知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的含義匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的含義范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

我國加入WTO以后，在以高科技為主要內(nèi)容、以知識產(chǎn)權(quán)為保障的激烈的市場競爭中，我國的科研機(jī)構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)、生物醫(yī)藥企業(yè)不可避免地要同積累了豐富知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)、擁有大量知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)達(dá)國家企業(yè)進(jìn)行競爭。就目前我國生物醫(yī)藥企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)狀況而言，面臨的國際競爭形勢十分嚴(yán)峻。

一、我國生物醫(yī)藥企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

(一)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的品種少，質(zhì)量差。我國醫(yī)藥企業(yè)多年的快速發(fā)展很大程度上得益于大量仿制國外藥品，由于科研水平較低、研究與開發(fā)投入嚴(yán)重不足，致使新藥開發(fā)能力弱。“八五”期間開發(fā)的1500多種新藥，70種為一類新藥，但僅有2種具有獨(dú)立的分子結(jié)構(gòu)，為世界公認(rèn)的創(chuàng)新藥品更是鳳毛麟角。同時，在我國臨床醫(yī)療所使用的醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)中，主要有47大類、3000多個品種、11000多種規(guī)格的產(chǎn)品，但產(chǎn)品主要集中在常規(guī)設(shè)備等中低檔醫(yī)療器械，而高檔產(chǎn)品的生產(chǎn)較少，并在技術(shù)方面較為落后，嚴(yán)重影響我國醫(yī)藥衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展。

(二)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱。知識產(chǎn)權(quán)制度對作為知識產(chǎn)品“生產(chǎn)基地”的醫(yī)學(xué)高等院校科研院所和臨床醫(yī)院的發(fā)展具有重大推動作用，但這一功能還沒有被生物醫(yī)藥科研人員和管理人員所認(rèn)識，不少人對知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的含義知之甚少。這種對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的淡漠反映在對無償使用別人的成果習(xí)以為常，對自己的成果被別人仿冒、抄襲不以為然。這一現(xiàn)象應(yīng)引起我國醫(yī)藥衛(wèi)生事業(yè)管理者的高度重視。

(三)人員流失導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重。近年來，由于科研人員流動數(shù)量日益增多，導(dǎo)致高校、科研院所擁有的知識產(chǎn)權(quán)流失狀況日益嚴(yán)重，這不僅挫傷了科研人員的積極性，侵犯了高校和科研院所的權(quán)益，而且直接影響了科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。

(四)管理不嚴(yán)導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)無法保護(hù)。現(xiàn)在，大多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)化采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。在這種合作中，由于合同簽訂不規(guī)范，責(zé)、權(quán)、利不清，或人與人之間的關(guān)系等，導(dǎo)致有意或無意的造成資產(chǎn)流失，同時不少管理者對這種現(xiàn)象并不介意，采取默認(rèn)態(tài)度，造成知識產(chǎn)權(quán)無法保護(hù)的局面。

二、我國生物醫(yī)藥企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略

(一)建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。改革開放以來，我國用十幾年的時間，建立起比較完善的知識產(chǎn)權(quán)制度，初步與國際接軌，但我國生物醫(yī)藥企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，在觀念的轉(zhuǎn)變、執(zhí)法機(jī)制的形成、管理制度的完善、法律知識的普及、專業(yè)人才的培養(yǎng)以及司法、行政執(zhí)法、行政管理、實(shí)施監(jiān)督和法律咨詢服務(wù)等方面，仍存在空白，需要加快填補(bǔ)，使之臻于完善。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅要解決立法問題，同時也要解決執(zhí)法問題。一方面要嚴(yán)肅查處各類侵權(quán)、假冒等違法活動，逐步優(yōu)化法律環(huán)境。另一方面要積極扶植我國生物制藥產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，努力提高醫(yī)藥行業(yè)企事業(yè)單位自身保護(hù)和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力。

(二)提高全行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識與水平。針對當(dāng)前生物醫(yī)藥企業(yè)的實(shí)際情況，特別是中醫(yī)藥現(xiàn)代化、國際化的趨勢，要提高全行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和整體水平，深刻認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)的重要價(jià)值及其在開拓、占領(lǐng)國內(nèi)外市場、保護(hù)競爭優(yōu)勢和發(fā)展后勁方面的積極作用，要從企事業(yè)單位科研、經(jīng)營策略和發(fā)展戰(zhàn)略的高度重視和看待知識產(chǎn)權(quán)問題。

篇（2）

決策者們對更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否有利于一國經(jīng)濟(jì)增長存在爭議。如果創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要發(fā)動機(jī),并且企業(yè)除了通過創(chuàng)新而別無他法來獲得部分市場,那么,或許知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會促成經(jīng)濟(jì)的長期增長。這里一個重要的問題是,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否總是與創(chuàng)新和較高的增長相一致。

一、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

正是因?yàn)橹R產(chǎn)品具有典型的非競爭性,所以知識產(chǎn)權(quán)法試圖緩解個人收益和社會福利的天然的緊張關(guān)系。也就是說,一旦某種知識產(chǎn)品生產(chǎn)出來,它在能夠被多方使用的同時幾乎不產(chǎn)生或完全沒有額外成本。為了激勵創(chuàng)新,政府試圖確保創(chuàng)新者能夠從創(chuàng)新中獲益。但如果過于迫切地保護(hù)創(chuàng)新者可能會限制新思想的傳播,因而會限制經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)會。所以,這里的焦點(diǎn)就集中在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平上。并且,我們也注意到,幾乎所有國家都對專利的保護(hù)設(shè)定期限。一個有趣的現(xiàn)象是,通常發(fā)展中國家比發(fā)達(dá)國家為專利提供更短的保護(hù)時間。

1.弱保護(hù)的理由。理由之一是企業(yè)或個人有權(quán)自由獲得信息而非付費(fèi)。另一理由是較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)容易引致壟斷行為。已經(jīng)有證據(jù)表明在一定條件下,一個壟斷企業(yè)可能會通過專利的“休眠”累積專利數(shù)量來維持其壟斷地位(Gilbert and Newbery, 1982)。

企業(yè)通過創(chuàng)新部分地來確保壟斷力量的觀點(diǎn)對發(fā)展中國家的政策來說有特別重要的含義。Chin and Grossman(1990)證明了全球有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度條件并不必定使每個國家福利極大化。這里再次說明,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)會減少競爭并可能由壟斷行為替代競爭。在創(chuàng)新凈消費(fèi)國,壟斷成本會超出為激勵更多成本節(jié)約型創(chuàng)新的目的而設(shè)計(jì)的更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)所帶來的貢獻(xiàn)。

類似地,在Diwan and Rodrik(1991)所展示的條件下,創(chuàng)新凈消費(fèi)國只有在其需求的創(chuàng)新類型與創(chuàng)新生產(chǎn)國需求的創(chuàng)新類型不同的情況下,它才有動機(jī)去保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。如果消費(fèi)國與創(chuàng)新國的需求一致,則不管消費(fèi)國有無知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),創(chuàng)新國都將會研發(fā)該技術(shù)。另一方面,如果消費(fèi)國的需求和創(chuàng)新國完全不同,則創(chuàng)新國在消費(fèi)國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的條件下將會代表消費(fèi)國的利益進(jìn)行創(chuàng)新。

從那些希望鼓勵國內(nèi)創(chuàng)新的消費(fèi)國角度來看,另一個反對強(qiáng)保護(hù)的觀點(diǎn)與制度結(jié)構(gòu)有關(guān)系。Vessuri(1990)認(rèn)為,位于巴西的跨國計(jì)算機(jī)企業(yè)不會有興趣研發(fā)或吸收當(dāng)?shù)丶夹g(shù),因?yàn)樗麄儠?yán)格地將研發(fā)限制在位于母國的公司中。因此,與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)相反,巴西試圖通過為本地企業(yè)保留一定的市場來發(fā)展本地創(chuàng)新。

另一個反對強(qiáng)保護(hù)的觀點(diǎn)是,在消費(fèi)國,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)行成本非常高(Primo Braga, 1990)。外國人擁有發(fā)展中國家的大量專利,因此,實(shí)施成本所帶來的僅僅是增加了外國人的專利使用費(fèi)收入和本國人更多的專利使用支出。

2.贊成強(qiáng)保護(hù)的理由。為何要為知識產(chǎn)權(quán)提供高保護(hù)呢?調(diào)查表明,至少在美國是這樣,保護(hù)刺激了創(chuàng)新(Mansfield),并且保護(hù)的社會回報(bào)率明顯高于對創(chuàng)新者的回報(bào)率(Mansfield et al.1977)。在一份對巴西377家企業(yè)的調(diào)查中.約80%的企業(yè)表示如果得到更好保護(hù),他們愿意對國內(nèi)的研發(fā)投資更多,也愿意為員工提供更好的培訓(xùn)(Sherwood,1990)。Mansfield(1994)發(fā)現(xiàn),美國企業(yè),特別是化學(xué)品和藥品制造企業(yè),會限制在知識產(chǎn)權(quán)弱保護(hù)國家的直接投資。

此外,盡管有人認(rèn)為強(qiáng)保護(hù)會極大地提高市場壟斷力量,但是有人研究發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家的專利保護(hù)并沒有長時間地阻止競爭者進(jìn)行市場(Evenson, 1990; Levin et al., 1987)。Mansfield(1985)研究發(fā)現(xiàn),在他所選取的創(chuàng)新樣本中,約有一半的專利保護(hù)阻止競爭者的模仿時滯僅僅只有幾個月。這些發(fā)現(xiàn)并沒有否認(rèn)有關(guān)壟斷的觀點(diǎn),但是某種程度上將其削弱了。Schankerman(1991, P.28),在對法國專利的經(jīng)濟(jì)計(jì)量研究中(包括對來自德國,美國,日本,英國和法國的申請者授予專利)發(fā)現(xiàn),由專利制度生成的產(chǎn)權(quán)賦予了權(quán)利人以相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)租金。平均而言,這些租金大約相當(dāng)于15%的對于研發(fā)的補(bǔ)貼額。因而,專利保護(hù)是創(chuàng)新活動的重要回報(bào)途徑,但是它似乎不是最主要的渠道。

另一個贊成強(qiáng)保護(hù)的理由是,如果沒有保護(hù),則獲得技術(shù)的成本會較少,但是技術(shù)會變老而更新較慢(Maclaughlin et al., 1988, P.106)。一個不對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的創(chuàng)新消費(fèi)國會影響其企業(yè)購買技術(shù)的能力,即使企業(yè)愿意付錢購買。當(dāng)同這些國家的企業(yè)打交道時,外國的技術(shù)供應(yīng)商會非常謹(jǐn)慎地出售技術(shù),因?yàn)樗麄儞?dān)心這些潛在的購買者會免受懲罰地違背購買協(xié)議。

最后,值得一提的觀點(diǎn)是,創(chuàng)新消費(fèi)國進(jìn)行保護(hù)的動機(jī)是,創(chuàng)新生產(chǎn)國可能會對實(shí)施弱保護(hù)的國家進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)。實(shí)際上,很多發(fā)展中國家對知識產(chǎn)權(quán)提供更強(qiáng)保護(hù)的原因直接來自于美國的貿(mào)易報(bào)復(fù)或貿(mào)易報(bào)復(fù)威脅。

二、結(jié)論

在目前的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長中,有關(guān)中國這樣經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長方面的實(shí)證研究還不夠充分。在所涉及的模型中,大都把創(chuàng)新等同于技術(shù)的獲得,但實(shí)際上,技術(shù)的取得有非正式途徑,這意味著即使不創(chuàng)新,通過非正式渠道也可獲得技術(shù),既而有助于經(jīng)濟(jì)增長,這種增長也有著微觀基礎(chǔ)。各國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與否,是給予強(qiáng)保護(hù)還是弱保護(hù),是鼓勵創(chuàng)新還是鼓勵模仿及其對經(jīng)濟(jì)增長問題的考量實(shí)際上是一個動態(tài)博弈的過程,因此有必要在今后的模型中將這一多重博弈甚至演化博弈考慮在內(nèi)。除此之外,我們還可以研究經(jīng)濟(jì)增長中的國內(nèi)收入分配效應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)制度的反作用,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的信息不對稱如何影響一國經(jīng)濟(jì)增長。

參考文獻(xiàn):

篇（3）

中圖分類號：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）20-0185-02

20世紀(jì)70年代，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)入國際知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)領(lǐng)域。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)國際知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的形成，具有應(yīng)然性。其形成的應(yīng)然基礎(chǔ)體現(xiàn)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)國際知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)具備一系列理論支撐和必要條件。

一、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)國際知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的理論支撐

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)亦是智力成果，在本質(zhì)上與現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)智力成果同樣，都是知識存在。關(guān)于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的理論，有“正義說”、“人格說”、“ 利益補(bǔ)償論說”等理論可作為支撐。這些理論分別從不同角度闡釋了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)在根源。

（一）正義說

亞里斯多德將正義與公平相聯(lián)系，提出了著名的“分配正義”和“矯正正義”兩分法。“分配正義”意味著對共同體中榮譽(yù)、財(cái)富和其他可分配資源的分配。“矯正正義”就是讓已經(jīng)錯的轉(zhuǎn)變?yōu)檎_的，其含義接近“司法正義”。羅爾斯提出了著名的社會正義論，認(rèn)為正義是“作為公平的正義”并認(rèn)為所有社會價(jià)值都要平等地分配，除非不平等分配合乎每一個人的利益。盡管正義理念處于嬗變過程中，但它們基本上都沒有離開分配正義中的公平、平等和合理方式分配利益的內(nèi)核。

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)符合正義觀，利益分享問題是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)所面臨的重要問題，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。然而，現(xiàn)代以來，特別是近幾十年來，隨著非物質(zhì)文化遺產(chǎn)價(jià)值的凸顯，國際上“竊用”非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的現(xiàn)象越來越普遍。例如，有的音樂家吸收、融合發(fā)展中國家的本土音樂元素或土著人的音樂元素而創(chuàng)作新的歌曲，新歌曲在市場上熱賣而獲取巨額的經(jīng)濟(jì)利益，可是這些新歌音樂元素的重要來源群體卻沒有從他們音樂的使用中得到任何補(bǔ)償。再如，有的西方國家的公司利用發(fā)展中農(nóng)民保存和使用的傳統(tǒng)的農(nóng)作物品種培育出新的品種，并因其改進(jìn)的新品種而受益，而農(nóng)民們卻沒有因?yàn)樗麄兯暙I(xiàn)的種子和傳統(tǒng)知識得到任何補(bǔ)償。由此可見，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的來源群體作為利益的重要創(chuàng)造者卻往往沒有得到任何的補(bǔ)償。這是不公平的，違背了正義觀。

上述“竊用”現(xiàn)象發(fā)生的根本原因，在于知識產(chǎn)權(quán)制度往往缺失了對于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)。傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)屬于公共資源，可以無償使用，因而其不能得到知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。這種觀點(diǎn)是不正確的。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的來源群體（有時是個人）是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的創(chuàng)造者、使用者。這是由于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的存在，才使得以非物質(zhì)文化遺產(chǎn)為來源和基礎(chǔ)的相關(guān)產(chǎn)品得以創(chuàng)造，因此，來源群體也是也是以非物質(zhì)文化遺產(chǎn)為來源和基礎(chǔ)的產(chǎn)品的創(chuàng)造者。“使創(chuàng)造利益者享受該利益”是知識產(chǎn)權(quán)制度的基本目的。通過知識產(chǎn)權(quán)制度，能使非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的來源主體公平分享利益。這符合亞里士多德的分配正義的理念。因此，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)符合以公平、平等和合理方式分配利益為核心內(nèi)容的正義觀。

（二）人格說

人格理論發(fā)端于歐洲，以德國哲學(xué)家康德、黑格爾為代表。針對知識產(chǎn)權(quán)特別是版權(quán)中的人格權(quán)的存在基礎(chǔ)，康德提出了著名的著作人格權(quán)學(xué)說。他認(rèn)為，書的實(shí)物存在形式與書的內(nèi)容是區(qū)分的。對于書的實(shí)物存在形式，人們享有物權(quán)；對于書的內(nèi)容，作者享有人格權(quán)。在沒有得到作者同意的情況下，如果人們把他的作品公之于眾，就會侵犯作者的人格權(quán)。以此為基礎(chǔ)，黑格爾創(chuàng)立了意志和人格學(xué)說。他認(rèn)為，人格構(gòu)成了財(cái)產(chǎn)制度的基礎(chǔ)，“財(cái)產(chǎn)作為人格的組成部分，人通過對其占有、支配、處分等與其發(fā)生聯(lián)系，來表明自己的人格。”黑格爾人格理論同時注重作者創(chuàng)作物中的人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，強(qiáng)調(diào)“財(cái)產(chǎn)是人格的凝聚”，并進(jìn)一步揭示了人格權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性。

人格理論為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了理論支持。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是特定群體在長期歷史發(fā)展過程中創(chuàng)造出來的智慧成果，體現(xiàn)了特定群體文化的內(nèi)在品質(zhì)和社會身份、歷史淵源、生活習(xí)俗、心理特征、等諸多文化內(nèi)容和文化特質(zhì)，具有鮮明的民族特色。因此，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)被稱為“民族之根”、“民族的DNA”。根據(jù)人格權(quán)理論，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是作為群體的作者（有時是個人作者）人格實(shí)現(xiàn)的方式，是該群體（民族）人格尊嚴(yán)的基礎(chǔ)。然而，由于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)蘊(yùn)藏巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值，國際上對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的歪曲使用行為頻頻發(fā)生。這不僅給非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的創(chuàng)造主體造成經(jīng)濟(jì)損失，還往往給其帶來巨大的精神傷害。例如，一些土著歌曲是特定土著民族或群體在特定場合、特定時間演唱的，又如，在祭祀、宗教、喪葬等場合活動時演唱。一些音樂公司將這些歌曲進(jìn)行改編后制成流行歌曲在不適當(dāng)?shù)膱龊涎莩瑯O大地傷害了有關(guān)民族的民族感情和民族精神。再如，在美洲，一些非印第安人冒充印第安人來宣揚(yáng)精神啟蒙，一些非印第安藝術(shù)家使用土著的符號和設(shè)計(jì)來推銷他們自己的“本土”藝術(shù)，這些歪曲使用行為嚴(yán)重傷害了印第安民族的感情。

通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的原創(chuàng)群體永久享有人格尊嚴(yán)不受侵犯的權(quán)利。任何歪曲非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的行為，都是對原創(chuàng)群體人格權(quán)的侵犯，都承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（三）利益補(bǔ)償論說

利益補(bǔ)償理論的基本含義是：應(yīng)授予創(chuàng)造者對其創(chuàng)作成果一定期限內(nèi)的獨(dú)占權(quán)，使其收回其投資、化解創(chuàng)作所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)并獲得相應(yīng)的利益回報(bào)。假使不賦予創(chuàng)作者獨(dú)占權(quán)，將嚴(yán)重阻礙創(chuàng)作者的創(chuàng)作熱情，從而導(dǎo)致智力開發(fā)市場之源的枯竭。

利益補(bǔ)償理論為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了理論支持。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是特定群體在長期歷史發(fā)展過程中創(chuàng)造出來的智慧成果，來源群體是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的創(chuàng)造者。同時，對于以非物質(zhì)文化遺產(chǎn)為來源和基礎(chǔ)的產(chǎn)品而言，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)來源群體也是創(chuàng)造者。因而，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是“源”，相關(guān)的產(chǎn)品是“流”；如果沒有非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，那么以非物質(zhì)文化遺產(chǎn)為來源和基礎(chǔ)的創(chuàng)造，就變成“無源之水”、“無本之木”。在當(dāng)今社會，無償使用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)如通常所說的“生物海盜”、“文化海盜”的現(xiàn)象非常嚴(yán)重。其主要原因在于知識產(chǎn)權(quán)制度基本上缺失了對于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)來源群體利益的補(bǔ)償。這樣導(dǎo)致的后果是剽竊現(xiàn)象大量發(fā)生、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)來源群體對于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承和再創(chuàng)造的熱情和動力嚴(yán)重受挫，最終導(dǎo)致非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源的衰竭乃至消亡。因此，基于補(bǔ)償理論，必須對于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)予以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

二、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)國際知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的必要條件

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)國際知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的形成，具備了如下必要條件。

（一）知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的趨勢使然

傳統(tǒng)上，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)屬于國內(nèi)法的范疇。知識產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性，一國法律獲得保護(hù)和承認(rèn)的知識產(chǎn)權(quán)，只在該國發(fā)生法律效力。從19世紀(jì)末期起，歐美主要資本主義國家出于資本輸出的需要，迫切要求將知識產(chǎn)品的壟斷專用權(quán)從國內(nèi)擴(kuò)展到國外。同時，隨著科技和國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的不斷發(fā)展，知識產(chǎn)品的國際市場開始形成和發(fā)展。在此情況下，知識產(chǎn)權(quán)的地域性與知識產(chǎn)品國際性要求的矛盾越來越突出。為此，各國先后簽訂了一系列保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的國際公約，成立了一些保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的國際組織。第二次世界大戰(zhàn)后，知識產(chǎn)權(quán)國際性保護(hù)的趨勢進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）協(xié)調(diào)各國保護(hù)力量的需要

由于國與國之間（特別是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源的不平衡，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)跨境商業(yè)利用的情況頻頻發(fā)生。特別是“二戰(zhàn)”以后，隨著經(jīng)濟(jì)、科技的快速發(fā)展，發(fā)達(dá)國家開發(fā)利用發(fā)展中國家非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的情況越來越多。當(dāng)前發(fā)展中國家廣為譴責(zé)的“生物海盜”現(xiàn)象就是指西方國家的公司跨境非法利用發(fā)展中國家的生物遺傳資源現(xiàn)象。面對這些跨境商業(yè)利用非物質(zhì)遺產(chǎn)的現(xiàn)象，國內(nèi)法層次的知識產(chǎn)權(quán)制度由于地域性的限制很難滿足這部分非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)要求。因此，針對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)跨境利用問題，一國的知識產(chǎn)權(quán)法很難解決。這就需要各國締結(jié)關(guān)于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)國際條約或協(xié)定，以協(xié)調(diào)各國力量，保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。

（三）人權(quán)保護(hù)國際化的需要

知識產(chǎn)權(quán)本身屬于人權(quán)的范疇。《世界人權(quán)宣言》及其他主要國際人權(quán)公約都賦予了知識產(chǎn)權(quán)以人權(quán)屬性。《世界人權(quán)宣言》第27條規(guī)定了人人享有對其創(chuàng)作作品的精神和物質(zhì)利益。《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約》進(jìn)一步規(guī)定，人人有權(quán)“享受科學(xué)進(jìn)步及其應(yīng)用所產(chǎn)生的利益；對其本人的任何科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)作品所產(chǎn)生的精神上和物質(zhì)上的利益，享受被保護(hù)之利。”國際人權(quán)是不斷發(fā)展的，目前已發(fā)展到第三代人權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)屬于第二代人權(quán)中文化權(quán)利的范疇。

人權(quán)已經(jīng)成為國際社會普遍接受的政治與道德觀念。自20世紀(jì)以來，特別是“二戰(zhàn)”以來，隨著人權(quán)在國際上遭受到嚴(yán)重蹂躪，國際法的觸角全面伸入到了原本屬于國內(nèi)法調(diào)整的人權(quán)領(lǐng)域。當(dāng)今社會，人權(quán)保護(hù)的國際化趨勢進(jìn)一步加強(qiáng)。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的國際知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)也是人權(quán)保護(hù)國際化的體現(xiàn)。

綜上，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的國際知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)具有理論基礎(chǔ)和必備條件，因而，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的國際知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)也就勢在必然。

參考文獻(xiàn)：

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篇（4）

中圖分類號：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）45-0104-01

從經(jīng)濟(jì)學(xué)方面著手，我們可以得知，知識產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，并且在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著非常重要的作用，能夠推動我國生產(chǎn)力的發(fā)展。根據(jù)市場方面著手分析，知識產(chǎn)權(quán)就是一種非常重要的競爭模式，在國際貿(mào)易環(huán)境下，伴隨著日趨激烈的市場競爭，我們需要不斷創(chuàng)新，努力提升自身的競爭力。另外，企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)的創(chuàng)新，就需要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的作用，以此增加參與市場競爭的幾率。所以，在在新的國際貿(mào)易體制下，企業(yè)若想充分參與市場競爭，最有效的方法就是借助知識產(chǎn)權(quán)。對企業(yè)乃至一個國家來說，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作是極其重要的。

1 知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)概念

伴隨著我國社會社會的飛速發(fā)展，以及我國法律的民事一步規(guī)范，從法律層面上看知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)演變成了民事權(quán)利的一種。另外，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，國家不斷加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，進(jìn)而確保公民通過不斷創(chuàng)新推動社會的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵也擴(kuò)展到了智力成果方面，這是因?yàn)榻陙砣藗儎?chuàng)造的智力成果越來越多，知識產(chǎn)權(quán)的含義也發(fā)生了變化。

2 國際貿(mào)易環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

到目前為止，我國仍然是全球最大的發(fā)展中國家，伴隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的需求越來越迫切。在國際貿(mào)易環(huán)境下，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀如下。

2.1 人們的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識較為薄弱

不少知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的出現(xiàn)，導(dǎo)致了企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的深入認(rèn)識，讓人們領(lǐng)悟到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用。根據(jù)相關(guān)調(diào)查我們不難發(fā)現(xiàn)，我國的企業(yè)在一年中會研發(fā)不少科技成果，其中每一年都會有最少百余種研發(fā)成果受到省部級以上的獎勵，然而一年內(nèi)我國申請專利數(shù)卻非常少，這就表明企業(yè)沒有重視無形資產(chǎn)的保護(hù)，從而讓我國不少的知識產(chǎn)權(quán)被他人“搶先注冊”。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識已成為企業(yè)家的共識，加強(qiáng)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)已成為企業(yè)發(fā)展的動力和分水嶺。目前，我國缺乏一套有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及許多當(dāng)事人，同時也涉及到法律、政治、經(jīng)濟(jì)、文化和其他領(lǐng)域，具有很大的復(fù)雜性。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)人員數(shù)量嚴(yán)重不足

通常情況下，一個合格的企業(yè)都會創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)部門，缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)部門的企業(yè)是不完善的。一旦企業(yè)陷入了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的官司，往往會由于企業(yè)缺乏相關(guān)人才而處于劣勢，會被別人牽著鼻子走，如果臨時招聘其他的知識產(chǎn)權(quán)人才還需要支付高額的資金。企業(yè)在專業(yè)性較強(qiáng)的專利申請或者是商標(biāo)注冊、產(chǎn)權(quán)談判以及分析工作等方面的人才缺乏，是企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展過程中必須解決的問題。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)方面的法律不夠規(guī)范

從法律的層面上講，知識產(chǎn)權(quán)是每一個公民合法的權(quán)利。在國際上存在不少的跨國公司通過非法的壟斷手法控制知識產(chǎn)權(quán)。當(dāng)然發(fā)達(dá)國家目前已經(jīng)創(chuàng)建了反壟斷法用以控制這種非法行為，相比之下，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律較為落后，仍然處于起始階段，更別提什么反壟斷法了，這樣一來我國企業(yè)可能遭遇卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛的困境中。

3 強(qiáng)化國際貿(mào)易環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度

3.1 增強(qiáng)企業(yè)及公民的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念

企業(yè)和公民一定要重視自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，針對一些有用的知識產(chǎn)權(quán)一定要及時登記，不僅要重視有形資產(chǎn)還要重視無形資產(chǎn)，不論哪一種知識產(chǎn)權(quán)都是受法律保護(hù)的，但是一定要盡快完成合法的專利申請。然而國內(nèi)不少企業(yè)由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄，導(dǎo)致了自身的商標(biāo)被國外人員注冊，最后導(dǎo)致自身企業(yè)破產(chǎn)的不在少數(shù)。在國際貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件時有發(fā)生。中國企業(yè)不僅要遵守其他國家的法律和國際慣例，而且要善于保護(hù)自己的合法利益。在知識產(chǎn)權(quán)意識缺乏等方面存在問題的企業(yè)為數(shù)不少，重要的是，國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，往往是長期性和高成本的，因此，相關(guān)的訴訟通常最終以和解方式結(jié)束，很少有法院判決。自有知識產(chǎn)權(quán)的指控的同一技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，交叉許可模式以及原告達(dá)成和解協(xié)議，從而能夠少支付巨額的知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)。企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理部門，在完善并且確保應(yīng)用程序核心技術(shù)專利的同時，通過非核心技術(shù)的專利申請，發(fā)揮自身專利競爭優(yōu)勢，增加談判籌碼。

3.2 提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施

上個世紀(jì)末期以來，國外的一些發(fā)達(dá)國家就已經(jīng)開始懂得制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律，進(jìn)而保護(hù)自身企業(yè)的合法權(quán)利。我國要想跟上國際貿(mào)易發(fā)展的潮流，就要不斷創(chuàng)新及時創(chuàng)建符合國家發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，大致可以從下面幾個方面入手。首先，政府需要不斷地樹立全球戰(zhàn)略意識，通過對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)案例進(jìn)行研究分析，改革策略，把對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)深化到企業(yè)內(nèi)部，使企業(yè)不但成為投資的主體，而且也要成為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的先行者。其次是鼓勵并支持企業(yè)加大對相關(guān)產(chǎn)品和專利的研發(fā)投入，以適應(yīng)市場競爭以及企業(yè)發(fā)展的要求，企業(yè)的核心問題是要不斷地把自己是產(chǎn)品和專利延伸到上游產(chǎn)業(yè)中去，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，在工業(yè)加工和制造業(yè)更大的比較優(yōu)勢，逐步改變現(xiàn)在的“中國加工廠”論。三是在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)戰(zhàn)略實(shí)施的過程中，也必須要有相關(guān)的人才，必須重視并不斷培養(yǎng)相關(guān)人才。

3.3 不斷規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)并積極參與進(jìn)來

到現(xiàn)在為止，我國已經(jīng)成功加入到了很多國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約內(nèi)。其中，根據(jù)國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約TRIPS協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，我國需要不斷修改相關(guān)法律以適應(yīng)國際知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的要求，由于此協(xié)議在國際貿(mào)易過程中起著非常重要的作用，所以公約內(nèi)的所有國家都應(yīng)該自覺履行協(xié)議規(guī)定，履行知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的義務(wù)。一些國家已經(jīng)開始這項(xiàng)工作，我國也不例外。同時，要努力兌現(xiàn)TRIPS協(xié)議和我們的承諾。例如，商標(biāo)法修改的部分規(guī)定，TRIPS協(xié)議允許成員國在其國內(nèi)法中具體規(guī)定的商品功率有限的例外，目的在于對商標(biāo)權(quán)的合理限制，保護(hù)人民的權(quán)利，防止權(quán)力的濫用，維護(hù)社會的公平競爭。由于我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面起步較晚，我國應(yīng)該在不斷借鑒先進(jìn)國家的經(jīng)驗(yàn)的同時，不斷地完善自身的相關(guān)法律法規(guī)。

參考文獻(xiàn)

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篇（5）

一、 前言

知識產(chǎn)權(quán)的核心是知識的創(chuàng)新。隨著知識經(jīng)濟(jì)蓬勃、深入發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)成為國際貿(mào)易核心競爭力的關(guān)鍵因素，同時也成為國際貿(mào)易摩擦的“焦點(diǎn)”問題。因此，需要積極推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鼓勵、激勵技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步優(yōu)化升級我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)，加快推動中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級。那么知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級間的影響關(guān)系是怎樣的？影響程度又是如何？

近年來，有不少的專家、學(xué)者進(jìn)行過相關(guān)的研究。Vichyanond（2009）通過構(gòu)建DSGE模型分析了一國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是如何影響貿(mào)易模式的，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過三種效應(yīng)影響一國的專業(yè)化和貿(mào)易模式。Liegsalz（2010）研究表明，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易的影響存在著雙重效應(yīng)，即：市場勢力效應(yīng)和市場擴(kuò)張效應(yīng)。Ivus（2011）基于DSGE模型評估了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對行業(yè)的影響機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在“市場擴(kuò)張效應(yīng)”、“市場稀釋效應(yīng)”、“貿(mào)易條件效應(yīng)”三種效應(yīng)。陳麗靜、顧國達(dá)（2011）基于CH拓展模型，引入技術(shù)創(chuàng)新等變量，從實(shí)證的角度分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的影響，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)具有顯著的負(fù)面影響。汪素芹、周健（2012）基于1991年～2010年時間序列數(shù)據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新在中國外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的作用進(jìn)行了研究，認(rèn)為在中國外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過程中技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。李平、宮旭紅、齊丹丹（2013）認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新間呈倒U型的關(guān)系。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，研究聚焦兩方面：（1）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新、貿(mào)易模式等方面的影響;（2）技術(shù)創(chuàng)新等因素對我國外貿(mào)發(fā)展的影響。但是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級影響的實(shí)證研究還沒有。因此，本文基于對中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級情況的分析，通過構(gòu)建VAR模型，實(shí)證檢驗(yàn)并分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級間的影響關(guān)系、影響程度，從而為政府部門推進(jìn)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級提供決策依據(jù)。

二、 中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級情況分析

根據(jù)“十三五”規(guī)劃綱要的要求，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級就是聚焦以技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的對外經(jīng)濟(jì)新優(yōu)勢，推動高端裝備出口，提高出口產(chǎn)品科技含量和附加值，實(shí)現(xiàn)從大進(jìn)大出向優(yōu)進(jìn)優(yōu)出、低質(zhì)低價(jià)向高質(zhì)高價(jià)的轉(zhuǎn)變。為此，本文從貿(mào)易規(guī)模、質(zhì)量效益、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和競爭優(yōu)勢等四個方面來評價(jià)我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級情況，具體指標(biāo)評價(jià)體系以及測算過程見薄曉東、鄭洪文（2015）研究成果。

1. 提取主成分。對原始變量數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并構(gòu)建相關(guān)系數(shù)矩陣R;運(yùn)用SPSS17.0軟件基于相關(guān)系數(shù)矩陣進(jìn)行主成分分析，并提取主成分。

2. 建立因子載荷矩陣。對各因子變量進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，建構(gòu)因子載荷矩陣，以消除各因子變量模糊、不清晰的實(shí)際含義。

3. 各因子及綜合得分。各年因子和綜合得分見表1。

用綜合得分表示中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的情況，負(fù)值說明中國外貿(mào)處在粗放型發(fā)展的路徑上，正值則說明中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級正在發(fā)生改變，朝著可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)前行。從表3可以看出，中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級整體上保持上升態(tài)勢，盡管在2009年出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，但在2010年迅速回升，且保持著穩(wěn)步增長態(tài)勢，2015年達(dá)到4.17，2016年達(dá)到4.21，這說明中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)入穩(wěn)步提升期，實(shí)現(xiàn)“十三五”良好開局。

三、 模型建構(gòu)、變量含義與數(shù)據(jù)來源

本文的回歸分析以中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的綜合評價(jià)值為因變量，模型自變量是中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，同時引入技術(shù)創(chuàng)新能力、人力資源水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等3個變量，以提高模型的擬合度。

1. 模型建構(gòu)、變量含義。基本模型方程為：

其中，t=1，2，…，18表示1995年～2012年不同的年份;CFTM代表中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的綜合評價(jià)值;IPP代表中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度;INNO代表技術(shù)創(chuàng)新能力;HK代表人力資源水平;IS代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);εt為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

2. 數(shù)據(jù)來源。本文數(shù)據(jù)選取的范圍為1995年～2012年，具體情況如下：

（1）中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級綜合評價(jià)值。該指標(biāo)是通過P-CFA方法對中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級情況進(jìn)行測度獲得，具體見上文的分析。

（2）知識產(chǎn)權(quán)保o強(qiáng)度。該指標(biāo)基于GP指數(shù)和修正的GP指數(shù)，對相關(guān)衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整測量獲得。數(shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009-2013）、World Development Indicators Database。

（3）技術(shù)創(chuàng)新能力。為了更及時地反映我國的創(chuàng)新活動，本文采用專利申請量來衡量技術(shù)創(chuàng)新能力。具體數(shù)據(jù)來自歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）人力資本水平。本文采用受教育年限法來衡量中國人力資本水平。具體計(jì)算公式：

其中，a、b、c分別表示大學(xué)生、中學(xué)生和小學(xué)生的人數(shù)，15、10、6分別為相應(yīng)的受教育年限。各年數(shù)據(jù)來自《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)摘要》。

（5）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。該指標(biāo)用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在中國GDP中所占比重衡量。具體數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

1. 單位根檢驗(yàn)。為了消除變量的趨勢性及異方差性，首先對四個解釋變量作對數(shù)處理，然后再進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。具體檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

從表2的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，各變量取對數(shù)后的原始數(shù)據(jù)除了中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級效果的綜合評價(jià)值（CFTM）符合平穩(wěn)性要求以外，其他變量均不符合平穩(wěn)性要求;在對變量一階差分后，所有變量都接受了原假設(shè)，即符合一階單整過程。因此，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等變量是一階單整的，它們之間可能存在平穩(wěn)的線性關(guān)系。

2. 協(xié)整性檢驗(yàn)。由平穩(wěn)性檢驗(yàn)可知，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級等各變量之間可能存在著長期的穩(wěn)定關(guān)系。因此，需對各變量進(jìn)行協(xié)整分析，檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

從表3中可以看出，根據(jù)Johansen檢驗(yàn)結(jié)果，模型方程中被解釋變量CFTM與其他四個解釋變量之間存在著3個協(xié)整關(guān)系;殘差A(yù)DF單位根檢驗(yàn)結(jié)果顯示，殘差序列在1%的顯著水平下拒絕原假設(shè)，即：外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級及相關(guān)解釋變量之間存在協(xié)整關(guān)系。所以說我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等解釋變量之間存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

3. VAR模型（向量自回w模型）。由于外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級與其它解釋變量之間存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，因此可以建立VAR模型。確定滯后期的最優(yōu)期數(shù)是建立VAR模型的關(guān)鍵，以便使模型反映出變量間相互影響的絕大部分。本文結(jié)合協(xié)整檢驗(yàn)時的階數(shù)選擇采用AIC準(zhǔn)則和SC準(zhǔn)則進(jìn)行滯后期的判斷和確定，經(jīng)綜合判斷選擇的最優(yōu)滯后期為2，進(jìn)行回歸后得到VAR模型，模型擬合效果較好。

（1）脈沖響應(yīng)。在脈沖響應(yīng)函數(shù)的周期選擇上，考慮到周期短了不能反映問題、周期長了失去解釋意義，因此本文選擇10期進(jìn)行估計(jì)，得到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的脈沖響應(yīng)函數(shù)（由于受篇幅所限，函數(shù)圖不再列出。如有需要，請向作者索取）。

從脈沖響應(yīng)函數(shù)圖中可以看出，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變化對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級效果的沖擊影響開始值為零，作用力隨后迅速上升，并且在第4期達(dá)到?jīng)_擊的峰值（相應(yīng)值為0.181），然后緩慢衰減，作用時間較長，這說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級具有長期的正向影響作用，這與Vichyanond（2009）的研究是吻合的，即：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對一國的專業(yè)化程度以及貿(mào)易模式具有一定的影響。來自技術(shù)創(chuàng)新能力的沖擊在第2期對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的影響達(dá)到峰值，之后緩慢下降，并趨于平穩(wěn)。人力資本水平對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的影響在當(dāng)期為零，之后迅速爬升，第3期達(dá)到峰值后開始下降，并逐漸趨于平衡。來自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊一開始為零，之后緩慢上升，并逐步趨于平衡。脈沖響應(yīng)結(jié)果表明，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推動技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)造，提高人力資本水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有助于加快推進(jìn)外貿(mào)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。總體而言，來自于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等四個自變量的沖擊都比較平穩(wěn)，說明中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，這與前面的分析是一致的。

從脈沖響應(yīng)函數(shù)圖中可以得知，來自中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的一個標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊，當(dāng)期對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響為零，隨后迅速升高，在第2期達(dá)到峰值（響應(yīng)值為0.232），之后緩慢下降，并趨于平穩(wěn)，作用時間較長，這表明外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級顯著促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高。技術(shù)創(chuàng)新能力的沖擊當(dāng)期對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響是零，然后迅速上升，在第4期達(dá)到峰值，持續(xù)時間也較長，說明技術(shù)創(chuàng)新能力的提高能夠促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高。來自人力資本水平的沖擊對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響當(dāng)期為零，然后持續(xù)上升，并且在第6期達(dá)到峰值，之后緩慢下降，逐漸趨于平衡，作用時間較長。來自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊一開始為零，之后緩慢上升，并逐步趨于平衡。脈沖響應(yīng)函數(shù)的結(jié)果可以說明外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級、技術(shù)創(chuàng)新能力以及人力資本水平能有力地促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的平穩(wěn)提升，而來自于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響相對較小。同時，沖擊影響較平穩(wěn)進(jìn)一步表明盡管在我國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度方面還比較弱，但是中國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平在不斷提升，這與前面的分析是吻合的。

（2）方差分解。為了深入了解各類因素的相對作用、相互影響的程度，本文進(jìn)一步做方差分解分析。在周期的選擇上，同脈沖響應(yīng)函數(shù)的周期一樣，選擇10期進(jìn)行估計(jì)。具體情況如表4所示。

從中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的方差分解來看，源自自身的影響的占51.53%，起到關(guān)鍵作用;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響占7.98%，技術(shù)創(chuàng)新能力的影響占30.29%，人力資本水平的影響占9.79%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響僅占0.41%。總體上知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度還不高，需要進(jìn)一步強(qiáng)化和完善。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度預(yù)測誤差的方差主要受技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，占34.68%;而源自自身的影響達(dá)到31.6%，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的影響占13.09%，人力資本水平的影響占19.21%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響僅占1.42%。

五、 研究結(jié)論與政策建議

1. 研究結(jié)論。

（1）中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級整體上保持上升態(tài)勢，綜合評價(jià)值由1995年的-2.70上升到2012的3.44，我國的貿(mào)易方式、商品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，外貿(mào)的質(zhì)量效益、競爭優(yōu)勢不斷加強(qiáng)。但是我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的基礎(chǔ)不牢，還存在不可持續(xù)等問題。這主要表現(xiàn)在我國企業(yè)向全球價(jià)值鏈兩端延伸滯后，在國際市場中競爭力不強(qiáng)，外貿(mào)增長的質(zhì)量和效益有待進(jìn)一步提高。

（2）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于推動外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級。脈沖響應(yīng)函數(shù)表明，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變化對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的沖擊影響開始值為零，作用力隨后迅速上升，并且在第4期達(dá)到?jīng)_擊的峰值（相應(yīng)值為0.181），然后緩慢衰減，作用時間較長;方差分解函數(shù)顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級過程中出現(xiàn)的波動性解釋程度達(dá)到7.98%，這說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級具有長期的正向影響作用。

2. 政策建議。

（1）全面實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢。首先加快推進(jìn)與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)建設(shè)，充分利用好國內(nèi)、國際兩個市場，進(jìn)一步與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌;其次著力提高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平，努力營造更加公平、規(guī)范、透明的環(huán)境，形成鼓勵和保護(hù)創(chuàng)新、創(chuàng)造的良好氛圍;再次加大知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識的宣傳力度，在全社會營造保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的氛圍，全面提升創(chuàng)新、創(chuàng)造意識;最后加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整，聚焦裝備制造、航空航天等領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與保護(hù)。

（2）推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)，著力提升技術(shù)創(chuàng)新能力。努力推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)，積極營造鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境，不斷優(yōu)化科技資源的配置，著力培育創(chuàng)新文化，形成良好的全社會創(chuàng)新氛圍;加大企業(yè)研發(fā)投入，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，著力打造一批具有核心競爭力的企業(yè)集團(tuán)、國際知名品牌;鼓勵高校、科研單位等與企業(yè)的聯(lián)合，縮短技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的時間，不斷加大人力資本投資力度，進(jìn)一步優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，加快高層次創(chuàng)新型人才和高技能人才的培養(yǎng)。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 李平，宮旭紅，齊丹丹.中國最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間研究――基于自主研發(fā)及國際技術(shù)引進(jìn)的視角[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2013，（3）.

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篇（6）

中圖分類號：F204文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1001-148X（2017）04-0025-06

20世紀(jì)90年代以來，高技術(shù)產(chǎn)品逐漸成為國際貿(mào)易的重要組成部分，進(jìn)口貿(mào)易中遇到的知識產(chǎn)權(quán)摩擦日益凸顯，進(jìn)口國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況對知識密集型產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生著重要影響。本文以國際貿(mào)易對我國的技術(shù)溢出效應(yīng)為研究對象，探討國際貿(mào)易對我國的技術(shù)溢出效應(yīng)是否受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)某一水平（閾值）的影響。

一、理論分析與研究設(shè)計(jì)

有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對進(jìn)口貿(mào)易及其技術(shù)溢出影響的研究大致可以分為以下兩類：第一類主要考察知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對進(jìn)口貿(mào)易的影響[1-4]，第二類主要關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易技術(shù)溢出的影響[5-6]，但鮮有研究關(guān)注到進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)可能存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的門檻特征。

（一）吸收能力與貿(mào)易技術(shù)溢出

任何國家在開放經(jīng)濟(jì)中僅僅依靠國內(nèi)R&D投入來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的[7-8]，而國外技術(shù)在引進(jìn)后出現(xiàn)的“水土不服”現(xiàn)象也屢見不鮮。究其原因，后發(fā)國家的模仿吸收能力取決于本國的要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)來源國的先進(jìn)技術(shù)相匹配程度[9]，而人力資本、金融發(fā)展水平、專利申請數(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等被廣泛認(rèn)為是關(guān)鍵因素，后發(fā)國家與技術(shù)來源國家的要素稟賦越接近、技術(shù)的適宜度越高，越有利于對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：企業(yè)自身的科技水平和創(chuàng)新能力是吸收貿(mào)易技術(shù)溢出的基礎(chǔ)，并有利于提升我國企業(yè)的創(chuàng)新績效。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易技術(shù)溢出

貿(mào)易進(jìn)口國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可通過兩種機(jī)制對其自身的模仿創(chuàng)新產(chǎn)生影響：第一種機(jī)制是直接影響，貿(mào)易進(jìn)口國放松知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通過營造輕松的盜版環(huán)境降低企業(yè)的模仿成本，直接促進(jìn)本國企業(yè)的模仿創(chuàng)新；第二種機(jī)制是間接影響，貿(mào)易進(jìn)口國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通過提高貿(mào)易來源國的研發(fā)積極性和貿(mào)易品的技術(shù)含量，間接地提高對進(jìn)口國企業(yè)的技術(shù)溢出效率，并最終有助于貿(mào)易進(jìn)口國的技術(shù)進(jìn)步。所以，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易技術(shù)溢出產(chǎn)生著重要影響。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：貿(mào)易技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響可能存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的閾值效應(yīng)。

（三）模型設(shè)定

產(chǎn)品進(jìn)口會引起技術(shù)擴(kuò)散，在其他條件相同的情況下從高技術(shù)國家進(jìn)口產(chǎn)品，比從低技術(shù)國家進(jìn)口產(chǎn)品能產(chǎn)生更大的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)[10]。為了實(shí)證貿(mào)易技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，本文構(gòu)造如下函數(shù)形式：

表示各省通過進(jìn)口貿(mào)易獲得的國外R&D資本存量，是本文的解釋變量； 以外，可能影響企業(yè)創(chuàng)新績效的控制變量，本文引入的控制變量包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、國內(nèi)R&D資本存量、FDI渠道獲得的R&D資本存量、許可費(fèi)用。由于Hansen的面板門限模型較交叉項(xiàng)或分組檢驗(yàn)法有其固有的優(yōu)勢，可據(jù)此設(shè)定如下的單門限模型：

（四）數(shù)據(jù)來源及變量處理

1.創(chuàng)新績效newsaleit：使用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，折算成2001年為基期的數(shù)據(jù)，單位為萬元。當(dāng)年新產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)來自2002-2015年《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)來自2015年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)iprit：鑒于省際層面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的度量并]有形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，本文在韓玉雄和李懷祖[11]的基礎(chǔ)上構(gòu)建各省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度，重新測算中國各省區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。為了保證結(jié)論的穩(wěn)健性，本文分別采用省際專利侵權(quán)結(jié)案率①和法律保護(hù)指數(shù)②作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的變量。

6.許可費(fèi)用：使用R&D價(jià)格指數(shù)對當(dāng)期許可費(fèi)用進(jìn)行平減后得到以2001年為基期的數(shù)據(jù)，單位為萬元。當(dāng)期技術(shù)許可費(fèi)用來自2002-2015年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，單位為萬美元，使用人民幣兌美元匯率的中間價(jià)折算為萬元。

本文對創(chuàng)新績效、國內(nèi)R&D資本存量、進(jìn)口貿(mào)易獲得的R&D資本存量、通過FDI渠道獲得的R&D資本存量、許可費(fèi)用分別進(jìn)行了對數(shù)處理，表1提供了有關(guān)變量的含義和描述性統(tǒng)計(jì)。

注：F值為采用“自抽樣”（Bootstrap）反復(fù)抽樣500次得到的結(jié)果；*** 、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著，下同。

二、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易技術(shù)的門限效應(yīng)檢驗(yàn)

表2呈現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)、門檻的估計(jì)值以及95%的置信區(qū)間，根據(jù)“自抽樣”的結(jié)果以及門檻模型的選擇標(biāo)準(zhǔn)，本文選擇雙重門檻進(jìn)行分析。門檻效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)完之后，接下來對門檻值的真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)。以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為門檻變量時，門檻1和門檻2的估計(jì)值分別為2454和2942；同時，門檻1的估計(jì)值在（2453，2625）區(qū)間內(nèi)，門檻2的估計(jì)值在（2756，3001）區(qū)間內(nèi)。各個門檻估計(jì)值的95%置信區(qū)間是所有LR值小于臨界值735的γ構(gòu)成的區(qū)間，如圖1和圖2所示。因此，不能拒絕門檻值等于真實(shí)值的原假設(shè)。

（二）實(shí)證結(jié)果

模型的估計(jì)結(jié)果如表3所示，本文的門檻變量采用保護(hù)的綜合測算檢驗(yàn)其對貿(mào)易技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)。變量國內(nèi)R&D資本存量與進(jìn)口貿(mào)易獲得的R&D資本存量的乘積項(xiàng)顯著為正，表明國內(nèi)R&D資本存量越大，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出對我國企業(yè)創(chuàng)新績效的正面影響越大。國內(nèi)R&D資本存量代表一省的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，其通過提高吸收能力而正向調(diào)節(jié)了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出與我國企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，這為假設(shè)1通過檢驗(yàn)提供了直觀的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

注：lnSm（L）、lnSm（M）和lnSm（H）對于門檻變量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（用保護(hù)的綜合測算來衡量）來說，分別表示低、中、高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下的lnSm參數(shù)估計(jì)值；t-ols和t-white分別表示同方差假設(shè)下的t值和異方差假設(shè)下的t值，下同。

本文的控制變量主要包括FDI渠道獲得的R&D資本存量和獲得國外技術(shù)許可的支出，貿(mào)易、FDI和許可是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的間接機(jī)制，與自主創(chuàng)新這種顯而易見的直接途徑共同影響著我國企業(yè)的創(chuàng)新績效。FDI和許可對我國企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向影響，且在同方差假設(shè)下通過了10%水平上的顯著性檢驗(yàn)，這說明我國各地區(qū)已經(jīng)意識到經(jīng)濟(jì)政策、對外開放程度等方面的發(fā)展戰(zhàn)略對技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極影響。

本文重點(diǎn)檢驗(yàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的“雙門檻效應(yīng)”。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平位于區(qū)間[191， 2454）時，貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)為0334，在同方差假設(shè)和異方差假設(shè)下均通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平處于門檻值2454和2942之間時，貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)為0379；當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平位于區(qū)間[2942，3533]時，貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)達(dá)到04029，在同方差假設(shè)下通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)，此時貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)達(dá)到最大。另外，貿(mào)易的技術(shù)溢出效果具有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的閾值效應(yīng)。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平超過某一閾值時，貿(mào)易的技術(shù)溢出效果會跳躍式增大。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)增大說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對進(jìn)口貿(mào)易的影響以市場擴(kuò)張效應(yīng)為主，這與中國是一個模仿能力較強(qiáng)、規(guī)模較大的發(fā)展中國家相符[18，21]，并發(fā)現(xiàn)了支持假設(shè)2的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

目前，中國進(jìn)口貿(mào)易的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間為＼[2942，3533＼]，不平衡的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平引致了各地區(qū)知識密集型產(chǎn)品進(jìn)口的不平衡，強(qiáng)化了區(qū)域創(chuàng)新能力的不平衡現(xiàn)象。因此，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與中、西部地區(qū)的傳統(tǒng)資源稟賦優(yōu)勢結(jié)合起來，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的促進(jìn)作用，是協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。此外，政府應(yīng)該強(qiáng)化創(chuàng)新管理功能，改善進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高可模仿的技術(shù)集質(zhì)量，通過進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)不斷促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了使結(jié)論更加穩(wěn)健，本文使用專利侵權(quán)結(jié)案率以及法律保護(hù)指數(shù)作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。根據(jù)表4“自抽樣”的結(jié)果以及門檻模型的選擇標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)選擇雙重門檻進(jìn)行分析。通過門檻效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)后，接下來檢驗(yàn)門檻值的真實(shí)性。以專利侵權(quán)結(jié)案率作為門檻變量時，門檻1和門檻2的估計(jì)值分別為0836和0988，分別落在區(qū)間（0783，0857）和區(qū)間（0910，1068）內(nèi)；以法律保護(hù)指數(shù)作為門檻變量時，門檻1和門檻2的估計(jì)值分別為4090和5010，分別落在區(qū)間（384， 454）和區(qū)間（487， 574）內(nèi)。LR值小于5%顯著性水平下的臨界值，不能拒絕門檻值等于真實(shí)值的原假設(shè)。

注：lnSm（L）、lnSm（M）和lnSm（H）對于門檻變量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（分別用專利侵權(quán)結(jié)案率和法律保護(hù)指數(shù)來衡量）來說，分別表示低、中、高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下的lnSm參數(shù)估計(jì)值。

模型的估計(jì)結(jié)果見表5，其左右兩部分代表專利侵權(quán)結(jié)案率和法律保護(hù)指數(shù)分別作為門檻變量時對貿(mào)易技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)。變量國內(nèi)R&D資本存量與進(jìn)口貿(mào)易獲得的R&D資本存量的乘積項(xiàng)在兩個模型中都顯著為正，表明國內(nèi)R&D資本存量越大，貿(mào)易技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的正面影響越大。因此，結(jié)論支持了假設(shè)1。

本文重點(diǎn)考察知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)，如表5所示，無論門檻變量是專利侵嘟嵐嘎駛故欠律保護(hù)指數(shù)，貿(mào)易對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響均存在非線性關(guān)系，即顯著的“雙門檻效應(yīng)”。具體來講，門檻變量專利侵權(quán)結(jié)案率的兩個門檻值0836和0988把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為三個區(qū)間，此時，貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)分別為03581、0374和03919。當(dāng)法律保護(hù)指數(shù)作為門檻變量時，其兩個門檻值409和501把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為三個區(qū)間，此時貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)分別為03466、0364和03845。據(jù)此，假設(shè)2得到了驗(yàn)證。

三、結(jié)論和政策建議

本文使用面板門限模型分析了我國企業(yè)通過進(jìn)口貿(mào)易渠道獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)，并檢驗(yàn)我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度在此過程中所產(chǎn)生的影響，得出的結(jié)論如下：

第一，貿(mào)易對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“雙門檻效應(yīng)”。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)跨越某一門檻值時，貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)便會顯著加強(qiáng)，這說明提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識并適當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法是合理的戰(zhàn)略選擇。

第二，F(xiàn)DI和技術(shù)許可等國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與溢出會對我國企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極的影響，這說明我國不僅要提高自主研發(fā)的能力，還要做好充分吸收國外先進(jìn)技術(shù)的準(zhǔn)備，要使我國的科技能力快速實(shí)現(xiàn)趕超，亟須“兩個輪子”同時轉(zhuǎn)動。

第三，國內(nèi)R&D資本存量越大，貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)越大，這說明自身的科技水平是基礎(chǔ)性條件，并決定了我國的創(chuàng)新大業(yè)到底能走多遠(yuǎn)。

注釋：

①專利侵權(quán)結(jié)案率指“專利侵權(quán)糾紛累計(jì)結(jié)案數(shù)/專利侵權(quán)糾紛累計(jì)立案數(shù)”。

②省際法律保護(hù)指數(shù)來自樊綱等的調(diào)查報(bào)告，通過各地企業(yè)對當(dāng)?shù)厮痉ê托姓?zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法效果的評價(jià)而獲得的；并借鑒郭桂花等的處理方式，采用移動加權(quán)平均法估算出2010年至2014年的數(shù)據(jù)。

③R&D資本存量的平均增長率g的計(jì)算如下：首先通過構(gòu)建的R&D支出價(jià)格指數(shù)把R&D投資支出折算成以2001年為基期的不變價(jià)格；然后再分別計(jì)算各省2001～2014年R&D實(shí)際支出的平均增長率。

④柒江藝等（2011）、張?jiān)存潞吞m宜生（2013）認(rèn)為，中國高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口市場主要集中于美國、德國、法國、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)。〖ZK）〗

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篇（7）

中圖分類號:F752.67　文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A　文章編號:1001-6260(2010)03-0060-06

一、引言

長期以來,出口貿(mào)易作為推動中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“三駕馬車”之一,備受中央和各級地方政府的重視。年復(fù)一年對外貿(mào)易的快速發(fā)展,使我國貿(mào)易大國地位穩(wěn)步確立,但知識產(chǎn)權(quán)與國際品牌的缺乏正逐漸成為制約我國向貿(mào)易強(qiáng)國邁進(jìn)的最顯著因素。出口商品中技術(shù)含量低、區(qū)域結(jié)構(gòu)不平衡、高附加值的產(chǎn)品比例偏低、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重等問題一直為理論和實(shí)務(wù)界所熱切關(guān)注。而與此同時,知識產(chǎn)權(quán)在全球貿(mào)易中的地位日顯重要。20世紀(jì)80年代以來,以專利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、專有技術(shù)等為核心的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速,其出口額在全球出口中所占的比重由1985年的13%提高到2006年的52%,對各國經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率也由20世紀(jì)80年代初的15%增長到2005年的40%以上。因此許多發(fā)達(dá)國家已經(jīng)確立了知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略,并將其作為進(jìn)出口貿(mào)易競爭的主要手段和實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的重要工具。

正是意識到知識產(chǎn)權(quán)和自主創(chuàng)新能力對于出口貿(mào)易的重要性,我國1999年提出“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略,旨在促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口和利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu),提高出口商品的質(zhì)量、檔次和附加值,增強(qiáng)國際競爭力;2006年開始實(shí)施“自主創(chuàng)新”發(fā)展戰(zhàn)略,明確將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié);2008年的“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要”中更是直接將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為提升自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家的核心。在這些基本發(fā)展戰(zhàn)略的指引下,我國不斷加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制建設(shè)。從1983年《專利法》正式實(shí)施以來,我國先后頒布了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施細(xì)則和配套行政法規(guī)30余件,保護(hù)范圍涵蓋了專利、商標(biāo)、版權(quán)、集成電路、音像制品、植物新品種等各個方面。同時,自1980年以來我國陸續(xù)加入了14個知識產(chǎn)權(quán)國際公約,積極與國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)接軌。如果單就立法保護(hù)而言,我國在2001年就已經(jīng)超過絕大多數(shù)發(fā)達(dá)國家在1990年時的水平(韓玉雄等,2005;許春明等,2008)。

在立法領(lǐng)域取得較大成就的同時,人們普遍認(rèn)為,由于法律執(zhí)行和民眾意識等方面的原因,我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍停留在較低的水平。鑒于出口對于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性和該領(lǐng)域近年來逐步暴露出來的問題,研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國出口貿(mào)易的影響具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義,它不僅涉及到我國出口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整,更重要的是關(guān)系到宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展質(zhì)量。基于此,本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上,主要從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行的角度,利用2000-2006年的分省數(shù)據(jù)考察其對我國出口貿(mào)易的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論對知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)注起始于Arrow(1962)對信息不完全專有的分析,經(jīng)Chin等(1988)、Helpman(1993)、Maskus等(1995)、Park等(1997)等人的不斷努力,其觸角逐步延伸到對經(jīng)濟(jì)福利、經(jīng)濟(jì)增長、全要素生產(chǎn)力(TFP)提高、FDI、創(chuàng)新活動、技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)模仿和國際貿(mào)易的影響等領(lǐng)域。部分學(xué)者認(rèn)為,較低的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有利于全球凈經(jīng)濟(jì)福利的改善,它不僅可以使發(fā)展中國家通過模仿等途徑改善本國的經(jīng)濟(jì)福利,而且在一定條件下也能起到促進(jìn)發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新活動和經(jīng)濟(jì)福利的作用(Chin,et al,1988;Helpman,1993;Lai,et al,2003)。與此相反的觀點(diǎn)則認(rèn)為:知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的提高將鼓勵來自北方的FDI或聯(lián)合投資,降低發(fā)達(dá)國家保護(hù)性研發(fā)的投入,促進(jìn)向發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移(Diwan,et al,1991;Taylor,1993;Mansfield,1994;Yang,et al,2001)。另有一些研究則得出了差異化的結(jié)論,認(rèn)為發(fā)展中國家加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)取決于諸多因素,如技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道(Lai,1998)、契約執(zhí)行(Markusen,1998)和專利注冊許可(Yang,et al,2001)等。

不過,迄今為止專題研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口貿(mào)易影響的文獻(xiàn)并不多見,學(xué)者們得出的結(jié)論也不盡相同。Fe~antino(1993)分析了進(jìn)口國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口國企業(yè)行為的影響,認(rèn)為除了出口之外,專利產(chǎn)品進(jìn)入外國市場的方式還包括其他類型,更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將鼓勵外國企業(yè)以FDI、專利注冊許可而不是貿(mào)易的形式進(jìn)入該國市場,因此加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度將導(dǎo)致出口的減少。不過,這種武斷的結(jié)論迅速受到了其他學(xué)者的質(zhì)疑。Maskus等(1995)認(rèn)為:知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口貿(mào)易有兩種完全相反的作用途徑,即“市場擴(kuò)張”效應(yīng)和“市場支配力”效應(yīng);由于無法判斷兩種效應(yīng)的大小,因此在理論上知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易流動的影響是無法確定的。他們利用1984年歐盟成員國對發(fā)展中國家出口的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),結(jié)果發(fā)現(xiàn)市場擴(kuò)張效應(yīng)明顯超過了市場支配力效應(yīng),因此加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度總體有利于出口。Smith(1999)利用美國1992年的數(shù)據(jù)研究則發(fā)現(xiàn)了相反的結(jié)果,他們認(rèn)為市場擴(kuò)張效應(yīng)取決于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)模仿出口產(chǎn)品技術(shù)的能力,在這種能力較差的市場上,更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將會進(jìn)一步鞏固出口企業(yè)的市場支配地位,進(jìn)而導(dǎo)致出口減少。Fink等(1999,2005)利用重力模型檢驗(yàn)了1989年89個國家之間雙邊貿(mào)易流動情況,發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和貿(mào)易之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系,但對高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響則沒有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性。

但是,上述研究似乎是受到Chin和Grossman“南一北”分析框架的影響,都只是單向分析了南方(即發(fā)展中)國家加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對吸引投資和進(jìn)口貿(mào)易等的影響,而對本國的對外投資和出口貿(mào)易則涉獵較少。事實(shí)上,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)同樣會對本國經(jīng)濟(jì)和出口貿(mào)易產(chǎn)生積極作用。Sherwood(1990)的研究發(fā)現(xiàn),發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)有利于獲取國外的最新技術(shù),而且,他們進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明,更好的法律保護(hù)將促使企業(yè)更重視研發(fā)活動和雇員培訓(xùn)。Bmga等(1991)對巴西3000多家公司做出調(diào)查后發(fā)現(xiàn),強(qiáng)的保護(hù)程度會促使本地企業(yè)加強(qiáng)對新技術(shù)的采用,而弱的保護(hù)水平會妨礙其獲取國外新技術(shù)的激勵,降低了獲取國外技術(shù)的可能性。這些措施毫無疑問地都將影響到本國產(chǎn)品的競爭力和出口能力。另外,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于不同產(chǎn)業(yè)的效果也有所不同(Yang,et al,2001)。相對說來,低技術(shù)商品和服務(wù)(如紡織服裝業(yè)、餐飲業(yè)等)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的依賴性較低。與此相反,類似醫(yī)藥、化工、軟件業(yè)等知識含量較

高的產(chǎn)業(yè),其產(chǎn)品和技術(shù)更容易被模仿和復(fù)制,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對其發(fā)展的影響更大。

盡管國內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的研究日漸增多(鄒薇,2002;韓玉雄等,2005;楊全發(fā)等,2006:許春明等,2008),但多數(shù)文獻(xiàn)主要從經(jīng)濟(jì)福利、技術(shù)溢出、FDI和技術(shù)趕超等角度分析其對我國經(jīng)濟(jì)的影響,而幾乎沒有討論知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于出口貿(mào)易的作用。鑒于此,本文試圖從實(shí)證分析的角度,為該問題提供初步的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

、模型、變量與數(shù)據(jù)

根據(jù)前述分析,我們將計(jì)量模型設(shè)定為如下動態(tài)面板回歸形式:

式中,下標(biāo)i和t分別表示第i個省份的第t年,v為不可觀測的地區(qū)效應(yīng),ε為隨機(jī)擾動項(xiàng)。EX-PORT用來衡量出口貿(mào)易,在本文的實(shí)證檢驗(yàn)中,分別代表出口總量和高技術(shù)產(chǎn)品出口量。

IPRI為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo),根據(jù)前文分析,本文沒有考慮書面立法的改進(jìn),而選擇從執(zhí)行角度考察我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口貿(mào)易的影響。具體而言,我們選取以下四個指標(biāo)來反映知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法情況:

(1)LAWER,地區(qū)每萬人擁有律師數(shù),描述地區(qū)法治化程度。該值越大,表明該地區(qū)法制化程度越高,相關(guān)立法更能被人們遵守,意味著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法能得到更好的執(zhí)行。良好的法治環(huán)境對于魚Jk的生產(chǎn)經(jīng)營、創(chuàng)新能力的提高和市場交易的維持是必須的,因而它對出口應(yīng)有顯著正向作用。

(2)HUMAN,各地區(qū)6歲以上人口人均受教育年限,描述公眾知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。受教育程度與出口貿(mào)易的關(guān)系可能是多元的:其一,受教育程度間接反映了一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度,既有的研究表明,受教育程度與人均GDP高度正相關(guān),經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)能吸引更多的人才并投入更多資金發(fā)展教育,而經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū),其出口總量也越多;其二,受教育程度越高,表明公眾素質(zhì)越高,對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的尊重意識越強(qiáng)(許春明等,2008)。因此該指標(biāo)對出口應(yīng)有顯著正向作用。

(3)CORRUPTION,人民檢察院每年立案偵察貪污賄賂、瀆職涉案人數(shù)與公職人員數(shù)之比(人/千人),描述以政府為中心的行政執(zhí)法活動。該值越低,表明政府廉潔程度越高,因而政府行政執(zhí)法水平越高。政府的作用對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的執(zhí)行而言至關(guān)重要,廉潔程度越高的地區(qū)政府越能維護(hù)法律的權(quán)威,知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法情況越好,因此我們判斷該項(xiàng)指標(biāo)與出口負(fù)相關(guān)。

(4)PTE,專利侵權(quán)糾紛結(jié)案率,為法院審理專利侵權(quán)糾紛結(jié)案數(shù)和立案數(shù)的比值,衡量以法院為中心的執(zhí)法活動。該值越大,表明知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法活動越好,因此它對出口的影響應(yīng)顯著為正。

x為其他控制變量,參考相關(guān)研究(許和連等,2002),剔除掉各地區(qū)共同性指標(biāo)后,我們選取了如下幾個變量:全社會固定資產(chǎn)投資額(INVEST)、科學(xué)研究支出(RD)、地區(qū)吸引FDI、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額(HIIM)和地區(qū)創(chuàng)新能力(PATENT)。其中,地區(qū)創(chuàng)新能力以當(dāng)?shù)孛咳f人擁有三種專利(發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì))數(shù)衡量,科學(xué)研究支出以當(dāng)?shù)刎?cái)政投入R&D經(jīng)費(fèi)衡量。需要指出的是,以人均GDP衡量的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度毫無疑問是影響出口貿(mào)易發(fā)展的重要指標(biāo),但鑒于該指標(biāo)與我們選取的多個指標(biāo)相關(guān)系數(shù)較大,因而以下的實(shí)證分析中并沒有納入該指標(biāo)。根據(jù)已有的研究結(jié)論,我們預(yù)期上述指標(biāo)對出口總量和高技術(shù)產(chǎn)品出口均顯著為正。

本文所采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)中,各地出口額、固定資產(chǎn)投資額和GDP數(shù)據(jù)來源于色諾芬數(shù)據(jù)庫(ccerdata,com),高科技進(jìn)出口、R&D支出和三種專利授權(quán)數(shù)量來自于科技部網(wǎng)站,人民檢察院每年立案偵察的貪污賄賂、瀆職案件數(shù)與涉案人數(shù)來源于歷年《中國檢查年鑒》中各地區(qū)人民檢察院的年度工作報(bào)告,律師數(shù)來源于相應(yīng)年份各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒,各地區(qū)6歲以上人口受教育程度的抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)來源于歷年《中國人口統(tǒng)計(jì)年鑒》,其它未做特別說明的數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于內(nèi)蒙古、廣西、海南、云南、、甘肅和青海等7個省(自治區(qū))部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失,本文將它們從樣本中剔除,最終收集到2000--2006年7年和24個截面所組成的面板數(shù)據(jù)。為了研究的方便,出口總量、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口和出口以及FDI四個指標(biāo)取對數(shù),投資和RD均取其與當(dāng)年地區(qū)GDP之比。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及討論

本文的實(shí)證檢驗(yàn)采用STATA9.2完成。為避免因忽略一些必要的解釋變量而產(chǎn)生的偏差,并在某種程度上控制住雙向因果關(guān)系引起的內(nèi)生性,我們采用一階差分廣義矩陣法(GMM)來完成實(shí)證檢驗(yàn)。由于外商直接投資(FDI)與高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口(HIIM)相關(guān)系數(shù)較大(超過了0.8)、百萬人擁有三種專利數(shù)量(PATENT)和多數(shù)變量之間的相關(guān)系數(shù)也超過了0.6,這兩個變量沒有進(jìn)入回歸。根據(jù)前述,我們的回歸分為兩組。其中,方程1～5檢驗(yàn)各變量對出口總量的影響,方程6～10則估計(jì)對高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響。檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)告在表2中,Sargan檢驗(yàn)“沒有拒絕”工具變量的選擇滿足過渡識別約束條件的零假設(shè),同時,所有方程AR(1)和AR(2)檢驗(yàn)結(jié)果均“沒有拒絕”殘差不存在一階和二階自相關(guān)的零假設(shè)。

幾個反映知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法變量的作用是本文關(guān)注的焦點(diǎn)。總體上,表2中的回歸結(jié)果較好地支持了我們的判斷:(1)在所有回歸方程中,直接反映知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法活動的PTE指標(biāo)對兩類出口的作用均在1%水平下顯著為正,知識產(chǎn)權(quán)訴訟結(jié)案率提高―個百分點(diǎn),出口總額和高技術(shù)產(chǎn)品出口增加分別約O.013%和0.01%。(2)反映公眾守法意識的HUMAN指標(biāo)對兩類出口均有正向作用,且具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性,人均受教育年限增加一年,兩類出口的增加比例大致為O,1 8%。(3)反映地區(qū)法治水平的LAW指標(biāo)對出口僅具有弱的正相關(guān)性,但對高技術(shù)產(chǎn)品出口額具有顯著的正向作用,我們判斷這是由于律師對不同產(chǎn)品出口的參與程度有所差異而引起的。(4)反映政府執(zhí)法活動的CORRUPTION指標(biāo)對兩類出口的作用存在差異,對出口總額的估計(jì)系數(shù)為負(fù),不具有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性,但對高技術(shù)產(chǎn)品出口則顯著為負(fù),表明以政府為中心的執(zhí)法活動對出口沒有顯著影響,但對高技術(shù)產(chǎn)品出口則相對重要。

各控制變量的影響各有不同:(1)高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口對于兩類出口的估計(jì)系數(shù)均在l%水平下顯著為正。這種結(jié)果的出現(xiàn)與我國高技術(shù)產(chǎn)品出口的現(xiàn)狀是一致的。一方面,我國高技術(shù)產(chǎn)品出口主要是對進(jìn)口的高科技產(chǎn)品進(jìn)行加工裝配然后再出口,這種生產(chǎn)方式顯然高度依賴于高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口,所以兩者顯著正相關(guān)。另一方面,高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口特別是生產(chǎn)設(shè)備的進(jìn)口對于我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)而言,能有效提高其生產(chǎn)效率,進(jìn)而導(dǎo)致出口增加。(2)全社會固定資產(chǎn)投資(INVEST)對兩類出口的估計(jì)系數(shù)均在l%水平下顯著為正,表明該項(xiàng)指標(biāo)對促進(jìn)出口總量有顯著作用。這與國內(nèi)學(xué)者的研究結(jié)論基本一致(余道先等,2008)。(3)各地研發(fā)投入(RD)總體上對兩類出口的影響具有負(fù)向作用,但在不同方程中顯著程度有所差異。對于出現(xiàn)這種結(jié)果的原因,我們判斷可能是由于我國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中只包含了以

政府為主體的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入,而在我國目前這種研發(fā)資金的產(chǎn)出效率并不太高,各地均普遍存在為獲取經(jīng)費(fèi)而進(jìn)行研發(fā)活動的情況,真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的成果有限,從而制約了我國出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

五、結(jié)論和政策含義

2008年以來,受美國金融危機(jī)沖擊而逐步放緩的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展對我國出口貿(mào)易產(chǎn)生了重大沖擊,但這種格局也是我國改變出口貿(mào)易現(xiàn)狀的一個良機(jī)。在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,本文構(gòu)建了四個不同的執(zhí)法變量從不同側(cè)面來描述我國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法情況,并利用我國24個地區(qū)2000--2006年的面板數(shù)據(jù)考察其對我國出口總量和高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響。本文得出的主要結(jié)論包括:(I)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法活動對出口總量和結(jié)構(gòu)有明顯的正向促進(jìn)作用,但不同的變量的作用存在差異,其中,以法院為中心的執(zhí)法活動和民眾的法律意識對上述兩類出口均有顯著的正向作用,而各地律師提供的法律服務(wù)和政府廉潔程度對于高技術(shù)產(chǎn)品發(fā)展至關(guān)重要,但對出口總量僅具有弱的影響;(2)全社會固定資產(chǎn)投資和高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口對兩類出口均具有顯著正向作用,表明基礎(chǔ)設(shè)施的改善對出口行業(yè)的發(fā)展有促進(jìn)作用,同時也表明我國企業(yè)對外來技術(shù)具備較強(qiáng)的消化吸收能力;(3)以政府為主導(dǎo)的研發(fā)投入對兩類出口具有負(fù)向作用,表明我國現(xiàn)階段政府投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)作用有限。

上述結(jié)論對于我國出口貿(mào)易的長遠(yuǎn)發(fā)展具有較強(qiáng)的政策含義。在全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展的時期,依靠大量低技術(shù)含量和低附加值產(chǎn)品來推動和維持出口貿(mào)易的發(fā)展方式已被證明難以為繼,它不僅會耗費(fèi)大量本土資源、透支未來經(jīng)濟(jì)增長的潛力,也會受到更多進(jìn)口市場的排斥,近幾年我國和美國、歐盟等經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易摩擦頻發(fā)就有力地證明了這一點(diǎn)。本文的實(shí)證研究表明,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度的加強(qiáng)無論是對于我國出口總額還是結(jié)構(gòu)優(yōu)化均有較強(qiáng)的促進(jìn)作用,為了促進(jìn)我國出口貿(mào)易的可持續(xù)性發(fā)展,除了堅(jiān)定不移地加強(qiáng)以法院為中心的執(zhí)法活動外,尚需進(jìn)一步強(qiáng)化政府和民眾尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識,同時,律師在出口貿(mào)易中的作用有待于進(jìn)一步增強(qiáng),特別是對于非高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)而言,應(yīng)更多地引入專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理和法律服務(wù),避免因知識產(chǎn)權(quán)糾紛而導(dǎo)致的貿(mào)易摩擦。

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許和連,賴明勇.2002.影響中國出口貿(mào)易相關(guān)因素的實(shí)證分析[J].軟科學(xué)(6):30-38.

篇（8）

1.1　知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的品種少，質(zhì)量差　我國醫(yī)藥行業(yè)多年的快速發(fā)展很大程度上得益于大量仿制國外藥品，由于科研水平較低，研究與開發(fā)投入嚴(yán)重不足，致使新藥開發(fā)能力弱，我國生產(chǎn)的化學(xué)藥品中大多數(shù)是仿制自國外藥品，“八五”期間開發(fā)的1500多種新藥，70種為一類新藥，但僅有2種具有獨(dú)立的分子結(jié)構(gòu)，為世界公認(rèn)的創(chuàng)新藥品鳳毛麟角。同時，在我國臨床醫(yī)療所使用的醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)中，主要有47大類，3000多個品種，11000多種規(guī)格的產(chǎn)品，但產(chǎn)品主要集中在常規(guī)設(shè)備等中低檔醫(yī)療器械，而高檔產(chǎn)品的生產(chǎn)較少，并且在技術(shù)方面較為落后，這種狀況嚴(yán)重影響了我國醫(yī)藥衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展。1 2　知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄　知識產(chǎn)權(quán)制度對作為知識產(chǎn)品“生產(chǎn)基地”的醫(yī)學(xué)高等院校科研院所，臨床醫(yī)院的發(fā)展具有重大的推動作用，然而這一功能還沒有為生物醫(yī)藥科研人員，管理人員所認(rèn)識，不少人對知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)含義知之甚少。據(jù)對某高校抽樣調(diào)查顯示，知道知識產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)的人員占45%，進(jìn)一步了解其內(nèi)容的僅占15%；知道知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)包括立法、司法、執(zhí)法過程的不足20%，知道如何利用法律手段，保護(hù)自己的發(fā)明創(chuàng)造和合法權(quán)益的不足10%.這種現(xiàn)象在我國生物醫(yī)藥行業(yè)同樣存在。這種對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的淡漠反映在：對無償使用別人的成果習(xí)以為常，對自己的成果被別人仿冒、抄襲不以為然。這一現(xiàn)象應(yīng)引起我國醫(yī)藥衛(wèi)生事業(yè)管理者的高度重視。

1.3　人員流失導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重　醫(yī)學(xué)高等院校，科研院所可轉(zhuǎn)化的科技成果主要是職務(wù)性成果。近年來，由于科研人員流動數(shù)量日益增多，導(dǎo)致高校、科研院所所擁有的知識產(chǎn)權(quán)流失狀況日益嚴(yán)重，這不僅挫傷了科研人員的積極性，侵犯了科研院校和院所的權(quán)益，而且直接影響了科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。

1.4　管理不嚴(yán)導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)無法保護(hù)　科技成果轉(zhuǎn)化部分采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。在這種合作中，由于合同簽訂不規(guī)范，或由于責(zé)、權(quán)、利不清，或由于人與人之間的關(guān)系等，導(dǎo)致有意或無意中造成資產(chǎn)流失，同時不少管理者對這種現(xiàn)象并不介意，采取一種聽其自然的默認(rèn)態(tài)度，造成知識產(chǎn)權(quán)無法保護(hù)的局面。

2　生物醫(yī)藥行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對策與措施

2.1　建立健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度　改革開放以來，我國用十幾年的時間，建立起比較完善的知識產(chǎn)權(quán)制度，并初步與國際接軌，這是一個歷史性的跨越。但是法規(guī)的制定及施行，不等于法制的健全。我國生物醫(yī)藥的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，在社會觀念的轉(zhuǎn)變，執(zhí)法機(jī)制的形成、管理制度的完善、法律知識的普及、專業(yè)人才的培養(yǎng)以及司法、行政執(zhí)法、行政管理、實(shí)施監(jiān)督和法律咨詢服務(wù)等方面，仍有大片空白，需要加快填補(bǔ)，使之臻于完善。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅要解決立法問題，同時也要解決執(zhí)法問題。一方面要嚴(yán)肅查處各類侵權(quán)、假冒等違法活動，逐步優(yōu)化法律環(huán)境；另一方面要積極扶植我國生物制藥知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，努力提高醫(yī)藥行業(yè)企事單位自身保護(hù)和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力。

2.2　提高全行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識與水平　針對當(dāng)前生物醫(yī)藥行業(yè)的實(shí)際情況，以及面臨著的生物醫(yī)藥，特別是中醫(yī)藥現(xiàn)代化，國際化的強(qiáng)勁走勢，要提高全行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和整體水平，深刻認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)和竟?fàn)幬淦鞯闹匾獌r(jià)值及其在開拓、占領(lǐng)國內(nèi)外市場，保護(hù)竟?fàn)巸?yōu)勢和發(fā)展后勁方面的積極作用，要從企事業(yè)單位科研、經(jīng)營策略和發(fā)展戰(zhàn)略的高度上重視和看待知識產(chǎn)權(quán)問題。

2.3　充分發(fā)揮我國中醫(yī)藥行業(yè)的優(yōu)勢　盡管我國在生物制藥領(lǐng)域沒有太大的優(yōu)勢，但在中醫(yī)藥領(lǐng)域發(fā)展前景卻是廣闊的。一是化學(xué)藥物將逐漸淡出而代之以生物制藥和中藥已成為一種必然趨勢。這是由于化學(xué)藥物具有一定的毒副作用，根據(jù)WTO的統(tǒng)計(jì)資料，幾乎所有化學(xué)藥物的“致病”作用與其治療作用是等同的，也就是說，應(yīng)用某一化學(xué)藥物在治療某一疾病的同時會潛在地引發(fā)另外一種疾病。二是醫(yī)學(xué)模式的改變決定了藥物治療的目的已經(jīng)由直接殺傷外源病原體轉(zhuǎn)化為調(diào)整生物體自身功能，這正是中醫(yī)藥的優(yōu)勢所在。三是由于環(huán)境污染、生態(tài)平衡失調(diào)、醫(yī)源性藥源性疾病增加、老齡化社會來臨，導(dǎo)致疾病譜發(fā)生了根本變化，傳統(tǒng)的化學(xué)藥物已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足需要。近幾年來，在“崇尚自然”的大潮下，包括歐美在內(nèi)的各國政府，把希望投向了我國的中醫(yī)藥。隨著各國有關(guān)法規(guī)的建立健全，中醫(yī)藥進(jìn)入醫(yī)療主流已成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。四是在西歐，中醫(yī)藥已被列入醫(yī)療保險(xiǎn)體系。在美國，由于民眾對中醫(yī)藥需求日盛，美國食品和藥品管理局（FDA）已擬定了一部《天然藥物法規(guī)指南》，頒布實(shí)施后，處于“支流”狀況的中醫(yī)藥將轉(zhuǎn)向“主流”藥品。這為中醫(yī)藥進(jìn)入國際市場提供了良好的契機(jī)和條件。

中醫(yī)藥是目前我國唯一擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的藥物，但是歐美國家已加大投入進(jìn)行研究開發(fā)，如美國每年投資近1000萬美元在科研機(jī)構(gòu)設(shè)立“替代醫(yī)學(xué)”博士后流動站，主要從事中醫(yī)藥的現(xiàn)代化研究，在應(yīng)用中藥治療癌癥、疼痛、艾滋病等方面已經(jīng)取得了進(jìn)展，這給我國提出了挑戰(zhàn)。我國現(xiàn)有35大類、43種劑型、5000多種中成藥，經(jīng)過長期臨床應(yīng)用，其許多方面優(yōu)于西藥。如果能開發(fā)出三效（速效、長效、高效）、三小（毒性小、副作用小、用量小）、三便（儲存方便、攜帶方便、服用方便）的中成藥，就能大大提高我國醫(yī)藥行業(yè)的竟?fàn)幠芰Α?/p>

2.4　進(jìn)一步完善通過知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)科技創(chuàng)新的利益激勵機(jī)制　加強(qiáng)科技創(chuàng)新，增強(qiáng)科技持續(xù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是人才。建立公平合理、有效運(yùn)行的激勵機(jī)制是充分發(fā)揮科技人員積極性和創(chuàng)造性的重要杠桿。同時專利制度是激勵科技創(chuàng)新、提高科技創(chuàng)新能力的重要機(jī)制。專利制度對具有新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的發(fā)明創(chuàng)造依法進(jìn)行保護(hù)，是科技作為第一生產(chǎn)力的具體體現(xiàn)。為了實(shí)現(xiàn)中藥現(xiàn)代化的目標(biāo)，要加強(qiáng)科技研究，在繼承傳統(tǒng)、保持特色的基礎(chǔ)上充分運(yùn)用、吸收現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，不斷提高中藥行業(yè)創(chuàng)新能力，要積極鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、調(diào)動申請專利的企事業(yè)單位發(fā)明人的積極性，引導(dǎo)科技工作者把取得專利作為科研開發(fā)立項(xiàng)的目標(biāo)之一。制定激勵政策，把取得專利作為業(yè)績考核指標(biāo)之一。設(shè)立專利獎，將專利獎勵與科技獎勵同等對待。

篇（9）

隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，知識與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合產(chǎn)生了巨大的商業(yè)利益，知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值引起了人們的高度關(guān)注。這也在很大程度上導(dǎo)致了國際社會在知識產(chǎn)權(quán)立法中表現(xiàn)出急功近利的躁動情緒，在這種情緒下所形成的保護(hù)格局對經(jīng)濟(jì)實(shí)力與知識資源處于弱勢地位的發(fā)展中國家極為不利，其國家利益被漠視，合理的發(fā)展空間受到不斷擴(kuò)張的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的抑制。因而，國際化趨勢下探討我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題有著極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢的形成原因

(一)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢的內(nèi)因

知識產(chǎn)權(quán)的地域性和知識產(chǎn)品的非物質(zhì)性是推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的內(nèi)在動因。知識產(chǎn)權(quán)的客體知識產(chǎn)品具有非物質(zhì)性的特點(diǎn)，它不可能像有形財(cái)產(chǎn)一樣通過權(quán)利人的實(shí)際占有對其進(jìn)行控制，這種非物質(zhì)性使其具有跨地域傳播的特點(diǎn)。權(quán)利的地域性和客體流動的非地域性在對權(quán)利人的保護(hù)上就體現(xiàn)為權(quán)利人的知識產(chǎn)品在本國受到保護(hù)而在國外得不到保護(hù)。為了克服知識產(chǎn)權(quán)的地域性與知識產(chǎn)品的全球傳播性之間的矛盾，國際社會經(jīng)歷了一個由雙邊安排到多邊公約的過程，使公約成員基于一定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，相互保護(hù)對方的知識產(chǎn)權(quán)。

(二)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢的外因

全球經(jīng)濟(jì)一體化是推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的外在動因。各國知識產(chǎn)權(quán)制度的狀況是由該國政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)和法律觀念等多方面的因素決定的。正因?yàn)槿绱耍鲊闹R產(chǎn)權(quán)制度存在較大的差異。當(dāng)知識產(chǎn)品只在一國流動和傳播時，這種差異不會形成任何沖突。但正如前所述，知識產(chǎn)品的國際流動不可避免，這種差異就轉(zhuǎn)化成各國現(xiàn)實(shí)利益的沖突。一方面，國家經(jīng)濟(jì)、政治、科技和文化發(fā)展的不平衡是導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)制度差異的根源；另一方面，這種差異的存在又必然會進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)、科技和文化發(fā)展水平的差距。于是，縮小差異，減少利益沖突，擴(kuò)大國際交往，謀求共同發(fā)展成為不同國家的內(nèi)在需要。應(yīng)該看到，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化發(fā)展與國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展存在著相互影響、相互適應(yīng)和相互制約的密切聯(lián)系，這種關(guān)聯(lián)性決定了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易中的重要地位，也促使各國在利益取舍中選擇了參與，從而成為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的動力。

二知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢下產(chǎn)生的問題

(一)知識產(chǎn)權(quán)的高水平保護(hù)與我國目前經(jīng)濟(jì)實(shí)力不相適應(yīng)

發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)制度其高水平的保護(hù)，是在本國范圍內(nèi)經(jīng)過利益均衡之后的慎重選擇，而對于發(fā)達(dá)國家的這一“慎重選擇”卻與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)水平極不相稱。以中國為例，烏拉圭回合談判之初的1987年，美國的人均GDP為18530美元，TRIPS協(xié)議的最低保護(hù)條款主要是根據(jù)該時期以美國為首的發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)所制定的，而我國2009年人均GDP才達(dá)到3677．86美元，世界排名第99位。因此，現(xiàn)階段實(shí)施TRIPS協(xié)議實(shí)際上是要求我國從人均GDP的3677．86美元的發(fā)展階段一下子躍至人均GDP的18530美元的發(fā)展水平。這就使得國際公約所確定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與我國等發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)要求出現(xiàn)斷層和真空，從而銜接不上。難以產(chǎn)生預(yù)期的效果。

(二)TRIPS協(xié)議的簽訂在某種程度上推動了貿(mào)易技術(shù)壁壘的形成

TRIPS協(xié)議的簽訂使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)被納入國際貿(mào)易體系，在關(guān)稅壁壘逐漸減少的今天，取而代之的是貿(mào)易技術(shù)壁壘的形成，它將成為自由貿(mào)易的新障礙。一方面，發(fā)達(dá)國家在表面上極力倡導(dǎo)貿(mào)易自由化，要求他國取消貿(mào)易保護(hù)；另一方面，為維護(hù)自身利益，憑借技術(shù)一k的優(yōu)勢，設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘給發(fā)展中國家的對外貿(mào)易造成很大的障礙。根據(jù)我國質(zhì)檢總局2010年一份調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：2009年有34．3％的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響；全年出口貿(mào)易直接損失574．32億美元，技術(shù)壁壘使發(fā)展中國家出口企業(yè)減少了國際市場份額、失去貿(mào)易機(jī)會，給發(fā)展中國家的出口帶來長期的負(fù)面影響。同時，貿(mào)易技術(shù)壁壘也成為發(fā)達(dá)國家之問相互阻擋他國產(chǎn)品進(jìn)入本國市場的最有效手段。

(三)人們對知識產(chǎn)權(quán)利益的追求已超越對知識產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展本身的關(guān)注

隨著科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)在各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用日益突出。與此相適應(yīng)的是，許多發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重大變化，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越依賴于信息、技術(shù)等產(chǎn)業(yè)，而不再依賴于傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)、制造業(yè)。以美國國際知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟(II．PA)統(tǒng)計(jì)為例，2007年，核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)的增值是8891億美元，大約占美國國內(nèi)生產(chǎn)總值的6．44％。而總體版權(quán)產(chǎn)業(yè)的增值上升到15200億美元，是2007年國內(nèi)生產(chǎn)總值的11．05％。從2004年、2005年、2006年和2007年，“核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)”和“總體版權(quán)產(chǎn)業(yè)”的實(shí)際年增長率是美國整體經(jīng)濟(jì)增長率的兩倍多。正是知識產(chǎn)品所體現(xiàn)出的巨大商業(yè)價(jià)值，使得人們對利益的追求已超越對知識產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展本身的關(guān)注，這也成為目前影響知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的重要因素。

三國際化趨勢下我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律對策

在現(xiàn)有TRIPS協(xié)議框架下，我國如何適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化趨勢，維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的正當(dāng)利益?筆者提出如下法律對策：

(一)盡快制定對知識產(chǎn)權(quán)濫用行為進(jìn)行規(guī)制的法律細(xì)則

從我國目前有關(guān)限制知識產(chǎn)權(quán)濫用行為的立法現(xiàn)狀來看，雖然有關(guān)法律對此問題有所涉及，如《著作權(quán)法》第1條和第2條第4款、《反不正當(dāng)競爭法》第2條第1款、《合同法》第329條以及《民法通則》的權(quán)利不得濫用原則為限制知識產(chǎn)權(quán)濫用行為提供了一定的法律依據(jù)，但這些規(guī)定偏重于原則，較為空泛，缺乏可操作性。發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)人充分利用對其有利的知識產(chǎn)權(quán)制度限制競爭，抑制我國民族工業(yè)發(fā)展的行為，我們無法根據(jù)我國現(xiàn)行立法提出合理的質(zhì)疑，這不能不說是一種制度缺陷。

權(quán)利的正當(dāng)性決定著它具有先天的受限制性，權(quán)利的本身就包含了受限制的含義，不受限制的權(quán)利不具有正當(dāng)性，也不能稱其為權(quán)利(或許可以稱之為特權(quán))。任何一項(xiàng)有關(guān)權(quán)利的制度應(yīng)該是對權(quán)利的確認(rèn)和保護(hù)與對權(quán)利的限制的結(jié)合。我國應(yīng)將TRIPS協(xié)議的有關(guān)原則和規(guī)定所體現(xiàn)的平衡精神充分運(yùn)用至國內(nèi)立法，不僅在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上與國際接軌，同時在對知識產(chǎn)權(quán)的限制上也應(yīng)盡快同國際接軌，這也是在國內(nèi)平衡發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的必要舉措。總的來說，無論是現(xiàn)實(shí)的需求還是與國際接軌的趨勢都在呼喚著對知識產(chǎn)權(quán)壟斷行為進(jìn)行制約的法律細(xì)則早日出臺。

(二)加強(qiáng)立法保護(hù)，扭轉(zhuǎn)我國在知識產(chǎn)權(quán)利益上的弱勢地位

我國對傳統(tǒng)知識和遺傳資源保護(hù)的立法現(xiàn)狀來看，有關(guān)的法律、法規(guī)比較零散，且多為效力層次較低的行政法規(guī)、規(guī)章，適應(yīng)面和強(qiáng)制性都有較大的局限性，從而沒有從根本上起到保護(hù)作用，使得中國目前在傳統(tǒng)知識和遺傳資源方面的法律制度與現(xiàn)實(shí)需求之間的矛盾日益突出。中國在傳統(tǒng)文化與遺傳資源的保護(hù)上，一方面，要充分利用現(xiàn)有法律制度加強(qiáng)保護(hù)，另一方面，可借鑒其他國家的經(jīng)驗(yàn)，呼應(yīng)有關(guān)國際公約的精神，深入研究傳統(tǒng)文化和遺傳資源的特征，制定切實(shí)對路、行之有效的保護(hù)制度。在國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度體系中著力完善傳統(tǒng)文化與遺傳資源的保護(hù)，再通過國際談判，聯(lián)合其他發(fā)展中國家的力量，將有利于發(fā)展中國家的立法措施滲入到國際公約中去，這對于改變發(fā)展中國家在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)國際制度中的弱勢地位是大有裨益的。

篇（10）

[中圖分類號] F752.62[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] B[文章編號]

改革開放以來，國際貿(mào)易在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中有著舉足輕重的作用。由國際貿(mào)易所產(chǎn)生的凈出口額是國民生產(chǎn)總值的重要組成部分。隨著我國進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，國內(nèi)由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)所引起的平行進(jìn)口現(xiàn)象日漸增多。這也進(jìn)一步加劇了平行進(jìn)口與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的矛盾 。自我國加入世界貿(mào)易組織以來，與其他國家之間的貿(mào)易摩擦也隨之層出不窮。處于知識經(jīng)濟(jì)時代的大潮中，如何正確理解知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)至關(guān)重要。因此，為了保護(hù)我國知識產(chǎn)權(quán)人的利益，減少貿(mào)易摩擦，在知識經(jīng)濟(jì)時代全面到來的背景下，如何協(xié)調(diào)平行進(jìn)口問題值得思考與進(jìn)一步研究。

一、知識經(jīng)濟(jì)時代的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識經(jīng)濟(jì)是相對于工業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)而言的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它是以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為核心，建立在知識和信息的生產(chǎn)、存儲、使用、消費(fèi)之上的經(jīng)濟(jì)。先前的一些研究表明，知識能以很低的成本復(fù)制，知識的投入打破了一直以來所遵循的效益遞減規(guī)律，而顯現(xiàn)的是效益遞增現(xiàn)象。科技知識是知識經(jīng)濟(jì)時代最為人們所推崇的知識。而真正的知識并不只是單一的科技知識，還包括人文社會科學(xué)知識、商業(yè)活動、工作中的經(jīng)驗(yàn)知識和人們獲取、運(yùn)用、創(chuàng)造知識的知識等。

知識產(chǎn)權(quán)是指人類智力勞動產(chǎn)生的智力勞動成果所有權(quán)，它是依照各國法律賦予符合條件的著作者、發(fā)明者或成果擁有者在一定期限內(nèi)享有的獨(dú)占權(quán)利，一般認(rèn)為它包括版權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是科技、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的產(chǎn)物，在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了“知識”作為資源的歸屬問題，是一種激勵和調(diào)節(jié)的利益機(jī)制，對知識經(jīng)濟(jì)時代的經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展有著特別重要的意義。深入探究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)也是包含在知識經(jīng)濟(jì)內(nèi)的一個重要的內(nèi)容和特征，知識經(jīng)濟(jì)時代也可以理解為知識產(chǎn)權(quán)時代。知識產(chǎn)權(quán)是知識投入人就特定的知識產(chǎn)品根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)法律所取得的專有權(quán)，是特定的知識產(chǎn)品與法定權(quán)利的結(jié)合在一起的產(chǎn)物。沒有特定的知識產(chǎn)品，知識產(chǎn)權(quán)定然無從談起，但特定的知識產(chǎn)品若不能依法取得知識產(chǎn)權(quán)，其中包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，不能得到相應(yīng)的法律保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的激勵和調(diào)節(jié)機(jī)制也就不能發(fā)揮作用。知識產(chǎn)權(quán)是由相應(yīng)的法律，即知識產(chǎn)權(quán)法來確認(rèn)和保護(hù)的，沒有知識產(chǎn)權(quán)法就不可能存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

知識產(chǎn)權(quán)法雖然不是在知識經(jīng)濟(jì)時代才產(chǎn)生的，但知識、知識產(chǎn)權(quán)與知識經(jīng)濟(jì)的特殊聯(lián)系使得知識產(chǎn)權(quán)法在知識經(jīng)濟(jì)時代具有更為重要的作用。知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)按照經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的解釋是知識經(jīng)濟(jì)的核心法律問題。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，旨在鼓勵發(fā)明、維護(hù)公平有序競爭的科學(xué)機(jī)制，可以促進(jìn)一個國家的科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，并在增強(qiáng)國家綜合競爭力方面，發(fā)揮著日益重要的作用。知識產(chǎn)權(quán)法正是通過對特定的知識產(chǎn)品擁有者的專有權(quán)的確認(rèn)和保護(hù)來鼓勵知識的生產(chǎn)、傳播和利用，從而最大化知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)增長效益。知識產(chǎn)權(quán)法為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了強(qiáng)有力的工具，為知識經(jīng)濟(jì)時代的知識進(jìn)步創(chuàng)造了良好的保障。

總之，知識經(jīng)濟(jì)時代，通過技術(shù)創(chuàng)新和知識的擴(kuò)散所產(chǎn)生的知識、技術(shù)以及信息是一種無形資本。如果不給予知識投入人以產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識就會被無償使用甚至濫用，如此，創(chuàng)造的積極性必然受到重創(chuàng)，而且極有價(jià)值的無形資本就難以形成，依賴知識的知識經(jīng)濟(jì)時代也就失去了基礎(chǔ)和活力。換言之，知識產(chǎn)權(quán)失去了保護(hù)，就等于知識經(jīng)濟(jì)時代丟失了前進(jìn)的車輪。

二、平行進(jìn)口問題與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間關(guān)系探究

知識經(jīng)濟(jì)時代，國際貿(mào)易作為國家間的交易行為，一直是最為活躍的一份子。知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易之間更為密切的關(guān)系也出現(xiàn)在知識經(jīng)濟(jì)時代，這就必然導(dǎo)致在國際貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)交叉領(lǐng)域中產(chǎn)生許多復(fù)雜的問題。平行進(jìn)口就是一個典型的因知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)而引起的國際貿(mào)易問題。所謂平行進(jìn)口，一般是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或獨(dú)占被許可人有無權(quán)利禁止合法生產(chǎn)的產(chǎn)品從國外進(jìn)口的問題，即在國際貿(mào)易中，合法持有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的一方未經(jīng)進(jìn)口國相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人同意，將該產(chǎn)品經(jīng)由合法途徑進(jìn)口至該知識產(chǎn)權(quán)受保護(hù)的國家并銷售的行為。平行進(jìn)口問題在本質(zhì)上集中反映了知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與貨物貿(mào)易之間的沖突，以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際貿(mào)易自由化之間的矛盾，是知識經(jīng)濟(jì)時代一個備受關(guān)注和爭議的熱點(diǎn)。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織，國際貿(mào)易中的平行進(jìn)口糾紛也不斷增多，.但我國現(xiàn)行法律并沒有給出平行進(jìn)口是與非的明確規(guī)定。平行進(jìn)口是與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國際貿(mào)易問題，其合法性問題產(chǎn)生的理論根源在于知識產(chǎn)權(quán)的“地域性原則”和“權(quán)利用盡原則”。

1．地域性原則

即知識產(chǎn)權(quán)只能根據(jù)一國法律在其地域內(nèi)受到法律保護(hù)，權(quán)利取得方式、權(quán)利范圍、保護(hù)時間長短都依該國法律而定，權(quán)利窮盡與否也依該國法律而定。受地域限制，一國法律規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利因銷售而窮盡的效力僅發(fā)生在本國，不能施及全球。該理論認(rèn)為，各國的知識產(chǎn)權(quán)法在保護(hù)的期限、范圍和方式等內(nèi)容上存在很大差異，知識產(chǎn)權(quán)僅是一個國家法律的產(chǎn)物，因此，依不同法律產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)是相互獨(dú)立的。按照這一理論，平行進(jìn)口構(gòu)成對某一特定國家知識產(chǎn)權(quán)的侵犯，不具有合法性，應(yīng)予禁止。

2．權(quán)利用盡原則

又叫權(quán)利窮竭原則，其含義是知識產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)人的許可而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在首次投放市場后，權(quán)利人即喪失了對它的控制權(quán)，其權(quán)利被認(rèn)為用盡。凡合法地取得該產(chǎn)品的人，只要不將其用于侵犯知識產(chǎn)權(quán)人的專用權(quán)即可以自由使用、轉(zhuǎn)賣、處置該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。“默示許可”理論和“自由貿(mào)易”理論為權(quán)利用盡原則提供理論支撐。根據(jù)這種理論，只要商品的首次銷售得到了知識產(chǎn)權(quán)人的許可，則以后任何轉(zhuǎn)售不再構(gòu)成侵犯其知識產(chǎn)權(quán)。權(quán)利用盡原則是為了平衡知識產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)而設(shè)置的，其主旨是對知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制，以免產(chǎn)生過度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通。這在商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)領(lǐng)域得到廣泛認(rèn)可，在著作權(quán)領(lǐng)域也有所體現(xiàn)。

作為平行進(jìn)口問題的上述兩種互相對立觀點(diǎn)，權(quán)利用盡原則和地域性原則兩種理論基礎(chǔ)在不同時期受到了不同的推崇。過去的幾十年，由于技術(shù)相對落后，知識擴(kuò)散緩慢，地域性原則占據(jù)了主導(dǎo)地位。但隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，其技術(shù)因素的增長導(dǎo)致一些問題并不能通過地域性原則得以解決，權(quán)利用盡原則登上了處理平行進(jìn)口案件的舞臺，并起著越來越重要的作用。

三、協(xié)調(diào)平行進(jìn)口問題的相關(guān)建議

由以上探討可知，平行進(jìn)口問題絕不單純的只是知識產(chǎn)權(quán)問題，更多涉及的是貿(mào)易問題，確切的說是一個與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易問題。平行進(jìn)口問題，并不能單一的通過權(quán)力用盡原則或者地域性原則進(jìn)行協(xié)調(diào)。根據(jù)平行進(jìn)口問題的特質(zhì)性，應(yīng)綜合各個方面進(jìn)行協(xié)調(diào)方法的設(shè)計(jì)。基于此，筆者提出了協(xié)調(diào)平行進(jìn)口問題的相關(guān)建議。

1．合理協(xié)調(diào)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等平行進(jìn)口問題

首先，專利權(quán)窮竭具有地域性。因此，專利權(quán)的平行進(jìn)口是一種侵權(quán)行為，侵犯了專利權(quán)人的進(jìn)口權(quán)。根據(jù)目前我國發(fā)展現(xiàn)狀，要鼓勵、保護(hù)和利用發(fā)明，以達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的，同時，還要繼續(xù)引進(jìn)國外的技術(shù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量。隨著國際貿(mào)易往來的進(jìn)一步頻繁，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展中所需要達(dá)到的種種目標(biāo)，應(yīng)該禁止專利領(lǐng)域的平行進(jìn)口。其次，對商標(biāo)領(lǐng)域的平行進(jìn)口是中國貿(mào)易領(lǐng)域和法律界的一個新問題。在商標(biāo)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)采用權(quán)利用盡原則，允許平行進(jìn)口。商標(biāo)權(quán)用盡原則的核心在于，一旦某種商標(biāo)商品由商標(biāo)所有人自己或經(jīng)其同意合法投入市場，商標(biāo)權(quán)人在該產(chǎn)品上的權(quán)利即不復(fù)存在。有利于防止商標(biāo)權(quán)人濫用自己的權(quán)利，促進(jìn)國際自由貿(mào)易，打破貿(mào)易壁壘，從而更好地維護(hù)各國消費(fèi)者的合法權(quán)益。再次，著作權(quán)應(yīng)當(dāng)禁止平行進(jìn)口。禁止著作權(quán)的平行進(jìn)口，有利于保護(hù)國內(nèi)版權(quán)人或被許可人的利益，既能鼓勵創(chuàng)作又能鼓勵作品的傳播，在打擊遏制非法盜版行為和走私行為時發(fā)揮著極其重要的作用。只有保護(hù)了作者和權(quán)利人（包括被許可人）的利益，才能激發(fā)作者的創(chuàng)作熱情，從而保護(hù)了創(chuàng)作源泉，最終能夠?qū)崿F(xiàn)對消費(fèi)者利益的保護(hù)。

2．完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系

首先，在知識經(jīng)濟(jì)時代的市場經(jīng)濟(jì)的條件下，知識產(chǎn)權(quán)糾紛越來越多、專業(yè)性越來越強(qiáng)，而行政機(jī)關(guān)具有追求效率和比較專業(yè)化的特點(diǎn)，要適應(yīng)客觀要求，制定相關(guān)的法律體系。其次，所制定的法律條款應(yīng)要做到既利于鼓勵知識的生產(chǎn)又要能促進(jìn)知識的傳播。知識經(jīng)濟(jì)既要求知識的大量生產(chǎn)，又要求知識的快速傳播。知識產(chǎn)權(quán)法應(yīng)當(dāng)從兼顧個人利益和社會利益出發(fā)，實(shí)現(xiàn)它們的平衡來解決這對矛盾。再次，在處理知識產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)口問題上，要做到既保護(hù)其合理性又防止其濫用。在完善知識產(chǎn)權(quán)法的同時，應(yīng)建立一套相應(yīng)的機(jī)制，使法律既能保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的合理壟斷性，又能防止其濫用。最后，要處理好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全球化、國際化與適當(dāng)保護(hù)本國利益之間的關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)法在國際化的同時，要擁有相關(guān)的法律對策，來防止因過分保護(hù)發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)而給本國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)帶來困境，從而對我國經(jīng)濟(jì)、社會和技術(shù)的發(fā)展造成阻礙。

四、結(jié)語

知識經(jīng)濟(jì)時代全面來臨的今天，知識產(chǎn)權(quán)的重要性在國際貿(mào)易中更為凸顯。為了在競爭中占據(jù)主動地位，越來越多的國家都已經(jīng)制定和實(shí)施了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。面對國際上知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展新趨勢和中國改革開放以來面臨的知識產(chǎn)權(quán)新形勢，中國必須加緊制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，保護(hù)國家的技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)國內(nèi)自主創(chuàng)新能力的提高和限制跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)濫用。總之，要緊跟時代的步伐，切實(shí)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為在知識經(jīng)濟(jì)時代取得競爭優(yōu)勢打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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