人工智能的法律規(guī)制匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇人工智能的法律規(guī)制范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

如果我們擺脫簡單的擬人思維，把人工智能看作互聯(lián)網(wǎng)智能演進(jìn)的新階段，為理解其法律規(guī)則，就有必要理解互聯(lián)網(wǎng)法律在過去20年中形成的路徑和推動力，從而探討人工智能是否有任何特殊性以至于需要新的規(guī)則。本文將從網(wǎng)絡(luò)法的兩個(gè)視角――實(shí)證性和生產(chǎn)性――切入，將它們延伸至人工智能語境下分別討論。“實(shí)證性”視角是我們觀察和應(yīng)用任何規(guī)則的慣常思維方式，例如人工智能行為的具體規(guī)則如何確立、如何規(guī)制等，本文將討論支撐人工智能的兩個(gè)構(gòu)成性要素――算法與數(shù)據(jù)――可能帶來的法律問題，以及法律人處理人工智能的兩種路徑;“生產(chǎn)性”視角則深入規(guī)則背后，探索規(guī)則形成的政治經(jīng)濟(jì)因素，特別是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式的內(nèi)在要求。人工智能本質(zhì)上是一套復(fù)雜的代碼設(shè)計(jì)，既是影響社會行為的強(qiáng)力規(guī)范，也是產(chǎn)生新價(jià)值的生產(chǎn)機(jī)制;它驅(qū)動整個(gè)社會朝向更智能的方向變化，從而要求法律做出相應(yīng)調(diào)整，尤其是確認(rèn)新型經(jīng)濟(jì)利益的合法性。

限于篇幅，本文姑且將人工智能看成法律上的客體，暫不討論賽博格（cyborg）之類的人體轉(zhuǎn)向機(jī)械體或通過基因技術(shù)改變身體的問題（仍是法律上的人），也不討論人工智能作為一種人造物的自我意識問題（一個(gè)難以達(dá)成共識的哲學(xué)問題）。

理解網(wǎng)絡(luò)法的變遷

網(wǎng)絡(luò)法在中國的變遷大致遵循兩類邏輯：外生性的政治/監(jiān)管邏輯和內(nèi)生性的商業(yè)邏輯。政治/監(jiān)管邏輯體現(xiàn)為對“實(shí)證性規(guī)則”的追求，這些規(guī)則集中在國家（包括法院和監(jiān)管機(jī)構(gòu)）如何對互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)容和行為進(jìn)行規(guī)制，包括對網(wǎng)絡(luò)和信息安全的追尋。這集中反映了國家權(quán)力如何試圖介入新技術(shù)帶來的問題與挑戰(zhàn)。這一視角最早由美國法學(xué)界引出，特別是Lawrence Lessig的代碼理論將代碼（架構(gòu)）和法律并列。由此，所謂的網(wǎng)絡(luò)法不僅要約束社會主體在網(wǎng)絡(luò)空間中的行為，也要對架構(gòu)的變化本身做出回應(yīng)。

首先，就規(guī)制主體行為而言，出現(xiàn)了是否按照傳統(tǒng)線下行為規(guī)則的思路約束線上行為的討論。這一討論的核心是，互聯(lián)網(wǎng)問題是否具有任何特殊性，需要某些新規(guī)來解決。我們已經(jīng)看到，中國的互聯(lián)網(wǎng)行為監(jiān)管在很大程度上延續(xù)了傳統(tǒng)規(guī)則和管理方式，采取漸進(jìn)的方式，這不僅成本較小，也給予監(jiān)管者一定的學(xué)習(xí)和探索空間。其次，就架構(gòu)變化本身而言，國家在宏觀上主張網(wǎng)絡(luò)空間中仍然需要，不能成為法外之地，在微觀上相應(yīng)出現(xiàn)了國家與平臺權(quán)力/責(zé)任二分的討論。例如，政府權(quán)力何時(shí)需要介入平臺治理，加強(qiáng)平臺的行政管理責(zé)任或安全保障責(zé)任，還是由后者根據(jù)自身情況自我規(guī)制，實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)。政治/監(jiān)管邏輯要么遵循管理者的路徑依賴效應(yīng)，要么堅(jiān)持既有社會穩(wěn)定、意識形態(tài)安全價(jià)值。問題在于，監(jiān)管者在多大程度上能夠認(rèn)識到代碼及其商業(yè)模式的特殊性，從而使監(jiān)管行為和行業(yè)特性相互協(xié)調(diào)融合。

另一種看待規(guī)則產(chǎn)生的方式遵循商業(yè)邏輯。這種生產(chǎn)性視角關(guān)注微觀權(quán)力運(yùn)作，綜合將代碼、法律與社會規(guī)范放在一起，不單純從社會學(xué)意義上觀察社會主體行為如何受到影響，而是在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上將網(wǎng)絡(luò)空間的生成和擴(kuò)散看成是一個(gè)由商業(yè)力量推動主導(dǎo)的生產(chǎn)性過程，關(guān)注價(jià)值由誰產(chǎn)生、如何分配，由此推動對新規(guī)則的內(nèi)生需求。按照這一視角，無論是法律還是架構(gòu)，在具有實(shí)證性規(guī)制功能的同時(shí)，也是一種“生產(chǎn)性規(guī)則”。互聯(lián)網(wǎng)的生產(chǎn)模式?jīng)Q定了其對社會范圍內(nèi)生產(chǎn)資料的創(chuàng)造性生產(chǎn)和再利用，需要法律確認(rèn)其生產(chǎn)方式的合法性，重塑關(guān)鍵法律制度，并解決和傳統(tǒng)生產(chǎn)模式的利益沖突。這一視角無疑幫助厘清新經(jīng)濟(jì)主張的例外特性，不僅展示出架構(gòu)和相應(yīng)的法律改變，更指明了背后的政治經(jīng)濟(jì)原因，是更好地理解實(shí)證性規(guī)則的基礎(chǔ)。

兩類不同的邏輯在過去20年中交替出現(xiàn)，相互制約，共同塑造了中國網(wǎng)絡(luò)法體系，也推動了中國互聯(lián)網(wǎng)的整體發(fā)展。總體而言，鑒于國家有意促進(jìn)新經(jīng)濟(jì)，需要推動傳統(tǒng)的屬地化、分口治理，事后運(yùn)動治理模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，認(rèn)清互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式和價(jià)值產(chǎn)生的根源，有利探索適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的管理體制。從這個(gè)意義上說，信息資本主義不斷要求對法律內(nèi)核進(jìn)行改造，取代其中的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)要素，打破限制生產(chǎn)要素自由流通的各類規(guī)則。

人工智能法律的實(shí)證性視角

如前所述，人工智能的本質(zhì)在于算法和數(shù)據(jù)處理，物理形體不必然是人工智能的構(gòu)成要素，因?yàn)榧词故侨诵螜C(jī)器人，也不過是一個(gè)算法主導(dǎo)的硬件系統(tǒng)，它實(shí)時(shí)收集信息，并按照算法的要求做出決定，繼而行動。更重要的是，具有物理形體的人工智能可以推動群體智能發(fā)展，通過分布式終端收集更多數(shù)據(jù)加以處理，并不斷傳輸至云端“大腦”，提升整體網(wǎng)絡(luò)的智能水平。 人工智能巳深度介入醫(yī)療領(lǐng)域

根據(jù)算法的復(fù)雜性和學(xué)習(xí)/運(yùn)算能力對強(qiáng)人工智能和弱人工智能進(jìn)行區(qū)分，這在技術(shù)認(rèn)知上沒有問題，但在法律上很難按照智能程度給出精確的標(biāo)準(zhǔn)。法律應(yīng)對復(fù)雜世界的方式是確立一般性的簡單規(guī)則，在概念上對社會個(gè)體進(jìn)行抽象假定（如行為能力），而非針對特殊主體，否則規(guī)則體系本身將變得異常復(fù)雜，難于理解和操作。而人工智能從單一的自動化服務(wù)向多元通用服務(wù)轉(zhuǎn)變的過程可能是一個(gè)相當(dāng)長的光譜，法律需要針對其本質(zhì)特征進(jìn)行約束，并探索一套應(yīng)對未來的方案。當(dāng)我們說社會變得越來越智能的時(shí)候，事實(shí)上指由于數(shù)據(jù)搜集、儲存和處理的能力不斷增強(qiáng)，所有軟件/算法都可能朝向自動收集數(shù)據(jù)，做出決定或判斷的趨勢，由于算法的復(fù)雜性，算法帶來的結(jié)果可能無法預(yù)測，并在更大范圍內(nèi)帶來系統(tǒng)性的不利后果。這種后果未必是毀滅性的風(fēng)險(xiǎn)，甚至只是在某領(lǐng)域的制度設(shè)計(jì)問題，但人工智能恰好將這類社會問題具象化，掩藏在外表華麗、高效、更多是私人控制的“黑箱”中，就會引發(fā)一系列問題。

如果放在一個(gè)更大范圍內(nèi)觀察，在歷史上，人類社會隨著復(fù)雜性的增加，不可避免地產(chǎn)生以組織和技術(shù)形態(tài)出現(xiàn)的各類“黑箱”，它們的決定影響著社會發(fā)展和大眾福利，但仍然保持著某種秘密性。這一隱喻未必是陰謀論，其核心問題在于信息不對稱。為平衡相關(guān)當(dāng)事人和社會大眾的知情權(quán)、避免恐慌、保持某種預(yù)測能力，人們不斷設(shè)計(jì)出某種程度的信息公開和透明化機(jī)制，例如政治辯論的公開化，法院訴訟程序透明化甚至公開庭審，上市公司強(qiáng)制信息披露等等。而人工智能不過是信息技術(shù)時(shí)代的新型黑箱，帶來更加嚴(yán)重的系統(tǒng)化影響。互聯(lián)網(wǎng)在興起過程中，通過降低信息成本，推動了開放政府、庭審直播，使信息公開透明更加便利，將生產(chǎn)性資源不斷解放出來，在更大社會范圍內(nèi)重新配置，產(chǎn)生新價(jià)值。然而，這一過程在消除一個(gè)又一個(gè)傳統(tǒng)黑箱的同時(shí)，產(chǎn)生了更為復(fù)雜的新黑箱，進(jìn)而主導(dǎo)整個(gè)社會的生產(chǎn)過程。生產(chǎn)資料之間的信息變得越來越對稱，甚至可以實(shí)時(shí)互通信息，但作為信息匹配中介的人工智能卻變得更不透明，其規(guī)則設(shè)計(jì)和運(yùn)作從屬于用戶甚至開發(fā)者無法理解的秘密狀態(tài)，這回到了法律如何處理與代碼的關(guān)系問題。

一個(gè)類似的比較是人類自身：人腦經(jīng)過上百萬年的進(jìn)化，演變成十分復(fù)雜精致的系統(tǒng)。盡管當(dāng)代神經(jīng)科學(xué)不斷改變我們對人腦的認(rèn)知，甚至每個(gè)人的大腦都不完全一樣，但就法律而言意義不大，這只能在邊際上改變個(gè)案判決。即使無從了解人腦的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，或者依據(jù)某種更加先進(jìn)的科學(xué)知識解釋社會主體行動的具體理由，人類還是有能力形成社會規(guī)范，并演進(jìn)成更加理性化的規(guī)則。這套規(guī)則只需要假定一般社會主體是（受限）理性的，由少數(shù)概念界定不同情形的心理狀態(tài)（故意、過失），并集中對人的外在行為進(jìn)行約束，確定權(quán)利與義務(wù)，就足以以簡單規(guī)則應(yīng)對（而非認(rèn)識）這一紛繁復(fù)雜的世界。類似地，在處理算法的負(fù)外部性時(shí)，也可以有兩種不同的路徑：（1）關(guān)注算法的外部行為與后果，（2）關(guān)注算法內(nèi)部的設(shè)計(jì)規(guī)則。

大部分現(xiàn)有規(guī)則關(guān)注算法導(dǎo)致的（未意料）結(jié)果，例如內(nèi)容分發(fā)算法未經(jīng)審查造成非法或侵權(quán)內(nèi)容傳播，這一般由信息傳播者（即內(nèi)容服務(wù)商）承擔(dān)責(zé)任，算法本身并無法律地位，在造成不利后果的過程中只是一個(gè)工具。這類責(zé)任假定內(nèi)容服務(wù)商應(yīng)當(dāng)知道非法內(nèi)容的存在，并有能力通過算法設(shè)計(jì)或人力（比如人工審查）加以阻止。在諸多侵權(quán)場合，內(nèi)容服務(wù)商可以通過“避風(fēng)港”規(guī)則免責(zé)，只要無法證明它實(shí)際知曉狀態(tài)。更復(fù)雜的是，如果軟件開發(fā)者聲稱自己無法控制信息的生產(chǎn)和傳播，卻造成一定社會危害的情形。無論是在快播案還是BT案中，軟件開發(fā)者都無法因這一原因而逃脫責(zé)任，法院的理由仍然是，開發(fā)者有能力知曉非法內(nèi)容的輸出（如果不是故意的話，例如快播向推廣該播放器）。類似地，如果一個(gè)具有物理形體的人工智能由于處理信息不當(dāng)造成了外在損害，按照這一邏輯仍應(yīng)由算法開發(fā)者負(fù)責(zé)。

而且，還有必要將算法產(chǎn)生的錯(cuò)誤和算法缺陷本身區(qū)分開。長期以來，軟件行業(yè)一直通過拆封合同（shrink-wrap）解決缺陷軟件造成的短時(shí)崩潰或重啟問題，這種格式條款旨在確認(rèn)這樣一種事實(shí)：沒有任何軟件是百分之百完美的，只要在用戶拆封使用該軟件時(shí)運(yùn)行正常即可，服務(wù)商并不為軟件崩潰或死機(jī)造成的消費(fèi)者損失負(fù)責(zé)，因?yàn)榍罢邿o法預(yù)料到缺陷帶來的風(fēng)險(xiǎn)。這就是為什么消費(fèi)者需要接受軟件生產(chǎn)商不停的更新和補(bǔ)丁，軟件/應(yīng)用不受產(chǎn)品責(zé)任的約束，被視為一種可以不斷升級改進(jìn)的服務(wù)，這在免費(fèi)軟件時(shí)代更是如此。按照這一思路，似乎有理由認(rèn)為，無人駕駛汽車因算法計(jì)算錯(cuò)誤導(dǎo)致車禍（何況造成事故的概率遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于人類司機(jī)的錯(cuò)誤）是這類軟件的正常的缺陷，消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)容忍這類錯(cuò)誤。但無論是監(jiān)管者還是潛在的受害人都無法接受這種比擬。聲稱有潛在缺陷的交通工具（也包括醫(yī)療設(shè)備和其他與生命財(cái)產(chǎn)直接相關(guān)的算法）一旦投入使用就需要為此造成的后果負(fù)責(zé)。無論如何，這類思路仍然是通過后果施加事后責(zé)任，監(jiān)管者或法院并不想深入算法內(nèi)部了解造成事故的技術(shù)原因是什么。只要法律認(rèn)定這一黑箱應(yīng)當(dāng)在合理范圍內(nèi)得到控制，事故可以避免，黑箱提供者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。在這種情況下，保險(xiǎn)（甚至是強(qiáng)制險(xiǎn)）就成為確保這類發(fā)生概率小但潛在損失巨大的不二選擇，航空、醫(yī)療保險(xiǎn)市場十分發(fā)達(dá)，可以預(yù)見將會延伸至更多由人工智能驅(qū)動的服務(wù)行業(yè)。 現(xiàn)實(shí)與虛擬的界限不斷模糊化

如果說事后救濟(jì)還無法確保安全，事前干預(yù)算法設(shè)計(jì)則是另一種選擇，同時(shí)帶來的問題也更復(fù)雜。早在20世紀(jì)，阿西莫夫就試圖為機(jī)器人立法，盡管他從未討論技術(shù)上的可行性。安全可能是人工智能服務(wù)的首要問題之一：一個(gè)中心化的入侵可能會導(dǎo)致所有終端都變得極度不安全。行業(yè)監(jiān)管者在不同行業(yè)為特定服務(wù)中的人工智能設(shè)定安全標(biāo)準(zhǔn)（如醫(yī)療器械、交通工具、自動化武器），實(shí)行安全保護(hù)等級制度，甚至要求被認(rèn)定為重要設(shè)施的源代碼（如windows系統(tǒng)）供監(jiān)管者備案，或在設(shè)計(jì)自動化交易程序時(shí)控制報(bào)單頻率的閾值等。又例如，在魏則西事件后，聯(lián)合調(diào)查組在整改意見中要求落實(shí)以信譽(yù)度為主要權(quán)重的排名算法，對商業(yè)推廣信息逐條加注醒目標(biāo)識，予以風(fēng)險(xiǎn)提示。如果說這些監(jiān)管手段針對的是作為商業(yè)秘密的私人算法，諸如Open人工智能這樣的倡議則意在延續(xù)開源軟件運(yùn)動路徑，確保軟件漏洞能夠得到更大范圍內(nèi)的監(jiān)督和修補(bǔ)。至少在中國，信息披露機(jī)制尚未成為算法監(jiān)管的重要手段，無論是強(qiáng)制性披露還是第三方披露。

（作者單位：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）

注釋：

[1]當(dāng)下的大眾媒體、文化產(chǎn)品和社會公共認(rèn)知正努力將未來的人工智能塑造成具有獨(dú)立意識的逐漸演化的主體，這集中體現(xiàn)在諸如《終結(jié)者》《我，機(jī)器人》《西部世界》《2001銀河漫游》這類科幻影視作品中。盡管人們也有理由進(jìn)一步想象，一旦人工智能具有了自我意識，就不再可能忠實(shí)地為人類服務(wù)，而更可能對人類生存構(gòu)成威脅。其路徑和思維方式仍是20世紀(jì)的，和21世紀(jì)依托大數(shù)據(jù)機(jī)器學(xué)習(xí)迥然不同。事實(shí)上，按照日本學(xué)者森政弘提出的“恐怖谷理論”，人工智能不太可能在短時(shí)間內(nèi)人形普及化，因?yàn)檫@會在消費(fèi)者心理上引發(fā)不安甚至恐懼。像Siri和Cornata這樣的語音助手、像Tay和小冰這樣的聊天機(jī)器人則不會有這種負(fù)面效果，因?yàn)橛脩糁雷约涸诤鸵粋€(gè)尚未通過圖靈測試的算法對話，他們甚至樂于教Tay在推特上辱罵用戶、發(fā)表種族主義和煽動性的政治言論。另一個(gè)可能影響中文世界讀者想象的因素是，把robot翻譯成“機(jī)器人”先驗(yàn)地賦予了這類客體某種擬人化主體地位，而人形機(jī)器人（android）卻沒有引起更多的關(guān)注。

[2]John Weaver， Robots are People Too： How Siri， Google Car， and Artificial Intelligence Will Force Us to Change Our Laws ，Praeger Publishers Inc， 2013; Ugo Pagallo， The Laws of Robots： Crimes， Contracts， and Torts ，Springer， 2015.一個(gè)更加有用的綜合文集是Ryan Calo， A. Michael Froomkin and Ian Kerr （ed.）， Robot Law ，Edward Elgar Publishing， 2016。Ryan Calo的研究將具有物理形體的機(jī)器人作為法律的對象，特別區(qū)分了信息性和物理性效果，見Ryan Calo， “Robotics and the Lessons of Cyberlaw”， Calif. L. Rev.， Vol.103（2015）.一個(gè)不同觀點(diǎn)，見Jack Balkin， “The Path of Robotics Law”， Calif. L. Rev.， No.6（2015），Circuit 45.把機(jī)器人視為人在法律上也有相當(dāng)?shù)臍v史，見Samir Chopra and Laurence F. White， A Legal Theory for Autonomous Artificial Agents ，The University of Michigan Press， 2011; Ryan Calo， “Robots in American Law”， University of Washington School of Law Research Paper， No. 2016-04.

[3]吳軍：《智能時(shí)代》，中信出版社2016年版。

[4]例如阿西莫夫的機(jī)器人系列小說中，無一例外地設(shè)定機(jī)器人擁有一個(gè)“正子腦”（positronic br人工智能 n），但卻沒有給出任何解釋。見阿西莫夫：《機(jī)器人短篇全集》，江蘇文藝出版社2014年版。

[5]這被稱為終極算法（master algorithm），見佩德羅?多明戈斯：《終極算法：機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能如何重塑世界》，中信出版社2016年版。

[6]尼古拉斯?卡爾：《玻璃籠子：自動化時(shí)代和我們的未來》，中信出版社2015年版。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的每一個(gè)階段都有某種意識形態(tài)化的術(shù)語或熱詞吸引投資，例如寬帶、大數(shù)據(jù)、分享經(jīng)濟(jì)、VR（虛擬現(xiàn)實(shí)）等，它們不過是互聯(lián)網(wǎng)形態(tài)的各類變種。例如，一個(gè)關(guān)于分享經(jīng)濟(jì)和之前互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)，參見胡凌：《分享經(jīng)濟(jì)的法律規(guī)制》，載《文化縱橫》2015年第4期。

[7]這種思維方式可追溯到霍布斯以來的法律實(shí)證主義。

[8]胡凌：《代碼、著作權(quán)保護(hù)與公共資源池》，載《騰云》2016年12月刊。

[9]關(guān)于兩類邏輯的具體表現(xiàn)，集中參見胡凌：《探尋網(wǎng)絡(luò)法的政治經(jīng)濟(jì)起源》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2016年版。

[10]這在眾多（特別是國外的）中國互聯(lián)網(wǎng)觀察者身上十分常見，人們的注意力全都轉(zhuǎn)向中國政府如何嚴(yán)格管理和控制互聯(lián)網(wǎng)。在政治學(xué)研究中自然而然地并入“國家與市民社會”傳統(tǒng)框架，并吸納了關(guān)于在線抗?fàn)帯⒓w行動的傳播學(xué)與社會學(xué)研究。

[11]勞倫斯?萊斯格：《代碼2.0》，清華大學(xué)出版社2008年版。

[12]一個(gè)概述，見胡凌：《馬的法律與網(wǎng)絡(luò)法》，載張平主編：《網(wǎng)絡(luò)法律評論》2010年第11卷。

[13]胡凌：《非法興起：理解中國互聯(lián)網(wǎng)演進(jìn)的一個(gè)框架》，d《文化縱橫》2016年第5期。這體現(xiàn)在版權(quán)、隱私、財(cái)產(chǎn)、不正當(dāng)競爭、壟斷、勞動法等一系列制度中。這種對法律制度的改變不單純是在既有工業(yè)生產(chǎn)背景下微型創(chuàng)新帶來的變化，而是社會生產(chǎn)的重塑。

[14]比如說，平臺責(zé)任議題的出現(xiàn)，和互聯(lián)網(wǎng)平臺更多轉(zhuǎn)向由第三方提供服務(wù)的信息中介模式直接相關(guān)。

[15]這一區(qū)分和觀察中國式資本主義興起的框架十分類似，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家們爭論的焦點(diǎn)就在于如何解釋中國改革開放三十年的成功經(jīng)驗(yàn)，究竟是政府主導(dǎo)還是市場主導(dǎo)，但實(shí)質(zhì)上是一個(gè)混合制經(jīng)濟(jì)。

[16]由于科斯所說的企業(yè)信息成本和管理成本降低，調(diào)動生產(chǎn)要素的邊際成本趨近于零，企業(yè)組織形態(tài)本身將成為競爭的高成本。

[17]尼克?波斯特洛姆：《超級智能：路線圖、危險(xiǎn)性與應(yīng)對策略》，中信出版社2015年版。

[18]古代的政治過程、現(xiàn)代的企業(yè)決策都是黑箱，對外人而言如果不是神秘，也是除魅之后的國家/商業(yè)秘密。卡夫卡的小說《審判》就精確描述了作為黑箱的訴訟過程，同一時(shí)代的韋伯也描述了理性化的國家機(jī)器應(yīng)當(dāng)像自動售貨機(jī)一樣。

[19]Frank Pasquale：《黑箱社：掌控信息和金錢的數(shù)據(jù)法則》，中信出版社2015年版。

[20]帕伯斯：《差錯(cuò)：軟件錯(cuò)誤的致命影響》，人民郵電出版社2012年版。

[21]長久以來民用航空器已經(jīng)由軟件深度介入駕駛過程，以至于人類駕駛員無法在短時(shí)間內(nèi)預(yù)熱，形成另一種風(fēng)險(xiǎn)。

[22]阿西莫夫提出的“機(jī)器人三定律”（后來擴(kuò)展至四點(diǎn)）雖然十分基礎(chǔ)，但仍然很難在具體情況下起作用，特別是當(dāng)代倫理學(xué)上著名的“線車難題”之類的倫理困境。考慮到這些定律是為模擬人腦狀態(tài)下設(shè)計(jì)的，就更可疑;因?yàn)槿四X并不總是按某些理性倫理原則行事的，在某些關(guān)鍵場合強(qiáng)烈依靠某些默認(rèn)設(shè)置――直覺。

[23]由監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制披露并審查事實(shí)做不到，只能依靠像蘋果這樣的平臺公司和軟件分發(fā)平臺幫助對成千上萬個(gè)軟件進(jìn)行至少是安全審查。在臺式機(jī)時(shí)代，這一平臺責(zé)任幾乎不可能，自然狀態(tài)下的windows只能導(dǎo)致爭奪私人控制權(quán)的3Q大戰(zhàn)。但像烏云網(wǎng)這樣的第三方白帽黑客也被禁止探測和公開互聯(lián)網(wǎng)公司的漏洞。

[24]同注11。

[25]在筆者看來，法院應(yīng)當(dāng)將注意力放在知情同意的合同條款本身的適當(dāng)性上，而不是一味接受黑箱的邏輯，因?yàn)楹笳叽_實(shí)無懈可擊。如果格式合同能準(zhǔn)確反映代碼的設(shè)計(jì)，對其條款的審查是更好的選擇。百度引發(fā)的被遺忘權(quán)第一案反映的也是這個(gè)問題。

[26]一個(gè)補(bǔ)救方法還是盡可能地披露算法信息，允許用戶理性地生產(chǎn)/隱瞞個(gè)人信息，見戴昕：《自愿披露隱私的規(guī)制》，載蘇力主編：《法律和社會科學(xué)》第15卷第1輯，法律出版社2016年版。

篇（2）

中圖分類號：TP18

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、人工智能技術(shù)的發(fā)展及其影響

人工智能技術(shù)研究開始于20世紀(jì)50年代中期，距今僅有60年的發(fā)展歷程，但是其迅猛的發(fā)展速度，廣泛的研究領(lǐng)域以及對人類產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響等令人驚嘆。調(diào)查顯示，77.45%的人認(rèn)為現(xiàn)實(shí)生活中人工智能技術(shù)的影響較大，并且86.27%的人認(rèn)為人工智能技術(shù)的發(fā)展對人類的影響利大于弊；認(rèn)為人工智能技術(shù)對人類生活影響很小且弊大于利的人權(quán)占很小一部分。人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用直接關(guān)系到人類社會生活，并且發(fā)揮著重要的作用。人工智能技術(shù)的發(fā)展方向和領(lǐng)域等由人類掌控著，所以人類應(yīng)該盡可能地把人工智能技術(shù)的弊處降到最低以便更好地為人類造福。2016年3月份，圍棋人工智能AlphaGo與韓國棋手李世h對弈，最終比分4∶1，人類慘敗。4月份，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)正式了一款名為“佳佳”的機(jī)器人，據(jù)了解，機(jī)器人“佳佳”初步具備了人機(jī)對話理解、面部微表情、口型及軀體動作匹配、大范圍動態(tài)環(huán)境自主定位導(dǎo)航和云服務(wù)等功能。而在這次正式亮相之前，“佳佳”就擔(dān)綱主持了2016“首屆全球華人機(jī)器人春晚”和“誰是棋王”半Q賽。人工智能技術(shù)確實(shí)給人類帶來了諸多的便利，給人類生產(chǎn)生活帶來便利；但是，人工智能技術(shù)的快速發(fā)展超乎人類的預(yù)測，引起了人類的恐慌和擔(dān)憂。百度CEO李彥宏稱，人工智能是“披著羊皮的狼”。毋庸置疑，科學(xué)技術(shù)是一把雙刃劍，當(dāng)人類醉心于科學(xué)技術(shù)所帶來的福利中時(shí)，更應(yīng)當(dāng)注意其帶來的負(fù)面作用。人類發(fā)明和創(chuàng)造科學(xué)技術(shù)最終是為了造福人類，而非受到科技的異化。

隨著科技的發(fā)展，人工智能技術(shù)越來越成熟，在此整體趨勢之下，不同的人群對人工智能技術(shù)的不斷成熟與應(yīng)用有著不同的看法。調(diào)查結(jié)果顯示，在關(guān)于機(jī)器人會不會擁有人類的思維甚至超過人類的問題方面，27.45%的人認(rèn)為機(jī)器人會擁有人類的思維和超過人類；而56.86%的人認(rèn)為機(jī)器人不會擁有人類的思維和超過人類，小部分人對此不是很清楚。由于受到人工智能技術(shù)迅猛發(fā)展的沖擊，如機(jī)器人保姆、AlphaGo圍棋等智能產(chǎn)品對人類發(fā)展帶來的威脅，一部分人仍然對人工智能技術(shù)的發(fā)展擔(dān)憂甚至認(rèn)為終有一天機(jī)器人將代替人類、征服人類、控制人類。但是，大部分的人在機(jī)器人是否能夠超過人類方面，保持樂觀積極的態(tài)度，認(rèn)為機(jī)器人永遠(yuǎn)不會擁有人類的思維并且超越人類，因?yàn)槿祟愂羌夹g(shù)的主導(dǎo)者，人類掌握著技術(shù)的發(fā)展方向，技術(shù)終究是為了人類服務(wù)。這一看法肯定了人類的無止境的創(chuàng)新，然而，在人類醉心于技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，應(yīng)意識到某些創(chuàng)新確實(shí)超出了人類的預(yù)料，如AlphaGo與李世h圍棋人機(jī)大戰(zhàn)就是人類在技術(shù)面前失敗的慘痛教訓(xùn)。因此，面對科技對人類的異化，人類要時(shí)刻保持警惕，適時(shí)地總結(jié)“技術(shù)異化”的緣由和解決對策。

二、人工智能技術(shù)發(fā)展面臨的問題及其原因

隨著技術(shù)的革新，人工智能技術(shù)的應(yīng)用越來越廣泛，與人們的日常生活聯(lián)系也愈加密切。從智能手機(jī)的普及到自動駕駛汽車的研制成功，再到生產(chǎn)、建設(shè)、醫(yī)療等領(lǐng)域人工智能技術(shù)的應(yīng)用，都表明了人工智能技術(shù)正悄無聲息地改變著我們生活方式。誠然，人工智能技術(shù)使我們的生活更加豐富多彩，給我們帶來了極大便利，但與此同時(shí)，人工智能技術(shù)也給社會帶來了一系列不可忽視的問題：人工智能技術(shù)在社會生產(chǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用對勞動市場造成沖擊；人工智能系統(tǒng)在收集、統(tǒng)計(jì)用戶數(shù)據(jù)過程中個(gè)人隱私及信息安全方面的隱患；人類對人工智能產(chǎn)品的依賴引發(fā)的身心健康問題；人工智能引起的責(zé)任認(rèn)定問題等。斯蒂芬?霍金在接受BBC采訪時(shí)表示，“制造能夠思考的機(jī)器無疑是對人類自身存在的巨大威脅。當(dāng)人工智能發(fā)展完全，就是人類的末日。”表示同樣擔(dān)憂的還有特斯拉的創(chuàng)始人馬斯克，他曾直言，“借助人工智能，我們將召喚出惡魔。在所有的故事里出現(xiàn)的拿著五芒星和圣水的家伙都確信他能夠控制住惡魔，但事實(shí)上根本不行。”不可否認(rèn)，人工智能技術(shù)是把雙刃劍，有利亦有弊，爭議從來就沒有停止過，而最不容忽視的莫過于人工智能技術(shù)引發(fā)的一系列倫理困境，關(guān)于人工智能的倫理問題成了重中之重。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，47.55%的人認(rèn)為人工智能所引發(fā)的倫理問題是因?yàn)槿诵缘乃伎迹急容^大；而22.55%的人認(rèn)為是由于人們價(jià)值觀念的改變；29.9%的人認(rèn)為是利益分化與失衡以及一些其他的原因?qū)е碌摹Ｓ纱丝梢钥闯鰧?dǎo)致人工智能倫理困境的原因是多方面的。主要總結(jié)為以下幾個(gè)方面。

第一，從技術(shù)層面來看，人工智能技術(shù)在現(xiàn)階段仍然有很大的局限性。人工智能是對人腦的模仿，但人腦和機(jī)器還是存在本質(zhì)區(qū)別的，人腦勝于人工智能的地方，就是具有邏輯思維、概念的抽象、辯證思維和形象思維。人工智能雖能進(jìn)行大量的模仿，但由于不具備形象思維和邏輯思維，僅能放大人的悟性活動中的演繹方法，不可能真正具有智能，這決定了機(jī)器不能進(jìn)行學(xué)習(xí)、思維、創(chuàng)造。此外，智能機(jī)器人也不具備情感智能，它們根本無法去判斷自己行為的對錯(cuò)，也無法自動停止自己的某項(xiàng)行為，所以如果人工智能技術(shù)一旦被不法分子利用，后果不堪設(shè)想。可見，由于人工智能自身技術(shù)上的局限性導(dǎo)致的倫理問題已經(jīng)影響到其未來發(fā)展。

第二，從規(guī)制層面來看，倫理規(guī)制的缺失和監(jiān)督管理制度的不完善是導(dǎo)致倫理問題產(chǎn)生的重要原因。科技的發(fā)展目標(biāo)是為人類謀求幸福，但我們必須認(rèn)識到，無論是在科技的應(yīng)用還是發(fā)展過程中總是存在一些難以控制的因素，倘若沒有相應(yīng)的倫理原則和倫理規(guī)制加以約束，后果難以想象。在目前人工智能領(lǐng)域，缺乏一套成體系的關(guān)于人工智能技術(shù)產(chǎn)品的從設(shè)計(jì)、研究、驗(yàn)收到投入使用的監(jiān)督管理方案，也沒有一個(gè)國際公認(rèn)的權(quán)威性的規(guī)范及引導(dǎo)人工智能技術(shù)的發(fā)展及運(yùn)用的組織或機(jī)構(gòu)。現(xiàn)有的監(jiān)督體制遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于人工智能技術(shù)的發(fā)展速度，無法匹配技術(shù)發(fā)展的需要。缺乏相關(guān)監(jiān)管制度的約束，人工智能技術(shù)就不可避免會被濫用，從而危害社會。

第三，從社會層面來看，公眾對人工智能技術(shù)的誤解也是原因之一。人工智能作為一門發(fā)展迅猛的新興學(xué)科，屬于人類研究領(lǐng)域的前沿。公眾對人工智能技術(shù)的了解十分有限，調(diào)查顯示，對人工智能技術(shù)只是了解水平較低的人較多，占62.75%，以致部分人在對人工智能技術(shù)沒有真實(shí)了解的情況下，在接觸到人工智能技術(shù)的負(fù)面新聞后就夸大其詞，人云亦云，最終導(dǎo)致群眾的恐慌心理，從而使得更多不了解人工智能技術(shù)的人開始害怕甚至排斥人工智能技術(shù)。我們必須清楚，人工智能是人腦的產(chǎn)物，雖然機(jī)器在某些領(lǐng)域會戰(zhàn)勝人，但它們不具備主觀能動性和創(chuàng)造思維，也不具備面對未知環(huán)境的反應(yīng)能力，綜合能力上，人工智能是無法超越人腦智能的。在李世h對弈AlphaGo的曠世之戰(zhàn)中，盡管人工智能贏了棋，但人類贏得了未來。

三、人工智能技術(shù)的發(fā)展轉(zhuǎn)向

人工智能技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)深入到人類社會生活的方方面面，其最終發(fā)展目標(biāo)是為人類服務(wù)。但是，科學(xué)技術(shù)是把雙刃劍，它在造福人類的同時(shí)，不可避免地會給人類帶來災(zāi)難，因此，人類應(yīng)該趨利避害，使人工智能和科學(xué)技術(shù)最大化地為人類服務(wù)。這就要求人類必須從主客體兩個(gè)角度出發(fā)，為人工智能技術(shù)的健康發(fā)展找出路。

1.技術(shù)層面

（1）加強(qiáng)各個(gè)國家人工智能的對話交流與合作。人工智能自20世紀(jì)50年代被提出以來，尤其是近六十年來發(fā)展迅速，取得了許多豐碩的成果。如Deep Blue在國際象棋中擊敗了Garry Kasparov； Watson 戰(zhàn)勝了Jeopardy的常勝冠軍；AlphaGo 打敗了頂尖圍棋棋手李世h。從表面上看，人工智能取得了很大的進(jìn)步，但深究這些人工智能戰(zhàn)勝人類的案例，我們發(fā)現(xiàn)這些成功都是有限的，這些機(jī)器人的智能范圍狹窄。造成這一現(xiàn)象的很大一部分原因就在于國際間人工智能技術(shù)的對話交流與合作還不夠積極，所以加強(qiáng)各個(gè)國家人工智能的對話和交流迫在眉睫，同時(shí)也勢在必行。

（2）跨學(xué)科交流，擺脫單一學(xué)科的局限性。從事人工智能這項(xiàng)工作的人必須懂得計(jì)算機(jī)知識、心理學(xué)和哲學(xué)。歷史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，一項(xiàng)科學(xué)要想走得長遠(yuǎn)就必須有正確的意識形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)思想的介入。在人工智能這項(xiàng)技術(shù)中，有些科學(xué)家們可能只關(guān)注經(jīng)濟(jì)利益而沒有引進(jìn)相應(yīng)的倫理評價(jià)體系，最終使得技術(shù)預(yù)測不到位，沒有哲學(xué)的介入，等真正出現(xiàn)問題時(shí)就晚了。所以要加強(qiáng)科學(xué)家與哲學(xué)家的溝通交流，令科學(xué)家能更多地思考倫理問題，提高哲學(xué)素養(yǎng)，在人工智能技術(shù)中融入更多的哲學(xué)思想，保證人工智能技術(shù)能朝著正確、健康方向發(fā)展。

（3）人工智能技術(shù)的發(fā)展，要與生態(tài)文明觀相結(jié)合。在人工智能技術(shù)發(fā)展中，要注入更多的生態(tài)思想，這關(guān)系人民福祉、關(guān)乎民族未來的長遠(yuǎn)大計(jì)。在人工智能發(fā)展中，若是產(chǎn)生資源過度消耗、環(huán)境破壞、生態(tài)污染等全球性的環(huán)境問題時(shí)，人類必須制止并進(jìn)行調(diào)整。人工智能技術(shù)要想發(fā)展得更好，前景更加明亮，前途更為平坦，就必須保持與生態(tài)文明觀一致，與人類自身利益一致，為人類造福。

2.人類自身層面

（1）增強(qiáng)科學(xué)家道德責(zé)任感。科學(xué)技術(shù)本身并沒有善惡性，而研發(fā)的科學(xué)家或是使用者有善惡性。人工智能將向何處發(fā)展，往往與研發(fā)人工智能的科學(xué)家息息相關(guān)。科學(xué)家應(yīng)打破“個(gè)體化原理”，要融入社會中去，關(guān)注社會道德倫理問題，承擔(dān)起道德責(zé)任，為自己、他人、社會負(fù)責(zé)，多去思考自己研發(fā)的技術(shù)可能帶來的后果，并盡可能去避免，多多進(jìn)行思考，嚴(yán)格履行科學(xué)家的道德責(zé)任。

（2）提高公眾文化素養(yǎng)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，對人工智能技術(shù)了解水平較低的人較多，占62.75%；而非常了解的人較少，占4.41%；另外，對人工智能技術(shù)了解的人占21.08%，不了解的人占11.76%。由此可以看出，大部分的人對人工智能技術(shù)都能有所了解，但都不是很深入，而且仍有部分人對人工智能技術(shù)絲毫不了解，所以，人工智能技術(shù)對于個(gè)體的影響是比較微小的，其發(fā)展還沒有深入到個(gè)人的日常生活中。特別是在一些關(guān)于人工智能的科幻電影的渲染，可能使那些對于人工智能技術(shù)并不了解或是一知半解的人產(chǎn)生偏見。在日常生活中，人工智能給人類帶來了極大的便利。通過提高公眾的文化素養(yǎng)，使公眾正確認(rèn)識人工智能技術(shù)，將是緩解甚至是解決人工智能技術(shù)某些倫理問題的重要途徑之一。

（3）加大監(jiān)督力度。人類需要通過建立一個(gè)完善的監(jiān)督系統(tǒng)引導(dǎo)人工智能技術(shù)的發(fā)展。對于每項(xiàng)新的人工智能技術(shù)產(chǎn)品從產(chǎn)生到使用的各個(gè)環(huán)節(jié)，都要做好監(jiān)督工作，以此來減少人工智能技術(shù)的負(fù)面影響，緩解甚至減少人工智能技術(shù)的倫理問題。

3.道德法律用

（1）通過立法規(guī)范人工智能技術(shù)的發(fā)展。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，90.69%的人認(rèn)為有必要對人工智能技術(shù)所引發(fā)的科技倫理問題實(shí)行法治，由此可以看出，要想保證科技的良好健康發(fā)展，必須要建立健全相關(guān)法律條例。然而我國在這一方面的法律還存在很大的漏洞，相關(guān)法律條文滯后于人工智能的發(fā)展，并未頒布一套完整的關(guān)于人工智能的法律體系。沒有規(guī)矩不成方圓，在人工智能領(lǐng)域亦是如此。我們都無法預(yù)測將來人工智能將發(fā)展到何種地步，這時(shí)就需要人類預(yù)先加以適當(dāng)?shù)南拗疲梅煞ㄒ?guī)加以正確引導(dǎo)，使其朝安全、為人類造福的方向發(fā)展。

（2）構(gòu)建人工智能技術(shù)倫理準(zhǔn)則并確立最高發(fā)展原則。要構(gòu)建以為人類造福為最終目的的倫理準(zhǔn)則。人工智能技術(shù)的倫理問題已經(jīng)給人類造成了很多負(fù)面影響，而要防止其帶來更多負(fù)面影響，構(gòu)建合適的人工智能技術(shù)倫理準(zhǔn)則勢在必行。

此外，要確立以人為本的最高發(fā)展原則 。一切科學(xué)技術(shù)的發(fā)展都應(yīng)把人的發(fā)展作為出發(fā)點(diǎn)。人工智能的發(fā)展也是如此，要將以人為本、為人類服務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，并作為最高發(fā)展原則。

四、結(jié)語

科學(xué)技術(shù)是把雙刃劍，人類只有消除人工智能技術(shù)的潛在威脅，發(fā)揮人工智能技術(shù)最大化效用，避免倫理困境重演，才能實(shí)現(xiàn)人機(jī)交互的良性發(fā)展，實(shí)現(xiàn)人工智能與人類的良性互動。

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中圖分類號：G642.0文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1674-9324（2019）41-0144-02

一、人工智能課程倫理考慮的基本內(nèi)涵

人工智能課程中進(jìn)行倫理考慮，是在人工智能課程中有針對性地加入道德教育的元素。在方式上，可以借用西方的“隱形教育”方式。在內(nèi)容上，必須符合中國的人工智能發(fā)展態(tài)勢，更要受中國社會主義核心價(jià)值體系的引導(dǎo)。目前中國的人工智能課程，過度偏向于技術(shù)性。尤其是許多社會機(jī)構(gòu)提供的課程，更是偏向于功利性，目的在于讓學(xué)習(xí)課程的學(xué)習(xí)者快速獲得工作。因此，必須從源頭入手，對這些社會機(jī)構(gòu)進(jìn)行一定的約束和規(guī)范，對人工智能課程內(nèi)容進(jìn)行整體的架構(gòu)。

二、高校人工智能課程中倫理考慮的必要性

（一）我國對于科技工作者職業(yè)道德建設(shè)的要求

首先，科技工作者的職業(yè)道德建設(shè)是促進(jìn)社會治理體系現(xiàn)代化的必然要求。加強(qiáng)社會治理制度建設(shè)，一靠法治，二靠德治。中國正聚焦力量加強(qiáng)自主創(chuàng)新，科技是第一生產(chǎn)力。基于當(dāng)代中國語境下，科技工作者的職業(yè)道德建設(shè)就至關(guān)重要。科技工作者對自己的社會責(zé)任與倫理責(zé)任應(yīng)該有著充分的理解，在科研活動中既要著眼于為社會提供科學(xué)技術(shù)上的新成果，同時(shí)也要強(qiáng)調(diào)在倫理道德建設(shè)中起到應(yīng)有的作用。

其次，從長期看，科技工作者的職業(yè)道德建設(shè)利于國家科技的發(fā)展，利于促進(jìn)科技難題的解決。發(fā)展是連續(xù)和間斷的同一，科技發(fā)展不能一蹴而就。在面臨科技瓶頸問題時(shí)，就更要求科技工作者具有堅(jiān)韌不拔的品質(zhì)和無私奉獻(xiàn)的精神。這些精神都是進(jìn)行職業(yè)道德教育中的重要內(nèi)容，也是科技工作者承擔(dān)的社會角色中必不可少的特質(zhì)。

最后，高尚的職業(yè)道德是科技工作者奮進(jìn)的不竭動力。一個(gè)科技工作者只有站在最廣大人民的立場上，奉獻(xiàn)自我才能成就事業(yè)。隨著全球化的發(fā)展，受西方“享樂主義”的負(fù)面影響，科技工作者只有更加堅(jiān)守自我、承擔(dān)社會責(zé)任，才能具有不斷前進(jìn)的精神支柱。

（二）對解決人工智能倫理困境的源頭性作用

隨著人工智能應(yīng)用領(lǐng)域的廣泛化，以及應(yīng)用群體的普及化，難以避免的帶來一些倫理問題上的困境。例如倫理學(xué)中經(jīng)典的“電車難題”，在當(dāng)代科技發(fā)展中也出現(xiàn)了在人工智能領(lǐng)域的“無人車難題”。無人車產(chǎn)生事故的責(zé)任歸屬與分配就是目前很多學(xué)者在關(guān)注的倫理問題。人工智能的發(fā)展對當(dāng)前的法律規(guī)制，還有現(xiàn)存的人倫規(guī)范都產(chǎn)生了挑戰(zhàn)。人工智能的未來發(fā)展方向，在操作性上要避免技術(shù)鴻溝，在設(shè)計(jì)過程中要堅(jiān)持算法公開化、透明化，并且在出現(xiàn)數(shù)據(jù)漏洞時(shí)應(yīng)盡快地進(jìn)行自我修復(fù)。這對于科技工作者自身的素質(zhì)提出了很高的要求，不但要求科技工作者自身的知識素質(zhì)與知識能力過硬，而且要求科技工作者要嚴(yán)于律己，具有較高的思想道德素質(zhì)。要求科技工作者對于人工智能的發(fā)展保持理性的態(tài)度，堅(jiān)持為國為民。許多科幻電影和小說中都體現(xiàn)了未來人工智能發(fā)展到一定階段時(shí)，人與機(jī)器產(chǎn)生的情感迷思。作為科技工作者，在設(shè)計(jì)與調(diào)整過程中都應(yīng)保持情感中立，勇于承擔(dān)社會責(zé)任。目前我國正處于人工智能發(fā)展的初級階段，人工智能尚不能擁有自主意識，人工智能的行為責(zé)任必須要找到其背后的擁有自主意識的人。無論是現(xiàn)階段還是未來，作為人工智能產(chǎn)品開發(fā)者與設(shè)計(jì)者的科技工作者樹立正確的價(jià)值觀和承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任是十分必要的。科技工作者的知識層次與道德品質(zhì)在某種程度上說，是研發(fā)人工智能產(chǎn)品的起點(diǎn)。因此，對科技工作者的成長過程中進(jìn)行持續(xù)的道德教育，使其樹立高尚的道德觀念，對于解決許多人工智能帶來的倫理困境都具有源頭性、基礎(chǔ)性的作用。

三、高校人工智能課程與倫理道德教育的結(jié)合方式探索

（一）高校人工智能課程資源的充分運(yùn)用與更新

從資源形態(tài)上看，實(shí)物化資源與虛擬化資源，線上資源與線下資源都應(yīng)充分運(yùn)用。隨著智能校園的普及，有基礎(chǔ)條件的地區(qū)與校園可以充分運(yùn)用好身邊的人工智能。人工智能課程是一門理論與實(shí)踐相結(jié)合的課程，因此課程的內(nèi)容也不能僅停留在理論層面。除了對于學(xué)術(shù)資源的運(yùn)用，也應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)體的人工智能產(chǎn)品進(jìn)行學(xué)習(xí)。但因?yàn)槿斯ぶ悄艿陌l(fā)展程度還沒有普及化，人工智能機(jī)器人也遠(yuǎn)沒有達(dá)到觸手可及的程度。因此運(yùn)用新媒體技術(shù)，通過虛擬現(xiàn)實(shí)的手段進(jìn)行在教學(xué)過程中的知行結(jié)合是可以嘗試的路徑。VR技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備硬件教學(xué)中可以節(jié)約成本，便于人工智能課堂的普及化。在理論教學(xué)中，可以通過與虛擬機(jī)器人的交互增強(qiáng)趣味性。VR技術(shù)有3個(gè)最突出的特點(diǎn)：交互性、沉浸性和構(gòu)想性。課程設(shè)置者可以充分借助VR的沉浸性設(shè)置相應(yīng)的場景，讓課程學(xué)習(xí)者通過對特定道德場景的判斷引出思考。這種新媒體手段既可以更新原有課堂知識的教學(xué)教法，更適合作為倫理教育走入人工智能課堂的重要媒介。

從資源時(shí)態(tài)上看，人工智能課程資源必須隨著人工智能的發(fā)展而不斷更新。從現(xiàn)實(shí)角度來看，最初開設(shè)人工智能課程時(shí)，其教學(xué)目標(biāo)還是相對簡單的——即培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造性與知識能力。但隨著人工智能的普及應(yīng)用，產(chǎn)生了許多人工智能語境下的道德困境。從指導(dǎo)思想來看，我國逐步走向世界舞臺，隨著實(shí)力增強(qiáng)指導(dǎo)思想也是不斷變化的，新時(shí)代會提出新目標(biāo)，為了實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，課程內(nèi)容的豐富也是十分必要的。因此，人工智能課程若要符合時(shí)代需要，就需要不斷地更新課程資源。人工智能這一學(xué)科是具有學(xué)科交叉性的，與之相關(guān)各個(gè)領(lǐng)域的最新前沿問題都需要結(jié)合相應(yīng)的道德教育，只有這樣才能適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展。

（二）高校人工智能課程內(nèi)容的合理架構(gòu)

對于不同年齡層次的人工智能課程，必須考慮到不同群體的教育規(guī)律。提出合理的教育目標(biāo)，用不同群體可以接受的方式方法才能達(dá)到最優(yōu)的教學(xué)效果。我國人工智能課程目前的課程架構(gòu)中，已經(jīng)有學(xué)者進(jìn)行了分年齡層次的研究。人工智能課程可以規(guī)劃為專業(yè)性逐漸增強(qiáng)的、從邊緣到中心的課程層級系統(tǒng)。對于高校本科生和研究生來說，人工智能課程設(shè)置內(nèi)容必須具有專業(yè)性。在上文的課程體系建構(gòu)中添加了藝術(shù)、文學(xué)、哲學(xué)等內(nèi)容，其中包含對于人工智能倫理學(xué)的思考與認(rèn)識。但在某種意義上這些青年的社會價(jià)值觀就代表了未來科技工作者的社會價(jià)值觀。因此在這一階段，人工智能課程的架構(gòu)與實(shí)施，國家應(yīng)加以引導(dǎo)和監(jiān)督。一方面需要建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的高校人工智能課程體系，另一方面在應(yīng)對課程具體內(nèi)容的落實(shí)方面給予一定程度的監(jiān)督。

（三）在高校人工智能課程教學(xué)過程中充分運(yùn)用案例

篇（5）

0引言

數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)不斷發(fā)展，已經(jīng)深刻改變了人們的生活方式。對于著作權(quán)而言，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)是一把雙刃劍：一方面，借助于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，普通大眾能夠提升創(chuàng)造的可能性，尤其是人工智能與大數(shù)據(jù)讓人們的創(chuàng)造更加便捷與高效，產(chǎn)生越來越多著作權(quán)保護(hù)的需要；另一方面，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)帶來了大數(shù)據(jù)與人工智能等技術(shù)，使得原本制定的法律規(guī)范難以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的變化，使得法律適用變得復(fù)雜。對于刑法而言，遵循“罪刑法定”與“謙抑性”原則，會導(dǎo)致刑法在保護(hù)著作權(quán)的過程中，難以有效應(yīng)對數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)帶來的變革。例如，網(wǎng)絡(luò)直播平臺中，侵犯他人原創(chuàng)性視頻以獲取非法利益的行為、自媒體或公眾號等平臺侵犯他人著作權(quán)的行為等，當(dāng)數(shù)額巨大、達(dá)到刑法規(guī)范的程度，便需要適用刑法。然而現(xiàn)實(shí)中刑法適用存在諸多困境。因此，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代中著作權(quán)的刑法適用成為一項(xiàng)值得研究的課題。

1數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代下我國著作權(quán)刑法適用的困境

1.1刑法滯后性使得刑法難以有效適應(yīng)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代下著作權(quán)保護(hù)

數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展迅速，給著作權(quán)保護(hù)帶來新變化。著作權(quán)的數(shù)字化傾向越來越明顯，具有獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)開發(fā)成果成為著作權(quán)保護(hù)的對象。著作權(quán)借助于網(wǎng)絡(luò)科技，能夠在短時(shí)間內(nèi)迅速擴(kuò)散，使得著作權(quán)一旦受到侵害便難以停止或者挽回?fù)p失。利用數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，使得創(chuàng)作過程多在網(wǎng)絡(luò)條件下進(jìn)行，通過數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)保存與傳播。與此同時(shí)，黑客等利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)侵入他人電腦或者數(shù)據(jù)庫，竊取信息或者電子著作權(quán)的可能性加大。由于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有隱蔽性與開放性，一旦著作權(quán)被侵犯，難以進(jìn)行收集證據(jù)、準(zhǔn)確認(rèn)定，也給著作權(quán)的刑法保護(hù)帶來難度。

1.2網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)犯罪行為的認(rèn)定缺乏明確性與具體性

刑法在規(guī)制著作權(quán)犯罪行為中，具有不同于民法、行政法等其他法律規(guī)范的獨(dú)特之處。相較之下，刑法更加嚴(yán)厲，懲罰的手段包括人身刑與財(cái)產(chǎn)刑，給犯罪嫌疑人更多的威懾力。所以，有效利用刑法手段保護(hù)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)下的著作權(quán)，是促進(jìn)著作權(quán)健康發(fā)展的題中應(yīng)有之義。由于我國刑法缺乏明確認(rèn)定著作權(quán)犯罪的程序，尤其是在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)背景下的刑法認(rèn)定，缺乏具體性，影響其操作性。所以，很多數(shù)字網(wǎng)絡(luò)中的著作權(quán)犯罪行為無法得到及時(shí)有效的懲治。數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代中的著作權(quán)該如何認(rèn)定，如何進(jìn)行定罪量刑，與傳統(tǒng)意義上的著作權(quán)犯罪不盡相同，在缺乏明確與具體認(rèn)定程序的情況下，讓一部分著作權(quán)犯罪分子逃脫刑法制裁。

2數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代下我國著作權(quán)刑法適用的完善

2.1完善刑法規(guī)范以適應(yīng)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代中的著作權(quán)保護(hù)

數(shù)字網(wǎng)絡(luò)下著作權(quán)的刑法保護(hù)，必須提升刑法與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的結(jié)合，及時(shí)完善刑法條文，針對數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的具體特征，完善立法、執(zhí)法與司法，使刑法更好地保護(hù)著作權(quán)。加快出臺相關(guān)的司法解釋，提升刑法在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代中的適用性，提升其對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)、信息傳播權(quán)等著作權(quán)內(nèi)容的保護(hù)。在具體的適用環(huán)節(jié)中，還需要增強(qiáng)偵查機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)對數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的了解，以便更好地提升刑法對著作權(quán)的保護(hù)。在我國存在互聯(lián)網(wǎng)法院與知識產(chǎn)權(quán)法院，著作權(quán)屬于知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)入數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代又具有互聯(lián)網(wǎng)法院管轄的特點(diǎn)，通過加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)法院與知識產(chǎn)權(quán)法律的交流與互動，提升刑法適用效果。

2.2明確數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代下著作權(quán)犯罪的認(rèn)定程序

篇（6）

尊敬的 教授：

您好!

為了更好地服務(wù)新鄉(xiāng)泌尿外科患者，提高新鄉(xiāng)地區(qū)泌尿外科、男科疾病的診治水平，同時(shí)為新鄉(xiāng)地區(qū)泌尿外科、男科專科醫(yī)生以及從事泌尿外科男科工作的非專科醫(yī)生搭建一個(gè)溝通交流的學(xué)術(shù)平臺，新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院第三附屬醫(yī)院泌尿外科定于20xx年1月17日(周六)，上午8：30分~12：30分(午餐為快餐、飲料，免會務(wù)費(fèi))，在新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院第三附屬醫(yī)院口腔樓7樓學(xué)術(shù)報(bào)告廳，舉辦新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院20xx泌尿外科、男科學(xué)術(shù)研討會。會議針對當(dāng)前泌尿外科及男科的前沿技術(shù)、實(shí)用技術(shù)，設(shè)置了國內(nèi)及本地區(qū)著名泌尿外科、男科專家的講座及手術(shù)演示。會議還將建立新鄉(xiāng)地區(qū)泌尿男科專家微信群，借助移動互聯(lián)網(wǎng)，形成便捷的遠(yuǎn)程病例討論、免費(fèi)會診模式，為各位與會專家今后的工作和交流帶來便利!

新年學(xué)術(shù)盛宴，誠摯地邀請您的到來!祝各位與會專家新春快樂，闔家幸福!

新醫(yī)三附院恭候您的光臨!

新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院第三附屬醫(yī)院泌尿外科

20xx年1月7日

學(xué)術(shù)研討會邀請函(二)

尊敬的參會嘉賓：

直接還原鐵和廢鋼是短流程電爐煉鋼的主要原料，美國、墨西哥、伊朗和印度等國家和地區(qū)直接還原鐵和廢鋼的電爐加入比例已經(jīng)達(dá)到50%以上。在中國區(qū)域內(nèi)直接還原鐵沒有出現(xiàn)批量供應(yīng)市場的主要原因是沒有大型的直接還原鐵生產(chǎn)技術(shù)裝備。

未來，中國一定會迎來直接還原鐵市場的大發(fā)展，屆時(shí)直接還原鐵的市場價(jià)格將會對廢鋼的市場價(jià)格走勢產(chǎn)生直接的影響。

武漢科思瑞迪科技有限公司及其前身經(jīng)過10多年的研究和探索，先后開發(fā)擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的年產(chǎn)10萬噸、30萬噸、50萬噸、80萬噸和100萬噸及以上等級的大型直接還原鐵生產(chǎn)技術(shù)裝置。并于20xx年在宜昌建成了第一座萬噸級的煤基還原豎爐工試基地，于20xx年建成投產(chǎn)了緬甸的5萬噸煤基還原豎爐，目前這兩座豎爐運(yùn)行順暢，被業(yè)主和來訪專家認(rèn)定為先進(jìn)可靠、經(jīng)濟(jì)環(huán)保的直接還原技術(shù)。

為了進(jìn)一步推進(jìn)商業(yè)化運(yùn)營，借20xx年中國廢鋼年會在宜昌召開之際，公司誠摯邀請與會人員觀摩武漢科思瑞迪公司直接還原宜昌工試基地。敬請您蒞臨觀摩指導(dǎo)!

武漢科思瑞迪科技有限公司

學(xué)術(shù)研討會邀請函(三)

_____________女士/先生：

1799年6月6日，俄羅斯詩歌的太陽普希金誕生在莫斯科一個(gè)貴族家庭。正是這個(gè)有著黑人血統(tǒng)的詩人為俄羅斯開啟了文化的黃金時(shí)代，他為自己所建立的非人工的紀(jì)念碑至今依然聳立在俄羅斯人民的心中，也影響到了遠(yuǎn)在東方的中國。在長達(dá)百余年的中俄文字之交過程中，普希金創(chuàng)作中的自由精神、公民意識、動人的愛情故事、奇妙的藝術(shù)手法，深深影響了中國文學(xué)，尤其是中國的近現(xiàn)代文學(xué)。詩人的作品幾乎全都譯成了中文，浸潤了幾代中國人的思想和靈魂。近年來，中國俄羅斯文學(xué)研究領(lǐng)域?qū)ζ障＝鸬难芯咳遮吷钊耄c世界斯拉夫?qū)W界的普希金學(xué)遙相呼應(yīng)，成果蔚為壯觀。然而，偉大詩人的作品依然存在巨大的闡釋空間，新的學(xué)術(shù)研究方法為學(xué)者提供了更為多樣性的闡釋和理解。人們對普希金的創(chuàng)作從哲學(xué)、語言學(xué)、文化學(xué)等多個(gè)視角開展了頗具規(guī)模的跨學(xué)科研究，并不斷有令人驚喜的發(fā)現(xiàn)。

20xx年，恰逢普希金誕辰220周年，為加強(qiáng)國內(nèi)外學(xué)者對普希金研究的深化和交流，促進(jìn)普希金學(xué)與前沿學(xué)科間的交叉和滲透，推進(jìn)我國普希金研究專家與國外同行的了解和聯(lián)系，中國外國文學(xué)學(xué)會俄羅斯文學(xué)研究會、黑龍江省俄語語言文學(xué)研究基地、黑龍江大學(xué)俄語學(xué)院、黑龍江大學(xué)俄羅斯語言文學(xué)與文化研究中心將于20xx年6月14-16日在黑龍江大學(xué)聯(lián)合舉辦紀(jì)念普希金誕辰220周年國際學(xué)術(shù)研討會。素仰您在俄羅斯文學(xué)及俄語語言文化方面高深的學(xué)術(shù)造詣，誠邀您撥冗出席此次研討會以抒高見。

一、會議時(shí)間

20xx年6月14-16日

二、會議地點(diǎn)

黑龍江大學(xué)

三、主要議題

1.普希金與俄羅斯文學(xué)經(jīng)典在當(dāng)代

2.普希金學(xué)的跨學(xué)科研究

3.普希金與中國現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)

4.中國的普希金及俄羅斯文學(xué)經(jīng)典的翻譯與研究

5.俄羅斯文學(xué)教學(xué)與研究

6.俄羅斯文學(xué)與文化前沿問題

7.當(dāng)代中俄文字之交

四、會議工作語言

漢語、俄語

五、會議回執(zhí)及論文摘要

論文中俄文雙語摘要(300500字)電子版與會議回執(zhí)請于20xx年5月15日之前發(fā)至?xí)?wù)組郵箱：

六、會議日程：

20xx年6月14日全天報(bào)到，會期為6月15日-16日。

七、會務(wù)費(fèi)

國內(nèi)外代表：RMB 800元/人(在校研究生400元/人)，參會代表的往返旅費(fèi)及住宿費(fèi)自理。

八、其他

會議具體日程以及其他相關(guān)事宜的安排另行通知。相關(guān)信息將在黑龍江大學(xué)俄語學(xué)院和黑龍江大學(xué)俄羅斯語言文學(xué)與文化研究中心)網(wǎng)站上。

九、會務(wù)聯(lián)系方式

聯(lián)系人及聯(lián)系方式：

會議電子信箱：

通信地址：哈爾濱市南崗區(qū)學(xué)府路74號黑龍江大學(xué)俄語學(xué)院

中國外國文學(xué)學(xué)會俄羅斯文學(xué)研究會

學(xué)術(shù)研討會邀請函(四)

動物藥材是中藥的重要組成部分，在中醫(yī)發(fā)展史上具有特殊的地位。以大型動物為資源的藥材如麝香、牛黃、熊膽、羚羊角等在危急重癥中具有不可替代的作用，以小型昆蟲為資源的蟲類藥材如蜈蚣、全蝎、僵蠶、壁虎、地龍等，在治療疑難雜癥中療效顯著。為了進(jìn)一步發(fā)揮中藥動物藥材的獨(dú)特作用，交流動物藥材臨床應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，提高中醫(yī)診療疑難雜癥與危機(jī)重癥的臨床療效，茲決定于20xx年月9月10日在北京中國科學(xué)技術(shù)會堂召開第二屆全國動物藥材臨床應(yīng)用學(xué)術(shù)報(bào)告會。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下

主辦單位：中華中醫(yī)藥學(xué)會

承辦單位：中醫(yī)雜志社

協(xié)辦單位：中國中藥公司北京華邈中藥工程技術(shù)開發(fā)中心

時(shí) 間：20xx年9月10日下午14:00

地 點(diǎn)：中國科學(xué)技術(shù)會堂B105會議室

參加人員：中醫(yī)科學(xué)院廣安門醫(yī)院、衛(wèi)生部中日友好醫(yī)院及廣東省、重慶市等省市中醫(yī)臨床工作者近200人。

特邀嘉賓：國家中醫(yī)藥管理局、中國中醫(yī)科學(xué)院、中華中醫(yī)藥學(xué)會、北京市中醫(yī)局、中國中醫(yī)藥報(bào)社等有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)。

主 題：發(fā)揮動物藥材優(yōu)勢，提高中醫(yī)臨床療效

主 報(bào) 告：動物藥材凍干炮制的特征

報(bào) 告 人：國家藥典會委員、北京中醫(yī)藥大學(xué)教授

經(jīng)驗(yàn)分享：中日友好醫(yī)院資深專家胡佩珍教授

《熊膽粉在內(nèi)科雜病中的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)》

廣安門醫(yī)院腫瘤科主任熊露教授

《 鹿血溫腎增免防治腫瘤臨床經(jīng)驗(yàn)》

北京東方醫(yī)院亞健康科主任彭玉清教授

《熊膽粉在代謝疾病中的應(yīng)用》

中日友好醫(yī)院腫瘤科主任醫(yī)師李學(xué)

《鹿血改善腫瘤血象臨床觀察》

(本次學(xué)術(shù)研討會為國家中醫(yī)藥管理局20xx年繼續(xù)教育項(xiàng)目，享受一類學(xué)分8分。)

會務(wù)組聯(lián)系人

學(xué)術(shù)研討會邀請函(五)

隨著人工智能的迅速發(fā)展，當(dāng)今社會已經(jīng)進(jìn)入了智能互聯(lián)網(wǎng)的新時(shí)代。人類社會原有的生產(chǎn)方式、生活方式和社會關(guān)系發(fā)生了深刻改變。這既構(gòu)成了對現(xiàn)有法律制度的重大挑戰(zhàn)，又推動著法律制度的創(chuàng)新發(fā)展和法學(xué)研究的范式轉(zhuǎn)換。為積極回應(yīng)國家《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》戰(zhàn)略，在理論上深入研討智能互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展中的重大法律問題，從而推進(jìn)法學(xué)研究的時(shí)展，中國法學(xué)會法理學(xué)研究與西北政法大學(xué)、山東大學(xué)法學(xué)院聯(lián)合發(fā)起、主辦人工智慧與未來法治學(xué)術(shù)研討會。首屆研討會已于20xx年1月6日在西北政法大學(xué)成功舉辦，經(jīng)研究，現(xiàn)擬舉辦第二屆學(xué)術(shù)研討會，此次會議由《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部、華東政法大學(xué)法理學(xué)科和華東政法大學(xué)公民社會與法治發(fā)展比較研究中心共同承辦。

一、研討主題

本次會議繼續(xù)圍繞人工智慧與未來法治這一主題，對智能互聯(lián)網(wǎng)法律問題進(jìn)行研討，包括但不限于下列主題：

1. 國外智能互聯(lián)網(wǎng)與法律研究的最新進(jìn)展

2. 智能互聯(lián)網(wǎng)與當(dāng)代法律變革

3. 智能互聯(lián)網(wǎng)的問題、風(fēng)險(xiǎn)與法律規(guī)制

4. 智能互聯(lián)網(wǎng)的治理機(jī)制與法治秩序

5. 智慧司法與司法改革

二、會議安排

1.會議時(shí)間：20xx年9月22日

2.報(bào)到地點(diǎn)：學(xué)苑賓館(上海市松江區(qū))

3.賓館地址：松江區(qū)廣富林路3499號(廣富林路與三新北路交叉口)

4.賓館電話：

5.會議論文：本次會議堅(jiān)持以文會友的原則，參會人員請于20xx年6月31日前將論文發(fā)至z，注明作者姓名和工作單位，請務(wù)必同時(shí)將參會回執(zhí)一并發(fā)送至該郵箱，以便會務(wù)組統(tǒng)一安排。

篇（7）

1.智能合約的概念界定及法律特性

2008年，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)隨著“區(qū)塊鏈”的問世進(jìn)一步與其他領(lǐng)域進(jìn)行了深入融合發(fā)展，2013年“以太坊”的出現(xiàn)則將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用到了更多領(lǐng)域的去中心化中，智能合約與區(qū)塊鏈技術(shù)的結(jié)合便很好地體現(xiàn)了這一點(diǎn)。

1994年，尼克·薩博首先提出了智能合約這一概念。通俗地講，就是將合約內(nèi)容利用計(jì)算機(jī)語言以代碼的形式編寫為程序，當(dāng)程序的某種預(yù)定條件被滿足時(shí)，程序?qū)⒆詣舆\(yùn)行，此時(shí)意味著合約也就被自動履行。由于當(dāng)時(shí)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)較為落后，這一構(gòu)想并未得到較好的應(yīng)用，而當(dāng)今的互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)發(fā)展到可以滿足其較好運(yùn)行的水平。

在整體特性方面，智能合約相較傳統(tǒng)合同具有以下特點(diǎn)：首先是匿名性，由于在區(qū)塊鏈中運(yùn)行，智能合約的賬戶運(yùn)用了公鑰和私鑰等技術(shù)，造成交易過程在公有鏈上全網(wǎng)公開卻對交易當(dāng)事人具體身份隱匿的情形。其次是公開存儲性，與傳統(tǒng)合同不同，智能合約以打包區(qū)塊的模式全節(jié)點(diǎn)共識存儲，即使是非當(dāng)事方賬戶也可以對合約的具體情況進(jìn)行查閱，在特定條件下甚至可以對該份合約進(jìn)行調(diào)用。再次是統(tǒng)一性，智能合約的編寫需采用統(tǒng)一的計(jì)算機(jī)程序語言，與傳統(tǒng)合同使用日常語言不同，這樣可以在合約內(nèi)容的表示方面有效減少歧義，更具統(tǒng)一性。最后是電子程序性，智能合約從編寫到執(zhí)行均是通過一系列電子程序的設(shè)計(jì)和運(yùn)行來完成的，不同于傳統(tǒng)合同的實(shí)在性，這些程序都存儲在數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)中，運(yùn)行于網(wǎng)絡(luò)中，不具備實(shí)體性。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)下智能合約對合同法的影響

2.1智能合約對意思表示的影響

在擬定智能合約的過程中，協(xié)商階段的智能合約與傳統(tǒng)合約類似，當(dāng)事人會對合約的具體事項(xiàng)進(jìn)行商討，最終約定一致意味著完成協(xié)商，之后再將把這些表示一致的合意內(nèi)容以計(jì)算機(jī)代碼的形式寫成程序。但由于計(jì)算機(jī)語言不同于日常交流語言，代碼難以完整透徹地表示出當(dāng)事人的意思，因此，在日常交流語言轉(zhuǎn)化為計(jì)算機(jī)語言的過程中，難免會產(chǎn)生一定程度的差異。故智能合約在編程轉(zhuǎn)化過程中，存在一定的意思表示誤差。

2.2智能合約對合同效力的影響

2.2.1對于智能合約生效時(shí)間認(rèn)定

在以智能合約的形式訂立合同前，首先需要考慮其成立和生效的時(shí)間。智能合約從擬定到執(zhí)行經(jīng)歷了協(xié)商、編程、打包、發(fā)塊等眾多程序，一旦經(jīng)過其中打包、發(fā)塊等程序，合約就進(jìn)入了不可逆階段。由此，筆者認(rèn)為，在智能合約的訂立過程中，在當(dāng)事人就合約內(nèi)容協(xié)商一致，并將該內(nèi)容編寫為程序后即代表合約成立，并自此生效；對于提前編好并以供調(diào)用的合約程序，其在被調(diào)用時(shí)認(rèn)定合約成立并生效；若涉及“附條件”或“附期限”生效要件，當(dāng)程序識別條件成就時(shí)或自程序設(shè)定的期限屆至?xí)r認(rèn)定合約生效；對于需辦理相關(guān)手續(xù)才能生效的合約，則應(yīng)采取線上與線下結(jié)合的方式，在線下相關(guān)手續(xù)辦理完成時(shí)認(rèn)定合同生效。

2.2.2對認(rèn)定合同無效的影響

盡管從當(dāng)前法律革新的趨勢可以發(fā)現(xiàn)認(rèn)定合同無效的情況越來越少，但仍不可忽視在智能合約的訂立和履行過程中可能存在合同無效的情形，故有必要對智能合約無效的相關(guān)情形進(jìn)行討論和分析。智能合約以區(qū)塊鏈技術(shù)作為支撐，其“匿名性”的特點(diǎn)使得合約內(nèi)容公開而當(dāng)事人信息隱秘的情況。一方面，在目前尚無技術(shù)手段可以確定外部賬戶控制者年齡、智力與精神狀況的情況下，對于無民事行為能力人利用他人身份信息擬定合約的情形，事前另一方當(dāng)事人無法察覺，事后也難以認(rèn)定無效。另一方面，合約內(nèi)容公開也幫助了因合約內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定而無效的認(rèn)定。

2.2.3對智能合約合同效力待定情形的影響

與上文認(rèn)定合同無效的難處一樣，由于智能合約中匿名的緣故，同樣無法判斷合約是否因訂立主體為限制民事行為能力人而導(dǎo)致效力待定。此外，當(dāng)智能合約中的程序識別到條件達(dá)成時(shí)將自動履行，此時(shí)會出現(xiàn)類似于的情況。筆者認(rèn)為，由于設(shè)計(jì)程序前當(dāng)事方已經(jīng)經(jīng)過了充分協(xié)商，且都知曉程序的執(zhí)行過程，因此，智能合約中的程序通常情況下有權(quán)；但當(dāng)運(yùn)行過程中出現(xiàn)了設(shè)計(jì)時(shí)雙方當(dāng)事人未曾預(yù)見的新情況，若此時(shí)程序?qū)@些預(yù)料之外的情況做出反應(yīng)，則應(yīng)視為無權(quán)，合約的效力為待定狀態(tài)，有待訂立主體的追認(rèn)。

2.2.4對合同可撤銷制度存在客觀限制

合同作為一種典型的民事法律行為，當(dāng)出現(xiàn)法定情形時(shí)是可撤銷的。智能合約也同樣可能出現(xiàn)重大誤解或顯失公平的情況，特別是基于匿名性的特點(diǎn)，更加大了對合約當(dāng)事方身份產(chǎn)生重大誤解的可能性。由于智能合約具有自動執(zhí)行、不可逆等特點(diǎn)，因此其一旦到區(qū)塊鏈上則難以撤銷。雖然在協(xié)商階段當(dāng)事人可以選擇放棄擬定合約，但此時(shí)合約仍處在擬定初期，尚未生效，所以自然也不存在可撤銷的問題。由此看來，智能合約會在一定程度上限制當(dāng)事人的撤銷權(quán)。

2.3智能合約對價(jià)支付的合法性認(rèn)定

當(dāng)前智能合約的應(yīng)用需要在一定的平臺上進(jìn)行，而在該類平臺上交易，支付對價(jià)的方式往往限于特定的加密貨幣，例如“以太坊”中的智能合約則是使用以太幣的方式來支付合約的對價(jià)。為防止不法分子不當(dāng)使用加密貨幣，我國對與此類貨幣相關(guān)的可能發(fā)生的洗錢、詐騙等犯罪行為嚴(yán)格管控。目前主流觀點(diǎn)認(rèn)為加密貨幣具有一定商品屬性，與依法發(fā)行的貨幣不享有同等地位。但筆者認(rèn)為，既然對價(jià)支付并未要求必須是貨幣，那么在智能合約中以加密貨幣作為對價(jià)支付的行為是合理合法的。

2.4智能合約對違約及違約救濟(jì)的影響

2.4.1智能合約可有效減少違約情況

智能合約作為一個(gè)從擬定到執(zhí)行的動態(tài)整體，其在區(qū)塊鏈上自主運(yùn)行，極大地排除了合約雙方當(dāng)事人在執(zhí)行過程中的干預(yù)，利用網(wǎng)絡(luò)程序技術(shù)有效減少了違約情況的發(fā)生，有利于更好地保證履約的經(jīng)濟(jì)效益。雖然，智能合約的這一特征在一定程度上也對雙方當(dāng)事人部分權(quán)利的行使造成了限制，但其對減少違約現(xiàn)象的幫助也是不容忽視的。

2.4.2智能合約平臺的違約救濟(jì)缺位

當(dāng)前智能合約的應(yīng)用主要還是依賴于“以太坊”這類的平臺，但對于智能合約可能出現(xiàn)的惡意締約以及欺詐、重大誤解等情況，相關(guān)平臺缺乏后續(xù)的救濟(jì)，使得出現(xiàn)了智能合約救濟(jì)缺位的情形。與傳統(tǒng)的交易平臺公司不同，一方面，此類平臺更類似于一個(gè)應(yīng)用平臺而不是一個(gè)法人，其通過搭建非實(shí)體的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)來提供服務(wù)；另一方面，這類平臺的內(nèi)部構(gòu)成是以系統(tǒng)程序的方式運(yùn)行在網(wǎng)絡(luò)中，當(dāng)前缺乏相關(guān)的監(jiān)管技術(shù)，也沒有專門的機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行監(jiān)管。這樣的平臺只是一個(gè)提供技術(shù)的工具，但缺少后續(xù)的跟蹤和管理，沒有完備的救濟(jì)體系。因此，對于在使用智能合約過程中出現(xiàn)的違約等情況，現(xiàn)階段還是只能通過傳統(tǒng)的司法途徑去解決。

3.智能合約納入《民法典》調(diào)整的路徑及建議

3.1在技術(shù)層面予以支撐

智能合約作為一項(xiàng)新興技術(shù)，其本身仍存在不足，需要在技術(shù)上進(jìn)行相應(yīng)的改善，促進(jìn)自身的規(guī)范化發(fā)展。目前，普遍認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)中智能合約所用到的數(shù)字貨幣不是貨幣，而是一種商品。現(xiàn)階段，在中國境內(nèi)發(fā)展加密貨幣是受到嚴(yán)格限制的，我國禁止金融機(jī)構(gòu)提供相關(guān)業(yè)務(wù)，因此，發(fā)行法定數(shù)字貨幣是將智能合約納入法律規(guī)制的首要前提。2014年起中國人民銀行開始對法定數(shù)字貨幣展開研究，當(dāng)前與法定數(shù)字貨幣相關(guān)的各項(xiàng)測試和準(zhǔn)備工作正在有條不紊地推進(jìn)著。

3.2加強(qiáng)《民法典》合同編適用的解釋論研究

3.2.1對意思表示一致做擴(kuò)大認(rèn)定

對于上文提出的智能合約中計(jì)算機(jī)語言與傳統(tǒng)合約語言存在差異進(jìn)而影響意思表示的問題，筆者認(rèn)為，可以對《民法典》中的意思表示一致進(jìn)一步做擴(kuò)大認(rèn)定，即根據(jù)客觀事實(shí)來對是否達(dá)到所表意思做出認(rèn)定。由于在傳統(tǒng)合約中，同一事物可以有不同的語言表示，因此在智能合約中判斷意思表示是否一致時(shí)應(yīng)根據(jù)程序代碼設(shè)定的具體情況來確定。若程序代碼所能達(dá)到的意思客觀上與當(dāng)事人所表達(dá)的意思沒有實(shí)質(zhì)區(qū)別，此時(shí)應(yīng)忽略從日常語言到計(jì)算機(jī)程序語言的轉(zhuǎn)換誤差，將其認(rèn)定為意思表示一致。

3.2.2認(rèn)定智能合約的生效時(shí)間

根據(jù)《民法典》的規(guī)定，傳統(tǒng)合同一般情況下在成立時(shí)即生效。而相較于傳統(tǒng)合同，智能合約從協(xié)商擬定到履行的過程有更多的程序，為了防止合約當(dāng)事人在成立時(shí)間的認(rèn)定上出現(xiàn)不必要的爭議，應(yīng)進(jìn)一步明確對智能合約成立時(shí)間的認(rèn)定。根據(jù)智能合約擬定過程中的各程序的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為在當(dāng)事人協(xié)商一致后，程序擬定完成時(shí)認(rèn)定合約成立最妥當(dāng)，生效時(shí)間仍根據(jù)《民法典》的相關(guān)規(guī)定認(rèn)定在合同成立時(shí)生效。

3.2.3對合約當(dāng)事人進(jìn)行一定的匿名限制

匿名性作為智能合約的一大特性發(fā)揮著其獨(dú)特的優(yōu)勢，但同時(shí)也會對合同的效力、履行、救濟(jì)等方面造成較大影響，甚至滋生犯罪。因此，為推進(jìn)智能合約的順暢平穩(wěn)運(yùn)行，可以增加一些針對智能合約的反匿名規(guī)定，對當(dāng)事人的匿名行為做出適度限制。例如：針對當(dāng)事人民事行為能力影響合約效力這一問題，可以對當(dāng)事人賬戶進(jìn)行非共識實(shí)名年齡驗(yàn)證，只驗(yàn)證當(dāng)事人的民事行為能力，對其身份依舊可選擇保密，且不對其他上鏈主體公開；同時(shí)，對虛報(bào)年齡或其他做假行為加大監(jiān)管和懲罰力度，最大限度地促進(jìn)合約交易的有效進(jìn)行。

3.2.4對智能程序的權(quán)進(jìn)行認(rèn)定

篇（8）

隨著大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)的興起，金融業(yè)也迎來了全新的發(fā)展熱潮，科技賦予金融業(yè)以新的面貌。金融科技是技術(shù)驅(qū)動下的金融創(chuàng)新，簡單理解就是“互聯(lián)網(wǎng)+金融”，利用科學(xué)技術(shù)服務(wù)金融業(yè)。金融科技正深刻地改變著金融業(yè)的發(fā)展形態(tài)，成為金融業(yè)發(fā)展的重要發(fā)力點(diǎn)。但是金融科技在為金融業(yè)帶來發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)也暗含風(fēng)險(xiǎn)，一方面金融科技依然面臨著傳統(tǒng)金融風(fēng)險(xiǎn)的沖擊，另一方面在新的技術(shù)環(huán)境下，金融科技還面臨著新的風(fēng)險(xiǎn)。要推動金融科技的穩(wěn)態(tài)發(fā)展，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，必須克服現(xiàn)有的監(jiān)管難題，構(gòu)建行之有效的監(jiān)管方式和監(jiān)管體系。

一、金融科技風(fēng)險(xiǎn)分析

金融科技依托快速發(fā)展的科學(xué)技術(shù)，不斷創(chuàng)新金融業(yè)態(tài)，改變傳統(tǒng)中小企業(yè)融資難問題，實(shí)現(xiàn)普惠金融。但是在金融科技的發(fā)展過程中也凸顯了許多問題，沖擊著傳統(tǒng)的金融監(jiān)管方式。

（一）操作風(fēng)險(xiǎn)

首先，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展離不開大數(shù)據(jù)的支持，金融科技的發(fā)展也離不開數(shù)據(jù)的支撐。在互聯(lián)網(wǎng)情境中存在大量的數(shù)據(jù)交換和處理，傳統(tǒng)金融監(jiān)管的被動監(jiān)管模式難以進(jìn)行有效監(jiān)管，極易出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假和數(shù)據(jù)泄露問題。其次，普通消費(fèi)者不具有相關(guān)專業(yè)性，缺乏專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評估能力和金融產(chǎn)品的判斷能力，容易進(jìn)行不合理的投資，給自身造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)。最后，金融科技依靠新興技術(shù)，企業(yè)本身可能面臨技術(shù)短板，無法有效對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測分析。

（二）信用風(fēng)險(xiǎn)

在金融業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，信用風(fēng)險(xiǎn)是普遍性的金融風(fēng)險(xiǎn)類型，是由參與交易的乙方或者雙方實(shí)施的可能違背約定的行為造成的。造成信用風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要原因就是信息披露程度低，導(dǎo)致信息不對稱。金融就其本質(zhì)來說就是要解決信息不對稱問題。金融交易以信息為支點(diǎn)，信息流動具有重要價(jià)值，但是在金融科技背景下，互聯(lián)網(wǎng)信息數(shù)據(jù)魚龍混雜，難以分辨其準(zhǔn)確性和真實(shí)性，如果對交易參與者不進(jìn)行充分的信息審查，極易增加潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，當(dāng)前金融科技產(chǎn)品呈現(xiàn)出同質(zhì)化傾向，信息披露程度低，普通民眾缺乏專業(yè)知識，風(fēng)險(xiǎn)意識低，交易時(shí)普遍存在信息不對稱現(xiàn)象，導(dǎo)致金融科技潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)走高。

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)

在金融科技層面，各類信息技術(shù)的發(fā)展使金融交易和金融服務(wù)發(fā)生了巨變，無論是傳統(tǒng)金融行業(yè)還是新興的互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)，其交易習(xí)慣和方式都有一定程度的改變或重塑。不斷涌現(xiàn)的新興金融交易方式和金融業(yè)態(tài)給金融監(jiān)管提出了巨大挑戰(zhàn)，在現(xiàn)有的法律框架下難以實(shí)現(xiàn)規(guī)制目的。同時(shí)，一個(gè)金融交易行為可能涉及多種法律規(guī)則，如何進(jìn)行法律界定和規(guī)制也是一大難題。隨著信息技術(shù)的不斷進(jìn)步，個(gè)人信息泄露日益嚴(yán)重，網(wǎng)絡(luò)金融詐騙層出不窮，金融服務(wù)提供者身份難辨，使得金融犯罪情形更加復(fù)雜，加之我國當(dāng)前相關(guān)的金融科技法律法規(guī)缺失，打擊違法犯罪行為無規(guī)可依，更加劇了金融科技的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、金融科技監(jiān)管面臨的突出性挑戰(zhàn)

（一）法律層面：法律制度覆蓋面窄

金融科技發(fā)展勢如破竹，更新?lián)Q代迅速，法律的滯后性使其難以匹配金融科技的發(fā)展速度。當(dāng)前，我國的金融監(jiān)管體系由《保險(xiǎn)法》《證券法》《商業(yè)銀行法》及《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律及其規(guī)范構(gòu)成，然而現(xiàn)存的法律規(guī)范是為了應(yīng)對已存在的風(fēng)險(xiǎn)，是對已存在和過去出現(xiàn)的問題進(jìn)行規(guī)制的規(guī)則。法律和規(guī)則的制定需要一個(gè)過程，現(xiàn)有的立法相對于新出現(xiàn)的金融科技具有明顯的滯后性。我國當(dāng)前還未進(jìn)行有關(guān)金融科技的立法，對金融科技的監(jiān)管還處于空白階段。同時(shí)，金融科技在互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)的支撐下得以進(jìn)行，金融科技的運(yùn)作過程也是信息數(shù)據(jù)的交換過程，在此情境下，侵犯消費(fèi)者個(gè)人信息、數(shù)據(jù)泄露、金融詐騙、販賣數(shù)據(jù)牟利等情況不斷發(fā)生，因此，在金融領(lǐng)域保護(hù)參與者的個(gè)人信息，防止金融數(shù)據(jù)泄露也需要采取法律手段予以規(guī)制。

（二）技術(shù)層面：監(jiān)管科技效用性低

金融科技的深入應(yīng)用拓展了金融交易的人員參與范圍，傳統(tǒng)的金融監(jiān)管方式已經(jīng)無法達(dá)到防范金融科技風(fēng)險(xiǎn)的要求。傳統(tǒng)的金融監(jiān)管以制定全面具體的標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則為準(zhǔn)繩，而金融科技風(fēng)險(xiǎn)的主要來源是新興科學(xué)技術(shù)，因此規(guī)制金融科技風(fēng)險(xiǎn)，必須對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的約束。實(shí)踐中，對技術(shù)的監(jiān)管總是落后于技術(shù)本身的發(fā)展，監(jiān)管科技發(fā)展滯后導(dǎo)致了無法有效應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的頻繁發(fā)生。許多新的技術(shù)為科技監(jiān)管提供了支持，但是金融科技同樣依托于新興技術(shù)，這就對監(jiān)管科技提出了更高的要求。

（三）監(jiān)管層面：傳統(tǒng)監(jiān)管局限性強(qiáng)

我國現(xiàn)階段采用“一元多頭”的分業(yè)監(jiān)管體制，形成有序的監(jiān)管體系。但是在科技加持的情況下，金融業(yè)開始朝混業(yè)式經(jīng)營發(fā)展，分業(yè)式經(jīng)營體系不斷受到?jīng)_擊，不再適合對混業(yè)式經(jīng)營的監(jiān)管。同時(shí)，“一元多頭”的監(jiān)管體制存在監(jiān)管重合和監(jiān)管盲區(qū)，容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱匿的出現(xiàn)，已經(jīng)不能夠滿足金融科技深入發(fā)展的需要。傳統(tǒng)的金融監(jiān)管主要包括3種方式：一是公告監(jiān)管，金融機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序和方式向有關(guān)監(jiān)管部門提供其經(jīng)營資料；二是規(guī)范監(jiān)管，國家制定規(guī)則對金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營事項(xiàng)、管理辦法、懲罰措施進(jìn)行規(guī)定；三是實(shí)體監(jiān)管，對金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、發(fā)展、清算以及破產(chǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)全面的監(jiān)管。傳統(tǒng)的金融監(jiān)管方式主要是金融機(jī)構(gòu)依法提交的各類實(shí)體經(jīng)營材料和企業(yè)經(jīng)營信息進(jìn)行靜態(tài)監(jiān)管、被動監(jiān)管，但是金融科技具有快速性特征，在其支持下，金融市場的規(guī)模和交易速率有了大幅提升，對金融監(jiān)管提出了更高的要求，要求監(jiān)管方式更具有靈活性和時(shí)效性。在金融科技火速發(fā)展的當(dāng)下，傳統(tǒng)的金融監(jiān)管手段急需改頭換面。

三、金融科技監(jiān)管的有效治理路徑

（一）填補(bǔ)法律空白，建立完備的法律制度

1.樹立金融科技監(jiān)管的一般規(guī)則。金融科技正處于快速發(fā)展和不斷變化的階段，對于金融科技的法律監(jiān)管應(yīng)適當(dāng)?shù)鼐哂徐`活性。首先，可以采用原則性的監(jiān)管辦法。原則性監(jiān)管較為靈活，能夠適應(yīng)金融科技的未來發(fā)展變化，同時(shí)也可以作為一種臨時(shí)性的規(guī)制辦法，為規(guī)則性監(jiān)管制度的構(gòu)建提供指導(dǎo)。其次，對現(xiàn)有的法律制度進(jìn)行修訂。為了避免法律重復(fù)出現(xiàn)的情況，可以在現(xiàn)有法律的基礎(chǔ)上增設(shè)有關(guān)金融科技風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的專門內(nèi)容，以適應(yīng)金融科技給金融監(jiān)管帶來的變化。最后，制定新的法律規(guī)范，針對金融科技的全面深入發(fā)展，在立法條件成熟時(shí)，制定專門的金融科技法律，對金融科技風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面有力地規(guī)制。2.多角度建設(shè)金融科技監(jiān)管法律體系。第一，充分考慮科學(xué)技術(shù)在金融行業(yè)呈現(xiàn)的作用特征和價(jià)值，健全當(dāng)前的金融法制體系，對當(dāng)前金融法制體系中不適應(yīng)金融科技發(fā)展的有關(guān)規(guī)范進(jìn)行調(diào)整。第二，針對不同的金融機(jī)構(gòu)、金融業(yè)務(wù)、金融創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)性的研究和梳理，制定共通性的金融科技法律規(guī)范，并進(jìn)一步制定細(xì)則。第三，針對特殊科學(xué)技術(shù)、特殊部門、業(yè)務(wù)制定出專門規(guī)定，有針對性地采取差別化措施，不斷提高金融科技領(lǐng)域法律監(jiān)管的精確度。第四，加快互聯(lián)網(wǎng)金融的消費(fèi)者保護(hù)立法，為消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)增設(shè)法律屏障。

（二）強(qiáng)化監(jiān)管科技，充分發(fā)揮技術(shù)先進(jìn)性

1.明確監(jiān)管科技發(fā)展?jié)M足合規(guī)性。監(jiān)管科技是金融監(jiān)管的新方式，是對傳統(tǒng)金融方式的補(bǔ)足，因此，監(jiān)管科技的發(fā)展必須合法合規(guī)，應(yīng)將其納入現(xiàn)有的金融監(jiān)管體系，并推動監(jiān)管方式的進(jìn)步。加強(qiáng)監(jiān)管科技的頂層設(shè)計(jì)。從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)到管理和應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，全方位地建立起監(jiān)管科技的標(biāo)準(zhǔn)體系，以保障其規(guī)范性、科學(xué)性。2.推動監(jiān)管科技應(yīng)用進(jìn)程。現(xiàn)階段，我國的監(jiān)管科技還處于萌芽時(shí)期，為發(fā)揮監(jiān)管科技的長遠(yuǎn)效應(yīng)，推進(jìn)監(jiān)管科技的科學(xué)化、合理化發(fā)展進(jìn)程，可以采取試點(diǎn)應(yīng)用的方式，通過優(yōu)質(zhì)范例帶動全面發(fā)展。可以設(shè)立專門的監(jiān)管科技應(yīng)用部門，整合相關(guān)資源，進(jìn)行監(jiān)管科技的實(shí)驗(yàn)工作，并進(jìn)行追蹤記錄，對可行性進(jìn)行確認(rèn)，最后在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行推廣。將科技和監(jiān)管結(jié)合，形成監(jiān)管科技，對發(fā)展變化的金融科技進(jìn)行有效地監(jiān)管。

（三）改進(jìn)監(jiān)管方式，構(gòu)建多元化監(jiān)管體系

美國為控制系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對金融業(yè)進(jìn)行了新的監(jiān)管改革，全方位擴(kuò)大了政府的監(jiān)管范圍，將監(jiān)管方式從分散監(jiān)管向集中監(jiān)管轉(zhuǎn)變，將金融監(jiān)管的重點(diǎn)放在了全面監(jiān)管上，改變了以往著重地方監(jiān)管和個(gè)體監(jiān)管的局面。我國可以學(xué)習(xí)美國的經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)我國金融科技的發(fā)展現(xiàn)狀，推動協(xié)同式監(jiān)管的構(gòu)建。在國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，促進(jìn)其他金融部門和監(jiān)管部門之間的聯(lián)動，在各司其職的狀態(tài)下加強(qiáng)統(tǒng)一合作，并不斷提高監(jiān)管效力和效率。除此以外，要加大對社會資源的充分調(diào)動，拓寬監(jiān)管主體，形成多元主體的監(jiān)管體系。在確保政府統(tǒng)一監(jiān)管的基礎(chǔ)上，推動社會、行業(yè)、企業(yè)等民間主體共同參與，加快構(gòu)建多元化金融科技監(jiān)管體系。1.金融科技企業(yè)自主監(jiān)管。一方面，在金融監(jiān)科技管領(lǐng)域，被監(jiān)管人往往比監(jiān)管人對自身更加了解，外部人通常難以得知金融科技企業(yè)內(nèi)部的特定信息。另一方面，金融科技企業(yè)之間存在著激烈的競爭，作為競爭對手，金融科技企業(yè)之間也會對彼此更加關(guān)注。倡導(dǎo)金融科技企業(yè)自主監(jiān)管，有利于加強(qiáng)企業(yè)對自身的約束和自我監(jiān)督，也有利于加強(qiáng)企業(yè)之間的互相監(jiān)督。因此，政府可以賦予金融科技企業(yè)更大的自，提高金融參與主體的積極性，促進(jìn)金融科技企業(yè)自律。2.行業(yè)自律。行業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起自身責(zé)任以應(yīng)對行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，英國為推動金融科技發(fā)展和金融創(chuàng)新成立了專門的管理機(jī)構(gòu)。我國可以學(xué)習(xí)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，成立金融科技監(jiān)管組織，發(fā)揮行業(yè)的監(jiān)管作用。現(xiàn)階段，可以由金融穩(wěn)定發(fā)展委員會牽頭，推動行業(yè)自律機(jī)制的構(gòu)建，制定行業(yè)準(zhǔn)則，進(jìn)行投資者保護(hù)和信息披露工作，引導(dǎo)行業(yè)加強(qiáng)自律，審慎經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)金融科技行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。3.社會監(jiān)督。金融科技涉及方方面面，與社會群眾的生活密不可分。在信息技術(shù)快速發(fā)展的今天，有關(guān)的金融監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)廣開言路，不斷提高公民的參與度，拓展監(jiān)督渠道，建立舉報(bào)激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會大眾積極參與金融科技的社會監(jiān)管，并積極開展金融科技教育活動，提高社會大眾的金融知識水平和金融監(jiān)督意識。

四、結(jié)語

金融與科技的充分融合和深入發(fā)展給現(xiàn)行的金融監(jiān)管體系帶來了巨大挑戰(zhàn)，如何在金融科技創(chuàng)新和金融風(fēng)險(xiǎn)防控中找到一個(gè)平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)金融科技的健康發(fā)展和有效監(jiān)督，成為金融科技發(fā)展過程中亟待解決的難題。在這種情況下，必須以法律為基礎(chǔ)，加強(qiáng)行業(yè)自律，構(gòu)建適宜的監(jiān)管體系，以“科技”應(yīng)對“科技”，實(shí)現(xiàn)對金融科技風(fēng)險(xiǎn)的有效治理。

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篇（9）

一、會計(jì)信息質(zhì)量概述

會計(jì)信息質(zhì)量是投資者、政府等主體有效使用信息并做出決策的前提。財(cái)政部頒布的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則中表示，會計(jì)信息質(zhì)量主要包括可靠性、謹(jǐn)慎性、重要性、及時(shí)性、可理解性和相關(guān)性。可靠性要求如實(shí)反映，要求會計(jì)信息具有完整性和無差錯(cuò)性等特征。謹(jǐn)慎性要求對相關(guān)事項(xiàng)保持謹(jǐn)慎的判斷，充分考慮企業(yè)面臨的各種損失和風(fēng)險(xiǎn)。重要性要求根據(jù)實(shí)際情況，反映與企業(yè)經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)的重要交易或事項(xiàng)。同時(shí)，會計(jì)信息具有及時(shí)性，外部環(huán)境的快速變化使得信息的可用性具有一定的時(shí)效。可理解性要求會計(jì)信息清晰明確，便于理解。相關(guān)性要求信息具有反饋和預(yù)測價(jià)值，能為財(cái)務(wù)報(bào)告使用者做出正確決策提供參考價(jià)值。

二、大數(shù)據(jù)與會計(jì)信息質(zhì)量的發(fā)展現(xiàn)狀

現(xiàn)階段，我國經(jīng)濟(jì)市場發(fā)展尚不完善，規(guī)范程度仍待提升。近些年來，國內(nèi)外上市公司財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象層出不窮。無論是獐子島的“扇貝逃跑”事件，還是業(yè)內(nèi)經(jīng)典的美國安然事件，都給投資者、企業(yè)帶來了巨大損失。虛假性與不透明是會計(jì)信息披露過程中的典型問題，大大降低了會計(jì)信息質(zhì)量，對證券市場的正常發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。隨著我國信息技術(shù)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)得到了廣泛運(yùn)用。大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)讓信息成指數(shù)型的增長，海量冗雜的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)讓人眼花繚亂，僅通過人工已經(jīng)無法高效的實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)的處理與解析。同時(shí)，大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)也讓以非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)為主的會計(jì)信息有了一定程度的發(fā)展。強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析不斷地完善信息產(chǎn)生和記錄的過程，對會計(jì)信息的處理與監(jiān)測產(chǎn)生了積極作用。

三、大數(shù)據(jù)對會計(jì)信息質(zhì)量的積極影響

大數(shù)據(jù)的應(yīng)用在數(shù)據(jù)量爆炸的現(xiàn)代社會尤為重要。大數(shù)據(jù)讓會計(jì)信息質(zhì)量的管理更具優(yōu)勢。這里主要探討大數(shù)據(jù)技術(shù)對會計(jì)信息可靠性、謹(jǐn)慎性、重要性、及時(shí)性、可理解性以及相關(guān)性六個(gè)質(zhì)量要求產(chǎn)生的積極影響。

（一）可靠性影響可靠性的具體要求

包括信息完整、無錯(cuò)等。完整性是從使用者角度出發(fā)的，要求會計(jì)信息必須包含使用者需要的所有必要信息。但實(shí)際上，信息主要是會計(jì)人員提供，完整性是由會計(jì)人員決定的。同樣，無錯(cuò)性也依賴于財(cái)會人員的職業(yè)技能，任何失誤或者蓄意行為都會產(chǎn)生會計(jì)差錯(cuò)。而大數(shù)據(jù)發(fā)揮了重要作用。對于完整性，大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠從經(jīng)濟(jì)活動的不同角度采集信息，極大地保留了原始信息。對于無錯(cuò)性，大數(shù)據(jù)減弱了人在信息產(chǎn)生處理過程中的主觀能動性，做到了可接受范圍內(nèi)的“基本準(zhǔn)確”。大數(shù)據(jù)可以通過智能程序設(shè)置對信息的產(chǎn)生、處理過程進(jìn)行監(jiān)控，并留下可追溯的痕跡，一定程度上避免了財(cái)會人員的蓄意舞弊和財(cái)務(wù)造假行為，極大的提高了會計(jì)信息的可靠性。

（二）謹(jǐn)慎性影響

在日常工作中，會計(jì)人員需要根據(jù)謹(jǐn)慎性原則對資產(chǎn)、負(fù)債等進(jìn)行確認(rèn)和計(jì)量，這依賴于會計(jì)人員的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及職業(yè)判斷能力。想要消除會計(jì)錯(cuò)判問題，僅依賴于人是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。大數(shù)據(jù)結(jié)合人工智能，能夠有效校正偏誤導(dǎo)致的會計(jì)信息失真。隨著大數(shù)據(jù)的不斷發(fā)展，機(jī)器的會計(jì)分析和判斷能力逐漸提高。借助智能化數(shù)據(jù)分析工具，會計(jì)重要事項(xiàng)的確認(rèn)與計(jì)量有了可靠依據(jù)，減少了人主觀判斷可能出現(xiàn)的問題，增強(qiáng)了會計(jì)信息的謹(jǐn)慎性。

（三）重要性影響

重要性也是從信息使用者的角度定義的。重要性沒有固定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，會計(jì)信息重要與否，由信息使用者所處的具體環(huán)境決定。然而一般情況下是由會計(jì)人員選擇信息，代替使用者決定該信息是否重要。大數(shù)據(jù)突破了傳統(tǒng)信息產(chǎn)生過程中的限制，提高了信息生產(chǎn)的效率。會計(jì)人員無需再考慮重要性問題，而是由云計(jì)算協(xié)助完成。信息使用者可以通過互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)自身的需求尋找重要的信息進(jìn)行決策。

（四）及時(shí)性影響

及時(shí)性是基于使用者需求的一項(xiàng)特征。在信息時(shí)代，信息使用者要根據(jù)市場變化迅速反應(yīng)，越陳舊的信息可用性越差。然而，傳統(tǒng)的會計(jì)信息從產(chǎn)生、處理到最終傳輸需要一定的時(shí)間，這勢必會對信息質(zhì)量造成損傷。但大數(shù)據(jù)使得實(shí)時(shí)會計(jì)成為可能。以大數(shù)據(jù)為支撐的區(qū)塊鏈技術(shù)可以讓企業(yè)和信息使用者隨時(shí)隨地分享和獲取有效的信息，讓信息傳輸更加及時(shí)。

（五）可理解性影響

可理解性要求會計(jì)信息能夠以清晰的方式被表述。然而，財(cái)務(wù)報(bào)告的信息密度大且綜合度高，即使是具有完善和專業(yè)知識的人，要利用財(cái)務(wù)報(bào)告理解并做出決策仍然面臨著很多困難。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的成熟，可視化成為快速理解信息的有效途徑。可視化能夠?qū)⑷唠s的會計(jì)信息以圖表、聲音等方式直觀易懂的表現(xiàn)出來，實(shí)現(xiàn)了信息的多樣化輸出。信息使用者還可以通過數(shù)據(jù)鏈接追蹤數(shù)據(jù)的來源與去處，便于更好的理解會計(jì)信息。

（六）相關(guān)性影響相關(guān)性要求

會計(jì)信息具備影響決策的能力。會計(jì)信息的相關(guān)性體現(xiàn)在會計(jì)信息所包含的確認(rèn)價(jià)值和預(yù)測價(jià)值。會計(jì)工作的重點(diǎn)逐漸從事后反映轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)測未來。大數(shù)據(jù)可以通過共享平臺、網(wǎng)絡(luò)公開數(shù)據(jù)等向信息使用者提供完整、可靠和及時(shí)的會計(jì)信息。通過數(shù)據(jù)模型和分析，使用者可以從已有信息中獲取更多僅依賴人工分析無法發(fā)現(xiàn)的新線索，大大提高會計(jì)信息的相關(guān)性。

四、大數(shù)據(jù)背景下會計(jì)信息質(zhì)量發(fā)展存在的問題

（一）缺乏高層次的綜合性

人才傳統(tǒng)會計(jì)人員日常工作的內(nèi)容和流程較為固定，以會計(jì)核算為主。但大數(shù)據(jù)環(huán)境下，會計(jì)的基礎(chǔ)性工作可以被計(jì)算機(jī)完全取代，會計(jì)的職能逐漸從核算轉(zhuǎn)向分析。會計(jì)人員不僅需要完善的財(cái)會知識體系，還需具備數(shù)據(jù)處理和分析能力。特別是對于企業(yè)的管理者來說，如果不能有效分析數(shù)據(jù)和信息，決策就無所依據(jù)。因此社會對于會計(jì)人員的信息化技能要求逐漸變高。然而，當(dāng)前會計(jì)行業(yè)的管理型人才本就處于緊缺狀態(tài)，具備數(shù)據(jù)分析能力的綜合性人才更是缺乏。

（二）信息安全性和保密性

無法保障大數(shù)據(jù)技術(shù)在我國發(fā)展尚不成熟，會計(jì)信息的保密和安全面臨著巨大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)使信息的存儲媒介由紙質(zhì)材料轉(zhuǎn)變?yōu)殡娮釉O(shè)備。一旦電腦系統(tǒng)癱瘓或是出現(xiàn)問題，很容易丟失信息且難以恢復(fù)。另一方面，以電子數(shù)據(jù)存儲在媒介中的會計(jì)信息保密性較差。一旦遭到黑客攻擊，就會面臨著信息泄露、信息失真等一系列風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)和利益者都將面臨巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

（三）缺乏完善的監(jiān)督體制和法律法規(guī)制度

會計(jì)信息質(zhì)量監(jiān)督是會計(jì)工作的重要內(nèi)容。然而現(xiàn)階段，我國會計(jì)信息質(zhì)量監(jiān)督體制仍有很多不足，針對網(wǎng)絡(luò)上會計(jì)信息安全等問題的法律法規(guī)仍不完善，對于給利益相關(guān)者造成的損失也沒有明確的賠償措施。法律對于會計(jì)信息披露不規(guī)范等問題的懲罰力度較小，對企業(yè)無法產(chǎn)生威懾作用，助長了市場上信息造假不良風(fēng)氣的形成。

五、針對會計(jì)信息質(zhì)量問題的解決措施

（一）加強(qiáng)高水平人才隊(duì)伍建設(shè)

會計(jì)人才隊(duì)伍的建設(shè)對企業(yè)的發(fā)展十分重要。首先，企業(yè)要積極引進(jìn)綜合性人才，人員應(yīng)具備扎實(shí)的專業(yè)知識基礎(chǔ)以及一定的信息技術(shù)能力以適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需求。其次，企業(yè)應(yīng)定期加強(qiáng)對在崗人員的計(jì)算機(jī)技術(shù)和專業(yè)技能培訓(xùn)，提高員工的競爭力，幫助員工快速適應(yīng)工作重心的轉(zhuǎn)變，提高企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)作效率。

（二）建立數(shù)據(jù)保護(hù)體系，保障數(shù)據(jù)安全

數(shù)據(jù)安全是每一個(gè)企業(yè)都要重視的問題。首先，在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)提高工作人員對會計(jì)信息安全的重視程度。在利用網(wǎng)絡(luò)共享信息時(shí)，應(yīng)采用私人密碼進(jìn)行數(shù)據(jù)的改寫、刪除等操作，并嚴(yán)格追蹤業(yè)務(wù)參與者的網(wǎng)絡(luò)軌跡，避免內(nèi)部人員的惡意修改、盜取數(shù)據(jù)。其次，在與外部企業(yè)合作時(shí)，要注意對關(guān)鍵信息的加密與備份，防止信息泄露。

（三）加強(qiáng)政府監(jiān)督和社會監(jiān)督監(jiān)督

在會計(jì)信息質(zhì)量的發(fā)展過程中不可忽略。現(xiàn)行的政府監(jiān)督體系存在多頭監(jiān)管的情形。為更好的監(jiān)管，政府可以利用大數(shù)據(jù)建立公共信息監(jiān)管平臺，實(shí)現(xiàn)各部門之間的監(jiān)管數(shù)據(jù)共享，提高政府監(jiān)管的效率。在社會監(jiān)督方面，可以建立監(jiān)管舉報(bào)機(jī)制，為普通群眾提供舉報(bào)的平臺，實(shí)現(xiàn)大眾監(jiān)督。

（四）完善相關(guān)的法律法規(guī)體系

從立法方面，首先應(yīng)進(jìn)一步完善會計(jì)相關(guān)的法律法規(guī)。加大對信息披露違規(guī)違法行為的懲罰力度，增加財(cái)務(wù)信息造假的成本。其次，應(yīng)逐步完善互聯(lián)網(wǎng)信息安全相關(guān)的法律法規(guī)，對惡意攻擊、非法盜取信息的違法人員建立嚴(yán)格的懲罰機(jī)制。確保在企業(yè)的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，可以依據(jù)法律維護(hù)權(quán)益并獲得賠償。六、結(jié)語從上述分析可知，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用讓企業(yè)同時(shí)面臨著機(jī)遇與挑戰(zhàn)。一方面，我國信息造假的事件層出不窮，會計(jì)信息質(zhì)量得不到保障。而大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用能夠讓可靠性、謹(jǐn)慎性等六個(gè)會計(jì)信息質(zhì)量特征得到良好的發(fā)展。另一方面，會計(jì)行業(yè)存在缺乏人才、缺乏監(jiān)督和法律、信息安全和保密性較差等諸多問題。因此，社會各方都應(yīng)針對這些問題積極解決，以減少我國財(cái)務(wù)信息造假現(xiàn)象，不斷提高和發(fā)展會計(jì)信息質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)

篇（10）

中圖分類號： TU198 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：

一、建筑工程綠色施工的特點(diǎn)

實(shí)施綠色工程，可以有條件地將人、自然、施工有機(jī)地聯(lián)系在一起，為我國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和低碳經(jīng)濟(jì)提供有力保障。

綠色施工追求經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一

綠色施工是指將環(huán)境保護(hù)、節(jié)約資源為前提地發(fā)展建筑工程。以“節(jié)能、節(jié)水、節(jié)約資源”為控制目標(biāo)，從而把原先的拼設(shè)備、拼材料、拼人力轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽靠萍技夹g(shù)的項(xiàng)目目標(biāo)管理層上。

綠色施工需要信息技術(shù)的支持

傳統(tǒng)的施工一般是資源浪費(fèi)嚴(yán)重，安全系數(shù)偏低，粗放型的方式對施工進(jìn)行管理，很難在技術(shù)、管理等層面上與同行業(yè)拉開距離。這就要求管理者依靠科技的力量，對施工實(shí)行動態(tài)的管理，以最少的資源投入產(chǎn)生出同樣的甚至更多效益，達(dá)到高效、節(jié)能、環(huán)保的目的。

統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作更加復(fù)雜

要想使得綠色工程在整體上達(dá)到最好的效果，這就要求管理者做好協(xié)調(diào)工作。因?yàn)榻ㄖこ痰氖┕こ绦虮容^復(fù)雜，對各專業(yè)的綜合要求比較高。如果協(xié)調(diào)工作沒有做好，可能會產(chǎn)生資源白白被浪費(fèi)、進(jìn)度拖延等問題。

二、我國綠色施工發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題

1、法律法規(guī)制度不健全

我國目前關(guān)于綠色施工有《綠色施工導(dǎo)則》等法規(guī)，但是針對性不強(qiáng)，專業(yè)性不強(qiáng)。另外，我國現(xiàn)行的建設(shè)工程管理制度對綠色施工也存在著一定的阻礙作用，比如投資成本大、協(xié)調(diào)難度大、協(xié)調(diào)成本高，優(yōu)化組合難以實(shí)現(xiàn)的問題。這就在一定程度上制約了綠色施工的發(fā)展。這就要求相關(guān)部門采取一定的措施來解決上述問題，完善相應(yīng)的法律法規(guī)，調(diào)整相應(yīng)的管理制度。

2、綠色施工意識低

我國綠色施工的主要問題還是在于企業(yè)施工意識不高。由于項(xiàng)目本身固有的特征以及一些工作人員文化素質(zhì)不高，使得他們似乎已經(jīng)習(xí)慣了一些錯(cuò)誤的方法，從而在無意識中浪費(fèi)了很多資源。這就成為了綠色施工的主要障礙之一。因此，只有各個(gè)參與方的環(huán)保意識增強(qiáng)了，綠色施工才能在我國廣泛推行。推行綠色施工除了需要建筑行業(yè)的綠色意識外，還需要政府的規(guī)劃、國土、環(huán)保、質(zhì)監(jiān)、安全等部門，設(shè)計(jì)、檢測、驗(yàn)收等社會中介都有不可推卸的責(zé)任。

3、監(jiān)督評價(jià)機(jī)制不完善

我國目前出臺了《綠色建筑評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》和《綠色奧運(yùn)建筑評估體系》等評判標(biāo)準(zhǔn)，但是還沒有一部系統(tǒng)性的評價(jià)綠色施工的監(jiān)管機(jī)制來促進(jìn)施工的發(fā)展，綠色施工評價(jià)體系也不夠完善。

三、建筑工程綠色施工實(shí)施的對策

為了全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，支持國家的循環(huán)經(jīng)濟(jì)和低碳經(jīng)濟(jì)，推行綠色施工迫在眉睫。應(yīng)努力做好以下幾個(gè)方面的工作：

1、建立綠色施工評估體系，按標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)對綠色施工的監(jiān)管

我國的綠色施工評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)都尚處于研究階段，我國人口眾多，資源不平衡，需要盡快建立符合系列法規(guī)。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下，對所能認(rèn)識到的建筑施工中的不可持續(xù)發(fā)展的行為、材料與設(shè)備，從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)上加以限制或淘汰。要改變招投標(biāo)中一味壓低價(jià)格的作法，對實(shí)施綠色施工的企業(yè)加分，并逐漸將綠色施工的要求作為招投標(biāo)的重要門檻，向綠色施工實(shí)施政策傾斜。結(jié)合當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn)，廣泛利用太陽能、風(fēng)能、地?zé)崮堋⒄託獾瓤稍偕茉矗瑴p少能耗和對環(huán)境的污染，達(dá)到最高效率地利用當(dāng)?shù)刭Y源、能源，最低限度地影響環(huán)境的目標(biāo)。

2、實(shí)施“綠色稅收”，建立有效的激勵(lì)機(jī)制

綠色稅收的出發(fā)點(diǎn)是代內(nèi)公平、代際公平和公平分配有限資源的公平原則。開發(fā)商要對其造成的全部后果承擔(dān)完整的成本，因而應(yīng)當(dāng)采用帶有傾向性的稅收政策體現(xiàn)社會公正。在具體實(shí)施過程中，可以建立示范工程，用榜樣的力量積極引導(dǎo)市場，明確政策導(dǎo)向，吸引投資幫助綠色建筑的發(fā)展，為綠色施工創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境和市場條件。這種管理體制在一定程度上就制約了綠色施工的發(fā)展。由此可見，推進(jìn)綠色施工的發(fā)展就需要完善法律法規(guī)，調(diào)整相應(yīng)的管理制度，取一定的激勵(lì)政策。

3、將綠色施工列入各級政府工作目標(biāo)，充分發(fā)揮政府主導(dǎo)作用

政府應(yīng)適時(shí)制定并實(shí)施有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的法律制度規(guī)章，使有關(guān)職能部門的管理工作有法可依，有章可循，有所約束。市場本身存在缺陷，需要通過政府的宏觀調(diào)控、價(jià)格投資等政策進(jìn)行調(diào)整。對致力于發(fā)展綠色施工的單位給予獎勵(lì)和支持大力支持和鼓勵(lì)綠色施工技術(shù)體系的創(chuàng)新；政府相關(guān)部門要繼續(xù)改進(jìn)作風(fēng)，協(xié)調(diào)社會中介涉及檢測、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的工作鏈條，提高工作效率。立足為企業(yè)服務(wù)，起到協(xié)調(diào)社會的作用。要加強(qiáng)全程監(jiān)管，強(qiáng)制執(zhí)行“四節(jié)”和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。在建筑的立項(xiàng)、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、審圖、施工、監(jiān)理、檢測、竣工驗(yàn)收、核準(zhǔn)銷售、維護(hù)使用等各個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)監(jiān)管，層層把關(guān)，做到不符合綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)的不批準(zhǔn)、不立項(xiàng)、不施工，從根本上控制不達(dá)標(biāo)建筑的建造。

4、加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，推進(jìn)全社會的生態(tài)意識教育

要從多個(gè)途徑上大力宣傳綠色科技，提高公民的環(huán)保意識，使得公民真正地了解綠色建筑對我國的意義。要從以下幾個(gè)方面來加強(qiáng)公眾的綠色意識：第一，綠色施工不等于文明施工，前者包括后者。綠色施工技術(shù)和文明施工都有封閉施工、減少環(huán)境污染、減少噪音擾民、清潔運(yùn)輸燈功效。但是綠色施工還包括尊重環(huán)境、減少填埋廢棄物的數(shù)量以及科學(xué)管理等；第二，綠色施工是經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)保效益的統(tǒng)一。有些人認(rèn)為綠色施工投入大，經(jīng)濟(jì)上劃不來。要加強(qiáng)對建筑設(shè)計(jì)師的可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)意識教育，推動建筑設(shè)計(jì)師的創(chuàng)作更加關(guān)心歷史、社會人文和生態(tài)環(huán)境。可以通過減少施工現(xiàn)場的破壞、土石方的挖運(yùn)和人工智能系統(tǒng)的安裝，降低現(xiàn)場清理費(fèi)用；要切實(shí)加強(qiáng)勞務(wù)工培訓(xùn)，從思想認(rèn)識上、操作規(guī)程上進(jìn)行嚴(yán)格的訓(xùn)練；第三，綠色施工需要多方的參與。綠色施工總體框架由節(jié)水與水資源利用、環(huán)境保護(hù)、施工管理、節(jié)地與施工用地保護(hù)、節(jié)材與材料資源利用、節(jié)能與能源利用等六個(gè)方面組成。綠色工程的完成需要各方的配合，建立綠色施工工程，建筑企業(yè)是主力軍，同時(shí)也需要有關(guān)部門組織管理和規(guī)劃。

參考文獻(xiàn)：