文化類論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇文化類論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

2資料分析要有條理性，主線要明確

《話說昌黎》欄目播出兩年多，搜集的資料裝滿了整個(gè)書櫥，包括書籍、視頻、照片資料，僅翻閱的文字資料就有成百上千萬字，尋訪了幾十位老人和學(xué)者，形成了20多萬字的節(jié)目角本。要把搜集到的資料最終消化并為我所用，需要經(jīng)過分析整理甄別的過程。搜集到的資料有的很有條理，而有的則是散亂無章的，這需要我們像園丁一樣，把這些內(nèi)容分類整理修剪，加工成美麗的花環(huán)。內(nèi)容相同相近的放在一起，考慮每個(gè)選題的內(nèi)容可以分幾個(gè)部分，確定為幾期，每期之間如何連貫起來，內(nèi)容怎么銜接，每期的看點(diǎn)在哪里，一定要弄明白最想讓人知道的是什么，最值得人了解和記住的是什么。比如：《史夢蘭與止園》，從“京東才子”、“直隸一人”史夢蘭的畢生成就，到止園的輝煌與沒落，其思想要義是主要線索。《廣播電視60年》系列節(jié)目，則是以廣播電視人的經(jīng)歷為線索，講述了各個(gè)歷史階段廣播電視給人們生產(chǎn)生活帶來的影響和變化，展現(xiàn)廣播電視在社會發(fā)展中發(fā)揮的重要作用，及廣播電視事業(yè)從無到有、從小到大的艱難歷程和輝煌成就。

3專題腳本要有全局性，是制作根本

專題腳本是電視節(jié)目的重要組成部分，它有自己的我和寫作規(guī)則。比如，配音和同期的內(nèi)容怎么安排，鏡頭如何組織，這些落實(shí)到紙上，形成專題片腳本。專題腳本是后期制作的依據(jù)和根本，也是將前期搜集整理的資料做最后的編排、整理和取舍的過程。在這個(gè)過程中，會涉及到更為細(xì)節(jié)的東西，包括哪些內(nèi)容用播音員配音的聲音，哪些用被采訪人的同期聲，這兩種聲音又如何恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)合在一起，組成一期完整的節(jié)目。我的原則是，被采訪人說出來的東西盡量保留，被采訪人沒有表達(dá)完整的，或是沒涉及到的，需要加以解釋和說明的，用配音。要把收集來的資料和鏡頭，與配音結(jié)合，這部分是為做到內(nèi)容詳實(shí)而服務(wù)的，要在這一部分，盡可能多的把圖片、照片、視頻等形式的資料等展現(xiàn)給大家看。而在被采訪人的敘述過程中，也就是同期聲運(yùn)用過程中，也盡量安排配以圖片或是字幕說明，盡可能準(zhǔn)確的將事實(shí)說給觀眾聽。往往一個(gè)節(jié)目會涉及很多個(gè)被采訪對象，大家對同一件事情會有不同的了解和感受，所說的內(nèi)容有不同也有相同，有互相印證的也有互相抵觸的，把這些關(guān)鍵的東西擺在一起，安排先后順序，主次內(nèi)容，確定本期節(jié)目的重點(diǎn)在哪兒。然后，再用配音部分畫龍點(diǎn)睛，起到承接和說明的作用。被采訪人的同期，好比珍珠，而配音部分則是線，什么樣的珠子放在一起更漂亮，用什么樣的線串起來更好看，怎么串在一起才藝術(shù)，就要看采編人員的功夫和本事了。這里面，有兩種情況，一種是相同或相近的，為了避免重復(fù)，可以讓一個(gè)比較權(quán)威的人來說話，如果沒有權(quán)威人士，就可以兩個(gè)人互相印證。另一種是不同的或者是截然相反的，可以讓兩個(gè)人各執(zhí)已見，有結(jié)論的、可以定性的問題，當(dāng)然要告訴觀眾最后的結(jié)果是什么，可是沒有結(jié)論的問題，編輯在這個(gè)時(shí)候千萬不能自作主張，判定孰是孰非，要讓觀眾去看，讓觀眾去思考，不能替觀眾得出結(jié)論。

篇（2）

在日趨激烈的市場競爭之中，以消費(fèi)需求為導(dǎo)向的企業(yè)出現(xiàn)了一種新的營銷模式——品牌文化營銷。它顛覆了傳統(tǒng)意義上以有形產(chǎn)品為中心的營銷模式，充分利用文化動因在營銷過程中的潛在作用使企業(yè)產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢凸現(xiàn)出來。關(guān)于文化營銷的含義引言中已經(jīng)做了闡述，其核心任務(wù)在于價(jià)值觀的構(gòu)建，而且在企業(yè)通過廣告等宣傳手段將產(chǎn)品的文化定位傳達(dá)給消費(fèi)者之前，必須慎重考慮消費(fèi)者的滿意度問題。也就是說，產(chǎn)品的文化定位是否能與目標(biāo)消費(fèi)群的價(jià)值觀達(dá)成一致。因?yàn)橹挥挟?dāng)文化營銷贏得了消費(fèi)者的心理認(rèn)同，從而產(chǎn)生消費(fèi)欲望與購買行為才能算是成功的營銷策略。文化營銷的真正內(nèi)涵在于細(xì)心觀察、甄別、培養(yǎng)或創(chuàng)建一種與目標(biāo)消費(fèi)群的思想意識一致的價(jià)值觀。從以上敘述可以看出文化與營銷顯然有著密不可分的聯(lián)系。美國學(xué)者A•克羅伯曾提出過“文化”的五種含義，其中有一條指出“歷史上形成的價(jià)值觀念乃是文化的核心”。而關(guān)于市場營銷的定義，著名教授菲利浦?科特勒這樣界定：“個(gè)人和集體通過創(chuàng)造并同別人交換產(chǎn)品和價(jià)值以獲得其所需所欲之物的一種社會過程。（周朝琦等，2002：49）”菲利浦教授提出的這一營銷定義從客觀實(shí)際出發(fā)著眼于消費(fèi)者生理的和物質(zhì)的低層次需要，然而當(dāng)社會物質(zhì)生活非常豐富，消費(fèi)者生活質(zhì)數(shù)逐漸提高時(shí)，消費(fèi)者的價(jià)值和滿足將從基本的生理滿足層次更上一個(gè)層次，即看中產(chǎn)品中所包含的文化價(jià)值觀念。通俗地講，如今消費(fèi)者購買商品已不再僅僅是購買“一種物的使用價(jià)值，而是購買一種品牌，一種文化，一種精神、心理上的滿足。（周朝琦等，2002：46）”因此，企業(yè)在宣傳產(chǎn)品使用價(jià)值的同時(shí)還應(yīng)注重某種文化價(jià)值的傳輸，這樣不僅使現(xiàn)代消費(fèi)者感到稱心滿意，也能使企業(yè)在正常價(jià)值之外又增加了附加價(jià)值，同時(shí)又增強(qiáng)了企業(yè)品牌競爭差別優(yōu)勢，可謂是互利雙贏。

酒類產(chǎn)品文化營銷手段的實(shí)例分析例

篇（3）

二、學(xué)校教育中存在的問題

大學(xué)教育中存在的有些問題跟基礎(chǔ)教育有一定的關(guān)系，大學(xué)教育中存在的問題甚至可以與基礎(chǔ)教育相關(guān)。中國人口眾多，各個(gè)地區(qū)都面臨著大學(xué)生就業(yè)難的問題，很多大學(xué)生找不到工作后就選擇了報(bào)考碩士研究生，導(dǎo)致研究生也難就業(yè)的問題。這些光追究學(xué)歷不考慮質(zhì)量的教育體系為什么會蔓延？是學(xué)校教育，即教育體制所導(dǎo)致的。我認(rèn)為中國的孩子負(fù)擔(dān)最重，他們一生下來會走路以后就承擔(dān)了國家未來發(fā)展的艱難任務(wù)。我們在教育的過程中是不是忘記或忽略了非正式教育的環(huán)節(jié)呢？按照生物進(jìn)化論的觀點(diǎn)，勞動是創(chuàng)造人類的重要環(huán)節(jié)。那么現(xiàn)在的孩子們學(xué)會了生存的基本技能了嗎？就像現(xiàn)代人對電腦或網(wǎng)絡(luò)依賴性越來越強(qiáng)一樣，他們對正式教育的依賴性也越來越高，沒有自己的設(shè)想、愛好，沒有獨(dú)立思考的空間，沒有創(chuàng)造力等。我們的教育似乎在在制造一些機(jī)械性的機(jī)器，總想把孩子培養(yǎng)得十全十美，讓孩子什么都要學(xué)，課外學(xué)習(xí)音樂（鋼琴、小提琴等等）、美術(shù)、外語、數(shù)學(xué)等，當(dāng)然以上課程對于孩子的思維發(fā)育有好處的，但是強(qiáng)迫的學(xué)習(xí)會使孩子對這種正式教育產(chǎn)生懷疑，失去積極性。有些孩子怕長輩，只能應(yīng)付性地學(xué)習(xí)，這樣對孩子的成長會起反面影響。“家有小兒，一天，忽地問道‘：爸，我明天可以不上學(xué)嗎？’父親一時(shí)沒有反應(yīng)過來，隨口應(yīng)了一聲：‘嗯！’卻突然聽見了歡呼聲：‘哦！明天不上學(xué)了！’父親這才想起，明天即非周末，也非公休日，怎么就可以不上學(xué)呢？于是狠狠地說：‘不行，明天得去上學(xué)！否則周末不帶你去玩兒。’在今天的中國，我們有理由想象，這樣的狀況絕不僅僅只發(fā)生在一個(gè)家庭……”越來越多的都市孩子面臨如此的困惑，而想上學(xué)而沒有條件上不了學(xué)的偏遠(yuǎn)的牧區(qū)、農(nóng)區(qū)孩子也很多，這種問題教育學(xué)和人類學(xué)等學(xué)科也在研究并尋找解決的方法。現(xiàn)代人對于工具的依賴遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了原始人使用工具的情況，雖然原始人所創(chuàng)造的工具很粗燥，但那是他們在艱難的自然環(huán)境中的斗爭中所制造的，是普通生活中發(fā)現(xiàn)的。因此，培養(yǎng)孩子也要考慮地方特色和非學(xué)校教育中所學(xué)到的內(nèi)容。

（一）教材和教師梯隊(duì)缺乏，是影響雙語教學(xué)順利進(jìn)行的根源

邊疆民族具有獨(dú)特的生活方式，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不相同，因此具有地方性知識的文化傳承和非正式教育的家庭教育以及社會化教育并存的特點(diǎn)。所以全國統(tǒng)一進(jìn)行的雙語教育教學(xué)模式很難適應(yīng)各地區(qū)的教育實(shí)際。少數(shù)民族地區(qū)進(jìn)行學(xué)校教育時(shí)統(tǒng)一的教材（統(tǒng)一編的小學(xué)、中學(xué)漢文教材）不能普遍使用的原因就是統(tǒng)一的語言———漢語。少數(shù)民族地區(qū)的孩子們也非常渴望學(xué)會一口流利的漢語，但是沒有很好的教學(xué)條件和教學(xué)設(shè)施，甚至缺乏優(yōu)秀的漢語教師，而且少數(shù)民族地區(qū)（尤其是新疆，遼闊的土地上分散地居住著眾多民族）學(xué)校設(shè)立在偏遠(yuǎn)的牧區(qū)或山區(qū)，教學(xué)環(huán)境很差，教師的待遇也不高，因此很少有教師愿意在那里教學(xué)。個(gè)案：“為了傳承哈薩克族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)“阿依特斯”文化的傳承和培養(yǎng)接班人，我們從2011年開始編纂阿勒泰地區(qū)青河縣中小學(xué)通用的課外教材《哈薩克族阿依特斯文化教材》（1）（2）（3），目前已經(jīng)在青河縣各中小學(xué)開始試用，如果自治區(qū)政府和教育廳同意使用，我們想在新疆阿勒泰地區(qū)等哈薩克族聚集區(qū)普及使用，這在哈薩克族社會轉(zhuǎn)型期的關(guān)鍵時(shí)期對哈薩克族寶貴的文化遺產(chǎn)起到保存和傳承作用。”以上個(gè)案我們不難看出，這種地方性教材（尤其是文化類的教材）會促進(jìn)少數(shù)民族地區(qū)文化、經(jīng)濟(jì)等方面的全面發(fā)展，保存和傳承少數(shù)民族優(yōu)良口頭傳統(tǒng)文化。

（二）民漢合校和雙語教學(xué)中存在的問題

為了富裕人民和解決這些地區(qū)孩子們的教育問題政府推出一系列政策，包括牧民定居、奔小康、建設(shè)食宿學(xué)校（在牧區(qū)）、民漢合校（最近幾年全疆市、縣、鄉(xiāng)學(xué)校都實(shí)現(xiàn)了合校）、進(jìn)行雙語教學(xué)工程等，其中我認(rèn)為存在問題最多的應(yīng)該是民漢合校和雙語教育工程的實(shí)施。民漢合校指同一個(gè)市、縣、鄉(xiāng)的民族學(xué)校和漢族學(xué)校一體化，并統(tǒng)一管理，統(tǒng)一授課。在這種一體化過程中明顯發(fā)現(xiàn)漢族學(xué)生和民族學(xué)生的差別，文化、習(xí)俗、教育等方面的差異。民漢合校的初衷是好的，是想提高民漢學(xué)生交流學(xué)習(xí)、提高團(tuán)結(jié)、共同學(xué)習(xí)，但是交流肯定帶來一些沖突，尤其是文化上的沖突，這種沖突不是明顯的、容易發(fā)現(xiàn)的身體間的沖突，而是在思維方式、文化差異、習(xí)俗方面的沖突。民漢合校后為了加快少數(shù)民族學(xué)生的漢語教學(xué)，在小學(xué)、中學(xué)理科類課程都用漢語授課。這種教學(xué)方式，第一，對授課的民族教師帶來壓力，以前一脈相傳的用自己的母語進(jìn)行教學(xué)的老師，一夜間要求漢語授課，使這些教師很難接受。第二，對于剛在小學(xué)和中學(xué)開始學(xué)漢語的少數(shù)民族學(xué)生來說，以他們的漢語水平接受這種教育會很吃力。一門學(xué)科最關(guān)鍵的部分應(yīng)該是專業(yè)詞匯，小學(xué)、中學(xué)物理、數(shù)學(xué)、化學(xué)等課程都有自己的很多專業(yè)詞匯，這些孩子所學(xué)的只是初級漢語，只掌握了日常使用漢語，專業(yè)漢語學(xué)習(xí)還很差。這種情況下有些孩子會受到歧視，對學(xué)習(xí)不感興趣，越往后越?jīng)]有學(xué)習(xí)的興趣，嚴(yán)重時(shí)會導(dǎo)致退學(xué)、逃學(xué)等現(xiàn)象。也有部分都市孩子適應(yīng)很快，容易適應(yīng)這種學(xué)習(xí)氛圍，但是這些占少數(shù)。我們分析問題時(shí)不要用少數(shù)的成功案例來分析民漢合校、雙語教育中的問題，其實(shí)在這些教育模式中仍有很多問題。這些學(xué)生考入大學(xué)后，在大學(xué)基本上都用漢語授課，由于基礎(chǔ)很薄弱，在大學(xué)的專業(yè)學(xué)習(xí)和漢語學(xué)習(xí)中都遇到很大困難。甚至有些少數(shù)民族大學(xué)生利用他（她）們業(yè)余的時(shí)間學(xué)習(xí)外語（英語、外語、日語等），而不愿意學(xué)漢語，問題的根源出在基礎(chǔ)教育層面上，使他們對漢語學(xué)習(xí)失去了興趣。這些問題一方面說明中小學(xué)以及大學(xué)教育教學(xué)中沒有地區(qū)特色，教材中缺乏地方性的文化內(nèi)容，另一方面在大學(xué)教育教學(xué)中學(xué)生們的動手能力很差，缺乏書本知識和實(shí)際實(shí)踐聯(lián)系能力，缺乏創(chuàng)業(yè)意識的培養(yǎng)。

三、解決的措施

首先解決的問題就是在基礎(chǔ)教育中存在的問題，就是民漢合校后，雙語教學(xué)過程中教學(xué)模式的改革，其次是中小學(xué)教材和相關(guān)課程設(shè)置中的問題。雙語教學(xué)是在少數(shù)民族地區(qū)教育教學(xué)的核心，也是提高素質(zhì)教育的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于在小學(xué)、中學(xué)里教學(xué)方式的不妥當(dāng)，導(dǎo)致學(xué)習(xí)漢語的積極性受挫。由于突然實(shí)行民漢合校、漢語授課措施，給沒有心理準(zhǔn)備的教師和學(xué)生帶來很大的壓力。應(yīng)該實(shí)行教育改革之前對少數(shù)民族教師進(jìn)行培訓(xùn)，在專業(yè)和漢語授課方面能夠全面發(fā)展。在小學(xué)（民族班）課程里設(shè)立一門專業(yè)漢語學(xué)科，包括小學(xué)數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)的專業(yè)漢語和少數(shù)民族語言（維吾爾語、哈薩克語等）詞匯相對應(yīng)的內(nèi)容。而初中和高中也同樣設(shè)立這樣的專業(yè)漢語課程并編出教材，同時(shí)從小學(xué)開始教授初級、中級、高級漢語課程。這樣學(xué)生進(jìn)入到大學(xué)對于漢語授課的環(huán)境并不陌生，容易適應(yīng)這種教學(xué)環(huán)境。大學(xué)教育教學(xué)中，設(shè)立專業(yè)時(shí)要考慮社會的需求，并且設(shè)置一些地區(qū)特色的課程讓更多的人了解該地區(qū)，如全校設(shè)立民俗、民族文化等公共課，以便更多的人了解新特的民族風(fēng)情，設(shè)立旅游專業(yè)時(shí)也要考慮民族文化、民族民俗、人類學(xué)的有關(guān)知識跟旅游資格證等掛鉤，讓民族文化以正宗的方式介紹給旅客。在大學(xué)教學(xué)中盡量塑造條件讓學(xué)生的動手能力得到提高，改變教學(xué)觀念，提高學(xué)生的創(chuàng)業(yè)意識，學(xué)生也應(yīng)該在大學(xué)能接受到創(chuàng)業(yè)、企業(yè)操縱等工作的運(yùn)行過程和創(chuàng)建過程，從而及時(shí)適應(yīng)社會，轉(zhuǎn)變觀念，把知識轉(zhuǎn)變?yōu)槁殬I(yè)能力，減輕社會就業(yè)壓力。

篇（4）

在當(dāng)前高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的大背景下，實(shí)踐教學(xué)在本科教學(xué)中的重要性日益增強(qiáng)。作為綜合性實(shí)踐教學(xué)中最重要一環(huán)的畢業(yè)論文，對培養(yǎng)學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)知識解決實(shí)際問題和進(jìn)行科學(xué)研究及訓(xùn)練具有不可替代的作用[1]。然而，現(xiàn)階段高校的畢業(yè)論文都安排在學(xué)生畢業(yè)前的最后―個(gè)學(xué)期，時(shí)間短、任務(wù)重，并且與考研及就業(yè)沖突，嚴(yán)重影響畢業(yè)論文質(zhì)量。為此，我們對2011級和2012級本科生畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）工作進(jìn)行了一系列的探索，取得了―些卓有成效的效果。

一、目前化學(xué)化工類畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）工作中存在的問題

高校畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）工作一般安排在第八學(xué)期進(jìn)行，有些指導(dǎo)教師自身科研實(shí)力突出，學(xué)生選題具有很強(qiáng)的前瞻性和可擴(kuò)展性，有些教師有較深的工科背景及橫向研究經(jīng)歷，學(xué)生選題具有很好的應(yīng)用價(jià)值和深入研究的潛力。畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）所在的第八學(xué)期恰恰是學(xué)生聯(lián)系就業(yè)的關(guān)鍵時(shí)間，學(xué)生往往忙于就業(yè)，無心論文，時(shí)間短、任務(wù)重，并且與考研復(fù)試、資格證考試、公務(wù)員考試沖突[2]。化學(xué)化工類畢業(yè)論文往往依托實(shí)驗(yàn)，需要大量的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)支撐，實(shí)驗(yàn)實(shí)踐時(shí)間需求較大，導(dǎo)致很多課題剛剛獲得突破就急于結(jié)題，有些課題還未優(yōu)化結(jié)果就要撰寫最終結(jié)論，一些很有潛力的課題還沒有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展就隨著畢業(yè)而被束之高閣。學(xué)生為了突擊應(yīng)付畢業(yè)論文工作，只好假題假做，甚至有些學(xué)生進(jìn)行網(wǎng)上抄襲或者使用百度百科等網(wǎng)絡(luò)文章拼湊成論文，有的學(xué)生找人論文，還有的學(xué)生直接改用本專業(yè)往屆學(xué)長的合格畢業(yè)論文上交等[2]。這些做法不但使得學(xué)校安排學(xué)生寫作畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）的培養(yǎng)計(jì)劃失去應(yīng)該的作用和意義，還浪費(fèi)稀缺的教育資源，敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

二、針對畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）存在問題所做的探索

針對目前畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）工作所面臨的困境，我院經(jīng)過大量研討和調(diào)查后，對畢業(yè)論文工作進(jìn)行了探究。

1.畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）提前進(jìn)行的探索

因?yàn)楫厴I(yè)論文環(huán)節(jié)放在第八學(xué)期，就業(yè)等原因影響了畢業(yè)論文的進(jìn)度、質(zhì)量，所以我院嘗試對畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）靈活化處理，允許學(xué)生根據(jù)自身實(shí)際情況在第六學(xué)期結(jié)束的暑期至第七學(xué)期開學(xué)前三周的時(shí)間段內(nèi)申請?zhí)崆斑x題，部分學(xué)生暑假即可開始進(jìn)行畢業(yè)論文相關(guān)工作。考研深造的學(xué)生可以利用長達(dá)一年的畢業(yè)論文系統(tǒng)的進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，化工設(shè)計(jì)類的學(xué)生可以將畢業(yè)論文工作和化工設(shè)計(jì)競賽的準(zhǔn)備工作有機(jī)地結(jié)合起來，而對于就業(yè)的學(xué)生則避開聯(lián)系就業(yè)的關(guān)鍵時(shí)間。

在第六學(xué)期結(jié)束時(shí)，化學(xué)專業(yè)的學(xué)生已經(jīng)修讀無機(jī)化學(xué)、分析化學(xué)、有機(jī)化學(xué)、物理化學(xué)、化工原理及相應(yīng)的化學(xué)實(shí)驗(yàn)，已經(jīng)基本具備處理化學(xué)問題的基礎(chǔ)知識和基本實(shí)驗(yàn)技能[3]；文獻(xiàn)檢索、專業(yè)英語、畢業(yè)論文寫作及學(xué)年論文更是為畢業(yè)論文工作的提前開展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因此，在第六學(xué)期結(jié)束時(shí)，學(xué)生提前進(jìn)行畢業(yè)論文完全具備實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。

2.畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）與實(shí)習(xí)相結(jié)合的探究

高校本科實(shí)習(xí)工作一般安排在第七學(xué)期進(jìn)行，將畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）時(shí)間提前至第六學(xué)期結(jié)束的暑期的話與實(shí)習(xí)工作并無太大沖突，但是在實(shí)際操作過程中，部分學(xué)生提前進(jìn)行畢業(yè)論文設(shè)計(jì)時(shí)間是第七學(xué)期開始，同時(shí)是本科實(shí)習(xí)開始的時(shí)間。這得益于我院的另一項(xiàng)探索即畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）與實(shí)習(xí)相結(jié)合的探究。我院與實(shí)習(xí)單位達(dá)成校外畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）合作教育協(xié)議，針對確定從事該行業(yè)的同學(xué)提供頂崗實(shí)習(xí)崗位。合作培養(yǎng)，共同指導(dǎo)學(xué)生的實(shí)習(xí)、畢業(yè)設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)，學(xué)生可以在實(shí)習(xí)單位參與一線生產(chǎn)的同時(shí)，完成第七、第八學(xué)期的相關(guān)學(xué)業(yè)。

三、畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）所取得的成效以及問題

針對畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）施行的一系列的舉措，我院很好地緩解了畢業(yè)季畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）工作中存在的問題，并取得了顯著的成效。畢業(yè)論文期間本科生參與發(fā)表學(xué)術(shù)論文六十余篇，2011級和2012級畢業(yè)生共有241名成功考取了碩士研究生，李全良老師等指導(dǎo)的畢業(yè)生在第九屆全國大學(xué)生化工設(shè)計(jì)競賽中榮獲二等獎(jiǎng)，兩屆所有學(xué)生畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）均取得合格以上的成績。

總之，根據(jù)化學(xué)化工學(xué)院的實(shí)際情況，畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）提前進(jìn)行的探索和畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）與實(shí)習(xí)相結(jié)合的探究均取得了良好的效果，有效緩解了畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）工作中一些迫在眉睫的問題，較明顯地提升了本科畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

篇（5）

(1)著作人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范類型對經(jīng)驗(yàn)類型和理念類型的背離。就著作人格權(quán)而言，理念類型的著作人格權(quán)以著作人格為對象，權(quán)利表述為“對象+權(quán)”，而規(guī)范類型的著作人格權(quán)無法找到體的著作人格載體，只能以“行為+權(quán)”的方式表述。因此，導(dǎo)致規(guī)范類型上的著作人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)只能是按照權(quán)利體現(xiàn)的是作者的精神利益或是財(cái)產(chǎn)利益來進(jìn)行劃分。理念類型與規(guī)范類型的著作人格權(quán)劃分出現(xiàn)了偏差。由于精神利益和財(cái)產(chǎn)利益是彼此對立的，導(dǎo)致在此基礎(chǔ)上的著作人格權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)類型的封閉性和絕對性，即著作人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)是一種非此即彼的關(guān)系，要么是人格權(quán)，要么是財(cái)產(chǎn)權(quán)，不存在中間地帶。在著作權(quán)立法中，著作人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的具體權(quán)項(xiàng)是按照權(quán)利的行使方式來進(jìn)行歸類的。如發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)等權(quán)利的具體行使方式被認(rèn)為是體現(xiàn)了作者的精神利益而被劃歸為著作人格權(quán)，復(fù)制權(quán)、傳播權(quán)、表演權(quán)等被認(rèn)為是體現(xiàn)了作者的財(cái)產(chǎn)利益而被劃歸為著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。著作人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的劃分在一定程度上是一種邏輯理念類型，這一類型并不一定能在經(jīng)驗(yàn)世界找到原型。以發(fā)表權(quán)為例，如果作者只是發(fā)表而不希望從中營利，那么發(fā)表就只體現(xiàn)了作者的精神利益，而如果作者發(fā)表的目的就是希望將作品投入市場，那么發(fā)表則是獲得經(jīng)濟(jì)利益的前提。著作權(quán)立法上的權(quán)利表達(dá)方式和理念上、經(jīng)驗(yàn)上的劃分方式產(chǎn)生了背離，類型劃分標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，必然導(dǎo)致規(guī)范、理念與現(xiàn)實(shí)的矛盾和沖突。

(2)制度設(shè)計(jì)對現(xiàn)實(shí)的背離。按照大陸法系的理論，著作人格權(quán)具有人身屬性，與作者不可分離，有別于著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，二者本質(zhì)屬性的不同導(dǎo)致了區(qū)分的必要性。著作人格權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)劃分在制度構(gòu)建上的意義體現(xiàn)在:權(quán)利的期間、權(quán)利的行使、權(quán)利的限制等制度設(shè)計(jì)上二者存在不同。著作人格權(quán)一般沒有期限，而財(cái)產(chǎn)權(quán)有期限限制;著作人格權(quán)不允許剝奪、放棄、轉(zhuǎn)讓，而財(cái)產(chǎn)權(quán)允許放棄和轉(zhuǎn)讓;著作人格權(quán)相對于財(cái)產(chǎn)權(quán)而言，受到的限制更少。然而，現(xiàn)實(shí)生活中存在大量雇傭作品、委托作品，最終的著作權(quán)可能歸屬于雇傭者或委托者，此時(shí)就產(chǎn)生了原作者與著作人格權(quán)的分離。在法國的惠斯特案中(theWhistercase)，法院認(rèn)為如果作品未交付，則發(fā)表權(quán)在作者手中他可以任意處置，即使訂有契約，發(fā)表權(quán)也不受影響，不可強(qiáng)制作者交出作品，但應(yīng)支付給對方違約金。易言之，如果作品已交付，則發(fā)表權(quán)等權(quán)利應(yīng)視為為合同相對方所有。從法國法律對集體作品以及雇傭關(guān)系下完成的計(jì)算機(jī)軟件作品所作的規(guī)定中，可以推斷出這兩類作品的創(chuàng)作者是無身份權(quán)的，法律將此權(quán)利授予了集體作品的組織者—既可能是法人，也可能是自然人—以及計(jì)算機(jī)軟件作品的雇主。這導(dǎo)致了著作人格權(quán)與作者的分離，理論上不得不通過著作人格權(quán)的限制來自圓其說。

(3)司法對立法的背離。類型思維在法學(xué)上的意義還在于司法可以通過對法律規(guī)范的類推適用對具體案件進(jìn)行裁決。然而，由于著作人格權(quán)理論上存在的爭議和法律規(guī)定與現(xiàn)實(shí)生活的矛盾性，導(dǎo)致實(shí)踐中，不得不通過司法的創(chuàng)造性解釋對這些沖突和矛盾進(jìn)行糾正，類型思維的法律適用意義被消解。以法國為例，其版權(quán)法明文規(guī)定精神權(quán)利不可剝奪，而在面臨實(shí)際問題，法院出于合理公正的考慮，又不得不限制精神權(quán)利。在德國和意大利等國，其立法中同樣未規(guī)定精神權(quán)利的可放棄性，在對案件的處理中，法院對于合理限度內(nèi)，即為權(quán)利的運(yùn)用以及利益的平衡考慮也允許放棄精神權(quán)利。類型化思維要求的是規(guī)范類型能夠?yàn)樗痉▽?shí)踐提供指導(dǎo)和依據(jù)，而不是成為裁判的障礙，否則便喪失了類型思維本身的意義，而著作人格權(quán)的制度構(gòu)建由于與現(xiàn)實(shí)背離，其給法律適用造成困難。綜上，由于著作人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)范類型與邏輯理念類型、經(jīng)驗(yàn)類型之間并不能一一對應(yīng)，類型劃分給法律創(chuàng)制、法律適用帶來不便。因此，著作人格權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)的劃分喪失了類型思維方法的意義，應(yīng)該摒棄這種劃分方式，在著作權(quán)立法上不再區(qū)分人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是按照權(quán)利的行使方式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。

1．2著作人格權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)去類型化的制度構(gòu)建

(1)取消著作人格權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)的二元類型劃分模式。在著作權(quán)立法中，取消著作人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的二元類型模式，不再區(qū)分人格權(quán)還是財(cái)產(chǎn)權(quán)，將各具體權(quán)能或權(quán)項(xiàng)統(tǒng)攝于著作權(quán)概念之下，并按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，建立邏輯層次分明的著作權(quán)權(quán)利系統(tǒng)，并保持這一體系的開放性，以使其能有效應(yīng)對未來可能出現(xiàn)的權(quán)利行使方式。

(2)在權(quán)利行使上遵循私法自治理念。著作權(quán)法不應(yīng)事先預(yù)設(shè)權(quán)利是否可以轉(zhuǎn)讓、放棄或繼承，而應(yīng)按照私權(quán)自治原則，尊重當(dāng)事人對自身權(quán)利的處分和安排。在作品為個(gè)人獨(dú)立創(chuàng)作的時(shí)候，著作權(quán)歸屬作者所有，作者對作品有事實(shí)上和法律上的處分權(quán)，包括許可使用、權(quán)利轉(zhuǎn)讓等。但是，這種處分受到誠實(shí)信用原則、公序良俗原則和權(quán)利不得濫用原則的制約。以署名權(quán)為例，在法國，早期曾出現(xiàn)過認(rèn)定轉(zhuǎn)讓署名權(quán)合同無效的判例。這是因?yàn)椋鹈麢?quán)表彰的是作者與作品的聯(lián)系，而這種聯(lián)系涉公眾利益，對公眾承擔(dān)著一種質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任，如果允許署名權(quán)隨意轉(zhuǎn)讓，則無疑是對公眾信賴的一種欺騙。這也是合同效力受制于公序良俗等原則的題中應(yīng)有之義。在作品為雇傭作品、委托作品的情況下，權(quán)利的歸屬由雙方自行約定，同樣，這種約定不得有損于公共利益，不得違背誠實(shí)信用、公序良俗、禁止權(quán)利濫用原則。

2著作權(quán)類型化的重構(gòu)

2．1以權(quán)利行使方式為標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建統(tǒng)一的權(quán)項(xiàng)劃分類型

當(dāng)前，關(guān)于著作財(cái)產(chǎn)權(quán)類型劃分的學(xué)說和立法有不同的模式。在學(xué)說上，有的學(xué)說主張根據(jù)著作權(quán)的支配權(quán)性質(zhì)，比照所有權(quán)權(quán)能，將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)劃分為占有、使用、收益、處分等四項(xiàng)權(quán)項(xiàng)。有的學(xué)說則主張將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)劃分為作品使用權(quán)、對價(jià)收取權(quán)、售價(jià)分享權(quán)［12］。有的學(xué)說主張根據(jù)民事權(quán)利的類型，將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)劃分為支配權(quán)、請求權(quán)、用益權(quán)和擔(dān)保權(quán)。一些學(xué)說則主張以利用作品行為方式為劃分標(biāo)準(zhǔn)，將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)劃分為復(fù)制權(quán)、傳播權(quán)、演繹權(quán)等權(quán)利。筆者認(rèn)為，根據(jù)類型思維的方法意義，劃分權(quán)利類型本身不是目的，目的在于通過權(quán)利類型的劃分，進(jìn)行法律創(chuàng)制和法律適用。換言之，即通過權(quán)利類型的劃分進(jìn)行相關(guān)制度構(gòu)建，并以此指導(dǎo)司法實(shí)踐。以此為衡量標(biāo)準(zhǔn)，將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)分為占有、使用、收益、處分四權(quán)，理論上合理，但是卻未突顯其在著作權(quán)制度構(gòu)建上的意義，劃分為支配權(quán)、請求權(quán)、用益權(quán)和擔(dān)保權(quán)也存在同樣問題，至于作品使用權(quán)、對價(jià)收取權(quán)和售價(jià)分享權(quán)，也僅僅是在售價(jià)分享上對于著作權(quán)制度建設(shè)有一定意義，其他二權(quán)的制度構(gòu)建意義仍然落空。由于以使用方式為劃分標(biāo)準(zhǔn)，將影響著作權(quán)制度的權(quán)利限制制度、權(quán)利許可使用制度、權(quán)利保護(hù)制度和侵權(quán)追究制度的構(gòu)建。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)以作品的具體使用方式為依據(jù)，進(jìn)行著作權(quán)類型的劃分，并將原有的著作人格權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的各權(quán)項(xiàng)進(jìn)行整合。

2．2以傳播權(quán)為中心，構(gòu)建具備周延性與開放性的權(quán)利類型

隨著數(shù)字時(shí)代的到來，數(shù)字技術(shù)使私人復(fù)制簡單而便捷，網(wǎng)絡(luò)上眾多私人復(fù)制行為難以控制，同時(shí)各種作品利用行為要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益都不得不通過同一種方式———傳播。“無傳播即無權(quán)利”反映的就是這樣一種事實(shí)。因此，控制作品傳播的權(quán)利應(yīng)該是著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)性權(quán)利。筆者認(rèn)為，在構(gòu)建著作權(quán)類型時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)問題:一是各權(quán)項(xiàng)的內(nèi)涵界定必須明確、清晰。事實(shí)上，關(guān)于傳播權(quán)的范疇就有不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn):有觀點(diǎn)認(rèn)為最廣義的傳播權(quán)實(shí)際上等同于著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，有的觀點(diǎn)認(rèn)為傳播權(quán)即向公眾傳播作品的權(quán)利，不具有客體和傳播方式的具體規(guī)定性，有的觀點(diǎn)則把傳播權(quán)視為與復(fù)制權(quán)相對應(yīng)的一組權(quán)利的總稱，是通過無形方式向公眾傳播的權(quán)利，還有的觀點(diǎn)認(rèn)為傳播權(quán)就是交互傳播的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。鑒于理論學(xué)說的不統(tǒng)一，因此，要對著作權(quán)進(jìn)行類型化，必須對相關(guān)權(quán)項(xiàng)的內(nèi)涵進(jìn)行準(zhǔn)確界定。二是權(quán)項(xiàng)的劃分必須體現(xiàn)制度構(gòu)建意義。權(quán)項(xiàng)的劃分必須在著作權(quán)制度設(shè)計(jì)上具有意義，如對合理使用制度、權(quán)利許可使用制度、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)責(zé)任追究制度的構(gòu)建上，都必須體現(xiàn)出權(quán)項(xiàng)劃分的意義。三是權(quán)項(xiàng)的劃分必須以經(jīng)驗(yàn)類型為基礎(chǔ)。之所以強(qiáng)調(diào)這點(diǎn)，是因?yàn)橛行﹪业闹鳈?quán)立法模式和一般大眾的認(rèn)識有距離。如法國著作權(quán)法通過擴(kuò)展表演的含義來涵蓋傳播權(quán)。按照通常的理解，表演指的是以演奏、歌唱、形體動作等方式再現(xiàn)作品的行為，而不應(yīng)包括將作品公開傳播給公眾的一切行為。否則，會增加公眾理解的難度和法律實(shí)施的成本。四是通過確立不同層次的權(quán)項(xiàng)類型使權(quán)項(xiàng)劃分具備周延性和開放性。著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容是歷史的產(chǎn)物———為應(yīng)對新技術(shù)帶來的作品的新使用方式而不斷添加的。因此，技術(shù)總是走在了立法的前面，為了應(yīng)對未來可能因技術(shù)創(chuàng)新而出現(xiàn)的新的作品使用方式，權(quán)項(xiàng)的劃分必須具備前瞻性和周延性，如以傳播權(quán)統(tǒng)攝各種技術(shù)類型的傳播，將有線、無線、交互式傳播統(tǒng)統(tǒng)歸入其項(xiàng)下，使立法兼穩(wěn)定性與靈活性。

2．3以傳播權(quán)為中心的著作權(quán)制度構(gòu)建

(1)以傳播權(quán)為中心構(gòu)建合理使用制度。在前數(shù)字時(shí)代，著作權(quán)法律圍繞著復(fù)制權(quán)建構(gòu)限制規(guī)則。無論是合理引用還是私人使用中的合理使用，主要針對的權(quán)能是復(fù)制權(quán)。除了在著作權(quán)法中明確列舉合理使用行為之外，“三步測試法”也成為判定合理使用的一般性規(guī)則。國際公約在研究判定合理使用的一般規(guī)則時(shí)認(rèn)為，所有具有或者可能具有重大經(jīng)濟(jì)及特別重要價(jià)值的作品利用方式，都應(yīng)該保留給作者。“三步測試法”要求對著作權(quán)的限制不能不合理地?fù)p害權(quán)利人的合法利益。實(shí)際上，可能影響權(quán)利人合法利益的是傳播權(quán)，如果作品使用人僅僅是復(fù)制了作品或者作品的一部分，但是并未將其傳播，對權(quán)利人不會產(chǎn)生任何影響。只有在其復(fù)制并加以傳播時(shí)，才會對權(quán)利人利益產(chǎn)生影響。例如，我國著作權(quán)法第22條(六)規(guī)定:為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行。這一規(guī)定是合理使用的情形之一。由于我國將翻譯權(quán)、復(fù)制權(quán)規(guī)定為著作權(quán)的具體類型，因此第(六)項(xiàng)之規(guī)定是因?yàn)榍址噶朔g權(quán)和復(fù)制權(quán)，但如果翻譯人、復(fù)制人只翻譯和復(fù)制而不傳播，權(quán)利人是無法控制也無必要控制。這說明傳統(tǒng)的著作權(quán)權(quán)項(xiàng)設(shè)計(jì)出現(xiàn)問題。關(guān)于合理使用制度的性質(zhì)，有學(xué)說將其解釋為“侵權(quán)阻卻說”:即使用行為本身是一種未經(jīng)權(quán)利人許可的侵權(quán)行為，只是為了平衡公眾和權(quán)利人利益，才將其視為合理使用。因此，合理使用控制的重心是在行為人觸及了傳播權(quán)的情況下，如何平衡公眾和權(quán)利人利益的問題。即在多大程度上、多大范圍上的傳播構(gòu)成合理使用，而不應(yīng)將精力放在根本不會對權(quán)利人利益產(chǎn)生影響的復(fù)制、翻譯等行為上。我國《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第六條、第七條對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的合理使用作出了規(guī)定。將圖書館向館舍內(nèi)服務(wù)對象提供數(shù)字作品和以保持版本需要而以數(shù)字化形式復(fù)制的作品納入合理使用范疇。在用語表述上，將規(guī)制中心由著作權(quán)法上的“使用”，轉(zhuǎn)為“向公眾提供”，體現(xiàn)了合理使用制度從“復(fù)制權(quán)”中心向“傳播權(quán)”中心的轉(zhuǎn)變。但信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)只是傳播權(quán)的一個(gè)類型，有必要從立法模式和具體內(nèi)容上將其與著作權(quán)中的傳播權(quán)進(jìn)行整合。

篇（6）

【正文】

民商法學(xué)理論上，與證券有關(guān)的概念數(shù)量眾多，分層別類，實(shí)為繁雜。盡管各種證券法、票據(jù)法著作無一例外的對該問題進(jìn)行了或多或少的探討，但各家學(xué)說不一，且對于各種證券相關(guān)概念的介紹更多的是流于形式，并未起到應(yīng)有的提綱挈領(lǐng)作用。筆者試圖綜合各家學(xué)說，通過將不同的證券概念納入不同層次的方式，進(jìn)行逐級類型化，最終提出具有概念體系意義的證券類型化理論，作為證券權(quán)利客體制度與證券法律制度的理論接口，并厘清證券分類方式的適用規(guī)則和證券性質(zhì)的描繪規(guī)則。

一、證券類別體系化的思路與目標(biāo)

（一）證券類別體系化的思路

證券類別體系化的思路，主要包括以下四個(gè)方面：

第一，證券樹型結(jié)構(gòu)分層與同層證券分類。筆者將各種體系化指標(biāo)區(qū)分為兩大類，一類是用于按照層級化的方法對證券種類進(jìn)行體系化，稱為“證券分層”；另一類是用于對不同的層級證券內(nèi)證券的區(qū)分，稱為“證券分類”，兩者結(jié)合，構(gòu)成整個(gè)證券分類體系。證券分層是一種樹型結(jié)構(gòu)，逐級展開而沒有交叉；證券分類則是在證券分層的不同層次，從不同的角度對該層次證券進(jìn)行的分類，具有交叉性的特點(diǎn)。各種學(xué)說對于證券的體系化之所以顯得混亂，其主要原因在于只注意到了各種證券分類的交叉性，而沒有區(qū)分其層級性。以票據(jù)為例，有學(xué)者列出了票據(jù)的十種分類屬性：設(shè)權(quán)證券、有價(jià)證券、金錢證券、債權(quán)證券、文義證券、要式證券、無因證券、流通證券、提示證券和繳回證券。[1]另有學(xué)者列舉了九類屬性：設(shè)權(quán)證券、要式證券、文義證券、無因證券、金錢證券、債權(quán)證券、提示證券、繳回證券和流通證券。[2]考慮到后者所稱證券實(shí)際上是指有價(jià)證券，二者對于同樣的列舉內(nèi)容竟然作了完全不同的順序排列，凸現(xiàn)出證券分類體系的混亂性。另外這樣的羅列方式如果不考慮證券性質(zhì)的層級性，根本沒有任何意義。部分教科書甚至沒有區(qū)分證券種類與證券分層、證券分類，也可能造成一定的混淆。[3]因此本文首先希望通過構(gòu)建分層體系，再對每一層級的證券適用不同的分類標(biāo)準(zhǔn)。

第二，分層標(biāo)準(zhǔn)選擇與同類型合并。證券分層標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上也是一種分類標(biāo)準(zhǔn)，只不過是作為整個(gè)證券類型化體系的主干。證券分層體系在每一下級層級可以選擇的路徑很多，分層路徑的選擇具有目的性。證券分層體系不是為分層而構(gòu)建，而是通過這種分層體系的構(gòu)建將重要的證券類型，按照類型化的層次，將法律規(guī)定的對象逐級剝離出來，納入最后展開層級，成為某些法律制度的調(diào)整對象，需要指出的是，傳統(tǒng)民法以貨幣證券（票據(jù)）為分類核心，隨著資本證券市場的不斷發(fā)展，現(xiàn)在的分類體系已經(jīng)呈現(xiàn)出貨幣證券和資本證券兩大分類核心。在同層證券的分類上允許樹型展開結(jié)構(gòu)之外的多種分類標(biāo)準(zhǔn)存在，但每種標(biāo)準(zhǔn)必須保持其一致性。按照每一分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類同時(shí)決定了該分類項(xiàng)的排列順序。對于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)下的同類型進(jìn)行合并，減少不必的分類項(xiàng)以避免混亂。

第三，二分法與多重劃分相結(jié)合。同一層級上的分類可能存在典型的二分法與不典型的多重劃分的多種選擇。凡是對證券的二分法，均是以其中一類為分類核心，通過某一分類指標(biāo)，將另一類證券排除開，凸現(xiàn)剩余部分的重要性，并作為下一層級分類的上位概念。多重劃分有兩種情況，一種情況是某一分類標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)上存在一定的漸變性質(zhì)，因此可能同一標(biāo)準(zhǔn)下區(qū)分出兩個(gè)以上的類型。另一種情況是兩個(gè)或者兩個(gè)以上的二分法交叉適用的結(jié)果，只是分類上的習(xí)慣，顯現(xiàn)出同一層級上的多重劃分。對于每一種證券分類的方式，首先應(yīng)該判定其分類方法的實(shí)質(zhì)，才能夠把握其分類的效果。無論是二分法還是多重分類，只要堅(jiān)持一條單一而不交叉的分類路徑，就能夠獲得另一個(gè)重要的分類效果——分類結(jié)果的平面化，即將不同分類層次的被排除項(xiàng)與最后一個(gè)層次的分類項(xiàng)并列起來，不會產(chǎn)生交叉。第四，以法律規(guī)定為導(dǎo)向，兼顧商業(yè)習(xí)慣。對于證券種類的確認(rèn)和分類以法律明文規(guī)定為導(dǎo)向，避免分類的過于理論化而脫離了實(shí)際運(yùn)用的目的。這種分類的指導(dǎo)方式最重要的價(jià)值在于每一種分類在其適用的層次上，都能夠與某種法律制度相對應(yīng)，保證其實(shí)用性，這一點(diǎn)與物的分類原理是相通的。有學(xué)者根據(jù)證券表彰的權(quán)利是否具有財(cái)產(chǎn)性，將證券分為財(cái)產(chǎn)權(quán)證券、非財(cái)產(chǎn)權(quán)證券，后者典型如會員卡、出席證。[4]這種分類并沒有對應(yīng)的法律調(diào)整規(guī)范與之對應(yīng)，因此本文也不納入分析框架。分類過程中也應(yīng)兼顧商業(yè)習(xí)慣，尤其對于有價(jià)證券、證券等用語的稱呼，保持其用語方式的前提下，用廣義與狹義的概念進(jìn)行區(qū)分，例如區(qū)分廣義證券和狹義證券，廣義有價(jià)證券和狹義有價(jià)證券。更為重要的是，整個(gè)證券分類體系實(shí)質(zhì)上是以廣義有價(jià)證券為構(gòu)建核心，而這個(gè)概念的內(nèi)涵實(shí)質(zhì)上是列舉式的，即以實(shí)現(xiàn)商業(yè)交易作為納入廣義有價(jià)證券的標(biāo)準(zhǔn)。因此，即使在學(xué)理上部分證券具有廣義有價(jià)證券的屬性，由于商業(yè)交易習(xí)慣的限制，仍然不納入廣義有價(jià)證券體系中去，避免由于強(qiáng)制性的理論分類導(dǎo)致與實(shí)務(wù)的脫節(jié)，這一點(diǎn)在彩票、大額存單、代金券和請求交付一定范圍內(nèi)的不特定物的商品券[5]上表現(xiàn)得特別明顯。這些證券都具有一定的有價(jià)證券的特征，但如果納入廣義有價(jià)證券分類體系，將大大沖擊分類的科學(xué)性與合理性。

（二）證券類別體系化的目標(biāo)

證券類別體系化的目標(biāo)，包括基本目標(biāo)和理想目標(biāo)兩個(gè)層次。基本目標(biāo)是構(gòu)建一個(gè)體系化的證券分類體系，包括以下三個(gè)方面：第一，兼容通說對各種證券分類的判斷。筆者試圖協(xié)調(diào)各種《證券法》、《票據(jù)法》教科書、專著、論文對于證券分類的各種描述，在確定與合并不同稱謂同一所致的分類前提下，以通說對于各種證券類別的分類描述作為研究的考察目標(biāo)。第二，用不完全歸納方法構(gòu)建證券層級。在確定證券分類的通說前提基礎(chǔ)上，推定將要構(gòu)建的證券分類體系能夠確保兼容通說的分類，用不完全歸納的方法，反向推導(dǎo)證券應(yīng)有的層級和每一層級上的分類。第三，基于證券層級和分類檢驗(yàn)體系正確性。將通說認(rèn)定的各種證券分類納入建立其的證券分類體系進(jìn)行檢驗(yàn)，確保每一層級的確立和層級上分類方式與通說相同。同時(shí)對于尚未定性的疑難證券分類和部分可能存在爭議的分類提出我們的建議，另外也將揭示一些證券較為被忽略的分類屬性，以確定與該類證券分層和分類所對應(yīng)的法律制度的適用性。

理想目標(biāo)是通過該分類體系定義證券類別。如果本項(xiàng)研究能夠到達(dá)上述基本目標(biāo)，所帶來的體系效應(yīng)就是每種證券按照層級遞進(jìn)和同級分類并列交叉的方式，一定能夠篩選出一定數(shù)量的分類屬性用于描繪某一實(shí)際的證券種類。那么，對于證券的分類描述將體現(xiàn)出三個(gè)體系強(qiáng)制特點(diǎn)：第一，描繪順序上應(yīng)該按照上下層級遞進(jìn)關(guān)系進(jìn)行，這樣能夠逐步縮小分類的范圍，便于相應(yīng)法律制度的適用。第二，在同一層級上，不同的分類標(biāo)準(zhǔn)通過交互分類的方式，能夠?qū)⑾乱粚蛹壍姆诸悓ο筝^為清晰的區(qū)分出來，但同時(shí)也可能出現(xiàn)空項(xiàng)。空項(xiàng)的出現(xiàn)提示了新的證券種類誕生的可能。第三，通過這樣的方式定義出的證券類別，應(yīng)該是唯一確定的，否則應(yīng)該引入新的分類標(biāo)準(zhǔn)，或者是分類體系上出現(xiàn)了問題。因此某種意義上講，證券分類的理想目標(biāo)同時(shí)也是檢驗(yàn)證券分類體系構(gòu)建的最嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。

二、證券層級的區(qū)分與展開

根據(jù)上述體系化思路和目標(biāo)，經(jīng)過筆者的分析，擬將整個(gè)證券體系分為四個(gè)層級：第一層級是證書與廣義證券的區(qū)分；第二層級只針對廣義證券展開，分為特殊證券和廣義有價(jià)證券兩類；第三層級在特殊證券和廣義有價(jià)證券體系中分別展開，其殊證券分為金券、資格證券、信用證券和其他證券四種，廣義有價(jià)證券包括物品證券和狹義有價(jià)證券兩類。第四層級在狹義有價(jià)證券中展開，分為資本證券和貨幣證券，其中貨幣證券主要是指票據(jù)，資本證券包括股票、債權(quán)以及各種證券衍生品種。具體分類方式及其說明如下：

第一層級之一：證書

史尚寬先生認(rèn)為，與私法上之權(quán)利義務(wù)有關(guān)系的書據(jù)都可以被稱為證券，按其在法律上之效力，大致可以分為二類乃至三類，即分為證書與有價(jià)證券之二類或與起外加上資格證券一共三類。[6]證書與廣義證券的區(qū)分，是劃定證券范圍的最基本路徑。對此謝懷栻先生提出了兩種區(qū)分方式：按照“作用說”，證書只有證明作用，與權(quán)利本身沒有關(guān)系，而證券是行使權(quán)利的充分條件。按照“結(jié)合說”，證書只是從權(quán)利以外來證明權(quán)利的存在，不與權(quán)利相結(jié)合，所以行使權(quán)利與持有證書無關(guān)。而證券是權(quán)利與證券憑證的結(jié)合。[7]需要指出的是，部分臺灣學(xué)者所說的“證權(quán)證券”，如所有權(quán)狀，實(shí)質(zhì)為證書。[8]而許多關(guān)于有價(jià)證券的文獻(xiàn)中，均提到了保險(xiǎn)單，實(shí)際上保險(xiǎn)單只是一種合同書，屬于證書而已。

第一層級之二：廣義證券

我國學(xué)術(shù)界通說認(rèn)為，廣義的證券包括金券、資格證券和廣義有價(jià)證券三類，這種分類的標(biāo)準(zhǔn)是證券憑證與權(quán)利的結(jié)合程度。如果是按照這樣的分類方式，則證券的分類排列順序應(yīng)該是金券、廣義有價(jià)證券和資格證券，只是因?yàn)樽C券分層體系的目的性，需要將資格證券剝離出來，突出廣義有價(jià)證券的地位。具體來說，金券與證券權(quán)利密切結(jié)合，不可分離。廣義有價(jià)證券與證券權(quán)利只能經(jīng)過特殊程序分離，與金券一樣，都是行使權(quán)利的充分必要條件；資格證券與證券權(quán)利實(shí)際上可以通過其他證據(jù)證明分離，因此是行使權(quán)利的充分非必要條件。

我國臺灣地區(qū)學(xué)者對于證券的研究，一般是重寬泛的角度理解，幾乎所有與權(quán)利有關(guān)的契據(jù)、憑證都可以被稱為證券，只不過以廣義有價(jià)證券為研究主體，其他證券只是陪襯。[9]例如曾世雄先生認(rèn)為，證券，實(shí)質(zhì)上乃表彰私權(quán)利之書據(jù)。準(zhǔn)此以言，凡紙張記載一定之文字，足以表彰私權(quán)利之法律關(guān)系者，不問其名稱為飯票、車票、電影票、提貨單、倉單、房屋所有權(quán)狀、土地所有權(quán)狀、門票，均為證券。[10]因此有臺灣地區(qū)學(xué)者提出，有價(jià)證券之外另有特殊證券，包括證明證券、免責(zé)證券、現(xiàn)金證券、信用證券。[11]所謂證明證券，實(shí)際上就是證書；所謂免責(zé)證券，實(shí)際上就是資格證券；現(xiàn)金證券大致相當(dāng)于金券。這樣的觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)上是將多層分類平面化后，將有價(jià)證券突出出來，而沒有顯示出證券類別體系化應(yīng)有的結(jié)構(gòu)，但有兩點(diǎn)可借鑒之處：第一，將信用證券獨(dú)立出來，指稱僅具有供應(yīng)信用功能的證券，如銀行發(fā)行的信用證、信用卡。第二，使用了特殊證券的概念，凸現(xiàn)出了廣義有價(jià)證券。我們建議，借鑒這種分類方法，略加改造，在第二層級，將廣義有價(jià)證券單獨(dú)分離出來，特殊證券再進(jìn)行分類，便于在廣義有價(jià)證券領(lǐng)域進(jìn)行更加技術(shù)性的展開。

第二層級之一：特殊證券

特殊證券包括傳統(tǒng)民法所稱的金券、資格證券以及信用證券，這三種列舉式的類別自成一體。另外，對于商事交易上未納入廣義有價(jià)證券分類的其他證券，作為開放的體系存在。

第三層級之一：金券

傳統(tǒng)民法認(rèn)為的金券又稱金額券，是標(biāo)明一定金額并為特殊目的而使用的、證券形式與證券權(quán)利密不可分的證券，其典型形式是郵票和印花。一般認(rèn)為，金券具有三個(gè)基本特征：第一，證券形式與證券權(quán)利密不可分；第二，金券是為特殊目的而使用的證券形式，如郵票用于信件郵寄，印花則只為繳納印花稅而使用；第三，金券由國家或國家授權(quán)機(jī)構(gòu)制作，在形式上具有標(biāo)準(zhǔn)化和一律化的特點(diǎn)，任何其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人無權(quán)隨意制作或隨意變更其記載的內(nèi)容。事實(shí)上，后兩者都是對郵票和印花的總結(jié)，只有權(quán)證密不可分才是金券的本質(zhì)特征。

需要指出的是，貨幣不是金券。有部分學(xué)者認(rèn)為，貨幣，特別是紙幣屬于金券。[12]筆者傾向于贊同謝懷栻先生認(rèn)為的紙幣本身就是財(cái)產(chǎn)，而并非代表財(cái)產(chǎn)，[13]同時(shí)也認(rèn)為，貨幣的本質(zhì)是一般等價(jià)物。[14]至于金券和貨幣本身的某些類似性，只不過是適用規(guī)則的類似性而已。

第三層級之二：資格證券

資格證券[15]是表明證券持有人具有行使一定權(quán)利的資格的證券，凡是持有并出示證券者，被推定為享有并有資格行使權(quán)利的人；拒絕向持券人履行義務(wù)的，須提供確切證據(jù)。若法律有特別規(guī)定的，且證券持有人能以其他方式證明其權(quán)利人資格，則無須持有證券即可行使權(quán)利。學(xué)者列舉的資格證券典型包括銀行存折、車船票、存車票、行李票等，筆者認(rèn)為可以進(jìn)一步分為積極資格證券和消極資格證券。積極資格證券即服務(wù)證券，即證券義務(wù)人對證券權(quán)利人有提供一定服務(wù)義務(wù)之證券。[16]如車船票、門票和購物票證（如糧票、布票等）。其中，購物票證有時(shí)被稱為無價(jià)證券，如山西省交城縣1962年購物分值卡片背面便印有“本證系無價(jià)證券，不記名，不掛失，允許互相轉(zhuǎn)讓，妖嚴(yán)禁倒販買賣”等字樣。[17]消極資格證券即保管證券，如銀行存折、存車票、行李票等。

第三層級之三：信用證券

所謂信用證券，是指僅具有信用功能之證券，而不具備有價(jià)證券流通之本質(zhì)，如銀行信用證和信用卡。[18]

第三層級之四：其他證券

本類別用于安排一些難以納入傳統(tǒng)類別的證券，例如彩票、無記名大額存款單等。不少學(xué)者認(rèn)為，彩票屬于一種有價(jià)證券，[19]其理由是彩票上的權(quán)利與彩票密不可分，因而彩票不屬于資格證券或者免責(zé)證券，進(jìn)而認(rèn)為彩票不屬金券，因此就是有價(jià)證券。[20]這種論證的邏輯較為混亂，按照該作者的思路，既然權(quán)利和憑證密不可分，應(yīng)該被認(rèn)定為金券而非有價(jià)證券。現(xiàn)行的《彩票發(fā)行與銷售管理暫行規(guī)定》、《中國福利彩票管理辦法》和《中國體育彩票管理辦法》都將彩票定性為“有價(jià)憑證”，實(shí)際上難以納入以資本證券和貨幣證券為分類核心的廣義有價(jià)證券系統(tǒng)。鑒于我國首部《彩票管理?xiàng)l例》已經(jīng)提上國務(wù)院議事日程，并有望于明年出臺，[21]建議堅(jiān)持這種表述，避免不必要的糾紛。無記名大額存款單具有類似性質(zhì)。

第二層級之二：廣義有價(jià)證券

廣義的有價(jià)證券是記載和反映財(cái)產(chǎn)權(quán)利的證券的總稱。如《瑞士債務(wù)法》第965條規(guī)定“有價(jià)證券是一切與權(quán)利結(jié)合在一起的文書，離開文書即不能主張?jiān)擁?xiàng)權(quán)利，也不能將之移轉(zhuǎn)于他人”《蒙古民法典》第78條第1款規(guī)定：“有價(jià)證券是證明償還一定數(shù)額之金錢的請求權(quán)、已在股份公司投資并因此享有的收益權(quán)，以及對財(cái)產(chǎn)及法律規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的接受和處分權(quán)的文件。”[22]廣義有價(jià)證券包括狹義有價(jià)證券和物品證券兩類。狹義有價(jià)證券又稱金錢證券，物品證券又稱為非金錢證券，作此區(qū)分，應(yīng)該是針對物品證券而作，主要是解決傳統(tǒng)民法的給付不能問題。[23]

第三層級之一：物品證券

物品證券，也稱為“商品證券”、“貨物證券”，是指針對特定商品擁有提取請求權(quán)的證券，它表明證券持有人可憑證券提取該證券上所列明的貨物，其典型類型包括提單、倉單。

第三層級之二：狹義有價(jià)證券

商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的時(shí)期，有價(jià)證券成為了信用手段，因此狹義有價(jià)證券，包括貨幣證券和資本證券，實(shí)際上就是商事信用工具，這才是法律關(guān)注的重點(diǎn)對象，又根據(jù)其功能[24]分為貨幣證券和資本證券。事實(shí)上，為了強(qiáng)調(diào)二者的區(qū)分，理論上還創(chuàng)造了完全與不完全證券、絕對與相對證券、短期與長期證券等多個(gè)維度的分類方式，對此后文有詳細(xì)分析。第四層級的分類實(shí)際上就是證券分類的核心。

另外，還存在更為狹義的資本證券概念，僅指代表對一定資本所有權(quán)和一定利益分配請求權(quán)，而不包括債券。考慮到“國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券”可能是債券，也可能是狹義資本證券，因此本文不再對資本證券作如此區(qū)分。

第四層級之一：資本證券[25]

資本證券就是常說的狹義證券，是指資金需求者通過直接融資方式向資金供應(yīng)者直接獲得資金后，向資金提供者簽發(fā)的證券。資本證券作為獨(dú)立證券類別，關(guān)鍵在于其直接融資功能，是不完全、相對證券，是一種長期信用工具。根據(jù)《證券法》第2條，我國法上的不完全證券包括以下六大類：

第一類，股票。根據(jù)《公司法》第126條第2款的規(guī)定，股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

第二類，公司債券。公司債券是指公司依照發(fā)行程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

第三類，政府債券。政府債券是指中央或者地方政府為了籌措財(cái)政資金，憑借其信譽(yù)按照一定的程序向投資者出具的、承諾到期償還本息的格式化債權(quán)債務(wù)憑證。

第四類，證券投資基金份額。基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事證券和產(chǎn)業(yè)投資。投資基金分為產(chǎn)業(yè)基金和投資基金，我國尚未頒布產(chǎn)業(yè)投資基金法。基金還可分為契約型（信托型）基金和公司型基金，我國目前尚未準(zhǔn)許設(shè)立公司型基金，契約型基金適用《證券投資基金法》和《信托法》的規(guī)定。《證券投資基金法》同時(shí)規(guī)定了開放型和封閉型基金兩種類型。

第五類，證券衍生品種，包括權(quán)證、存托憑證（DR）和期貨交易合同等。權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或者特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或者出售標(biāo)的證券，或者以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證賦予權(quán)證持有人的是一種選擇的權(quán)利而不是義務(wù)，權(quán)證持有人可以根據(jù)市場請自主選擇行權(quán)還是放棄行權(quán)，且無須對自己的選擇承擔(dān)違約責(zé)任。權(quán)證按照其權(quán)利類型分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。認(rèn)購權(quán)證，又稱認(rèn)股權(quán)證，即看漲權(quán)證，是持證人在一定期限內(nèi)，以確定價(jià)格購買一定數(shù)量普通股份的權(quán)利憑證。認(rèn)沽權(quán)證就是看跌期權(quán)，認(rèn)沽權(quán)證的意義是，權(quán)證發(fā)行人承諾在行權(quán)期內(nèi)，認(rèn)沽權(quán)證持有者可以按事先約定的價(jià)格把某個(gè)股票賣給權(quán)證發(fā)行人，權(quán)證發(fā)行人必須以事先約定的價(jià)格買入股票。存托憑證（DR）

存托憑證通常是指由一國之存托銀行收集并保管本國投資者于境外投資所獲得有價(jià)證券后，向該等投資者發(fā)行的代表投資者對原始有價(jià)證券享有證券所有權(quán)的流通證券。

期貨交易是相當(dāng)于現(xiàn)貨交易而言的，期貨交易是指買賣雙方成交后，按契約中規(guī)定的價(jià)格延期交割。在期貨交易中買賣雙方簽訂合同，并就買賣證券的數(shù)量、成交的價(jià)格及交割期達(dá)成協(xié)議，買賣雙方在規(guī)定的交割時(shí)期履行交割。該合同本身可以作為交易的對象，是一種證券衍生品種。

第六類，國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。國務(wù)院通常通過如下三種方式認(rèn)定其他證券：第一，國務(wù)院直接制定和行政法規(guī)認(rèn)定其他證券；第二，國務(wù)院授權(quán)機(jī)構(gòu)，如中國人民銀行，制定和行政法規(guī)認(rèn)定其他證券。第三，國務(wù)院授權(quán)機(jī)構(gòu)個(gè)案認(rèn)定其他證券。

第四層級之二：貨幣證券

貨幣證券是替代貨幣進(jìn)行支付和結(jié)算的有價(jià)證券，實(shí)際上就是“票據(jù)”，是指代表定額貨幣支付請求權(quán)的有價(jià)證券。[26]盡管不同學(xué)說對于票據(jù)的概念有不同的認(rèn)識，本文所說的票據(jù)是指我國《票據(jù)法》規(guī)定的匯票、本票和支票三種。票據(jù)是一種完全、絕對證券，是短期信用工具。

三、不同層級上證券的分類方式及其對應(yīng)的法律制度

在不同層級之上，理論和實(shí)務(wù)上對于證券還有其他分類方式，這些分類方式是依托于證券層級展開的。不同層級上的分類方式主要有以下種類：

（一）廣義證券的分類方式

廣義證券層級上的分類方式，主要包括技術(shù)性分類和從廣義證券中分離出票據(jù)的分類方法兩大類：

第一大類：技術(shù)性分類。對廣義證券的技術(shù)性分類主要包括以下兩種：第一，要式證券、非要式證券。按證券的做成方式是否必須依照法定形式作成才能產(chǎn)生效力為標(biāo)準(zhǔn)，證券可分為要式證券和非要式證券。要式證券通過對證券格式的要求達(dá)到一定的格式控制，確保其安全性和流通性。第二，流通證券、非流通證券。按照證券能否在社會上以公共性規(guī)則，進(jìn)行公開的流通為標(biāo)準(zhǔn)，證券可分為流通證券和非流通證券。能在社會上依公共性規(guī)則進(jìn)行公開流通的證券，為流通證券，如上市的股票、債券等；不能依公共性規(guī)則在社會上公開流通的證券，為非流通證券。有學(xué)者認(rèn)為，流通證券是英美法概念，是指得以背書或者交付而轉(zhuǎn)讓的證券，其范圍較有價(jià)證券為窄。[27]這就證明流通證券與非流通證券的分類是廣義有價(jià)證券之上層次的技術(shù)性分類方式，在特殊證券中也同樣適用。

第二大類：從廣義證券中分離出票據(jù)，主要包括以下三種：第一，“狹義的有價(jià)證券”與“廣義的有價(jià)證券”。謝懷栻先生將“狹義的有價(jià)證券”等同于“完全的有價(jià)證券”，將“廣義的有價(jià)證券”等同于“不完全的有價(jià)證券”。[28]前者實(shí)際上是最狹義的有價(jià)證券，特指貨幣證券即票據(jù)，后者實(shí)際上就是指資本證券和物品證券以及資格證券，但不包括金券。這種分類方式實(shí)際上也是試圖將票據(jù)從其他證券中分離出來。

第二，設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券。依證券形式與證券權(quán)利設(shè)定之間的關(guān)系，可將證券分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。設(shè)權(quán)證券實(shí)質(zhì)上是指票據(jù)。票據(jù)簽發(fā)前，當(dāng)事人之間雖可有債權(quán)債務(wù)，但出票人簽發(fā)票據(jù)，為持票人設(shè)定了一個(gè)請求票據(jù)上載明的債務(wù)人“無條件支付一定金額”的權(quán)利，此種權(quán)利，與簽發(fā)票據(jù)前的債權(quán)債務(wù)徹底獨(dú)立，是“新生之權(quán)”。證權(quán)證券，是指旨在證明證券權(quán)利的證券。證權(quán)證券僅具有證券權(quán)利的證明作用，即使證券遺失或毀損，若有其他證據(jù)能夠證明權(quán)利人享有證券權(quán)利，權(quán)利人依然可以行使證券權(quán)利。典型的證權(quán)證券包括提單、倉單、記名股票等。

第三，無因證券與有因證券。所謂無因證券，又稱為“不要因證券”，是指證券效力與作成證券的原因完全分離，證券權(quán)利的存在和行使，不以作成證券的原因?yàn)橐囊活愖C券。“有因證券”，又稱為“要因證券”，是指以作成原因的有效性為證券有效的必要條件的證券。為了保持證券的無因性、法律上限制了證券上的抗辯種類，限制當(dāng)事人在授受證券時(shí)進(jìn)行審查的權(quán)利和義務(wù)。一般認(rèn)為，無因證券就是指票據(jù)，[29]而其他證券，包括股票、債權(quán)、提單、倉單等都是有因證券。

（二）廣義有價(jià)證券的分類方式

在廣義有價(jià)證券上的分類方式是最為復(fù)雜的，包括以下五種：

第一，記名證券、指示證券、無記名證券、選擇無記名式證券與證券流通方式。這是對于有價(jià)證券最為基礎(chǔ)性的分類方式。一般認(rèn)為，記名證券是指證券券面上記載權(quán)利主體的姓名或名稱的證券。無記名證券是指證券券面上不記載權(quán)利主體姓名或名稱。無記名證券的持有人被推定為證券權(quán)利人，得依照法律或相關(guān)規(guī)則的規(guī)定行使證券權(quán)利。指示證券是指由權(quán)利人以指示性文句確定的權(quán)利主體，通常使用于票據(jù)法領(lǐng)域，其規(guī)則類似于記名證券。除了上述三種權(quán)利人確定方式之外，還有一種復(fù)合變體，即選擇無記名式證券，證券上記載“權(quán)利人或持票人”為權(quán)利人，這種證券在使用上與無記名證券相同。[30]這種分類的效果區(qū)分主要體現(xiàn)記名證券與無記名證券之間，包括三個(gè)方面：第一，流通性。首先，記名證券具有“認(rèn)人不認(rèn)券”的特點(diǎn)，流通性相對較弱；無記名證券有“認(rèn)券不認(rèn)人”特點(diǎn)，往往具有較高程度的流通性。第二，安全性。記名證券的行使依照證券持有人與證券權(quán)利登記人的一致性加以判斷，提高了證券的安全性；無記名證券則依行為人持有證券券面的事實(shí)加以認(rèn)定，不排除持券人并非合法持有人。第三，證券遺失后果。記名證券遺失或毀損的，可依照訴訟法規(guī)定的公示催告程序，申請注銷原證券并補(bǔ)發(fā)新證，但無記名證券則不掛失，即使有充分證據(jù)證明證券遺失，也不補(bǔ)發(fā)新證。與記名證券、無記名證券對應(yīng)的法律制度是證券的移轉(zhuǎn)方式，記名證券通過背書方式轉(zhuǎn)讓，無記名證券通過交付方式轉(zhuǎn)讓，因此記名證券也被稱為背書證券，無記名證券被稱為交付證券。

第二，物權(quán)證券和債權(quán)證券、社員權(quán)證券。依證券上所載權(quán)利為標(biāo)準(zhǔn)，廣義有價(jià)證券可分為債權(quán)證券、物權(quán)證券及社員權(quán)證券，這是一種依托民法學(xué)理論對財(cái)產(chǎn)權(quán)分類的分類方式。[31]所謂債權(quán)證券，即以債權(quán)作為客體的廣義有價(jià)證券。物權(quán)證券是指以物權(quán)作為證券表彰內(nèi)容的證券形式。“其內(nèi)容雖系以證券所記載貨物之交付為目的之債權(quán)；但其證券之交付，與物品之交付有同一之物權(quán)的效力。”[32]此時(shí)，從物的流通角度來講，被記載于證券上的貨物已由提單、倉單及載貨證券所代替，具體物已表征化為有價(jià)證券。在我國法律中，提單、倉單是典型的物權(quán)證券。所謂的社員權(quán)證券，即是社員權(quán)的證券化，典型的就是股票，是股權(quán)的證券化。關(guān)于債權(quán)證券與免責(zé)證券的關(guān)系是值得探討的理論問題，傳統(tǒng)民法認(rèn)為免責(zé)證券與資格證券是同義詞。例如在謝懷栻先生的經(jīng)典分類中，對于有價(jià)證券的舉例僅限于票據(jù)和各種債券，且在其闡述的“資格證券”與“有價(jià)證券”中均提到“持有證券的人可以憑證券向義務(wù)人行使一定的權(quán)利，義務(wù)人（依照證券負(fù)有義務(wù)的人）向持有證券的人履行義務(wù)后即可免責(zé)”的共同點(diǎn)。[33]按照謝懷栻先生自己的闡述，債權(quán)的有價(jià)證券包括三類：（1）以請求金錢為債權(quán)內(nèi)容的金錢證券，包括票據(jù)和各種債券；[34]（2）以請求交付物為債權(quán)內(nèi)容的物品證券，如倉單、提單，以及請求交付一定范圍內(nèi)的不特定物的商品券。（3）其他給付為債權(quán)內(nèi)容的有價(jià)證券，如車票、電影票等。[35]但后文又提出倉單和提單兼有物權(quán)的有價(jià)證券性質(zhì)，[36]因此筆者建議按照合并同類型的分類思路，確認(rèn)“免責(zé)證券”等同于“債權(quán)證券”，后者恰恰揭示了“免責(zé)”的含義，這樣有助于消除由于分類標(biāo)準(zhǔn)不同造成的混淆，減少分類上的困惑。有學(xué)者認(rèn)為作為娛樂場所門票的“磁卡”是有價(jià)證券，同時(shí)又是免責(zé)證券，[37]實(shí)際上就混淆了這兩種分類的層級，因?yàn)槊庳?zé)證券必然是廣義有價(jià)證券，但又可能不屬于狹義有價(jià)證券。

第三，政府證券、金融證券和公司證券。一般認(rèn)為，按證券發(fā)行主體的不同，證券可分為公司證券、金融證券和政府證券，事實(shí)上還存在個(gè)人證券，如個(gè)人支票，但一般關(guān)注較少。公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，主要包括股票、公司債券、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)證和認(rèn)股證書等。金融證券是指銀行、保險(xiǎn)公司、信用社、投資公司等金融機(jī)構(gòu)為籌集經(jīng)營資金而發(fā)行的證券。主要包括金融機(jī)構(gòu)股票、金融債券、定期存款單、可轉(zhuǎn)讓大額存款單和其它儲蓄證券等。政府證券是指政府財(cái)政部門或其他機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的證券，主要包括國庫券和公債券兩大類。這種分類的法律意義在于發(fā)行條件不同。公司證券發(fā)行條件最為嚴(yán)格，政府證券最為寬松。[38]

第四，上市證券與非上市證券。按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，證券可分為上市證券和非上市證券。上市證券，又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并向證券交易所注冊登記，獲得在交易所內(nèi)公開買賣資格的證券。非上市證券，也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。上市證券流通必須遵守證券法及證券交易所置頂?shù)膰?yán)格交易規(guī)則，非上市證券的交易規(guī)則相對簡單扼要。[39]第五，資本證券與非資本證券的區(qū)分。資本證券與非資本證券的區(qū)分，是一種對于廣義有價(jià)證券區(qū)分物品證券、貨幣證券和資本證券三類基礎(chǔ)上，將資本證券獨(dú)立出來的技術(shù)性分類，包括如下幾種區(qū)分方式，實(shí)質(zhì)上也是對應(yīng)的法律制度：

第一，集中發(fā)行（公共）有價(jià)證券和個(gè)別發(fā)行（商業(yè)）有價(jià)證券，前者相當(dāng)于資本證券，后者相當(dāng)于物品證券和貨幣證券。

第二，文義證券和非文義證券，這是按照證券上權(quán)利與所載文義之間關(guān)系的分類。一般認(rèn)為，證券上權(quán)利的內(nèi)容僅依證券記載確定，對于證券的善意取得人，證券義務(wù)人不得以證券上未記載事項(xiàng)相對抗，此種證券即為文義證券。文義證券實(shí)質(zhì)上就是物品證券和貨幣證券，而資本證券就是非文義證券。

第三，提示證券與非提示證券。提示證券是指證券持有人向債務(wù)人請求履行證券上的義務(wù)時(shí)，必須向債務(wù)人提示其證券的有價(jià)證券。提示的意義在于讓義務(wù)人人知曉權(quán)利人證券上的權(quán)利而便于履行，因此如果持有人未提示其證券而請求履行義務(wù)，債務(wù)人不因到期未履行而負(fù)遲延責(zé)任。提示，分提示承兌和提示付款，主要適用于物品證券和貨幣證券，而不適用于資本證券，因此也是區(qū)分資本證券與非資本證券的一種方式。

第四，繳回證券與非繳回證券。繳回證券又稱“返回證券”，是指證券持有人只有交出證券才能受領(lǐng)給付的有價(jià)證券。實(shí)務(wù)和理論上很少有人作此區(qū)分，只是在對于物品證券和貨幣證券的描繪中，正面使用這一描述。而從理論上講，資本證券行使權(quán)利無需繳回證券，因此，也可以認(rèn)為這是一種資本證券與非資本證券的區(qū)分方式。

第五，以證券之給付人為標(biāo)準(zhǔn)，非資本證券可以分為自付證券與委托證券，資本證券不存在給付問題，不適用這種分類，這也是資本證券與非資本證券的一種區(qū)分。前者為證券發(fā)行人自己為給付者，如倉單、提單、本票等。后者乃委托他人為給付者，如匯票、支票等。正式由于存在委托證券，才又出現(xiàn)了承兌的問題。承兌是指票據(jù)付款人承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。

（三）狹義有價(jià)證券的分類

狹義有價(jià)證券的分類方式主要有以下兩種：

第一，完全有價(jià)證券與不完全有價(jià)證券，也稱絕對證券與相對證券的分類。按照證券上權(quán)利的獨(dú)立性，學(xué)理上將狹義有價(jià)證券分為完全有價(jià)證券和不完全有價(jià)證券。[40]所謂非完全有價(jià)證券，又稱為“相對證券”，是指民事權(quán)利的設(shè)定或者行使、轉(zhuǎn)讓無須與證券形式相結(jié)合的有價(jià)證券。在最典型的意義上，非完全有價(jià)證券之持有人的權(quán)利取得或產(chǎn)生，無須與證券形式相結(jié)合，但證券權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓應(yīng)以持有證券為必要。所謂完全有價(jià)證券，又稱為“絕對證券”，是指凡是民事權(quán)利的設(shè)定、行使和轉(zhuǎn)移都必須與證券行使相互結(jié)合，并以證券行使的存在作為前提的證券。因此，完全有價(jià)證券作為對私權(quán)的表彰形式，其證券形式與證券權(quán)利在權(quán)利設(shè)定、行使和移轉(zhuǎn)三方面具有密不可分的關(guān)系，這種證券也稱為“絕對證券”。葉林教授認(rèn)為，在理論上，同時(shí)符合上述三個(gè)屬性的證券，事實(shí)上僅指票據(jù)。學(xué)者常表述不完全有價(jià)證券是證權(quán)證券，而不是設(shè)權(quán)證券，實(shí)踐中常見形態(tài)就是資本證券。[41]而一般認(rèn)為貨幣證券具有設(shè)權(quán)證券和完全證券性質(zhì)，資本證券則是證權(quán)證券和非完全證券。這些表述似乎讓人誤解為完全有價(jià)證券既然是特指票據(jù)，者就應(yīng)該是廣義證券中分離出票據(jù)的方法，其實(shí)不然。“完全”與“不完全”的這種分類，實(shí)際上僅用于狹義有價(jià)證券的分類，而不適用于物品證券，也不適用于其他廣義證券，只有這樣，得出的結(jié)論才能夠與上文從廣義證券中分離出票據(jù)的方法保持理論上的一致性。

第二，短期信用工具與長期信用工具的區(qū)分，這實(shí)際上是一種會計(jì)學(xué)上的分類。票據(jù)屬于短期信用工具，在貨幣市場上，一定條件下可以轉(zhuǎn)讓和流通。以債券、股票等形式存在的資本證券，屬于長期信用工具，在資本市場上，可以流通，具有交易價(jià)格。習(xí)慣上，人們通常所說的證券，是指資本市場上的債券、股票等長期信用工具，資本市場也因此稱作證券市場。

（四）貨幣證券（票據(jù)）的分類方式

所有的有價(jià)證券制度，在票據(jù)上都發(fā)展到了極點(diǎn)，表現(xiàn)得最為典型，所以票據(jù)法就成為了現(xiàn)代證券法的核心。[42]因此許多有價(jià)證券的分類，實(shí)際上都是專門為了指稱票據(jù)而作的。有學(xué)者認(rèn)為，我國主流民法教材[43]認(rèn)為的有價(jià)證券是設(shè)定并證明某種財(cái)產(chǎn)權(quán)利的文書的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，混淆了有價(jià)證券、設(shè)權(quán)證券和完全有價(jià)證券混淆了，認(rèn)為有價(jià)證券與設(shè)權(quán)證券是交叉關(guān)系。其理由在于引用德國法分類，認(rèn)為與設(shè)權(quán)證券相對的是宣言證券，并舉例遺囑和記載不動產(chǎn)物權(quán)之移轉(zhuǎn)或設(shè)定之書面文書。并認(rèn)為設(shè)權(quán)證券記載的權(quán)利并不都是可移轉(zhuǎn)的權(quán)利，甚至并不都是財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因此認(rèn)為設(shè)權(quán)證券不必是有價(jià)證券。[44]筆者認(rèn)為，遺囑和不動產(chǎn)物權(quán)變更文書，都屬于證書而不是證券，不應(yīng)該納入證券考慮。而非財(cái)產(chǎn)權(quán)的設(shè)權(quán)證券，更是不知所指，非財(cái)產(chǎn)權(quán)包括人格權(quán)和身份權(quán)，二者似乎不能以證券方式設(shè)定。因此，設(shè)權(quán)證券實(shí)際上就是專指票據(jù)。無怪乎該文作者也承認(rèn)：事實(shí)上大部分有價(jià)證券都不是設(shè)權(quán)證券，如股票、公司債券、提單、倉單等。不過，若干有價(jià)證券（如票據(jù)）因同時(shí)兼具設(shè)權(quán)證券之性質(zhì)，學(xué)理上稱之為完全有價(jià)證券。[45]如前文所述，完全有價(jià)證券實(shí)質(zhì)上就是指票據(jù)。有關(guān)票據(jù)的分類方法又分為票據(jù)內(nèi)部體系的技術(shù)分類與票據(jù)種類自身的分類兩大類：

第一大類：票據(jù)體系內(nèi)部的技術(shù)性分類。許多被學(xué)者提到的分類方法，實(shí)際上是僅針對貨幣證券的技術(shù)性分類，用于區(qū)分出支票、匯票和本票等實(shí)際運(yùn)用的票據(jù)種類。適用于各種票據(jù)的常見分類方式主要是幾種：第一，支付證券與信用證券。[46]以票據(jù)的性能，即票據(jù)的授受是依據(jù)信用還是依據(jù)現(xiàn)實(shí)資金關(guān)系，以及票據(jù)的支付期限為標(biāo)準(zhǔn)，票據(jù)可分為信用證券和支付證券。以金融機(jī)構(gòu)信用為基礎(chǔ)的票據(jù)是支付證券，即支票；以發(fā)票人自身信用為基礎(chǔ)的票據(jù)是支付證券，即匯票和本票。第二，通常有價(jià)證券和準(zhǔn)有價(jià)證券，其分類標(biāo)準(zhǔn)是有價(jià)證券之形式是否完備。證券上記載之文字，足以形成證券法律關(guān)系者，是為通常有價(jià)證券；證券上記載之文字，尚須補(bǔ)充方可形成證券法律關(guān)系者，為準(zhǔn)有價(jià)證券，例如空白授權(quán)票據(jù)。[47]第三，即起證券和遠(yuǎn)期證券。理論上講，匯票和本票除見票即付外。還可以另外指定到期日，但我國《票據(jù)法》只規(guī)定了即起匯票與遠(yuǎn)期匯票，本票僅限于見票即付。

第二大類：各種票據(jù)種類自身的分類。還有一些證券的分類，則更純粹的是匯票、本票和支票自身的不同種類，已經(jīng)不能作為分類方式來使用，如根據(jù)常見的不同標(biāo)準(zhǔn)，匯票可以分為銀行匯票與商業(yè)匯票、光票與跟單匯票、一般匯票與變式匯票等，本票可以分為銀行本票和商業(yè)本票、國內(nèi)本票和國際本票，支票可以分為普通支票、保付支票、劃線支票和轉(zhuǎn)帳支票。票據(jù)的種類受到法律的限制，例如目前我國只有銀行本票，而沒有商業(yè)本票，支票只有普通支票、現(xiàn)金支票和轉(zhuǎn)帳支票等。

四、證券分類方式的適用規(guī)則與證券性質(zhì)描繪規(guī)則

（一）不同層級分類方式的適用規(guī)則

筆者建立本證券分類的目的，是為了厘清不同層次上各種分類標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，因此不同層級的分類方式本身也必須統(tǒng)一適用證券類別體系化帶來的體系化效應(yīng)。不同層級證券分類方式的適用規(guī)則主要包括以下幾條：

第一，上級分類方式可用于本層級和下級分類。按照證券分類層級展開的證券類別體系，其主要效果之一就是區(qū)分不同分類方式的適用層級，層級越高的分類方式，自然可以適用于本層級和下級分類各個(gè)層級中的各種證券分類和證券類別。一些適用性可能在單獨(dú)列舉時(shí)候被學(xué)者忽略，但通過體系化的解讀，我們能夠?qū)⒁恍└邔蛹壍姆诸惙绞剑氲侥承┳C券類別上，同時(shí)引入的就是這種分類方式所對應(yīng)的法律制度。

第二，下級分類方式不能適用于上級分類方式中其他類別。與第一條規(guī)則相反的，就是下級分類不能適用于上級分類中的其他類別。以廣義有價(jià)證券為例，適用于該層級的分類方式，如記名證券、無記名證券，物權(quán)證券、債權(quán)證券和社員權(quán)證券，政府證券、金融證券和公司證券等分類方式，都無一例外的可以適用于物品證券和狹義有價(jià)證券，進(jìn)而適用到資本證券和貨幣證券，但這些分類卻不能適用于任何一種特殊證券，更不可能適用于證書。特別需要注意的是，盡管記名與無記名的法律技術(shù)可以適用于部分特殊證券，但這種法律技術(shù)與廣義有價(jià)證券意義上的記名和無記名證券的含義是不同的，后者與相應(yīng)的法律制度和交易制度相聯(lián)系。作出這種層級區(qū)分恰恰是為了保證這些法律制度和交易制度運(yùn)作的純潔性。

第三，同一層級上不同分類方式的交叉適用規(guī)則。包括分層標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的同一層次上的不同分類方式，對于該層次以及該層次下的所有證券分類和類別都可以交叉適用。其基本規(guī)則是，在每一種分類方式中只能選擇一種類別，分類標(biāo)準(zhǔn)之間不能混淆。

（二）證券性質(zhì)描繪規(guī)則

上述不同層級分類方式的適用規(guī)則，同時(shí)也適用于證券性質(zhì)的描述，能夠解決證券性質(zhì)描述中的層次、順序和數(shù)量問題，并避免錯(cuò)誤和混淆。筆者建議，按照分類層次從高到低、同一層次以分層方式為主的順序排列對證券的描繪，未涉及則不列，如記名、無記名等技術(shù)性類別。以票據(jù)為例，應(yīng)該包括三個(gè)層次的性質(zhì)描述：第一層級：要式證券、流通證券、設(shè)權(quán)證券、無因證券；第二層級：狹義有價(jià)證券、債權(quán)證券、個(gè)別發(fā)行證券、文義證券、提示證券、繳回證券；第三層級：金錢證券、完全有價(jià)證券（絕對證券）、短期信用工具。對于各種不同的票據(jù)種類，在票據(jù)性質(zhì)的基礎(chǔ)上，再增加描繪：支票是委托證券、支付證券，本票是自付證券、信用證券，匯票是委托證券、信用證券。這樣才不至于遺漏，也不會發(fā)生混淆。

【注釋】

[1]參見梁宇賢：《票據(jù)法新論》（修訂新版），中國人民大學(xué)出版社2004年版，第20－22頁。

[2]王志誠：《票據(jù)法》，臺灣元照出版公司2004年版，第52-58頁。

[3]參見葉林：《證券法》（第二版），中國人民大學(xué)出版社2006年版，第11－16頁。

[4]曾世雄、曾陳明汝、曾宛如：《票據(jù)法論》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第8頁。

[5]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第10頁。

[6]史尚寬：《有價(jià)證券之研究》，載鄭玉波主編：《民法債編論文選輯》（下），我國臺灣地區(qū)五南圖書出版公司1984年版，第1361頁。

[7]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第4頁。

[8]曾世雄、曾陳明汝、曾宛如：《票據(jù)法論》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第8頁。

[9]參見范中超：《證券之死——從權(quán)利證券化到權(quán)利電子化》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2007年版，第21頁。

[10]曾世雄、曾陳明汝、曾宛如：《票據(jù)法論》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第1頁。

[11]王志誠：《票據(jù)法》，元照出版有限公司2004年版，第16-20頁。

[12]張谷：《商法，這只寄居蟹——兼論商法的獨(dú)立性及其特點(diǎn)》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡－法治與法學(xué)何處去（下）》（第6輯），清華大學(xué)出版社2005年版。

[13]謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第3頁。

[14]參見楊立新、王竹：《論貨幣的權(quán)利客體屬性及其法律規(guī)制》（未刊稿）。

[15]傳統(tǒng)學(xué)說認(rèn)為“資格證券”與“免責(zé)證券”系同一所指，本文研究后認(rèn)為，“免責(zé)證券”范圍更大，參見后文。

[16]張谷：《應(yīng)久慶訴上海杰西公司案的法律分析》，中國民商法律網(wǎng)。

[17]/mini/shopstation/SHOP/detail.asp？table=供應(yīng)票&id=76517。

[18]王志誠：《票據(jù)法》，臺灣元照出版公司2004年版，第19-20頁。

[19]韓世遠(yuǎn)、邢軍：《彩票合同四題》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2005年第3期。

[20]韓世遠(yuǎn)：《彩票的法律分析》，《法學(xué)》2005年第2期。

[21]參見《問題探討：彩票立法值得期待》，《工人日報(bào)》2007年12月9日。

[22]海棠、吳振平譯：《蒙古國民法典》，中國法制出版社2002年版，第31頁。

[23]參見曾世雄、曾陳明汝、曾宛如：《票據(jù)法論》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第4頁。

[24]董安生：《票據(jù)法》，中國人民大學(xué)出版社2000年版，第4頁。

[25]參見葉林：《證券法》（第二版），中國人民大學(xué)出版社2006年版，第18-25頁。

[26]參見董安生：《票據(jù)法》，中國人民大學(xué)出版社2000年版，第4頁。

[27]謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第9頁。

[28]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第9頁。

[29]參見王志誠：《票據(jù)法》，元照出版有限公司2004年版，第14頁。

[30]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第11頁。

[31]參見謝懷栻：《論民事權(quán)利體系》，《法學(xué)研究》1996年第2期。

[32]史尚寬：《有價(jià)證券之研究》，載鄭玉波主編：《民法債編論文選輯（下）》，我國臺灣地區(qū)五南圖書出版公司1984年版，第1366頁。

[33]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第3－4頁。

[34]相當(dāng)于該書前文的“有價(jià)證券”，參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第4頁。

[35]相當(dāng)于該書前文的“資格證券”，參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第3頁。

[36]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第10頁。

[37]張谷：《應(yīng)久慶訴上海杰西公司案的法律分析》，中國民商法律網(wǎng)。

[38]參見葉林：《證券法》（第二版），中國人民大學(xué)出版社2006年版，第14頁。

[39]參見葉林：《證券法》（第二版），中國人民大學(xué)出版社2006年版，第15頁。

[40]參見董安生：《票據(jù)法》，中國人民大學(xué)出版社2000年版，第7頁。

[41]葉林：《證券法》（第二版），中國人民大學(xué)出版社2006年版，第12頁。

[42]謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第13頁。

[43]按照張谷先生的列舉，包括佟柔主編《民法原理》，法律出版社，1983年，75頁；王利明主編《民法》，中國人民大學(xué)出版社，2000年，93頁；魏振瀛主編《民法》，北大和高教出版社，2000年，127頁。參見張谷：《商法，這只寄居蟹——兼論商法的獨(dú)立性及其特點(diǎn)》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡－法治與法學(xué)何處去（下）》（第6輯），清華大學(xué)出版社2005年版，注釋94。

[44]張谷：《商法，這只寄居蟹——兼論商法的獨(dú)立性及其特點(diǎn)》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡－法治與法學(xué)何處去（下）》（第6輯），清華大學(xué)出版社2005年版，

篇（7）

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國外學(xué)者與旅游文化學(xué)有關(guān)的研究起步比較早，在長期的研究過程中，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從不同的角度開展學(xué)科分野研究，并且在識別出多種旅游文化的基礎(chǔ)上開展實(shí)證分析，如：均質(zhì)化、人造景觀、麥當(dāng)勞化、游客凝視、文化真實(shí)性、旅游族群性、文化商品化等。其在開展旅游文化的研究過程中，將研究的重點(diǎn)放在文化的解釋上。而我國與國外的研究相比，在旅游文化有關(guān)的研究方面起步相對來說比較晚，并且將關(guān)注的重點(diǎn)放在旅游文化本體認(rèn)知上，其認(rèn)為必須要先明確的界定出旅游文化的概念，才能夠?qū)⑵鋺?yīng)用具體的旅游文化現(xiàn)象中來，但是始終未能對旅游文化的概念做出明確的界定，這也使得關(guān)于旅游文化的研究存在一定的迫切性，并且旅游文化也被賦予了工具性的特點(diǎn)。但是隨著我國旅游業(yè)的快速發(fā)展，其中產(chǎn)生了大量的旅游文化之實(shí)，只是還沒有形成名正言順的旅游文化之名。這也是我國旅游文化學(xué)研究所面臨的困境，一方面存在大量的學(xué)科研究成果無法通過旅游文化學(xué)整合；另一方面旅游實(shí)踐當(dāng)中存在的很多案例都沒有在文化視野下降進(jìn)行考察，這也是導(dǎo)致旅游文化本體一直模糊不清的一個(gè)非常重要的因素。

總的來說，國內(nèi)外在開展旅游文化研究時(shí)，在研究重點(diǎn)及喜好方面存在明顯的差異，二者都具有各自的特點(diǎn)。

二、旅游文化研究所面臨的困境

在我國高等旅游教育當(dāng)中，對于旅游文化具有明確的要求，要求能夠明確的界定旅游文化的內(nèi)涵與外延，但是當(dāng)前不管是在學(xué)者的研究還是在教學(xué)的過程中，旅游文化一詞出現(xiàn)的頻率頗高，但是還沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的定義。隨著各項(xiàng)研究的不斷深入，人們逐漸在尋找一種能夠擺脫旅游文化認(rèn)知困境的方法，于是通過跨學(xué)科的方法來審視旅游文化的方法應(yīng)運(yùn)而生，其中以文化人類學(xué)視野來探究旅游文化就是各種方法中的一種典型代表。

作為一種的特殊的、新興的文化類型，在開展旅游文化相關(guān)研究的過程中，若是僅僅局限在旅游學(xué)的范疇當(dāng)中開展相關(guān)研究，就會導(dǎo)致所給出的認(rèn)知結(jié)果、研究結(jié)果存在一定的局限性，要想真正促進(jìn)旅游文化學(xué)研究跳脫出當(dāng)前的困境，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上開展跨學(xué)科研究是非常必要的。

三、文化人類學(xué)視野下的旅游文化

文化人類學(xué)的研究重點(diǎn)是文化，在長期的發(fā)展過程中該學(xué)科當(dāng)中積累了與文化功能、文化特性、文化內(nèi)涵等有關(guān)的理論體系，若是能夠借鑒這些體系，應(yīng)用于旅游文化的認(rèn)識、解讀與界定工作當(dāng)中，對于旅游文化學(xué)有關(guān)研究是非常有利的。在實(shí)際的開展研究的過程中，若是在發(fā)生層面來限定旅游文化的外延，那人類學(xué)對于文化的傳統(tǒng)認(rèn)知與旅游文化是存在一定的差異性的，這就需要在開展相關(guān)研究的過程中，能夠從深層次來探索文化人類學(xué)與旅游文化學(xué)之間的共性，如：結(jié)構(gòu)、功能、內(nèi)容等方面的共性，這對于確立旅游文化本體是非常有利的。但是若是在開展研究的過程中，完全不做限定的開展跨學(xué)科研究，那么旅游文化就可能與多個(gè)學(xué)科之間存在聯(lián)系，如：藝術(shù)學(xué)、建筑學(xué)、宗教等等，這不僅僅容易導(dǎo)致旅游文化本體的泛化，也容易導(dǎo)致出現(xiàn)旅游文化學(xué)被多個(gè)學(xué)科瓜分的現(xiàn)象。但是相對之下，文化人類學(xué)對于旅游文化學(xué)認(rèn)知研究的利大于弊。可以說，在文化人類學(xué)所包含的各種文化當(dāng)中，旅游文化是一種特殊的文化，其是在旅游這一種特殊的生活方式之下所形成的一種特殊的文化表征，在這種特殊文化的指引之下，人們能夠?qū)崿F(xiàn)某一種特殊的功能需求，但是實(shí)際情況中，這種功能需求實(shí)現(xiàn)與否受到目的地文化及客源地文化的影響非常大。通過旅游文化能夠看到人類存在的復(fù)雜性，從而對人類的存在狀態(tài)有一個(gè)新的審視，另一個(gè)角度來看，要想對旅游文化的產(chǎn)生、形成及演變過程有一個(gè)全面準(zhǔn)確的理解，也可以借助于文化人學(xué)的民族志等方法開展研究，從中獲取一些特殊旅游文化現(xiàn)象的資料，并在此基礎(chǔ)上予以升華，演變成為與旅游文化客觀認(rèn)知有關(guān)的積累。由此也可以看出，旅游文化確實(shí)是文化人類學(xué)的一種特殊形式，從文化人類學(xué)的角度來分析旅游文化是可行的。

篇（8）

中圖分類號：G05 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）17-0084-02

的歷史唯物主義理論，第一次用一種全新的思維方式――即從“現(xiàn)實(shí)的人”出發(fā)來洞察人類社會及其發(fā)展。認(rèn)為，有生命的人的存在是人類社會存在和發(fā)展的前提，而人類生命存在的前提條件是解決衣食住行等最基本的物質(zhì)生活資料。人類生活一開始就面臨兩種生產(chǎn)：“根據(jù)唯物主義觀點(diǎn)，歷史中的決定性因素，歸根結(jié)底是直接生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。但是，生產(chǎn)本身又有兩種。一方面是生活資料即食物、衣服、住房以及為此所必需的工具的生產(chǎn);另一方面是人類自身的生產(chǎn)，即種的繁衍。”[1]2伴隨著人類繁衍行為必然產(chǎn)生相應(yīng)的婚育倫理觀念。唯物史觀第一次科學(xué)地揭示了社會存在與社會意識的關(guān)系，認(rèn)為婚育倫理作為人類倫理觀念的一部分，其形成與嬗變同樣需要到社會物質(zhì)生活基礎(chǔ)、從社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系中才能得到合理解釋。因?yàn)椤斑@種歷史觀和唯心主義歷史觀不同，它不是在每個(gè)時(shí)代中尋找某種范疇，而是始終站在現(xiàn)實(shí)歷史的基礎(chǔ)上，不是從觀念出發(fā)來解釋實(shí)踐，而是從物質(zhì)實(shí)踐出發(fā)來解釋觀念的形成。”[2]92

一、史前社會人類以生殖崇拜為核心的婚育倫理文化的形成

史前社會人類勞動工具簡陋，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)缺乏，主要依賴狩獵、采摘為生，生存環(huán)境十分險(xiǎn)惡，物質(zhì)生活資料極度匱乏，只能勉強(qiáng)維持生存，加之醫(yī)學(xué)知識的缺乏，人的平均壽命很短。有學(xué)者推算石器時(shí)代原始人類的平均壽命大約只有19歲。低下的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定了原始人類無法單獨(dú)獲取物質(zhì)生活資料，他們必須聯(lián)合起來才能圍捕野獸，在險(xiǎn)惡的環(huán)境中艱難生存。在這種生存境況下，保持種群的人口興旺成為關(guān)乎氏族家庭生死存亡的頭等大事。人口繁衍得越多，他們才越有力量獲得食物，才能在更大程度上擺脫種群滅亡的威脅。因此，史前社會人類從自身利益出發(fā)形成了最初的婚育觀念，這就是對人口繁衍的強(qiáng)烈渴望，祈求男女擁有更強(qiáng)的生殖能力。史前時(shí)期文字尚未發(fā)明，觀念文化尚處于萌芽階段，人類最初的婚育倫理觀念只能以習(xí)俗、巖畫、宗教等原始方式表現(xiàn)出來。世界各民族普遍存在過的生殖崇拜，正是史前社會婚育倫理的原始形態(tài)。生殖崇拜不僅是原始社會現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)條件、生存環(huán)境的必然產(chǎn)物，也是人類對世界認(rèn)識不斷深化的結(jié)果，是人類自我意識不斷覺醒的反映。人類在經(jīng)歷最原始的自然崇拜和動物崇拜之后（典型地表現(xiàn)為圖騰崇拜），在漫長的生產(chǎn)生活實(shí)踐過程中逐漸將自己從自然界分離出來，認(rèn)識到自身的意義和價(jià)值，進(jìn)而產(chǎn)生了對種群繁衍的崇敬感和對生殖現(xiàn)象的神秘感，在此基礎(chǔ)上形成了生殖崇拜。比如古代許多民族都有生殖之神，在古希臘和羅馬是男性普里阿帕斯，中國古代的生殖之神則多為女性，如送子觀音、送子娘娘等。現(xiàn)在國內(nèi)外已經(jīng)發(fā)現(xiàn)許多最古老的藝術(shù)――原始巖畫中，都可以看到對男人或雄性動物生殖器的夸張表現(xiàn)與贊賞，它生動地反映了古代先民對人類旺盛的繁殖能力的贊美和渴望，對家族、部落人口興旺的虔誠祈求和迫切愿望。

二、中世紀(jì)婚育倫理文化是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式的集中反映

中世紀(jì)受生產(chǎn)力發(fā)展水平制約，自給自足的自然經(jīng)濟(jì)始終占據(jù)著主導(dǎo)地位。這一時(shí)期小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本生產(chǎn)方式是以人力、畜力、手工工具等為基本生產(chǎn)手段，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)相結(jié)合，農(nóng)民不但生產(chǎn)自己需要的農(nóng)產(chǎn)品，而且生產(chǎn)自己需要的大部分手工業(yè)品。農(nóng)民一家一戶就是一個(gè)生產(chǎn)單位、消費(fèi)單位和生活單位。首先，由于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)能力低下，只能滿足簡單的生活需求，一代代維持簡單再生產(chǎn)，抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力十分脆弱。手工工具的勞動效率決定了每個(gè)勞動力能夠提供的剩余勞動非常有限，所以家庭的人口越興旺，勞動力越充足，生活財(cái)富的創(chuàng)造就越有保證。在傳統(tǒng)的家庭養(yǎng)老的體制下，子女越多老人的贍養(yǎng)也才越有保障。其次，中世紀(jì)人類健康知識與醫(yī)療技術(shù)較原始人類有了很大提高，但是醫(yī)療條件依然很差，人類戰(zhàn)勝疾病的能力還很低，子女的死亡率較高。在這種條件下，家庭子女越多，家族香火的傳承就越有保障。再次，在封建宗法社會里，家族勢力越大，就越有利于維護(hù)個(gè)體家庭和家族的利益，而人口興旺是家族勢力的基礎(chǔ)。這些因素決定了封建社會婚育觀念必然是多子多福、養(yǎng)兒防老。中國封建社會一個(gè)重要的道德準(zhǔn)則就是“不孝有三，無后為大”，傳宗接代被認(rèn)為是每一個(gè)家庭成員至高無上的責(zé)任，集中反映出這一婚育倫理文化特點(diǎn)。

重男輕女、男尊女卑觀念是中世紀(jì)婚育倫理文化的重要內(nèi)容，這同樣是農(nóng)業(yè)文明這一社會物質(zhì)基礎(chǔ)的產(chǎn)物。創(chuàng)始人揭示了人類婚姻家庭制度的演進(jìn)歷史規(guī)律。婚姻家庭的原始形態(tài)是建立在氏族制度之上的血緣家庭，血緣家庭中人類的婚姻形式是群婚制。群婚階段必然形成母權(quán)制社會，這是因?yàn)樵谌夯闋顟B(tài)下只能確定子女與母親的關(guān)系而無法確認(rèn)父親。“只要存在著群婚，那么世系就只能從母親方面來確定，因此，也只承認(rèn)女系。”[1]38隨著原始社會末期金屬工具的發(fā)明和農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)產(chǎn)生，穩(wěn)定的剩余財(cái)產(chǎn)開始出現(xiàn)，男子在財(cái)富創(chuàng)造中的作用大大提高，有力地推動了男子父權(quán)意識的覺醒。“家畜的馴養(yǎng)和畜群的繁殖，開發(fā)出前所未有的財(cái)富的來源，并創(chuàng)造了全新的社會關(guān)系。”[1]50而原始社會晚期隨著從氏族大家庭中獨(dú)立出來的對偶制小家庭，最終推動父權(quán)制戰(zhàn)勝母權(quán)制，推動一夫一妻制個(gè)體家庭的誕生。這一家庭制度的重大轉(zhuǎn)變的直接動力，就是男子要求保證自己創(chuàng)造的剩余財(cái)產(chǎn)遺傳給親生子女。而要達(dá)到這一目的，唯一有效的措施就是把妻子確定下來，實(shí)行一夫一妻制。“隨著財(cái)富的增加，一方面使丈夫在家庭中占據(jù)比妻子更重要的地位;另一方面，又產(chǎn)生了利用這個(gè)增強(qiáng)了的地位來廢除傳統(tǒng)的繼承制度使之有利于子女的原動力。但是，當(dāng)世系還是按母權(quán)制來確定的時(shí)候，這是不可能的。因此，必須廢除母權(quán)制……”[1]53在整個(gè)封建社會小農(nóng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式下，社會自然分工把婦女限制在家務(wù)勞動的狹小范圍內(nèi)，家庭財(cái)富創(chuàng)造的主體始終是男子，家庭男孩子越多，勞動力就越充足，家庭農(nóng)業(yè)勞動收入以及贍養(yǎng)老人就越有保證。而圍著孩子與鍋臺轉(zhuǎn)的婦女始終扮演著被男子“養(yǎng)活”的角色，被視為生兒育女的機(jī)器。正是男女在經(jīng)濟(jì)地位上的不平等，決定了婚育倫理文化中重男輕女、男尊女卑的大男子主義觀念的合理性。

三、工業(yè)文明時(shí)代婚育觀念的轉(zhuǎn)變是不可抗拒的歷史潮流

近代工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)了機(jī)器替代手工工具的技術(shù)革命，延續(xù)千年的傳統(tǒng)自然經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式被市場經(jīng)濟(jì)所取代，這種生產(chǎn)方式的劇變必然引起家庭關(guān)系與婚育文化的相應(yīng)革命。工業(yè)技術(shù)革命給家庭帶來的直接沖擊，是養(yǎng)家糊口與創(chuàng)造家庭物質(zhì)財(cái)富的勞動不再是男人的專利。新的工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式催生了適合婦女的大量工作崗位，同時(shí)也創(chuàng)造了對婦女勞動力的極大需求。正是生產(chǎn)方式的這種變革為婦女解放奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。近代工業(yè)使婦女得以擺脫數(shù)千年家務(wù)勞作的束縛，從以往的大門不出二門不邁到走出家門，開始擁有了與男子一樣的職業(yè)。她們不再是“家庭婦女”而是以“職業(yè)女性”的身份出現(xiàn)在社會上。一旦婦女與男人一樣有了獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)收入，在經(jīng)濟(jì)上不再依附于男子，具備了擺脫男子支配的經(jīng)濟(jì)實(shí)力時(shí)，婦女人格與思想便獲得了獨(dú)立的物質(zhì)基礎(chǔ)，她們便會毅然決然地把千百年來歧視婦女的“三綱五常”“三從四德”之類的道德倫常徹底摒棄。在這一時(shí)代背景下，男女平等、婦女解放、婚姻自由、生男生女都一樣等就順理成章地成為被社會接受的全新婚育倫理文化。

工業(yè)技術(shù)的不斷進(jìn)步推動著社會化大生產(chǎn)深入發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)推動人類社會交往日益擴(kuò)大與頻繁，社會競爭的壓力越來越大，生活節(jié)奏越來越快，這些變化從多方面影響著家庭和婚育倫理文化的變遷。首先，現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)、市場經(jīng)濟(jì)條件下社會財(cái)富的創(chuàng)造越來越依賴科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，而不是勞動力的數(shù)量，技術(shù)密集型、資本密集型產(chǎn)業(yè)比重不斷上升，社會對勞動力的數(shù)量需求呈相對縮減趨勢，失業(yè)――勞動力過剩成為工業(yè)革命后新的社會問題。這一變化直接動搖了千百年來多子多福的傳統(tǒng)婚育觀念。其次，現(xiàn)代醫(yī)學(xué)知識和醫(yī)療技術(shù)不斷發(fā)展，人類健康水平提高，平均壽命延長，孩子的死亡率大大下降，傳宗接代不必要一大群子女做保障。再次，現(xiàn)代西方資本主義國家率先建立起來社會保障制度，引起人類養(yǎng)老模式的根本轉(zhuǎn)變，即由家庭養(yǎng)老轉(zhuǎn)向社會養(yǎng)老。而生活工作節(jié)奏的不斷加快也使得子女贍養(yǎng)老人越來越難，千百年來養(yǎng)兒防老的觀念被動搖了。最后，與中世紀(jì)傳統(tǒng)家庭恰恰相反，現(xiàn)代家庭財(cái)富的創(chuàng)造和生活質(zhì)量的提高不再依賴勞動力數(shù)量，相反，家庭人口增加，撫養(yǎng)子女成本不斷提高，撫育更多子女消耗大量精力時(shí)間，反而影響家庭財(cái)富創(chuàng)造與積累，影響家庭生活質(zhì)量提高。多子不再多福，在生產(chǎn)方式、生活方式發(fā)生重大轉(zhuǎn)變的社會大背景下，傳統(tǒng)的婚育倫理價(jià)值觀隨之被顛覆，傳宗接代的宗法義務(wù)婚育觀，被個(gè)人本位主義為基礎(chǔ)的享樂主義婚育觀取代。當(dāng)人們的養(yǎng)老不再依靠子女時(shí)，“單身貴族”“丁克家庭”（DINK――Double income and no kids，即夫妻雙方有收入但卻不要孩子）現(xiàn)象就不可避免地出現(xiàn)了。與之相伴隨的是明媒正娶的婚姻倫理與傳統(tǒng)的觀念被動搖了，婚外同居、排斥生育成為一種不可忽視的社會潮流[3]。

四、結(jié)束語

人類自然生育狀況是落后生產(chǎn)方式的產(chǎn)物。現(xiàn)代醫(yī)學(xué)與科學(xué)技術(shù)把人類帶進(jìn)了調(diào)控自身生育行為的計(jì)劃生育階段。中國特定的人口大國現(xiàn)實(shí)決定了中國的人口政策。計(jì)劃生育政策在中國不同社會基層、不同職業(yè)、不同文化層次的人群中的接受程度存在著很大的差異，這是很正常的現(xiàn)象。特別是農(nóng)民對一胎化和男孩女孩都一樣的觀念很難接受，這是因?yàn)槲覈r(nóng)村依然落后的生產(chǎn)力與小農(nóng)生產(chǎn)方式制約著農(nóng)民的思想觀念。“意識的一切形式和產(chǎn)物不是可以通過精神的批判來消滅的……而只有通過實(shí)際地這一切唯心主義謬論所由產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)的社會關(guān)系，才能把它們消滅;歷史的動力以及宗教、哲學(xué)和任何其他理論的動力是革命，而不是批判。”[4]22只有當(dāng)中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度不斷提高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動男女承擔(dān)并無差異的時(shí)候，當(dāng)農(nóng)村城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷推進(jìn)，農(nóng)村的社會保障制度逐步健全起來的時(shí)候，農(nóng)民的封建婚育倫理觀念殘余才會被徹底蕩滌。改革開放以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，隨著中國步入全面小康社會，國人的婚育觀念發(fā)生著令人驚訝的變化。隨著我國社會養(yǎng)老制度逐漸建立和完善，當(dāng)人們不再依靠子女養(yǎng)老以后，傳統(tǒng)的孝道觀念必然受到挑戰(zhàn)，幾代同堂的大家庭將越來越稀罕，社會養(yǎng)老方式將為社會所普遍接受。“單身貴族”“丁克家庭”“非婚生子女”現(xiàn)象的出現(xiàn)同樣是不可避免的。

今天的生物科技尤其是基因工程等先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，正在把人類帶進(jìn)選擇生育的新階段。生命生產(chǎn)前所未有的具有了可控制性。試管嬰兒、人造子宮、基因工程、克隆技術(shù)等現(xiàn)代生育技術(shù)的發(fā)展，在對傳統(tǒng)的生育模式帶來巨大沖擊的同時(shí)，也將帶給人類嶄新的婚育倫理文化。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995.

篇（9）

中圖分類號:J905 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1005-5312(2009)11-

一、引言

1951年,黑澤明的《羅生門》在威尼斯電影節(jié)上獲得金獅獎(jiǎng)后,日本電影開始以一種高姿態(tài)進(jìn)入到世界電影的舞臺。而隨著日本影視登陸中國市場并占據(jù)了中國市場的相當(dāng)?shù)姆蓊~后,關(guān)于日本影視發(fā)展的模式和特點(diǎn)的思考也越來越普遍。本文試圖從武士道、能樂、歌舞伎以及日本的其他傳統(tǒng)文化中解讀日本影視表演的類型化。

“類型化”在影視范圍內(nèi)一般是指“類型化電影”即“類型片”,而在本文的解讀中,影視表演的“類型化”更多的指向于模式化、規(guī)范化以及程式化。

二、類型化表演的角度分析

日本傳統(tǒng)的黑社會電影中大都充斥的是英雄主義的悲壯之舉。這種悲壯除了通過汗血淋漓、刀光劍影、尸橫遍野等表現(xiàn)外,更是由演員的表演傳遞出來。通常,這些演員的表演已經(jīng)趨于類型化。演員要表現(xiàn)出角色的重情重義、肝膽相照,這時(shí)的演員則需要冷峻的眼神、霸氣的動作以及相對的殘忍。早期高倉健的表演不僅代表了崛起于日本黑社會電影時(shí)期的絕大多數(shù)男演員的表演風(fēng)格,而且對于后來日本男演員的表演有著潛移默化的影響。

除去男演員們的正義凌然之外是一般女演員的類型化表演,表現(xiàn)在夸張的表情和更加夸張的動作。這種現(xiàn)象自日本電影誕生就普遍存在著,比如《青春殘酷物語》中久我美子的表演。

三、類型化表演的文化淵源

(一)武士道精神的衍化

“大和民族是一個(gè)尚武的民族,武士道精神滲透在每個(gè)陽剛的日本男人血脈里。”11世紀(jì)開始,武士道精神已經(jīng)成為日本封建社會主導(dǎo)的道德規(guī)范,而在當(dāng)代,它標(biāo)志著日本大和民族的民族精神。日本是世界上唯一一個(gè)將黑社會團(tuán)體合法化的國家。在日本,黑社會團(tuán)體有著自己的準(zhǔn)則,黑社會成員也有著相應(yīng)的行為規(guī)范。青春動作片、任俠片、實(shí)錄片等一系列黑社會電影的出現(xiàn)在內(nèi)容上是對武士道精神的宣揚(yáng)和追捧。于是,銀幕上出現(xiàn)的一個(gè)個(gè)黑社會的成員成了武士道精神的代名詞。即使是日本影視業(yè)發(fā)展到現(xiàn)在,武士道精神的傳輸依舊沒有間斷。

(二)繪畫、戲劇等傳統(tǒng)技藝的啟發(fā)

法國著名影評家皮埃爾•比耶爾曾說過:日本電影的優(yōu)點(diǎn)來源于日本文化,同時(shí)又體現(xiàn)了日本文化,所以它給予人們的印象是和日本的文化實(shí)質(zhì)完全相同的。的確,日本電影受日本傳統(tǒng)文化影響頗深。首先,日本繪畫喜歡以四季為主題,而畫面中的人物則成為了陪襯。在潛移默化影響下的日本電影多用遠(yuǎn)景來表現(xiàn)主題,而其中的人物則變成了景物中的一個(gè)很小的組成部分,要想在相對宏大的空間中突出角色、突出自己,夸張的表情和夸張的動作成為了必不可少的元素。

除去繪畫,戲劇同樣有著重要的作用。現(xiàn)存日本最早的電影則是由歌舞伎演員作為主角的《賞紅葉》。雖然,在電影發(fā)展的初期,歌舞伎是看不上電影的,“不過電影卻從這個(gè)江戶時(shí)代的大眾戲劇那里吸收了很多養(yǎng)分。戰(zhàn)前的古裝戲演員從藝名到扮相,甚至化妝、肢體動作、發(fā)聲都受到歌舞伎演員的影響。”如同中國的京劇一般,置身于一個(gè)華麗的大舞臺上的歌舞伎表演有著自己的程式,“程式是規(guī)范的、夸張的,不是簡單直接地反映生活。它雖來自于生活但卻是生活素材的高度提煉、加工、裝飾。”受此影響的日本電影,尤其是無聲電影在其表演上也會有不自覺的夸張,在他們看來這不是做作,而是生活的高度真實(shí)。

在歌舞伎之外,能劇對日本電影有著深遠(yuǎn)的影響。能劇中的每個(gè)主角基本上都會擁有屬于自己的一個(gè)面具,而這個(gè)面具就是角色的象征和最直接的體現(xiàn),無論是相貌還是性格。而在除去了面具的電影中,每個(gè)演員都面臨著給自己的角色進(jìn)行定位的問題。此時(shí),“臉譜化“成為標(biāo)榜角色的一個(gè)特征。這里的臉譜化并非指的是京劇中的臉譜,而是指臉譜化的表演,即用夸張的表情和動作來表現(xiàn)人物特點(diǎn)、性格。同時(shí),“面劇是能劇表演外側(cè)的較直觀的屬性,將一個(gè)角色的內(nèi)心逼真的刻畫在‘臉’上,而不再需要任何多余的表情,既是‘無表情’,又是‘無限表情’”。因此,可以說作為特例的北野武的反戲劇化表演實(shí)際上是一種高度的戲劇化。

(三)傳統(tǒng)與現(xiàn)代文化的碰撞

在日本,等級制度是相當(dāng)嚴(yán)格的,同時(shí)男尊女卑的思想也深深地刻在日本人心中。因此男女不同也是電影演員力圖通過表演傳達(dá)出來的,這也就出現(xiàn)了演員突出自己性別特點(diǎn)的表演,男性更加陽剛凸顯封建家長的姿態(tài)而女性更加陰柔凸顯了母性的一面。

同時(shí),當(dāng)下的影視劇表演也受日本漫畫的影響頗深。許多影視劇都是由漫畫改編而來,而漫畫當(dāng)中的人物絕大多數(shù)的時(shí)間是運(yùn)用夸張的表情和動作來體現(xiàn)人物性格特點(diǎn)、推動劇情發(fā)展。而在日本,漫畫產(chǎn)業(yè)已經(jīng)相當(dāng)成熟,產(chǎn)業(yè)覆蓋面波及男女老少。因此,影視表演受其影響也不足為怪。

就是在傳統(tǒng)和現(xiàn)代的交互影響下,日本影視的表演越來越傾向于類型化,越來越具有日本本國自己的特色。

[1]陸彭.高倉健的表演藝術(shù)與日本文化.代傳播.2009(1).

篇（10）

一、緒論

自從有了文化，人類就戴著文化這副有色眼鏡去看待自然，使不同時(shí)期的自然觀有著特殊時(shí)期的文化特點(diǎn)，不同時(shí)期的自然打上了人類文化發(fā)生作用的印記。

二、本論

（一）人與自然中的文化及其關(guān)系

一切動物生存的基本條件是能夠適應(yīng)環(huán)境。低級動物依靠本能應(yīng)付環(huán)境，大自然將對它們基因遺傳的結(jié)果做出裁決，優(yōu)勝劣敗，適者生存。人類這種高級動物與其它動物的本質(zhì)區(qū)別，就在于人類有意識與理性，自然界并沒有給人類造就什么特異的本能，人對自然環(huán)境非常廣泛的適應(yīng)能力是后天學(xué)習(xí)的結(jié)果，由于這種學(xué)習(xí)，人類的適應(yīng)能力甚至成為改造能力、創(chuàng)造能力。后天的學(xué)習(xí)發(fā)揮了人類基因所規(guī)定的開放性潛力，并且在愈來愈大的程度上影響著人、自然的演化。

在人與自然的關(guān)系中，人是唯一能夠取得支配地位的動物，以致人與自然矛盾的協(xié)調(diào)和解決也只能取決于人。由于人的社會性，使人的行為受到一定時(shí)期科學(xué)技術(shù)水平，社會發(fā)展?fàn)顩r及生存環(huán)境的限制，所有這些以及由此衍生出的教育的內(nèi)容，一切文學(xué)藝術(shù)的導(dǎo)向，社會政治政策的確立，特定歷史時(shí)期的價(jià)值觀，道德觀等等構(gòu)成人類行為活動的背景，決定了人對自然所采取的態(tài)度，這就是文化。文化是一個(gè)社會具有的，并傳給后代的傳統(tǒng)體系，它包括人們的行為準(zhǔn)則，價(jià)值觀念，道德標(biāo)準(zhǔn)，以及獨(dú)特的宇宙觀。事實(shí)證明，文化在人與自然的關(guān)系中起著更為重要的作用。

文化作為歷史地凝結(jié)的生存方式起源于人的超越性和創(chuàng)造性，是人的類本質(zhì)活動，即人的實(shí)踐活動的對象化。文化哲學(xué)視野中的這種本體意義上的文化，不是與政治和經(jīng)濟(jì)等社會活動外在并列的具體的文化活動，而是人在于人的全部生存活動和社會活動的內(nèi)在的機(jī)理性的存在。換言之，文化的基本功能是從深層次判斷制約和支配個(gè)體行為和社會活動的內(nèi)在的機(jī)理和文化圖式。

文化還有其教育功能，主要體現(xiàn)在它通過家庭啟蒙、社會示范、社會心理、社會輿論、學(xué)校教育、新聞傳播等各種手段把系統(tǒng)的行為規(guī)范體系加諸生活于這一文化之中的個(gè)體，實(shí)現(xiàn)文化的規(guī)范和約束作用。

當(dāng)把視野從個(gè)體行為轉(zhuǎn)向社會活動或社會運(yùn)動時(shí)，應(yīng)當(dāng)說，在社會運(yùn)行層面，文化的功能主要體現(xiàn)為政治，經(jīng)濟(jì)等社會活動及其社會制度安排的內(nèi)在機(jī)理和圖式。

（二）人與社會中的文化及其關(guān)系

所謂人的社會化的文化角度是指把個(gè)人社會化看成是人類文化遺產(chǎn)的傳遞和延續(xù)的過程，即認(rèn)為個(gè)人社會化的實(shí)質(zhì)是人類文化遺產(chǎn)的轉(zhuǎn)移過程。

文化之所以與社會化緊密相關(guān)，其根本原因在于從廣泛的意義而言，文化與社會結(jié)構(gòu)幾乎難以區(qū)分，它們是同一現(xiàn)象的兩種不同概念，事實(shí)上的確如此，一方面，文化是知識和工具的聚合體，人類意識到自身的主體地位，從而能自覺地適應(yīng)外周環(huán)境；另一方面，文化又是知識、信念的寶庫和一套系統(tǒng)的規(guī)則、體系，據(jù)此，人類得以相互聯(lián)系、相互交流和相互溝通。在這個(gè)意義上，我認(rèn)為也許可以說，人不是別的什么東西，它是“聰明的文化的動物”。

人的社會化過程，彌漫著廣泛的文化因子，充溢著深刻的文化特質(zhì)。首先，從內(nèi)容上來說，個(gè)人社會化就是一個(gè)社會的文化教化過程。無論什么類型的個(gè)人社會化過程，都是特定的文化遺產(chǎn)的傳遞和內(nèi)化過程。無論從理論事實(shí)，還是從歷史實(shí)踐的演進(jìn)看，個(gè)人一般來說，不可能隨意地選擇文化環(huán)境。人自娘胎墜地，所進(jìn)入的就是一個(gè)特定的經(jīng)世代創(chuàng)造、積累和傳承下來的文化環(huán)境，即前人的文化遺產(chǎn)。文化遺產(chǎn)的代際轉(zhuǎn)移過程就是社會對個(gè)人的文化滲透和文明教化過程。個(gè)人從“生物人”到“社會人”，只能靠特定的文化教化；個(gè)人從生到死所遭遇的全部社會生活，也都離不開特定的文化教化過程。

其次，從方式上來說，個(gè)人社會化就是人被動接受和能動選擇社會的文化規(guī)范和準(zhǔn)則的統(tǒng)一過程。個(gè)人社會化的受動性和能動性是辯證統(tǒng)一的。其受動性表明個(gè)人不能隨意地選擇社會化的歷史條件和具體環(huán)境，不能逃避社會的教化和改造，因而人的社會文化本質(zhì)的實(shí)現(xiàn)表現(xiàn)為一個(gè)具體的、歷史的現(xiàn)實(shí)過程；其能動性則表明個(gè)人社會化不同于動物的群體化，人的本質(zhì)的發(fā)展、實(shí)現(xiàn)表現(xiàn)為一個(gè)積極、主動的自為獲取的過程。受動性和能動性貫穿于個(gè)人社會化的整個(gè)過程。

最后，從結(jié)果上來說，個(gè)人社會化就是個(gè)人獲得人格和自我、培養(yǎng)社會角色以及實(shí)現(xiàn)社會文化轉(zhuǎn)移，完成世代交替的統(tǒng)一過程。一方面，通過個(gè)人社會化，個(gè)人獲得了人格和自我，培育了社會角色。另一方面，通過個(gè)人社會化，社會實(shí)現(xiàn)了文化轉(zhuǎn)移，完成了世代交替。文化轉(zhuǎn)移并不是簡單的機(jī)械的傳遞過程，并不是歷史重復(fù)，而是通過社會的文化教化和生活實(shí)踐而形成的不斷實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)造發(fā)展過程。這個(gè)過程的完成是全體社會成員社會化的共同結(jié)果。

三、結(jié)論

無論是人與自然還是人與社會都離不開文化，可見文化已經(jīng)是社會生活中必不可少的一部分，它不僅促進(jìn)人的完善和發(fā)展，更增強(qiáng)了國家的凝聚力，因此，對于文化的理論探索，特別是文化在哲學(xué)層面的探索，都是人類不斷向前邁進(jìn)的一個(gè)重要出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：