知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理意識(shí)淡薄由于我國高等院校開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的時(shí)間較短，我國高校領(lǐng)導(dǎo)層和一般管理者中的大部分人員沒有接受過系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育與培訓(xùn)，傳統(tǒng)觀念和意識(shí)還存在于高校相當(dāng)一部分領(lǐng)導(dǎo)、一般管理人員、教師和科技人員的頭腦中。他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵缺乏真正了解，對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理認(rèn)識(shí)不足，意識(shí)薄弱。長期以來，我國高校一直把數(shù)、科研項(xiàng)目數(shù)、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)、鑒定與獲獎(jiǎng)成果數(shù)等當(dāng)作科技工作要求的主要方面，而且往往把這些指數(shù)作為教師職稱評(píng)定、晉級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效考核的重要指標(biāo)。在這種“重成果輕專利”的政策導(dǎo)向下，教師們申請(qǐng)專利保護(hù)的敏感性差，缺乏市場(chǎng)觀念和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，偏重學(xué)術(shù)水平的評(píng)估，輕視經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)揮。科研成果一般以、成果鑒定、學(xué)術(shù)研討會(huì)等形式公諸于眾，使其喪失了作為專利或者專有技術(shù)的新穎性而得不到法律的有效保護(hù)，與此同時(shí)，又使得大量的科技成果免費(fèi)被世界各國使用，造成了巨大的損失。

1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作疏漏據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前國內(nèi)仍有部分高校沒有設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理方面的規(guī)章制度，沒有配備相應(yīng)的管理人員，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作大都由科技處管理人員兼管，這樣做不僅嚴(yán)重影響了科技人員申請(qǐng)專利的積極性，而且在一定程度上阻礙了高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的健康開展。另外，這種相互脫節(jié)、互不協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制，出現(xiàn)了管理上的混亂和漏洞，形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的“暗道”。如高校大量教師通過跳槽、考博、留學(xué)、訪問等途徑離開原學(xué)校，謀求新的發(fā)展，而將所掌握的技術(shù)資料、圖紙、成果、軟件等帶到新單位;大量碩士生、博士生、訪問學(xué)者，在校期間參與了導(dǎo)師的科研工作，離校時(shí)將有關(guān)技術(shù)秘密直接或變相地帶走;一些高校中有相當(dāng)比例的教師和科技人員在技術(shù)服務(wù)和社會(huì)兼職活動(dòng)中，為了一己私利，將技術(shù)秘密非正常地轉(zhuǎn)移到兼職單位;有的把職務(wù)發(fā)明當(dāng)作非職務(wù)發(fā)明進(jìn)行專利申請(qǐng)等等。

1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向滯后政策問題的核心是如何調(diào)動(dòng)科教人員積極性的問題，現(xiàn)在的激勵(lì)機(jī)制力度不夠，有些政策只是寫在紙上沒有落到實(shí)處沒有使那些從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的人從自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)中得到應(yīng)有的回報(bào)。[2]目前高校科研人員的收入主要有工資、崗位津貼、各類頭銜津貼、各類獎(jiǎng)金、科研獎(jiǎng)勵(lì)和社會(huì)服務(wù)收入(如擔(dān)當(dāng)各種鑒定會(huì)、評(píng)獎(jiǎng)會(huì)、課題立項(xiàng)評(píng)審會(huì)、評(píng)標(biāo)會(huì)等)。以上各項(xiàng)收入都是與職稱掛鉤的，而職稱的評(píng)、聘等都需要看發(fā)表的論文數(shù)、出版的著作數(shù)和科研獎(jiǎng)勵(lì)的級(jí)別等，均與專利無關(guān)。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，科技成果是目前大學(xué)教師普遍最為關(guān)心的問題之一，它與科研人員的住房問題以及福利待遇等多項(xiàng)利益緊密相關(guān)，而這些利益的獲得很少與專利工作以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化掛鉤，嚴(yán)重地影響了科研人員申請(qǐng)和從事專利工作的積極性。因此，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面，應(yīng)盡快制訂一套足以調(diào)動(dòng)教職工從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作積極性的政策和措施，確保專利技術(shù)轉(zhuǎn)化者能夠從中受益。

1.4管理經(jīng)費(fèi)不足，科技成果轉(zhuǎn)化率低按照有關(guān)規(guī)定，我國各高等院校應(yīng)該設(shè)立專利基金，并對(duì)獲權(quán)專利給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。但是，我國高校目前的情況并非如此，即使有些高校設(shè)有專利基金，卻也是嚴(yán)重不足。我們知道，從專利的申請(qǐng)到獲權(quán)后的維持都需要交納一定費(fèi)用，這就需要足夠資金的支持。而我國高校目前普遍缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)，近年來高校專利權(quán)提前中止的現(xiàn)象屢有發(fā)生。這在一定程度上與維護(hù)費(fèi)用嚴(yán)重不足有直接的關(guān)系。由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專項(xiàng)基金，一些本該申請(qǐng)專利的高科技成果喪失了專利制度的保護(hù)，喪失了國際競(jìng)爭(zhēng)性。另外，我國一些高?？萍汲晒难邪l(fā)和轉(zhuǎn)化無視市場(chǎng)導(dǎo)向，忽視對(duì)專利文獻(xiàn)的檢索無法了解和把握國內(nèi)外最新技術(shù)水平的發(fā)展動(dòng)向造成研發(fā)轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)的嚴(yán)重脫節(jié)，加之一些高校教師申請(qǐng)專利時(shí)只追求數(shù)量，不注重質(zhì)量，致使科技成果實(shí)現(xiàn)真正意義上轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的比例低，且應(yīng)用前景不佳。

1.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺乏高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的范圍很廣，涉及面寬，情況復(fù)雜，且專業(yè)性、法律性非常強(qiáng)。這就要求我們的高等院校要有一批高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理者，但我國高校卻普遍缺乏這方面的人才。我國多數(shù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作是由學(xué)校的科技處代為管理，一般沒有配備接受過正規(guī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)的專業(yè)管理人員。這樣，兼職管理人員運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的能力和水平較差，也就必然造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)各環(huán)節(jié)管理的失衡。這些管理失衡、各種法律關(guān)系處理不當(dāng)、各方權(quán)利義務(wù)不明確就直接導(dǎo)致高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)重流失。

2加強(qiáng)我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對(duì)策

高校是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的密集之地，曾經(jīng)有人統(tǒng)計(jì)，今天影響人們社會(huì)生活的重要科技成果有70%來自于[3]高等院校。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為現(xiàn)代化國家立國之基的背景下，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性是不言而喻的。針對(duì)我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作中存在的一些問題，我們?nèi)绾谓梃b國外高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，制定確實(shí)可行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理對(duì)策，已是我國高等院校迎接新挑戰(zhàn)、提高技術(shù)創(chuàng)新能力和整體綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的必然選擇。2.1大力強(qiáng)化高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理意識(shí)觀念意識(shí)問題是我們做好工作的前提和基礎(chǔ)。針對(duì)我國高校目前普遍存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理觀念模糊和意識(shí)淡薄的現(xiàn)狀，我們應(yīng)大張旗鼓地在全國高校范圍內(nèi)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的宣傳教育。通過這種宣傳教育活動(dòng)，一方面增強(qiáng)保護(hù)和管理好自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)，另一方面強(qiáng)化尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的宣傳教育形式可以多種多樣，如利用校報(bào)、學(xué)報(bào)、電臺(tái)、電視臺(tái)、宣傳欄、墻報(bào)、校園網(wǎng)等，還可以通過舉辦講座和學(xué)習(xí)班以及開設(shè)必修課的形式，廣泛宣傳普及專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律知識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)，并進(jìn)行典型案例教育，全面提高我國高校師生員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的觀念和水平，強(qiáng)化其競(jìng)爭(zhēng)能力與自我保護(hù)意識(shí)。

2.2建立健全激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)高?？平虒W(xué)人員申請(qǐng)專利獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

在具體操作過程中高校要制定符合本校實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造激勵(lì)政策從制度上扭轉(zhuǎn)那種重論文和報(bào)獎(jiǎng)、輕專利的思想，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造納入到科研人員業(yè)績(jī)考核中，與職稱評(píng)定相結(jié)合，與崗位津貼相結(jié)合，與成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)相結(jié)合。教育部門在各種檢查評(píng)估指標(biāo)體系中也要逐步增加專利項(xiàng)目的比重；高校要對(duì)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的科教人員提供必要的經(jīng)費(fèi)支撐。教育部第3號(hào)令《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》中指出“：高等學(xué)校應(yīng)撥出專款或從技術(shù)實(shí)施收益中提出一定比例，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)基金，用于支持補(bǔ)貼專利申請(qǐng)、維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的費(fèi)用?！苯ㄗh各高校設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)基金(經(jīng)費(fèi))，鼓勵(lì)和支持科技人員將具有創(chuàng)新水平的成果及時(shí)申請(qǐng)保護(hù)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.3加強(qiáng)人才培養(yǎng)，打造高素質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的競(jìng)爭(zhēng)。因此我國高校必須采取得力措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)。首先，我們要有培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的專門機(jī)構(gòu)。，在有條件的高等院校要開辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)系，有計(jì)劃地、系統(tǒng)地、正規(guī)地培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專門人才。在其他一些高等院校本科教育中，應(yīng)開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程，使我們高校學(xué)生普遍具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的基礎(chǔ)知識(shí)。其次，我國高校要高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理人才的引進(jìn)工作。我們既可以從國內(nèi)的一些法律機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)中引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，還可以從國外引進(jìn)這方面的人才。再次，加大對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培訓(xùn)力度。我們可以通過開辦講座、集中學(xué)習(xí)、到專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)院（系）進(jìn)修等方式對(duì)現(xiàn)有高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才進(jìn)行教育、培訓(xùn)。最后，大力開展國際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的合作與交流。使我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作與國際潮流相融合，以此共同推進(jìn)人類知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的創(chuàng)新與進(jìn)步。

摘要：高校是我國知識(shí)創(chuàng)新、傳播和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主力軍，目前我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中主要存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理意識(shí)淡??；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作疏漏；知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向滯后，管理經(jīng)費(fèi)不足，科技成果轉(zhuǎn)化率低；知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺乏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重等問題，對(duì)此我們提出了相應(yīng)的對(duì)策，這些對(duì)策包括大力強(qiáng)化高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理意識(shí)；建立健全高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，加大資金投入；加強(qiáng)人才培養(yǎng)，打造高素質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍等。

關(guān)鍵詞：高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題

參考文獻(xiàn)：

[1]國務(wù)院.關(guān)于印發(fā)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的通知[Z].國發(fā)[2008]18號(hào)，2008206205.

篇（2）

電子出版物和Internet上的版權(quán)、著作權(quán)問題現(xiàn)在是作者、出版商、圖書館等各方面普遍關(guān)注的問題,而未來中國數(shù)字圖書館的收藏又有很多是比較珍貴的歷史、文化收藏,因此怎樣處理版權(quán)、版本問題等顯得尤為重要。目前國內(nèi)一方面存在有人忽視版權(quán)法而盲目地將文獻(xiàn)數(shù)字化的作法,另一方面也存在對(duì)版權(quán)的處理法不健全的現(xiàn)象,致使數(shù)字圖書館建設(shè)中遇到各種難以解決的問題。

中國著作權(quán)法規(guī)定:“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存版本的需要,復(fù)制本館收藏的作品”屬于合理使用,但限于為館藏需要的復(fù)制,數(shù)量受到嚴(yán)格限制,并且只允許復(fù)制本館收藏的作品,法定許可的情況也不包括圖書館,所以,圖書館要將作品數(shù)字化,已超出合理使用的范圍。

美國版權(quán)法對(duì)圖書館復(fù)制的免責(zé)規(guī)定是“復(fù)制、發(fā)行不能有任何直接和間接商業(yè)利益;圖書館藏書必須向公眾或不僅向與該館有關(guān)系的人員而且向在某一專業(yè)領(lǐng)域從事研究的其他人開放;作品的復(fù)制發(fā)行必須有版權(quán)標(biāo)記”。在1995年美國的NII白皮書中也指出:圖書館復(fù)制發(fā)行版權(quán)作品而不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的情況包括:存檔復(fù)制、替換復(fù)制、文章摘錄和用于學(xué)術(shù)目的的絕版復(fù)制、館際互借。

德國著作權(quán)法允許為了個(gè)人學(xué)術(shù)、記錄等目的自己復(fù)制作品或讓他人復(fù)制,但對(duì)圖書館使用自備的復(fù)印機(jī)復(fù)印享有著作權(quán)的作品時(shí),著作權(quán)人有向圖書館獲取報(bào)酬的權(quán)利。日本著作權(quán)法第31條對(duì)圖書館的復(fù)制也規(guī)定了相當(dāng)嚴(yán)格的條件。

圖書館要制作大量的數(shù)據(jù)庫以提供便捷的計(jì)算機(jī)檢索,無論是以光盤形式還是以在線服務(wù)形式都必須獲得版權(quán)許可。下面主要就版權(quán)問題、版本問題以及技術(shù)保護(hù)與信息安全問題進(jìn)行討論。

1.版權(quán)問題

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作品的創(chuàng)作、傳播、使用通常以數(shù)字化形式進(jìn)行,這不僅使各類作品之間界線模糊、相互滲透,而且使得作品復(fù)制的容易程度和速度、復(fù)制品的質(zhì)量、處理和修改作品的能力、復(fù)制品向公眾傳播的速度都會(huì)大為改觀,給侵權(quán)行為打開了方便之門,對(duì)著作權(quán)中最主要的權(quán)利——復(fù)制權(quán)乃至“復(fù)制”、“復(fù)制品”的定義都產(chǎn)生了重要影響。

一方面,有版權(quán)的作品以數(shù)字化形式存儲(chǔ)后就難以甚至不可能對(duì)侵權(quán)行為加以控制,這樣版權(quán)保護(hù)就成了一句空話;另一方面,數(shù)字化作品通過網(wǎng)絡(luò)在國際間傳遞,使版權(quán)問題更加復(fù)雜。目前,國際版權(quán)組織正式成立一些小組來尋求對(duì)數(shù)字化作品侵權(quán)進(jìn)行控制和賠償?shù)霓k法。世界普遍看法是需要進(jìn)一步合理地拓寬“復(fù)制(或復(fù)制品)”的概念。各國版權(quán)法都規(guī)定了“合理使用”制度。1995年9月美國政府公布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和圖書館信息基礎(chǔ)設(shè)施最后報(bào)告》(白皮書),針對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源的保護(hù)問題提出了修改版權(quán)法的建議,該文件確認(rèn)了圖書館在信息高速公路“交通管制”方面所扮演的重要角色以及享受“合理使用”待遇的必要性。一般來說,數(shù)據(jù)庫的存取取決于合同或協(xié)議中所規(guī)定的條件。書目、文摘等檢索工具在編排方式和內(nèi)容上有創(chuàng)新的可以享有版權(quán)。而全文數(shù)據(jù)庫的套錄自然要向來源作品支付版稅。版權(quán)問題是個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問題,會(huì)遇到很多新的問題,比如“數(shù)字庫是不斷更新的,版權(quán)的保護(hù)期限怎么個(gè)算法”等等,需要我們?cè)趯?shí)踐中不斷探索,予以解決。

2.版本問題

數(shù)字化圖書館包含的流動(dòng)性、臨時(shí)性的材料會(huì)越來越多,一份文字材料可能會(huì)有很多版本或經(jīng)常更新版本,那么如何增加一些命名、查找、控制不同版本的手段呢?目前的計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)對(duì)這方面的支持還很少。

3.技術(shù)保護(hù)與信息安全問題

電磁信號(hào)比較容易被修改或發(fā)生差錯(cuò),數(shù)字圖書館必須認(rèn)真對(duì)待和解決這個(gè)問題。技術(shù)保護(hù)問題不僅涉及版權(quán)的防止非法拷貝問題,而且與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息的保密與安全息息相關(guān)。全面禁止任何未經(jīng)授權(quán)或許可的破壞、解除、規(guī)避信息的行為是至關(guān)重要的,如果是侵犯著作權(quán)的,且按侵犯處理;竊取商業(yè)秘密的,按侵犯商業(yè)秘密處理;竅取國家或軍事機(jī)密,則按相應(yīng)的軍法處置。同時(shí),建立一套數(shù)字化作品登記管理制度,組成數(shù)字信息中心來集中管理著作權(quán)是很必要的。但無論知識(shí)與載體形式怎樣變化,圖書館存貯、傳播、提供利用知識(shí)信息這一宗旨不會(huì)改變。有關(guān)數(shù)字圖書館的研究,將會(huì)緊緊圍繞這一宗旨而繼續(xù)深入下去。

版權(quán)的宗旨是給作品創(chuàng)作人以充分的權(quán)利,尊重知識(shí),尊重智慧。同時(shí)提供一個(gè)良好的法律機(jī)制,使作品能充分的利用和傳播,以回報(bào)權(quán)利人的智力投入。既保護(hù)作品發(fā)明人,科學(xué)家、學(xué)者和其它思維創(chuàng)造者的權(quán)益,同時(shí)又能利于知識(shí)的傳播和向人們提供利用,促進(jìn)人類科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。深圳圖書館王大可副館長指出,在數(shù)字圖書館建設(shè)過程中,解決版權(quán)的主要辦法有以下幾方面:

(1)合理使用和盡量用足版權(quán)法中所規(guī)定的權(quán)利。如“提供個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞、使用他人已發(fā)表的作品是合法的”之條款,以及類似“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存的需要,復(fù)制本館收集的資料是合法的”等條目。依照有關(guān)規(guī)定,合理確定版權(quán)限制范圍,充分用足版權(quán)法中所規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)力。

(2)促進(jìn)版權(quán)立法的進(jìn)一步完善。數(shù)字化圖書館的運(yùn)作,網(wǎng)上的一切活動(dòng)不可能等到法律完善后再去進(jìn)行,而現(xiàn)行法律應(yīng)在適應(yīng)社會(huì)發(fā)展中不斷做出調(diào)整,數(shù)字圖書館的運(yùn)作也將會(huì)在完成自身的目標(biāo)中不斷推動(dòng)版權(quán)立法,使之更加完善。

(3)圖書館作為知識(shí)媒體的傳播與提供單位,也可以對(duì)知識(shí)加以重新組織后按讀者的需求提供。

(4)采取相應(yīng)措施,對(duì)版權(quán)管理予以控制,如在網(wǎng)上建立使用收費(fèi)制度,即用戶使用某些數(shù)字資源需支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用,以作為支付作者的版權(quán)費(fèi)用。

(5)當(dāng)前國外有一種比較時(shí)髦的作法,是在因特網(wǎng)上出版電子刊物。在美國,一些圖書館已經(jīng)聯(lián)合起來,建立一種學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟組織,以幫助和支持作者們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)下出版電子刊物,并直接向讀者提供利用。

(6)從技術(shù)上著手,保護(hù)版權(quán)。通過采用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù),可以有效地防止盜版與非法復(fù)制。在現(xiàn)有技術(shù)條件下,一般采用以下方法:①在網(wǎng)絡(luò)上使用權(quán)限設(shè)置方法,限制無權(quán)訪問的用戶進(jìn)行非法訪問和獲取信息。②在網(wǎng)絡(luò)傳播過程中使用加密與數(shù)字簽名技術(shù),防止在網(wǎng)絡(luò)傳輸中數(shù)據(jù)被竊取。③采用數(shù)字水印技術(shù),避免文本非法復(fù)制和被盜用。④建立認(rèn)證制度,從而確立用戶與作者的信任關(guān)系,未經(jīng)申請(qǐng)和未批準(zhǔn)的用戶不得非法利用。

遼寧省圖書館李東來副館長認(rèn)為,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè),在使用別人作品時(shí),要注意取得以下授權(quán)。

(1)復(fù)制權(quán)。這里指將作品數(shù)字化轉(zhuǎn)換的權(quán)利,將數(shù)字化后的作品復(fù)制在網(wǎng)頁所在的服務(wù)器上的權(quán)利以及允許用戶下載、瀏覽網(wǎng)頁內(nèi)容的權(quán)利。

(2)發(fā)行權(quán)。將作品在網(wǎng)絡(luò)上傳輸視為對(duì)作品發(fā)行的國家,比如在美國,我們?nèi)绻獙⑺麄儑夜竦淖髌飞暇W(wǎng)傳輸,應(yīng)取得此項(xiàng)授權(quán)。

(3)演繹權(quán)。如果圖書館要對(duì)作品進(jìn)行編輯、整理、改編等制作成數(shù)據(jù)庫或多媒體作品,也應(yīng)取得相應(yīng)授權(quán)。

(4)傳播權(quán)。不管網(wǎng)絡(luò)傳輸究竟是被視為與廣播相類似的行為還是單獨(dú)的傳輸行為,都應(yīng)取得授權(quán)。由此可見,需要取得版權(quán)許可的數(shù)量是極大的,而實(shí)際中如何運(yùn)作則是另外一個(gè)問題了。

他還指出,數(shù)字圖書館建設(shè)之初,可以優(yōu)先考慮對(duì)版權(quán)法不予保護(hù)的文獻(xiàn)信息資源、已超出保護(hù)期、進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品以及圖書館自己享有著作權(quán)的作品進(jìn)行數(shù)字化處理。例如:編制法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫、將有館藏特色的古籍文獻(xiàn)和本館創(chuàng)作的有價(jià)值的文獻(xiàn)資料以數(shù)字形式保存等。這樣做可以不必?fù)?dān)心陷入法律糾紛中,以集中精力積累數(shù)字化信息資源建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)。

數(shù)字圖書館建設(shè)的根本目的就是打破以往物化的圖書館的概念,讓更多的公眾能不受地域、時(shí)空的限制充分享受人類文明成果,如果圖書館的各種數(shù)據(jù)庫都局限于“合理使用”的范圍,要靠引用作品的“非實(shí)質(zhì)部分”或“非主要部分”來建立的話,那么,數(shù)字化信息資源的質(zhì)量難以保證,先期投入巨大的數(shù)字圖書館建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義將會(huì)大打折扣。因此,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè)不能將自己限制在“公有領(lǐng)域”和現(xiàn)有的“合理使用”制度上,而應(yīng)積極關(guān)注如何取得合法授權(quán)及如何使這種授權(quán)對(duì)圖書館具有現(xiàn)實(shí)可操作性,真正將館藏資源充分發(fā)掘出來。

另外也有一些專家指出,目前我國著作權(quán)集體管理制度尚不完善,雖在1998年2月成立了中國版權(quán)保護(hù)中心,但目前尚未有具體管理辦法出臺(tái),即使各類著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)建立起來,也只能解決法定許可的付酬收轉(zhuǎn)問題,如何解決大量著作權(quán)許可問題在我國是一個(gè)非常嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)問題。

在集體管理機(jī)構(gòu)還不完善時(shí),數(shù)字圖書館只能考慮通過以下幾種途徑來解決這一問題。(1)借助于政府支持。既然圖書館有公益服務(wù)的角色,政府就應(yīng)該給予財(cái)政支持,而這一支持中的相當(dāng)一部分應(yīng)用于獲得著作權(quán)許可使用的費(fèi)用支付。(2)以向社會(huì)啟事的方式獲得作者授權(quán)。在目前來看,有些作者希望自己的作品在網(wǎng)上傳播,在網(wǎng)上制定一系列的標(biāo)準(zhǔn)合同,根據(jù)作品性質(zhì)和作者授權(quán)的多少簽訂許可合同。(3)通過各類學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等行業(yè)團(tuán)體出面組織、有關(guān)著作權(quán)的事宜。行業(yè)組織的社會(huì)功能在不斷擴(kuò)大,他們可以代表會(huì)員的利益,解決作品使用的授權(quán)與付酬問題。

如果說數(shù)字圖書館在開發(fā)中主要應(yīng)依法注意尊重他人的著作權(quán),避免侵權(quán)發(fā)生,那么,在數(shù)字圖書館初步形成后,就要注意依法保護(hù)自己的著作權(quán)了。當(dāng)他人利用數(shù)字圖書館的資源庫時(shí),應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的技術(shù)手段與法制管理措施,包括信息交換、電子出版、合理利用。針對(duì)數(shù)字圖書館今后可能扮演的將是公益事業(yè)與有償服務(wù)雙重角色,其著作權(quán)管理主要通過一系列著作權(quán)聲明及許可使用合同來進(jìn)行。

因此,版權(quán)法的終極目的是從社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā),在權(quán)利人利益和社會(huì)公眾利益之間維持一種適當(dāng)?shù)钠胶?以促進(jìn)作品的正常傳播,促進(jìn)社會(huì)科學(xué)和文化的進(jìn)步,而決不是苛意保護(hù)哪一方的利益。數(shù)字圖書館建設(shè)之初,圖書館基本是作為作品的使用者的身份出現(xiàn)的,數(shù)字圖書館的先行者們會(huì)強(qiáng)烈地感到版權(quán)法的種種規(guī)定與他們雄心勃勃的遠(yuǎn)大抱負(fù)相距甚遠(yuǎn),然而,一但規(guī)模龐大的數(shù)字化信息資源庫建立起來,不遺余力地利用法律保護(hù)自己的信息資源將成為每一個(gè)圖書館的自覺行為。這就是版權(quán)法的社會(huì)整體利益平衡功能。

雖然目前我國還沒有制定或擴(kuò)充相關(guān)的法律,但有一點(diǎn)可以肯定,無論是國家圖書館,還是組織和參與中國數(shù)字圖書館工程的其它機(jī)構(gòu),都沒有任何權(quán)力擁有這一系列收藏的版權(quán)。因而未來的中國數(shù)字圖書館將同樣面臨著如何合理地平衡著作權(quán)人和公眾利益之間關(guān)系的難題,既要使資源庫的收藏真正達(dá)到開放和共享,又要對(duì)網(wǎng)絡(luò)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)給予足夠的重視。

對(duì)此各國均采取一種較為中立的作法。如美國目前前采取的措施是,首先在制作數(shù)字收藏之前先期解決好版權(quán)問題,如有版權(quán)方面的限制,則將有關(guān)說明放在該收藏的索引、檢索工具或某些特殊項(xiàng)目中,在用戶檢索、使用過程中隨時(shí)提醒用戶注意。我國國家圖書館對(duì)已上網(wǎng)的中文全文圖書的版權(quán)問題,也早有準(zhǔn)備,一是在技術(shù)上采取措施,使讀者只能瀏覽,無法下載;二是在該部分信息的首頁發(fā)出通告,若書的作者認(rèn)為網(wǎng)站對(duì)自己的書構(gòu)成了侵權(quán),可通知國家圖書館將其書從網(wǎng)上拿下。但上網(wǎng)至今,拿走者沒有,拿來要求上網(wǎng)者卻絡(luò)繹不絕。

國家圖書館的這種傾向于讀者的作法,在相關(guān)法律制定之前不失為一種權(quán)宜之計(jì)。相比之下,美國的作法和有關(guān)法律,更傾向于保護(hù)作者的合法權(quán)益,這已成為一種世界的發(fā)展趨勢(shì)。我國也應(yīng)盡快修改和調(diào)整現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以適應(yīng)現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,同時(shí)為國家信息基礎(chǔ)設(shè)施——中國數(shù)字圖書館的建設(shè)和健康發(fā)展提供法律保障。

參考文獻(xiàn)

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2.李東來.數(shù)字化圖書館的選擇與實(shí)施.現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù),1999(3)

3.肖瓏.美國國家數(shù)字圖書館項(xiàng)目的進(jìn)展.情報(bào)學(xué)報(bào),1998(3)

篇（3）

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;中部地區(qū);法治環(huán)境

2008年是迎接國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略全面實(shí)施的一年,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重點(diǎn)涉及優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度資源配置、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用、培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化等五個(gè)方面。[1]

國務(wù)院的《實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)〉若干配套政策》中指出,我國出臺(tái)五項(xiàng)政策,加大創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度,以進(jìn)一步完善國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,營造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境,其中之一是:切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度,營造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境。我國中部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是關(guān)鍵。中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施就是指中部地區(qū)在考慮到中部六省(湖南、湖北、江西、山西、河南、安徽)地域特征、資源優(yōu)勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,為了響應(yīng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略和中部崛起戰(zhàn)略,通過充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源,專門針對(duì)中部地區(qū)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中帶有全局性的重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題(如知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和人才等問題)而制定、實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境內(nèi)涵

法治(Ruleoflaw),是指“法的統(tǒng)治”,即法居于國家與社會(huì)的統(tǒng)治地位,而不只是國家用法來治(Rulebylaw),更不能說只是國家用法制來統(tǒng)治社會(huì)與人民。[3]環(huán)境是一個(gè)空間概念,指的是一定范圍內(nèi)的情況和條件。法治環(huán)境個(gè)什么概念?“真正的法治國家與法治社會(huì),國家機(jī)器本身也是受法的統(tǒng)治,即受法的制約與監(jiān)督的,而人民作為者是法治的最高主體。社會(huì)也不只是處于受治的地位,而且也可以是法治的主體”[4]。法治環(huán)境,一般而言是指一定范圍,主要指一個(gè)國家或地區(qū)實(shí)施法治的情況和條件。即在一定范圍內(nèi)是奉行法律之上還是權(quán)利之上。有學(xué)者認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)中構(gòu)成法治環(huán)境的要素至少有四個(gè)方面:善法、惡法價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的確立、法律之上地位的認(rèn)同、法的統(tǒng)治觀念的養(yǎng)成、權(quán)利文化人文基礎(chǔ)的建立。[5]在當(dāng)今社會(huì),法治環(huán)境的要素應(yīng)當(dāng)包括執(zhí)法情況。

法治環(huán)境是關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展,社會(huì)穩(wěn)定和人們安居樂業(yè)的重要因素。同樣,法治環(huán)境關(guān)系著知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的進(jìn)程。

涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境主要有以下幾方面的內(nèi)容:公民法治觀念的強(qiáng)弱;有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律條文科學(xué)性、合理性;主管人員對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律條文的理解程度,解釋合理性;政策的穩(wěn)定程度,影響到法律的執(zhí)行;有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的執(zhí)法人員的素質(zhì)高低,影響公正性;對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國家慣例、國際公約等了解程度;知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)的認(rèn)知程度;知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的效率;知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的建立等。

2中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境現(xiàn)狀分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略從層次上看,可以分為國家層次、區(qū)域?qū)哟?、產(chǎn)業(yè)層次或行業(yè)層次和企業(yè)層次。無論哪個(gè)層次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施需要良好的法治環(huán)境。

中部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的性質(zhì)特點(diǎn)上與國家層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有相似之處,但要受到國家層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制約。在我國現(xiàn)行的體制下,區(qū)域?qū)哟蔚闹R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)揮著獨(dú)特的作用,原因主要有三個(gè)方面:其一,在我國現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)是重要的組成部分,因而地方行政部門也是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要力量,對(duì)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展有著很大的影響。其二,隨著我國的行政分權(quán)化改革和市場(chǎng)化的深入,已經(jīng)成為獲取區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。其三,我國地區(qū)之間的差距十分明顯,因而,根據(jù)區(qū)域的具體實(shí)際制定實(shí)施符合區(qū)域自身發(fā)展特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是必要的。

2.1中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境建設(shè)的成績(jī)。

近幾年來,隨著國家法治建設(shè)的進(jìn)程的不斷加快,中部經(jīng)濟(jì)建設(shè)的法治環(huán)境建設(shè),取得了良好的效果,僅中部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境而言,有以下成績(jī):

2.1.1人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)的認(rèn)知程度在不斷提高。

注:該表的數(shù)字來源于調(diào)查結(jié)果。

2.1.2實(shí)施中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的軟硬件環(huán)境基本具備。

首先,近年來,我國先后制定了《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等一系列有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)。中部六省政府也都出臺(tái)了一系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策法規(guī),有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)體系已經(jīng)基本建立。其次,國家政府部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日益重視和宣傳教育以及中部六省各部門積極采取的各種措施和行動(dòng),均加強(qiáng)了人們知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí),重視和珍重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍正日益形成。

2.1.3中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系正在形成。通過多年的建設(shè),專利服務(wù)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織不斷發(fā)展,他們?yōu)楸Ｗo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了技術(shù)服務(wù)支持,豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的內(nèi)容和形式。另外,中部地區(qū)各級(jí)政府部門特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)局都建立了自己的網(wǎng)站,并將有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)要聞、統(tǒng)計(jì)信息、專利查詢、申請(qǐng)程序、有關(guān)鏈接等內(nèi)容公布在網(wǎng)站上,網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)基本搭建,政務(wù)公開已經(jīng)啟動(dòng)。

2.2中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境的有待改進(jìn)的方面。

2.2.1中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法律體系有待進(jìn)一步完善。

中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系雖已建立,但還有待進(jìn)一步完善和健全,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維權(quán)體系還沒真正建立。主要表現(xiàn)有:①法律體系不夠明晰,各法之間或各級(jí)法規(guī)之間存在交叉和彼此矛盾的地方,從而導(dǎo)致對(duì)于同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為可能出現(xiàn)不同的審判結(jié)果;②有法不依,執(zhí)法不嚴(yán)的情況時(shí)有發(fā)生,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體政策落實(shí)不到位,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律監(jiān)督體系的建設(shè)還很不完善;③中部六省狹隘的地方保護(hù)主義沒被徹底打破,對(duì)待省內(nèi)、省外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法、違規(guī)行為采取雙重標(biāo)準(zhǔn),甚至放縱、包庇本省企業(yè);④知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍整體水平有待提高,知識(shí)產(chǎn)權(quán)各主管部門之間的協(xié)作水平不高;⑤知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)特別是跨省跨地區(qū)的維權(quán),成本過高,周期過長,致使一些侵權(quán)行為往往不了了之;⑥社會(huì)各界對(duì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的參與興趣不大,政府應(yīng)對(duì)國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的支持力度不夠等。

2.2.2中部地區(qū)多數(shù)企業(yè)內(nèi)部的制度建設(shè)有待加強(qiáng)。

專利技術(shù)、商標(biāo)必須經(jīng)過法律的授權(quán)才能得到法律的保護(hù),才能形成企業(yè)的無形資產(chǎn)。企業(yè)內(nèi)部完善的制度建設(shè)有利于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和保護(hù)。一些優(yōu)秀的企業(yè)已經(jīng)建立起一套有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度、規(guī)章,但這樣的企業(yè)在中部還相當(dāng)少,大多數(shù)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面還是空白,知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有一個(gè)良好的內(nèi)部運(yùn)作環(huán)境。

2.2.3人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性和法律意識(shí)雖然逐步提高,但整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還有待快速普及與加強(qiáng)。特別是科技創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍較弱。

2.2.4從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法工作的專業(yè)人員較為匱乏。

目前,中部地區(qū)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件,有管轄權(quán)的中級(jí)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭,知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)畢業(yè)的人員所占的比例不足2%。這雖然由于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)教育的起步晚、規(guī)模小等,造成我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺口很大。

3中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,創(chuàng)建良好法治環(huán)境的建議和思考

3.1正確的法律意識(shí)是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的前提。

法律意識(shí)是人們關(guān)于法律的觀點(diǎn)、思想的總稱,是法律文化的組成部分。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中,不論是法律的制定,還是法律的執(zhí)行和遵守,乃至違法和犯罪一切涉及法律生活的行為,都要受到一定的法律意識(shí)支配。有沒有一個(gè)良好的法律意識(shí)將會(huì)影響法律制度在構(gòu)建和諧社會(huì)中的作用發(fā)揮。因此,加大力度增強(qiáng)公民的法律意識(shí),尤其是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)。

3.2加強(qiáng)法制建設(shè),完善中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制體系,創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。

良好的地方立法是中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略創(chuàng)建良好法治環(huán)境基礎(chǔ)。一國的法律環(huán)境是所有主體生存和發(fā)展的重要決定因素,尤其是國家用以調(diào)整市場(chǎng)主體行為方式的重要手段。許多國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)說明,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略首先應(yīng)當(dāng)通過立法,確認(rèn)并保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)有的權(quán)利。只有權(quán)利得到法律保護(hù)的認(rèn)可和保障,企業(yè)或個(gè)人才有動(dòng)力去創(chuàng)新,并申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

為了適應(yīng)世界貿(mào)易和國內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要,我國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行了全面的修改,在立法宗旨、權(quán)利內(nèi)容、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、法律救濟(jì)等方面更加突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)科技進(jìn)步與鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的作用。必須認(rèn)識(shí)到法律不僅是用來懲戒違法者的,更是用來規(guī)范人們的行為,創(chuàng)造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)風(fēng)氣的重要手段。

中部地區(qū)各省的地方立法工作經(jīng)過20多年的努力,取得了很大的成績(jī),在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了引導(dǎo)、規(guī)范、促進(jìn)和保障作用。但同時(shí),還存在著立法選項(xiàng)不準(zhǔn)確,有些經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的法規(guī)未能出臺(tái);在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面,保護(hù)弱勢(shì)群體利益的立法還比較薄弱;為實(shí)現(xiàn)河南在中部崛起的戰(zhàn)略服務(wù)還不自覺。這些問題需要我們認(rèn)真研究解決。

中部地區(qū)應(yīng)該充分借鑒國內(nèi)外先進(jìn)做法,適時(shí)制定和完善與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)相銜接、與中部地區(qū)生產(chǎn)力水平和社會(huì)發(fā)展需要相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方性法規(guī)與政策,盡快建立、完善中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系。具體而言,在法律內(nèi)容方面,需要進(jìn)一步按照國際準(zhǔn)則完善我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)體系建設(shè),統(tǒng)一、規(guī)范有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問題的描述、鑒定和獎(jiǎng)罰等;在法律層次結(jié)構(gòu)方面,需要積極推進(jìn)各級(jí)政府的地方性知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作。

3.3加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法工作隊(duì)伍建設(shè)。

目前,中部地區(qū)迫切需要培養(yǎng)一批高學(xué)歷、高水平并具有專業(yè)基礎(chǔ)的審判人員。通過開展執(zhí)法專項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)培養(yǎng)、鍛煉一支訓(xùn)練有素的執(zhí)法隊(duì)伍;鼓勵(lì)執(zhí)法人員以及管理人員加強(qiáng)政策制度以及業(yè)務(wù)理論的學(xué)習(xí),提高其針對(duì)新形勢(shì)下的新執(zhí)法環(huán)境的適應(yīng)能力;積極提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法中的經(jīng)費(fèi)保證、人員保障、工具保障與環(huán)境保障,強(qiáng)化執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法手段,提高執(zhí)法水平并減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的難度與成本;出臺(tái)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制度》,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的相關(guān)工作與行為規(guī)范化,并形成對(duì)執(zhí)法人員的有效監(jiān)督等。

3.4協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法。

僅僅建立中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,要加大行政執(zhí)法的力度,提高行政執(zhí)法的水平,加強(qiáng)行政與執(zhí)法的協(xié)調(diào)配合,提高跨省跨地區(qū)行政執(zhí)法的效率。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法擔(dān)負(fù)著保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和有關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的重要任務(wù),發(fā)揮著規(guī)范和整頓市場(chǎng)秩序,改善引進(jìn)外資環(huán)境,提高引進(jìn)外資質(zhì)量和建立誠信社會(huì)的重要功能。為此,必須建立跨地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制,為中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供良好的法治環(huán)境。

協(xié)調(diào)中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系主要包括:建立中部地區(qū)聯(lián)合對(duì)專利違法行為的打擊和防范機(jī)制。對(duì)各省已經(jīng)處罰或處理并發(fā)生法律效力的處罰或處理決定,應(yīng)同時(shí)通報(bào)相關(guān)各省,有關(guān)省市要在管轄區(qū)域內(nèi)的流通領(lǐng)域中予以清除,或防止進(jìn)入流通領(lǐng)域,避免假冒和侵權(quán)行為的蔓延。建立案件受理接收與轉(zhuǎn)移制度,請(qǐng)求外省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門處理專利案件的請(qǐng)求人,可以先向本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交請(qǐng)求書及相關(guān)證據(jù)材料,并由本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初步審查請(qǐng)求內(nèi)容和材料,對(duì)符合受案條件的請(qǐng)求書,再由本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向外省有管轄權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局轉(zhuǎn)交。兩地專利行政管理部門在案件處理過程中要加強(qiáng)必要的溝通,對(duì)案件處理的結(jié)果也要報(bào)送移送局備案,從而互相監(jiān)督,增加案件透明度,最大限度避免地方保護(hù)及減少當(dāng)事人維權(quán)成本。

3.5建立中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系。

3.5.1要求中部地區(qū)各級(jí)政府和司法機(jī)關(guān)能夠始終堅(jiān)持“有法必依,違法必究,執(zhí)法必嚴(yán),公平對(duì)待,不搞地方保護(hù)主義”的執(zhí)法方針,不斷提高辦案能力與辦案水平。執(zhí)法過程中要堅(jiān)持“打擊與防范相結(jié)合”,“日常執(zhí)法與專項(xiàng)整治、重點(diǎn)打擊相結(jié)合”的原則,重點(diǎn)抓好科學(xué)研究、商品流通、技術(shù)貿(mào)易、作品創(chuàng)作傳播等過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題,對(duì)大案、要案和典型案件,要重拳出擊,深入調(diào)查,力圖從根源上徹底鏟除,對(duì)構(gòu)成犯罪行為的,要依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

篇（4）

近幾年來,有關(guān)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的報(bào)道往往是各家媒體炒作的對(duì)象、關(guān)注的焦點(diǎn),作為學(xué)人如果我們拋開輿論本身的喧囂,沉淀下來,從已公開的案例來看,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象:在中國法院已審理判決的涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件當(dāng)中,幾乎沒有一個(gè)適用外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法的。是當(dāng)應(yīng)如此還是另有“隱情”?讓我們先從一經(jīng)典的案例談起。

一、往事不得不提——從“北影錄音錄像訴北京電影學(xué)院”案說起

原告北影錄音錄像公司通過合同,依法取得的汪曾祺創(chuàng)作小說《受戒》的改編權(quán)和攝制權(quán),被告電影學(xué)院從教學(xué)實(shí)際需要出發(fā),挑選在校學(xué)生吳瓊的課堂練習(xí)作品,即根據(jù)汪曾祺的同名小學(xué)《受戒》改編的電影劇本組織應(yīng)屆畢業(yè)生攝制畢業(yè)電影作品,用于評(píng)定學(xué)生學(xué)習(xí)成果。未征得原告許可的情況下,在該作品攝制完成后在北京電影學(xué)院內(nèi)進(jìn)行了教學(xué)觀摩和教學(xué)評(píng)定,1994年11月北京電影學(xué)院將電影《受戒》送往法國參加朗格魯瓦國際學(xué)生電影節(jié),電影節(jié)放映該片時(shí),觀眾除特定的學(xué)生、教師外,還有當(dāng)?shù)毓?且組委會(huì)還出售了少量門票。限于本文主題,筆者關(guān)注的是“北京電影學(xué)院將電影《受戒》送往法國參加朗格魯瓦國際學(xué)生電影節(jié)公映”這一行為如何進(jìn)行法律適用的問題。

按照我國國際私法學(xué)定義,涉外民事案件應(yīng)當(dāng)是含有涉外因素的民事案件,即民事法律關(guān)系的主體、客體,產(chǎn)生、變更、消滅民事法律關(guān)系的法律事實(shí)具有涉外因素。此案,毫無疑問當(dāng)屬涉外民事案件。

本案一審法院海淀區(qū)法院認(rèn)為,北京電影學(xué)院將電影《受戒》送往法國參加朗格魯瓦國際學(xué)生電影節(jié)公映違反了著作權(quán)法(著重符為筆者注)的規(guī)定,構(gòu)成了對(duì)北影錄音錄像公司依法取得的小說《受戒》的改編權(quán)和攝制權(quán)侵犯。盡管北京電影學(xué)院不服一審提出了上訴,但二審法院北京市第一中級(jí)人民法院維持了原判。根據(jù)當(dāng)時(shí)理論和法律規(guī)定來看,一、二審法院的判決無可挑剔:1993年12月24日最高人民法院下發(fā)的《關(guān)于深入貫徹執(zhí)行<中華人民共和國著作權(quán)法>幾個(gè)問題的通知》,其中第2條規(guī)定:“人民法院在審理涉外著作權(quán)案件,適用《中華人民共和國著作權(quán)法》等有關(guān)法律法規(guī);我國國內(nèi)法與我國參加或締結(jié)的國際條約有不同規(guī)定,適用國際條約的規(guī)定,但我國聲明保留的條款除外……”(以下簡(jiǎn)稱《通知》)。該司法解釋時(shí)至今日依然有效。

無獨(dú)有偶,隨后發(fā)生的“欒述兵訴北京鴻鈦文化藝術(shù)傳播有限公司、日本JVC唱片公司侵犯著作權(quán)”糾紛案中,審理法院依然依據(jù)我國著作權(quán)法認(rèn)為,被告在我國境外聯(lián)合發(fā)行CD唱片,沒有給原告署名和支付任何報(bào)酬,侵害了原告所享有的表演者權(quán)。

中國入世,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一改再改,但《通知》第2條似乎具有了免疫力依然保持巍然不動(dòng),甚至有加強(qiáng)趨勢(shì)。2004年2月18日,北京市高級(jí)人民法院下發(fā)的《關(guān)于涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件法律適用若干問題的解答》第18條規(guī)定:“侵犯著作權(quán)、實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案件,雙方當(dāng)事人均為我國自然人、法人、或者在我國均有住所,侵權(quán)行為發(fā)生在外國的,可以適用我國的著作權(quán)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律”。盡管措辭是“可以”而非“應(yīng)當(dāng)”,但明顯體現(xiàn)了一種傾向和引導(dǎo)。

是什么讓我們?nèi)绱藞?jiān)持?我的答案是理論誤區(qū)和司法實(shí)務(wù)考察的缺失。眾所周知,我們是大陸法系,立法深深的受到法學(xué)理論的影響,法官不能“造法”,不能越雷池半步,而我們的理論卻沒有搞清什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力,更沒有區(qū)分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的域內(nèi)效力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的域外效力,至今仍分歧較大,司法實(shí)務(wù)也只得霧里看花,亦步亦趨。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域外效力的涵義。韓德培先生認(rèn)為,法律的域外效力是指“一國法律不僅適用于本國境內(nèi)的一切人,而且還適用于居住在國外的本國人”。(1)肖永平先生認(rèn)為,所謂法律的域外效力是“法律的屬人效力在國外的體現(xiàn)”。(2)趙相林先生認(rèn)為,“法律的域外效力,亦稱屬人效力,是指一個(gè)國家的法律對(duì)本國的一切人,不論該人在境內(nèi)還是境外都有效,都應(yīng)該適用”。(3)盡管這些論述略有差異,但實(shí)質(zhì)一致——本國法對(duì)境外的本國人有效。但這種效力是虛擬的,只有當(dāng)別的國家根據(jù)原則和平等互利原則承認(rèn)其域外效力時(shí),這種虛擬的域外效力才變成現(xiàn)實(shí)的域外效力。因此可以這樣說,國際私法中的域外效力可分兩種,一種是本國法律虛擬的或自設(shè)的域外效力,即本國法對(duì)境外的本國人有效的,另一種是現(xiàn)實(shí)的域外效力,即內(nèi)國法院在一定條件下承認(rèn)外國民商法律在內(nèi)國的效力,如承認(rèn)依外國法(引者注)建立的合同、婚姻關(guān)系等。(4)也就是說,只要受案法院在一定條件下適用了外國法就是該外國法現(xiàn)實(shí)的域外效力的體現(xiàn)。如果說上述分析能夠成立的話,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在國際私法意義上的域外效力也應(yīng)分兩種,虛擬的法律效力和現(xiàn)實(shí)的法律效力?？v觀世界各國私法領(lǐng)域,很少有法律(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法)明確宣稱不適用于國外本國人的,即各國都積極主張本國法律虛擬的域外效力,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法亦不例外,因?yàn)檫@樣做符合并且可能為本國獲取利益。至于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法現(xiàn)實(shí)的域外效力——這也往往是人們爭(zhēng)議的焦點(diǎn)——?jiǎng)t要取決于受案法院了,換句話說,只要受案法院適用了外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)體法就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域外效力的體現(xiàn)。

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格的地域性決定了在一國取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅具有域內(nèi)效力,原則上不發(fā)生域外效力,因而根本不會(huì)產(chǎn)生法律沖突問題。事實(shí)上也的確如此,早先英美國家的法院在受理有關(guān)外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)認(rèn)為,本國法院為不方便法院,從而拒絕行使管轄權(quán),大陸法系的立法者認(rèn)為依一國法產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán),其有效性、權(quán)利歸屬以及對(duì)侵權(quán)行為的救濟(jì)都由該國法規(guī)定,應(yīng)屬專屬管轄。但隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律沖突也就產(chǎn)生了,其原因有:國際條約的締約國之間相互承認(rèn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),為法律沖突的產(chǎn)生提供了條件;各國法律在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、行使、保護(hù)范圍、期限等方面規(guī)定有所不同,法律沖突不可避免;即使在國際條約的締約國之間,因相互給予對(duì)方公民或法人的是“有限制的國民待遇”,在權(quán)利的原始國法律與被請(qǐng)求給予保護(hù)的國家法律之間,也會(huì)因各自的規(guī)定不同而產(chǎn)生法律沖突。(5)

鑒于此,有關(guān)國家已開始知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突立法,承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力。1978年奧地利《國際私法法規(guī)》規(guī)定:“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)——引注)的創(chuàng)立、變更和消滅,依使用行為或侵權(quán)行為發(fā)生地國家法律。”1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第110條規(guī)定:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)由在那里請(qǐng)求保護(hù)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的國家法律規(guī)定”。英國、德國、意大利、荷蘭等國的立法均規(guī)定,對(duì)著作權(quán)的產(chǎn)生和存續(xù)問題適用作品首次發(fā)表并獲得著作權(quán)國法,而對(duì)權(quán)利的行使問題則適用作品被請(qǐng)求保護(hù)國法。(6)

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的域外效力。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域外效力易混淆的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)域外效力的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性,它只在權(quán)利登記地或被請(qǐng)求保護(hù)國有效,談不上域外效力。即使在法語非洲國家、北美自由貿(mào)易區(qū)及歐盟國家,地域性也并未全面消失,只是部分減弱了。(7)乙國法院適用甲國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)原告,依甲國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)——乙國法院保護(hù)的不是乙國法意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性并沒有變,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法卻可以具有域外效力,兩者截然不同。

三、司法實(shí)踐的考察

早在1993年初,典型的大陸法系國家荷蘭的海牙地方法院在受理一起跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件時(shí)認(rèn)為,一國法院不僅有權(quán)管轄在其地域內(nèi)的侵權(quán)活動(dòng),而且有權(quán)管轄在其地域外的侵權(quán)活動(dòng)。(8)1997年英國高等法院審理了這樣一起案件:原告建筑物設(shè)計(jì)圖的版權(quán)分別在英國和荷蘭遭到侵犯,原告向法院提訟,并要求將該案中的所有侵權(quán)行為合并審理,法院同意了原告的請(qǐng)求,并針對(duì)侵權(quán)荷蘭版權(quán)的行為適用了荷蘭版權(quán)法。

回到國內(nèi),已有學(xué)者對(duì)我國法院的這種完全排斥外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法適用的做法產(chǎn)生微辭,就“北影錄音錄像公司訴北京電影學(xué)院侵害著作權(quán)案”,馮文生認(rèn)為,涉案作品《受戒》在法國受其著作權(quán)法保護(hù),“由于我國與法國著作權(quán)法在保護(hù)水平上的差異,也由于該作品在中國市場(chǎng)與法國市場(chǎng)上所具有的利益水平不同,如果依照中國法處理發(fā)生在法國的案件,勢(shì)必對(duì)權(quán)利人的利益造成損害?！?9)有趣的是,有人雖不承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力但也認(rèn)為本案中根據(jù)同名小說改編的作品《受戒》在法國放映的行為應(yīng)適用法國著作權(quán)法。(10)這不僅僅是個(gè)別學(xué)者的看法,被國際私法學(xué)界奉為經(jīng)典的,由中國國際私法學(xué)會(huì)草擬的《中華人民共和國國際私法示范法》第三章第七節(jié)專門規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突規(guī)范,且并不排斥外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的適用,例如《示范法》第95條:“著作權(quán)的成立、內(nèi)容和效力,適用權(quán)利主張地法”;第99條:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的法律救濟(jì),適用請(qǐng)求保護(hù)地法?！?11)

澄清了理論上的迷霧,找到了案例的支持,我們還在猶豫什么?

注釋:

〔1〕韓德培.國際私法新論〔M〕.武漢:武漢大學(xué)出版社,1997.132.

〔2〕〔5〕肖永平.國際私法原理〔M〕.北京:法律出版社,2003.10,154.

〔3〕趙相林.中國國際私法問題研究〔M〕.北京:中國政法大學(xué)出版社,2002.4.

〔4〕黃進(jìn).國際私法〔M〕.北京:法律出版社,1999.17.

〔6〕李雙元.國際私法學(xué)〔M〕.北京:北京大學(xué)出版社,2000.307-309.

〔7〕鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)論〔M〕.北京:法律出版社,2003.415.

〔8〕鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)與涉外保護(hù)〔J〕.中國社會(huì)科學(xué)院研究生院學(xué)報(bào),1997,(2).57.

篇（5）

1.整合企業(yè)內(nèi)外部資源

在國際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，企業(yè)要想保持自身發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)對(duì)有限的企業(yè)資源進(jìn)行有效的資源配置，保證企業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)方面保持足夠的資源。因此，有效的整合企業(yè)的資源，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理問題交給具備相關(guān)專業(yè)技能和資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，在規(guī)定的法律專業(yè)活動(dòng)范圍內(nèi)，針對(duì)企業(yè)的委托，提供專業(yè)的法律技術(shù)服務(wù)，為企業(yè)制定有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

2.樹立正確的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

企業(yè)作為法律風(fēng)險(xiǎn)的管理主體，企業(yè)自身以及機(jī)構(gòu)都應(yīng)樹立良好的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，主要做好以下幾個(gè)方面。首先，委托服務(wù)機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)自身的知識(shí)體系，逐漸提高機(jī)構(gòu)總體的業(yè)務(wù)水平，對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)體系制定嚴(yán)格的審核制度，避免由于機(jī)構(gòu)的原因給企業(yè)帶來嚴(yán)重的損失。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡快完善法律機(jī)構(gòu)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，由仲裁機(jī)構(gòu)給予正確嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆梢庖姾徒ㄗh。

篇（6）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予知識(shí)產(chǎn)品的所有人對(duì)其具有創(chuàng)造性智力成果所享有的一種專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)最為本質(zhì)的法律特征就是具有獨(dú)占性,主要是指權(quán)利人對(duì)其智力成果所享有的專有權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的作用就在于通過給予權(quán)利人在一定時(shí)限內(nèi)具有排他性的專有權(quán)利,以此來鼓勵(lì)與促使權(quán)利人能夠公開智力成果,從而鼓勵(lì)人們廣泛地傳播智力成果?，F(xiàn)實(shí)之中,雖然存在許多初具規(guī)模,而且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度有所了解的企業(yè),但是卻還是未能真正建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,還存在這樣或那樣的疑慮。筆者認(rèn)為,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的要點(diǎn)在于根據(jù)法律創(chuàng)設(shè)出對(duì)企業(yè)合法、有利,而且又行之有效的制度。其重點(diǎn)是創(chuàng)設(shè)制度,因此企業(yè)管理者一定要有所作為,建立起適合自身實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的法律特征

當(dāng)今這個(gè)世界正從物質(zhì)型經(jīng)濟(jì)快速向知識(shí)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代迫切要求企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。企業(yè)要強(qiáng)化對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),首先一定要了解與把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有的鮮明法律特征。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括了企業(yè)所擁有的專利、商標(biāo)、版權(quán)、植物品種權(quán)及商業(yè)秘密等,是人們用創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)凝聚而成的一種無形資產(chǎn),也是企業(yè)最為寶貴的知識(shí)資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常具有以下三大法律特征。

第一,專有性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性,主要是指他人在未經(jīng)權(quán)利人同意或法律許可的情況下,不得享有與使用這項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。權(quán)利人所在企業(yè)可以充分利用這一有利條件,更加有效地利用好知識(shí)產(chǎn)品,從而贏得最大的經(jīng)濟(jì)效益,并大力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓,從而最大限度地實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。應(yīng)當(dāng)說,積極引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品,不但能使企業(yè)避免重復(fù)的勞動(dòng),而且能使企業(yè)利益間接得到有效保護(hù)。

第二,地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性,主要是指根據(jù)一個(gè)國家的法律所能獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán),只能在本國的范圍內(nèi)受到法律的保護(hù),而要獲得其他國家的保護(hù),那就必須根據(jù)其他各國的法律規(guī)定或相關(guān)的國際協(xié)定,依據(jù)特定的程序而獲得。企業(yè)運(yùn)用地域性條件,能夠合理地避開地域的限制,并合法地使用他人提供的知識(shí)產(chǎn)品。當(dāng)然,權(quán)利人所在企業(yè)也可充分利用本企業(yè)的地域價(jià)值,從而贏得最大的利益。

第三,時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性,主要是指法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有規(guī)定的有效期限。在期滿之后,知識(shí)產(chǎn)權(quán)就將自行終止。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的時(shí)間性為非權(quán)利人所在企業(yè)無償?shù)厥褂盟藫碛械闹R(shí)產(chǎn)品提供了良好的機(jī)會(huì),企業(yè)一定要充分利用好這種機(jī)會(huì)。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的問題

1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較為淡薄

總理指出:“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),不僅是樹立我國國際信用、擴(kuò)大國際合作的需要,更是激勵(lì)國內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),就是尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造,就是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新。”但是在目前,不僅尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),而且能夠保護(hù)自身合法權(quán)益的觀念仍然在企業(yè)中普遍缺乏。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員、經(jīng)營管理層人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還較為薄弱,相當(dāng)一部分企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作還不重視,未能將這項(xiàng)關(guān)系到提升企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略的工作進(jìn)行認(rèn)真研究與部署,對(duì)國際規(guī)則的了解也較為貧乏,難以很好地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度來維護(hù)自身的合法權(quán)益。

2.企業(yè)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功效不高

由于參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)備及經(jīng)驗(yàn)嚴(yán)重不足,具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)十分欠缺,因而很多企業(yè)仍沒有能夠真正成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的主體。重論文和輕專利等現(xiàn)象還十分突出,即使企業(yè)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)富價(jià)值以及核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要性,但是也無法很好地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一功效。例如,2005年我國的發(fā)明專利申請(qǐng)量是9.3萬件,國有和民營企業(yè)的申請(qǐng)量只有1萬多件。這與我國幾百萬家企業(yè)的總數(shù)相比就很少了。很多企業(yè)處在有“制造”沒有“創(chuàng)造”,有“產(chǎn)權(quán)”無“知識(shí)”的狀態(tài)。

3.企業(yè)尚未建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

當(dāng)前,企業(yè)一般都沒有建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍的建設(shè)較為薄弱。絕大多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)工作十分薄弱,大量存在管理制度不夠健全、工作措施不夠到位、工作實(shí)效不夠明顯等困難,遠(yuǎn)遠(yuǎn)未能形成規(guī)范化、制度化與全方位的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

三、建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的途徑

1.提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

企業(yè)要依據(jù)自身發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo),認(rèn)真開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的研究,從而形成核心技術(shù)或產(chǎn)品,并對(duì)研究、創(chuàng)新、生產(chǎn)、銷售等全過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù),并在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)之中,積極發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的導(dǎo)向性作用。

一是要提高企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提升到一個(gè)戰(zhàn)略新高度,并與生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來,切切實(shí)實(shí)地將專利運(yùn)用到生產(chǎn)實(shí)踐之中,踏踏實(shí)實(shí)地促成成果的轉(zhuǎn)化,從而產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益,真正讓現(xiàn)實(shí)說話。

二是要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過程之中,讓企業(yè)真正能夠成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。要著力加大投資的力度,不斷提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軟件和硬件水平,全面致力于自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新,并全力加大企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)庫的建設(shè)力度,從而形成自有的智力支持系統(tǒng)。

三是要將專利制度作為現(xiàn)代企業(yè)制度的一個(gè)重要組成部分來抓。在建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中,應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃和有步驟地實(shí)施培訓(xùn)學(xué)習(xí),使企業(yè)科技工作者真正樹立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),能夠很好地掌握專利保護(hù)知識(shí)。要通過健全完善齊全的規(guī)章制度,不斷提高企業(yè)利用專利制度的水平及專利保護(hù)的能力。

2.建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專門部門

企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際,設(shè)立負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)的專門部門,或者是在法務(wù)部門中明確由專門人員來管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)專業(yè)性十分強(qiáng)的業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)要具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的人員才能勝任。一些國際知名公司,比如日立、豐田等企業(yè),都在企業(yè)內(nèi)部配備了擁有數(shù)百人之多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門部門的事務(wù)主要包括了申請(qǐng)、登記、繳費(fèi)、專利檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、處理糾紛、實(shí)施教育培訓(xùn)、確定規(guī)章制度等。對(duì)于本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理,不能簡(jiǎn)單地大一統(tǒng),而是要在詳盡了解各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度利弊的基礎(chǔ)之上,有針對(duì)性地選擇對(duì)企業(yè)最有利的形式,從而確立起多角度管理機(jī)制。比如,專利保護(hù)的力度比較強(qiáng),但是保護(hù)的期限卻很有限,但是商業(yè)秘密在期限上卻沒有什么限制,但不足是保護(hù)較弱。鑒于這種情況,企業(yè)完全可以根據(jù)實(shí)際情況,將一部分技術(shù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行管理。與此同時(shí),還應(yīng)配合公開的專利管理,從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷及市場(chǎng)獨(dú)占。又如,在對(duì)一些代表企業(yè)形象進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí),不僅可以注冊(cè)商標(biāo),而且也可以開展著作權(quán)登記,同時(shí)還可申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利。假如是知名商品,還可根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》,對(duì)知名商品的包裝、裝潢權(quán)等實(shí)施保護(hù)。所以,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理并不是簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單地,只要是技術(shù)類的,就都申請(qǐng)專利;只要是標(biāo)識(shí)類的,就都申請(qǐng)商標(biāo),而是應(yīng)當(dāng)采取分層交叉管理方式,充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。同時(shí),值得注意的是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限絕不是越長就越好,對(duì)已失去技術(shù)優(yōu)勢(shì)的專利,或是顯然已被淡化的商標(biāo),都應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止繳納年費(fèi),從而規(guī)避不必要的支出。

3.健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制

一是要形成健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立一整套與此相關(guān)的工作制度,不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)建設(shè),從而把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入到統(tǒng)一的考核制度之中,建立起工作激勵(lì)制度、科技創(chuàng)新制度等一系列管理制度。

二是要切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)要不斷完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制,繼續(xù)堅(jiān)持將企業(yè)技術(shù)中心作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心,緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,不斷開發(fā)能夠可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性與前瞻性技術(shù),從而切實(shí)形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要技術(shù),從而提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。要通過建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制,加快出臺(tái)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作行動(dòng)計(jì)劃》的步伐,逐步構(gòu)建起適合企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)體系。

三是要積極推進(jìn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門,認(rèn)真研究并實(shí)施企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)優(yōu)惠政策,要積極扶持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)型企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,尤其是要加大對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)及相應(yīng)配套技術(shù)的中小企業(yè)的扶持力度。

四是在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)益受到侵害時(shí),要善于運(yùn)用法律武器加以維護(hù),積極應(yīng)對(duì)跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。政府有關(guān)部門和各行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)有義務(wù)在這些方面給企業(yè)積極的支持和幫助。

4.完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度

融資難與對(duì)接難是制約中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的兩大瓶頸,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵一環(huán)。如果不能確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理價(jià)值,就難以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)買賣雙方之間形成合理預(yù)期,知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易就難以達(dá)成,知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化也就無法順利實(shí)現(xiàn)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所擁有的無形資產(chǎn)定期開展評(píng)估,這是由于無形資產(chǎn)可以說是企業(yè)總資產(chǎn)中的一個(gè)相當(dāng)重要的組成部分。對(duì)無形資產(chǎn)作出合理的評(píng)估,不僅有利于及時(shí)了解企業(yè)資產(chǎn)情況的變化,能夠及時(shí)調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,而且根據(jù)我國《擔(dān)保法》和其他一些法律法規(guī)之規(guī)定,專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是能夠進(jìn)行權(quán)利質(zhì)押的,可以在其上面設(shè)定權(quán)利質(zhì)權(quán),從而對(duì)企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出評(píng)估,這就有利于企業(yè)進(jìn)行融資等商業(yè)活動(dòng)。此外,準(zhǔn)確而及時(shí)地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可及使用等,都具有不可替代的重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估主要由專門機(jī)構(gòu)作出。企業(yè)在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估時(shí),應(yīng)考慮各種因素,比如,專利評(píng)估就必須考慮到這一專利是屬于發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)中的哪一類,該專利離保護(hù)期滿的時(shí)間長短,近期市場(chǎng)中是否出現(xiàn)了更為先進(jìn)的同類產(chǎn)品或技術(shù)等。

四、結(jié)束語

總的來說,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的建立,直接關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。然而,從目前來看,我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)任重而道遠(yuǎn),還需要社會(huì)各界的大力支持與密切配合。唯有如此,才能真正實(shí)現(xiàn)保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要目的,從而為實(shí)現(xiàn)構(gòu)建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)添磚加瓦。

參考文獻(xiàn):

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篇（7）

1我國國立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀和存在的問題

1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)情況

目前，我國國立科研機(jī)構(gòu)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)主要采取了掛靠式和獨(dú)立式兩種管理模式。掛靠模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門一般都掛靠在科技主管部門內(nèi)，沒有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室或?qū)I(yè)管理人員。管理人員一般管理科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)、鑒定等，并在原有管理模式之下兼管知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。獨(dú)立模式是成立專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備必要的設(shè)備和一定的經(jīng)費(fèi)，并確定一定數(shù)量的專業(yè)管理人員。智力成果的產(chǎn)生及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成、轉(zhuǎn)移、許可和轉(zhuǎn)化都由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)來統(tǒng)一管理。

筆者對(duì)我國64個(gè)國立科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查顯示，設(shè)有專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的單位有7個(gè)，占總數(shù)的11％左右；由科技部門(如科研開發(fā)處、科技處、計(jì)劃財(cái)務(wù)處、科技投資管理處等)管理的46個(gè)，約占總數(shù)的73％；由外事部門兼管的4個(gè)，占6％；由科技部門和外事部門共管的3個(gè)，占4％；由其他部門兼管的4個(gè)，占6％。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的配備，在被調(diào)查的科研院所中，配備專職管理人員的有5個(gè)，占8％；配備兼職人員的單位有42家，占66％；個(gè)別單位既有專職人員，又有兼職人員，專兼職人員都沒有的單位有17家，占總數(shù)的26％。有許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作量大、面廣、任務(wù)艱巨的科研機(jī)構(gòu)也沒有設(shè)置專門的管理機(jī)構(gòu)和專職的管理人員。根據(jù)訪談中了解的情況，目前許多科研機(jī)構(gòu)所從事的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作都是停留在專利統(tǒng)計(jì)、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)和審查等流程性、事務(wù)性的管理層面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理兼職人員往往未經(jīng)專門學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，缺乏工作經(jīng)驗(yàn)，并且常因人員變動(dòng)而難以保證。

1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)

根據(jù)筆者調(diào)查，在64家國立科研單位中，制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部規(guī)章制度的有20家，占31％，這說明，有2／3以上的調(diào)研對(duì)象正在建立或根本沒有建立單位內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度。根據(jù)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理制度所做的具體調(diào)研，除了少數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開展較好的科研機(jī)構(gòu)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度，且內(nèi)容比較全面之外，其他絕大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身存在很多問題，如制度建設(shè)滯后、修訂不及時(shí)、偏重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和授權(quán)等。以某科研機(jī)構(gòu)為例，其關(guān)于科技成果的管理制度，基本上都是20世紀(jì)90年代末制定的，部分內(nèi)容亟待更新。

1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理激勵(lì)機(jī)制

1.3.1經(jīng)費(fèi)支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)健全的科研機(jī)構(gòu)每年都有一筆經(jīng)費(fèi)(大約在10萬至30萬元)，用于申請(qǐng)國內(nèi)專利以及維持專利所需的年費(fèi)。一般課題組支付專利申請(qǐng)費(fèi)，科研機(jī)構(gòu)支付維持費(fèi)。有的研究院所每3年進(jìn)行一次專利評(píng)審，如果某專利有效益，則繼續(xù)支付專利維持費(fèi)，否則研究院所就不再支付專利維持費(fèi)了。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，在對(duì)專利申請(qǐng)的激勵(lì)方面，64個(gè)參與調(diào)研的國立科研機(jī)構(gòu)中有48個(gè)制定了支持專利申請(qǐng)的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助政策，并且政策的規(guī)定比較具體，操作性強(qiáng)，基本上的得到了落實(shí)。

1.3.2科技獎(jiǎng)勵(lì)在對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)(主要是專利法規(guī)定的針對(duì)獲得專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì))方面，調(diào)研結(jié)果表明，絕大部分的科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研人員獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)都進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)，一般是針對(duì)不同的成果方式事先制定不同的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，并定期兌現(xiàn)。

1.3.3利益分配在知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用(主要是專利的實(shí)施)過程中，科研機(jī)構(gòu)通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可使用可以獲得相應(yīng)的報(bào)酬，這部分報(bào)酬一般可以按照一定比例在科研機(jī)構(gòu)和科研人員之間進(jìn)行分配，不同單位有不同的規(guī)定。但是，關(guān)于支付科研人員專利實(shí)施報(bào)酬方面不容樂觀。許多科研機(jī)構(gòu)都沒有落實(shí)對(duì)科研人員報(bào)酬的支付，只有少數(shù)科研機(jī)構(gòu)以變通的方法進(jìn)行了一定程度的支付。這一方面是由于國家相關(guān)法律規(guī)范的缺失；另一方面也不能排除資金限制和部分科研機(jī)構(gòu)管理方面存在的問題。

1.4我國國立科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制存在的問題分析

1.4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)偏頗我國國立科研機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中呈現(xiàn)重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，重申請(qǐng)、輕利用的特點(diǎn)。之所以重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一方面，在很大程度上是因?yàn)榭茖W(xué)論文和專利數(shù)量正在成為科研人員升職、晉級(jí)、評(píng)聘的關(guān)鍵要素，也成為科研機(jī)構(gòu)彰顯其科研實(shí)力的重要指標(biāo)。因此出現(xiàn)了科研人員為求數(shù)量而將一些市場(chǎng)前景不明，價(jià)值不大的成果申報(bào)專利，或者將一個(gè)專利分拆成多個(gè)專利的情況。另一方面，目前我國國立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在很大程度上還停留在專利統(tǒng)計(jì)、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)和評(píng)審等事務(wù)性工作方面，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)化等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理下游階段的工作還遠(yuǎn)沒有提上日程，導(dǎo)致我國專利技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，從整體上來說影響了我國的科技競(jìng)爭(zhēng)力。這些簡(jiǎn)單化的認(rèn)識(shí)曲解了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的社會(huì)意義。

1.4.2缺乏專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才目前我國國立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理通常屬于科技處的職能，科技處工作內(nèi)容繁多，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重視程度不夠，這就使知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作往往局限在成果管理的工作層面，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)和利用上中下游管理工作進(jìn)行有機(jī)結(jié)合的統(tǒng)籌考慮，難以進(jìn)行全過程的管理。此外，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的工作人員中很多都沒有法律背景，也不具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)，難以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高層次管理。

1.4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度不健全根據(jù)上文對(duì)國立科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)情況所作調(diào)查，目前2／3以上的科研機(jī)構(gòu)還沒有形成規(guī)范的內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度。而在已經(jīng)制定規(guī)章制度的科研機(jī)構(gòu)中，除了少數(shù)幾個(gè)單位制度建設(shè)比較成熟、可操作性強(qiáng)之外，其他絕大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身也存在諸多問題，有待完善。

2國外著名科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略

2.1德國馬普學(xué)會(huì)(MPG)

馬普學(xué)會(huì)(TheMax-Planek—Gesellschaft，MPG)是德國也是國際知名的綜合性學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)，成立于1948年，旨在推動(dòng)科學(xué)領(lǐng)域的研究，下設(shè)80個(gè)科研機(jī)構(gòu)和一些臨時(shí)研究中心。

MPG在眾多研究計(jì)劃中積累了相當(dāng)多的研發(fā)成果，其中不乏有商業(yè)價(jià)值者。因此，MPG在1970年設(shè)立了馬普學(xué)會(huì)專利辦公室，后轉(zhuǎn)制為嘉興創(chuàng)新公司(GarchingInnovationGmbH，GI)，負(fù)責(zé)對(duì)研發(fā)成果的管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用。

GI的工作人員包括科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)和法律專家以及專利工作人員，主要任務(wù)是：向研究所提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用方面的信息；向科學(xué)家提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的建議；評(píng)估發(fā)明人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其商業(yè)價(jià)值；聘請(qǐng)專利律師確定專利申請(qǐng)范圍、談判專利許可和優(yōu)先協(xié)議；引導(dǎo)發(fā)明人與企業(yè)合作；在評(píng)價(jià)發(fā)明人思路、風(fēng)險(xiǎn)基金申報(bào)、支持的獲取等方面給予指導(dǎo)；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用過程中提供數(shù)據(jù)庫、保護(hù)期限、商業(yè)利益劃分、會(huì)談和發(fā)明人聯(lián)系方面的幫助等。

GI非常重視專利申請(qǐng)的審查與評(píng)價(jià)，認(rèn)為專利申請(qǐng)的審查有利于對(duì)專利轉(zhuǎn)化的可行性進(jìn)行研究和審查，從而可以促進(jìn)專利的后期轉(zhuǎn)化，同時(shí)也有利于對(duì)非專利信息和專利信息的收集和分析，并借此判斷專利是否能反映技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)。GI的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作在實(shí)際操作中取得了很好的效果，不僅提高了MPG的專利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量，而且通過專利技術(shù)許可和創(chuàng)辦新公司等方式加快了專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程，實(shí)現(xiàn)了專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益。

2.2法國國家科研中心(CNRS)

法國國家科研中心(CentreNationaldelaRecher—cheScientifique，CNRS)成立于1939年，是歐洲最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，下轄7個(gè)學(xué)部和2個(gè)國家研究所。

1992年，CNRS協(xié)同其他國家科研機(jī)構(gòu)成立了法國科學(xué)發(fā)明和轉(zhuǎn)化公司(FISTS.A)，作為管理其科研成果的專門機(jī)構(gòu)。FISTL6j的服務(wù)包括：評(píng)價(jià)和選擇創(chuàng)新項(xiàng)目、制定和執(zhí)行保護(hù)戰(zhàn)略，并將新技術(shù)進(jìn)行直接的或在線的產(chǎn)業(yè)合作研究、資金注入和技術(shù)轉(zhuǎn)化合同談判、幫助發(fā)現(xiàn)和管理初創(chuàng)企業(yè)等。

CNRS采取了一系列措施來促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，包括：①制定創(chuàng)新法(InnovationLaw，1999)，以此來鼓勵(lì)研究人員成為企業(yè)家，并通過孵化器和其他鼓勵(lì)措施對(duì)其進(jìn)行支持；②建立信息中心，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室研究信息的傳遞，鼓勵(lì)向缺乏研發(fā)能力的中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓；③進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，通過對(duì)科技人員與產(chǎn)業(yè)界的合同關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和其他相關(guān)培訓(xùn)來增強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新成果向私營部門的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

2.3美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)

美國國立衛(wèi)生研究院(NationalInstitutesofHealth，NIH)是世界上最大的醫(yī)學(xué)研究及資助機(jī)構(gòu)，成立于1938年，目前共擁有27個(gè)研究所及研究中心。

NIH非常重視科技成果的管理和轉(zhuǎn)化，專門成立了技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室(TheOffice0fTechnologyTransfer，OTT)，對(duì)NIH的發(fā)明資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、保護(hù)、監(jiān)控和管理。OTT的職責(zé)包括對(duì)每個(gè)研究項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估、跟蹤和管理，監(jiān)督專利實(shí)施、談判、許可證合同，提供合作研究和開發(fā)合同(cRADAS)政策回顧等。

在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管轄。OTT的辦公室雖然設(shè)在NIH總部，但實(shí)際上所有的運(yùn)作卻是滲透到NIH每一個(gè)組成機(jī)構(gòu)之中。OTr在NIH的每一個(gè)機(jī)構(gòu)和研究中心都設(shè)有“技術(shù)發(fā)展協(xié)調(diào)員”，負(fù)責(zé)與具體項(xiàng)目科學(xué)家進(jìn)行聯(lián)系，了解項(xiàng)目情況。為了促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，OTr在美國的許多大學(xué)都設(shè)有自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，如加州大學(xué)、馬里蘭大學(xué)、華盛頓大學(xué)等。技術(shù)轉(zhuǎn)讓成功后，OTT會(huì)給予大學(xué)一定比例的許可費(fèi)收益。

在經(jīng)費(fèi)支持方面，與馬普學(xué)會(huì)各研究所承擔(dān)專利申請(qǐng)費(fèi)用不同，NII-I的專利中請(qǐng)費(fèi)用不需研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，而是由OTT統(tǒng)一負(fù)責(zé)，而且對(duì)于任何有商業(yè)應(yīng)用價(jià)值的產(chǎn)品，OTr都會(huì)盡力促進(jìn)其商業(yè)化運(yùn)作。另外，為促進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的成果產(chǎn)出，OTT還規(guī)定，成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓后將技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的15％或25％返還給技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，但不得超過15萬美元。

從以上案例可以看出，國際著名科研機(jī)構(gòu)非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，都設(shè)立了獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)逐漸發(fā)展演化成專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司，配備了具有多種學(xué)科和知識(shí)背景的管理人才。一方面對(duì)科研機(jī)構(gòu)的科技成果產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)估，選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式；另一方面積極開展科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化與利用，促進(jìn)先進(jìn)科技在各創(chuàng)新單元之間的流動(dòng)，既實(shí)現(xiàn)了自身的經(jīng)濟(jì)利益也發(fā)揮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。

3完善我國國立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的對(duì)策建議

3.1樹立正確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)

要積極開展對(duì)科研人員和其他管理人員的教育和培訓(xùn)，一方面要明確保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性；另一方面也要樹立正確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀。政策制定者也要從有利于科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的角度來制定政策，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)以更加合理的方式來評(píng)價(jià)科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在機(jī)構(gòu)科技評(píng)估和人員競(jìng)聘中所發(fā)揮的作用。

3.2加快建立專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的“作戰(zhàn)部”、“參謀部”和“后勤部”，設(shè)立專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)有利于集中人力、物力和資金從整體上規(guī)劃和組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、申請(qǐng)、保護(hù)和利用的全過程，有利于充分調(diào)動(dòng)管理人員的積極性，使其集中精力專職服務(wù)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。

3.3實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員從業(yè)資格證書制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的素質(zhì)能力直接決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的高低。隨著科技發(fā)展和新型科研合作方式的形成，科技成果產(chǎn)出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作將變得越來越復(fù)雜，特別是在全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作可能會(huì)涉及多國利益，因此要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員不僅要具有法律背景和相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識(shí)，還要能夠靈活處理涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。實(shí)行從業(yè)資格證書制度有利于培養(yǎng)更高層次的綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才。

3.4完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理依賴于合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)該包括以下方面：科技成果登記制度；評(píng)估、選擇申請(qǐng)專利的種類及保護(hù)方式的制度；科技成果及專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評(píng)估制度；科技保密制度；對(duì)職工調(diào)入和離職人員簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議制度；職工離職后的競(jìng)業(yè)限制制度等。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的建設(shè)是一個(gè)不斷完善的過程，應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)實(shí)際操作情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。

3.5為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供充足的資金支持

篇（8）

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來,知識(shí)管理已成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的中心問題。知識(shí)管理的出發(fā)點(diǎn)是把知識(shí)視為最重要的資源,將最大限度地掌握和利用知識(shí)作為提高組織核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。知識(shí)管理不僅涉及組織范圍內(nèi)的知識(shí),還涉及組織外部以及與組織各種實(shí)踐活動(dòng)密切相關(guān)的知識(shí)。在組織與其外部的其他組織、機(jī)構(gòu)的聯(lián)系中,組織不僅可以獲取大量有用的知識(shí),而且可以通過知識(shí)的共享與轉(zhuǎn)移來提高其創(chuàng)造價(jià)值的能力。基于對(duì)知識(shí)的需求以及知識(shí)管理的需要,每個(gè)組織均需與外界組織建立聯(lián)系,實(shí)現(xiàn)知識(shí)在不同組織間的共享,從而構(gòu)成集知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)整合和知識(shí)共享等功能于一體的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)體系,即知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。

一、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)涵

從國內(nèi)外有關(guān)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的研究文獻(xiàn)看,“知識(shí)網(wǎng)絡(luò)”一詞具有多種含義。

(一)數(shù)字信息網(wǎng)絡(luò)。廣義上指Internet網(wǎng)絡(luò),狹義上指依賴局域網(wǎng)或Internet網(wǎng)絡(luò)這一傳輸工具進(jìn)行信息傳遞、存儲(chǔ)的有形網(wǎng)絡(luò),通過多個(gè)終端互聯(lián)成為成員之間相互交流的手段,包括企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)、圖書信息網(wǎng)絡(luò)等。其管理的對(duì)象是信息,注重內(nèi)容管理,以IT網(wǎng)絡(luò)為手段,注重對(duì)已有知識(shí)的利用。

(二)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖。又稱概念關(guān)系圖或認(rèn)知地圖,是20世紀(jì)八十年代初期由美國康奈爾大學(xué)的著名心理學(xué)家諾瓦克和高溫在奧蘇伯爾的概念同化理論基礎(chǔ)之上首次提出的,是一種由節(jié)點(diǎn)和連線組成的知識(shí)之間關(guān)系的結(jié)構(gòu)表征,是一種表征、檢查、修正和進(jìn)一步完善個(gè)體知識(shí)結(jié)構(gòu)的認(rèn)知工具結(jié)合形成的聯(lián)系。

(三)還有一種知識(shí)網(wǎng)絡(luò),是指組織運(yùn)作時(shí),人們的知識(shí)和洞見的相互作用機(jī)制。其網(wǎng)絡(luò)性有兩方面:一方面知識(shí)本身因某種關(guān)聯(lián)(如因果關(guān)系、邏輯關(guān)系)而相互影響形成的網(wǎng)絡(luò);另一方面知識(shí)載體之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,如以企業(yè)信息為主體聚集的廣義綜合知識(shí)網(wǎng)。

二、企業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的特征

知識(shí)網(wǎng)絡(luò)有以下幾個(gè)特點(diǎn):

(一)人們能夠通過單一語義入口獲取和管理全球分布的知識(shí),而無須知道知識(shí)的具置,非常便利知識(shí)的檢索。這是知識(shí)管理追求的重要目標(biāo)之一。

(二)全球分布的相關(guān)知識(shí)可以智能地聚合,并通過后臺(tái)推理與解釋機(jī)制提供按需的知識(shí)服務(wù),達(dá)到這個(gè)目標(biāo)的方法之一是知識(shí)提供者提供元知識(shí),統(tǒng)一的資源管理模型將有助于實(shí)現(xiàn)知識(shí)服務(wù)的動(dòng)態(tài)聚合,可以真正實(shí)現(xiàn)按個(gè)性需求提供知識(shí),非常有利于創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。這是知識(shí)管理的根本價(jià)值所在。

(三)人或虛擬角色能在一個(gè)單一語義空間映射、重構(gòu)和抽象的基礎(chǔ)上共享知識(shí)和享用推理服務(wù),其中的相互理解沒有任何障礙。知識(shí)網(wǎng)絡(luò)還會(huì)使知識(shí)共享更加普適,知識(shí)共享是知識(shí)管理其他活動(dòng)順利進(jìn)行的前提。

三、企業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)體系

知識(shí)在企業(yè)中的流動(dòng)存在著一個(gè)由知識(shí)的獲取、生成、轉(zhuǎn)移、利用的動(dòng)態(tài)過程。在這一過程中,各種不同類型的知識(shí)通過不斷地學(xué)習(xí)、融合、整合,創(chuàng)造出新知識(shí),為企業(yè)創(chuàng)造新價(jià)值。知識(shí)的流動(dòng)是需要載體的,而這些以知識(shí)載體作為節(jié)點(diǎn),相互之間可以進(jìn)行知識(shí)交流和知識(shí)共享的體系就構(gòu)成了知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。

(一)企業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的層次結(jié)構(gòu)。企業(yè)經(jīng)過一定時(shí)間的生產(chǎn)、經(jīng)營和管理,一般會(huì)依據(jù)市場(chǎng)及自身的特點(diǎn)形成一定的業(yè)務(wù)流程,企業(yè)的知識(shí)、資金、產(chǎn)品均在這些業(yè)務(wù)流程中流動(dòng),并最終為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。在企業(yè)知識(shí)管理的大框架之下,企業(yè)把其所有流程視為知識(shí),因而包括知識(shí)的創(chuàng)造、傳播、更新和應(yīng)用等一切業(yè)務(wù)流程都與企業(yè)的發(fā)展息息相關(guān)。為了便于研究企業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)這樣一個(gè)抽象概念,突出知識(shí)主體的作用,本文將企業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)模型分為基于知識(shí)主體的個(gè)體、組織、產(chǎn)業(yè)集群三層模式結(jié)構(gòu)。在個(gè)體知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中,個(gè)體知識(shí)主體為基本結(jié)點(diǎn),包括知識(shí)專家和知識(shí)需求者,前者即擁有某一特定領(lǐng)域知識(shí)的個(gè)人,也可能是具有專家地位的個(gè)人。例如,企業(yè)家知識(shí)屬于個(gè)體層次的知識(shí)范疇,也是最突出、層次最高的個(gè)體知識(shí)。后者是出于某種知識(shí)實(shí)踐的需要,知識(shí)個(gè)體會(huì)對(duì)相關(guān)欠缺知識(shí)產(chǎn)生需求,成為識(shí)需求者。在組織知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中,網(wǎng)絡(luò)化合作關(guān)系聯(lián)結(jié)的組織和機(jī)構(gòu)構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)點(diǎn),具體表現(xiàn)為供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、合作機(jī)構(gòu)、政府部門、專業(yè)的技術(shù)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等與核心企業(yè)相關(guān)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)等。根據(jù)組織在網(wǎng)絡(luò)中所處的地位,可分為網(wǎng)絡(luò)核心組織和網(wǎng)絡(luò)從屬組織。網(wǎng)絡(luò)核心組織是積極引導(dǎo)知識(shí)共享活動(dòng)的核心組織,所開展的各項(xiàng)知識(shí)管理活動(dòng)貫穿整體組織知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)作過程。在全球化分工體系的背景下,產(chǎn)業(yè)集群必然成為全球價(jià)值鏈上的一環(huán),為吸取先進(jìn)的技術(shù)和資源,本地組織和組織之外的跨國公司和其他機(jī)構(gòu)形成廣泛而復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系,即組織知識(shí)網(wǎng)絡(luò),其知識(shí)關(guān)聯(lián)類似于組織知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。

(二)企業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)流動(dòng)分析。由于參與知識(shí)活動(dòng)的主體有個(gè)體、團(tuán)隊(duì)(部門)和組織,根據(jù)參與創(chuàng)新活動(dòng)主體的不同,可以將知識(shí)流動(dòng)分為3種類型:個(gè)體之間的知識(shí)流動(dòng)、團(tuán)隊(duì)之間的知識(shí)流動(dòng)和組織之間的知識(shí)流動(dòng)。其中,個(gè)體之間的知識(shí)流動(dòng)和團(tuán)隊(duì)之間的知識(shí)流動(dòng)都屬于組織內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)或可成為內(nèi)向型流動(dòng)。組織之間的知識(shí)流動(dòng),包括處于平等地位的不同法人組織之間的知識(shí)流動(dòng)和處于不平等地位的母子公司之間的知識(shí)流動(dòng)或稱為外向型流動(dòng)。

內(nèi)向型流動(dòng)和外向型流動(dòng)特點(diǎn)不同,它們區(qū)別于以下主要方面:

1、參與主體不同。組織內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)的參與者是組織內(nèi)個(gè)人或團(tuán)隊(duì),團(tuán)隊(duì)既可以是正式的,也可以是非正式的。

2、沖突的解決方式不同。組織內(nèi)部不同個(gè)體之間、不同團(tuán)隊(duì)之間如果發(fā)生沖突,既可以相互協(xié)商解決,又可以由組織的管理者進(jìn)行仲裁,并可以采用行政手段激勵(lì)知識(shí)共享的實(shí)現(xiàn)。組織之間如果發(fā)生沖突,除相互協(xié)商解決外,只有通過法律或仲裁來解決,無法采用行政手段來激勵(lì)知識(shí)共享的實(shí)現(xiàn)。

3、知識(shí)流動(dòng)的難度不同。知識(shí)(特別是隱性知識(shí))在組織之間的流動(dòng)難于知識(shí)在組織內(nèi)部的流動(dòng),即外向型流動(dòng)比內(nèi)向型流動(dòng)更加困難。知識(shí)流動(dòng)的實(shí)質(zhì)是促進(jìn)知識(shí)資源的有效組合。創(chuàng)新是組織之間知識(shí)流動(dòng)過程中相互作用的結(jié)果。知識(shí)流動(dòng)實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素的新組合,只有能夠提供創(chuàng)新所需的新生產(chǎn)要素,并對(duì)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合做出獨(dú)特貢獻(xiàn)的組織,才能參與知識(shí)流動(dòng)。

四、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)知識(shí)管理過程的支持

知識(shí)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)開展知識(shí)活動(dòng)的基本形態(tài),而知識(shí)流動(dòng)機(jī)制具體表現(xiàn)為兩種形態(tài):單個(gè)網(wǎng)絡(luò)層次的知識(shí)學(xué)習(xí)機(jī)制和網(wǎng)絡(luò)層次間的知識(shí)轉(zhuǎn)化機(jī)制。企業(yè)知識(shí)管理的過程是一個(gè)不斷獲取知識(shí)、共享知識(shí)、應(yīng)用知識(shí)和創(chuàng)新知識(shí)的循環(huán)過程。企業(yè)正是通過這個(gè)過程,不斷提升其知識(shí)存量和創(chuàng)新能力。

(一)支持知識(shí)共享過程。知識(shí)的有效共享是知識(shí)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的主要目的之征集與形成企業(yè)知識(shí)缺口的知識(shí)節(jié)點(diǎn)有關(guān)的知識(shí),員工可以積極地對(duì)這部分知識(shí)進(jìn)行搜集和提交。此外,知識(shí)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)準(zhǔn)確地反映了人、存儲(chǔ)知識(shí)的物理介質(zhì)與企業(yè)業(yè)務(wù)流程的關(guān)聯(lián),使員工可以克服地域、時(shí)間的限制,這也在一定程度上促進(jìn)了知識(shí)的共享。

(二)支持知識(shí)利用過程。知識(shí)利用主要是指利用知識(shí)獲取和知識(shí)共享所獲得的顯性知識(shí)和隱性知識(shí)去解決問題的活動(dòng)。知識(shí)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)主要由檢索組件來完成對(duì)知識(shí)利用的支持。另外,分析組件和操作組件的相關(guān)功能也能提高知識(shí)利用的效率。知識(shí)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的檢索組件以企業(yè)的核心業(yè)務(wù)為依據(jù)組織檢索界面,通過企業(yè)的核心業(yè)務(wù)將企業(yè)中所有知識(shí)載體都關(guān)聯(lián)在一起,這種形式的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)符合員工的工作習(xí)慣,員工可以方便快捷地獲取他們想要的且能夠幫助他們的知識(shí),對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)的實(shí)現(xiàn)起到重要作用,也使知識(shí)能真正得到利用。

(三)支持知識(shí)創(chuàng)新過程。知識(shí)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)通過各功能組件實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的支持。首先,論壇組件提供不受地域、時(shí)間和人數(shù)限制的廣泛的交流平臺(tái),有效激發(fā)了員工就某一領(lǐng)域知識(shí)的思維碰撞;其次,利用分析組件抽取論壇日志數(shù)據(jù)中有價(jià)值的創(chuàng)意,整合成新的知識(shí)節(jié)點(diǎn),有利于知識(shí)的創(chuàng)新。

五、結(jié)語

基于知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)知識(shí)管理過程支持模型是在分析開展知識(shí)管理的企業(yè)知識(shí)鏈基礎(chǔ)上建立起來的,是知識(shí)管理社會(huì)化模型的具體應(yīng)用,清楚地體現(xiàn)出企業(yè)實(shí)施知識(shí)管理平臺(tái)的轉(zhuǎn)變。企業(yè)在內(nèi)部進(jìn)行知識(shí)識(shí)別、獲取、共享和創(chuàng)新的基礎(chǔ)上,突破企業(yè)邊界。這樣,企業(yè)知識(shí)管理的內(nèi)涵和范圍無論從時(shí)間上還是空間上都發(fā)生了巨大的變化,要求企業(yè)必須圍繞這一平臺(tái)轉(zhuǎn)變的內(nèi)在需要從組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、知識(shí)管理基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本結(jié)構(gòu)、外部關(guān)系知識(shí)化水平等方面適應(yīng)這個(gè)轉(zhuǎn)變,在某種程度上說企業(yè)需要圍繞這一平臺(tái)進(jìn)行針對(duì)性的流程再造和機(jī)制設(shè)施完善。我們首先需要完成這樣管理思想的轉(zhuǎn)變,才談得上展開基于知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)管理的規(guī)劃與實(shí)施,開展相關(guān)知識(shí)管理項(xiàng)目。

主要參考文獻(xiàn):

篇（9）

一、引言

在科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不斷建立和完備的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是一種重要的法權(quán)和無形資產(chǎn)，也是經(jīng)濟(jì)主體一種強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)武器。在經(jīng)濟(jì)生活中不僅作為無形資產(chǎn)具有可觀的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且作為一種法定的智力成果權(quán)還具有巨大的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，是一種重要的競(jìng)爭(zhēng)資源，是企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)、求得生存與發(fā)展的開路先鋒和堅(jiān)強(qiáng)后盾，并且成為發(fā)揮知識(shí)資源經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)效能的重要保證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)乃至國家的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展中的戰(zhàn)略地位也無疑將增強(qiáng)。企業(yè)站在戰(zhàn)略的高度來認(rèn)識(shí)和處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。強(qiáng)化自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與管理，有效地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理可以開拓市場(chǎng)、獲得最大投資收益、降低成本、吸引新資本、提高公司價(jià)值、占領(lǐng)市場(chǎng)并取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以成為時(shí)代的必要要求。

所謂企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是企業(yè)為規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的特性和功能，從法律、經(jīng)濟(jì)和科技的角度，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營而進(jìn)行的有計(jì)劃的組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用的活動(dòng)。當(dāng)代我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理變革的重要趨勢(shì)主要有以下四個(gè)方面，一、由有形資產(chǎn)管理向無形資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)化；二、由資本化管理向知識(shí)化管理邁進(jìn)；三、由傳統(tǒng)型管理向創(chuàng)新型管理轉(zhuǎn)變；四、由剛性管理向柔性管理轉(zhuǎn)變。

從以上可以看出，建立健全與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，全方位提高我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，是國際國內(nèi)形勢(shì)的必然要求，也是作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的我國企業(yè)大幅度提高自身核心競(jìng)爭(zhēng)力，獲得最佳經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的必由之路。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的問題

1.企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重視度不夠

由于企業(yè)的自身性質(zhì)及其文化理念，一般員工均會(huì)出現(xiàn)過于重視有形資產(chǎn)而輕視知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)無形資產(chǎn)，并將其看作可略去附帶品這一現(xiàn)象，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一相關(guān)內(nèi)容涉入較淺，同時(shí)管理人員也因自身對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)的問題難以理清，導(dǎo)致疏于管理，既不申請(qǐng)專利也不進(jìn)行技術(shù)密保。知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的淡薄會(huì)引發(fā)整個(gè)企業(yè)相關(guān)知識(shí)及培訓(xùn)的缺乏。這樣一來，不僅難以驅(qū)動(dòng)技術(shù)人員科研成果的研發(fā)，而且企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本企業(yè)發(fā)展中的地位和作用認(rèn)識(shí)不足。反而進(jìn)一步加深企業(yè)資金及設(shè)備、產(chǎn)品等方面的重視而忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

2.侵權(quán)行為猖獗，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)積極性不高

目前，國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)猖獗，一旦企業(yè)研發(fā)出新技術(shù)，就很快被市場(chǎng)上他人仿冒，而企業(yè)又因?yàn)槲醇皶r(shí)申請(qǐng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而無法順利維權(quán)，加之國有企業(yè)維權(quán)積極性不高與企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的薄弱兩方面因素，使得企業(yè)進(jìn)一步訴訟不僅耗時(shí)、費(fèi)力、還損財(cái)，因而一再地選擇放棄維權(quán)而投入新產(chǎn)品的研發(fā)，這樣導(dǎo)致企業(yè)的相關(guān)資料、商業(yè)機(jī)密、甚至是核心技術(shù)的使用權(quán)等方面受到再一次的侵犯，從而進(jìn)入惡性循環(huán)。這些現(xiàn)象無所不在，防不勝防。

3.企業(yè)尚未設(shè)置健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

眾所周知。技術(shù)的研發(fā)是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力所在，而技術(shù)的研發(fā)帶來的成果某種程度上就是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利潤的最大化，應(yīng)不斷積累相關(guān)方面的管理經(jīng)驗(yàn)，以保證新產(chǎn)品研發(fā)等方面的工作的順利進(jìn)行。然而，在目前國有企業(yè)管理體制下，一般是在有形資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)中進(jìn)無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)讓，而并無專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或是負(fù)責(zé)人。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的設(shè)計(jì)及其戰(zhàn)略管理理念形成時(shí)滯。難以有效設(shè)計(jì)出普遍適用于本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，更加難以實(shí)施和推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的發(fā)展。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在我國還不完善

目前國內(nèi)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理均受制于外部環(huán)境的規(guī)制，受到企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的限制，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)環(huán)境的影響。

然而我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度仍不完善，社會(huì)發(fā)展所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平和擁有量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能得以滿足。加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯和濫用的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)社會(huì)及其企業(yè)發(fā)展的作用難以得到發(fā)揮。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是制度設(shè)計(jì)的缺陷。依據(jù)現(xiàn)實(shí)需要，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律法規(guī)等雖已進(jìn)行了多次修改，但在實(shí)際運(yùn)用方面仍差強(qiáng)人意。例如《專利法》的實(shí)際操作，由于專利審批期限過長，專利費(fèi)用過高，而導(dǎo)致企業(yè)維護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻屢屢受阻的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。除此之外，執(zhí)法力度不，足也顯得尤為重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù)不僅在于法律制度本身的完善。更重要的是執(zhí)法力度的大小。司法機(jī)關(guān)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的欠缺相關(guān)制度完善程度的欠缺。使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)管理仍停留在原來管理層面上。加上長期積累而成的問題引發(fā)管理效率低下，導(dǎo)致為企業(yè)維權(quán)，打壓侵權(quán)行為難以實(shí)現(xiàn)。

5.部門分割、缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制和統(tǒng)一戰(zhàn)略部署

目前，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的主管部門之間缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，政策和管理之間不銜接，不能形成合力。結(jié)果是。有些事情多個(gè)部門爭(zhēng)著管，有些事情有沒有人管，最終沒有一個(gè)部門能夠統(tǒng)一起來，如在國際談判中，每個(gè)部門都參加，意見難以得到統(tǒng)一表述，不能集中對(duì)外；企業(yè)遇到的一些國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛得不到及時(shí)溝通和解決，造成損失；外商或外國政府要了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，要跑許多部門。各部門的口徑不同，外商往往利用我們部門之間不通氣的特點(diǎn)。轉(zhuǎn)空子。在上個(gè)世紀(jì)90年代時(shí)，我國曾在國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下建立過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，但是由于機(jī)構(gòu)改革，最后還是沒有能堅(jiān)持下來，給以后企業(yè)的發(fā)展帶來了很大的損害。

三、改進(jìn)和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的建議

1.提高認(rèn)識(shí)，構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的新理念

面對(duì)企業(yè)現(xiàn)存知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄這一問題，企業(yè)員工都應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，將關(guān)注有形資產(chǎn)的重心轉(zhuǎn)移到無形資產(chǎn)――知識(shí)產(chǎn)權(quán)這上面來，并且不再忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，尤其是企業(yè)內(nèi)部高管。更是應(yīng)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理了解和應(yīng)用。

同時(shí)，員工在知識(shí)產(chǎn)權(quán)這項(xiàng)管理工作中的作用也是不容小視的，在理念的塑造與重置這個(gè)角度上，企業(yè)應(yīng)想方設(shè)法提高員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)水平，使其成為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容。在這其中每個(gè)員工不僅可以掌握基本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，同時(shí)也應(yīng)心系企業(yè)，時(shí)時(shí)刻刻關(guān)注國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)向，并能及時(shí)獲取保護(hù)本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的辦法。一般來說，企業(yè)通過將知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)培訓(xùn)納入企業(yè)員工的培訓(xùn)中去，以及由人力資源部門和其他相關(guān)部門宣傳融入企業(yè)文化，這兩種方法來提升員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)水平。

2.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理

從企業(yè)自身內(nèi)部考慮。企業(yè)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非～經(jīng)研發(fā)出

來就得到保護(hù)，而是須經(jīng)由合理的法律程序申請(qǐng)后方可得到相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。因此，不僅僅是我們企業(yè)自身改變觀念，提高保護(hù)意識(shí)就可以做到的，還應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，使在不同生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的各方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及時(shí)申請(qǐng)保護(hù)，這樣一來，也能防止專利先被他人申請(qǐng)到并加以保密，反而構(gòu)成本企業(yè)侵犯他人專利的情況。

立足于企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展角度來看。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理制度的制定及實(shí)施也顯得尤為重要。然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理并非一般意義上的管理，它不僅僅是所有權(quán)的管理還應(yīng)該是知識(shí)資產(chǎn)和知識(shí)資本的管理。因而，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略管理必須將宏觀的戰(zhàn)略決策與企業(yè)的總體目標(biāo)相結(jié)合。從而有效地保護(hù)企業(yè)的知識(shí)研發(fā)成果。

3.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

完善并健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的根本。企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，首先要成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，制定部門實(shí)施制度，并明確其管理職能。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)構(gòu)建起符合自身需要的真正意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，引進(jìn)并培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)專門人才。企業(yè)在利用法律保護(hù)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，也應(yīng)建立和完善企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施制度。同時(shí)對(duì)制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，制定并實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)庫，負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)工作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理等職能都應(yīng)一并作出具體化規(guī)范。除此之外，把反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)管理等歸納入企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理范疇，改變和避免多部門松散管理的格局，實(shí)現(xiàn)推進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理邁向新臺(tái)階。

4.優(yōu)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部環(huán)境

由于目前國內(nèi)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理受制于外部環(huán)境的規(guī)制。就現(xiàn)實(shí)情況而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國存在制度不完善和執(zhí)法力度不足兩方面缺陷。就前者問題而言，我國目前的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，已基本與國際接軌，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)具備比較高的水平，政府主要應(yīng)從增加公眾宣傳力度，提高群眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)為根本，優(yōu)化和提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理意識(shí)，在完善并健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的前提下，同時(shí)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，使服務(wù)真正益于企業(yè)，從而更好的支撐制度體系，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出積極帶動(dòng)作用。此外，相關(guān)部門的執(zhí)法力度也應(yīng)加強(qiáng)，無論哪個(gè)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理局都應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行其綜合職能，完善相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，嚴(yán)厲打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益。同時(shí)。在執(zhí)法的程序上應(yīng)進(jìn)一步完善，提高執(zhí)法效率，使企業(yè)更加積極參與及配合政府部門執(zhí)法辦事中去，腳踏實(shí)地的解決問題。

5.建立權(quán)威、高效的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿在創(chuàng)造、保護(hù)和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)環(huán)節(jié)，涉及方方面面的政策，不可能由一個(gè)部門統(tǒng)管，需要各部門之間的配合與協(xié)調(diào)。為了解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門之間的問題，必須建立一個(gè)權(quán)威、高效、統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)。建議借鑒日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會(huì)議制度的經(jīng)驗(yàn)，成立由國務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理協(xié)調(diào)委員會(huì)。該委員會(huì)應(yīng)以與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作有關(guān)的各部委作為成員單位。建立由有關(guān)專家、企業(yè)界和知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)代表組成的各種顧問和專家組。協(xié)調(diào)委員會(huì)的主要職能應(yīng)是研究國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與政策；協(xié)調(diào)各部門之間的關(guān)系，溝通各部門之間的信息；組織研究跨部門重大問題的對(duì)策；監(jiān)督檢查戰(zhàn)略和政策的落實(shí)情況。該委員會(huì)會(huì)可以下設(shè)一個(gè)精簡(jiǎn)的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常的組織和協(xié)調(diào)工作，充分發(fā)揮個(gè)顧問組的作用。

四、結(jié)論

在資本經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的立足之本，也是我們的立國之本。我們不僅要尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)和國家發(fā)展的方略，努力學(xué)習(xí)研究產(chǎn)權(quán)知識(shí)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正成為國之利器，財(cái)富的象征。

參考文獻(xiàn)

[1]馮曉青，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基本問題研究[J]湖南社會(huì)科學(xué)，2010，4

[2]周艷，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力[J]合作經(jīng)濟(jì)與科學(xué)，2011，6

篇（10）

筆者曾撰文指出，轉(zhuǎn)型期地方政府的制度創(chuàng)新在中國的市場(chǎng)化制度變遷中起著重要的作用，但其本身也存在著難以克服的困境和弊端，如：中央規(guī)制下制度創(chuàng)新的空間限制；[1]“公用地災(zāi)難”與統(tǒng)一市場(chǎng)的阻隔；中央與地方制度博弈目標(biāo)之間的沖突；創(chuàng)新非均衡下制度變遷水平的區(qū)域差異等。本文主要針對(duì)地方政府制度創(chuàng)新中存在的問題，探討走出困境的路向選擇。

一、多元產(chǎn)權(quán)選擇與微觀主體的動(dòng)力激勵(lì)

產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題，完善的產(chǎn)權(quán)制度安排是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。但產(chǎn)權(quán)制度不會(huì)在自然狀態(tài)下生成，需要政府的介入。政府憑借其暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)，降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用；為產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行提供一個(gè)公正、安全的制度環(huán)境；利用法律和憲法制約利益集團(tuán)通過重構(gòu)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)財(cái)富和收入的再分配，扼制國家權(quán)力對(duì)產(chǎn)權(quán)的干預(yù)。[2]（P130～197）我們?cè)诳疾熘袊胤秸闹贫葎?chuàng)新經(jīng)驗(yàn)時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)，多元產(chǎn)權(quán)選擇是一個(gè)成功經(jīng)驗(yàn)，如廣東南海市的“五個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)”、浙江大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個(gè)體私營等多元產(chǎn)權(quán)企業(yè)、廣東順德對(duì)企業(yè)的多元產(chǎn)權(quán)改造等。現(xiàn)在，從國有制、集體所有制、股份制、股份合作制、私營個(gè)體所有制、混合制、合伙制、國外獨(dú)資和合資等等，都有應(yīng)有的法律地位。哪種產(chǎn)權(quán)制度有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和適合于本地的實(shí)際，都應(yīng)該予以扶持和鼓勵(lì)。這也是政府職責(zé)的應(yīng)有之義。

當(dāng)然，我們這里并不主張給予哪種產(chǎn)權(quán)形式以特殊政策，政府的主要任務(wù)是履行界定產(chǎn)權(quán)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的職責(zé)。對(duì)于公有企業(yè)，要按照分級(jí)管理的原則，明確各級(jí)地方政府的產(chǎn)權(quán)界限，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理層次化到產(chǎn)權(quán)配置層次化的轉(zhuǎn)變。對(duì)于地方所有的國有大中型企業(yè)和不適合改制的企業(yè)的資產(chǎn)管理，其管理模式可參考深圳的三級(jí)授權(quán)經(jīng)營模式，把國有資產(chǎn)的最終產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，使國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)人格化，解決所有者虛位、國有資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的問題。為了真正實(shí)現(xiàn)政企分開，可以考慮在地方人大（屬廣義的政府范疇）設(shè)立類似于“國資委”那樣的機(jī)構(gòu)，作為國有資產(chǎn)的人格化代表，并減少委托——鏈條，以便降低交易費(fèi)用和提高監(jiān)督的有效性。在產(chǎn)權(quán)保障方面，除了中央政府應(yīng)建立起完整的產(chǎn)權(quán)法律體系外，地方政府也應(yīng)有與中央政府配套的產(chǎn)權(quán)監(jiān)管體系，對(duì)有關(guān)的產(chǎn)權(quán)主體進(jìn)行約束和監(jiān)督。對(duì)于一些小型國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)可以考慮以政府主導(dǎo)的形式對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行重組，進(jìn)行積極的創(chuàng)新和試驗(yàn)，甚至是“試錯(cuò)”。在這方面，廣東順德的經(jīng)驗(yàn)值得參考，他們對(duì)公有企業(yè)的改制就是走產(chǎn)權(quán)多元化的道路，具體方式有：嫁接外資；劃股出售、公私合營；分拆求活；多種形式租賃、公有民營或民有民營；企業(yè)兼并、拍賣；控股、參股；債權(quán)股份化或債務(wù)等值化改造；企業(yè)“先關(guān)后改”；公開上市；依法破產(chǎn)。通過改制，使產(chǎn)權(quán)具有可分解性（即財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分解為所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)），可分散性（即企業(yè)產(chǎn)權(quán)股份化、多元化和社會(huì)化）和可讓渡性（即產(chǎn)權(quán)可以按照一定的規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、買賣、出售、出租），滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易的要求，使得在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)尚未開放的情況下，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的突破性進(jìn)展，從而化解中央政府制度創(chuàng)新的規(guī)制約束。

除了對(duì)公有產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)之外，地方政府還應(yīng)繼續(xù)走增量改革之路，加強(qiáng)對(duì)非公有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因?yàn)?，這是目前很多地方最薄弱也是最迫切需要進(jìn)行制度創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。

產(chǎn)權(quán)主要是通過降低交易費(fèi)用和實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)在化而實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用的。而能夠?qū)崿F(xiàn)這兩大功能的產(chǎn)權(quán)應(yīng)是那些資產(chǎn)能量化到個(gè)人的產(chǎn)權(quán)。公有企業(yè)在這一方面存在著重大的缺陷，由于資產(chǎn)不量化到個(gè)人，其委托—成本大，“內(nèi)部人控制”使最終所有者難以實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的有效監(jiān)督，這是造成其經(jīng)營困難的根本原因。而私有產(chǎn)權(quán)因資產(chǎn)的明晰量化和權(quán)利義務(wù)邊界的確定性而產(chǎn)生極大的激勵(lì)，它的私人收益率最接近于社會(huì)收益率，由此帶來極高的生產(chǎn)效率。中國的改革實(shí)踐，充分證明了這一點(diǎn)。自1980年以來，中國私營經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值以平均每年71%的速度增長，到1999年6月，私營企業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的33%（而國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例則從1978年的78%下降到1999年的33%）。目前，私營經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)已經(jīng)接近或超過國營部門，但其所占用的國家資源比重卻微乎其微，而“耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國有經(jīng)濟(jì)對(duì)國民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)只占1/3。”[3]中國私營企業(yè)用非常有限的資源去高水平甚至是超常發(fā)揮其內(nèi)在的潛力。

然而，我們應(yīng)該看到，私營經(jīng)濟(jì)的高效率和低成本的增長并沒有伴隨其他制度的相應(yīng)變遷，它的發(fā)展還存在著一些嚴(yán)重的制度障礙。從政府方面來看，主要的問題有：（1）產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度欠缺。現(xiàn)有的法律和法規(guī)對(duì)私營企業(yè)合法財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)益的規(guī)定比較薄弱，私營企業(yè)在與其他經(jīng)濟(jì)主體之間出現(xiàn)糾紛時(shí)得不到有效的法律保護(hù)，從而使其發(fā)展的原動(dòng)力受到削弱。（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的公平公正原則沒有真正實(shí)現(xiàn)。私營企業(yè)在諸如市場(chǎng)準(zhǔn)入、銀行信貸、稅費(fèi)征收和其他社會(huì)負(fù)擔(dān)等方面常常受到不公平的待遇。（3）政府運(yùn)作的不規(guī)范和官員擁有太多的超經(jīng)濟(jì)權(quán)力，使私營企業(yè)主不得不從“尋利”轉(zhuǎn)向“尋租”，擾亂正常的市場(chǎng)秩序。從私營企業(yè)本身來看，問題主要有產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清、家族化管理、規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級(jí)化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)雷同等。其中，最主要的問題是產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清，表現(xiàn)在：相當(dāng)一部分私營企業(yè)主家庭成員或家族成員內(nèi)部自然人之間的產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清；一部分私營企業(yè)，盡管其資本的形式確是私人資本，卻在法律形式上戴了一頂“紅帽子”；[4]一些私營企業(yè)是在沒有真正的出資人的混沌狀態(tài)下生成的，如負(fù)債借錢，從而造成天然的產(chǎn)權(quán)不清；一些私營企業(yè)主以個(gè)人的資本籌辦企業(yè)，卻以“合作”之類的形式注冊(cè)成立公司。產(chǎn)權(quán)主體界區(qū)不清的危害是多方面的：不利于企業(yè)的資本積累；企業(yè)法人的獨(dú)立性和完整性易于被侵害；影響企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和管理權(quán)威；造成有關(guān)人員之間的權(quán)、責(zé)、利不明確，而產(chǎn)生“搭便車”的道德投機(jī)。[5]（P42～57）

科思將交易費(fèi)用概念引入經(jīng)濟(jì)分析中，揭示了交易費(fèi)用與制度形成的內(nèi)在關(guān)系。他認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)的邊界是由市場(chǎng)的交易費(fèi)用和企業(yè)內(nèi)部的交易費(fèi)用的相互比較來決定的。[6]但中國在向市場(chǎng)的過渡過程中，需要政府對(duì)市場(chǎng)的培育和扶持，企業(yè)與市場(chǎng)的交易過程多了一個(gè)政府的環(huán)節(jié)，決定了企業(yè)的交易費(fèi)用必須考慮政府這一因素?？聵s住通過實(shí)地調(diào)研并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)模型的方法分析了企業(yè)、政府和市場(chǎng)三者之間的交易費(fèi)用變化，[7]認(rèn)為企業(yè)的交易費(fèi)用由4部分構(gòu)成：企業(yè)與政府的交易費(fèi)用；市場(chǎng)與政府的交易費(fèi)用；企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用；企業(yè)除負(fù)擔(dān)第二項(xiàng)費(fèi)用之外的交易費(fèi)用。中國私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，第一、二項(xiàng)交易費(fèi)用是最重要的（這與科思的理論有所不同），是中國過渡經(jīng)濟(jì)時(shí)期私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有實(shí)質(zhì)性影響的制度問題?？聵s住進(jìn)一步分析，寬松的準(zhǔn)入政策比寬松的規(guī)制政策更有決定性作用。因?yàn)?，寬松的?zhǔn)入政策會(huì)使私營企業(yè)更有發(fā)展的機(jī)會(huì)，而且政府也會(huì)采取與其相配套的規(guī)制政策，從而使私營企業(yè)的交易費(fèi)用不斷降低，提高其發(fā)展的動(dòng)力。本文認(rèn)為，政府在實(shí)行寬松的準(zhǔn)入政策和規(guī)制政策的同時(shí)，還要履行其產(chǎn)權(quán)方面的職能和社會(huì)職能，減少企業(yè)第三項(xiàng)和第四項(xiàng)方面的交易費(fèi)用，以進(jìn)一步調(diào)動(dòng)私營企業(yè)發(fā)展的積極性。

根據(jù)上述的事實(shí)，本文認(rèn)為，地方政府在私營產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方面應(yīng)在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新：

第一，切實(shí)解決私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。我國的個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)從改革初期的“邊際的、填補(bǔ)空缺”的角色發(fā)展到現(xiàn)在的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的“重要組成部分”，已經(jīng)獲得了國家的正式法律地位，可以說進(jìn)入了國家的政治經(jīng)濟(jì)體系范疇，政府理應(yīng)作出相應(yīng)的制度安排實(shí)施保護(hù)。目前，在國家的物權(quán)法還尚未出臺(tái)的情況下，地方政府可以結(jié)合本地的實(shí)際以地方立法的形式，建立保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的制度，滿足社會(huì)日益增長的這一制度需求，實(shí)現(xiàn)地方性制度均衡，以消除私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的心理顧慮。

第二，為私營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造一個(gè)公平開放的制度環(huán)境，減少私營企業(yè)的交易費(fèi)用。這里既包括降低私營企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入費(fèi)用，也包括在土地使用、信貸稅收等方面的平等機(jī)會(huì)。但首先是要給予私營企業(yè)與其他經(jīng)濟(jì)形式相同的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，因?yàn)?，市?chǎng)準(zhǔn)入條件的放松會(huì)帶來連續(xù)的制度響應(yīng)，促使地方政府規(guī)范市場(chǎng)，降低規(guī)制費(fèi)用，以及做好產(chǎn)權(quán)界定降低企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用等工作。

第三，厘定產(chǎn)權(quán)邊界。私人產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清本質(zhì)上是私人企業(yè)主自身的問題。我們講保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，首先要尊重私有企業(yè)主自主選擇的權(quán)利?！耙?yàn)樗綘I資本最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)發(fā)展究竟有效無效，最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)所需要支付的代價(jià)究竟有多高?！盵5]（P58）但當(dāng)私人資本意識(shí)到界定產(chǎn)權(quán)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于繼續(xù)維持產(chǎn)權(quán)含混所蒙受的效率損失時(shí)，就會(huì)要求進(jìn)行制度創(chuàng)新，要求政府出面界定產(chǎn)權(quán)。這時(shí)，地方政府就應(yīng)協(xié)助做好企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估工作，界定產(chǎn)權(quán)主體及邊界，保證產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利義務(wù)的落實(shí)。當(dāng)然，在解決私人資本產(chǎn)權(quán)不清的問題上最為重要的是要給予其市場(chǎng)直接融資的制度條件。在這方面，目前我國還存在嚴(yán)重的制度短缺。市場(chǎng)融資有兩個(gè)主要渠道，一是公開上市發(fā)行股票，二是通過銀行借貸。而政策對(duì)私營資本上市有諸多限制，銀行貸款也有非常苛刻的條件。這雖然是中央政府制度創(chuàng)新空間的范疇，但地方政府完全可以利用自己的組織優(yōu)勢(shì)去推動(dòng)這些領(lǐng)域的制度變革。

第四，加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)宣傳，消除社會(huì)對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的歧視。意識(shí)形態(tài)的最基本功能就是通過強(qiáng)化人們對(duì)產(chǎn)權(quán)和其他制度的認(rèn)同而減少統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治費(fèi)用。但意識(shí)形態(tài)這種非正式制度安排由于源于“傳統(tǒng)根性和歷史積淀”，[8]比正式制度安排更具有持久性和滯后性。雖然從法律上中國早已確立了私營經(jīng)濟(jì)在國家經(jīng)濟(jì)生活中的合法地位，但人們思想中的“公有”意識(shí)仍根深蒂固，它仍然在很多情況下影響著制度的制定和實(shí)施。因此，地方政府應(yīng)強(qiáng)化對(duì)私營經(jīng)濟(jì)在中國經(jīng)濟(jì)中重要地位的宣傳，并給予其應(yīng)有的政治待遇，逐漸消除人們對(duì)私營經(jīng)濟(jì)的歧視，使私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一個(gè)寬松的社會(huì)環(huán)境。

第五，除了上述產(chǎn)權(quán)、制度環(huán)境和意識(shí)形態(tài)方面的創(chuàng)新以外，地方政府還應(yīng)建立符合市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)范的政府行政制度秩序、發(fā)展要素市場(chǎng)、引導(dǎo)私營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化轉(zhuǎn)變、引導(dǎo)它們建立現(xiàn)代企業(yè)制度和提供信息服務(wù)以減少交易費(fèi)用和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。

二、以制度化約束規(guī)范中央與地方之間的制度創(chuàng)新關(guān)系

一些后發(fā)國家尤其是東亞國家的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，不發(fā)達(dá)國家在向市場(chǎng)制度變遷過程中，中央政府的有效協(xié)調(diào)具有十分重要的作用。中央政府高度的組織動(dòng)員能力、權(quán)威主義的政治傳統(tǒng)和作用機(jī)制以及強(qiáng)調(diào)集體價(jià)值為核心的傳統(tǒng)文化，是東亞國家現(xiàn)代化的重要原因，也是中國可以借鑒的富有價(jià)值的制度遺產(chǎn)。西方市場(chǎng)化和現(xiàn)代化的變遷過程是在比較有利的國際國內(nèi)環(huán)境下一步步演變而來的，而現(xiàn)在的不發(fā)達(dá)國家既面臨著國內(nèi)要求快速發(fā)展的社會(huì)壓力，又面臨著國際上日益增強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)政治壓力；既要保持不斷變革的勢(shì)頭，又要保持社會(huì)的穩(wěn)定和統(tǒng)一，因此，強(qiáng)有力的中央政府的主導(dǎo)作用是應(yīng)對(duì)這種復(fù)雜局面的重要保證。

從過去一個(gè)世紀(jì)西方的發(fā)展規(guī)律來看，市場(chǎng)制度的發(fā)展和市場(chǎng)功能的擴(kuò)大，并不是伴隨著政府功能的縮小，相反，政府功能尤其是政府的經(jīng)濟(jì)功能在不斷強(qiáng)化。在政府體系內(nèi)，出現(xiàn)了兩個(gè)集權(quán)化運(yùn)動(dòng)：一是地方政府向中央政府集權(quán)，二是議會(huì)權(quán)力向政府行政首腦的轉(zhuǎn)移。一個(gè)成熟的市場(chǎng)體系的有效運(yùn)作，需要有一個(gè)有效的政府尤其是有效的中央政府，以保證市場(chǎng)的有序競(jìng)爭(zhēng)。政府在市場(chǎng)運(yùn)行中的功能是綜合性和整體性的，主要表現(xiàn)在：[9]（1）有效的市場(chǎng)運(yùn)作，需要有一個(gè)統(tǒng)一的、開放的和規(guī)范的市場(chǎng)秩序，以使原材料、商品、人才、勞動(dòng)力、資金等資源要素能夠自由和有序流動(dòng)，降低交易費(fèi)用。但是，市場(chǎng)又是一種分散的力量，它在運(yùn)行中很容易與地方性的力量結(jié)合，不斷地弱化社會(huì)的凝聚力。地方政府的“經(jīng)濟(jì)人”性質(zhì)使其出臺(tái)一些地方保護(hù)主義的制度安排，從而阻隔市場(chǎng)的統(tǒng)一，影響要素的自由有序流動(dòng)，最終導(dǎo)致市場(chǎng)功能和交易活動(dòng)的萎縮。因此，只有具有高度權(quán)威的中央政府運(yùn)用其組織力量才能塑造統(tǒng)一的市場(chǎng)秩序。（2）中央政府的宏觀調(diào)控是建立和健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分。統(tǒng)一、科學(xué)、結(jié)構(gòu)合理的制度體系是成熟的市場(chǎng)體系的必然要求，而統(tǒng)一的制度體系的安排和貫徹，只有在統(tǒng)一的政府權(quán)力體系中才能實(shí)現(xiàn)。（3）市場(chǎng)的運(yùn)行需要公共產(chǎn)品和社會(huì)保障。一些公共產(chǎn)品投資大、見效慢，并具有壟斷性，特別是關(guān)系到全局性的公共產(chǎn)品，如基礎(chǔ)設(shè)施，它們是市場(chǎng)運(yùn)行所必需的，需要政府的統(tǒng)一規(guī)劃和大量投入。

可見，在調(diào)整中央與地方制度創(chuàng)新的關(guān)系時(shí)，一定的中央集權(quán)是需要的。但是，中國這樣一個(gè)大國，各地的資源稟賦千差萬別，需要多級(jí)的分層調(diào)控，需要多層的制度創(chuàng)新，不然，就會(huì)扼抑特色性制度潛能的發(fā)揮，扼抑人們對(duì)制度的合理預(yù)期和創(chuàng)新動(dòng)力，地方市場(chǎng)的活力也就難以顯現(xiàn)。而沒有繁榮的地方市場(chǎng)就沒有繁榮的全國市場(chǎng)。為此，必須找到一條既有利于中央適度集權(quán)，又有利于調(diào)動(dòng)地方積極性的兩全之策。這個(gè)兩全之策就是遵循市場(chǎng)的原則，以市場(chǎng)作為規(guī)制中央與地方制度創(chuàng)新關(guān)系的坐標(biāo)：一是無論中央的制度創(chuàng)新還是地方的制度創(chuàng)新，都不要超越政府與市場(chǎng)的邊界。即凡是市場(chǎng)能調(diào)節(jié)的就由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，市場(chǎng)失靈的地方有的就需要政府進(jìn)行制度創(chuàng)新。二是以市場(chǎng)的原則劃分中央和地方的創(chuàng)新空間，既要有利于全國統(tǒng)一市場(chǎng)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)，又要有利于地方市場(chǎng)的繁榮，發(fā)揮地方政府創(chuàng)新的積極性。

根據(jù)上述原則，中央的制度創(chuàng)新空間應(yīng)是：制訂國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中長期規(guī)劃，并以相應(yīng)的制度安排，如通過財(cái)政政策、貸幣金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化；建立社會(huì)總需求和總供給的管理機(jī)制，保持總供求關(guān)系的動(dòng)態(tài)平衡；對(duì)收入分配關(guān)系進(jìn)行宏觀調(diào)控，建立既保證效率又兼顧公平的收入分配與調(diào)節(jié)制度；維護(hù)國有資產(chǎn)的所有者權(quán)益，促進(jìn)國有資產(chǎn)的保值增值；建立和健全市場(chǎng)規(guī)則，打破地區(qū)、部門對(duì)市場(chǎng)的侵害和封鎖，培育全國統(tǒng)一的市場(chǎng)體系，保護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)；組織和提供公共產(chǎn)品（全國性的）；協(xié)調(diào)工農(nóng)、城鄉(xiāng)、地區(qū)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)制度的均衡發(fā)展。地方政府的制度創(chuàng)新空間包括：根據(jù)中央政府的發(fā)展規(guī)劃，制定本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，并作出與此規(guī)劃和中央宏觀目標(biāo)相協(xié)調(diào)的地方制度安排；制定地方財(cái)政和區(qū)域性收入分配制度，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)本地區(qū)的市場(chǎng)供求關(guān)系；培育地方性市場(chǎng)體系，推動(dòng)區(qū)域市場(chǎng)與全國統(tǒng)一市場(chǎng)的開放和對(duì)接，為本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的規(guī)范運(yùn)行創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境；管理地方國有資產(chǎn)，保證其完整、保值和增值；在國家產(chǎn)業(yè)政策的框架內(nèi)調(diào)整本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源的高效配置；組織和提供本地區(qū)的公共產(chǎn)品。

中央與地方制度創(chuàng)新空間界線的落實(shí)，除了以法律化的機(jī)制約束兩者之間的制度博弈關(guān)系外，還要建立中央對(duì)地方的有效監(jiān)督機(jī)制：一是中央對(duì)地方的政治約束，這集中體現(xiàn)在中央對(duì)地方的人事控制權(quán)方面。二是采取切實(shí)可行的有效措施，鏟除地方保護(hù)主義。解決這一問題需要中央與地方的相互配合和協(xié)調(diào)，從法律、行政和經(jīng)濟(jì)等多方面進(jìn)行綜合治理。為了加大治理、預(yù)防和懲罰力度，可以把這一工作列入最高權(quán)力機(jī)關(guān)的工作日程，對(duì)其進(jìn)行專項(xiàng)治理；中央和地方的紀(jì)檢、法律監(jiān)督部門應(yīng)將這問題列為執(zhí)法監(jiān)督的一項(xiàng)專門內(nèi)容；中央對(duì)地方的績(jī)效評(píng)估中，應(yīng)改變過于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的做法，引導(dǎo)地方政府放棄片面追求經(jīng)濟(jì)速度的發(fā)展思路。三是中央對(duì)地方的經(jīng)濟(jì)約束。要通過建立財(cái)政補(bǔ)助制度和財(cái)政監(jiān)督制度等一系列經(jīng)濟(jì)制度，形成一種中央對(duì)地方的硬性制約和推動(dòng)機(jī)制，達(dá)到調(diào)控地方制度目標(biāo)的目的。西方各國中央政府建立的對(duì)地方政府的“財(cái)政制約和推動(dòng)機(jī)制”值得我們借鑒。它以中央政府控制大部分財(cái)政收入為基礎(chǔ)（中央財(cái)政收入總額約占國民總收入的60%以上），中央政府通過將收入的一部分以財(cái)政補(bǔ)助的形式撥給地方，達(dá)到引導(dǎo)地方政府實(shí)施中央制度安排和宏觀協(xié)調(diào)社會(huì)發(fā)展的目的。在亞洲的日本和韓國，財(cái)權(quán)主要集中于中央，然后中央政府通過撥款和補(bǔ)助等轉(zhuǎn)移支付手段，達(dá)到調(diào)整地區(qū)間財(cái)力差異，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的目的。在日本，中央政府為貫徹自己的政策意圖特設(shè)了國庫支出金，采取直接撥款的方式，將一部分資金撥給地方使用，這部分資金在地方財(cái)政收入中的比重高達(dá)20%。[10]因此，通過轉(zhuǎn)移支付，增強(qiáng)地方政府的制度變革能力，是一個(gè)可行的辦法。目前，我國在中央與地方分稅制下，中央通過轉(zhuǎn)移支付返還地方的稅收比率以及地方獲得中央補(bǔ)貼占上交中央稅收的比率，都要有規(guī)范的制度約束，保證中央對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付的穩(wěn)定性和公平性，防止轉(zhuǎn)移支付總量被擠占及轉(zhuǎn)移支付的隨意性。同時(shí)，要根據(jù)中國的國情，確定轉(zhuǎn)移支付的比重，即應(yīng)以不損害發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長潛力為前提，否則就會(huì)造成與“效率優(yōu)先”原則相悖的保護(hù)落后、挫傷先進(jìn)的結(jié)果。我們?cè)诮鉀Q地區(qū)之間的差距問題上，不能簡(jiǎn)單地采取“劫富濟(jì)貧”方法。要承認(rèn)，一定的不平衡總是存在的。在某種意義上，不平衡還有利于增加不同地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使各地更好地挖潛，實(shí)施制度創(chuàng)新，使資源配置達(dá)到更優(yōu)狀態(tài)。落后地區(qū)的發(fā)展，主要應(yīng)建立在對(duì)自身資源優(yōu)勢(shì)的充分認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行切合實(shí)際的制度創(chuàng)新，摸索一條適合自身實(shí)際的發(fā)展道路，這才是一個(gè)治本的辦法。

三、退出市場(chǎng)職能領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)換

政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)扮演什么角色，不同的理論流派有不同的側(cè)重。以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)自由主義到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)自由主義從“政府失敗”出發(fā)，主張無需國家干預(yù)的市場(chǎng)，由“看不見的手”發(fā)揮調(diào)節(jié)作用；克服市場(chǎng)缺陷的出路是明晰產(chǎn)權(quán)而不是國家干預(yù)；市場(chǎng)失靈的根本原因在于政府而不是市場(chǎng)自身。而從15世紀(jì)末的重商主義到凱恩斯理論以及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，則從“市場(chǎng)失靈”出發(fā)，強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)的作用。布勞恩和杰克遜認(rèn)為，市場(chǎng)失靈的原因是存在公共物品與外部效應(yīng)、存在不完全競(jìng)爭(zhēng)（在自然壟斷的領(lǐng)域內(nèi)存在降低成本提高利潤的現(xiàn)象）、存在信息的不完全、存在不確定性。[11]因此，需要政府的干預(yù)去彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足。

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，市場(chǎng)本身就是一套社會(huì)制度，市場(chǎng)中的交易包括契約性的協(xié)議和產(chǎn)權(quán)的讓渡，還包括構(gòu)造、組織交換活動(dòng)并使其合法化的機(jī)制。簡(jiǎn)言之，市場(chǎng)就是組織化、制度化的交換，它本身便包含著政治體系的力量與影響，深深地嵌入廣泛的政治與社會(huì)結(jié)構(gòu)之中?！盁o形的手”背后有著有形的社會(huì)結(jié)構(gòu)在調(diào)節(jié)以私利為目的的個(gè)人及其行動(dòng)。在一個(gè)健全的市場(chǎng)體系中，需要有產(chǎn)權(quán)和交易活動(dòng)能得到合法認(rèn)可和有效保護(hù)的制度環(huán)境，這要靠政府的力量才能做到。所以，不存在絕對(duì)不受政府及其制度約束的市場(chǎng)“真空”，所謂的“市場(chǎng)失靈”其實(shí)在較大程度上是“制度失靈”的外顯。[12]（P348）

但是，政府的作用只能限于彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，而不是取市場(chǎng)而代之：一是維持秩序職能，即有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)和提供市場(chǎng)交易的基本博弈規(guī)則；二是解決市場(chǎng)本身無法克服的外部性問題，提供社會(huì)所必需的公共產(chǎn)品。地方政府作為地方利益的維護(hù)者和地方公共秩序的建設(shè)者，在處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系上，要以制度創(chuàng)新去彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的制度均衡，既防止制度供給的過剩，也要防止制度供給的不足。

然而，我們?cè)诳疾燹D(zhuǎn)型期中國地方政府的制度創(chuàng)新時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，地方政府經(jīng)常直接參與本地企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)，代行了市場(chǎng)的職能。這種創(chuàng)新有其客觀必然性，因?yàn)樵谑袌?chǎng)機(jī)制不健全的情況下，難以誘發(fā)微觀主體的制度創(chuàng)新，或者即使微觀主體有創(chuàng)新的需求和動(dòng)機(jī)，在中央制度進(jìn)入壁壘的約束下也難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的愿望，從而使地方政府充當(dāng)了制度創(chuàng)新的主角，彌補(bǔ)了市場(chǎng)和企業(yè)的不足，但其弊端也伴隨而生。一是造成了政企不分，增加了企業(yè)交易過程的環(huán)節(jié)和費(fèi)用，也使企業(yè)難以獨(dú)立地走上市場(chǎng)。前面提到的“公用地災(zāi)難”、中央與地方制度博弈目標(biāo)的沖突等弊端，根源就在于地方政府代行了市場(chǎng)的職能。因?yàn)椋c企業(yè)綁在一起后，地方政府就難免會(huì)從本位主義出發(fā)，在其權(quán)力范圍內(nèi)施行有利于本地企業(yè)的制度安排，從而與其他地區(qū)和中央的制度變遷目標(biāo)發(fā)生沖突，應(yīng)驗(yàn)了“諾思悖論”：成也政府，敗也政府。一方面，地方政府過多地干預(yù)市場(chǎng)，出現(xiàn)了制度供給過剩；另一方面，在公共產(chǎn)品的問題上卻出現(xiàn)了制度供給不足。要走出這一困境，就要實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換：從代替市場(chǎng)到退出市場(chǎng)，即凡是市場(chǎng)能調(diào)節(jié)的領(lǐng)域交由市場(chǎng)去調(diào)節(jié)，由市場(chǎng)主體根據(jù)需求自主實(shí)施制度創(chuàng)新，政府則主要作為市場(chǎng)秩序的維護(hù)者而發(fā)揮作用。

政府退出市場(chǎng)職能領(lǐng)域后，在產(chǎn)權(quán)多元化的基礎(chǔ)上，微觀主體的誘致性制度創(chuàng)新才能萌生和繁榮，最終達(dá)到由政府主導(dǎo)的供給型制度變遷方式向需求誘致型制度變遷方式的轉(zhuǎn)變。只有實(shí)現(xiàn)了這一轉(zhuǎn)變，一個(gè)國家的制度變遷才會(huì)走上良性循環(huán)的軌道，持續(xù)性的制度均衡才有可能出現(xiàn)。因?yàn)椋谝粋€(gè)自主和平等的環(huán)境中，微觀主體能夠及時(shí)感知和捕捉到獲利的機(jī)會(huì)，并在自愿和一致的基礎(chǔ)上，通過排除外部性和搭便車等問題，最終完成制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新，更有利于轉(zhuǎn)化為人們的自覺行為，“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”，[13]達(dá)到制度創(chuàng)新的預(yù)期效果。

為實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換，地方政府主要應(yīng)在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新：

第一，收縮公有經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)戰(zhàn)線。公有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)缺陷使其極易陷入資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的境地，改革的基本思路應(yīng)該是：今后在一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)里，不再搞公有企業(yè)。對(duì)原有一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中的公有企業(yè)要改造成非公有企業(yè)，包括改造成混合所有制企業(yè)。這是解決地方保護(hù)主義問題的一個(gè)根本辦法。由于地方所屬企業(yè)能夠增加與銷售收入掛鉤的上繳費(fèi)用，能夠提供員工飯碗保障地區(qū)就業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定，所以地方政府總是傾向于外延式的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，導(dǎo)致嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)問題，并且還會(huì)想方設(shè)法維持企業(yè)甚至是長期虧損企業(yè)的生存。只有斬?cái)嗔说胤秸c企業(yè)的資產(chǎn)隸屬關(guān)系，才能從根本上解決無效擴(kuò)張的現(xiàn)象。道理很簡(jiǎn)單，沒有哪一個(gè)私人資產(chǎn)所有者會(huì)允許企業(yè)的無效擴(kuò)張的。

第二，明確政府職能的合理邊界。有關(guān)政府職能的邊界問題，總的來說，它應(yīng)限于市場(chǎng)失靈和維護(hù)秩序領(lǐng)域。類似于企業(yè)投資和經(jīng)營等微觀領(lǐng)域的事務(wù)，應(yīng)交由市場(chǎng)去調(diào)節(jié)。但在實(shí)際管理活動(dòng)中，受利益的驅(qū)動(dòng)，地方政府往往會(huì)自覺或不自覺地走入市場(chǎng)職能領(lǐng)域。最近某省政府出面組織，由若干國有資產(chǎn)公司出資組建熊貓集團(tuán)（控股）有限公司就是一個(gè)典型的例子。[14]這種“拉郎配”的政府行為，是地方政府追求規(guī)模、熱衷于評(píng)比的排序、表現(xiàn)政績(jī)的傳統(tǒng)管理方式的延續(xù)。它明顯超越了政府職能的合理邊界，也遭到了部分企業(yè)的反對(duì)。張維迎說：“哪一個(gè)國家，哪一個(gè)地方，政府在處理企業(yè)問題上花得精力越多，企業(yè)在處理與政府關(guān)系上花得精力越多，這個(gè)國家就越落后。”[15]（P210）

第三，放松管制。管制即按照某種規(guī)則行事之意，目的是要使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)處于一種公平的狀態(tài)，避免社會(huì)利益的損失。張維迎認(rèn)為，西方管制的基本理念是怎么去維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和有效運(yùn)轉(zhuǎn)。他們普遍同意，自由簽約是最重要的，只要交易雙方的協(xié)議不形成對(duì)第三方的損害，管制就沒有必要；只有市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)會(huì)形成對(duì)他人利益的損害，而這種損害又無法通過當(dāng)事人之間解決時(shí)，才需要政府管制。而我們過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)從一開始就立足于取消市場(chǎng)和消滅市場(chǎng)。[15]（P99～111）由于政府官員在實(shí)施管制時(shí)有自己的效用函數(shù)和信息的不完全等原因，使政府管制經(jīng)常失效，因此，我們現(xiàn)在的問題是要放松管制，而不是加強(qiáng)管制。目前，放松管制的重點(diǎn)是對(duì)傳統(tǒng)的行政審批制度進(jìn)行改革。傳統(tǒng)的行政審批制度是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是政府直接干預(yù)和控制企業(yè)的主要手段，由此產(chǎn)生了諸如阻礙資源有效配置、行政效率低下、尋租和腐敗滋生和蔓延等弊端。因此，改革的重點(diǎn)是減少審批的事項(xiàng)和明確政府審批的范圍，衡量的尺度是：一是市場(chǎng)尺度，即凡是市場(chǎng)能調(diào)節(jié)的，政府就不要設(shè)立審批去干預(yù)。二是經(jīng)濟(jì)尺度，這主要從成本—效益方面考察審批的收益與成本是否對(duì)稱。三是技術(shù)的尺度，即從技術(shù)能力方面看行政審批能不能把審批的事務(wù)管住，審批管不管用。

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