經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

第二，作為這一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“龍頭”的住宅、汽車(chē)等產(chǎn)業(yè)，具有相當(dāng)長(zhǎng)的較快增長(zhǎng)周期。根據(jù)已經(jīng)完成工業(yè)化的大國(guó)經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入大眾消費(fèi)階段后，將保持長(zhǎng)達(dá)20年～30年的較快增長(zhǎng)。我國(guó)正處在城市化的加速時(shí)期，有關(guān)研究顯示，現(xiàn)有城市居民的居住水平提高和農(nóng)村居民進(jìn)入城市，將會(huì)拉動(dòng)住宅產(chǎn)業(yè)至少20年的較快增長(zhǎng)。由于住宅、汽車(chē)屬于10萬(wàn)元級(jí)的產(chǎn)品，其價(jià)值量遠(yuǎn)超過(guò)其他消費(fèi)品，它們較快增長(zhǎng)的長(zhǎng)周期特性，將為今后相當(dāng)長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)奠定最重要的基礎(chǔ)。電子通訊產(chǎn)業(yè)由于設(shè)備制造的下滑而較前幾年的增速有所降低，但消費(fèi)類(lèi)電子通訊產(chǎn)品的高速增長(zhǎng)對(duì)這種下降勢(shì)頭有所抵消。農(nóng)村進(jìn)城人口對(duì)電子通訊產(chǎn)品的消費(fèi)增長(zhǎng)和技術(shù)快速進(jìn)步導(dǎo)致的產(chǎn)品頻繁換代，將會(huì)支持電子通訊產(chǎn)業(yè)在今后四五年繼續(xù)保持增長(zhǎng)強(qiáng)勢(shì)。與近年呈現(xiàn)出的趨勢(shì)相似，家電產(chǎn)業(yè)今后可能呈周期性波動(dòng)走勢(shì)，相關(guān)的影響因素包括農(nóng)村進(jìn)城人口消費(fèi)增長(zhǎng)、新產(chǎn)品換代和國(guó)際市場(chǎng)份額變動(dòng)等。盡管不同產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)周期不同，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素也多樣而多變，但住宅、汽車(chē)兩大產(chǎn)業(yè)的崛起，將使中國(guó)經(jīng)濟(jì)有可能在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持較快增長(zhǎng)。

篇（2）

為擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,更好地解釋發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程,筆者曾構(gòu)造了一個(gè)新古典與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的綜合體(《資本積累、技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)積極增長(zhǎng)路徑轉(zhuǎn)換》,刊載于《中國(guó)軟科學(xué)》2009第3期)。其中,市場(chǎng)的活動(dòng)主體為逐利的廠商,可以選擇模仿或者自主創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,同時(shí)也考慮了資本投入的異質(zhì)性,以中間產(chǎn)品種類(lèi)的差別體現(xiàn)資本異質(zhì)性,其中的擴(kuò)展模型是基于發(fā)展中國(guó)家的情況展開(kāi)分析,當(dāng)條件滿足時(shí),發(fā)展中國(guó)家能夠?qū)崿F(xiàn)趕超;當(dāng)條件不具備時(shí),這些國(guó)家就只能陷于模仿陷阱,增長(zhǎng)停滯。在發(fā)展中國(guó)家應(yīng)以模仿為主的發(fā)展階段,創(chuàng)新型企業(yè)無(wú)法在競(jìng)爭(zhēng)中戰(zhàn)勝直接引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的模仿型企業(yè),因而研發(fā)投入并不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)出更多的促進(jìn)作用。而且,由于研發(fā)活動(dòng)還要占用一定的生產(chǎn)資源,可能反而會(huì)表現(xiàn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)性。所以,在發(fā)展中國(guó)家技術(shù)水平處于較低階段時(shí),技術(shù)進(jìn)步主要靠模仿來(lái)實(shí)現(xiàn)是有效率的,此時(shí)研發(fā)活動(dòng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用較小,甚至?xí)璧K增長(zhǎng),投資特別是物化了更先進(jìn)技術(shù)的設(shè)備投資,對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)有顯著的推進(jìn)作用;當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平發(fā)展到一定階段以后,發(fā)達(dá)國(guó)家出于保護(hù)本國(guó)技術(shù)領(lǐng)先及國(guó)家安全等方面的考慮,會(huì)停止向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù),繼續(xù)模仿的成本上升至自主創(chuàng)新開(kāi)始有利可圖時(shí),發(fā)展中國(guó)家的自主研發(fā)才會(huì)表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向影響。此時(shí),設(shè)備投資不再成為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主要形式,對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用讓位于研發(fā)活動(dòng)了。在由以模仿主導(dǎo)的技術(shù)進(jìn)步向以獨(dú)立自主創(chuàng)新為主導(dǎo)的技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變的過(guò)渡階段中,逐利企業(yè)也會(huì)發(fā)揮主體作用,同時(shí)政府干預(yù),向下扭曲要素價(jià)格,高估企業(yè)價(jià)值對(duì)于經(jīng)濟(jì)快速實(shí)現(xiàn)趕超也發(fā)揮著重要作用。與新古典增長(zhǎng)模型相比,不同之處在于,筆者的“模仿通向創(chuàng)新之路”的模型之中,融合進(jìn)了內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步;而與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論相比,最為顯著的不同之處在于推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)形式具有階段性。

這樣,我們得出如下基于理論分析對(duì)于中國(guó)及發(fā)展中國(guó)家未來(lái)發(fā)展的幾點(diǎn)判斷:

1.對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,技術(shù)進(jìn)步路徑具有內(nèi)生的演化機(jī)制。逐利的微觀主體為引導(dǎo)全社會(huì)推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的主要形式發(fā)生變化,由以模仿發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)為主要形式推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的階段,過(guò)渡到以自主研發(fā)為主要形式實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的階段。所以,后發(fā)國(guó)家要建立起市場(chǎng)環(huán)境,特別是培育具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家,這種創(chuàng)新精神有助于推動(dòng)全社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步。

2.模仿的先進(jìn)技術(shù)多數(shù)物化在機(jī)器設(shè)備當(dāng)中,因而對(duì)于處在模仿階段的國(guó)家,高投資率是更多引入先進(jìn)設(shè)備,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)更快增長(zhǎng)的保障。如果國(guó)內(nèi)的儲(chǔ)蓄率過(guò)低,不足以支撐高投資率,可以借助外國(guó)直接投資的方式彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)投資不足。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明,相對(duì)于向國(guó)外借款,外國(guó)直接投資因無(wú)需還本付息,對(duì)于經(jīng)濟(jì)剛剛起步的發(fā)展中國(guó)家可能更為穩(wěn)妥。但是,當(dāng)一國(guó)技術(shù)水平發(fā)展到以自主創(chuàng)新為主要形式推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的階段以后,外國(guó)直接投資對(duì)于本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)就會(huì)下降,所以不能盲目迷信引進(jìn)外資來(lái)促進(jìn)增長(zhǎng)的作用,FDI加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有階段性。

3.由于受到一些因素的影響,并非所有國(guó)家都能夠順利實(shí)現(xiàn)由模仿到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換,有的國(guó)家陷于模仿陷阱,經(jīng)濟(jì)停滯。陷于模仿陷阱的因素有很多,相應(yīng)地也為政策選擇留有很大余地。依靠高儲(chǔ)蓄率和高投資率,能夠得到較快的增長(zhǎng)速度,但并不能使得陷入模仿陷阱的國(guó)家避免經(jīng)濟(jì)最終停滯在較低水平的均衡處。此時(shí),需要選取的政策措施包括提高模仿效率和降低資本使用成本,增強(qiáng)企業(yè)的獲利能力,提高企業(yè)價(jià)值,借此擺脫模仿陷阱。

4.對(duì)于能夠自發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步形式提升的國(guó)家,在本國(guó)技術(shù)進(jìn)步處于模仿階段時(shí),可以通過(guò)高估企業(yè)價(jià)值的政策手段加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程,縮短該國(guó)經(jīng)濟(jì)處于模仿階段的時(shí)間。高估企業(yè)價(jià)值可以通過(guò)向下扭曲要素價(jià)格和本幣貶值得以實(shí)現(xiàn)。這樣的政策手段在依次創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的新興工業(yè)化國(guó)家和中國(guó)的增長(zhǎng)路徑中,都可以或多或少地看到。

5.中國(guó)30年經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng),很大程度上得益于處在模仿階段中,低價(jià)工業(yè)化的加速效應(yīng),這在改革初期的制度變化帶來(lái)的效率提升消耗殆盡后更為明顯。所以,截至本世紀(jì)初,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都在最優(yōu)增長(zhǎng)路徑上或在其附近運(yùn)行。伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),中國(guó)實(shí)現(xiàn)了大幅度的技術(shù)進(jìn)步,而非毫無(wú)意義的粗放式增長(zhǎng)。

6.中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑,基本處于由模仿向創(chuàng)新的過(guò)渡階段,對(duì)外模仿、吸引外資對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用將會(huì)出現(xiàn)下降,而自主研發(fā)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)會(huì)顯著上升。要保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定地增長(zhǎng),必須處理好模仿階段和自主創(chuàng)新階段的銜接,不同階段支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策極為不同。模仿階段政府可以有較大的活動(dòng)空間,甚至可以主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,通過(guò)向下扭曲要素價(jià)格和超貶本國(guó)匯率等手段,直接干預(yù)經(jīng)濟(jì),提高企業(yè)的獲利能力來(lái)加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。在自主創(chuàng)新階段,政府的活動(dòng)空間相對(duì)減小,因?yàn)槿魏芜`背市場(chǎng)的定價(jià)機(jī)制從長(zhǎng)期來(lái)看都是難以為繼的,如果廠商和消費(fèi)者具有完全理性,那么政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的干預(yù)在短期內(nèi)也是無(wú)效的。在由模仿階段向創(chuàng)新階段的過(guò)渡期間,最優(yōu)狀態(tài)應(yīng)該是政府逐漸減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的扭曲,將生產(chǎn)資源的定價(jià)權(quán)逐步交還給市場(chǎng)。

7.由模仿階段向創(chuàng)新階段的過(guò)渡絕不是瞬間能夠?qū)崿F(xiàn)的跳躍式過(guò)渡,而是漸進(jìn)式的過(guò)渡。起先是整個(gè)國(guó)家處于模仿階段,生產(chǎn)中間產(chǎn)品的所有廠商完全向發(fā)達(dá)國(guó)家模仿;隨著本國(guó)技術(shù)水平的提升,小部分能力最強(qiáng)的廠商開(kāi)始創(chuàng)新,而大部分廠商仍然處于模仿階段,此時(shí)模仿企業(yè)可能會(huì)將模仿對(duì)象轉(zhuǎn)移為國(guó)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先者,特別是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求超過(guò)領(lǐng)先廠商生產(chǎn)能力時(shí),更為顯著;當(dāng)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平進(jìn)一步提升,大部分廠商開(kāi)始轉(zhuǎn)向研發(fā)活動(dòng),只有小部分能力極差的廠商模仿,直至最后所有技術(shù)領(lǐng)先者均自主研發(fā)來(lái)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。在過(guò)渡階段中,國(guó)家支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策也要相應(yīng)地作出調(diào)整與變動(dòng),以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的順利過(guò)渡。這就包括在模仿階段被扭曲的要素價(jià)格和被貶低的本國(guó)幣值的調(diào)整。理論與實(shí)踐都告訴我們,這種調(diào)整應(yīng)該謹(jǐn)慎對(duì)待,否則極易引起整個(gè)經(jīng)濟(jì)的大幅度震蕩。如日元升值過(guò)于激烈,相應(yīng)配套政策推出不利,致使日本的整體經(jīng)濟(jì)陷于停滯達(dá)十年之久。

向下扭曲要素價(jià)格,高估企業(yè)的獲利能力,確實(shí)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。但是,這種增長(zhǎng)只限于模仿階段,具有明顯的階段性。當(dāng)企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新階段以后,被扭曲的要素價(jià)格也包括被低估的匯率都要回升至正常值。如果中國(guó)真的已經(jīng)進(jìn)入了創(chuàng)新階段,或者是進(jìn)入由模仿到創(chuàng)新的過(guò)渡階段,那么這種價(jià)格重估就是常態(tài),而非短期沖擊。要做到兩個(gè)接受:一是接受模仿企業(yè)獲利能力逐漸下降的事實(shí),二是接受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率開(kāi)始放緩的事實(shí)。

勞動(dòng)力的價(jià)格增添了社會(huì)保障性的支出;資金價(jià)格的重新估值是恢復(fù)了資本的市場(chǎng)價(jià)格,或者,至少是資本價(jià)格向其自身的市場(chǎng)價(jià)格回歸;資源價(jià)格和土地出讓也不再為招商引資服務(wù),開(kāi)始體現(xiàn)它們應(yīng)有的價(jià)值;這一切都在壓縮企業(yè)的獲利能力,進(jìn)而降低了企業(yè)的價(jià)值。企業(yè)價(jià)值的降低宏觀上相應(yīng)表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率上,就是經(jīng)濟(jì)增速的減緩。

當(dāng)然,生產(chǎn)要素價(jià)格的回歸幅度與速度要有優(yōu)化選擇,與所處的技術(shù)進(jìn)步路徑的狀態(tài)(即模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的相對(duì)比重)相適應(yīng)。特別是對(duì)勞動(dòng)力的價(jià)格回歸更要平穩(wěn),如果分配給消費(fèi)的資源過(guò)多,就極易形成未富先老的社會(huì)狀態(tài),追求過(guò)多的社會(huì)福利將使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度放緩。

篇（3）

中圖分類(lèi)號(hào)：F061.2；F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8131（2014）06-0096-04

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是各國(guó)（地區(qū)）普遍追求的目標(biāo)，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)著力解決的問(wèn)題。縱觀主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，從重農(nóng)主義強(qiáng)調(diào)土地的作用到重商主義強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的作用，到古曲主義和新古典主義綜合強(qiáng)調(diào)各類(lèi)生產(chǎn)要素（當(dāng)然包括土地）和發(fā)揮市場(chǎng)效率等的作用，都展示出這樣一幅圖景：人們?cè)诜治鼋?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，越來(lái)越多地把各類(lèi)相關(guān)要素納入分析框架，從而越來(lái)越客觀、準(zhǔn)確地描述現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程以及各因素所起的作用和其存在的原因，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，進(jìn)而提高了人們調(diào)控經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。但是，一個(gè)比較明顯的問(wèn)題卻還沒(méi)有引起人們的足夠重視：人之所成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體并在一定程度上掌控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的均衡發(fā)展的根本原因，在于人區(qū)別于其他物種而具有智能生命的特質(zhì)，換句話說(shuō)，就是人類(lèi)可以通過(guò)知識(shí)積累提高其“掌控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”的能力，而這正是我們推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本，但是這點(diǎn)卻在很大程度上被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽視。本文擬通過(guò)對(duì)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的反思，探討人類(lèi)知識(shí)，尤其是制度知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的反思及問(wèn)題的提出

人類(lèi)的知識(shí)不論怎樣區(qū)分，基本上可以概括為關(guān)于自然的知識(shí)和關(guān)于人類(lèi)自身的知識(shí)兩類(lèi)，前者是人類(lèi)探知和改造自然的技術(shù)性知識(shí)，而后者是關(guān)于人類(lèi)自我組織的知識(shí)，可分別稱(chēng)之為“技術(shù)知識(shí)”和“制度知識(shí)”。如果說(shuō)各種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中涉及知識(shí)的作用，大體都是指技術(shù)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。不論是李嘉圖強(qiáng)調(diào)資本有機(jī)構(gòu)成提高的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還是馬歇爾的新古典主義增長(zhǎng)，最終都只是把知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用局限于技術(shù)知識(shí)的作用。直至當(dāng)前，人們?cè)谘芯恐R(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用時(shí)，大都是指技術(shù)知識(shí)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，如往往將信息技術(shù)作為知識(shí)的典型代表。這種認(rèn)識(shí)的主要原因，不僅在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中的新古典主義傾向，而且在于人們注重于從定量上確定知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，而技術(shù)知識(shí)更容易量化。

但是，從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)看，人類(lèi)的制度知識(shí)直接影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的形成和有效性（張尚毅，1998a），進(jìn)而影響甚至決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式和成果。新古典主義的一個(gè)最基本特征是在經(jīng)濟(jì)分析中不考慮制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，將經(jīng)濟(jì)制度視為經(jīng)濟(jì)分析的外生因素；而李嘉圖的傳統(tǒng)增長(zhǎng)理論雖然涉及制度因素，但是并沒(méi)從知識(shí)的角度進(jìn)行這方面的分析。事實(shí)上，我們從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本發(fā)展脈絡(luò)可以看到這點(diǎn)。

張尚毅：制度知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用及人力資本第二特征隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及人們對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也不斷發(fā)展演變，從重農(nóng)主義到重商主義等無(wú)不如此。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論源于哈羅德和多馬的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，他們假定技術(shù)等經(jīng)濟(jì)變量不發(fā)生改變，從資本和儲(chǔ)蓄的相互關(guān)系引出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，從而推出一個(gè)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑，并以此提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約因素。作為新古典主義的繼承者，哈羅德等人在其模型中沿襲了新古典主義傳統(tǒng)，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)直接與儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為資本聯(lián)系起來(lái)，指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于資本的投入量，但這只是從一個(gè)方面論證了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素。隨著新古典主義增長(zhǎng)模型的發(fā)展，產(chǎn)生了以索洛模型為代表的新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。索洛模型以定量分析的方法，引入勞動(dòng)、技術(shù)等變量，從而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅和資本，而且和勞動(dòng)、技術(shù)的變化聯(lián)系起來(lái)（索洛，1988）。經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展使人們可以用定量方法分析出技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的具體貢獻(xiàn)和大多數(shù)經(jīng)濟(jì)理論一樣，通過(guò)將實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，進(jìn)而推導(dǎo)出各個(gè)變量的具體效應(yīng)，是在數(shù)理上有說(shuō)服力的方法，正如馬克思所指出的那樣：“一門(mén)科學(xué)只有在它成功運(yùn)用數(shù)學(xué)時(shí)，才算達(dá)到了真正完美的地步”（拉法格，1957）。經(jīng)濟(jì)學(xué)也正因?yàn)槌浞诌\(yùn)用了數(shù)學(xué)成果，從而使其成為真正的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才得以在一定程度上為人類(lèi)所掌控。 ，索洛在這方面作出了杰出貢獻(xiàn)，他通過(guò)設(shè)立和技術(shù)有關(guān)的規(guī)模變量，分析出技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度索洛采用美國(guó)1909―1940年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有關(guān)數(shù)據(jù)，估算出美國(guó)平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率中技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)約占51%左右；而對(duì)1909―1949年美國(guó)非農(nóng)部門(mén)的估算，這個(gè)比例提高至87.5%，并且在這40年中后半部分技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)約為前半部分的5.83倍（索洛 等，1991）11。這些實(shí)證數(shù)據(jù)不僅驗(yàn)證了技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，而且也說(shuō)明了隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來(lái)越大。 。新古典主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型強(qiáng)調(diào)資本、勞動(dòng)、技術(shù)等經(jīng)濟(jì)變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，但制度等經(jīng)濟(jì)變量依然被排除在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析之外。

引入技術(shù)變量，實(shí)質(zhì)上是在一定程度上將知識(shí)引入經(jīng)濟(jì)分析中，新古典主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論可以從定量的角度論述知識(shí)、技術(shù)等經(jīng)濟(jì)變量對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度。如丹尼森曾估算出美國(guó)在1948―1973年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有28%左右歸因于知識(shí)的進(jìn)展（索洛 等，1991）256。這些關(guān)于知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的論述，引起了人們對(duì)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的重視，一些學(xué)者也逐漸將知識(shí)納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析之中，從而使知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中由外生變量?jī)?nèi)生化。然而，真正將知識(shí)明確引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析的是保羅?羅默。羅默所提出的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，進(jìn)一步從技術(shù)分解出知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。與索洛不同的是，羅默的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論不僅使經(jīng)濟(jì)分析能預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期趨勢(shì)，而且可以將經(jīng)濟(jì)的短期變化預(yù)測(cè)出來(lái)，從而能更準(zhǔn)確地測(cè)量知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論明確指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不依賴于勞動(dòng)力的增長(zhǎng)，進(jìn)而提高了人們對(duì)知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用的認(rèn)識(shí)（Romer，1986）。

知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要性被人們發(fā)現(xiàn)并重視，得益于現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也得益于于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展，向我們展示了這樣一幅圖景：經(jīng)濟(jì)實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)理論相一致，而經(jīng)濟(jì)理論又往往超越經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，給經(jīng)濟(jì)實(shí)踐以指導(dǎo)，而這在很大程度上要?dú)w功于人類(lèi)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的知識(shí)的進(jìn)展。目前，主流經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論雖然將各種生產(chǎn)要素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中，但是對(duì)于知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，主要強(qiáng)調(diào)了技術(shù)知識(shí)的作用，忽略了制度知識(shí)的作用，也沒(méi)有較為普遍地指明各類(lèi)知識(shí)（特別是制度知識(shí)）分別在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用。因此，其無(wú)法說(shuō)明為什么知識(shí)（實(shí)際上是技術(shù)知識(shí)）在一些經(jīng)濟(jì)態(tài)中的作用較強(qiáng)，而在另一些經(jīng)濟(jì)態(tài)中的作用相對(duì)較弱；更無(wú)法回答為什么技術(shù)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生在一些國(guó)家或地區(qū)，而不發(fā)生在其他國(guó)家或地區(qū)。因此，要將知識(shí)真正引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中，不能僅從技術(shù)知識(shí)方面著手，還要將人類(lèi)關(guān)于自身的知識(shí)納入其中。由于新古典義傳統(tǒng)理論在技術(shù)知識(shí)方面作了比較系統(tǒng)的論述，下文著重分析制度知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的知識(shí)基礎(chǔ)

當(dāng)我們依賴于自然資源推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，自然會(huì)得出增長(zhǎng)存在極限的結(jié)論（米都斯，1997）；而新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)增長(zhǎng)極限進(jìn)行了否定，提出由知識(shí)所決定的增長(zhǎng)遞增效益。今天，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的更多地依靠技術(shù)知識(shí)而相對(duì)較少地依靠其他資源推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)象，正如羅默所說(shuō)的那樣，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)只不過(guò)是人類(lèi)對(duì)于自然界認(rèn)識(shí)的深化以及運(yùn)用這些技術(shù)性知識(shí)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，由于主流的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論繼承了新古典主義傳統(tǒng)，雖然指出了知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著十分巨大的作用，卻不能用人類(lèi)全部知識(shí)的進(jìn)展來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也正因?yàn)槿绱耍瑹o(wú)法解答我們前述的一些基本問(wèn)題。

奧地利學(xué)派學(xué)者哈耶克在他的有關(guān)論著中將人類(lèi)知識(shí)作為經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)，指出“均衡僅僅以人們?cè)谠噲D執(zhí)行可能達(dá)到均衡的初始計(jì)劃的過(guò)程中確實(shí)獲得的知識(shí)為基礎(chǔ)”（哈耶克，1989），從而將知識(shí)完全融入整個(gè)經(jīng)濟(jì)分析中，這種無(wú)區(qū)別地將人類(lèi)關(guān)于自然的知識(shí)和人類(lèi)自身的知識(shí)融入經(jīng)濟(jì)分析，與國(guó)際經(jīng)合組織關(guān)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)的基本認(rèn)識(shí)是一致的。用人類(lèi)全部知識(shí)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所要說(shuō)明的問(wèn)題是，社會(huì)經(jīng)濟(jì)均衡并非如新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)的是具有同質(zhì)性經(jīng)濟(jì)主體的均衡，而是具有異質(zhì)性經(jīng)濟(jì)主體（擁有不同量和質(zhì)的關(guān)于自然和自身的知識(shí)）的均衡，這就必須解決異質(zhì)性經(jīng)濟(jì)主體相互耦合的問(wèn)題，必須明確具有不同知識(shí)的經(jīng)濟(jì)主體之間為什么存在相互沖突，怎樣才能相互耦合，進(jìn)而達(dá)到均衡，保持一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)的穩(wěn)定與發(fā)展（張尚毅，1998b）。從制度知識(shí)的角度，我們可以比較容易解決這個(gè)問(wèn)題，因?yàn)椴煌慕?jīng)濟(jì)主體不但具有不同的個(gè)性知識(shí)，而且具有作為耦合基礎(chǔ)的共性知識(shí)，這些知識(shí)就是我們所稱(chēng)的知識(shí)傳統(tǒng)；知識(shí)傳統(tǒng)決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)可能具有的經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)化水平，從而也就決定了該經(jīng)濟(jì)態(tài)可能接受或者擁有的技術(shù)知識(shí)水平，進(jìn)而呈現(xiàn)出與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平這點(diǎn)我們可以從中國(guó)以及許多國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史事實(shí)看到。中國(guó)近代的落后并非在于不知道當(dāng)時(shí)西方世界技術(shù)知識(shí)的發(fā)達(dá)程度，也引進(jìn)過(guò)在當(dāng)時(shí)較為先進(jìn)的技術(shù)，但是，仍然無(wú)法改變中國(guó)落后的經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況；反之，一些國(guó)家（如日本）在近代的崛起也不是因?yàn)楸任覀兏嗟亓私猱?dāng)時(shí)先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)。決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的關(guān)鍵在于我們關(guān)于制度知識(shí)的缺乏，或者說(shuō)擁有先進(jìn)制度知識(shí)的人很少，不足以自我產(chǎn)生或接受新的經(jīng)濟(jì)制度。 。正如諾思所指出的那樣，“制度框架為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一個(gè)適宜的環(huán)境”（諾思，1989）。總之，具有不同知識(shí)水平（包括制度知識(shí)和技術(shù)知識(shí)）的經(jīng)濟(jì)主體決定了經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)的不同，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出不同的階段性特征。

我們認(rèn)為當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)的人群中關(guān)于制度知識(shí)的分布程度相對(duì)較低時(shí)，是不可能產(chǎn)生出更有效率的經(jīng)濟(jì)制度的。因此，具有足夠多的不斷優(yōu)化的制度知識(shí)的人群就成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)不斷進(jìn)化的基礎(chǔ)。這僅僅是從經(jīng)濟(jì)態(tài)自組織內(nèi)部看問(wèn)題，如果考慮到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅是自組織內(nèi)部進(jìn)化的結(jié)果，而且還可以通過(guò)獲得外部性知識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)，那么，具有先進(jìn)的制度知識(shí)，或者更通俗地講具有前沿性制度知識(shí)的人群分布狀況，將決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)進(jìn)化的可能性，從而決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況。因此，人類(lèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與進(jìn)步的歷史，從實(shí)質(zhì)上看就是人類(lèi)各種經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)步的歷史，各類(lèi)不同的經(jīng)濟(jì)制度決定了經(jīng)濟(jì)可能達(dá)到的增長(zhǎng)程度。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（包括我們今天所說(shuō)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)）事實(shí)上都是人類(lèi)技術(shù)知識(shí)和制度知識(shí)共同進(jìn)步的結(jié)果。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是人類(lèi)知識(shí)普遍發(fā)展的結(jié)果，人類(lèi)關(guān)于自然和自身的知識(shí)逐步深化過(guò)程也就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)隨之加快的過(guò)程。不同階段的知識(shí)構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相應(yīng)階段的基礎(chǔ)，也就是說(shuō)，人類(lèi)對(duì)自然和自身不同的認(rèn)知階段實(shí)現(xiàn)了不同程度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。每一個(gè)時(shí)代都有著自身前沿的知識(shí)，這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)乃至一個(gè)社會(huì)發(fā)展與進(jìn)步的充要條件。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖然在傳統(tǒng)知識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行，但是，如果沒(méi)有社會(huì)前沿性知識(shí)的普遍發(fā)展，那么，這個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)將停留在原有的基礎(chǔ)上。這就是為什么有些國(guó)家和地區(qū)在經(jīng)歷了一定發(fā)展以后，停留在不發(fā)達(dá)陷阱的原因。然而，這仍然無(wú)法回答這些國(guó)家和地區(qū)為什么沒(méi)有將他們的前沿性知識(shí)運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的這個(gè)問(wèn)題。關(guān)于這點(diǎn)羅默也沒(méi)有給出答案，他雖然指出了技術(shù)知識(shí)的增長(zhǎng)遞增效益，但是沒(méi)有指出一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)為什么要運(yùn)用前沿性技術(shù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。諾思對(duì)此作出了解答，他認(rèn)為一些國(guó)家和地區(qū)之所以停留在不發(fā)達(dá)陷阱的關(guān)鍵原因，在于沒(méi)有制訂或?qū)嵤┱T致這些前沿性知識(shí)運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)制度，“正是人類(lèi)組織的成功或失敗決定著社會(huì)是進(jìn)步還是倒退”（諾思，19992）。對(duì)此，汪丁丁（2001）作出了更進(jìn)一步的分析，他認(rèn)為人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度不斷完善的原因在于人類(lèi)關(guān)于制度的知識(shí)不斷豐富，在探索過(guò)程中，人類(lèi)代代相傳、不斷積累的關(guān)于制度的知識(shí)構(gòu)成知識(shí)傳統(tǒng)，而在知識(shí)傳統(tǒng)基礎(chǔ)上的制度創(chuàng)新引發(fā)了技術(shù)知識(shí)的不斷進(jìn)步。因此，人類(lèi)在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中必須全面地運(yùn)用關(guān)于自然的知識(shí)和關(guān)于自身的知識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以技術(shù)進(jìn)步為主導(dǎo)，進(jìn)而使知識(shí)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。這個(gè)基礎(chǔ)既得益于人類(lèi)關(guān)于自身知識(shí)的進(jìn)展――實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)，同時(shí)也得益于人類(lèi)關(guān)于自然知識(shí)的進(jìn)展――實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，進(jìn)而在兩方面的共同作用下實(shí)現(xiàn)以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

三、制度知識(shí)：人力資本第二特征

知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的遞增作用，我們可以視為知識(shí)的經(jīng)濟(jì)化。知識(shí)依托于人類(lèi)自身，知識(shí)所表明的經(jīng)濟(jì)特征和人力資本有著十分密切的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用時(shí)，幾乎無(wú)一例外地要論及人力資本。從相互關(guān)系上來(lái)說(shuō)，人力資本和知識(shí)是相互依存的，這點(diǎn)我們可以從經(jīng)濟(jì)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史中看到。費(fèi)雪在1906年發(fā)表的《資本的性質(zhì)與收入》一文中首次提出人力資本的概念，并將其納入經(jīng)濟(jì)分析的理論框架中；1935年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾什發(fā)表了《人力資本觀》，明確地指出了人力資本和個(gè)人知識(shí)的相互性，也進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了受教育的經(jīng)濟(jì)意義；其后，舒爾茨系統(tǒng)闡述了人力資本在經(jīng)濟(jì)中的作用，指出通過(guò)對(duì)成人和兒童進(jìn)行教育、提高他們健康狀況等本身就是資本積累。從舒爾茨等人的基本觀點(diǎn)中我們可以發(fā)現(xiàn)，和物質(zhì)資本相對(duì)應(yīng)的人力資本應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)就是知識(shí)的經(jīng)濟(jì)化。知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的運(yùn)用實(shí)際上就是人力資本優(yōu)化的結(jié)果，這和我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所看到的現(xiàn)象是一致的。

人力資本的積累和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一致的，人力資本在全部資本中比例越高，知識(shí)經(jīng)濟(jì)化程度也越高。有關(guān)研究表明，一國(guó)人力資源占世界的比重與其國(guó)民生產(chǎn)總值占世界的比重基本是一致的，如美國(guó)人力資源占世界比重居前，其國(guó)民生產(chǎn)總值比重也居世界前列（李仲生，2006）。值得注意的是，教育是決定與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相適應(yīng)的人力資本的主要因素，也是現(xiàn)代人類(lèi)獲得知識(shí)的主要途徑。從一定意義上來(lái)說(shuō)，教育發(fā)達(dá)程度決定了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)分布狀況，從而也就決定了其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀態(tài)中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的發(fā)展證明了這點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較快的地區(qū)，往往也也是教育水平相對(duì)較高的地區(qū)。相關(guān)研究表明，1982年，東部地區(qū)人均受教育年限是中西部地區(qū)的1.32倍，而到2004年擴(kuò)大到1.53倍（張邦輝 等，2007）。 。

技術(shù)知識(shí)可以通過(guò)實(shí)驗(yàn)的方法獲得，我們可以視其為人力資本的第一特征；制度知識(shí)是不能通過(guò)實(shí)驗(yàn)的方法獲得的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)，我們可以視其為人力資本的第二特征。可以說(shuō)，人類(lèi)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期積累的制度知識(shí)是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)，具有相應(yīng)制度知識(shí)的人群數(shù)量和分布狀況與制度創(chuàng)新之間服從概率分布。而從概率的角度看，人群制度知識(shí)的分布將依大數(shù)定律收斂于某一期望值，這個(gè)期望值代表制度的優(yōu)化程度。比如，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，之所以受教育程度相對(duì)較高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快，是由于這些地區(qū)有較多具有相應(yīng)制度知識(shí)的人群。另外，從技術(shù)水平相對(duì)較低的不同地區(qū)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)展的不同成效來(lái)看，一個(gè)地區(qū)能夠吸收和消化的技術(shù)水平取決于其制度優(yōu)化程度，也就是說(shuō)其現(xiàn)實(shí)技術(shù)知識(shí)的先進(jìn)程度決定于制度知識(shí)。正如諾思所指出的那樣：“盡管可以利用其他社會(huì)的成就，發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距卻在繼續(xù)擴(kuò)大”（諾思，2013），分析其中的原因就在于欠發(fā)達(dá)國(guó)家人群的制度知識(shí)分布狀況不能支持先進(jìn)技術(shù)的高效應(yīng)用，更不能促成新的技術(shù)創(chuàng)新。因此，不論是從內(nèi)部產(chǎn)生技術(shù)知識(shí)，還是從外部引入技術(shù)知識(shí)，技術(shù)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的發(fā)揮都將取決于制度知識(shí)的分布狀況，具有較先進(jìn)制度知識(shí)的地區(qū)最終將成為發(fā)達(dá)地區(qū)。這給我們的啟示是：著力培養(yǎng)人力資本，特別是提高制度知識(shí)水平是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本途徑。

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篇（4）

已有研究不足之處主要有兩點(diǎn)：其一，現(xiàn)有的方法忽略了經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)不同觀測(cè)點(diǎn)的市場(chǎng)一體化對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的不同，只得到一個(gè)平均結(jié)果；其二，忽視了觀測(cè)點(diǎn)存在空間溢出效應(yīng)等導(dǎo)致觀測(cè)點(diǎn)之間存在空間相關(guān)性，回歸結(jié)果將無(wú)法滿足一致性和無(wú)偏性。因此，本文以珠三角9個(gè)城市為例，研究最近十年內(nèi)珠三角商品市場(chǎng)一體化對(duì)珠三角各城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

二、市場(chǎng)一體化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)概述

區(qū)域市場(chǎng)一體化是區(qū)域市場(chǎng)化和一體化的融合，是指一國(guó)內(nèi)部區(qū)際資源的自由流動(dòng)以及產(chǎn)品和要素在區(qū)際間的無(wú)歧視，市場(chǎng)一體化是過(guò)程和狀態(tài)的統(tǒng)一。過(guò)程是指區(qū)際資源自由流動(dòng)的障礙被消除的運(yùn)動(dòng)，狀態(tài)是指區(qū)際市場(chǎng)的一體化程度，區(qū)域市場(chǎng)化和一體化的深化同時(shí)推動(dòng)著區(qū)域市場(chǎng)一體化水平的提高。其中，區(qū)際市場(chǎng)化是推動(dòng)區(qū)際資源自由流動(dòng)的主要?jiǎng)恿Γ瑓^(qū)際合作的深化，即市場(chǎng)層面的一體化則消除產(chǎn)品和要素在區(qū)際間的歧視。商品市場(chǎng)一體化是區(qū)域市場(chǎng)一體化的部分內(nèi)容，此外還有要素市場(chǎng)一體化等。

市場(chǎng)一體化的測(cè)度是研究的難點(diǎn)之一，已有研究分別從狀態(tài)和過(guò)程進(jìn)行測(cè)度。對(duì)市場(chǎng)一體化狀態(tài)測(cè)度的方法主要有：生產(chǎn)法、經(jīng)濟(jì)周期法和相對(duì)價(jià)格法；對(duì)過(guò)程的測(cè)度方法有：貿(mào)易流法、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法和問(wèn)卷調(diào)查法。

市場(chǎng)一體化的測(cè)度有兩個(gè)作用：研究區(qū)域市場(chǎng)一體化的趨勢(shì)和現(xiàn)狀，量化它對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。理論分析認(rèn)為，市場(chǎng)一體化導(dǎo)致交易成本的降低，企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)加劇使得消費(fèi)者獲益增加，需求增加又導(dǎo)致投資進(jìn)一步的增加，投資增加又促使價(jià)格的下降，實(shí)現(xiàn)良性的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。因此，市場(chǎng)一體化意味著競(jìng)爭(zhēng)加劇和技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，從而提高整個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率。

然而，經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果并不完全支持理論分析，實(shí)證結(jié)論包括三種情形：第一種，市場(chǎng)一體化有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；第二種，市場(chǎng)非一體化會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；第三種，市場(chǎng)非一體化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)。

概述之，市場(chǎng)一體化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并非一成不變，個(gè)體和時(shí)期的差異性會(huì)影響結(jié)果，但是并未得出統(tǒng)一性的結(jié)論。文獻(xiàn)閱讀發(fā)現(xiàn)，已有研究至少忽略了區(qū)域空間異質(zhì)性和相關(guān)性兩個(gè)方面的不足。為彌補(bǔ)已有研究方法的不足，本文基于內(nèi)生增長(zhǎng)模型，采用空間面板數(shù)據(jù)地理加權(quán)回歸方法，實(shí)證研究珠三角商品市場(chǎng)一體化影響內(nèi)部9個(gè)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異性。

三、研究方法選擇和模型設(shè)定

（一）研究方法的選擇

已有文獻(xiàn)對(duì)市場(chǎng)一體化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)研究采用傳統(tǒng)的不變系數(shù)模型，即假定變量之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系在觀測(cè)點(diǎn)之間保持一致性，變量系數(shù)不隨觀測(cè)點(diǎn)位置的移動(dòng)而改變。傳統(tǒng)方法既存在忽略樣本差異性，從而可能得到與實(shí)際情況不符的結(jié)論，又存在應(yīng)用對(duì)象的局限性。

為了解決傳統(tǒng)方法對(duì)異質(zhì)性的忽視，Brunsdon等提出了變系數(shù)的地理加權(quán)回歸方法（GWR，Geographically Weighted Regression）。GWR方法能夠有效處理空間參數(shù)的非均衡，而且其處理異質(zhì)性的模型更為靈活，其參數(shù)隨空間變動(dòng)而不再依賴于具體的函數(shù)形式。本文將GWR方法擴(kuò)展至面板數(shù)據(jù)，同時(shí)考慮了空間相關(guān)性，最后應(yīng)用于商品市場(chǎng)一體化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)研究。

（二）模型設(shè)定與估計(jì)

1.GWR模型介紹

GWR模型的設(shè)定形式：

Yi=Xiβ（ui，vi）+εi i=1，2，...，N（1）

其中，Yi表示被解釋變量，Xi是1×K的解釋變量，β（ui，vi）表示參數(shù)，ui、vi表示回歸點(diǎn)i的空間屬性變量，如經(jīng)度和緯度，εi～N（0，δ2）。該模型將樣本點(diǎn)的空間位置引入到回歸參數(shù)中，利用局部加權(quán)回歸方法分別對(duì)每個(gè)樣本點(diǎn)進(jìn)行估計(jì)，獲得各樣本點(diǎn)參數(shù)的不同估計(jì)值。若i為回歸點(diǎn)，j點(diǎn)的權(quán)重是其與i點(diǎn)空間距離的函數(shù)，如wij=exp，其中，h為帶寬。從wij的表達(dá)式可以看出，h直接決定了在對(duì)i點(diǎn)進(jìn)行回歸時(shí)j點(diǎn)的權(quán)重。

2.空間面板數(shù)據(jù)GWR模型的設(shè)定與估計(jì)

空間面板數(shù)據(jù)地理加權(quán)回歸模型：

Y=ρoWY+Xβo+u， u=v+ε（2）

其中，Y=（Y1，Y2，...YN）T表示因變量向量，Yi=（Yi1，...，YiT）T。ρo為空間自相關(guān)系數(shù)矩陣，矩陣W表示空間權(quán)重矩陣，通常對(duì)其進(jìn)行行和等于1的標(biāo)準(zhǔn)化，WY表示因變量的空間滯后項(xiàng)，表示Kronecker積。X為NT×NK的外生變量對(duì)角矩陣，其對(duì)角線上的元素為T(mén)×K矩陣，βo為NK×1維參數(shù)矩陣。u為NT×1維干擾項(xiàng)向量，v為個(gè)體效應(yīng)向量，ε～N（0，δ2εINT）是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

根據(jù)空間面板數(shù)據(jù)地理加權(quán)回歸模型的設(shè)定方式，采用ML估計(jì)方法可得到模型（2）中個(gè)體效應(yīng)v為隨機(jī)效應(yīng)時(shí)的參數(shù)估計(jì)值由于篇幅所限，文中未列出混合效應(yīng)和固定效應(yīng)模型的估計(jì)過(guò)程，實(shí)證模型中其他變量的回歸結(jié)果也未詳細(xì)列出，有興趣的讀者可向作者索取。：

i=（X′Ω-1iX）-1X′Ω-1iAY（3）

2ε=F（Ψ2，hi，ρi）=（u′（（TΨ2IN+Gi）-2GiT+G-1i（IT-T））u）∑j=1，...NgijTΨ2+gij+N（T-1）（4）

其中，Ωi表示估計(jì)i點(diǎn)時(shí)干擾項(xiàng)的方差協(xié)方差陣，ET=IT-T，T=JT/T，JT表示元素全為1的T階方陣，Ωi=（Tδ2vINT+δ2εGiIT）（INT）+（δ2εGiIT）（INET），2ε表示回歸時(shí)得到的δ2ε的估計(jì)值。Ψ2=δ2v/δ2ε，δ2v表示個(gè)體效應(yīng)v的方差。

然后根據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型的集中化對(duì)數(shù)似然函數(shù)CLNFC（Ψ2，hi，ρi）：

CLNFC（Ψ2，hi，ρi）=c-12∑j=1，...，NΨ1-NT2lnF（Ψ2，hi）-12u′^Ψ21F（Ψ2，hi）+lnabs∏q=1，...，NT（1-ρiwq）（5）

其中，P=INT，Q=INT-P，Ψ1=ln（TΨ2+goi）+（T-1）ln（gij），Ψ2=（（TΨ2IN+Gi）-1IT）P+（G-1iIT）Q，表示干擾項(xiàng)的估計(jì)值。模型（5）需要估計(jì)3個(gè)參數(shù)，Ψ2、hi和ρi，將其估計(jì)值代入式（3）和式（4），即可完成隨機(jī)效應(yīng)模型的估計(jì)。

四、商品市場(chǎng)一體化影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究

（一）珠三角商品市場(chǎng)一體化的測(cè)度

本研究采用Parsley和Wei提出的相對(duì)價(jià)格法測(cè)度珠三角商品市場(chǎng)一體化指數(shù)。該方法的研究思路從冰川成本模型出發(fā)：假設(shè)商品k在i地價(jià)格為pi，在j地的價(jià)格為pj，在i和j之間銷(xiāo)售商品k的交易成本為商品價(jià)格的一個(gè)比例C，0pkj或者pkj（1-C）>pki時(shí)，存在套利活動(dòng)，即會(huì)有人進(jìn)行跨區(qū)域的貿(mào)易活動(dòng)獲取利潤(rùn)，直至達(dá)到均衡狀態(tài)。因此，得到相對(duì)價(jià)格pki/pkj的無(wú)套利區(qū)間。由于眾多商品的絕對(duì)價(jià)格很難獲得，而且現(xiàn)實(shí)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)通常采用相對(duì)價(jià)格形式，Parsley和Wei等提出利用區(qū)際間相對(duì)CPI或相對(duì)商品零售價(jià)格指數(shù)的方差Var（qkijt）來(lái)測(cè)度區(qū)域商品市場(chǎng)非一體化程度，Var（qkijt）越大則說(shuō)明區(qū)域間的商品市場(chǎng)非一體化越嚴(yán)重，反之則反是。

本文以2001～2010年《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》中珠三角各城市的9大類(lèi)居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)包括服務(wù)項(xiàng)目、食品、煙酒及用品、衣著、家用設(shè)備用品及維修服務(wù)、醫(yī)療保健和個(gè)人用品、交通和通信、娛樂(lè)教育文化用品及服務(wù)、居住。為基礎(chǔ)，根據(jù)相對(duì)價(jià)格法測(cè)度珠三角商品市場(chǎng)一體化指數(shù)。

根據(jù)桂琦寒等（2006）的定義，商品市場(chǎng)一體化指數(shù)越大，對(duì)應(yīng)城市的商品市場(chǎng)非一體化程度越深，反之則反是。表1的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，研究期內(nèi)各城市的商品市場(chǎng)非一體化水平總體呈下降趨勢(shì)，在2008年普遍出現(xiàn)了提高，很可能是“次貸危機(jī)”導(dǎo)致地方保護(hù)加劇。此外，珠三角各城市的商品市場(chǎng)一體化程度，廣州最高，深圳和東莞最低。

（二）商品市場(chǎng)一體化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異效應(yīng)研究模型

本研究基于陸銘和陳釗（2009）的研究文獻(xiàn)，得出商品市場(chǎng)一體化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)模型：

growthit=ci+βi1MIit+βi2MI2it+ρi∑j=1，...，i-1，i+1，..Nwijgrowthjt+γiXit+uit，uit=vi+εit（6）

其中，growthit表示地區(qū)i在時(shí)期t的真實(shí)人均GDP增長(zhǎng)率（%），ci表示常數(shù)項(xiàng)，MIit是地區(qū)i在t時(shí)期的商品市場(chǎng)一體化指數(shù)，MI2it表示MIit的平方項(xiàng)，ρi表示空間自相關(guān)系數(shù)，wij是空間權(quán)重系數(shù)。系數(shù)下標(biāo)i表示該系數(shù)與回歸點(diǎn)i的地理位置有關(guān)。在模型中分別用滯后一至三期的MI_LAG代替MI，以研究商品市場(chǎng)一體化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的滯后效應(yīng)，即表2中的模型Ⅱ～模型Ⅳ。Xit表示一系列控制變量，包括人均資本k的對(duì)數(shù)lnk，通貨膨脹率CPI，對(duì)外開(kāi)放OPEN，實(shí)際利用外資（AFC）占GDP比重，人口增長(zhǎng)率PG（‰）。uit表示擾動(dòng)項(xiàng)，包含個(gè)體效應(yīng)vi和獨(dú)立同正態(tài)分布的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)εit。

lnk的估算采用永續(xù)盤(pán)存法：

Kit=Kit-1（1-δit）+IitKit（7）

其中，Kit和Kit-1分別表示第t年和t-1年的物質(zhì)資本總量，δit表示資本重置率，Iit表示當(dāng)年的投資總量。令δit=9.6%，并用各城市1980年的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額除以10%作為該市的初始資本存量，得到人均資本存量kit=Kitpopit，popit表示年初和年末人口總數(shù)的算術(shù)平均。

（三） 數(shù)據(jù)來(lái)源和回歸結(jié)果

模型（6）和模型（7）的數(shù)據(jù)均來(lái)源于2001～2010年《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》。回歸分析包含模型的估計(jì)和檢驗(yàn)兩部分：首先，采用ML方法對(duì)混合效應(yīng)、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)下的模型（6）進(jìn)行估計(jì)；其次，采用基于擬合優(yōu)度的擬合χ2分布檢驗(yàn)固定效應(yīng)模型相對(duì)于混合效應(yīng)模型，以及漸進(jìn)χ2分布的隨機(jī)效應(yīng)模型相對(duì)于混合效應(yīng)模型的LM檢驗(yàn)。兩個(gè)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量值分別為F（1.01，54.9）=0.00015和LM=8.00。因此，本研究認(rèn)為隨機(jī)效應(yīng)模型適合所使用數(shù)據(jù)。

在包含MI的回歸模型中，空間自回歸系數(shù)ρ的估計(jì)結(jié)果不顯著，而且在不變系數(shù)面板數(shù)據(jù)模型的空間自相關(guān)Moran’s I檢驗(yàn)也表明自變量不存在空間自相關(guān)（Pmoran’s I=0.53）。該統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明珠三角各城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在研究期內(nèi)并無(wú)顯著的空間溢出效應(yīng)，即周?chē)鞘械慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)統(tǒng)計(jì)上顯著的影響。因此，在分別包含MI_LAG1、MI_LAG2和MI_LAG3的模型Ⅱ～Ⅳ中未再加入被解釋變量的空間滯后項(xiàng)。

表2為包含不同時(shí)期商品市場(chǎng)非一體化指數(shù)模型的估計(jì)結(jié)果。總的來(lái)看，研究期內(nèi)珠三角商品市場(chǎng)一體化對(duì)各個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響存在顯著的個(gè)體差異性。其中，商品市場(chǎng)一體化程度的提高會(huì)提高廣州、深圳、惠州和江門(mén)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，但會(huì)降低肇慶和東莞的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。此外，珠海的市場(chǎng)一體化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響隨滯后期變動(dòng)：

模型Ⅰ，模型的商品市場(chǎng)一體化指數(shù)只包含當(dāng)期MI，大部分城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不受珠三角商品市場(chǎng)一體化當(dāng)期值的影響。但是，東莞和中山的MI顯著為正，即說(shuō)明采取商品市場(chǎng)非一體化的方式將更有利于同期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；江門(mén)的MI顯著為負(fù)，說(shuō)明商品市場(chǎng)非一體化程度的提高會(huì)降低當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。

模型Ⅱ～模型Ⅳ的回歸結(jié)果顯示，商品市場(chǎng)一體化指數(shù)的滯后期對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)更顯著，與MI相比，MI_LAG1、MI_LAG2和MI_LAG3在9個(gè)地區(qū)中分別有7個(gè)、4個(gè)和5個(gè)地區(qū)顯著。廣州、深圳、珠海、惠州、中山和江門(mén)的MI_LAG系數(shù)總體為負(fù)數(shù)，即商品市場(chǎng)一體化對(duì)這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有明顯滯后的積極影響；東莞和肇慶的MI_LAG1和MI_LAG3系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明滯后一期和滯后三期的商品非市場(chǎng)一體化對(duì)這兩個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。

表2的實(shí)證結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高的城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受商品市場(chǎng)一體化的有利影響。當(dāng)商品市場(chǎng)一體化程度提高至一定水平時(shí)，商品市場(chǎng)一體化將不利于相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（見(jiàn)表3）。由于發(fā)達(dá)地區(qū)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擁有比較優(yōu)勢(shì)，且通常具有較快的技術(shù)進(jìn)步速度，所以往往在貿(mào)易利益的分享中得到較大的份額，商品市場(chǎng)一體化對(duì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更有利。但隨著商品市場(chǎng)一體化程度的不斷提高，相對(duì)落后地區(qū)通過(guò)獲得相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)溢出，或者采用趕超戰(zhàn)略等方式使其擁有部分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力，提高其與相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)貿(mào)易中所享受的利益份額，相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不再受益于商品市場(chǎng)一體化。本文結(jié)果一定程度上可以解釋國(guó)際或國(guó)內(nèi)部分區(qū)域的一體化組織不斷擴(kuò)大的原因，只有通過(guò)不斷添加相對(duì)落后的個(gè)體，才能夠保持較發(fā)達(dá)地區(qū)獲取區(qū)際貿(mào)易的正面影響。

但是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低的城市中，只有肇慶市和東莞市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)明顯受商品市場(chǎng)非一體化的有利影響，江門(mén)和惠州的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受商品市場(chǎng)一體化的有利影響，兩種不同的影響同樣會(huì)隨著商品市場(chǎng)（非）一體化程度提高而出現(xiàn)拐點(diǎn)（見(jiàn)表3）。雖然商品市場(chǎng)分割能夠保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)免受外部競(jìng)爭(zhēng)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以犧牲經(jīng)濟(jì)效率為代價(jià)的結(jié)果。根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，決定區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素可分為兩大類(lèi)：需求因素和供給因素。商品市場(chǎng)一體化通過(guò)區(qū)際貿(mào)易同時(shí)直接或間接影響需求因素和供給因素，商品非市場(chǎng)一體化則只能影響供給因素①。如果相對(duì)落后地區(qū)的產(chǎn)品和企業(yè)太缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的只有供給因素，則商品市場(chǎng)非一體化更有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這樣能夠保護(hù)本地企業(yè)免受外地企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)（肇慶和東莞）。但是隨著商品非市場(chǎng)一體化程度的提高，過(guò)于封閉的商品市場(chǎng)會(huì)給技術(shù)創(chuàng)新等供給因素造成負(fù)面影響，從而對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起阻礙作用。如果促進(jìn)落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)包含需求因素和供給因素，則商品市場(chǎng)一體化更有利當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（江門(mén)和惠州）。

表3的結(jié)果可檢驗(yàn)商品市場(chǎng)非一體化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是否存在拐點(diǎn)，即是否存在U型或倒U型的趨勢(shì)。回歸結(jié)果表明，除了模型Ⅰ的東莞和模型Ⅱ的江門(mén)以外，β1顯著的絕大部分城市都存在拐點(diǎn)，即商品市場(chǎng)一體化對(duì)大部分城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在拐點(diǎn)，該結(jié)論與陸銘和陳釗（2009）的結(jié)論相似。根據(jù)拐點(diǎn)公式-β12β2計(jì)算得出，大部分觀測(cè)點(diǎn)仍處于拐點(diǎn)的左側(cè)，即說(shuō)明商品市場(chǎng)（非）一體化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的趨勢(shì)在大部分地區(qū)未發(fā)生方向性的變動(dòng)。

從β2的總體分布情況來(lái)看，商品市場(chǎng)（非）一體化對(duì)幾乎所有研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響都存在拐點(diǎn)，當(dāng)商品市場(chǎng)一體化達(dá)到一定程度后，商品市場(chǎng)一體化會(huì)不利于相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同樣地，當(dāng)商品市場(chǎng)非一體化達(dá)到一定程度時(shí)，商品市場(chǎng)非一體化也會(huì)阻礙相對(duì)落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

此外，其他系數(shù)的估計(jì)結(jié)果顯示，所有地區(qū)的lnK系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明物質(zhì)資本的增加對(duì)dylw.net 所有地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用。4個(gè)模型的CPI系數(shù)都顯著為負(fù)，陸銘和陳釗（2009）認(rèn)為當(dāng)期的通貨膨脹導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng)，當(dāng)年的通貨膨脹有可能伴隨著未來(lái)更低的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。東莞和肇慶的對(duì)外開(kāi)放OPEN系數(shù)顯著為負(fù)，珠海和江門(mén)對(duì)外開(kāi)放OPEN系數(shù)顯著為正。說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放加劇了地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)，但并非一定能促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，所處經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，地區(qū)本身的特征差異影響區(qū)域?qū)ν鈦?lái)競(jìng)爭(zhēng)的消化能力，因此表現(xiàn)出區(qū)域之間的差異性。同樣地，實(shí)際利用外資AFC變量也出現(xiàn)了區(qū)域間方向性的差異性，其中，東莞和肇慶的AFC系數(shù)顯著為負(fù)，珠海和江門(mén)的AFC變量系數(shù)顯著為正。綜合OPEN和AFC兩個(gè)變量來(lái)看，雖然東莞和肇慶在進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)負(fù)面影響，但是外來(lái)資本的投入對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)了正面影響，而珠海和江門(mén)則出現(xiàn)與它們相反的結(jié)論。為了有效地吸收貿(mào)易及外資的有利方面，去除其不利影響，這兩組城市之間應(yīng)該相互借鑒，增進(jìn)交流，從而實(shí)現(xiàn)共同進(jìn)步。

五、結(jié)論及建議

本文的研究表明，商品市場(chǎng)一體化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有明顯的時(shí)滯性。商品市場(chǎng)一體化對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響存在兩種不對(duì)稱(chēng)性：相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)和相對(duì)落后地區(qū)之間的不對(duì)稱(chēng)，以及相對(duì)落后地區(qū)內(nèi)部之間的不對(duì)稱(chēng)。商品市場(chǎng)一體化有利于相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是不一定有利于相對(duì)落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。商品市場(chǎng)一體化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響主要通過(guò)需求因素直接或間接起作用，由于構(gòu)成相對(duì)落后地區(qū)的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異，有些相對(duì)落后地區(qū)無(wú)法消化外來(lái)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，從而商品市場(chǎng)非一體化對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更有利（如東莞和肇慶）。相反地，如果相對(duì)落后地區(qū)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)力可享受到區(qū)際貿(mào)易中的利益分配，則商品市場(chǎng)一體化同樣能促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（如江門(mén)和惠州）。

商品市場(chǎng)一體化對(duì)研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響都存在拐點(diǎn)（模型Ⅱ的中山市除外），當(dāng)商品市場(chǎng)一體化達(dá)到一定程度后，其對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響會(huì)發(fā)生方向性的轉(zhuǎn)變。即隨著商品市場(chǎng)一體化程度的變化，相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)或者相對(duì)落后地區(qū)不會(huì)一直收益或受損，這可能是影響區(qū)際關(guān)系波動(dòng)的原因之一。

總之，商品市場(chǎng)一體化降低了區(qū)際間的交易成本，有利于區(qū)際間的產(chǎn)業(yè)分工，從而提高整個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)效率。不同經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的構(gòu)

成存在空間非均衡，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部成員受商品市場(chǎng)一體化的影響不同。提高區(qū)域商品市場(chǎng)一體化，完善區(qū)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系需要重（上接第4頁(yè)）

點(diǎn)解決落后地區(qū)與相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)在商品市場(chǎng)一體化過(guò)程中的利益分配。因此，相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)需要在發(fā)展本地技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)能力的同時(shí)，兼顧相對(duì)落后地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展，一味地實(shí)現(xiàn)自身利益最大化不僅會(huì)損害落后地區(qū)的利益，而且會(huì)促使落后地區(qū)選擇帶來(lái)市場(chǎng)非一體化。同樣地，相對(duì)落后地區(qū)在商品市場(chǎng)一體化過(guò)程中的獲利有賴于自身的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)應(yīng)該更多地生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而不是單純選擇技術(shù)含量高，利潤(rùn)可觀的產(chǎn)品。最后，相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)和相對(duì)落后地區(qū)在實(shí)現(xiàn)區(qū)際合作時(shí)，應(yīng)該形成互惠互利的政策，從而減少區(qū)際貿(mào)易中的摩擦，降低區(qū)際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)，以提高區(qū)際合作為手段，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高人民生活水平為目的。

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篇（5）

中圖分類(lèi)號(hào)：F061．2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2009）01-0022-08

一、引 言

長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)問(wèn)題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界和政府部門(mén)關(guān)注和研究的焦點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不僅提出經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)研究的經(jīng)典理論，同時(shí)也在不斷開(kāi)發(fā)定量判斷經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)狀態(tài)和特點(diǎn)的方法，以期避免經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生更大的波動(dòng)。由于經(jīng)濟(jì)行為的繁榮和衰退可以通過(guò)不同部門(mén)經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列來(lái)觀測(cè)，因此，可以選取一組與經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)一致的重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，捕捉經(jīng)濟(jì)周期的共同波動(dòng)成分。美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局在20世紀(jì)60年代末開(kāi)發(fā)了經(jīng)濟(jì)周期先行、一致和滯后合成指數(shù)（Composite Index），用來(lái)刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和描述未來(lái)發(fā)展動(dòng)向，對(duì)衰退和復(fù)蘇做出預(yù)測(cè)[7]。這種方法一直使用至今。近年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不斷建立更嚴(yán)密的數(shù)學(xué)模型研究經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列問(wèn)題，識(shí)別經(jīng)濟(jì)周期的共同特征。自回歸移動(dòng)平均（Autoregressive Moving Average，ARMA）模型、向量自回歸（Vector Autoregressive，VAR）模型、多元統(tǒng)計(jì)分析方法、狀態(tài)空間模型和Kalman濾波[6]、HP濾波[3]、帶通（BP）濾波方法[1]等等被廣泛地用來(lái)分析時(shí)間序列和經(jīng)濟(jì)周期問(wèn)題。Hamilton用狀態(tài)轉(zhuǎn)移模型（Regime-Switching，RS）模擬了經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的變化[5]。Stock和Watson利用狀態(tài)空間模型，并采用卡爾曼濾波方法構(gòu)造了捕捉經(jīng)濟(jì)變量之間協(xié)同變化的景氣指數(shù)，認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)變量的共同變化存在一個(gè)共同的成分，這個(gè)共同成分體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的景氣狀態(tài)，刻畫(huà)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的協(xié)同變化[9-10]。

近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期波動(dòng)做了大量研究，劉金全研究了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)周期理論中的宏觀經(jīng)濟(jì)沖擊及其傳導(dǎo)機(jī)制問(wèn)題[12]；陳昆亭等用濾波方法研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的特征[13]；陳磊對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)理論及測(cè)定方法做了詳細(xì)的論述[14]；劉樹(shù)成主編的《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周期研究報(bào)告》中收集了國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)周期理論、模型和計(jì)量方法研究的新成果[15]。

1．古典周期波動(dòng)（Classical Cycles）

早期的資本主義國(guó)家實(shí)行自由放任的經(jīng)濟(jì)制度，其局部平衡和資源配置依靠競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和價(jià)值規(guī)律進(jìn)行自動(dòng)調(diào)節(jié)。微觀經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是追求企業(yè)利潤(rùn)最大化，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有很大的盲目性，因而周期性地出現(xiàn)供大于求，即總供求關(guān)系失調(diào)，結(jié)果導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)蕭條，失業(yè)率上升，壟斷資本形成，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制削弱，經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性地發(fā)生。從圖1可以看到20世紀(jì)30年代大蕭條帶來(lái)的美國(guó)GDP的深谷。第二次世界大戰(zhàn)前，資本主義國(guó)家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“絕對(duì)水平”本身處于下降狀態(tài)，所以，人們研究經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)時(shí)采用古典型經(jīng)濟(jì)周期的概念是自然的。第二次世界大戰(zhàn)后，各國(guó)政府運(yùn)用立法、財(cái)政、金融等手段對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了大規(guī)模干預(yù)，這些努力雖然沒(méi)有能從根本上克服經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，但是從圖2中可以看出經(jīng)濟(jì)波動(dòng)變得比較平緩了，周期波動(dòng)的收縮期變短了，擴(kuò)張期延長(zhǎng)了，同時(shí)波動(dòng)的幅度也變小了。例如，美國(guó)1961年2月到1969年12月曾連續(xù)106個(gè)月處于擴(kuò)張期，且1991年3月到2001年3月美國(guó)又連續(xù)10年保持一種低速增長(zhǎng)的狀態(tài)。鑒于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)形態(tài)的變動(dòng)，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了增長(zhǎng)周期波動(dòng)（Growth Cycle）的概念。[8]

2．增長(zhǎng)周期波動(dòng)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)和短期波動(dòng)狀況，前者構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，后者構(gòu)成經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)理論。傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與周期、趨勢(shì)與波動(dòng)、長(zhǎng)期與短期問(wèn)題割裂開(kāi)進(jìn)行研究，而現(xiàn)代增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)周期理論試圖把經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)與短期周期波動(dòng)二者結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期波動(dòng)的計(jì)算方法存在兩種類(lèi)型：

1．增長(zhǎng)循環(huán)（Growth Cycles）

增長(zhǎng)周期波動(dòng)的一種類(lèi)型是把圍繞著趨勢(shì)線上下的短期波動(dòng)稱(chēng)為增長(zhǎng)循環(huán)。作為增長(zhǎng)循環(huán)應(yīng)用的典型例子，是OECD開(kāi)發(fā)的OECD先行指標(biāo)[8]。OECD于1978年開(kāi)始基于“增長(zhǎng)循環(huán)”的概念，利用景氣分析的手法對(duì)其成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)進(jìn)行研究，開(kāi)發(fā)了各成員國(guó)除去趨勢(shì)的景氣指數(shù)CI（Composite Index），并確定了各成員國(guó)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的基準(zhǔn)日期。

從圖1中可以看出中國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值序列圍繞著趨勢(shì)線上下波動(dòng)，圖2顯示了除去趨勢(shì)后增長(zhǎng)周期波動(dòng)的變化。圖1的趨勢(shì)序列和圖2的循環(huán)序列都采用BP濾波方法對(duì)工業(yè)總產(chǎn)值序列進(jìn)行分解的。

2．增長(zhǎng)率循環(huán)（Growth Rate Cycles）

觀察經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列的增長(zhǎng)率（考察與上年同月或同季比的變化率），如果這些增長(zhǎng)率上下波動(dòng)具有某種規(guī)律性，稱(chēng)為增長(zhǎng)率周期波動(dòng)。中國(guó)從改革開(kāi)放至今的30年來(lái)，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在絕對(duì)量上都是增長(zhǎng)的，在圖5和圖6中可以看出，從1978年以來(lái)中國(guó)實(shí)際GDP不存在絕對(duì)水平的下降，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的高低。因此，中國(guó)大多數(shù)研究部門(mén)和政府機(jī)構(gòu)研究經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)都利用增長(zhǎng)率周期波動(dòng)來(lái)研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)狀況。

二、利用狀態(tài)空間模型及卡爾曼濾波方法構(gòu)建景氣指數(shù)

1989年，Stock和Waston[9]提出了新的景氣指數(shù)概念和制作方法。他們認(rèn)為景氣變動(dòng)不應(yīng)僅僅是針對(duì)GNP的變動(dòng)而言，而應(yīng)該把景氣循環(huán)看做更廣泛的包括金融市場(chǎng)、勞動(dòng)市場(chǎng)和商品銷(xiāo)售市場(chǎng)在內(nèi)的總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的循環(huán)。而為了反映以上這些方面的多個(gè)總量經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的共同變動(dòng)，可以認(rèn)為在這些變量的共同變動(dòng)背后，存在著一個(gè)共同的因素，這一因素可由一個(gè)單一的、不可觀測(cè)的基本變量來(lái)體現(xiàn)。這一基本變量代表了總的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，它的波動(dòng)才是真正的景氣循環(huán)。這一不可觀測(cè)的基本變量被稱(chēng)為Stock-Waston型景氣指數(shù)。

由于Stock-Waston景氣指數(shù)是不可觀測(cè)變量，不能利用一般的統(tǒng)計(jì)模型求解，本文利用狀態(tài)空間模型（State Space Model）估計(jì)Stock-Waston景氣指數(shù)。狀態(tài)空間模型的特點(diǎn)是提出了“狀態(tài)”這一概念。而實(shí)際上，無(wú)論是工程控制問(wèn)題中出現(xiàn)的某些狀態(tài)（如導(dǎo)彈軌跡的控制問(wèn)題）還是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所存在的某些狀態(tài)都是一種不可觀測(cè)的變量，正是這種觀測(cè)不到的變量反映了系統(tǒng)所具有的真實(shí)狀態(tài)，所以被稱(chēng)為狀態(tài)向量。狀態(tài)空間模型建立了可觀測(cè)變量和系統(tǒng)內(nèi)部狀態(tài)之間的關(guān)系，從而可以通過(guò)估計(jì)各種不同的狀態(tài)向量達(dá)到分析和觀測(cè)的目的。利用狀態(tài)空間形式表示動(dòng)態(tài)系統(tǒng)主要有兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)：第一，狀態(tài)空間模型將不可觀測(cè)的變量（狀態(tài)變量）并入可觀測(cè)模型并與其一起得到估計(jì)結(jié)果。第二，狀態(tài)空間模型是利用強(qiáng)有力的迭代算法――卡爾曼濾波（Kalman filter）來(lái)估計(jì)的。

2．建立中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率周期波動(dòng)景氣指數(shù)

為了利用前述的狀態(tài)空間模型和卡爾曼濾波方法建立中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率周期波動(dòng)景氣指數(shù)，首先要決定的是構(gòu)成變量的選取問(wèn)題。構(gòu)成變量必須是與我國(guó)的景氣變動(dòng)基本一致，能反映各主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域變化的、相互獨(dú)立的有代表性的宏觀經(jīng)濟(jì)變量。為此，我們將表1中所列一致指標(biāo)組的6個(gè)指標(biāo)作為一致景氣指數(shù)的構(gòu)成指標(biāo)。這6個(gè)指標(biāo)反映了工業(yè)生產(chǎn)、商品銷(xiāo)售、投資、消費(fèi)、貨幣和外貿(mào)等6個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變動(dòng)，所選數(shù)據(jù)的樣本區(qū)間為1980月―2008年3月。同時(shí)為了分析物價(jià)的波動(dòng)還篩選了一組物價(jià)景氣指標(biāo)，所選數(shù)據(jù)的樣本區(qū)間為1997年1月―2008年3月。為了得到去掉趨勢(shì)的平穩(wěn)的時(shí)間序列，我們分別對(duì)所選指標(biāo)作了與上年同月比，得到增長(zhǎng)率序列，并進(jìn)行季節(jié)調(diào)整消除季節(jié)性因素和不規(guī)則因素的影響，最后還要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

表1中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率周期波動(dòng)景氣指標(biāo)組本文數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)經(jīng)濟(jì)景氣月報(bào)》和中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)《宏觀月度數(shù)據(jù)庫(kù)》。基準(zhǔn)指標(biāo)選擇工業(yè)增加值比較合適，但是由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)較短，而工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)較長(zhǎng)，和工業(yè)增加值變化一致，因此采用工業(yè)總產(chǎn)值作為基準(zhǔn)指標(biāo)，固定資產(chǎn)投資1992年以前的數(shù)據(jù)是用基本建設(shè)投資增速向前推算得到的；全行業(yè)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入1994年以前數(shù)據(jù)用預(yù)算內(nèi)企業(yè)銷(xiāo)售收入增速向前推算得到。進(jìn)口總額是用月度人民幣兌美元的匯率序列轉(zhuǎn)換為億元人民幣為單位。本文經(jīng)濟(jì)指標(biāo)篩選方法和景氣指數(shù)計(jì)算都是采用作者所編制的程序計(jì)算。

經(jīng)濟(jì)總量一致指標(biāo)組物價(jià)一致指標(biāo)組

指標(biāo)名稱(chēng)超前或滯后月數(shù)相關(guān)系數(shù)指標(biāo)名稱(chēng)超前或滯后月數(shù)相關(guān)系數(shù)

工業(yè)總產(chǎn)值增速01．00居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)01．00

全行業(yè)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增速00．82商品零售價(jià)格指數(shù)00．97

社會(huì)消費(fèi)品零售總額增速-10．68生活資料工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)00．93

固定資產(chǎn)投資增速+10．43生產(chǎn)資料工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)-20．75

進(jìn)口商品總值增速-10．57農(nóng)副產(chǎn)品類(lèi)購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)-20．89

狹義貨幣供應(yīng)量（M1）增速-20．66原材料、燃料及動(dòng)力購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)+10．81

注：經(jīng)濟(jì)總量一致指標(biāo)均是與上年同月比增長(zhǎng)率序列，基準(zhǔn)指標(biāo)是工業(yè)總產(chǎn)值；物價(jià)指數(shù)都是上年同月=100的指數(shù)，物價(jià)一致指標(biāo)組的基準(zhǔn)指標(biāo)是居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)，所有指標(biāo)都進(jìn)行了季節(jié)調(diào)整，去掉了季節(jié)要素和不規(guī)則要素，“+”表示滯后，“-”表示先行。

分別對(duì)表1的2組k（k=6）個(gè)指標(biāo)計(jì)算景氣指數(shù)。方程（1）―（3）中的延遲構(gòu)造，即參數(shù)（p，q，r）的確定，主要根據(jù)BIC準(zhǔn)則，同時(shí)也參考AIC準(zhǔn)則和對(duì)數(shù)似然函數(shù)值的大小。通過(guò)對(duì)多種（p，q，r）不同組合模型的大量試算和結(jié)果比較，最終選擇（p，q，r）=（4，3，2）為最合適的模型。于是利用極大似然法求出了未知參數(shù)向量{1，…，4，γ11，…，γ63，θ11，…，θ26，h1，…，h6}的估計(jì)值，然后給出Kalman濾波的初值a0和P0，對(duì)t=1，…，n，利用Kalman濾波公式反復(fù)進(jìn)行計(jì)算便得到了狀態(tài)向量αt估計(jì)值。αt的第一個(gè)元素ct（t=1，…，n）即為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率周期波動(dòng)景氣指數(shù)。

圖3和圖4分別顯示了利用狀態(tài)空間模型和卡爾曼濾波方法合成的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率周期波動(dòng)的總量景氣指數(shù)（記為SS_GR）和物價(jià)景氣指數(shù)（記為SS_P）。為了便于比較分析，這2個(gè)景氣指數(shù)均以2000年平均值為100。

通過(guò)分析圖3中SS_GR景氣指數(shù)波動(dòng)狀況，可以發(fā)現(xiàn)改革開(kāi)放尤其是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率周期波動(dòng)很頻繁，波動(dòng)幅度也很大。2007年10月經(jīng)濟(jì)總量景氣指數(shù)SS_GR達(dá)到峰值。

從圖5可以看出以2000年為基年進(jìn)行比較，2004年以來(lái)物價(jià)的波動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)劇烈得多，并且物價(jià)波動(dòng)的峰、谷都滯后于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)，大約滯后8個(gè)月左右。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率周期波動(dòng)處于下降階段，物價(jià)增長(zhǎng)率周期波動(dòng)也會(huì)出現(xiàn)下降階段。

三、分解趨勢(shì)和循環(huán)要素的濾波方法

增長(zhǎng)循環(huán)的研究需要對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行趨勢(shì)和循環(huán)要素的分離，如何分離出趨勢(shì)和循環(huán)成分是增長(zhǎng)循環(huán)研究的關(guān)鍵。較早的趨勢(shì)分解方法有一階差分方法、回歸分析方法和移動(dòng)平均方法等。Beveridge和Nelson分析了差分平穩(wěn)的時(shí)間序列如何分離趨勢(shì)和循環(huán)，提出了基于ARIMA模型的B-N分解方法[2]。如果差分平穩(wěn)時(shí)間序列的趨勢(shì)成分和循環(huán)成分生成機(jī)制已知，可以將其作為不可觀測(cè)成分（Unobserved Component，UC），寫(xiě)成狀態(tài)空間形式（State Space Form）并利用Kalman濾波進(jìn)行估計(jì)。對(duì)于多數(shù)應(yīng)用研究來(lái)說(shuō)，B-N分解和UC模型方法過(guò)于復(fù)雜，因此，研究者又構(gòu)造了大多數(shù)情況下效果都較好的趨勢(shì)估計(jì)方法，使用最為廣泛的是HP（Hodrick-Prescott Filter）濾波。Baxter和King研制的BP濾波帶通濾波（Band-Pass Filter）有不同的計(jì)算方法，為了敘述方便起見(jiàn)，本文將Baxter和King[1]研制的帶通濾波簡(jiǎn)稱(chēng)為BP濾波。，能夠捕捉經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列中的特定循環(huán)成分，可以在此基礎(chǔ)上計(jì)算具有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期波動(dòng)特征的景氣指數(shù)[1]。

1．HP濾波方法

HP濾波因在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中用來(lái)得到經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列的長(zhǎng)期趨勢(shì)而被廣泛使用[3]。設(shè)經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列為Y = {y1，y2，…，yn}，趨勢(shì)要素為T(mén)={t1，t2，…，tn}，n為樣本長(zhǎng)度。一般地，時(shí)間序列Y 中的不可觀測(cè)部分趨勢(shì)ti常被定義為下面最小化問(wèn)題的解：

式（6）存在一個(gè)權(quán)衡問(wèn)題，即要在趨勢(shì)要素對(duì)實(shí)際序列的跟蹤程度和趨勢(shì)光滑度之間做一個(gè)選擇。λ=0時(shí)，滿足最小化問(wèn)題的趨勢(shì)等于序列yi；λ增加時(shí)，估計(jì)趨勢(shì)中的變化總數(shù)相對(duì)于序列中的變化減少，即λ越大，估計(jì)趨勢(shì)越光滑；λ趨于無(wú)窮大時(shí)，估計(jì)趨勢(shì)將接近線性函數(shù)。一般經(jīng)驗(yàn)地，λ的取值如下：

圖6是社會(huì)消費(fèi)品零售總額月度對(duì)數(shù)序列（季節(jié)調(diào)整后）、利用HP濾波方法對(duì)季節(jié)調(diào)整后的序列分離出來(lái)的趨勢(shì)序列圖形，從中可以看到分離結(jié)果較好地?cái)M合了社會(huì)消費(fèi)品零售總額月度對(duì)數(shù)序列趨勢(shì)。

2．BP濾波方法

自時(shí)間序列分析產(chǎn)生以來(lái)，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的分析不僅集中在時(shí)間域內(nèi)，即直接分析數(shù)據(jù)隨時(shí)間變化的結(jié)構(gòu)特征，而且從頻域角度研究經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的時(shí)間序列譜分析方法也在受到重視和應(yīng)用，譜分析方法又提供了一種研究經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的有力工具。譜分析的基本思想是：把時(shí)間序列看做是互不相關(guān)的周期（頻率）分量的疊加，通過(guò)研究和比較各分量的周期變化，以充分揭示時(shí)間序列的頻域結(jié)構(gòu)，掌握其主要波動(dòng)特征。因此，在研究時(shí)間序列的周期波動(dòng)方面，它具有時(shí)域方法所無(wú)法企及的優(yōu)勢(shì)。

式（11）為濾波的頻率響應(yīng)函數(shù)（frequency response function），稱(chēng)|W（e-iλ）|2為濾波的功率傳遞函數(shù)（power transfer function）。通過(guò)適當(dāng)設(shè)計(jì)（11）式中的權(quán)重序列，可以使w（λ）在某些頻率區(qū)間內(nèi)等于或近似等于0，這樣就可以將輸入中所有在這個(gè)頻率帶中的分量“過(guò)濾”掉，留下其它成分。根據(jù)被保留下來(lái)的頻率位于低頻處、高頻處或某個(gè)中間帶上，分別稱(chēng)為低通濾波（low-pass filter，LP）、高通濾波（high-pass filter，HP）和帶通濾波（band-pass filter，BP）。但是，在實(shí)際應(yīng)用中，我們只能對(duì)序列進(jìn)行有限項(xiàng)濾波，設(shè)截?cái)帱c(diǎn)為m，這時(shí)的頻率響應(yīng)函數(shù)為：

Baxter和King對(duì)比了BP濾波與包括HP濾波在內(nèi)的其他常用的方法，指出線性剔除趨勢(shì)方法和一階差分法具有明顯的缺陷，利用HP濾波方法得到循環(huán)成分的效果類(lèi)似于BP濾波的一種特殊形式――高通濾波（high pass filter）[1]，HP濾波方法得到的結(jié)果沒(méi)有通過(guò)BP濾波得到的循環(huán)成分光滑。可見(jiàn)，在經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)問(wèn)題的研究中，BP濾波能夠比其他方法更好地達(dá)到提取合意的波動(dòng)成分的目的，因此，得到了廣泛的實(shí)際應(yīng)用。Stock和Watson在研究美國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列的周期波動(dòng)中采用了BP濾波方法[10]；Gerlach和Yiu在研究亞洲幾個(gè)國(guó)家的產(chǎn)出缺口中使用了BP濾波方法等[4]。

四、構(gòu)建中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)循環(huán)景氣指數(shù)

1．利用BP濾波方法構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)循環(huán)景氣指數(shù)

筆者仍利用表1中一致指標(biāo)組的月度指標(biāo)，對(duì)這些宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的對(duì)數(shù)序列本文BP濾波的計(jì)算使用Eviews5軟件。BP濾波在分離時(shí)間序列的趨勢(shì)和循環(huán)要素時(shí)，將二者視為相加關(guān)系，因此，為了得到實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)于趨勢(shì)增長(zhǎng)的偏離程度，即循環(huán)要素與趨勢(shì)要素的比值，可以對(duì)原序列進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，然后再運(yùn)用BP濾波，就可以得到循環(huán)成分相對(duì)于趨勢(shì)成分的偏離程度。進(jìn)行季節(jié)調(diào)整剔除季節(jié)性因素和不規(guī)則因素的影響，數(shù)據(jù)區(qū)間為1980年1月至2008年3月，然后利用BP濾波分離出循環(huán)要素。

在使用BP濾波時(shí)，截?cái)帱c(diǎn)m的選擇是決定近似理想濾波優(yōu)劣的根本因素，如果m取值過(guò)小，將會(huì)在剔除不想保留的成分的同時(shí)，也將想要保留下來(lái)的成分的一部分剔除掉了。但是，m選擇太大時(shí)，序列兩端將缺失過(guò)多數(shù)據(jù)。因此，在保證濾波效果較好的前提下，應(yīng)該選擇盡可能小的m值。為此，本文考察了不同截?cái)帱c(diǎn)數(shù)值對(duì)頻率響應(yīng)函數(shù)的影響，選擇m =18。BP濾波的周期范圍介于18―60個(gè)月之間。為了能夠充分利用近期的數(shù)據(jù)信息對(duì)當(dāng)前的特征進(jìn)行刻畫(huà)，本文利用ARIMA模型等方法將每個(gè)指標(biāo)都外推了18個(gè)月。

本文仍利用狀態(tài)空間模型和卡爾曼濾波方法，基于BP濾波計(jì)算出來(lái)的各指標(biāo)的循環(huán)要素，構(gòu)建反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏離長(zhǎng)期趨勢(shì)程度的增長(zhǎng)循環(huán)景氣指數(shù)，記為SS_BP（以2000年平均值為100），見(jiàn)圖7。通過(guò)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)循環(huán)景氣指數(shù)SS_BP，可以對(duì)中國(guó)20世紀(jì)80年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中出現(xiàn)的周期波動(dòng)進(jìn)行描述和分析。我們研究的增長(zhǎng)循環(huán)的含義是經(jīng)濟(jì)的實(shí)際運(yùn)行與趨勢(shì)水平的偏離程度，這表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與潛在增長(zhǎng)水平的偏離程度的波動(dòng)是很劇烈的。

2．比較中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率循環(huán)景氣指數(shù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)循環(huán)景氣指數(shù)

觀察中國(guó)20世紀(jì)80年代以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑，可以看出宏觀經(jīng)濟(jì)總量長(zhǎng)期處于一種沿著趨于指數(shù)型上升的趨勢(shì)增長(zhǎng)路徑上下波動(dòng)的狀態(tài)，但是短期內(nèi)實(shí)際產(chǎn)出和潛在產(chǎn)出呈現(xiàn)出很大的偏差（產(chǎn)出缺口），這就導(dǎo)致增長(zhǎng)型經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的存在。經(jīng)濟(jì)在潛在產(chǎn)出的上方運(yùn)行時(shí)，由于存在對(duì)生產(chǎn)擴(kuò)張的約束，即可用資源不足，對(duì)向上擴(kuò)張存在一個(gè)直接的限制，使得經(jīng)濟(jì)過(guò)熱難以維持。而經(jīng)濟(jì)在潛在產(chǎn)出的下方運(yùn)行時(shí)，由于技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新和為更新目的所進(jìn)行的新投資和新的消費(fèi)熱點(diǎn)等出現(xiàn)，又會(huì)開(kāi)始一種積聚向上的運(yùn)動(dòng)，回到長(zhǎng)期趨勢(shì)水平。政府進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目的是力圖縮小中國(guó)增長(zhǎng)型經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的幅度，延長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的上升期，縮短下降期，保持經(jīng)濟(jì)處于持續(xù)、穩(wěn)定和適度增長(zhǎng)的良好局面。

圖8中將2個(gè)景氣指數(shù)畫(huà)在一起，可以看出兩種景氣指數(shù)的差別。中國(guó)近年來(lái)研究經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)多以增長(zhǎng)率循環(huán)為主，增長(zhǎng)率指標(biāo)的缺點(diǎn)是它的波動(dòng)受前一年的基數(shù)影響較大，往往不能準(zhǔn)確地反映景氣波動(dòng)的幅度。由圖8可以看出增長(zhǎng)循環(huán)景氣指數(shù)SS_BP和增長(zhǎng)率循環(huán)景氣指數(shù)SS_GR的大多數(shù)峰、谷時(shí)點(diǎn)差別不大，但是1990年達(dá)到谷后的回升有較大差別。由于1990年的谷太深，前一年的基數(shù)較小，故SS_RG回升得很快，而SS_BP在谷底徘徊了一段時(shí)間才緩慢回升。另外，在波動(dòng)的幅度上，兩種不同類(lèi)型的景氣指數(shù)也有差別。除了少數(shù)的幾個(gè)峰，如1985年和1989年的峰相差不多以外，增長(zhǎng)循環(huán)景氣指數(shù)要比增長(zhǎng)率循環(huán)景氣指數(shù)的波幅小。

五、結(jié)論與政策建議

本文使用三種濾波方法研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)問(wèn)題。篩選了反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域波動(dòng)的多個(gè)重要宏觀經(jīng)濟(jì)月度指標(biāo)作為景氣指標(biāo)，這些景氣指標(biāo)涵蓋了改革開(kāi)放以來(lái)較長(zhǎng)的時(shí)間區(qū)間。首先利用狀態(tài)空間模型和卡爾曼濾波方法，計(jì)算了中國(guó)增長(zhǎng)率循環(huán)景氣指數(shù)SS_RG和物價(jià)景氣指數(shù)SS_P；其次討論利用HP濾波和BP濾波計(jì)算景氣指標(biāo)的循環(huán)要素，最后同樣利用狀態(tài)空間模型和卡爾曼濾波方法構(gòu)建了反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏離長(zhǎng)期趨勢(shì)程度的增長(zhǎng)循環(huán)景氣指數(shù)SS_BP。根據(jù)本文的計(jì)算結(jié)果，對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期波動(dòng)的特征進(jìn)行了分析。本文認(rèn)為，雖然改革開(kāi)放30年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)一直高速增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)型的周期波動(dòng)還是很激烈的。宏觀調(diào)控趨于成熟和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立將使中國(guó)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)振幅減小，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中總需求內(nèi)在持久的擴(kuò)張決定了中國(guó)在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)周期上升階段出現(xiàn)了平緩和持續(xù)期間延長(zhǎng)的特征。

本文中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率景氣循環(huán)指數(shù)SS_BP分別于2007年10月和12月出現(xiàn)了峰，進(jìn)入下降階段。由于美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融動(dòng)蕩及全球經(jīng)濟(jì)的不景氣，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定造成較大的沖擊，使得2008年以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期波動(dòng)處于下行階段。

對(duì)于中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，社會(huì)的發(fā)展離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，但是，在經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)中產(chǎn)生了對(duì)各種原材料、能源、礦產(chǎn)資源和土地資源等的高消耗及對(duì)環(huán)境的高污染等一系列問(wèn)題。房地產(chǎn)和汽車(chē)等行業(yè)投資與生產(chǎn)的擴(kuò)張，帶動(dòng)了整個(gè)投資規(guī)模的過(guò)快增長(zhǎng)。因此，在經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題需要引起足夠的重視，要采取適當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控措施，減小經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的振幅，延長(zhǎng)其上升期，縮短下降期，使經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)與社會(huì)的和諧發(fā)展相適應(yīng)。同時(shí)，應(yīng)該促進(jìn)粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向節(jié)約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，把經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)入全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的軌道。

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篇（6）

一、引言

截至2013年3月末，我國(guó)M2余額首次突破100萬(wàn)億元大關(guān)，高達(dá)103.61萬(wàn)億元。M2突破百萬(wàn)億元關(guān)口，再次引起對(duì)央行存在貨幣超發(fā)問(wèn)題的討論。而截至去年底，我國(guó)M2余額為97.42萬(wàn)億元，居世界第一，約占全球貨幣供應(yīng)總量的1/4，是美國(guó)的1.5倍，英國(guó)的4.9倍，日本的1.7倍，比整個(gè)歐元區(qū)的貨幣供應(yīng)量還多出20多萬(wàn)億元，就此許多學(xué)者和民眾開(kāi)始將巨額M2與物價(jià)、房?jī)r(jià)對(duì)應(yīng)起來(lái)，認(rèn)為貨幣超發(fā)是物價(jià)上揚(yáng)和房?jī)r(jià)高企的根源，并以M2/GDP指標(biāo)過(guò)大來(lái)佐證中國(guó)存在嚴(yán)重的貨幣超發(fā)。針對(duì)這一問(wèn)題我們進(jìn)行探討和分析。

二、概念分析

貨幣供應(yīng)量，是指一國(guó)在某一時(shí)期內(nèi)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)服務(wù)的貨幣存量，它由包括中央銀行在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)供應(yīng)的存款貨幣和現(xiàn)金貨幣兩部分構(gòu)成，一般用M2表示。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織要求，現(xiàn)階段我國(guó)貨幣供應(yīng)量分為三個(gè)層次：M0=流通中的現(xiàn)金；M1（狹義貨幣量）=M0+活期存款；M2（廣義貨幣量）=M1+定期存款+儲(chǔ)蓄存款+其他存款+證券公司客戶保證金。從M2涵蓋的范圍來(lái)看，廣義貨幣基本上指的是全社會(huì)的貨幣購(gòu)買(mǎi)力，貨幣供應(yīng)的變化很大程度上反映的是貨幣需求的變化。在M2的構(gòu)成中，M0的規(guī)模近年來(lái)基本穩(wěn)定在5-6萬(wàn)億元左右，占M2的比例在6%左右且呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，M2中規(guī)模最大也是影響其快速增長(zhǎng)的根本因素是銀行存款。

M2/GDP，是常用的衡量金融深化的指標(biāo)，實(shí)際衡量的是在全部經(jīng)濟(jì)交易中，以貨幣為媒介進(jìn)行交易所占的比重，也常被用來(lái)衡量貨幣超經(jīng)濟(jì)發(fā)行。從學(xué)術(shù)角度講，這一指標(biāo)反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的金融深度。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、分工的細(xì)化，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必然越來(lái)越依賴于貨幣和金融工具的使用，該過(guò)程既是市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的過(guò)程中，也是金融業(yè)不斷市場(chǎng)化的過(guò)程，金融總資產(chǎn)占經(jīng)濟(jì)總量的比重也必然不斷上升。事實(shí)上，不同經(jīng)濟(jì)體間因M2和GDP的統(tǒng)計(jì)口徑差異，影響因素因時(shí)因地的變化，所處發(fā)展階段的不同等均會(huì)導(dǎo)致M2/GDP存在較大的差異，往往并不具有可比性。

三、M2/GDP不適宜作為衡量中國(guó)存在貨幣超發(fā)的指標(biāo)

M2/GDP比率的變化，在很大程度上說(shuō)明一國(guó)貨幣性財(cái)富對(duì)當(dāng)年GDP的貢獻(xiàn)度，可以在一定程度上反映出各國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的活躍度或生產(chǎn)效率。實(shí)際上，沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，M2必須與GDP存在一個(gè)固定的比例關(guān)系。M2作為一個(gè)存量指標(biāo)，反映的是一個(gè)國(guó)家累積下來(lái)的貨幣供應(yīng)量，GDP則是一個(gè)增量指標(biāo)，反映一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中生產(chǎn)、投資、消費(fèi)創(chuàng)造的附加價(jià)值部分，而這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所需的中間交易并不納入統(tǒng)計(jì)。以一個(gè)存量指標(biāo)去與一個(gè)增量指標(biāo)比較，意義并不大。貨幣存量本身所反映的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包含的范圍更廣，特別是在土地、房產(chǎn)等交易領(lǐng)域，會(huì)產(chǎn)生大量的貨幣存量，卻并不一定創(chuàng)造出較多的附加價(jià)值。

中國(guó)改革開(kāi)放三十多年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)貨幣和相關(guān)交易工具的依賴越來(lái)越重，貨幣化進(jìn)程加速，導(dǎo)致金融資產(chǎn)規(guī)模在經(jīng)濟(jì)總資產(chǎn)中的比重上升。2012年底，我國(guó)M2余額高出GDP45.49萬(wàn)億元，M2與GDP之比達(dá)到188%。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，2011年全球M2/GDP平均值超過(guò)125%，其中歐元區(qū)接近180%，日本達(dá)到240%，我國(guó)香港超過(guò)300%，而盧森堡高達(dá)489%。日本和盧森堡這一比率盡管非常高，但卻并沒(méi)有出現(xiàn)嚴(yán)重通貨膨脹，相反，日本還一直努力在擺脫通貨緊縮。M2與GDP比值的高低與通貨膨脹并不存在必然聯(lián)系。目前，國(guó)際貨幣基金組織常使用金融總資產(chǎn)/GDP這一指標(biāo)來(lái)衡量一國(guó)金融資源稟賦。其中金融總資產(chǎn)為銀行總資產(chǎn)加上公開(kāi)發(fā)行的債券總市值和股票總市值。根據(jù)IMF計(jì)算，2011年世界平均水平為366%，其中美國(guó)、歐元區(qū)、英國(guó)、日本分別為424%、449%、784%和540%，平均水平為476%；亞洲四小龍平均水平為544%多；我國(guó)僅為303%，低于世界平均水平。說(shuō)明當(dāng)前我國(guó)的金融資產(chǎn)或金融稟賦與GDP增長(zhǎng)相比相對(duì)不足。

通過(guò)上述分析，簡(jiǎn)單以M2/GDP指標(biāo)較高來(lái)衡量中國(guó)存在貨幣超發(fā)是不夠科學(xué)合理，難以令人信服。與此同時(shí)，我國(guó)M2存量大并未引起通貨膨脹，近幾年我國(guó)物價(jià)指數(shù)始終保持在合理范圍之內(nèi)，說(shuō)明我國(guó)貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)是適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，進(jìn)一步否定了貨幣超發(fā)的觀點(diǎn)，否定了貨幣超發(fā)引起通貨膨脹的觀點(diǎn)。與經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況相似度較高的金磚國(guó)家相比，2013年1月，中國(guó)、俄羅斯、巴西、印度四國(guó)的M2與GDP之比分別是188%、45%、37%和18%，但1月份CPI的漲幅卻分別是2%、7.1%、6.15%和6.62%。可見(jiàn)，若無(wú)其他條件配合，M2存量高并不一定會(huì)直接導(dǎo)致通脹。

目前，我國(guó)M2/GDP較高雖不致引起很大問(wèn)題，但如果不高度重視，并采取相應(yīng)調(diào)控措施，可能會(huì)繼續(xù)明顯走高，隨著總需求持續(xù)擴(kuò)張、要素成本持續(xù)推升，長(zhǎng)期內(nèi)也可能會(huì)形成通脹壓力。

四、基于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)分析

近年來(lái)，我國(guó)M2增長(zhǎng)呈現(xiàn)出逐漸加速的態(tài)勢(shì)。2000年底M2余額約13萬(wàn)億元，到2008年底M2余額為47.52萬(wàn)億元，而至2013年3月底達(dá)到103.61萬(wàn)億元。這主要源于我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)性貨幣需求。

（一）市場(chǎng)化改革深入推進(jìn)引致貨幣供應(yīng)量快速增長(zhǎng)

在漸進(jìn)改革的市場(chǎng)化過(guò)程中，我國(guó)政府通過(guò)宏觀調(diào)控政策措施，采取漸進(jìn)方式不斷將自然資源、勞動(dòng)力、資金、技術(shù)、管理等資源和要素推向市場(chǎng)，使得各類(lèi)資源持續(xù)貨幣化。同時(shí)，在我國(guó)持續(xù)深入推進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)中，各級(jí)地方政府和各類(lèi)企業(yè)，均存在較強(qiáng)的融資動(dòng)機(jī)和較大的融資需求。融資需求的增加為銀行貸款投放提供了廣闊的市場(chǎng)，引致更大幅度的信貸資源投入。因此，隨著改革開(kāi)放的深入和市場(chǎng)化程度的提高，引起我國(guó)貨幣需求水平不斷上升。

（二）貨幣增長(zhǎng)內(nèi)生性特征催生貨幣供應(yīng)量快速增長(zhǎng)

我國(guó)貨幣增長(zhǎng)存在一定的內(nèi)生性特征，即貨幣需求推動(dòng)貨幣供給。1978年至上世紀(jì)90年代初期，因?yàn)楫a(chǎn)品的商品化，通過(guò)市場(chǎng)交易發(fā)現(xiàn)了商品價(jià)格，才導(dǎo)致貨幣需求增加，最終推動(dòng)貨幣供給增長(zhǎng)。另在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前期，由于央行不具備完全獨(dú)立性，在貨幣供給方面略顯“被動(dòng)”，呈現(xiàn)部分內(nèi)生性的特征。如在上世紀(jì)八十年代，為了滿足政治主導(dǎo)模式下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，不得不通過(guò)發(fā)放再貸款和對(duì)中央財(cái)政透支來(lái)“被動(dòng)”投放基礎(chǔ)貨幣。同時(shí)，在現(xiàn)行外匯管理體制下，外匯占款規(guī)模不斷攀升，央行又承擔(dān)了穩(wěn)定匯率的重要任務(wù)，在購(gòu)匯過(guò)程中不得不“被動(dòng)”投放人民幣。這均體現(xiàn)了貨幣供給的內(nèi)生性特征。

（三）貨幣信貸需求高速增長(zhǎng)引發(fā)貨幣供應(yīng)量快速增長(zhǎng)

M2快速增長(zhǎng)的直接源頭是信貸高速增長(zhǎng)，因我國(guó)直接融資渠道不發(fā)達(dá)，信貸需求始終非常旺盛，銀行只要有錢(qián)就可以迅速貸出去，從而使這個(gè)多倍創(chuàng)造貨幣的功能不斷發(fā)揮作用，令M2存量幾何式擴(kuò)張。特別是為應(yīng)對(duì)世界金融危機(jī)，在一攬子經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的作用下，為配合國(guó)家4萬(wàn)億經(jīng)濟(jì)刺激措施，2009年以來(lái)，我國(guó)信貸規(guī)模出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，帶動(dòng)了M2存量的持續(xù)走高和快速積累。

（四）金融資源配置效率較低推動(dòng)貨幣供應(yīng)量快速增長(zhǎng)

金融配置效率的不足必然表現(xiàn)為同等的GDP增長(zhǎng)需要更多的貨幣供給來(lái)推動(dòng)，導(dǎo)致貨幣化比率的偏高。在我國(guó)，銀行主導(dǎo)型的融資結(jié)構(gòu)決定了金融資源的配置主要是通過(guò)銀行進(jìn)行的，而我國(guó)多數(shù)銀行融資服務(wù)對(duì)象仍主要面向大型企業(yè)，以致國(guó)有經(jīng)濟(jì)一直是信貸資源的主要占有者。在直接融資領(lǐng)域，大型企業(yè)也是股票市場(chǎng)和企業(yè)債券市場(chǎng)的融資主體，中小微企業(yè)整體上仍然較難通過(guò)直接融資方式獲取大量金融資源。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)以及倒閉機(jī)制的影響下，為保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，銀行體系只能被動(dòng)增加貨幣供給、提供新的信貸以滿足社會(huì)對(duì)資金的需求。導(dǎo)致M2快速增長(zhǎng)。另外，改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)居民的收入普遍大幅增加，但居民缺乏多樣性的投資渠道，加之國(guó)人的高儲(chǔ)蓄偏好和銀行存款的高安全性，使得居民儲(chǔ)蓄余額長(zhǎng)期增長(zhǎng)，導(dǎo)致廣義貨幣的沉淀和貨幣的體外循環(huán)。

（五）外匯占款是貨幣供應(yīng)量快速增長(zhǎng)的重要推動(dòng)因素

外匯占款是指央行買(mǎi)入外匯形成儲(chǔ)備時(shí)投放的等值人民幣，多年國(guó)際收支雙順差條件下的央行購(gòu)匯行為使央行每年被迫向銀行體系中注入大量貨幣。入世以來(lái)，中國(guó)出口高增長(zhǎng)以及累計(jì)的外匯儲(chǔ)備已經(jīng)嚴(yán)重改變了我國(guó)貨幣創(chuàng)造的機(jī)制和供給結(jié)構(gòu)。截至2012年底，我國(guó)外匯儲(chǔ)備已高達(dá)3.31萬(wàn)億美元，這意味著100多萬(wàn)億元M2中有20萬(wàn)億元左右是由國(guó)際收支不平衡所帶來(lái)的。外匯占款雖不具備直接多倍創(chuàng)造貨幣的功能，卻會(huì)導(dǎo)（下轉(zhuǎn)第167頁(yè)）（上接第164頁(yè)）致銀行存貸比下降，從而進(jìn)一步增強(qiáng)銀行信貸投放的能力。

（六）積極財(cái)政政策實(shí)施對(duì)貨幣供應(yīng)量快速增長(zhǎng)產(chǎn)生重要影響

新一輪積極財(cái)政政策自2008年12月實(shí)施以來(lái)，我國(guó)貨幣供應(yīng)量由2008年底的47.52萬(wàn)億增加到2013年3月的103.61萬(wàn)億，積極財(cái)政政策發(fā)揮了重要作用。擴(kuò)張性財(cái)政政策是國(guó)家通過(guò)財(cái)政分配活動(dòng)刺激和增加社會(huì)總需求的一種政策行為。這一政策的實(shí)施必然帶來(lái)政府支出和社會(huì)居民支出的持續(xù)增加，刺激貨幣需求快速增長(zhǎng)，貨幣需求增加必然引致貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)。

五、政策建議

我國(guó)貨幣供應(yīng)量快速增長(zhǎng)是基于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)性需求，事實(shí)上，我們也應(yīng)清醒的認(rèn)識(shí)到我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍存在著結(jié)構(gòu)性失衡問(wèn)題，政府一定程度上主導(dǎo)著要素貨幣化分配，金融體系發(fā)展相對(duì)滯后，金融資源配置效率偏低。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)度依賴投資，而投資又過(guò)度依賴于直接融資。貨幣供應(yīng)存在國(guó)際資本循環(huán)下的“被動(dòng)創(chuàng)造”問(wèn)題等。為保持合理的貨幣供應(yīng)量規(guī)模以滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，將物價(jià)指數(shù)控制在合理區(qū)間內(nèi)，以此促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，建議：一是優(yōu)化融資模式，減少間接融資比例，擴(kuò)大債券市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的規(guī)模。未來(lái)一個(gè)時(shí)期應(yīng)堅(jiān)定不移地發(fā)展信貸以外的融資方式，擴(kuò)大非信貸社會(huì)融資規(guī)模，持續(xù)改善社會(huì)融資結(jié)構(gòu)，從而實(shí)質(zhì)性地降低M2的增長(zhǎng)動(dòng)力。二是轉(zhuǎn)變政府主導(dǎo)的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高稀缺金融資源的配置效率，警惕地方政府高漲的投資熱情帶來(lái)的總需求迅速擴(kuò)張的壓力，避免融資需求的快速增長(zhǎng)。三是對(duì)于銀行業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)努力推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，改變過(guò)度依賴規(guī)模擴(kuò)張和存貸款利差的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，全方位拓展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。同時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整，以國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)和“三農(nóng)”等領(lǐng)域作為投放的重點(diǎn)，進(jìn)一步提高信貸資金的使用效率，最大程度地發(fā)揮信貸對(duì)經(jīng)濟(jì)的支持作用。四是在匯率政策方面，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步增加匯率改革的靈活性和針對(duì)性，增強(qiáng)匯率彈性，努力促進(jìn)國(guó)際收支平衡，減輕外匯占款增長(zhǎng)對(duì)M2總量帶來(lái)的壓力。

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篇（7）

一、引言

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性研究對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的變化都具有較強(qiáng)的解釋能力，因此被廣泛應(yīng)用到區(qū)域經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。收斂假說(shuō)指出，基于資本邊際報(bào)酬遞減傾向，如果區(qū)域間要素可以自由流動(dòng)，在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，區(qū)域間的人均產(chǎn)出或收入水平將趨于均衡。如果區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在收斂趨勢(shì)，則意味著區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距會(huì)在市場(chǎng)機(jī)制作用下自動(dòng)趁于縮小，從而有助于政府實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的縮小。如果區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在發(fā)散(趨異)的趨勢(shì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距將會(huì)拉大，則意味著政府縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的難度加大，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的政策效果會(huì)受到影響。政府可以通過(guò)創(chuàng)設(shè)有利于收斂發(fā)生的條件，來(lái)有效地縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距。

二、模型選擇及數(shù)據(jù)定義

本文在以前這些研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，采用β-收斂法來(lái)測(cè)算區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性，這是由新古典增長(zhǎng)模型演變而來(lái)的，通過(guò)測(cè)算β-收斂系數(shù)來(lái)考察地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性，β-收斂系數(shù)是指落后地區(qū)的某些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)接近發(fā)達(dá)地區(qū)水平的速度。該模型中，僅有兩個(gè)時(shí)點(diǎn)t-T和t上的觀測(cè)值，T是時(shí)段的長(zhǎng)度，這一時(shí)間區(qū)間上的平均增長(zhǎng)率即為：

為盡可能保持各區(qū)域間經(jīng)濟(jì)體制變量一致性的假定，時(shí)期的選取是從建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制后的1994年開(kāi)始的，分析的總時(shí)段是從1994年到2005年，以1999年為分界點(diǎn)。本文選取人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)作為衡量各省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本指標(biāo)，人均GDP的增長(zhǎng)反映了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)際帶來(lái)的人均財(cái)富的提高，能比較真實(shí)地反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際效果。

本文分析的原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，1994～2006)。本文分析中提到的人均GDP均為真實(shí)人均GDP，即對(duì)人均GDP進(jìn)行平減指數(shù)的修正。考慮到各省的GDP名義指數(shù)、可比價(jià)格GDP指數(shù)難以獲得，統(tǒng)一采用同年全國(guó)的GDP名義指數(shù)、可比價(jià)格GDP指數(shù)進(jìn)行處理，全國(guó)的可比價(jià)格GDP指數(shù)采用以1978年為基期，GDP的名義指數(shù)同樣采用1978年為基期，具體的計(jì)算公式為：

第i年的平減指數(shù)=第i年的GDP名義指數(shù)/第i年按可比價(jià)格計(jì)算的GDP指數(shù)。

各省第i年真實(shí)人均GDP=各省第i年人均GDP/第i年平減指數(shù)。

三、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的實(shí)證分析

(一)絕對(duì)收斂分析

絕對(duì)收斂假說(shuō)是指技術(shù)、制度、文化、偏好等相似結(jié)構(gòu)特征的區(qū)域有相同的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)，無(wú)論經(jīng)濟(jì)的初始條件如何，人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率與初始人均產(chǎn)出水平負(fù)相關(guān)，長(zhǎng)期內(nèi)不同區(qū)域的人均收入水平將收斂于相同的穩(wěn)態(tài)水平。首先筆者采用上述經(jīng)典回歸方程(1)分時(shí)段對(duì)各省截面數(shù)據(jù)進(jìn)行了非線性回歸(回歸結(jié)果見(jiàn)表1)。由表中回歸結(jié)果可見(jiàn)，各個(gè)方程都具有較強(qiáng)的解釋能力。單從收斂系數(shù)β的估計(jì)值來(lái)看，3個(gè)時(shí)段的估計(jì)值B均小于零，說(shuō)明這3個(gè)分析時(shí)段全國(guó)各省都沒(méi)有收斂的趨勢(shì)，各省經(jīng)濟(jì)都趨于發(fā)散。從β值的顯著性檢驗(yàn)t值來(lái)看，1999年到2005年這一時(shí)段，t值顯著水平不是很高，其他兩個(gè)時(shí)段在5％的顯著水平下通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明發(fā)散的特征很顯著。從發(fā)展階段來(lái)看，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制實(shí)行的初期，1994～1999年全國(guó)各省的經(jīng)濟(jì)具有明顯發(fā)散的特征，1999年以后各省的經(jīng)濟(jì)發(fā)散的跡象并不是很顯著。所以總體來(lái)看，全國(guó)各省的經(jīng)濟(jì)沒(méi)有收斂的傾向，具有明顯的發(fā)散的特征。

由于收斂研究關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期趨勢(shì)，而非短期階段性變化。因此從1994年到2005年來(lái)看，中國(guó)省際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不存在明顯的收斂趨勢(shì)。也就是說(shuō)。從長(zhǎng)期趨勢(shì)和整體上而言，中國(guó)各省之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不存在絕對(duì)收斂的特征。

(二)條件收斂分析

條件收斂指出，不同區(qū)域之間具有不同的結(jié)構(gòu)特征，從而具有不同的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)，無(wú)論經(jīng)濟(jì)的初始條件如何長(zhǎng)期內(nèi)不同區(qū)域的人均水平將收斂與各自的穩(wěn)態(tài)水平。由于條件收斂承認(rèn)不同區(qū)域具有不同的結(jié)構(gòu)特征和穩(wěn)態(tài)值，比絕對(duì)收斂更加接近現(xiàn)實(shí)，更具有說(shuō)服力。

在(1)式中再加入其他變量，構(gòu)建條件收斂的回歸模型：

是一些用于測(cè)度區(qū)域穩(wěn)態(tài)值的變量，也被稱(chēng)為收斂條件。如果回歸方程8大于零，且能很好的度量穩(wěn)態(tài)值，則說(shuō)明發(fā)生了條件收斂。

條件收斂研究的關(guān)鍵問(wèn)題是收斂條件的尋找和確定。巴羅強(qiáng)調(diào)政府支出是“增長(zhǎng)的催化劑”。他檢驗(yàn)了政府各種支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)度，這些變量分別以獨(dú)立的形式直接加入，結(jié)果表明它們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)截然有別：其中公共教育支出部分估計(jì)系數(shù)顯著為正，而用于純政府消費(fèi)的部分估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)。財(cái)政支出作為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特征參數(shù)，它自然是分析框架中一個(gè)不可或缺的重要元素。

參考巴羅的上述結(jié)果，我們選擇財(cái)政支出――一個(gè)反映政府綜合行為的經(jīng)濟(jì)變量，來(lái)進(jìn)一步觀察政府行為對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響。本文中采用財(cái)政支出與GDP比例這一變量在總體上考察政府行為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏觀干預(yù)程度，此變量只能反映上述各種變量的一個(gè)綜合效應(yīng)。

筆者將條件收斂回歸模型(2)式中控制穩(wěn)態(tài)的變量設(shè)置為財(cái)政支出與GDP之比的變量gi，回歸模型如下：

篇（8）

傳統(tǒng)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論是從土地、資本和勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)來(lái)分析，無(wú)法揭示出經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的源泉。內(nèi)生增長(zhǎng)理論特別是新增長(zhǎng)理論把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的唯一源泉，為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)指出方向。索洛指出，美國(guó)長(zhǎng)期人均收入增長(zhǎng)中,技術(shù)進(jìn)步起到了80%的作用,投資增加只解釋了余下的20%。正如克魯格曼指出的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題一樣，經(jīng)濟(jì)取得了卓越的增長(zhǎng)率，卻沒(méi)有與之相當(dāng)?shù)淖吭降纳a(chǎn)率增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)大部分是資源投入，而不是效率提升的結(jié)果。

當(dāng)前，新疆正處于大發(fā)展的新時(shí)期，面臨歷史性重大機(jī)遇，中央新疆工作座談會(huì)提出了新疆跨越式發(fā)展和長(zhǎng)治久安的戰(zhàn)略決策，進(jìn)入了新的歷史發(fā)展階段。在這一背景下，新疆要實(shí)現(xiàn)中央制定的跨越式發(fā)展目標(biāo)，傳統(tǒng)的發(fā)展模式不可持續(xù)，必須要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。

一、新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式特征

改革開(kāi)放30多年來(lái)，新疆的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成績(jī)，從1978年的39.07億元增長(zhǎng)到2011年的6574.54億元，年均實(shí)際增長(zhǎng)率高達(dá)10.4％。新疆在大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也在著力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和加快農(nóng)牧業(yè)現(xiàn)代化、新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化“三化”建設(shè)來(lái)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，但新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式仍存在增量不增質(zhì)的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的“三高一低”特征明顯，即高投入、高消耗、高污染和低效益。具體表現(xiàn)為:

（一）資源性產(chǎn)業(yè)支撐經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期處于低端化，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)長(zhǎng)期處于低水平狀態(tài)

雖然新疆產(chǎn)業(yè)已經(jīng)融入國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系中，但是基本處于價(jià)值鏈低端，主要集中在低附加值的能源、原材料等初級(jí)產(chǎn)品上。新疆石油石化產(chǎn)業(yè)仍占主導(dǎo)地位。2011年，石油石化產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值的60%（加上礦產(chǎn)業(yè)合計(jì)約為67%）。2011年新疆原煤、原油產(chǎn)量分別為1.12、0.26億噸，分別增長(zhǎng)20.8％和2.2％。2011年新疆重點(diǎn)監(jiān)測(cè)的十大產(chǎn)業(yè)中，資源類(lèi)的有色、化學(xué)、煤炭、鋼鐵工業(yè)分別增長(zhǎng)32.9%、31.2%、22.5%、17.7%，而裝備制造工業(yè)則下降3.3%。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例不協(xié)調(diào)，重化工業(yè)特征明顯

與發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)東部省區(qū)相比，新疆的整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯存在比例不協(xié)調(diào)的問(wèn)題。2011年，新疆的第一產(chǎn)業(yè)占GDP的17.3%，第二產(chǎn)業(yè)占50%左右，服務(wù)業(yè)占32.7%。相比2002年18.9︰37.4︰43.7的結(jié)構(gòu)，近十年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈逆向調(diào)整，當(dāng)前進(jìn)一步強(qiáng)化了重化工業(yè)化趨勢(shì)，第三產(chǎn)業(yè)則呈下降趨勢(shì)。橫向與全國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)10︰47︰43相比，也呈現(xiàn)出第一二產(chǎn)業(yè)過(guò)高，第三產(chǎn)業(yè)偏低的特征。2010年新疆輕重工業(yè)比例為13.7:86.3，重工業(yè)中加工制造業(yè)僅占工業(yè)增加值的8.3%，說(shuō)明新疆工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，工業(yè)體系不健全，產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)育不完備。

（三）新型工業(yè)化發(fā)展不足

新疆2005年提出的新型工業(yè)化，比全國(guó)晚了3年，是以農(nóng)業(yè)為重點(diǎn)向以現(xiàn)代工業(yè)為重點(diǎn)的重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。但當(dāng)前的工業(yè)增長(zhǎng)仍然依賴于石油開(kāi)采、化工、電力等傳統(tǒng)行業(yè)。在信息工業(yè)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的新型工業(yè)絕對(duì)發(fā)展迅猛，相對(duì)發(fā)展不足。全國(guó)新型工業(yè)化戰(zhàn)略持續(xù)穩(wěn)步上升，但新疆尚處于起步階段。按照胡毅與邢瑞軍（2011）的綜合新型工業(yè)化指數(shù)，新疆從2001年的52分降低至2008年的43分。以新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)為例，風(fēng)電裝機(jī)量增長(zhǎng)緩慢，從2000年的7.3萬(wàn)KW，增加到2009年的100.3萬(wàn)KW，但占全國(guó)份額卻從21.08％下降到3.89％。

（四）高投入與高消耗并存

2011年新疆全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額為4712.77億元，占GDP的比重逐年增大，從1978年的33%逐年增加到2011年的72％。這反映出新疆經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)在相當(dāng)程度上是靠高投入支撐的。新疆經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所占比重很大，這種格局決定了其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然要依賴相當(dāng)大的資源與要素投入。新疆的石油加工、建材、鋼鐵、有色、電力等高耗能行業(yè)能源消費(fèi)比重占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能耗的四分之三。2009年，新疆萬(wàn)元GDP能耗為1.93噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，是全國(guó)平均水平的1.8倍，其中，萬(wàn)元工業(yè)增加值能耗為3.10噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，是全國(guó)平均水平的1.5倍。新疆屬于典型的高耗能工業(yè)。

二、基于全要素生產(chǎn)率的新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析

探討和描述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的文獻(xiàn)非常多，依據(jù)不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)和視角有多種增長(zhǎng)方式，但從定量的方法來(lái)分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的方法是全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，簡(jiǎn)稱(chēng)TFP)方法。TFP方法是分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要工具，估算TFP有助于進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分析，即分析各種要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，確定增長(zhǎng)的可持續(xù)性。TFP的增長(zhǎng)是支持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的唯一源泉，是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步和管理效率提高的重要標(biāo)志。

篇（9）

對(duì)外貿(mào)易是否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。關(guān)于對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互關(guān)系的研究大體上存在三種觀點(diǎn):促進(jìn)論、阻礙論、折衷論。國(guó)內(nèi)外許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)此做了大量的實(shí)證研究,由于采用的研究方法和研究范圍及采用的數(shù)據(jù)不同,實(shí)證研究得出的結(jié)論也各不相同。國(guó)外學(xué)者的實(shí)證研究中,Kaldor指出,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使生產(chǎn)成本降低,有利于對(duì)外貿(mào)易;Ghartey指出,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就能帶來(lái)出口的增加;Balassa采用橫截面數(shù)據(jù)分析10個(gè)國(guó)家的出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,得出出口引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論。Michaely的研究發(fā)現(xiàn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)有一個(gè)臨界發(fā)達(dá)水平,在臨界發(fā)達(dá)水平的兩側(cè),出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用大不相同,經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用較為明顯。同時(shí),在對(duì)外貿(mào)易是否能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題上,國(guó)內(nèi)學(xué)者也做了大量的實(shí)證研究。總的來(lái)說(shuō),對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著高度相關(guān)關(guān)系,但對(duì)外貿(mào)易在不同國(guó)家的不同地區(qū)不同時(shí)期有著不同的重要性,它既不是增長(zhǎng)的充分條件也不是必要條件。鑒于此,本文在分析前人研究成果的基礎(chǔ)上,利用協(xié)整檢驗(yàn)、誤差修正模型、Granger因果檢驗(yàn)等方法,從不同的角度分析對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

二、實(shí)證分析

1.變量與樣本數(shù)據(jù)的選取。本文選取三個(gè)變量作為研究對(duì)象,即國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)、出口額(EX)、進(jìn)口額(IM)。分析所采用的樣本取自于1988~2006年的年度數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來(lái)源于有關(guān)各年的《寧波統(tǒng)計(jì)年鑒》,為了確保數(shù)據(jù)的可比性,用城市居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)(1988年=100)對(duì)各個(gè)年度的GDP數(shù)據(jù)進(jìn)行平減,平減后得到RGDP。進(jìn)出口額分別用當(dāng)年平均匯率換算為以人民幣為單位的進(jìn)出口額,然后再用城市居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減,得到REX和RIM。為了消除數(shù)據(jù)中可能存在的異方差,對(duì)平減過(guò)的各變量取自然對(duì)數(shù),得到三個(gè)變量LNGDP、LNEX、LNIM。

2.單位根檢驗(yàn)。根據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,在利用OLS對(duì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行估計(jì)時(shí),如果時(shí)間序列為非平穩(wěn)序列,則容易產(chǎn)生偽回歸,從而使模型不能真實(shí)地反映解釋變量和被解釋變量的關(guān)系。因此,為了防止出現(xiàn)偽回歸,首先應(yīng)對(duì)變量的時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。首先觀察LnG、LnEX、LnIM的時(shí)間序列圖(圖1),發(fā)現(xiàn)其表現(xiàn)出非平穩(wěn)的特征,而且其變化特征比較相似,即有同趨勢(shì)性。再觀察LnG、LnEX、LnIM的一階差分序列LnG、L-nEX、LnIM(圖2),發(fā)現(xiàn)其表現(xiàn)出平穩(wěn)的特征。下面用ADF(AugmentDikey-Fuller)方法對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)(本文所有的檢驗(yàn)都用Eviews5.1軟件完成)。由表1可見(jiàn),所有變量時(shí)間序列都是非平穩(wěn)的,而所有的變量時(shí)間序列的一階差分都是平穩(wěn)的,故它們均為一階單整序列,變量之間符合存在協(xié)整關(guān)系的條件。

3.協(xié)整檢驗(yàn)。協(xié)整檢驗(yàn)是用來(lái)檢驗(yàn)非平穩(wěn)變量之間是否存在長(zhǎng)期均衡的關(guān)系。本文采用JJ方法進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn),JJ方法適用于多個(gè)協(xié)整關(guān)系的估計(jì)和檢驗(yàn)。在進(jìn)行JOHANSEN協(xié)整檢驗(yàn)時(shí),首先應(yīng)確定一個(gè)合理的滯后階數(shù),以防出現(xiàn)偽協(xié)整。JO-HANSEN檢驗(yàn)的最優(yōu)滯后階數(shù)根據(jù)VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)p來(lái)確定。在選擇滯后階數(shù)p時(shí),一方面要使滯后階數(shù)足夠大,以完整地反映模型的動(dòng)態(tài)特征;另一方面,滯后階數(shù)又不能太大,以免降低模型的自由度。根據(jù)AIC原則和SC原則并結(jié)合LR檢驗(yàn),得到VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)為2,因此協(xié)整檢驗(yàn)的最優(yōu)滯后階數(shù)為1。檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。的檢驗(yàn)結(jié)果表明,在5%的顯著水平下,三個(gè)變量之間存在唯一的協(xié)整關(guān)系,說(shuō)明在樣本區(qū)間內(nèi),寧波市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與進(jìn)出口之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。取標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整向量,得到以下協(xié)整關(guān)系表達(dá)式:（公式略）調(diào)整系數(shù)值較高表明模型擬合優(yōu)度較好,F統(tǒng)計(jì)值表明方程總體通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。從(1)式可以看出,出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性約為0.414,即出口每增加1%可以帶來(lái)41.3%GDP增長(zhǎng),進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性約為0.015,即進(jìn)口每增加1%可以帶來(lái)1.5%的GDP增長(zhǎng),說(shuō)明進(jìn)出口對(duì)寧波市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向的拉動(dòng)作用,并且出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,從而支持了出口促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的假說(shuō),但也不能忽視進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)作用。

4.向量誤差修正模型。根據(jù)格蘭杰定理,一組具有協(xié)整關(guān)系的變量一定有誤差修正型的表達(dá)式存在。而如果變量存在協(xié)整關(guān)系,則我們可以建立包括誤差修正項(xiàng)在內(nèi)的誤差修正模型,以此來(lái)研究模型的短期動(dòng)態(tài)情況,誤差修正項(xiàng)的大小表明了從非均衡狀態(tài)向長(zhǎng)期均衡狀態(tài)調(diào)整的速度。由協(xié)整關(guān)系式可得誤差修正項(xiàng):EC=LnGDP-0.413794LnEX-0.015375LnIM-3.834458(2)以ΔLnGDP為被解釋變量,以誤差修正項(xiàng)ECt-1(作為非均衡誤差)、ΔLnEX、ΔLnIM及其各階滯后為解釋變量,用OLS嘗試剔除不顯著變量的影響,得到如下誤差修正模型:（公式略）(3)式中,第一組括號(hào)中的數(shù)字為標(biāo)準(zhǔn)差,第二組括號(hào)中的數(shù)字為t統(tǒng)計(jì)量的值。t統(tǒng)計(jì)值表明,回歸系數(shù)都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),且似然值較大,AIC、SC值較小,說(shuō)明模型擬合效果較好。結(jié)果表明,滯后一期的進(jìn)口短期變動(dòng)對(duì)LNGDP存在反向影響,滯后一期的出口對(duì)LNGDP存在正向影響,兩者系數(shù)的絕對(duì)值相比較,出口比進(jìn)口大,表明出口對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用大于對(duì)進(jìn)口的擠出作用。誤差修正系數(shù)約為-0.152,符合反向修正機(jī)制,即進(jìn)出口以15.2%的調(diào)整比例幅度從反向向長(zhǎng)期均衡狀態(tài)調(diào)整,對(duì)下年GDP增長(zhǎng)產(chǎn)生影響。

5.Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)。由協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果可知,寧波市進(jìn)口、出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系,但是這種均衡關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系,即是由于進(jìn)口、出口的增加帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),還是由于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)帶來(lái)了進(jìn)口、出口的增長(zhǎng),是由于進(jìn)口的增長(zhǎng)帶來(lái)了出口的增長(zhǎng),還是由于出口的增長(zhǎng)帶來(lái)了進(jìn)口的增長(zhǎng),則需要進(jìn)一步驗(yàn)證。本文采用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)法對(duì)進(jìn)口、出口及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是否存在因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。P概率值的含義是,拒絕原假設(shè)而出現(xiàn)第一類(lèi)錯(cuò)誤的概率。P概率值越小,拒絕原假設(shè)而出現(xiàn)第一類(lèi)錯(cuò)誤越小,故拒絕原假設(shè)概率越大。對(duì)外貿(mào)易進(jìn)口不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的Granger原因,但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻是進(jìn)口的Granger原因,說(shuō)明隨著寧波市經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),加大了對(duì)外貿(mào)易進(jìn)口。對(duì)外貿(mào)易出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間互為因果關(guān)系,表明寧波市經(jīng)濟(jì)具有典型的“出口驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特征”,出口的增加導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反過(guò)來(lái)又促進(jìn)更多的企業(yè)加大出口,產(chǎn)生了明顯的反饋?zhàn)饔?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是出口增加的原因。對(duì)外貿(mào)易出口是進(jìn)口的Granger原因,而進(jìn)口不是出口的Granger原因,即寧波市對(duì)外貿(mào)易出口的擴(kuò)張加大了進(jìn)口的力度,由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與出口的雙向拉動(dòng)作用,因此寧波市進(jìn)口也顯示出強(qiáng)勁的增長(zhǎng)趨勢(shì)。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

三、研究結(jié)論

篇（10）

十報(bào)告指出要適應(yīng)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)新變化，加快形成新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，把推動(dòng)發(fā)展的立足點(diǎn)轉(zhuǎn)到提高質(zhì)量和效益上來(lái)。同時(shí)，報(bào)告也強(qiáng)調(diào)了深化經(jīng)濟(jì)體制改革是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本理論綜述

關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的類(lèi)型有很多種提法，如數(shù)量型與質(zhì)量型、外延型與內(nèi)涵型、粗放型與集約型等。盡管劃分角度不同，但在本質(zhì)上，數(shù)量型、外延型和粗放型是一致的，主要依賴要素投入數(shù)量的增加來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的增長(zhǎng)；而質(zhì)量型、內(nèi)涵型和集約型是一致的，主要依賴要素質(zhì)量和使用效率的提高來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的增長(zhǎng)。

從古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始，就對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的性質(zhì)、原因和條件等進(jìn)行了探討。亞當(dāng)·斯密把決定和影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素歸結(jié)為：生產(chǎn)性勞動(dòng)、勞動(dòng)分工和資本積累。約翰·穆勒深入研究了人口增長(zhǎng)、資本積累、技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)分工和合作等因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。此后，馬歇爾注意到組織管理以及知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，熊彼特強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家創(chuàng)新對(duì)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。上述研究所涉及的影響因素都可以歸入“要素投入增加”和“要素生產(chǎn)率提高”兩個(gè)方面。

1939年，哈羅德-多馬模型奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論分析的基本框架，主要分析了勞動(dòng)力和資本要素投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，但不能解釋要素利用效率的提高對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。1956年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛在哈羅德-多瑪模型的基礎(chǔ)上增加了技術(shù)進(jìn)步因素，提出了著名的索洛模型，并推出增長(zhǎng)速度方程：

y=a+αk+βl

式中y為產(chǎn)出增長(zhǎng)率，k為資本投入增長(zhǎng)率，l為勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率，a為全要素生產(chǎn)率，α為資本彈性系數(shù)；β為勞動(dòng)彈性系數(shù)。從該方程式中可以看出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分為全要素生產(chǎn)率和要素投入增長(zhǎng)率兩大類(lèi)，而要素投入增長(zhǎng)率又細(xì)分為資本投入增長(zhǎng)率和勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率。

索洛模型把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素劃分為“要素投入增加”和“要素生產(chǎn)率提高”兩大類(lèi)，在比較完整地描述和解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)因的同時(shí)，把人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的理解帶入了一個(gè)新階段，為人們從量化角度分析和把握經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素貢獻(xiàn)提供了方法論基礎(chǔ)。以索洛模型作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式劃分的依據(jù)，主要是從該模型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素貢獻(xiàn)的量化分析角度進(jìn)行的。當(dāng)要素投入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高于全要素生產(chǎn)的貢獻(xiàn)率時(shí)，屬于粗放型增長(zhǎng)方式；當(dāng)全要素生產(chǎn)的貢獻(xiàn)率高于要素投入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率時(shí)，這屬于集約型增長(zhǎng)方式。

由于索洛模型把技術(shù)進(jìn)步作為外生變量，因此全要素生產(chǎn)率（TFP）成為所謂索洛余值的暗箱。之后新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論通過(guò)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生化，打開(kāi)了索洛余值的暗箱，使人們看到了勞動(dòng)分工、知識(shí)積累、人力資本積累等帶來(lái)的要素邊際收益遞增，也為探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變提供了新的思路。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式特征相關(guān)文獻(xiàn)綜述

李京文（1991）分析了1953-1988年我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素，采用了喬根森等人提出的超越對(duì)數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)方法，估算了資本、勞動(dòng)投入和生產(chǎn)率增長(zhǎng)（即技術(shù)進(jìn)步）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。其研究表明，改革開(kāi)放以前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式比較粗放，要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)高于生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)，而要素投入又主要依賴于資本要素的投入。改革開(kāi)放以來(lái)至1988年，生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)明顯提高，其作用日益重要，顯示出這一階段的農(nóng)村改革以及城鎮(zhèn)的企業(yè)改革，激發(fā)了勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性，推進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，提高了資源的配置效率。盡管這一時(shí)期粗放的程度有所下降，但要素投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)仍然超過(guò)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，占到59.9%，因而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式仍然屬于粗放型。

陳琳（2008）采用C-D生產(chǎn)函數(shù)，研究了1978-2004年我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素貢獻(xiàn)情況。估計(jì)的資本產(chǎn)出彈性為0.54，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性為0.46。根據(jù)其研究，1978-2004年期間，資本年均增長(zhǎng)率為10.1%，高于同期GDP的年均增長(zhǎng)率，資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為56.2%。勞動(dòng)力投入在此期間對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為11.7%，資本投入貢獻(xiàn)大大高于勞動(dòng)力投入貢獻(xiàn)，二者的貢獻(xiàn)率之和為67.9%，說(shuō)明要素投入在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮了主要作用。全要素生產(chǎn)率（TFP）的年平均增長(zhǎng)率在此期間達(dá)到3.1%，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為32.1%。從1978-1990年和1991-2004年的分階段比較來(lái)看，1990年之后，勞動(dòng)力投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率急劇下降，由19.7%降為4.9%，資本貢獻(xiàn)率有所上升，由51.1%提高到60.6%，但要素投入的總體貢獻(xiàn)率是下降的，由70.8%下降為65.5%。全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)有所提高，由29.2%提高到34.6%。就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式而言，兩個(gè)階段都主要依賴于要素投入來(lái)推動(dòng)，資本要素投入的增加是最主要的推動(dòng)力，屬于粗放型增長(zhǎng)。

楊飛虎（2010）進(jìn)一步分析了1952-2008年期間我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各因素貢獻(xiàn)情況。研究采用C-D生產(chǎn)函數(shù)，設(shè)立了我國(guó)總量生產(chǎn)函數(shù)模型，分別對(duì)1952-1977年、1978-2008年、1993-2008年、1952-2008年這四個(gè)時(shí)期進(jìn)行了分析。估計(jì)的要素產(chǎn)出彈性為，在1952-1977年期間，資本產(chǎn)出彈性為0.398，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性為0.239。在1978-2008年期間，資本產(chǎn)出彈性迅速上升到0.939，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性為-0.04。在1993-2008年期間，資本產(chǎn)出彈性高達(dá)0.934，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性急劇下降到-0.062。在1952-2008年期間，資本產(chǎn)出彈性高達(dá)0.813，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性為0.112。

根據(jù)楊飛虎的分析，資本投入是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率從1952-1977年期間的50.47%上升到1978-2008年期間的95.33%；而勞動(dòng)投入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率從1952-1977年期間的9.72%急劇下降到1978-2008年期間的-0.01%。在整個(gè)1952-2008年期間，資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高達(dá)89.58%，勞動(dòng)投入僅為3.23%。在1952-1977年期間，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為39.81%；而1977-2008年期間，貢獻(xiàn)率急劇下降為5.67%，但在1993-2008年期間，其貢獻(xiàn)率緩慢上升到7.016%。在整個(gè)1952-2008年期間，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率僅為7.19%，略高于勞動(dòng)投入的貢獻(xiàn)率。

上述分析盡管因研究方法和數(shù)據(jù)口徑的差異，在結(jié)論上存在著一定分歧，但都反映出一個(gè)事實(shí)，即：我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然主要依賴于要素投入，而要素投入又主要依賴于資本的投入，資本投入增長(zhǎng)迅速且增速提高，勞動(dòng)投入增長(zhǎng)緩慢且增速下降，全要素生產(chǎn)率有所提高，但十分緩慢。我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式仍然具有高投資、低就業(yè)、低技術(shù)含量的典型粗放型特征。

我國(guó)粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式特征與政府的不當(dāng)干預(yù)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由企業(yè)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，而企業(yè)依賴于要素價(jià)格體系，其決策是在給定產(chǎn)出的前提下，根據(jù)要素的相對(duì)價(jià)格來(lái)選擇要素投入組合以實(shí)現(xiàn)成本最小化。因此，企業(yè)面對(duì)的相對(duì)要素價(jià)格體系決定了企業(yè)選擇的要素投入組合，因而也最終決定了整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式。一國(guó)的要素價(jià)格體系又主要取決于一國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)特征和政府的干預(yù)。一般而言，一個(gè)國(guó)家某種要素越豐裕，它的相對(duì)價(jià)格就越低；而越稀缺的要素的相對(duì)價(jià)格就越高。

（一）與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段同步的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式

生產(chǎn)要素一般可分為三種，即勞動(dòng)、資本和土地，這3種要素如何進(jìn)行組合以從事生產(chǎn)則依賴技術(shù)。一個(gè)企業(yè)要獲取這三種要素和技術(shù)，都需要付出一定的成本。

就我國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)來(lái)看，勞動(dòng)力資源最為充裕，資本和土地（自然資源）次之，而技術(shù)最為短缺。由此形成的要素價(jià)格體系表現(xiàn)為勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)最低，資本和土地次之，而技術(shù)相對(duì)最為昂貴。此處技術(shù)是指憑借自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)的。由于我國(guó)尚處于發(fā)展中階段，進(jìn)行自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步往往需要很高的研發(fā)投入，而且風(fēng)險(xiǎn)較大，因而價(jià)格高昂，在其他國(guó)家有現(xiàn)成技術(shù)可以引進(jìn)的情況下，通過(guò)引進(jìn)技術(shù)來(lái)推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，取得技術(shù)的成本和風(fēng)險(xiǎn)都較低，更具有經(jīng)濟(jì)合理性。不過(guò)，引進(jìn)的技術(shù)一般包含在所購(gòu)買(mǎi)的技術(shù)設(shè)備里，在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算時(shí)會(huì)表現(xiàn)為資本的增加，而不是索洛余值的增加，即不表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。相反，如果以自主研發(fā)來(lái)取得技術(shù)進(jìn)步，研發(fā)的成本不被包括在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算中，所以，自主研發(fā)所獲得的技術(shù)進(jìn)步就會(huì)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)核算中的索洛余值，即全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

另一方面，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)，勞動(dòng)力和土地價(jià)格出現(xiàn)相對(duì)上升趨勢(shì)，迫使企業(yè)逐漸改變要素投入結(jié)構(gòu)，開(kāi)始重視研發(fā)投入，以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。因此，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式表現(xiàn)為主要依賴于要素投入的粗放型模式，一方面迅速成長(zhǎng)為“世界工廠”，產(chǎn)生大量以加工組裝為主的勞動(dòng)密集型企業(yè)，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)城就業(yè)；另一方面全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率雖然不高，但出現(xiàn)緩慢上升的趨勢(shì)。盡管資本價(jià)格相對(duì)較高，但在發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的技術(shù)進(jìn)步以資本密集性技術(shù)為主的情況下，企業(yè)不得不通過(guò)加大資本投入提高競(jìng)爭(zhēng)力，這在宏觀上就表現(xiàn)為以大規(guī)模資本投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這與一個(gè)發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化初級(jí)階段的發(fā)展模式是吻合的。可以說(shuō)，這些粗放型特征都具有一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段適應(yīng)性。

（二）政府不當(dāng)干預(yù)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)度粗放

從我國(guó)要素價(jià)格體系中的政府干預(yù)來(lái)看，存在著對(duì)要素價(jià)格的嚴(yán)重扭曲現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.自然資源（包括能源）價(jià)格偏低。我國(guó)的能源和原材料價(jià)格仍然沒(méi)有市場(chǎng)化，自然資源價(jià)格形成體系不合理，對(duì)環(huán)境成本的估計(jì)不足，價(jià)格偏低，不能反映我國(guó)自然資源的稀缺性。由此導(dǎo)致我國(guó)生產(chǎn)過(guò)程中的自然資源消耗驚人。我國(guó)單位GDP能耗遠(yuǎn)高于世界平均水平，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，差距懸殊，是日本的10倍，德國(guó)的7倍，甚至相比同為發(fā)展中國(guó)家的印度還要高出31%-45%。我國(guó)對(duì)石油、水資源、鋼材、水泥、有色金屬等資源的消耗同樣居于世界前列，不僅遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，也大大高于世界平均水平。我國(guó)萬(wàn)美元的GDP消耗的石油、水資源、鋼材和水泥分別是世界平均水平的3倍、4倍、6.8倍和11.6倍。

2.資本價(jià)格長(zhǎng)期偏低。我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，實(shí)行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，人為壓低利率，使利率水平長(zhǎng)期低于市場(chǎng)利率，這一現(xiàn)象在改革開(kāi)放后仍未做到實(shí)質(zhì)改變。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，資本原本不充裕，但名義利率在有的時(shí)期卻低于美國(guó)，如2007年6月我國(guó)一年期人民幣貸款基準(zhǔn)利率為6.57%，與美國(guó)當(dāng)時(shí)6.5%的再貼現(xiàn)率水平持平。另外，我國(guó)特有的所有制結(jié)構(gòu)，國(guó)有銀行控制了大部分金融資源，主要貸放給國(guó)有企業(yè)，銀行沒(méi)有謹(jǐn)慎貸款的激勵(lì)，國(guó)有企業(yè)也沒(méi)有還貸的動(dòng)力，甚至一些非國(guó)有企業(yè)憑借人情借貸也是如此，這使得企業(yè)實(shí)際支付的貸款利率可能更低。企業(yè)賴賬得不到應(yīng)有的制約，進(jìn)一步加劇了我國(guó)信貸市場(chǎng)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。

3.勞動(dòng)者權(quán)益不能有效保障降低了勞動(dòng)力實(shí)際價(jià)格。我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富，導(dǎo)致勞動(dòng)力價(jià)格低廉，但其底線應(yīng)該基本能夠保障勞動(dòng)力的再生產(chǎn)。但在我國(guó)，勞動(dòng)者尤其是農(nóng)民工權(quán)益得不到有效保障，拖欠工資甚至逃避支付工資的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，工作日、節(jié)假日加班往往不支付或者少支付加班工資的現(xiàn)象很多，農(nóng)民長(zhǎng)期離鄉(xiāng)背井打工，在惡劣的工作環(huán)境下勞動(dòng)往往缺乏必要的勞動(dòng)保護(hù)，身心健康嚴(yán)重透支，工人、農(nóng)民等勞動(dòng)者的實(shí)際社會(huì)保障水平很低。這些方面的影響進(jìn)一步降低了勞動(dòng)力的實(shí)際價(jià)格。

4.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不力提高了技術(shù)的實(shí)際價(jià)格。在我國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)的投入高、風(fēng)險(xiǎn)大。即使取得研發(fā)成果，由于市場(chǎng)的法制環(huán)境不完善，也導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的現(xiàn)象較多，某種新產(chǎn)品一上市，市場(chǎng)上很快就會(huì)出現(xiàn)大量假冒偽劣產(chǎn)品，企業(yè)為維權(quán)還需支出打假、訴訟等費(fèi)用。這使得企業(yè)自主研發(fā)的實(shí)際成本提高，提高了技術(shù)要素的實(shí)際價(jià)格。

政府的干預(yù)不力導(dǎo)致了我國(guó)要素價(jià)格的扭曲，表現(xiàn)為資本價(jià)格嚴(yán)重偏低、勞動(dòng)力價(jià)格偏低和技術(shù)價(jià)格偏高，由此形成的要素相對(duì)價(jià)格體系，這促使企業(yè)傾向于多使用資本、勞動(dòng)力等要素資源，而不愿進(jìn)行自主研發(fā)。由此形成了比合理情況下更為粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，表現(xiàn)出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段類(lèi)似的發(fā)展中國(guó)家更低的資本利用效率、更高的自然資源消耗等特征。

從粗放型向集約型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的路徑選擇

我國(guó)的要素價(jià)格體系受到了政府過(guò)多的不當(dāng)干預(yù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式表現(xiàn)出了過(guò)度粗放的特征。這帶來(lái)了環(huán)境被嚴(yán)重破壞、資本被浪費(fèi)性使用、技術(shù)進(jìn)步緩慢等一系列問(wèn)題，削弱了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性。因此，需要采取措施對(duì)政府的干預(yù)進(jìn)行矯正，在市場(chǎng)調(diào)節(jié)的基礎(chǔ)性作用與政府調(diào)節(jié)的輔作用下，形成能夠反映資源稀缺程度的合理的要素價(jià)格體系和創(chuàng)新激勵(lì)體系，來(lái)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變。

（一）營(yíng)造有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的法制環(huán)境

從發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、能源利用和環(huán)境保護(hù)等方面均形成了比較完備的法律體系和嚴(yán)格的執(zhí)法體系，做到了有法可依，違法必究。而我國(guó)一方面相應(yīng)領(lǐng)域的法律不完備，在執(zhí)法上更是問(wèn)題重重，制約了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。因此，加強(qiáng)和完善促進(jìn)技術(shù)研發(fā)和利用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)等方面的立法，將一些有效的制度和措施上升為法律層面，尤其是加強(qiáng)執(zhí)法體系建設(shè)，使法律法規(guī)落到實(shí)處更是當(dāng)務(wù)之急。

（二）有效發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)作用

產(chǎn)業(yè)政策是通過(guò)確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)先順序、限制落后產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張、鼓勵(lì)和支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等措施來(lái)達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策。產(chǎn)業(yè)政策最常用的工具是市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，政府應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)高耗能、高污染和產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)制定嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管法規(guī)。技術(shù)落后、單位產(chǎn)出能耗高、達(dá)不到技術(shù)準(zhǔn)入和環(huán)保要求的項(xiàng)目不能進(jìn)入市場(chǎng)，現(xiàn)有企業(yè)達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)逐漸關(guān)停或轉(zhuǎn)產(chǎn)，對(duì)于產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)嚴(yán)格限制企業(yè)進(jìn)入。產(chǎn)業(yè)政策還應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)技術(shù)先進(jìn)、綠色環(huán)保、市場(chǎng)前景廣闊的產(chǎn)業(yè)的支持，優(yōu)先審批，優(yōu)先投資。在產(chǎn)業(yè)布局上，應(yīng)支持產(chǎn)業(yè)投資向落后地區(qū)傾斜，并避免重復(fù)投資和重復(fù)建設(shè)。以此引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，提高要素使用效率。

（三）有效發(fā)揮財(cái)政和金融政策的引導(dǎo)作用

政府可以通過(guò)財(cái)政、金融政策來(lái)激勵(lì)和約束企業(yè)的投資行為，以此引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行集約式生產(chǎn)，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。政府可通過(guò)財(cái)政政策對(duì)實(shí)施自主創(chuàng)新、不可再生資源循環(huán)利用的企業(yè)給予激勵(lì)，為其提供一定的稅收優(yōu)惠，加大研發(fā)費(fèi)用的扣除比率，通過(guò)金融政策予以優(yōu)先貸款，使企業(yè)愿意加大創(chuàng)新研發(fā)的投入，愿意通過(guò)重大技術(shù)突破和對(duì)現(xiàn)有技術(shù)、工藝的改進(jìn)及對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收來(lái)增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，愿意采取節(jié)能降耗措施進(jìn)行生產(chǎn)。同時(shí)，政府可提高高能耗、高排放企業(yè)的稅收比例，抑制高耗能、高排放行為，鼓勵(lì)其通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新來(lái)節(jié)能降耗。

此外，為引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，政府還可擴(kuò)大資源稅的征收范圍，逐步提高資源稅的稅負(fù)水平，改革“從量定額”的計(jì)征方式為“從價(jià)定率”，從而使財(cái)政政策能夠促進(jìn)資源的更加有效地開(kāi)發(fā)和利用，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)。新修訂后的《中華人民共和國(guó)資源稅暫行條例》于2011年11月1日起施行。新方案主要涉及兩個(gè)方面的改變：一是增加了從價(jià)定率的資源稅計(jì)征辦法，對(duì)原油、天然氣資源稅由從量計(jì)征改為從價(jià)計(jì)征，并相應(yīng)提高了原油、天然氣的稅負(fù)水平，稅率為5%-10%，這次改革暫按5%的稅率征收。二是統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)的油氣資源稅收制度，取消了對(duì)中外合作油氣田和海上自營(yíng)油氣田征收的礦區(qū)使用費(fèi)，統(tǒng)一改征資源稅。

（四）提高教育投資的利用質(zhì)量

加大對(duì)教育的投資力度，可以提高勞動(dòng)者的人力資本水平，提高勞動(dòng)者的勞動(dòng)生產(chǎn)率，可以提高國(guó)家的自主創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變奠定人力資源基礎(chǔ)。近年來(lái)，政府對(duì)教育的投資力度不斷加大，但人才的培養(yǎng)質(zhì)量還有待提高，人才的培養(yǎng)結(jié)構(gòu)也不太合理，表現(xiàn)為人才的創(chuàng)新能力不強(qiáng)、大學(xué)生就業(yè)難、熟練技術(shù)工人嚴(yán)重短缺等方面。因此，在加大教育投資力度的同時(shí)，政府應(yīng)注重提高教育投資的質(zhì)量，如加大對(duì)職業(yè)學(xué)校的硬件投入、加大對(duì)優(yōu)秀學(xué)生的獎(jiǎng)勵(lì)力度、加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)等。

總之，在我國(guó)面臨轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵階段，既要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，也要發(fā)揮政府干預(yù)的推動(dòng)作用，以有效的市場(chǎng)機(jī)制結(jié)合科學(xué)的宏觀調(diào)控政策來(lái)引導(dǎo)企業(yè)的要素使用偏好，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向集約型轉(zhuǎn)變。

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