示如下。
x對(duì)于例（7）來說，“以免增加自己的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和影響危重病人使用救護(hù)車的機(jī)會(huì)”形成了“以免”+兩組動(dòng)賓結(jié)構(gòu)的句子，分別是“以免增加經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”和“以免影響危重病人使用救護(hù)車的機(jī)會(huì)”，此時(shí)我們可以看出，第一個(gè)“以免”的結(jié)構(gòu)符合例（6）分析的模式，“增加”帶有的某種程度上的積極語義被“以免”抵消，從而凸顯出“以免”的否定轄域內(nèi)的“經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”這一賓語。
話語的意義建構(gòu)過程是交際雙方共同參與的認(rèn)知過程，激活合適的認(rèn)知框架是保證交際順利進(jìn)行的關(guān)鍵。在第二個(gè)“以免”+“影響機(jī)會(huì)”中，“影響”作為一個(gè)中性詞語，沒有任何語言色彩，只有協(xié)同后面的賓語和語境時(shí)，才會(huì)使中性語義發(fā)生偏離，此時(shí)，語篇的整體性的作用便體現(xiàn)了出來。綜合分析整個(gè)句子，我們發(fā)現(xiàn)，此時(shí)在“以免”的否定義的推動(dòng)下，“以免”+影響機(jī)會(huì)=“以免”+減少機(jī)會(huì)，賓語行為即被否定，而“影響”轉(zhuǎn)化為“減少”就是在“以免”這一隱性否定動(dòng)詞和語篇的博弈效果共同作用下的框架轉(zhuǎn)換產(chǎn)物，如圖3所示。
交際能夠順利進(jìn)行的一個(gè)關(guān)鍵因素就是語用者在交際過程中會(huì)借助話語信息建構(gòu)一個(gè)能表征句子意義的框架，語言的解碼過程同時(shí)觸發(fā)聽話者在長(zhǎng)時(shí)記憶中搜尋一個(gè)可以表征當(dāng)前話語信息的框架，并且激活的框架必須符合聽話者和說話者雙方的心理期待。此時(shí)框架的作用具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面[11]：在合適的框架內(nèi)，語用者更加容易理解框架內(nèi)成分之間的各種關(guān)系；框架有助于語用者推導(dǎo)出話語中缺損的信息。通過上述分析可知，否定事件的主觀否定性和語篇內(nèi)的博弈效果都可以作為隱性否定動(dòng)詞框架轉(zhuǎn)換的誘發(fā)機(jī)制（即透視域發(fā)生轉(zhuǎn)化的條件），從而造成框架轉(zhuǎn)換現(xiàn)象的發(fā)生。
3.“拒絕（refuse）”和“否認(rèn)（deny）”類內(nèi)隱性否定動(dòng)詞
根據(jù)現(xiàn)代漢語語料庫(kù)檢索可知，漢語“拒絕”類常用動(dòng)詞有“拒絕、違抗、抵制、抵御”等，它們的詞匯意義中一定程度上都含有否定意義。這一點(diǎn)可以從詞典的詞語基本釋義中得到證明，見表2。
從上述基本釋義來看，“拒絕”類動(dòng)詞可以理解為“不+接受”的形式。此類動(dòng)詞的隱性否定意義是對(duì)這些動(dòng)詞所含斷言語義的真值意義的改變，“不+拒絕=接受”。本文將“拒絕”類動(dòng)詞和“否認(rèn)”類動(dòng)詞合并一處，是因?yàn)椤熬芙^”=不接受，是對(duì)“要求”類謂詞的否定，“否認(rèn)”=不承認(rèn)，是對(duì)“指控”類動(dòng)詞的否定，都是一種抵觸性反應(yīng)和推論過程，在語義溢出方面有很強(qiáng)的相似性。簡(jiǎn)而言之，這些動(dòng)詞的隱性否定意義是推論否定的具現(xiàn)形式[12]。
那么，這類動(dòng)詞在帶賓語的情況下，框架轉(zhuǎn)換的情況是怎樣的呢？下面，我們來看兩個(gè)例子。
（8）對(duì)私自轉(zhuǎn)讓或拒絕退出軍隊(duì)住房的，政府及有關(guān)部門應(yīng)協(xié)助部隊(duì)收回。
（9）社委會(huì)一再催他，叫他本著“按勞分配”的原則，及早公布預(yù)分方案，抵制土地分紅這股歪風(fēng)。
從例（8）和例（9）中可以看出，此類動(dòng)詞管轄的賓語通常指對(duì)方要求自己做某事或滿足某種條件，從“不做”的含義上來看，賓語事件一定是主觀否定事件，即此類動(dòng)詞含有明顯的主觀色彩，當(dāng)需要讓主觀“拒絕”的意志顯露的時(shí)候，此類動(dòng)詞就起到強(qiáng)調(diào)主觀感情的作用。因此，在漢語這一表意語言中，聽話人和說話人要根據(jù)語言色彩來實(shí)現(xiàn)博弈效果的平衡，實(shí)現(xiàn)交際目的，在博弈的過程中，隱性否定動(dòng)詞的認(rèn)知框架就可能在一定誘發(fā)機(jī)制的刺激下通過透視域的改變而發(fā)生轉(zhuǎn)化。
意義建構(gòu)（meaning construction）是心理空間的構(gòu)建和空間內(nèi)成分的連接過程。意義總是來自于特定的語境，沒有語境即沒有意義。如果明示的語境缺席，說話者會(huì)根據(jù)自己的典型情景知識(shí)和話語的缺損值（default value）創(chuàng)造一個(gè)與當(dāng)前話語適宜的語境[13]。在例（8）中，“退出”一詞即表示離開，在“拒絕”的作用下，轉(zhuǎn)變?yōu)椤安浑x開”，這種在隱性否定動(dòng)詞的作用下凸顯否定含義的現(xiàn)象，就是在框架發(fā)生轉(zhuǎn)換的情下況發(fā)生的，是框架轉(zhuǎn)化的語言表象，目的是為了構(gòu)建合理的意義，使信息交換順利進(jìn)行，如圖4所示。
圖4“拒絕”類框架轉(zhuǎn)化圖示
4.“懷疑（doubt）”類內(nèi)隱性否定動(dòng)詞
根據(jù)現(xiàn)代漢語語料庫(kù)檢索可知，漢語“懷疑”類常用動(dòng)詞有“懷疑、質(zhì)疑、猜測(cè)、疑心”等。它們的詞匯意義中一定程度上也都含有否定意義。這一點(diǎn)可以從詞典的詞語基本釋義中得到證明。
漢語“懷疑”動(dòng)詞的否定溢出現(xiàn)象比較復(fù)雜。首先，我們需要理解“懷疑”的基本釋義：疑惑；猜測(cè)。“疑惑”即不很相信某一事件；“猜測(cè)”表示有點(diǎn)相信某一事件。通過這樣直觀的表達(dá)式，可以看出，“疑惑”的語義可以解析為兩個(gè)方面：否定大于肯定；肯定大于否定。雖然這兩種表達(dá)在漢語的使用中通常被忽視，但是當(dāng)分析語料的時(shí)候，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這種語義差異是確實(shí)存在的。從認(rèn)知的角度來看，“懷疑”所突顯（profile）的語義不同。“否定大于肯定”和“肯定大于否定”的參與角色分別是認(rèn)可和否定，兩種語義角色的本體相同，但它們的框架是不一樣的。一個(gè)明顯差別是參與角色突顯的情感不一樣：“否定大于肯定”突顯的是否定，后者則突顯的是肯定。此時(shí)，要確切理解傳達(dá)信息的真實(shí)含義，就必須借助新激活的框架來取消歧義，這屬于隱性否定動(dòng)詞的語義內(nèi)在矛盾性引發(fā)的框架轉(zhuǎn)換現(xiàn)象，而且這兩種語義的內(nèi)隱性否定的效果又是不同的。通過觀察我們發(fā)現(xiàn)，“懷疑”+賓語事件這一結(jié)構(gòu)有時(shí)會(huì)引起歧義，如例（10）和例（11）。
（10）大家懷疑他的智商。
（11）大家懷疑他的智商低。
在例（10）中，“懷疑”+智商，具有高或低兩種內(nèi)涵語義，脫離文本語境分析，讀者通常無法得到正確的訊息，這種歧義是由于中性詞語的語義含糊所造成的。
但是，即使將例（10）改為明確的表述，即例（11）“大家懷疑他的智商高/低”，歧義依然存在。但是歧義發(fā)生了變化，上文中的歧義是由于“智商”一詞的中性語義造成的，而例（11）中的歧義是由于隱性否定動(dòng)詞“懷疑”本身的雙重語義造成的，語義在“有些信”與“有些疑”之間發(fā)生歧義。
（12）我輕車熟路就找到了目的地，大家都懷疑我曾去過那里。
（13）大家都懷疑我曾去過那里，我被這里的景色震驚了。
在例（12）和例（13）中，“懷疑”都具有兩種語義含義，讀者從該詞所在的語段中無法獲知“我”是否去過那里，但是根據(jù)前后語言環(huán)境，兩種語義含義受到影響從而達(dá)到取舍的結(jié)果。在例（12）中，“輕車熟路”突顯了“懷疑”信大于疑的意義，而例（13）中，“震驚”突顯了“懷疑”疑大于信的含義。而這種歧義的消除，借助了新激活的框架，在適當(dāng)?shù)恼Z境中，內(nèi)在語義矛盾的隱性否定動(dòng)詞的透視域發(fā)生了變化，從而達(dá)到了成功交際的目的，使讀者與作者之間的歧義或障礙達(dá)到最小化，該類型隱性否定動(dòng)詞的框架轉(zhuǎn)換模式如圖5所示。
圖5“懷疑”類框架轉(zhuǎn)化圖示
從上面的分析來看，框架中核心框架元素（core frame elements）即“懷疑”類隱性否定動(dòng)詞的交際實(shí)現(xiàn)方式會(huì)發(fā)生一定的變化， 這也就強(qiáng)有力地證明了該類動(dòng)詞的語義內(nèi)在多義性。因此， 用框架語義學(xué)的理論來解釋此類動(dòng)詞的框架轉(zhuǎn)換現(xiàn)象是非常有效的途徑。
三、結(jié)語
本文選取了中文中代表性較強(qiáng)的四組動(dòng)詞“避免”類、“拒絕”類、“否認(rèn)”類以及“懷疑”類，對(duì)漢語隱性否定動(dòng)詞在關(guān)鍵詞激活環(huán)境下的框架轉(zhuǎn)換現(xiàn)象進(jìn)行了探究。研究發(fā)現(xiàn)，在隱性否定的話語理解過程中，存在框架的轉(zhuǎn)變，即從一個(gè)由隱性否定詞激活的框架向另一個(gè)由隱性否定詞和其搭配項(xiàng)共同激活的框架的轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變是由4個(gè)刺激條件（誘發(fā)機(jī)制）引起的透視域的轉(zhuǎn)變而引起的：
語篇博弈效果；
否定事件的主觀否定性；
事件表述的復(fù)雜性；
隱性否定動(dòng)詞的語義內(nèi)在矛盾性。
隱性否定是一些特殊的否定結(jié)構(gòu)，往往被忽視或誤解，借助框架語義學(xué)的相關(guān)理論對(duì)漢語隱性否定進(jìn)行探討有以下啟示：第一，有助于深入了解這種語言現(xiàn)象的獨(dú)特性；第二，使我們認(rèn)識(shí)到在實(shí)際語言交際中，話語使用者需要對(duì)語篇整體性作出思考，根據(jù)條件的變化而不斷調(diào)整認(rèn)知世界，以期實(shí)現(xiàn)語篇的正確理解，從而達(dá)到交際目的。也就是說，語用者要在必要時(shí)對(duì)認(rèn)知框架（cognitive frame）進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)交際需要。這種意義構(gòu)建中的框架轉(zhuǎn)換現(xiàn)象，要求聽話者對(duì)已構(gòu)建框架中的信息進(jìn)行重組，用新框架的結(jié)構(gòu)完成即時(shí)語篇的處理和新的意義構(gòu)建。
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[中圖分類號(hào)] R541.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1674-4721（2012）03（a）-0017-02
急性冠狀動(dòng)脈綜合征（acute coronary syndromes，ACS）是臨床上一種嚴(yán)重危害人類健康的常見病，其病理生理基礎(chǔ)是多因素誘導(dǎo)穩(wěn)定斑塊向不穩(wěn)定斑塊轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致斑塊破裂或斑塊內(nèi)出血，繼發(fā)血栓形成，從而對(duì)冠狀動(dòng)脈產(chǎn)生不同程度影響。有研究表明，肥大細(xì)胞參與冠狀動(dòng)脈粥樣硬化的內(nèi)膜和外膜病變，可導(dǎo)致不穩(wěn)定斑塊的形成[1-2]，有確切的實(shí)驗(yàn)表明表明，小鼠血管周圍肥大細(xì)胞能促進(jìn)動(dòng)脈粥樣硬化的發(fā)生并導(dǎo)致斑塊不穩(wěn)定[3]。肽類神經(jīng)遞質(zhì)P物質(zhì)（substance P，SP）激活肥大細(xì)胞并在參與冠狀動(dòng)脈外膜神經(jīng)調(diào)節(jié)，誘發(fā)神經(jīng)源性炎癥，導(dǎo)致斑塊內(nèi)出血[4]。
1 P物質(zhì)的基本特征
神經(jīng)激肽P物質(zhì)是神經(jīng)源性炎癥反應(yīng)中的重要介質(zhì)，主要由初級(jí)感覺神經(jīng)末梢釋放，它是一種由11個(gè)氨基酸組成的神經(jīng)多肽，屬舒血管物質(zhì)之一，能增加血管通透性，導(dǎo)致血漿滲出與水腫[5]。P物質(zhì)與NK-1R、NK-2R 和NK-3R三種受體結(jié)合并發(fā)揮作用，其中與NK1受體結(jié)合力最強(qiáng)，通過介導(dǎo)G蛋白偶聯(lián)的第二信號(hào)途徑而發(fā)揮作用的[6]。SP主要由神經(jīng)元胞體內(nèi)核糖體合成，以小囊泡的形式貯存，在初級(jí)感覺神經(jīng)元的神經(jīng)末梢受刺激后，沖動(dòng)以動(dòng)作電位的形式下傳，致引起神經(jīng)末梢的離子通道開放、Ca2+內(nèi)流，從而含有SP的小囊泡外移與突觸前膜融合，引起SP釋放至突觸間隙，作用于突觸后膜受體，介導(dǎo)神經(jīng)信息傳遞。
2 P物質(zhì)的生物學(xué)作用
SP廣泛分布幾乎遍布全身，包括心血管系統(tǒng)、神經(jīng)系統(tǒng)、呼吸系統(tǒng)、消化系統(tǒng)、炎癥部位和免疫系統(tǒng)等。在大動(dòng)脈、靜脈、微血管等均有SP陽性神經(jīng)纖維，其神經(jīng)末梢分泌SP可調(diào)節(jié)血管張力同時(shí)進(jìn)入血液循環(huán)，誘發(fā)內(nèi)皮依賴性的冠狀動(dòng)脈擴(kuò)張，大部分外周血管的內(nèi)皮依賴性擴(kuò)張是由于血管內(nèi)皮細(xì)胞中存在NK1受體，結(jié)合SP后導(dǎo)致一過性低血壓，主要為顯著降低舒張壓，總之SP強(qiáng)有力的擴(kuò)血管作用是通過軸突反射機(jī)制，促進(jìn)血管外膜感覺神經(jīng)末梢釋放SP實(shí)現(xiàn)的[7]；SP陽性神經(jīng)纖維分布于主動(dòng)脈、肺動(dòng)脈干及冠脈的外膜，它可增加冠脈血流，增加心排血量，對(duì)心率和平均動(dòng)脈壓則無影響。
SP在神經(jīng)系統(tǒng)中有感覺功能，也有運(yùn)動(dòng)功能。C類感覺神經(jīng)元胞體是周圍神經(jīng)系統(tǒng)SP的主要來源，通過軸突反射和背根反射將SP逆行釋放，導(dǎo)致局部組織的神經(jīng)源性炎癥反應(yīng)。同時(shí)P物質(zhì)誘導(dǎo)白細(xì)胞黏附與浸潤(rùn)，調(diào)節(jié)多種細(xì)胞因子的產(chǎn)生，并與T細(xì)胞增殖、B淋巴細(xì)胞產(chǎn)生抗體、促進(jìn)肥大細(xì)胞和單核巨噬細(xì)胞釋放炎性介質(zhì)。
3 P物質(zhì)與動(dòng)脈粥樣硬化及不穩(wěn)定性斑塊的關(guān)系
動(dòng)脈粥樣硬化（atherosclerosis，AS）是多種病變共同參與的，包括脂質(zhì)和復(fù)合糖類的聚集，纖維組織增生，鈣質(zhì)沉著形成斑塊，并有動(dòng)脈中層的逐漸退變，繼發(fā)形成不穩(wěn)定斑塊，致斑塊形態(tài)上差異[8]。不穩(wěn)定性斑塊特征有脂質(zhì)豐富，含有厚度易變或較薄的纖維帽，局部炎癥細(xì)胞浸潤(rùn)、巨噬細(xì)胞和活化T淋巴細(xì)胞增加有較多的新生微血管，平滑肌細(xì)胞減少，炎癥細(xì)胞和炎癥介質(zhì)增加等。
3.1 P物質(zhì)活化肥大細(xì)胞
從軸突末梢釋放P物質(zhì)可以激活肥大細(xì)胞（mast cell，MC），引起胞內(nèi)Ca2+動(dòng)員和細(xì)胞脫顆粒，非免疫途徑誘導(dǎo)肥大細(xì)胞釋放生物活性物質(zhì)，包括組胺、胃促胰酶、類胰蛋白酶和各種細(xì)胞因子及化學(xué)因子[9]。Kovanen等檢測(cè)死于心肌梗死患者的動(dòng)脈粥樣斑塊中，肥大細(xì)胞在動(dòng)脈粥樣斑塊破裂處明顯聚集，并被大量激活、脫顆粒，誘導(dǎo)血管平滑肌細(xì)胞、內(nèi)皮細(xì)胞、巨噬細(xì)胞凋亡的作用，削弱纖維帽使AS斑塊破裂[10]，而在不穩(wěn)定斑塊，肥大細(xì)胞聚集分布于斑塊的肩部，使斑塊更容易破裂。
肥大細(xì)胞脫顆粒中組胺，能增加血管內(nèi)皮通透性，導(dǎo)致內(nèi)膜積累的低密度脂蛋白（LDL）增多[11]，同時(shí)還可以誘導(dǎo)蛋白在內(nèi)皮細(xì)胞上表達(dá)，使動(dòng)脈內(nèi)膜增厚，促進(jìn)動(dòng)As的進(jìn)展。肥大細(xì)胞脫顆粒中胃促胰酶是一種蛋白水解酶，不僅能通過自身直接誘導(dǎo)細(xì)胞外基質(zhì)，還能激活基質(zhì)金屬蛋白酶 （MMPs），導(dǎo)致彈性蛋白、膠原蛋白、黏蛋白的降解[12]，類胰蛋白酶能降解細(xì)胞外基質(zhì)，促進(jìn)儲(chǔ)脂細(xì)胞內(nèi)脂質(zhì)沉積、泡沫細(xì)胞形成作用[13]，引起動(dòng)脈粥樣硬化的發(fā)生，促進(jìn)不穩(wěn)定斑塊形成，導(dǎo)致斑塊破裂。類胰蛋白酶含量在肥大細(xì)胞含量多，常被用來檢測(cè)肥大細(xì)胞在各種疾病中的含量。肥大細(xì)胞脫顆粒中的細(xì)胞因子包括IL-1、IL-6、IL-18、TNF-α等。而已知IL-1和TNF-α參與誘導(dǎo)或始動(dòng)體液免疫及細(xì)胞免疫反應(yīng)，促進(jìn)急性時(shí)相蛋白合成和發(fā)熱反應(yīng)，IL-6可誘導(dǎo)B細(xì)胞向漿細(xì)胞轉(zhuǎn)化，并刺激T淋巴細(xì)胞增殖，參與其他免疫反應(yīng)及炎癥的發(fā)生、發(fā)展，形成不穩(wěn)定斑塊。
3.2 外膜神經(jīng)源性炎癥
在初級(jí)C傳入神經(jīng)元中，SP在炎癥和變態(tài)反應(yīng)中起重要作用，這使其參與許多疾病過程，如炎癥性腸病及哮喘，在炎癥性腸病中發(fā)生的節(jié)段性的腸病變認(rèn)為是動(dòng)脈粥樣硬化病變相對(duì)應(yīng)位置的外膜發(fā)生神經(jīng)源性炎癥[14]。SP還可通過NK－1受體途徑增加血管通透性和血漿蛋白滲出，促進(jìn)單核巨噬細(xì)胞、嗜酸粒細(xì)胞和淋巴細(xì)胞分泌多種炎癥介質(zhì)，而在炎癥過程中還可能存在自分泌，相互促進(jìn)增強(qiáng)炎癥反應(yīng)的發(fā)生，炎性介質(zhì)和炎性細(xì)胞也能刺激SP從外周感覺神經(jīng)末梢分泌，這種相互促進(jìn)的效應(yīng)導(dǎo)致炎癥反應(yīng)產(chǎn)生級(jí)聯(lián)效應(yīng)。各種炎性刺激作用于感覺神經(jīng)產(chǎn)生軸突反射或（和）背根反射，引起外周組織局部充血，血漿蛋白外滲，組織水腫，導(dǎo)致神經(jīng)源性炎癥的發(fā)生。而炎癥細(xì)胞和介質(zhì)在斑塊破裂的發(fā)病機(jī)制中確起了關(guān)鍵性的作用[15]。
Cattaruzza等研究表明，內(nèi)皮素轉(zhuǎn)化酶（endothelin-converting enzyme，ECE）可以促進(jìn)神經(jīng)性炎癥發(fā)展，與 SP誘導(dǎo)的促炎癥效應(yīng)有關(guān)[16]。ECE是內(nèi)皮素（endothelin，ET）生物合成的關(guān)鍵酶，在體內(nèi)ET的生物活性調(diào)節(jié)上起著極為重要的作用， 與致炎癥、氧化應(yīng)激、纖維組織增生及血管重構(gòu)相關(guān)，同時(shí)組織ECE活性增加也是心血管疾病的危險(xiǎn)因素。SP還增強(qiáng)血管內(nèi)皮生長(zhǎng)因子（VEGF）的轉(zhuǎn)錄和翻譯，促進(jìn)IL-33分泌，誘導(dǎo)體內(nèi)新生血管形成[17]，致斑塊內(nèi)出血。
綜上所述，神經(jīng)肽P物質(zhì)直接或間接激活A(yù)S 的形成機(jī)制，進(jìn)一步加重斑塊不穩(wěn)定，對(duì)AS 的發(fā)生、發(fā)展有著密切關(guān)系。
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支氣管哮喘是一種慢性非特異性炎癥和氣道高反應(yīng)性疾病，多有反復(fù)發(fā)作性喘息、呼吸困難、胸悶、咳嗽等表現(xiàn)，霧化吸入是治療呼吸系統(tǒng)疾病時(shí)常用的一種給藥途徑，由于局部霧化用藥具有奏效快，藥物用量小及全身副作用少等優(yōu)點(diǎn)，是一種理想的給藥途徑［1］。
1 資料與方法
1.1 一般資料 選擇我院2007年1月至2010年2月慢性喘息性支氣管炎急性發(fā)作患者60例，均符合慢性支氣管炎診斷標(biāo)準(zhǔn)，排除肺結(jié)核、塵肺、肺膿腫、支氣管哮喘、支氣管擴(kuò)張、心臟病、心功能不全，慢性鼻咽疾病等具有咳嗽、咯痰、喘息癥狀的其他疾病。以上患者均為急性發(fā)作期：1周內(nèi)有膿性或粘液性痰，痰量明顯增多或伴有明顯炎癥表現(xiàn)；或1周內(nèi)咳嗽、咯痰、喘息任何一項(xiàng)癥狀加重。將以上患者隨機(jī)分為觀察組和對(duì)照組。其中觀察組30例，男11例，女19例，年齡(47.5±10.2)歲，病程3~11年。對(duì)照組30例，其中男18例，女12例，年齡(46.7±9.8)歲，病程3.5~12年。兩組患者在性別、年齡、病程等方面差異無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，具有可比性。
1.2 治療方法 兩組患者均給予常規(guī)治療，治療組在常規(guī)治療基礎(chǔ)上給予沙丁胺醇溶液0.5 g加0.9％氯化鈉溶液5 ml中氧驅(qū)動(dòng)霧化吸入，2次／d，對(duì)照組在常規(guī)治療基礎(chǔ)上給予慶大霉素8萬U、地塞米松5 mg聯(lián)合α糜蛋白酶4 000 U 加入10 ml生理鹽水中超聲霧化吸入，2次／d。兩組患者均連續(xù)治療10 d。
1.3 療效評(píng)定標(biāo)準(zhǔn) 臨床控制：咳、痰、喘及肺部哮鳴音恢復(fù)到急性發(fā)作前水平，其他客觀檢查指標(biāo)基本正常。顯效：咳、痰、喘及肺部干濕羅音明顯減輕，但未恢復(fù)到急性發(fā)作前水平，其他客觀檢查指標(biāo)明顯改善。有效：咳、痰、喘及肺部干濕羅音有所減輕，但程度不足顯效，其他客觀檢查指標(biāo)有改善。
1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)處理 采用統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件SPSS 13.0 對(duì)兩組患者所得數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，兩組患者總有效率比較采用χ2檢驗(yàn)，P
2 結(jié)果兩組患者治療后臨床療效：見表1。
兩組患者總有效率比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P
3 討論
慢性支氣管炎臨床上分單純型和喘息型，其中喘息型慢性支氣管炎嚴(yán)重影響患者生活質(zhì)量，危害人體健康。慢性喘息性支氣管炎的發(fā)病機(jī)制尚不清楚，推測(cè)其機(jī)制可能為患者氣道內(nèi)有慢性炎癥，一方面炎癥本身造成氣道狹窄；另一方面增加氣道高反應(yīng)性，導(dǎo)致對(duì)外界刺激產(chǎn)生過強(qiáng)的收縮反應(yīng)［2］。慢喘支的病理變化為支氣管黏膜充血水腫、黏膜肥厚、氣道粘液栓塞、纖毛破壞，管腔中有大量的淋巴細(xì)胞、巨噬細(xì)胞浸潤(rùn)，急性發(fā)作期尚可見到較多的嗜酸粒細(xì)胞，這在單純慢支患者的氣道中通常是見不到的。慢性喘息性支氣管炎的治療主要是控制感染、止咳、解痙平喘等治療［3］。本病急性發(fā)作時(shí)患者都有不同程度的缺氧情況存在，使用氧驅(qū)動(dòng)霧化可以在霧化吸入的同時(shí)，吸入氧氣，避免加重缺氧［1］。硫酸沙丁胺醇霧化溶液為β2腎上腺素受體激動(dòng)藥，選擇性作用于支氣管β2腎上腺素受體，激活腺苷環(huán)化酶，促進(jìn)環(huán)磷腺苷生成，使支氣管平滑肌松馳，從而解除支氣管痙攣。同其他β2受體激動(dòng)劑一樣，本品對(duì)心臟也有一定的興奮作用。本組資料顯示，氧氣驅(qū)動(dòng)霧化吸入沙丁胺醇治療組顯效率和總有效率均明顯高于常規(guī)治療組，未見明顯不良反應(yīng)，臨床療效確切，使用安全，值得臨床推廣使用。
參 考 文 獻(xiàn)
［1］ 高欣.霧化吸入法治療支氣管哮喘發(fā)作的療效分析.中國(guó)實(shí)用醫(yī)藥,2010， 5(25):189-190.
abstract: differing from the main stream theory which treat investor's motive and expectance as a calculus process to maximize their utility, the authors treat investor's motive and expectance as investor's participating in investment decision and develop a framework based on this point of view.
in this framework, participation index is used to describe investor's attitude and sense, inferred from investor's motive and expectance, of investment decision. different investor groups resulting from different participation indexes interact in investment decision make process and this interaction determine the produce and evolution of investment order which actually affect the make of investment decision. uncertainty equals the subjectiveness and undesigned of investment order evolution.
key words: motive and expectance, participation, uncertainty, investment order, evolution
現(xiàn)有主流經(jīng)濟(jì)理論基本上把投資者動(dòng)機(jī)和預(yù)期理解為投資者實(shí)現(xiàn)其效用最大化的計(jì)算過程，認(rèn)為投資者能夠?qū)ψ约旱娘L(fēng)險(xiǎn)作出估算，并通過選擇不同金融產(chǎn)品來進(jìn)行自身的風(fēng)險(xiǎn)管理，從而達(dá)到其風(fēng)險(xiǎn)與收益的最優(yōu)對(duì)應(yīng)。主流理論對(duì)于整個(gè)金融活動(dòng)的解釋也是在這一基點(diǎn)上展開的。這一解釋把風(fēng)險(xiǎn)視為既定的、可計(jì)算的，投資者可以通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的估算進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。可是，如果投資者實(shí)際上無法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作出估算，那么，又如何來理解投資者的動(dòng)機(jī)和預(yù)期呢？在這樣一種無知（即無法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)）的狀態(tài)下，仍然以投資者的理性計(jì)算作為討論金融活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，將是缺乏理論解釋力的。
因此，需要重新理解投資者的動(dòng)機(jī)和預(yù)期。我們認(rèn)為，投資者的動(dòng)機(jī)和預(yù)期表明投資者對(duì)于投資形成的參與，投資者的投資其實(shí)質(zhì)不在于對(duì)既定風(fēng)險(xiǎn)的一種應(yīng)對(duì)，而在于投資者通過其對(duì)金融產(chǎn)品的選擇而參與到風(fēng)險(xiǎn)形成過程中，通過參與風(fēng)險(xiǎn)形成的決定而實(shí)現(xiàn)其管理風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。實(shí)際上，在這一過程中，投資者選擇金融產(chǎn)品所形成的儲(chǔ)蓄－投資，代表著投資者擁有一份參與投資形成決策的權(quán)利，重要的也在于投資者保有參與風(fēng)險(xiǎn)形成的權(quán)利。無數(shù)投資者所形成的儲(chǔ)蓄－投資，構(gòu)成決定投資形成從而風(fēng)險(xiǎn)形成的權(quán)利結(jié)構(gòu)，這一權(quán)利結(jié)構(gòu)就是投資秩序。投資者通過儲(chǔ)蓄－投資實(shí)際上參與到?jīng)Q定風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)的投資秩序的形成過程中，進(jìn)而構(gòu)成了一個(gè)參與儲(chǔ)蓄－投資的無數(shù)投資者在其間互動(dòng)的復(fù)雜系統(tǒng)。投資者是這個(gè)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的基本決定力量，投資者動(dòng)機(jī)和預(yù)期決定著參與投資決策的各類投資者群體的形成及其利益特征，從而決定著金融產(chǎn)品的創(chuàng)新設(shè)計(jì)、金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)格，并最終決定著投資秩序的形成與演變。
通過投資者動(dòng)機(jī)和預(yù)期，重要的是讀出投資者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)形成過程的參與，讀出投資者作為無數(shù)投資者中的一員對(duì)于投資秩序形成的參與。而且，只有當(dāng)我們從這一角度來理解投資者的投資行為時(shí)，我們才能真正理解投資者在應(yīng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所作出的種種日常金融選擇。也就是說，從參與投資秩序形成的角度來理解投資者動(dòng)機(jī)和預(yù)期，可以包容對(duì)投資者應(yīng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)的理解。而如果僅僅直觀地從投資者應(yīng)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的方面來理解其動(dòng)機(jī)和預(yù)期，則只能觀察到機(jī)械的、被動(dòng)的一面，進(jìn)而不可避免地造成誤解。
一．若干前提性討論
1．風(fēng)險(xiǎn)與不確定性
－－關(guān)于理性的不同理解
投資者的動(dòng)機(jī)與預(yù)期的產(chǎn)生，毫無例外地是針對(duì)著未來可能發(fā)生的變化的，如果未來與現(xiàn)在沒有差異，就不需要有應(yīng)對(duì)的準(zhǔn)備。因而，討論到投資者的動(dòng)機(jī)與預(yù)期時(shí)，就不可避免地要討論涉及到未來變化的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性這兩個(gè)概念。
現(xiàn)有主流理論集中于討論風(fēng)險(xiǎn)的管理。金融實(shí)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理集中于可計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)展為一套技術(shù)高度復(fù)雜的金融工程，與此相對(duì)應(yīng)，圍繞風(fēng)險(xiǎn)概念所進(jìn)行的理論討論也主要是技術(shù)層面上的，基本上不關(guān)注最終決定風(fēng)險(xiǎn)形成的秩序演化。這些討論雖然也關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的制度背景，但卻是以既定的制度為前提的，制度在這里是外生的，并不構(gòu)成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的決定關(guān)系。這一點(diǎn)可以說集中體現(xiàn)在學(xué)者們現(xiàn)在已不再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念與不確定性概念的區(qū)分感興趣。在實(shí)際討論中，風(fēng)險(xiǎn)和不確定性這兩個(gè)概念很大程度上是被混用的。
如果僅僅從投資者選擇金融產(chǎn)品以應(yīng)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)來理解，而不是從互動(dòng)的角度來理解，那么，原來不可確定的變動(dòng)，就變?yōu)榭纱_定、可計(jì)算的波動(dòng)了，這就是現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)的概念。這樣，就把決定投資收益的復(fù)雜關(guān)系，變?yōu)檩^為簡(jiǎn)單的關(guān)系。由于不再討論由于行為主體的參與而構(gòu)成的復(fù)雜性，因此，也就不存在與風(fēng)險(xiǎn)相區(qū)別的不確定性，不確定性成為僅僅是行為主體對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的一種心理感受。
現(xiàn)有解釋個(gè)人儲(chǔ)蓄行為的理論可以說典型地體現(xiàn)了對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)概念的技術(shù)性含義。在儲(chǔ)蓄生命周期理論（包括永久收入假說）中，典型的消費(fèi)者對(duì)某一年齡的消費(fèi)安排多少收入，將僅取決于他的終生收入，而決不是取決于當(dāng)期的收入，因?yàn)橄M(fèi)者將選擇一個(gè)合理的、穩(wěn)定的消費(fèi)率，接近他預(yù)期的一生平均消費(fèi)，所以，需要儲(chǔ)蓄來調(diào)節(jié)當(dāng)期收入與平均終生收入二者之間的波動(dòng)，以達(dá)到效用最大化。依據(jù)儲(chǔ)蓄生命周期理論，個(gè)人能夠確定其一生收入與一生消費(fèi)，儲(chǔ)蓄在這樣的確定性條件下調(diào)節(jié)收入和消費(fèi)，從而使其一生的收入和消費(fèi)不斷地保持均衡，達(dá)到效用最大化。在這里，關(guān)于投資者的理性假定是由均衡觀來具體貫徹的，投資者的理性，不僅體現(xiàn)在他要使自己的一生效用達(dá)到最大化，而且，追求一生效用最大化的投資者，能夠根據(jù)自己的一生收入來安排自己的消費(fèi)，儲(chǔ)蓄是投資者調(diào)節(jié)其收入波動(dòng)、從而保證效用水平不會(huì)發(fā)生大的波動(dòng)的手段。
盡管儲(chǔ)蓄生命周期理論在幾十年中不斷地受到質(zhì)疑，也不斷地出現(xiàn)修正這一理論的理論模型，如預(yù)防性儲(chǔ)蓄理論提出個(gè)人無法確定其收入，儲(chǔ)蓄不能是對(duì)臨時(shí)收入（終生收入與當(dāng)期收入之間的差）的調(diào)節(jié)，而直接的是對(duì)收入波動(dòng)的調(diào)節(jié)，即預(yù)期收入上升時(shí)，會(huì)減少當(dāng)前儲(chǔ)蓄，反之則增加當(dāng)前儲(chǔ)蓄，儲(chǔ)蓄額成為個(gè)人所不能確定的，而不是儲(chǔ)蓄生命周期理論中個(gè)人可確定自己的儲(chǔ)蓄額。不過，這些質(zhì)疑并沒有構(gòu)成對(duì)于儲(chǔ)蓄生命周期理論的替代，儲(chǔ)蓄生命周期理論的核心其實(shí)在于說明儲(chǔ)蓄對(duì)收入波動(dòng)的應(yīng)對(duì)，這與預(yù)防性儲(chǔ)蓄理論所強(qiáng)調(diào)的對(duì)于收入不確定性的防范，實(shí)質(zhì)上是沒有根本區(qū)別的。預(yù)防性儲(chǔ)蓄理論只是把生命周期理論關(guān)于人的完全理性的假定，修正為有限理性，仍然貫穿著均衡的思想，堅(jiān)持個(gè)人對(duì)于收入與消費(fèi)之間均衡的可把握性，堅(jiān)持個(gè)人對(duì)于自身面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)的可計(jì)算的理性。
現(xiàn)有的解釋投資者儲(chǔ)蓄行為的理論，都是立基在建構(gòu)論理性主義之上的。建構(gòu)論理性主義是不同于演化論理性主義的，其最大的問題在于沒有對(duì)人的理性加以限制，認(rèn)為通過人的理性計(jì)算，可以獲得關(guān)于有效配置資源從而型構(gòu)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度所需的全部信息，因而社會(huì)制度是設(shè)計(jì)的產(chǎn)物。演化論理性主義則明確指出理性的限度，決定風(fēng)險(xiǎn)形成的投資者之間的互動(dòng)過程，即秩序形成過程，是不確定的，是人的理性所不及的。秩序是參與的結(jié)果，而不是設(shè)計(jì)的結(jié)果。
建構(gòu)論理性主義不注重個(gè)體的差異， 并把復(fù)雜分解為簡(jiǎn)單。"人的行為如同遵從一定運(yùn)動(dòng)數(shù)學(xué)定律的機(jī)械系統(tǒng)中的元素一樣，是規(guī)則的，可預(yù)見的。如果起始條件和環(huán)境是已知的、是可測(cè)量的，那么就可確信，環(huán)境之中的個(gè)體行為就猶如氣體中的分子一樣，其行為是確定論。"（ 克勞斯.邁因策爾,第322頁(yè) ）傳統(tǒng)的解釋框架實(shí)際上假定，投資者與其所面對(duì)的問題之間的關(guān)系是簡(jiǎn)單的，投資者對(duì)于自身所面臨的不確定的應(yīng)對(duì)，并不會(huì)引起投資者置身其中的社會(huì)關(guān)系和外部環(huán)境的變化。在這樣的假定下，投資者所面對(duì)著的世界與人自身，相互之間實(shí)際上是分離的、相互獨(dú)立的，這種分離決定著投資者所采取的行為，可以只是對(duì)他所面對(duì)的問題的一種應(yīng)對(duì)，而不會(huì)使他所面對(duì)的問題發(fā)生任何的改變。這種分離意味著投資者之間也是相互獨(dú)立、相互分離的，不存在由于投資者之間多維的互動(dòng)而影響和改變投資者所面對(duì)的外部環(huán)境。于是，復(fù)雜關(guān)系成為簡(jiǎn)單的關(guān)系。
關(guān)鍵在于，投資者實(shí)際上無法在確定自己一生的效用從而收入與消費(fèi)水平的基礎(chǔ)上，通過儲(chǔ)蓄來調(diào)節(jié)圍繞這一確定水平的波動(dòng)，即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。投資者之所以實(shí)際上無法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作出估算，最為根本的在于投資者所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理本身是影響風(fēng)險(xiǎn)形成的要素，投資者通過風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上參與到其所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)的形成和演變之中，因此，風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上是通過無數(shù)投資者之間互動(dòng)而形成的，處于動(dòng)態(tài)演變之中。
在這里，投資者是理性不及的。如果接受這一點(diǎn)的話，那么投資者的投資對(duì)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理的意義，就需要從另一個(gè)角度來理解了 。投資者投資的有意義在于，投資者通過其投資，實(shí)際上是參與到金融系統(tǒng)從而金融秩序的選擇中，而正是金融系統(tǒng)和金融秩序的選擇與再選擇，影響并決定著風(fēng)險(xiǎn)的形成和風(fēng)險(xiǎn)的水平。因此，對(duì)于投資者的投資、投資者金融風(fēng)險(xiǎn)管理的討論，必須放到投資者與整個(gè)金融系統(tǒng)的互動(dòng)中，才能夠說清楚。正是金融系統(tǒng)和金融秩序的不斷演變，導(dǎo)致并決定著個(gè)體所承受的風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)是投資者所承受的投資收益的波動(dòng)；而不確定性則是決定著風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)及其水平的金融系統(tǒng)與金融秩序的不斷演變。當(dāng)然，不確定性總是要通過個(gè)體所承受的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出來，也就總是要由個(gè)體來承受，從這個(gè)意義上說，可以認(rèn)為不存在風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的區(qū)分。而且，對(duì)于個(gè)體來說，他只是認(rèn)識(shí)到他自身所承受到的風(fēng)險(xiǎn)的影響，他并不需要從自身所承受的風(fēng)險(xiǎn)而意識(shí)到整個(gè)金融系統(tǒng)和金融秩序的變化。但是，風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的區(qū)分是實(shí)質(zhì)上存在的。
簡(jiǎn)單的、無差異的假定，是以存在著先定的效率標(biāo)準(zhǔn)為前提的。可是，實(shí)際上不同的投資者有著不同的意愿，帶著不同的目的進(jìn)行投資者。因此，重要的是投資者在投資決策形成中的位置，而不是某種先定的效率。布坎南說，"經(jīng)濟(jì)，如果恰當(dāng)?shù)乩斫獾脑挘葲]有目的(purpose)、 功能(function)，也沒有意圖(intent)。經(jīng)濟(jì)是被一個(gè)結(jié)構(gòu)、一組規(guī)則和制度規(guī)定的，這些規(guī)則和制度約束著人們?cè)谝粋€(gè)類似于游戲的互動(dòng)的相互連接鏈中的選擇。"（buchanan, 1991,第27-28頁(yè)）
既然經(jīng)濟(jì)在總體上是無目的的，由各投資者所參與的經(jīng)濟(jì)其走向也是不可確定的、非決定的，是創(chuàng)造的，那么，傳統(tǒng)儲(chǔ)蓄理論所描述的儲(chǔ)蓄對(duì)于投資者追求其合乎意愿生活的作用就是有限定的，儲(chǔ)蓄在這里所要體現(xiàn)的人的理性是受到限制的，投資者所參與的社會(huì)經(jīng)濟(jì)這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，是投資者的理性所不能及的。這一系統(tǒng)的整體走向是隨時(shí)變化的，它必定隨這一系統(tǒng)中每一個(gè)體之間的互動(dòng)而不斷形成，因而并不存在一個(gè)確定的可認(rèn)知的情形。所以，人在社會(huì)中的生活，很大程度上并不是人自身應(yīng)對(duì)外部問題的理性計(jì)算過程，更大程度上是投資者們之間相互協(xié)調(diào)從而形成并不斷演化秩序的互動(dòng)過程。這樣的過程構(gòu)成了一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，在這個(gè)系統(tǒng)里，每個(gè)投資者的行為，實(shí)際上最終都將傳導(dǎo)到整個(gè)系統(tǒng)，并對(duì)原來的系統(tǒng)發(fā)生影響。在這里理性的計(jì)算是有限度的。理性，應(yīng)該被理解人將為維護(hù)自己的利益而積極參與，而不能被理解為在可計(jì)量基礎(chǔ)上對(duì)自身所面對(duì)的不確定的把握。"在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中采用'經(jīng)濟(jì)人假定'的目的，很大程度是為了比較不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)，而不是為了'科學(xué)地'解釋（作出預(yù)測(cè)）各經(jīng)濟(jì)主體的行為。"（buchanan,1987，第52頁(yè)）
投資者處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜系統(tǒng)之中，其目標(biāo)和意愿是受到其所參與的系統(tǒng)中所有成員的互動(dòng)的約束，這一系統(tǒng)及其成員互動(dòng)所形成的走向，是他理性所不可及的，他的理性體現(xiàn)在他參與到這一系統(tǒng)中成員的互動(dòng)中。
2．選擇與參與
這里所進(jìn)行的討論，是圍繞著秩序的形成與演化問題而展開的。這樣的問題既寓于行為主體的日常選擇之中，又不同于行為主體的日常選擇。因此，如何展開秩序問題的討論，秩序問題的討論與日常選擇問題是否能夠相容？如果能夠相容的話，又如何相融合？
新古典理論對(duì)于各類行為主體選擇行為所作的討論，是以制度規(guī)則的既定為前提的，市場(chǎng)作為制度在其理論中是作為一個(gè)場(chǎng)所、一種機(jī)制而出現(xiàn)的，在市場(chǎng)這么一個(gè)既定的設(shè)置下，各類行為主體展開交易，行為主體的交易與市場(chǎng)這一制度設(shè)置本身的變化之間，并不發(fā)生關(guān)系。在分離制度選擇與日常選擇的情況下，一方面制度演進(jìn)被分離，另一方面對(duì)于個(gè)人的假定則變得機(jī)械、呆板。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)依靠了一種選擇理論，在這種理論中，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人不能自由地選擇目的，對(duì)他們來說，目的是以無差異曲線的形式'給定的'。"（米塞斯，前言）
當(dāng)然，在經(jīng)濟(jì)理論史上，有許多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家力求把日常選擇行為與制度選擇融合起來討論。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)可以說是兩個(gè)最為重要的淵源，但這些理論資源在發(fā)展中往往被抽掉了其關(guān)注制度討論的一塊。可以說，把日常經(jīng)濟(jì)選擇與制度選擇融合起來的討論，并沒有真正發(fā)展為成熟的框架體系。
在制度選擇的討論沒有獲得實(shí)質(zhì)性的情況下，布坎南的立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖專注于制度選擇層面的討論，希望通過這樣的努力使制度演變的研究得到一個(gè)深入的發(fā)展。布坎南把人的選擇分為三個(gè)層次，一是市場(chǎng)中的私人選擇，一是對(duì)于公共物品的選擇，這兩個(gè)選擇屬于執(zhí)行層面的選擇；還有一項(xiàng)是對(duì)于制度規(guī)則的選擇，這屬于立憲層面的選擇。因此，布坎南區(qū)分了執(zhí)行層面與立憲層面的選擇，并且把這兩個(gè)層面的選擇看作是相互分離的。布坎南的立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)聲稱專門研究對(duì)于制度這一立憲層面的選擇。
但這樣的努力似乎并沒有取得成功。立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)在幾十年里仍然停留在泛泛的討論中，并沒有更為深入的展開。看來，我們還得堅(jiān)持，人的選擇只是可以從不同的角度來理解，并不能把人的選擇分為可以相互分離的不同層次。人們?cè)谌粘５倪x擇中，必定進(jìn)行了對(duì)于制度的選擇，而我們也必須從日常選擇出發(fā)，決不能脫離日常選擇來討論制度選擇。如果說秩序不是刻意設(shè)計(jì)的結(jié)果，那么，它必定是在人們無意識(shí)的日常選擇中生成并演化的。實(shí)際上投資者在進(jìn)行金融產(chǎn)品的選擇時(shí)，一般地也不會(huì)意識(shí)到他在參與著秩序的形成與演化。這就是秩序的自生自發(fā)，秩序的不可設(shè)計(jì)。
3．動(dòng)機(jī)與群體
心理學(xué)關(guān)于人類動(dòng)機(jī)的理論一般認(rèn)為，行為的心理動(dòng)力和方向的機(jī)制是由于存在著為滿足需求、緩解焦慮的內(nèi)部驅(qū)力（drive）， 這種來源于生物本能和后天習(xí)得的驅(qū)力，推動(dòng)著人們從事各種行為。這些動(dòng)機(jī)理論著重解釋了外顯行為與內(nèi)部需求之間的心理動(dòng)力關(guān)系和心理過程。近年來有關(guān)認(rèn)知（cognition） 研究的進(jìn)展揭示了知覺、預(yù)期、歸因等心理過程在動(dòng)機(jī)構(gòu)成中的重要作用，說明了動(dòng)機(jī)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，對(duì)我們理解人類選擇行為背后的心理機(jī)制很有助益。然而，當(dāng)我們需要借助心理學(xué)有關(guān)動(dòng)機(jī)的理論深入認(rèn)識(shí)投資者動(dòng)機(jī)的時(shí)候，上述理論的解釋力均顯不足。
從直觀上看，投資者的動(dòng)機(jī)和預(yù)期源自人們滿足日常生活的需求、占有財(cái)富的需求、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的需求等需求的推動(dòng)，其特性與其他人類行為的基本動(dòng)機(jī)，例如莫瑞提出的20種基本需求，佛洛姆提出的5種基本需求以及馬斯洛提出的具有層級(jí)特征的基本需求與元需求等心理學(xué)家提出的動(dòng)機(jī)并無本質(zhì)區(qū)別。可是，當(dāng)我們站在投資者參與投資秩序形成的視角時(shí)，使用現(xiàn)有的動(dòng)機(jī)理論對(duì)投資者動(dòng)機(jī)進(jìn)行一般的描述和解釋就不能夠把握它的本質(zhì)特征，通過將投資者動(dòng)機(jī)解析為生存性動(dòng)機(jī)（例如用于日常生活必需物品的采買、未來生活的保障）、社會(huì)性動(dòng)機(jī)（例如用于社會(huì)交往、實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任的準(zhǔn)備）、精神性動(dòng)機(jī)（例如獲得成就感、社會(huì)地位象征）來認(rèn)識(shí)投資者動(dòng)機(jī)的特質(zhì)，就顯得停留在直觀的層面上。因此，我們需要進(jìn)入經(jīng)濟(jì)心理學(xué)這一社會(huì)心理學(xué)的特殊分支的領(lǐng)域?qū)ν顿Y者動(dòng)機(jī)作出新的角度的分析。
由于投資包含了與社會(huì)中他人聯(lián)系的內(nèi)容，心理學(xué)家和社會(huì)心理學(xué)家不會(huì)反對(duì)將投資者動(dòng)機(jī)理解為具有某種社會(huì)屬性的動(dòng)機(jī)。然而，僅僅將人與人的交往，特別是面對(duì)面（face-to-face）的、投資者可以直接感知的社會(huì)交往納入投資者動(dòng)機(jī)研究的視角顯然是不夠的，因?yàn)檫@樣的視角忽視了投資者通過參與金融活動(dòng)與社會(huì)上更多的人實(shí)際上構(gòu)成的間接交往（indirect communication）以及由這種間接交往而獲得的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、心理資源。從投資者參與的視角來看，投資者動(dòng)機(jī)不僅僅具有社會(huì)性動(dòng)機(jī)（social motivation）成分，也具有社會(huì)（后）的動(dòng)機(jī)（societed motivation）成分。前者是指應(yīng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活需求引發(fā)的投資動(dòng)機(jī)，后者指投資者與整個(gè)社會(huì)的潛在聯(lián)系。這個(gè)字面上的分別似乎是極其微小的，但確是不可忽視的。可以借鑒符號(hào)互動(dòng)論（symbolic interactionism ）對(duì)投資者與投資秩序之間的互動(dòng)作更進(jìn)一步的理解。符號(hào)互動(dòng)理論強(qiáng)調(diào)社會(huì)生活的相對(duì)開放性、社會(huì)結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定性以及主觀解釋的重要性，將宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)中的個(gè)體行為溝通起來，將社會(huì)結(jié)構(gòu)看作是許多的個(gè)人理解與行動(dòng)的結(jié)果，將社會(huì)過程看作是主觀意義賦予客體并作出反應(yīng)的過程，它力圖通過對(duì)互動(dòng)過程的分析來理解人類行為，從而了解社會(huì)因素如何影響個(gè)體，個(gè)體又如何作用于社會(huì)，以及這個(gè)相互決定的過程如何發(fā)生（井世潔，1998）。在符號(hào)互動(dòng)論的奠基人米德（g. h. mead）看來，社會(huì)不是"存在"的，而是隨著互動(dòng)中的人們的行動(dòng)不斷被創(chuàng)造和再創(chuàng)造出來的，是發(fā)生于互動(dòng)中的個(gè)體之間的事件之流。
投資者通過在日常金融活動(dòng)中對(duì)于金融產(chǎn)品和金融中介機(jī)構(gòu)的選擇，生成并演化著投資秩序，而日常金融活動(dòng)反過來給予投資者的回饋不僅是各類看得見摸得著的金融產(chǎn)品和金融機(jī)構(gòu)，而且是借助這些產(chǎn)品和機(jī)構(gòu)提供一系列可以滿足不同意愿和預(yù)期的選擇。這些選擇，將型塑出各類具有潛在參與需求的投資者，并由不同的初級(jí)需求聚集為各類參與投資秩序演變的投資者利益群體。正是這些群體重新構(gòu)成了整個(gè)投資者的分層結(jié)構(gòu)，并與其它角度的分層，例如，收入分層、職業(yè)分層、年齡分層、教育分層、地域分層等等相互影響，形成了新的、更為復(fù)雜的分層結(jié)構(gòu)。
由投資者的動(dòng)機(jī)和預(yù)期而形成投資者群體的分類或分層 ，是一個(gè)不同于傳統(tǒng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治變量區(qū)分的社會(huì)分類或分層，它更具有一種主動(dòng)性、參與性的特征，是投資秩序與投資者行為形成互動(dòng)而賦予人們新的身份及其分類或分層歸屬。它可能超越傳統(tǒng)社會(huì)類別（social category）或社會(huì)分層（social stratification）給與人們的基本定位，釋放出更多的由意愿彰顯的生命活力。由此，我們看到，不僅僅是投資秩序給投資者行為增加了新的意涵，投資者行為也給投資秩序增加了新的意涵，二者是相互證成的關(guān)系。
二．投資者群體及其在投資決策中的參與
－－一個(gè)解釋框架
這里的討論將金融系統(tǒng)視為無數(shù)投資者參與并作出投資決策的復(fù)雜系統(tǒng)，要在這一系統(tǒng)內(nèi)考察投資者是如何參與投資決策的，投資決策賴于作出的投資秩序是如何形成并演變的，對(duì)投資秩序的研究又能夠給人們什么啟示？
之所以要局限在金融系統(tǒng)內(nèi)討論秩序的形成與演化，是因?yàn)榻鹑谙到y(tǒng)是投資發(fā)生的地方，而只是由于投資，未來才與現(xiàn)在相區(qū)分，才會(huì)有不能確定的因素。米塞斯說過，"任何一個(gè)時(shí)點(diǎn)上的資本存量絕不是正確地預(yù)見了現(xiàn)在的情況下所應(yīng)有的那樣；這些對(duì)現(xiàn)在的預(yù)見是在過去的那樣一些時(shí)刻，在作出相關(guān)的投資決策之時(shí)，在現(xiàn)在還是未來時(shí)所作出的。因此，資本存量決沒有其'均衡的組合'，所以一般均衡模型不可能適用于有關(guān)資本的問題。"（米塞斯,2001,前言）可以說，要討論秩序的演化，就要與投資、金融、資本這些問題相聯(lián)系，要在動(dòng)態(tài)過程中進(jìn)行。
1．投資、投資者與投資決策過程
進(jìn)行投資的投資者是形形的，各有其特定的目的和追求，但是，每個(gè)投資者的投資總是構(gòu)成了社會(huì)整個(gè)投資的一部分，代表著投資者對(duì)于投資決策形成的一種參與，不管投資者是否意識(shí)到這一點(diǎn)，事實(shí)總是如此。因而，投資是投資者參與投資決策的行為。
投資者面對(duì)的是一個(gè)無法完全計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境，投資者的投資其實(shí)不在于其表面上所被人看到的均衡收入與消費(fèi)、管理風(fēng)險(xiǎn)的這些方面，而在于通過投資者的投資，投資者保有自己對(duì)社會(huì)投資決策的一種參與。所以，投資者進(jìn)行投資，實(shí)質(zhì)在于保有其在投資決策中的一席之地，并通過投資中的選擇而提升其在投資決策中的影響力或是其對(duì)于投資決策的權(quán)利不發(fā)生變化。
當(dāng)然，作出投資決策的投資者總是追求其具體的目的，這里的投資者在其作出投資決策時(shí)并不關(guān)心他的投資會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)的投資形成發(fā)生什么影響，也不關(guān)心其投資對(duì)整個(gè)社會(huì)投資決策賴于作出的投資秩序起到了什么作用，這里的投資者只是關(guān)心其投資的回報(bào)。因此，我們實(shí)際上無法從投資者的日常選擇出發(fā)而直接地過渡到對(duì)于投資秩序的討論，但我們卻又必須透過投資者日常選擇而討論影響并決定著實(shí)際金融運(yùn)行的力量。
這需要我們具體地討論進(jìn)行投資的投資者在投資決策過程中的情形。要強(qiáng)調(diào)的是，這里關(guān)注的是過程，不關(guān)注投資決策的結(jié)果。投資者之間在投資決策過程中的互動(dòng)、投資秩序在投資決策過程中的生成與演化，并不是依據(jù)某種客觀的、先定的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行，不同的投資者對(duì)于投資決策所要形成的結(jié)果有著不同的理解與感受，投資者是基于其自身的感受而進(jìn)行互動(dòng)的，且在互動(dòng)的過程中不斷地變化著感受。
2．參與指數(shù)－－感覺的參與
我們一方面認(rèn)為投資者的投資實(shí)質(zhì)是對(duì)于投資決策的一種參與，另一方面我們又強(qiáng)調(diào)投資者實(shí)際上沒有意識(shí)到自身在投資秩序形成與演化中的作用，那么，投資者又是如何地參與呢？
進(jìn)行投資的投資者總是帶著具體的特定的目的，也就是說，投資者的投資總是有著特定的動(dòng)機(jī)，不同動(dòng)機(jī)代表著對(duì)于投資決策的不同意見，動(dòng)機(jī)之間總是存在著沖突與協(xié)調(diào)。于是，帶有不同動(dòng)機(jī)的不同投資者之間的互動(dòng)，就必定地賦予投資者動(dòng)機(jī)的參與色彩，盡管具體的投資者并不賦予自身的特定動(dòng)機(jī)這樣的參與色彩。因此，投資者所形成的不同動(dòng)機(jī)，表明了投資者對(duì)于投資決策的看法，表明了投資者的一種參與態(tài)度。從投資者的動(dòng)機(jī)到投資者的參與態(tài)度，體現(xiàn)了投資者的參與是在一種直覺的行動(dòng)中進(jìn)行的。要討論投資者的參與，必須從投資者的動(dòng)機(jī)出發(fā)。
正是從這樣的理解出發(fā)，需要對(duì)投資者的動(dòng)機(jī)作進(jìn)一步的討論，并有必要對(duì)投資者動(dòng)機(jī)的不同意義作出區(qū)分。可以將那種為了滿足某一項(xiàng)具體實(shí)際生活意愿的動(dòng)機(jī)屬性，即那種被投資者明確意識(shí)到的、與投資所要達(dá)到的目的--預(yù)防意外、延遲消費(fèi)、數(shù)量累積--具有直接且直觀聯(lián)系的動(dòng)機(jī)定義為初級(jí)動(dòng)機(jī)（primary motivation）；而將體現(xiàn)投資者之間互動(dòng)從而具有參與屬性--未被投資者明確意識(shí)到的、與投資所要達(dá)到的目的--預(yù)防意外、延遲消費(fèi)、數(shù)量累積--具有間接且預(yù)期性聯(lián)系的動(dòng)機(jī)定義為次級(jí)動(dòng)機(jī)（secondary motivation）。正是投資者之間的互動(dòng)從而體現(xiàn)的投資者對(duì)于投資決策的參與，給投資行為帶來了新的性質(zhì)和拓展了新的內(nèi)容，即賦予它初級(jí)動(dòng)機(jī)之外的參與動(dòng)機(jī)。但需要強(qiáng)調(diào)的是，次級(jí)動(dòng)機(jī)是投資者沒有意識(shí)到的，是由投資者的初級(jí)動(dòng)機(jī)所決定并折射出來的。
當(dāng)我們這樣來理解投資者的動(dòng)機(jī)時(shí)，我們就能夠從投資者的日常動(dòng)機(jī)中讀出投資者圍繞著投資決策與投資秩序所形成的種種感受，正是這些感受決定著投資者在實(shí)際投資活動(dòng)中的選擇，也正是這些感受決定著投資者對(duì)于投資秩序形成與演變的參與。為了更為具體地討論由投資者動(dòng)機(jī)和預(yù)期所體現(xiàn)的參與，我們將投資者動(dòng)機(jī)和預(yù)期所包含的投資者的感受、投資者的參與態(tài)度，定義為參與指數(shù)。參與指數(shù)表明投資者對(duì)于自身在投資決策過程中的位置與影響力的感受。
參與指數(shù)是由投資者的動(dòng)機(jī)而得到的。參與指數(shù)包含這樣幾個(gè)方面的內(nèi)容。首先，投資者所形成的動(dòng)機(jī)表明投資者對(duì)于自身收入水平、財(cái)富水平從而自身在投資決策過程中的位置和影響力的一種定位、一種判斷，即投資者對(duì)于自身現(xiàn)狀的一種認(rèn)知感受；第二，動(dòng)機(jī)表明投資者的一種期待和意愿，體現(xiàn)投資者的預(yù)期及預(yù)期的強(qiáng)度；第三，動(dòng)機(jī)還表明投資者在對(duì)現(xiàn)狀的感受、接受及預(yù)期意愿的基礎(chǔ)上，所愿意進(jìn)行何種程度的準(zhǔn)備（準(zhǔn)備作出什么樣的投入、準(zhǔn)備付出什么樣的代價(jià)，體現(xiàn)在金融活動(dòng)中的選擇就是準(zhǔn)備承受什么樣的風(fēng)險(xiǎn)）。
3．投資者群體
不同的投資者在進(jìn)行投資時(shí)帶著不同的動(dòng)機(jī)，而不同的動(dòng)機(jī)則反映了不同投資者在進(jìn)行投資時(shí)的不同感受，因此，不同的投資者有著不同的參與指數(shù)。當(dāng)然，投資者的動(dòng)機(jī)不是唯一的（在實(shí)際調(diào)查投資者的動(dòng)機(jī)時(shí)，調(diào)查問卷列出多項(xiàng)動(dòng)機(jī)供被調(diào)查者選擇，且不限制被調(diào)查者只選擇一項(xiàng)動(dòng)機(jī)），但是，投資者之間的相互聚集，必定是唯一地源于他們之間在感受上的相一致，感受的一致決定著投資者在利益企求上的一致。投資的發(fā)生在根本上是與人們自身對(duì)現(xiàn)狀、對(duì)未來的主觀感受與預(yù)期相聯(lián)系的。
所以，參與指數(shù)相同的投資者自然地聚集為一類的投資者群體。投資者可以有不同的動(dòng)機(jī)，但投資者最終要?dú)w屬于某一類由參與指數(shù)標(biāo)示的群體。不可能在由參與指數(shù)所標(biāo)示的投資者群體之外，再構(gòu)造出另外的投資者群體。年齡、職業(yè)、收入水平及財(cái)富水平等客觀指標(biāo)雖然可以描述投資者的社會(huì)人口屬性和特征，但卻不可以決定進(jìn)行投資的投資者的群體劃分，投資的發(fā)生要由投資者的主觀感受來解釋，具有相同客觀特征但主觀感受不同的投資者，在投資決策上往往要發(fā)生沖突，而主觀感受相同但客觀特征不一致的投資者，卻一般能夠在投資決策上取得一致。
這里的投資者群體是純粹主觀的群體，在這樣的群體中，群體成員之間可以在客觀特征上毫不相同，他們之間也可以是完全互不相識(shí)的。他們之所以聚集為一類群體，完全是由于他們對(duì)于在投資決策過程中的相同感受，以及由于相同的感受而同樣地選擇了符合他們感受的金融產(chǎn)品，因而，他們是在投資決策過程的活動(dòng)中聚集為一類群體的。同樣的，這里的投資者群體的演變也純粹地是由主觀決定的。當(dāng)投資者的感受發(fā)生變化時(shí)，投資者群體的類型與組合也相應(yīng)地發(fā)生變化。投資者群體的形成與演變?nèi)Q于主觀感受，是不可確定的。實(shí)際上，投資者群體中的成員自身并不意識(shí)到自己是屬于哪個(gè)群體的，成員之所以會(huì)成為某類投資者群體的成員，只是他無意識(shí)選擇的結(jié)果。投資者參與指數(shù)的獲得，是通過對(duì)投資者的初級(jí)動(dòng)機(jī)的理解與數(shù)據(jù)處理，同樣是以投資者沒有意識(shí)到其參與方面的作用為前提的。
4．規(guī)則、秩序與不確定性
由動(dòng)機(jī)而聚集為一類的投資者群體，最終要形成為具有特定投資風(fēng)格的金融組織機(jī)構(gòu)，各類不同風(fēng)格的金融機(jī)構(gòu)通過選擇、運(yùn)用與其風(fēng)格相對(duì)應(yīng)的金融產(chǎn)品，或通過創(chuàng)新設(shè)計(jì)與其風(fēng)格相對(duì)應(yīng)的金融產(chǎn)品，參與投資決策的形成。
不同類型的投資者群體從而不同風(fēng)格的機(jī)構(gòu)，在參與投資決策的過程中，他們之間在投資決策過程的互動(dòng)中，要遵循既定的規(guī)則，而既定的金融產(chǎn)品、金融機(jī)構(gòu)及金融監(jiān)管及其所形成的制度規(guī)則體系，構(gòu)成了金融系統(tǒng)的規(guī)則。投資者群體（機(jī)構(gòu)）遵循這些規(guī)則進(jìn)行投資活動(dòng)。
但是，這些規(guī)則并不最終決定投資決策過程。投資者群體（機(jī)構(gòu)）在遵循這些規(guī)則的基礎(chǔ)上，通過對(duì)金融產(chǎn)品的不同選擇、運(yùn)用與創(chuàng)造，形成在投資決策過程中實(shí)際發(fā)生作用的金融產(chǎn)品的種類構(gòu)成與數(shù)量構(gòu)成，這些不同投資者群體（機(jī)構(gòu)）所選擇的金融產(chǎn)品的數(shù)量與種類，就代表著不同投資者在投資決策中的不同影響力，因而，不同金融產(chǎn)品的數(shù)量、種類及它們之間的構(gòu)成，就構(gòu)成對(duì)投資決策最終發(fā)生實(shí)際作用的投資秩序。
因此，投資秩序是與投資者主觀感受從而投資者參與指數(shù)、投資者群體聯(lián)系在一起的。投資者、投資者主觀感受從而參與指數(shù)、投資者群體，是理解秩序的形成與演化的基本要素。投資秩序的不斷演變正是源于不同投資者在投資決策過程中的不同的主觀感受，以及由于不同主觀感受所形成的不同的參與態(tài)度。對(duì)于秩序及秩序演變的理解依賴于對(duì)于人的動(dòng)機(jī)的理解。這樣，我們實(shí)際上可以通過兩種互動(dòng)來理解投資秩序的演變，一是投資者從而投資者群體之間的互動(dòng)，二是既定的金融系統(tǒng)規(guī)則與投資者之間的互動(dòng)。既定的金融產(chǎn)品、金融機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管構(gòu)成的規(guī)則，規(guī)定著投資者的選擇，但投資者通過對(duì)既定金融產(chǎn)品、金融機(jī)構(gòu)的選擇運(yùn)用、通過與金融監(jiān)管的博弈，又不斷地演變著既定的金融系統(tǒng)規(guī)則，投資者與既定金融系統(tǒng)規(guī)則之間實(shí)際形成互為建構(gòu)性( interconstructionality) 的關(guān)系。
當(dāng)我們從投資者的主觀感受出發(fā)來理解投資秩序的時(shí)候，那么，投資秩序是一個(gè)無形的、主觀的、不確定的結(jié)構(gòu)，也正因?yàn)橹刃虻倪@種特性，才決定了秩序的形成與演化是非設(shè)計(jì)的，是自生自發(fā)的。所謂不確定性，就是秩序的這種非設(shè)計(jì)性。一旦我們認(rèn)識(shí)到實(shí)際決定投資決策過程的投資秩序是這樣一種性質(zhì)時(shí)，我們就可以理解投資決策中的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上是受到不確定性的規(guī)定。
大體可以從以下幾個(gè)方面來理解不確定性的存在。首先，由投資者動(dòng)機(jī)變化而導(dǎo)致的投資者群體的變化。動(dòng)機(jī)的種類會(huì)發(fā)生變化，有些動(dòng)機(jī)隨時(shí)間而不再存在，新的動(dòng)機(jī)類型則不斷生成。與動(dòng)機(jī)種類的變化相對(duì)應(yīng)，投資者群體的類型當(dāng)然要不斷地變化。第二，在不考慮動(dòng)機(jī)類型發(fā)生變化的情形下，單個(gè)投資者的動(dòng)機(jī)會(huì)發(fā)生變化，當(dāng)投資者以新的動(dòng)機(jī)代替原先的動(dòng)機(jī)時(shí)，這個(gè)投資者就從原來的投資者群體中轉(zhuǎn)移出去，加入到新的投資者群體中。這時(shí)，不同動(dòng)機(jī)之間的關(guān)系就發(fā)生了變化，原來重要的、較為廣泛的動(dòng)機(jī)，可能變?yōu)檩^不重要也較不廣泛。在這里，存在著個(gè)體成員的流動(dòng)，并且僅僅是個(gè)體成員的流動(dòng)，不存在投資者群體從某一類動(dòng)機(jī)中轉(zhuǎn)移的問題。這是因?yàn)闆]有既定的投資者群體，投資者群體是因投資者動(dòng)機(jī)而聚集的。當(dāng)動(dòng)機(jī)不存在時(shí)，群體就消失；當(dāng)單個(gè)成員的動(dòng)機(jī)變化時(shí)，動(dòng)機(jī)之間的結(jié)構(gòu)從而投資者群體之間的結(jié)構(gòu)就發(fā)生變化。第三，在不考慮動(dòng)機(jī)種類、結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情形下，動(dòng)機(jī)群體的組織化程度的變化可導(dǎo)致群體在投資決策過程中的位置和影響力發(fā)生變化，從而導(dǎo)致實(shí)際決定投資決策過程的投資秩序發(fā)生變化。
5．秩序結(jié)構(gòu)與群體理性
盡管參與投資決策的投資者是各不相同的個(gè)人，但投資者的主觀感受卻不必然地因人而異，因而，投資者群體的類別數(shù)量，將因投資者主觀感受之間的相互關(guān)系而發(fā)生變化。從極端說，當(dāng)全體投資者的感受趨同并完全一致時(shí)，這時(shí)實(shí)際上就存在著一個(gè)投資者群體；當(dāng)每個(gè)投資者的感受均不同于其他投資者時(shí)，每一個(gè)投資者自身就成為一個(gè)群體。參與投資決策的，是投資者群體，而不是投資者個(gè)人，即使這時(shí)每個(gè)投資者各有不同的主觀感受從而各自成為一個(gè)群體，我們也說是投資者群體而不是投資者個(gè)人參與投資決策。因?yàn)椋皇怯辛巳后w，投資者的初級(jí)動(dòng)機(jī)才能有次級(jí)動(dòng)機(jī)即參與動(dòng)機(jī)的含義。
由投資者個(gè)人到投資者群體，有兩個(gè)重要的問題需要進(jìn)一步討論，一是個(gè)人與群體的關(guān)系，二是群體與群體的關(guān)系。第一個(gè)問題涉及到群體理性，第二個(gè)問題實(shí)際上是秩序結(jié)構(gòu)的問題。
首先需要強(qiáng)調(diào)的是，由投資者個(gè)人到投資者群體，只是表明投資者個(gè)人從選擇到參與的某種轉(zhuǎn)換，基本的決定力量仍然是投資者個(gè)人，群體并不成為一種脫離投資者個(gè)人、外化于投資者個(gè)人的存在。同時(shí)，投資者群體本質(zhì)上并不具有比投資者個(gè)人更強(qiáng)的信息處理能力，也就是說投資者群體本質(zhì)上并不能改變投資者個(gè)人的無知，投資者群體同樣不可能對(duì)投資決策過程中的風(fēng)險(xiǎn)有完全的了解，投資者群體的理性同樣體現(xiàn)在其參與到投資決策過程中，保有其在投資決策中的權(quán)利。
由投資者主觀感受從而參與指數(shù)到投資者群體，投資者形成了自組織，有了與群體自身的參與指數(shù)相對(duì)應(yīng)的投資風(fēng)格、投資策略。這樣，在投資決策過程中，單個(gè)投資者之間無組織的互動(dòng)就變?yōu)闄C(jī)構(gòu)投資者之間有組織的競(jìng)爭(zhēng)。盡管機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)體投資者在面對(duì)不確定性下一樣的處于理性受限制，但機(jī)構(gòu)投資者畢竟加入了組織的因素，有了組織化的力量。這就產(chǎn)生了一種可能性，即決定投資決策過程的投資秩序被某類群體所主導(dǎo)，意味著投資秩序的演化可能被某類群體或某幾類群體的意愿所左右。如果這種情況存在，秩序本身的不確定性與演化實(shí)際上就無從談起。這說明要對(duì)投資秩序作進(jìn)一步討論。秩序及其演化本身的非設(shè)計(jì)，并不意味著秩序及其演化是不可理解、不可討論的。
投資秩序源于投資者的參與指數(shù)，不同投資者有著不同的參與指數(shù)，我們實(shí)際上無法對(duì)不同參與指數(shù)進(jìn)行比較，但不同參與指數(shù)共同構(gòu)成決定投資決策的投資秩序，不同參與指數(shù)形成一個(gè)參與指數(shù)的結(jié)構(gòu)，這一參與指數(shù)的結(jié)構(gòu)就代表著投資秩序的結(jié)構(gòu)。通過對(duì)投資秩序結(jié)構(gòu)的討論，可以理解不同投資者群體在投資秩序中的作用。秩序與不確定性是密不可分的，因而，秩序的結(jié)構(gòu)與不確定性的程度自然有著密切的關(guān)系。通過理解參與指數(shù)及參與指數(shù)結(jié)構(gòu)的變化，我們將能夠?qū)χ刃蚪Y(jié)構(gòu)作出適當(dāng)?shù)脑u(píng)論。
對(duì)于投資秩序，重要的是保持投資者個(gè)人對(duì)于投資者群體的最終決定，并保持每一個(gè)投資者群體具有對(duì)于投資秩序的最終影響力。
三．動(dòng)機(jī)和預(yù)期數(shù)據(jù)處理的基本思路
中國(guó)人民銀行所進(jìn)行的居民儲(chǔ)蓄問卷調(diào)查是為了及時(shí)把握居民儲(chǔ)蓄 心態(tài)，對(duì)儲(chǔ)蓄的發(fā)展趨勢(shì)作出準(zhǔn)確的判斷，為適時(shí)調(diào)整貨幣政策提供依據(jù)的目的而設(shè)計(jì)的季度調(diào)查制度，調(diào)查起始于1995年第一季度，問卷的調(diào)查內(nèi)容也已經(jīng)隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展于2000年第一季度做了較大調(diào)整；問卷主要內(nèi)容為了解居民對(duì)實(shí)際貨幣收入的主觀判斷和對(duì)未來收入的預(yù)期、對(duì)物價(jià)水平的主觀感受和未來走勢(shì)的預(yù)期、存款和取款動(dòng)機(jī)、持有現(xiàn)金的動(dòng)機(jī)、對(duì)于物價(jià)和利率變化的心理反映、以及儲(chǔ)蓄的分布特征等狀況。
因此，居民儲(chǔ)蓄調(diào)查問卷所提供的調(diào)查數(shù)據(jù)包括三個(gè)方面，一是投資者動(dòng)機(jī)的數(shù)據(jù)，體現(xiàn)在問卷中被調(diào)查者所選擇的儲(chǔ)蓄目的和用途上，這些動(dòng)機(jī)包括：購(gòu)買高檔消費(fèi)品、結(jié)婚、正常零用、做生意、購(gòu)買農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料、買證券及單位集資、買房或建房、支付孩子教育費(fèi)、養(yǎng)老、防意外事故、得利息等；二是關(guān)于投資者自身客觀背景的數(shù)據(jù)，包括被調(diào)查者的年齡、收入、家庭人口、職業(yè)、所在城鎮(zhèn)等；三是被調(diào)查者對(duì)現(xiàn)狀的主觀感受、對(duì)未來的心理預(yù)期、應(yīng)對(duì)未來不確定性的方式、以及投資對(duì)象的選擇等方面的數(shù)據(jù)，具體有：（1）投資者對(duì)現(xiàn)狀的主觀感受，包括：對(duì)于當(dāng)前物價(jià)水平的高低、收入水平的高低和利率水平高低的認(rèn)知等；（2）投資者對(duì)未來的心理預(yù)期，包括：對(duì)未來一定時(shí)期內(nèi)的物價(jià)水平、收入水平等變動(dòng)的判斷等；（3）投資者對(duì)未來不確定性的應(yīng)對(duì)，包括：在假定的物價(jià)、收入、利率變動(dòng)條件下的抉擇，投資者手存現(xiàn)金的抉擇等。
根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)的這一特色，我們把被調(diào)查者對(duì)于儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)的選擇作為數(shù)據(jù)處理的切入點(diǎn)。可以認(rèn)為不同的動(dòng)機(jī)代表不同的投資者群體，這樣，通過對(duì)動(dòng)機(jī)選擇及其相關(guān)數(shù)據(jù)的處理，就可以得到由不同動(dòng)機(jī)所代表的不同類別的投資者群體，并通過動(dòng)機(jī)結(jié)構(gòu)的變化來討論投資者選擇及投資者群體的變化。
動(dòng)機(jī)和預(yù)期的數(shù)據(jù)處理在注意投資者客觀背景的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)投資者的主觀感受和心理預(yù)期。投資者對(duì)于未來不確定性的應(yīng)對(duì)和投資動(dòng)機(jī)的形成，源于投資者基于其自身的客觀背景和所處環(huán)境所產(chǎn)生的主觀感受和對(duì)未來的預(yù)期，因此數(shù)據(jù)的處理涉及投資者所處的環(huán)境因素、投資者的主觀感受和對(duì)未來的預(yù)期。投資者所處環(huán)境的差別在很大程度上會(huì)影響其主觀感受，進(jìn)而影響其投資動(dòng)機(jī)，例如：對(duì)于收入水平和物價(jià)水平的認(rèn)識(shí)存在明顯的地域差別，數(shù)據(jù)的分析力求減小這種影響，除了對(duì)整個(gè)樣本進(jìn)行分析外，增加了不同地域的分析；投資秩序的演化過程是一個(gè)時(shí)間概念，數(shù)據(jù)分析增加了時(shí)間維度的分析，以便更清晰地對(duì)演化過程進(jìn)行表述。
作為感覺的參與--參與指數(shù)，是由投資者對(duì)自身狀況的主觀感受、對(duì)未來的預(yù)期、以及對(duì)未來不確定性的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備等因素體現(xiàn)出來的，是一種抽象的表示；為了使得動(dòng)機(jī)的抉擇具有可度量性，我們將參與指數(shù)表示為在[0，1]區(qū)間上的實(shí)數(shù)，雖然投資者的動(dòng)機(jī)可以不是唯一的，但是投資者通過參與指數(shù)而歸屬于特定的投資群體。參與指數(shù)在投資秩序形成中的紐帶作用可以用下圖表示，有了這種映射關(guān)系，就可以討論通過時(shí)間的推移而實(shí)現(xiàn)投資秩序與投資者的參與、投資者的主觀感受和預(yù)期之間的互動(dòng)，數(shù)據(jù)的處理就圍繞這個(gè)思路展開。
為了表述簡(jiǎn)便，可以把參與指數(shù)模型用數(shù)學(xué)表達(dá)為下列形式的一類模型：
其中： 是t季度的動(dòng)機(jī)向量，問卷中取值規(guī)則是當(dāng)投資者選擇 時(shí)， 取值為1，否則取值為零；
為投資者的客觀背景向量；
為投資者的主觀感受向量；
為投資者的心理預(yù)期向量；
為投資者的對(duì)于未來不確定性的應(yīng)對(duì)方式；
為結(jié)構(gòu)參數(shù)；
是在一定條件下可逆的非線性映射，這樣可以保證在合適條件下找到投資動(dòng)機(jī)與投資群體之間的一種對(duì)應(yīng)關(guān)系；
為參與指數(shù)的剩余解釋部分，以保證參與指數(shù)所揭示的是最主要的投資群體與其相對(duì)應(yīng)的投資動(dòng)機(jī)之間的關(guān)系。
投資秩序的結(jié)構(gòu)通過投資者的參與指數(shù)的結(jié)構(gòu)得到體現(xiàn)，投資者群體的發(fā)掘是為了更好地找尋適合特定群體投資風(fēng)格的產(chǎn)品和規(guī)模的設(shè)計(jì)，因此參與指數(shù)模型必須可以幫助我們通過投資動(dòng)機(jī)以及與之相應(yīng)的投資者的信息，找到那些與投資品種相對(duì)應(yīng)的投資者群體，并可以通過投資秩序的演化過程的刻劃，發(fā)掘出未來的投資者動(dòng)機(jī)和與之相應(yīng)的投資者群體。
我們對(duì)調(diào)查問卷數(shù)據(jù)的處理是在滿足居民儲(chǔ)蓄問卷調(diào)查數(shù)據(jù)處理目標(biāo)的基礎(chǔ)上，通過解讀中國(guó)居民投資的參與、對(duì)不確定性的應(yīng)對(duì)和投資的動(dòng)機(jī)等來刻劃投資秩序的形成和演化過程，是對(duì)于調(diào)查問卷數(shù)據(jù)更深層次的挖掘。數(shù)據(jù)分析融入了社會(huì)心理學(xué)的思想和行為金融的分析方法、特別是融入了我們對(duì)于投資者動(dòng)機(jī)和預(yù)期分析的新視角，不僅可以滿足中國(guó)人民銀行居民儲(chǔ)蓄問卷調(diào)查的目的，還可以展示各類投資動(dòng)機(jī)以及其背后所依賴的投資主體之間的各種特征以及結(jié)構(gòu)、揭示投資者動(dòng)機(jī)與投資者群體之間一定意義上的對(duì)應(yīng)關(guān)系、為金融機(jī)構(gòu)針對(duì)特定投資群體所對(duì)應(yīng)的投資動(dòng)機(jī)開發(fā)產(chǎn)品或挖掘客戶提供依據(jù)。
由于數(shù)據(jù)的處理的基點(diǎn)在刻劃投資者動(dòng)機(jī)與投資者群體的對(duì)應(yīng)關(guān)系上，我們對(duì)于這種有主觀感受和心理預(yù)期以及心理動(dòng)機(jī)的調(diào)查數(shù)據(jù)的處理，不僅要進(jìn)行問卷數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，更應(yīng)在新的理論基礎(chǔ)上對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入的分析，同時(shí)數(shù)據(jù)的處理有助于檢驗(yàn)理論、完善理論，并為理論的實(shí)際應(yīng)用提供支持。
四．結(jié)語
對(duì)于投資者動(dòng)機(jī)與預(yù)期的解讀，重要的在于通過理解投資者在參與投資決策過程中的感受而理解以投資者的投資為基礎(chǔ)的作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)的整個(gè)社會(huì)的金融運(yùn)行，理解這一復(fù)雜系統(tǒng)得以運(yùn)行所遵循的秩序是如何形成的；同時(shí)，通過理解人們借以進(jìn)行投資的金融產(chǎn)品和金融機(jī)構(gòu)為什么發(fā)生變化而理解這一復(fù)雜系統(tǒng)及這一系統(tǒng)所遵循的秩序是如何演化的。
我們的框架在于解釋投資秩序的生成與演化，及在這一生成演化過程中投資者主觀心理的基本作用。我們強(qiáng)調(diào)個(gè)人的無知狀態(tài)，個(gè)人是在無意識(shí)狀態(tài)下參與的。個(gè)人的動(dòng)機(jī)必定是具體的，無關(guān)宏旨的，我們正是要透過這種無知的動(dòng)機(jī)來理解經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的秩序生成與演化。在動(dòng)機(jī)數(shù)據(jù)的獲取上，必須堅(jiān)持被訪者對(duì)于參與秩序問題的無知。因此，我們的討論不再?gòu)膫€(gè)人理性的角度出發(fā)來解釋投資決策過程，我們不能說個(gè)人選擇什么動(dòng)機(jī)更為合理，我們只是從調(diào)查數(shù)據(jù)中，知道動(dòng)機(jī)的結(jié)構(gòu)，從而理解參與指數(shù)的結(jié)構(gòu)，我們其實(shí)不能給出動(dòng)機(jī)的排序，我們討論的是結(jié)構(gòu)。
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1.后備干部的定義
第一，后備干部是市級(jí)公司基層管理人員中的優(yōu)秀管理骨干，是分公司中層干部的培養(yǎng)對(duì)象。第二，后備干部既要具有管理欲望，又要具有統(tǒng)籌全局的培養(yǎng)潛能，并具備一定專業(yè)知識(shí)、具有基層管理經(jīng)驗(yàn)或項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的人才。第三，后備干部人選，原則上要求具有多崗位工作經(jīng)歷。第四，后備干部的數(shù)量原則上應(yīng)根據(jù)公司中層職數(shù)l：2的比例培養(yǎng)和儲(chǔ)備，在年齡上要形成梯形年齡結(jié)構(gòu)。
2.后備干部素質(zhì)要求
第一，政治素質(zhì)。政治上表現(xiàn)成熟穩(wěn)定，熱愛黨，熱愛社會(huì)主義，熱愛移動(dòng)事業(yè)，遵紀(jì)守法，作風(fēng)民主，為人正派，清正廉潔。第二，職業(yè)素質(zhì)。認(rèn)同公司企業(yè)文化，執(zhí)行力好，具有強(qiáng)烈的使命感、責(zé)任感，具有良好的職業(yè)涵養(yǎng)，具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)意識(shí)和學(xué)習(xí)能力。第三，業(yè)務(wù)素質(zhì)。具有所從事崗位較扎實(shí)的專業(yè)理論知識(shí)和較豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。第四，管理素質(zhì)。有較好的全局觀念和組織能力，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，有一定的前瞻性和創(chuàng)新能力。第五，心理素質(zhì)。具有健康、成熟、穩(wěn)定的心理素質(zhì)，能獨(dú)立承受和應(yīng)對(duì)工作中較復(fù)雜問題的能力。
二、項(xiàng)目方案目標(biāo)
1.顯著提升每位后備干部的四類、12項(xiàng)管理才能
2.提供每位后備干部四類、十二項(xiàng)管理才能評(píng)定表（期初、期末）和MBTI性格測(cè)量表
管理才能評(píng)定表（期初、期末）和MBTI性格測(cè)量表，可以為公司任用后備干部提供參考信息。
三、項(xiàng)目方案理論根據(jù)
本項(xiàng)目設(shè)計(jì)的理論根據(jù)是MAP管理才能評(píng)鑒模型和行動(dòng)學(xué)習(xí)法。
1.MAP管理才能評(píng)鑒模型
MAP管理才能評(píng)鑒模型（Managerial Assessment of Proficiency），是美國(guó)Training House公司投入巨資開發(fā)的評(píng)量系統(tǒng)，是一套最先進(jìn)、高度客觀且能有效評(píng)量管理才能的工具，能為組織與個(gè)人的管理能力發(fā)展提供最明確的指標(biāo)。
MAP管理才能評(píng)鑒模型涉及四類、十二項(xiàng)管理才能。這些管理才能契合后備干部晉升后的管理職責(zé)。
MAP管理才能評(píng)鑒模型圖示如下：
2.行動(dòng)學(xué)習(xí)法
行動(dòng)學(xué)習(xí)法（Action Learning）又稱“干中學(xué)”，就是通過行動(dòng)來學(xué)習(xí)，即通過讓受訓(xùn)者參與一些實(shí)際工作項(xiàng)目，或解決一些實(shí)際問題，如領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)扭虧為盈、參加業(yè)務(wù)拓展團(tuán)隊(duì)、參與項(xiàng)目攻關(guān)小組，來發(fā)展他們的管理能力。行動(dòng)學(xué)習(xí)建立在反思與行動(dòng)相互聯(lián)系的基礎(chǔ)之上，是一個(gè)計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)、反思進(jìn)而制定下一步行動(dòng)計(jì)劃的循環(huán)學(xué)習(xí)過程。
行動(dòng)學(xué)習(xí)以實(shí)踐活動(dòng)為重點(diǎn)，以學(xué)習(xí)團(tuán)隊(duì)為單位，以真實(shí)案例為對(duì)象，以角色扮演為手段，以團(tuán)體決斷為要求。
四、項(xiàng)目實(shí)施周期
項(xiàng)目實(shí)施歷時(shí)一年，從2014年3月——2015年2月。
五、項(xiàng)目方案構(gòu)成
“后備干部項(xiàng)管理才能提升行動(dòng)項(xiàng)目”，由行動(dòng)學(xué)習(xí)計(jì)劃、課堂學(xué)習(xí)計(jì)劃和專業(yè)顧問咨詢計(jì)劃構(gòu)成，以行動(dòng)學(xué)習(xí)計(jì)劃為主。
行動(dòng)學(xué)習(xí)計(jì)劃，是通過工作實(shí)踐學(xué)習(xí)、鍛煉管理才能的計(jì)劃。
課程學(xué)習(xí)計(jì)劃，是通過課堂或培訓(xùn)學(xué)習(xí)管理才能的計(jì)劃。
專業(yè)顧問咨詢計(jì)劃，是通過管理才能咨詢顧問提供的咨詢服務(wù)提升管理才能的計(jì)劃。
項(xiàng)目倡導(dǎo)：行動(dòng)學(xué)習(xí)計(jì)劃由后備干部個(gè)人制定和實(shí)施、檢查和控制；課程學(xué)習(xí)計(jì)劃、專業(yè)顧問咨詢計(jì)劃，由公司制定、實(shí)施。
1.行動(dòng)學(xué)習(xí)計(jì)劃
（1）行動(dòng)學(xué)習(xí)流程
（2）行動(dòng)學(xué)習(xí)流程說明
第一，期初，每位后備干部評(píng)定自己的12項(xiàng)管理才能水平，作為制定管理才能提升目標(biāo)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。
第二，每位后備干部根據(jù)12項(xiàng)管理才能基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，制定出自己的12項(xiàng)管理才能提升目標(biāo)。
第三，每位后備干部根據(jù)12項(xiàng)管理才能提升目標(biāo)，制定出自己的《12項(xiàng)管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃》。《12項(xiàng)管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃》，確定了將12項(xiàng)管理才能從期初實(shí)際水平提升到期末目標(biāo)水平的具體行動(dòng)路線，包括課堂學(xué)習(xí)路線和行動(dòng)學(xué)習(xí)路線，重在行動(dòng)學(xué)習(xí)路線。
第四，每位后備干部嚴(yán)格實(shí)施本人的《12項(xiàng)管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃》。公司針對(duì)12項(xiàng)管理才能中的各項(xiàng)能力提供相應(yīng)的咨詢、培訓(xùn)、輔導(dǎo)、實(shí)踐機(jī)會(huì)。
第五，在實(shí)施過程中，每位后備干部定期評(píng)定自己的12項(xiàng)管理才能，結(jié)合評(píng)定結(jié)果和期初制定的管理才能提升目標(biāo)，調(diào)整《十二項(xiàng)管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃》。
第六，期末，每位后備干部最終評(píng)定12項(xiàng)管理才能，總結(jié)《十二項(xiàng)管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃》實(shí)施結(jié)果，撰寫總結(jié)報(bào)告。
2.課堂學(xué)習(xí)計(jì)劃
公司為后備干部安排如下培訓(xùn)課程，輔助后備干部提升管理才能。后備干部可以自主選修培訓(xùn)課程。
3.專業(yè)顧問咨詢計(jì)劃
公司聘請(qǐng)MAP管理才能專業(yè)咨詢師，在制定和實(shí)施管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃過程中為后備干部提供個(gè)性化咨詢服務(wù)，幫助后備干部解決具體問題。
專業(yè)顧問提供下列咨詢服務(wù)：第一，MAP管理才能評(píng)定方法咨詢和評(píng)定結(jié)果解讀。第二，MAP管理才能提升目標(biāo)設(shè)定咨詢。第三，MAP管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃制定咨詢實(shí)施咨詢。第四，管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
六、項(xiàng)目實(shí)施管理措施
項(xiàng)目實(shí)施期末，對(duì)《12項(xiàng)管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃》完成情況和12項(xiàng)管理才能提升目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)定，并根據(jù)評(píng)定結(jié)果，對(duì)后備干部進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲。
第一，將出色完成《12項(xiàng)管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃》、出色實(shí)現(xiàn)12項(xiàng)管理才能提升目標(biāo)的后備干部，納入未來一年優(yōu)先任用后備干部。
第二，對(duì)基本完成《12項(xiàng)管理才能提升行動(dòng)計(jì)劃》、基本實(shí)現(xiàn)12項(xiàng)管理才能提升目標(biāo)的后備干部，納入未來二年優(yōu)先任用后備干部。
[關(guān)鍵詞]
教材使用；教學(xué)過程；教學(xué)策略
《牛津高中英語》Project板塊圍繞單元話題，以相關(guān)主題的閱讀活動(dòng)為前導(dǎo)，逐步引導(dǎo)學(xué)生通過小組討論、調(diào)查訪談、信息檢索、交流匯報(bào)等形式開展探究性合作學(xué)習(xí)活動(dòng)，幫助學(xué)生在任務(wù)驅(qū)動(dòng)下主動(dòng)參與有意義的語言輸入、輸出活動(dòng)，在用英語完成活動(dòng)任務(wù)的過程中提高綜合運(yùn)用語言的能力。筆者擬以模塊六第四單元Project為例，分析探究如何創(chuàng)造性地使用教材，以實(shí)現(xiàn)該板塊的教學(xué)目標(biāo)。
一、教學(xué)內(nèi)容概述
模塊六第四單元Project的活動(dòng)任務(wù)為制定行動(dòng)計(jì)劃（making an action plan）。學(xué)生閱讀一位為無國(guó)界醫(yī)生組織工作的護(hù)士所寫的日記“Changing the world―my commitment”，了解她為那些需要幫助的人們做了一些什么工作。在日記中，這位護(hù)士描述了她和同事們以前在蘇丹設(shè)立救助中心時(shí)的工作情況。在新的工作場(chǎng)所，他們目睹了當(dāng)?shù)鼐用裨卺t(yī)療、住所、飲食供給等方面遭遇到的困難，準(zhǔn)備建立臨時(shí)診所，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝说臏贤ń涣鳎M快掩埋死難人員的遺體以阻止疾病的蔓延，在提供醫(yī)療救助的同時(shí)給予人們精神撫慰。在日記的結(jié)尾，這位護(hù)士表達(dá)了由衷的自豪，對(duì)自己能夠幫助別人、做一些有價(jià)值的事情去改變?nèi)藗兊纳罡械津湴痢Ｔ陂喿x護(hù)士日記的基礎(chǔ)上，學(xué)生分小組開展活動(dòng)，討論制定出一項(xiàng)幫助社區(qū)居民的行動(dòng)計(jì)劃，完成活動(dòng)任務(wù)。
二、教學(xué)過程再現(xiàn)
（一）引入生活情境，激活圖式知識(shí)，逐步導(dǎo)入話題
教師利用生活中的熱點(diǎn)話題創(chuàng)設(shè)情境，呈現(xiàn)一幅學(xué)生攙扶摔倒老人的圖片，設(shè)問：“What would you do if you were the students？ Would you go up immediately to help the old man？ Would you just pass by or simply look on to see what would happen next？”學(xué)生就“扶還是不扶”各抒己見之后，教師作以下點(diǎn)評(píng)：
“Offering a helping hand is definitely supposed to be our first response when we see someone in trouble. It is immoral to blame the trouble on a person who helps others. However， when we offer help， espeically to a stranger， sometimes we do get misunderstood and help rejected. That’s one of the important reasons why we need to work out an action plan beforehand.”
教師通過上述點(diǎn)評(píng)語言，將熱身討論的內(nèi)容與活動(dòng)主題“making an action plan”自然地銜接在一起，在激活學(xué)生圖式知識(shí)的基礎(chǔ)上，使學(xué)生認(rèn)識(shí)到科學(xué)制定行動(dòng)計(jì)劃的意義，增強(qiáng)學(xué)習(xí)動(dòng)力，為進(jìn)入閱讀環(huán)節(jié)做好準(zhǔn)備。
（二）輸出驅(qū)動(dòng)閱讀，緊扣活動(dòng)主題，逐層鋪墊推進(jìn)
在Project板塊的教學(xué)中，閱讀語言材料作為前導(dǎo)活動(dòng)，要服務(wù)于后續(xù)輸出性語言實(shí)踐活動(dòng)的需要。在本課的閱讀環(huán)節(jié)，根據(jù)后續(xù)制定行動(dòng)計(jì)劃的需要，教師首先將學(xué)生的注意力聚焦于作者在援助工作中需要解決的問題，以設(shè)問引導(dǎo)學(xué)生速讀課文，回答以下問題：
（1）Where had the nurse worked before she came to the flooded island？
（2）Is the situation similar to what she experienced before？
答案：（1）In Kenya and Sudan. （2）No， the situation is very different on the flooded island.
教師隨后設(shè)問：“What problems are the locals on the flooded island faced with？”組織學(xué)生開展找讀活動(dòng)，從以下內(nèi)容中選出災(zāi)區(qū)居民們急需幫助解決的問題：
（1）Lack of shelter， food and clean water
（2）Power cut
（3）Destroyed traffic system
（4）Lack of medical care
（5）Spreading of bacteria and disease
（6）Panic and fights
答案：（1）（4）（5）（6）
在引導(dǎo)學(xué)生明確問題（problems）之后，教師圍繞救助人員采取的措施（measures）和目標(biāo)（aims）設(shè)問：“What have the nurse and her colleagues done to help the people in need？”組織學(xué)生第三次閱讀課文，完成信息填空練習(xí)：
答案：（1）Set up centers； （2）Check the health of babies； （3）To stop them dying from diseases； （4）Set up a temporary clinic； （5）listeners； （6）To stop disease spreading
在上述閱讀活動(dòng)中，學(xué)生在教師設(shè)問引導(dǎo)下，圍繞problems， measures， aims三個(gè)主題，逐步明晰了文中救助對(duì)象遭遇的困難、救助人員采取的措施和謀求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，在計(jì)劃內(nèi)容和表達(dá)語匯方面為后續(xù)制定行動(dòng)計(jì)劃的輸出性實(shí)踐活動(dòng)打下基礎(chǔ)。
（三）聚焦文章主旨，深層解讀文本，滲透品德教育
為了在情感態(tài)度方面為助人行動(dòng)計(jì)劃的制定進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)，教師引導(dǎo)學(xué)生回歸文章標(biāo)題，深層解讀文本內(nèi)容，適時(shí)滲透品德教育。文章作者在最后一段講到：“I know I can’t change the whole world， but I’m proud that I can help here and there， and make a difference to people’s lives.”教師引導(dǎo)學(xué)生對(duì)此開展小組討論，分析這句話中所說的“I can’t change the whole world”與文章標(biāo)題“Changing the world ―― my commitment”之間是否矛盾。要回答好這個(gè)問題，學(xué)生需要整體把握文章主旨，感悟到作者救死扶傷、胸懷天下的道德品質(zhì)，在此基礎(chǔ)上通過分析部分否定這種語言形式，推導(dǎo)出二者并不矛盾。為了幫助學(xué)生提高深層理解能力，教師架設(shè)起思維“支架”，針對(duì)文章副標(biāo)題“my commitment”設(shè)問：“What is the nurse committed to doing？”（答案：She is committed to helping people in need， thus making a difference to people’s lives and gradually changing the world.）繼而引導(dǎo)學(xué)生分析得出以下結(jié)論，明晰作者的價(jià)值觀和全文的主旨要義：She knows she can’t change the whole world. Still， she is committed to changing the world， to making a difference to people’s lives by helping those in need and doing something worthwhile and she takes great pride in this.
在上述環(huán)節(jié)中，教師在引導(dǎo)學(xué)生深層解讀文本的同時(shí)，弘揚(yáng)助人為樂、崇德向善的美德，在教學(xué)中適時(shí)傳遞正能量，滲透思想品德教育，既有利于幫助學(xué)生形成正確的價(jià)值觀，又能使他們認(rèn)識(shí)到制定并落實(shí)助人行動(dòng)計(jì)劃的深遠(yuǎn)意義，進(jìn)一步激發(fā)他們參與后續(xù)實(shí)踐活動(dòng)的積極性。
（四）議定計(jì)劃提綱，合作共享評(píng)價(jià)，促進(jìn)知能轉(zhuǎn)化
緊承對(duì)作者價(jià)值觀的深層解讀，教師追問：“Like the nurse， we can also help here and there. Think about our community. Who might need help with their problems？”通過這樣的問題，引導(dǎo)學(xué)生走出文本語境，走進(jìn)現(xiàn)實(shí)生活，開展頭腦風(fēng)暴活動(dòng)，思考自己身邊社區(qū)中哪些對(duì)象需要幫助。教師同步板書學(xué)生提供的答案并給予語言支持。
disabled people 殘障人士
widowed senior citizens 孤寡老人
elderly empty nesters 空巢老人
stay-at-home children 留守兒童
poverty-stricken families 貧困家庭
migrant workers from rural areas 農(nóng)民工
隨后，教師呈現(xiàn)以下表格，組織學(xué)生結(jié)成四人小組，選擇一個(gè)幫助對(duì)象，討論擬幫助解決的問題、行動(dòng)措施和行動(dòng)目標(biāo)，集思廣益，草擬行動(dòng)計(jì)劃的提綱。表格標(biāo)題欄運(yùn)用學(xué)生在閱讀活動(dòng)中接觸的三個(gè)核心概念詞problems， measures和aims，將前導(dǎo)閱讀與后續(xù)活動(dòng)緊密結(jié)合為一個(gè)有機(jī)整體，實(shí)現(xiàn)Project板塊中閱讀環(huán)節(jié)的“支架”助學(xué)功能。討論結(jié)束后，教師選擇兩個(gè)小組的代表在全班展示各自的提綱內(nèi)容，陳述行動(dòng)計(jì)劃。
在小組展示之前，教師呈現(xiàn)以下問題，引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注被展示的行動(dòng)計(jì)劃的全面性和可行性，做好質(zhì)疑、補(bǔ)充的準(zhǔn)備。
（1）全面性：Are there any other problems remaining to be solved？Are there any other practical measures that can be added to the list？
（2）可行性：Is it possible for high school students to carry out the plan？What difficulties might arise and how shall we smooth them away？
在展示之后，教師組織學(xué)生從上述兩個(gè)方面自評(píng)、互評(píng)行動(dòng)計(jì)劃的內(nèi)容，提出修改完善的意見和建議，以充分發(fā)揮評(píng)價(jià)對(duì)學(xué)生語言實(shí)踐活動(dòng)的調(diào)控引導(dǎo)功能，進(jìn)一步提高學(xué)生運(yùn)用英語分析問題、解決問題的能力，推動(dòng)知識(shí)向能力的轉(zhuǎn)化。
（五）升華思想立意，課外銜接拓展，實(shí)現(xiàn)知行合一
在結(jié)課環(huán)節(jié)，教師從板塊活動(dòng)主題“make an action plan to help people in our community”過渡到該單元的話題“helping people around the world”，強(qiáng)調(diào)在日常生活中助人行善的意義，呼吁學(xué)生用實(shí)際行動(dòng)傳承美德，弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀。隨后，教師布置各小組課后認(rèn)真思考大家在評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)提出的意見和建議，完善助人行動(dòng)計(jì)劃，然后利用周末時(shí)間實(shí)施計(jì)劃。四周之后，各小組將通過圖片和文字展示計(jì)劃落實(shí)情況，交流心得體會(huì)，評(píng)選出優(yōu)秀助人活動(dòng)小組。
Project板塊的語言實(shí)踐活動(dòng)量較大，部分活動(dòng)任務(wù)需要學(xué)生在課后完成。教師需要在教學(xué)中向?qū)W生明確說明階段性的課外活動(dòng)任務(wù)和檢查評(píng)估方法，以確保任務(wù)能得到有效落實(shí)。教師采取上述結(jié)課方式的另一個(gè)目的在于將本課以助人主題引領(lǐng)的語言實(shí)踐活動(dòng)從課堂內(nèi)拓展到課堂外，以促使學(xué)生在課外通過親身實(shí)踐進(jìn)一步內(nèi)化在課內(nèi)感悟獲得的道德認(rèn)知，并在落實(shí)助人計(jì)劃的過程中逐步將之轉(zhuǎn)化為自發(fā)自覺的道德行為，促進(jìn)學(xué)生通過實(shí)踐體驗(yàn)最終實(shí)現(xiàn)知行合一。
三、教學(xué)策略評(píng)析
（一）以問題為導(dǎo)向，著眼實(shí)踐活動(dòng)需求
《牛津高中英語》Project板塊的探究性學(xué)習(xí)活動(dòng)與學(xué)生生活密切相關(guān)，教師在進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)將教材內(nèi)容與生活實(shí)踐緊密結(jié)合。在實(shí)際生活中，為了制定一份切實(shí)可行的助人行動(dòng)計(jì)劃，學(xué)生常常需要思考四個(gè)方面的問題：第一，制定助人行動(dòng)計(jì)劃的意義何在？第二，行動(dòng)計(jì)劃幫助的對(duì)象是誰？第三，采取什么行動(dòng)幫助別人？第四，實(shí)施助人行動(dòng)計(jì)劃最終要實(shí)現(xiàn)什么目標(biāo)？在本文課例中，教師遵循實(shí)際生活場(chǎng)景中制定行動(dòng)計(jì)劃的思維規(guī)律，以上述四個(gè)問題為導(dǎo)向，從學(xué)生開展語言實(shí)踐活動(dòng)的需求出發(fā)，在導(dǎo)入環(huán)節(jié)，引入生活中的道德兩難問題“扶還是不扶”，明確科學(xué)制定助人行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)際意義；在閱讀環(huán)節(jié)，引導(dǎo)學(xué)生獲取、整合關(guān)于問題（problems）、舉措（measures）和目標(biāo)（aims）的重點(diǎn)信息，分析領(lǐng)悟作者的價(jià)值觀，從計(jì)劃內(nèi)容、表達(dá)語匯、情感態(tài)度三個(gè)方面為制定行動(dòng)計(jì)劃做好層層鋪墊；在討論展示環(huán)節(jié)，指導(dǎo)學(xué)生從全面性和可行性兩個(gè)方面開展自評(píng)、互評(píng)活動(dòng)，幫助學(xué)生進(jìn)一步獲取改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃的意見和建議。每個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)均服務(wù)于最終的輸出性實(shí)踐活動(dòng)，在輸出驅(qū)動(dòng)下開展多層面輸入活動(dòng)，目標(biāo)指向明確，教學(xué)主線清晰。
（二）以閱讀為鋪墊，適時(shí)搭建活動(dòng)支架
Project板塊中文本閱讀的主要目的是讓學(xué)生在閱讀中受到啟發(fā)，引起用英語開展某一活動(dòng)的興趣，獲得語言表達(dá)、活動(dòng)模式等方面的支持。如何將閱讀活動(dòng)與后續(xù)任務(wù)的開展有機(jī)結(jié)合，是該板塊教學(xué)中值得研究的問題。在上述課例中，教師在文本閱讀環(huán)節(jié)組織學(xué)生梳理了作者需要解決的問題、已經(jīng)和將要采取的行動(dòng)，分析了行動(dòng)背后隱含的價(jià)值觀，使閱讀教學(xué)的目標(biāo)不只是訓(xùn)練閱讀技能，更多著眼于文本的思想內(nèi)容，著眼于發(fā)揮閱讀在豐富圖式、引導(dǎo)實(shí)踐、支持后續(xù)活動(dòng)開展方面的鋪墊功能，適時(shí)為后續(xù)的語言實(shí)踐活動(dòng)搭建了認(rèn)知、思維和實(shí)踐“支架”，逐步使學(xué)生的課堂學(xué)習(xí)行為從對(duì)語言材料的理解認(rèn)知過渡到行動(dòng)計(jì)劃的制定、完善與落實(shí)，從學(xué)習(xí)英語過渡到思考如何用英語做好一件事情，使教師事先預(yù)設(shè)的各項(xiàng)輸入、輸出性活動(dòng)得以有序開展。
（三）以價(jià)值觀為引領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)語言教學(xué)工具性與人文性的統(tǒng)一
英語教學(xué)不僅是教師引導(dǎo)學(xué)生掌握語言知識(shí)、提高語言技能的過程，也是幫助學(xué)生豐富道德生活，樹立正確的人生觀、世界觀和價(jià)值觀，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感的過程。在本文的課例中，教師在組織閱讀前導(dǎo)活動(dòng)時(shí)，充分利用文本在內(nèi)容主旨、思想意義方面的特點(diǎn)，引導(dǎo)學(xué)生深層解讀文本，分析作者的價(jià)值觀，感悟語言折射出的道德品質(zhì)；在結(jié)課環(huán)節(jié)，教師強(qiáng)調(diào)凡人善舉的意義，布置學(xué)生課外積極實(shí)施助人行動(dòng)計(jì)劃，用實(shí)際行動(dòng)弘揚(yáng)美德，踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀。縱觀全課，對(duì)價(jià)值觀的感知、分析、濡染與踐行成為貫穿教學(xué)始終的一根思想紅線，激活并豐富了學(xué)生的道德認(rèn)知，促使學(xué)生在生活實(shí)踐中努力做到知情意行合一，使英語語言教學(xué)活動(dòng)較好地實(shí)現(xiàn)了工具性與人文性的統(tǒng)一。
1無形資產(chǎn)概述
1.1概念界定
在國(guó)際上普遍認(rèn)可對(duì)無形資產(chǎn)的定義為《國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第38號(hào)———無形資產(chǎn)》，它指出無形資產(chǎn)是用于商品或勞務(wù)的生產(chǎn)或供應(yīng)、出租給其他單位或管理目的而持有的、沒有實(shí)物形態(tài)的可辨認(rèn)非貨幣資產(chǎn)。我國(guó)對(duì)無形資產(chǎn)的定義根據(jù)財(cái)政部印發(fā)的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第6號(hào)———無形資產(chǎn)》對(duì)無形資產(chǎn)作出定義，無形資產(chǎn)是指企業(yè)擁有或者控制的沒有實(shí)物形態(tài)的可辨認(rèn)非貨幣性資產(chǎn)。國(guó)外學(xué)者對(duì)于無形資產(chǎn)的定義追溯到1992年由Paton發(fā)表的《AccountingTheory》，他認(rèn)為廣義的無形資產(chǎn)是指歸屬于某一企業(yè)但不具實(shí)物形態(tài)、存續(xù)期較長(zhǎng)的任何有價(jià)值的補(bǔ)償物、因素或要素。西德尼戴維森在《HandbookofAccounting》中指出狹義的無形資產(chǎn)是指專利權(quán)、版權(quán)、秘密制作法和配方、商譽(yù)、專營(yíng)權(quán)及其他類似的財(cái)產(chǎn)。
1.2無形資產(chǎn)如何定價(jià)
1.2.1無形資產(chǎn)評(píng)估的財(cái)務(wù)評(píng)估
對(duì)無形資產(chǎn)的計(jì)量，初始計(jì)量首位考慮的對(duì)象為對(duì)無形資產(chǎn)的成本進(jìn)行計(jì)量，包括購(gòu)入的實(shí)際支付價(jià)款，投資者投入的無形資產(chǎn)實(shí)際成本的認(rèn)定為投資各方確認(rèn)的價(jià)值，以及自創(chuàng)無形資產(chǎn)根據(jù)其投入的材料、設(shè)備及實(shí)際支出作為實(shí)際成本。若無法計(jì)量成本，則采取判定有無活躍的交易市場(chǎng)存在，若存在活躍市場(chǎng)，價(jià)格的評(píng)估則直接由市價(jià)決定。若該資產(chǎn)不存在活躍市場(chǎng)，但相類似的無形資產(chǎn)存在活躍市場(chǎng)，則比照相類似的無形資產(chǎn)的市價(jià)定價(jià)。若不滿足前兩者，但其存在可開發(fā)的市場(chǎng)，且未來預(yù)期收益能預(yù)測(cè)同時(shí)能通過貨幣計(jì)量，則可以通過對(duì)無形資產(chǎn)未來預(yù)期現(xiàn)金流作為實(shí)際成本，以適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率貼現(xiàn)計(jì)算評(píng)估現(xiàn)值。現(xiàn)階段，后續(xù)可用于無形資產(chǎn)評(píng)估的四大評(píng)估方法，包括現(xiàn)金流分析法、重置成本法、溢價(jià)利潤(rùn)法、加權(quán)平均回報(bào)法等。而被OECD認(rèn)為能夠?qū)o形資產(chǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確估值的是現(xiàn)金流折現(xiàn)法，具體做法是根據(jù)無形資產(chǎn)在“最高的和最優(yōu)的生產(chǎn)力”時(shí)的價(jià)格進(jìn)行折合現(xiàn)金價(jià)值計(jì)算，從而確定該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中無形資產(chǎn)的價(jià)值。
1.2.2無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓定價(jià)原則
現(xiàn)行世界上許多國(guó)家制定轉(zhuǎn)讓定價(jià)規(guī)則的基礎(chǔ)是建立在獨(dú)立交易原則上，這一原則也是無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓定價(jià)的判定標(biāo)準(zhǔn)中具有決定性的原則。根據(jù)OECD的《轉(zhuǎn)讓定價(jià)指南》指出：“若兩個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的商業(yè)或經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同于處于相同或相似情況下獨(dú)立企業(yè)之間可能會(huì)存在的關(guān)系，如果由于這些關(guān)系的存在，使得本應(yīng)獲得相應(yīng)利潤(rùn)的企業(yè)沒有獲得此部分的利潤(rùn)，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以判定該企業(yè)獲得了此部分利潤(rùn)，并對(duì)此據(jù)以征收。”無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓定價(jià)的方法除了獨(dú)立交易原則外，還有公司全球公式分配法。全球公式分配法采用全球計(jì)算跨國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)所得，按公式進(jìn)行分配，然后各所在國(guó)再分別對(duì)其關(guān)聯(lián)企業(yè)征稅。全國(guó)公式分配法不需要可比性，解決了獨(dú)立交易原則中的困難，簡(jiǎn)化了稅務(wù)部門的征稅工作，體現(xiàn)了跨國(guó)公司的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。但全球公式分配法同樣存在缺陷，因?yàn)槿蚬椒峙浞ㄊ墙⒃诳鐕?guó)企業(yè)在不同國(guó)家的關(guān)聯(lián)企業(yè)在對(duì)跨國(guó)企業(yè)利潤(rùn)貢獻(xiàn)相同作用的基礎(chǔ)上，但是現(xiàn)實(shí)中他們存在各種不同的差異，所以采取相同的分配公式是不可取的。現(xiàn)階段，獨(dú)立交易原則仍然是最可行的無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓定價(jià)原則，所以未來應(yīng)考慮如何將獨(dú)立交易原則與全球分配法結(jié)合，取兩者長(zhǎng)處，克服不足，相互協(xié)同作用，在無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓定價(jià)中保障納稅人與國(guó)家征稅兩者的利益。
2BEPS背景下我國(guó)無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓定價(jià)稅制現(xiàn)存的不足
