著作權(quán)保護(hù)論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇著作權(quán)保護(hù)論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、問題的提出

2002年5月30日，重慶市語文教師高麗婭將自己所在的小學(xué)告上法庭。原告訴稱：根據(jù)被告要求，在1990年至2002年期間，原告先后交給被告48本教案，被告在收取、檢查教案后沒有及時(shí)歸還給原告。在原告多次向被告索要下，被告僅退還了4本，其余44本已被被告銷毀或賣給廢品站。原告認(rèn)為，教案是個(gè)人智力和創(chuàng)造性勞動的成果，學(xué)校檢查之后應(yīng)該退還原告，被告的上述行為侵犯了教師的合法權(quán)益，根據(jù)《民法通則》、《教師法》、《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，訴請法院判令被告返還44本教案；賠償損失8800元以及承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用。但被告認(rèn)為，編寫教案是教師的本職工作，而教案本是教學(xué)中使用的物品，就象上課時(shí)使用的粉筆一樣，學(xué)校擁有教案的所有權(quán)和處理權(quán)。在檢查完教案后，可以不退還給教師，因此不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。[1]該案已經(jīng)歷了法院駁回，原告上訴。上級法院發(fā)回重審的艱難歷程，目前仍在進(jìn)一步的審理過程之中。

一石激起千層浪，此案一經(jīng)媒體批露，立即引起社會各界的極大關(guān)注。由于目前相關(guān)的法律法規(guī)，都沒有明確的、直接的涉及教案的規(guī)定，本案引發(fā)了法律界和教育界的很多思考：教案是否具有知識產(chǎn)權(quán)；教案到底應(yīng)歸屬教師還是歸屬學(xué)校；學(xué)校侵犯的是教案本的物權(quán)，還是附載在教案本上的智力成果權(quán)益。

二、教案的屬性

1、教案的概念。教案是教師備課中以課時(shí)為單位設(shè)計(jì)的教學(xué)方案與計(jì)劃。教案直接關(guān)系到上課的質(zhì)量，其規(guī)格、式樣、詳略等均沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，可根據(jù)具體實(shí)際情況確定。教案主要由以下部分組成（1）課程的基本信息。包括：教師姓名、班級、學(xué)科名稱、課程主題、課程類型、上課時(shí)間等。（2）教學(xué)目標(biāo)。目標(biāo)所表達(dá)是預(yù)想的教學(xué)結(jié)果，通常以教學(xué)結(jié)束之后學(xué)生能夠做到什么的方式進(jìn)行表達(dá)。（3）教學(xué)資源準(zhǔn)備和利用。課時(shí)計(jì)劃應(yīng)列出所需教學(xué)資源，包括：教科書、參考書、學(xué)習(xí)材料、視聽設(shè)備、具體模型等。（4）教學(xué)進(jìn)程。教學(xué)進(jìn)程是指一堂課的教學(xué)內(nèi)容的詳細(xì)安排，其重點(diǎn)考慮教學(xué)中使用的教學(xué)形式和方法，是采用全班教學(xué)、小組教學(xué)還是個(gè)別教學(xué)，是用講課、演示法、說明，還是運(yùn)用討論、游戲、提問等方法。采用何種形式與方法主要視具體情況加以綜合利用。教學(xué)進(jìn)程是教案的最核心部分。（5）評價(jià)學(xué)習(xí)效果的設(shè)想。評價(jià)學(xué)生是否實(shí)現(xiàn)了每節(jié)課的目標(biāo)，是教師的一項(xiàng)重要工作。（6）其他可能部分。包括：教學(xué)意義、教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)、布置作業(yè)、特殊說明等。

2、教案是一項(xiàng)知識產(chǎn)品，應(yīng)享有著作權(quán)。（1）《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》第二條規(guī)定：“‘文學(xué)和藝術(shù)作品’一詞包括文學(xué)、科學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一切成果，不論其表現(xiàn)形式或方式如何，諸如書籍、小冊子和其他文字作品等”，顯然，教案作為教師備課中以課時(shí)為單位設(shè)計(jì)的方案與計(jì)劃，付出了教師極大的時(shí)間、精力、智力與勞動，凝結(jié)了教師豐富的教學(xué)積累和深刻的思考規(guī)劃，其本身又不延及思想、過程、操作方法或數(shù)學(xué)概念，因而無論教案是否發(fā)表，應(yīng)屬一項(xiàng)智力成果、知識產(chǎn)品。（2）教案享有著作權(quán)。我國的《著作權(quán)法實(shí)施條例》第二條規(guī)定：“著作權(quán)法所稱作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果?！庇捎诮贪竿耆梢酝ㄟ^書寫、復(fù)印、印刷、錄制等豐富各異的手段和方法予以復(fù)制，享有著作權(quán)保護(hù)的“可復(fù)制性”的要件，因此，判斷教案是否享有著作權(quán)的關(guān)鍵在于教案是否具有獨(dú)創(chuàng)性。所謂獨(dú)創(chuàng)性，是指作品是由獨(dú)立構(gòu)思而成的屬性，作品不是或基本不是與他人已發(fā)表的作品相同，即作品不是抄襲、剽竊或篡改他人的作品。世界知識產(chǎn)權(quán)組織對此也曾作出解釋：獨(dú)創(chuàng)性是指作品是由作者自己的創(chuàng)作，完全不是或基本不是從另一作品抄襲而來。作品的獨(dú)創(chuàng)性是法律保護(hù)作品表達(dá)方式的客觀依據(jù)，是區(qū)別不同作品的重要標(biāo)志，也是作品取得著作權(quán)的最主要條件。[2]教案是教師根據(jù)各項(xiàng)具體情況獨(dú)自選擇、取舍、安排、設(shè)計(jì)、綜合的結(jié)果，既不是依已有的形式復(fù)制而來，也不是依既定的程序演推而來，而是教師運(yùn)用系統(tǒng)方法、以具體學(xué)生為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行分析問題與解決問題的方案和結(jié)晶，更重要的是，教案真實(shí)地記載著教師各階段的教學(xué)水平、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)積累的過程。作品的獨(dú)創(chuàng)性在教案的第四部分教學(xué)進(jìn)程和第五部分評價(jià)學(xué)習(xí)效果的設(shè)想中體現(xiàn)得尤為顯著。因此，筆者認(rèn)為：教案具備了獨(dú)創(chuàng)性與可復(fù)制性的特征條件，享有著作權(quán)應(yīng)無爭議。

三、教案是一般的職務(wù)作品，著作權(quán)歸教師個(gè)人享有

1、著作權(quán)法的一般規(guī)定。我國的《著作權(quán)法》第十一條規(guī)定：“著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外。創(chuàng)作作品的公民是作者。由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者其他組織視為作者。如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者?！笨梢?，一般的創(chuàng)作作品歸作者個(gè)人享有，只有由法人或者其他組織主持下，代表單位意志進(jìn)行的創(chuàng)作，其著作權(quán)才歸單位所有。

2、職務(wù)作品的權(quán)屬規(guī)定。我國的《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定“公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，除本條第二款的規(guī)定以外，著作權(quán)由作者享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎(jiǎng)勵(lì)：（一）主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說明、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品；（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品。”

根據(jù)法律規(guī)定，一般作品的著作權(quán)歸作者個(gè)人享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品（作者使用外）。此外，由法律規(guī)定的某些特殊的職務(wù)作品，指主要利用單位提供的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說明、計(jì)算機(jī)軟件、地圖等職務(wù)作品和法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者非法人單位享有的職務(wù)作品，對于這種情況，作者只享有署名權(quán)，而其他權(quán)利則屬于單位。[3]

3、教案是一般的職務(wù)作品，著作權(quán)歸教師個(gè)人享有。結(jié)合本案可以分析得出：首先教案的寫作是教師為完成學(xué)校的教學(xué)任務(wù)而編寫的，完成教案是教師的一項(xiàng)本職工作，學(xué)校是通過收取、檢查教案的方式對教師的教學(xué)進(jìn)行監(jiān)督；其次，根據(jù)《教師法》第八條之二的規(guī)定，教師應(yīng)當(dāng)履行“貫徹國家的教育方針，遵守規(guī)章制度，執(zhí)行學(xué)校的教學(xué)計(jì)劃，履行教師聘約，完成教育教學(xué)工作任務(wù)”的義務(wù)，可見，教師編寫教案既是教師的權(quán)利，也是教師完成教學(xué)的重要義務(wù)，因此，教案具備了職務(wù)作品的特征要件，應(yīng)屬職務(wù)作品；再次，在一般的學(xué)校與教師簽定的聘用勞動合同中，都會有“在聘用其間內(nèi)，教師應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和學(xué)校的規(guī)章制度，服從學(xué)校的工作安排，努力完成所承擔(dān)的教學(xué)工作以及其他任務(wù)”的條款，可見，編寫教案就是教學(xué)工作的一部分，但是在目前學(xué)校與教師簽定的聘用勞動合同中一般都沒有關(guān)于教案權(quán)屬的具體條款；最后，教師編寫的教案，既沒有利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件，也不屬于由單位承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、計(jì)算機(jī)軟件等作品，更不是法律法規(guī)規(guī)定或合同約定著作權(quán)由單位享有的作品，而是教師根據(jù)各項(xiàng)具體實(shí)際情況獨(dú)自選擇、取舍、安排、設(shè)計(jì)、綜合的結(jié)果，因而，根據(jù)法律規(guī)定，筆者認(rèn)為：教案是教師的職務(wù)作品，屬于一般的職務(wù)作品范疇，其著作權(quán)歸屬自然不言而喻，歸教師個(gè)人享有，學(xué)校有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。

四、學(xué)校侵犯的是教案本的物權(quán)

1、作品與作品載體。作品是指以語言文字、符號等形式所反映出的智力創(chuàng)造成果。作品在借助一定的形式表現(xiàn)出來時(shí)，往往要附于某一物品上，該物品即作為作品載體，如載有小說的圖書，以及載有教案智力成果的教案本等。作品與作品載體存在顯著的區(qū)別。作品載體是載有作品的物質(zhì)實(shí)體，屬于物權(quán)保護(hù)的范圍。而作品作為著作權(quán)的客體，具有無形性、永久性的特征，屬于著作權(quán)保護(hù)的范圍。[4]

2、著作權(quán)與物權(quán)的區(qū)別。（1）權(quán)利的客體不同。著作權(quán)的客體是知識產(chǎn)品，具有無形性特征，物權(quán)的客體則是實(shí)實(shí)在在的有形物。（2）權(quán)能的可分性。著作權(quán)的同一權(quán)能可以處分多次，而物權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能卻只能處分一次。（3）權(quán)利的保護(hù)期不同。著作權(quán)的保護(hù)期在法律上有明確規(guī)定，保護(hù)期屆滿即喪失著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。物權(quán)則沒有期限，只要原物存在，物權(quán)即存在。（4）當(dāng)著作權(quán)與物權(quán)發(fā)生沖突時(shí)，著作權(quán)通常讓位給物權(quán)。比如一幅繪畫，當(dāng)物權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人時(shí)，著作權(quán)通常還在原權(quán)利人手中，如果著作權(quán)人行使權(quán)利，要以使用作品原件為前提，這勢必發(fā)生沖突。當(dāng)二者不能達(dá)成一致時(shí)，著作權(quán)將讓位物權(quán)而無法實(shí)現(xiàn)。[5]（5）權(quán)利的限制不同。我國著作權(quán)法規(guī)定了合理使用、強(qiáng)制許可等措施，物權(quán)則具有強(qiáng)烈的排他性。（6）侵權(quán)形式的不同。著作權(quán)的侵害主要表現(xiàn)為抄襲、剽竊或篡改他人的作品，與作品物化載體無關(guān)。物權(quán)侵害的主要行為，往往直接作用于物本身，表現(xiàn)為侵占、妨害或毀損等。

3、學(xué)校侵犯的是教案本的物權(quán)。在本案中，被丟失的44本教案是原告教師獨(dú)自選擇、設(shè)計(jì)、綜合、撰寫以及多年積累的結(jié)果，教案本則是載有教案的物質(zhì)實(shí)體，所以，綜合上述分析，教案的著作權(quán)與教案本的物權(quán)理應(yīng)均由原告享有，學(xué)校有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。而學(xué)校將44本教案本銷毀或賣給廢品站，其侵權(quán)行為表現(xiàn)為對教案本的物權(quán)的妨害或毀損，侵犯了教師的合法權(quán)利，但并沒有實(shí)施抄襲、剽竊或篡改原告教案的事實(shí)與故意，因此，學(xué)校侵犯的僅僅是教案本的物權(quán)，而非教案的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)采用民法的原則和規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，根據(jù)我國《民法通則》第一百十七條“侵占他人財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)返還財(cái)產(chǎn)，不能返還財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)折價(jià)賠償?！钡囊?guī)定，學(xué)校理應(yīng)賠償遺失原告教師44本教案本的損失。

結(jié)語：透視本案事實(shí)以及相關(guān)的法律問題，其實(shí)主要反映了我國著作權(quán)法中職務(wù)作品的著作權(quán)權(quán)屬以及相關(guān)保護(hù)的問題。隨著市場經(jīng)濟(jì)的逐步建立與深入，由法律殫精竭慮規(guī)定職務(wù)作品的著作權(quán)權(quán)屬明顯多此一舉，不合時(shí)宜，現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐早已經(jīng)突破了法律原先設(shè)定的原則與框架，而修改后的著作權(quán)法在這個(gè)問題上仍沿用原法、進(jìn)展不大，筆者在此認(rèn)為：職務(wù)作品的權(quán)屬不妨由勞動者與單位通過勞動合同或其他方式約定，采取這樣的方式將有助于避免糾紛、提高效率，符合當(dāng)事者意思自制的原則與法制的人文精神。

參考資料：

[1]參見王少冗：《教案的所有權(quán)到底歸誰》，載《中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)》2003年7月31日，第2版

[2]參見吳漢東主編：《知識產(chǎn)權(quán)法》，中國政法大學(xué)出版社1999年版，第44頁

篇（2）

二、在先著作權(quán)：受法律保護(hù)需考慮的因素

在麗思卡爾頓酒店“獅頭皇冠圖形”案中，北京市第一中級人民法院及北京市高級人民法院支持了異議人麗嘉酒店有限公司對其“獅頭皇冠圖形”享有在先著作權(quán)的主張。該案集中反映了法院在商標(biāo)爭議案件中認(rèn)定在先著作權(quán)并給予保護(hù)時(shí)需考慮的因素。具體而言，北京市第一中級人民法院認(rèn)定，損害他人在先著作權(quán)應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

（1）他人主張享有著作權(quán)的對象應(yīng)當(dāng)構(gòu)成著作權(quán)法意義上的作品；

（2）該作品尚處于保護(hù)期內(nèi)；

（3）系爭商標(biāo)申請人或權(quán)利人具有接觸上述作品的可能性；

（4）系爭商標(biāo)標(biāo)識本身與他人主張的作品構(gòu)成實(shí)質(zhì)性近似；

（5）該作品的創(chuàng)作完成時(shí)間早于系爭商標(biāo)。法院根據(jù)查明事實(shí)判決：首先，異議人主張的“獅頭皇冠圖形”是對獅頭的一種藝術(shù)化處理的表達(dá)，具有一定的獨(dú)創(chuàng)性，且具備可復(fù)制性，屬于著作權(quán)法意義上的作品；同時(shí)，該作品尚處于保護(hù)期內(nèi)。其次，在被異議商標(biāo)的申請注冊日前，含有上述作品的商標(biāo)已在其它國家或地區(qū)獲準(zhǔn)注冊并予以了公告，在無其他相反證據(jù)的情況下，可以合理地認(rèn)定被異議人具有接觸涉案作品的可能性。再次，被異議商標(biāo)圖形部分與涉案作品相同，且該作品創(chuàng)作完成的時(shí)間早于被異議商標(biāo)。綜上，法院認(rèn)定被異議商標(biāo)的注冊申請侵犯了異議人的在先著作權(quán)?！渡虡?biāo)審理標(biāo)準(zhǔn)》第三部分損害他人在先權(quán)利審理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，商標(biāo)法規(guī)定的申請商標(biāo)注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利的適用要件為：

（1）系爭商標(biāo)與他人在先享有著作權(quán)的作品相同或者實(shí)質(zhì)性相似。

（2）系爭商標(biāo)注冊申請人接觸過或者有可能接觸到他人享有著作權(quán)的作品。

（3）系爭商標(biāo)注冊申請人未經(jīng)著作權(quán)人的許可。根據(jù)上述規(guī)則及司法實(shí)踐，商標(biāo)爭議案件中在先著作權(quán)的保護(hù)至少涉及以下三個(gè)重要問題：

（1）認(rèn)定作品享有著作權(quán)的獨(dú)創(chuàng)性高度；

（2）認(rèn)定在先著作權(quán)作品的權(quán)利歸屬；

（3）認(rèn)定系爭商標(biāo)侵犯在先著作權(quán)的實(shí)質(zhì)性相似加接觸原則。下文將重點(diǎn)闡述獨(dú)創(chuàng)性高度以及實(shí)質(zhì)性相似加接觸原則。

三、認(rèn)定作品享有著作權(quán)的獨(dú)創(chuàng)性高度

2014年1月頒布的《北京市高級人民法院關(guān)于商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政案件的審理指南》第21條規(guī)定：商標(biāo)標(biāo)志是否構(gòu)成作品，應(yīng)當(dāng)根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定加以認(rèn)定。著作權(quán)法實(shí)施條例第2條規(guī)定：著作權(quán)法所稱作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果。可見，構(gòu)成著作權(quán)法意義上的作品必須具有獨(dú)創(chuàng)性，只有具備獨(dú)創(chuàng)性的作品才能享有著作權(quán)。在“SANYO及N圖形”案中，北京市第一中級人民法院撤銷了商標(biāo)評審委員會的決定，并認(rèn)定引證商標(biāo)中的“N圖形”可以作為美術(shù)作品獲得保護(hù)。在“CAMEL圖形”案中，北京市第一中級人民法院認(rèn)為“CAMEL圖形”沒有獨(dú)創(chuàng)性。但是北京市高級人民法院認(rèn)為：沒有證據(jù)證明該英文字母系印刷體，且上述英文字母有明顯的特點(diǎn)，相互配合以拱形排列，形成了一個(gè)整體上能夠體現(xiàn)作者個(gè)性的圖案，因此在無相反證據(jù)的情況下，可以認(rèn)定其具有獨(dú)創(chuàng)性。在“B圖形”案中，商標(biāo)評審委員會、北京市第一中級人民法院和北京市高級人民法院均認(rèn)定：“B圖形”具有一定的獨(dú)創(chuàng)性，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為作品。此外，北京市高級人民法院認(rèn)為：作品無需具有較高的獨(dú)創(chuàng)性，只要其所蘊(yùn)含的個(gè)性化的印記并非過于細(xì)微，就應(yīng)當(dāng)成為作品受到著作權(quán)法保護(hù)。本案主張著作權(quán)的“B圖形”造型獨(dú)特，是智力創(chuàng)作的成果，且與普通印刷體不同，蘊(yùn)含著不同于慣常表達(dá)方式的個(gè)性化印跡。在“FJ圖形”案中，商標(biāo)評審委員會和北京市高級人民法院認(rèn)為涉案圖形由“富佳”的拼音首字母“FJ”變形構(gòu)成，具有獨(dú)創(chuàng)性，屬于以線條、色彩或者其他方式構(gòu)成的有審美意義的平面造型藝術(shù)作品。在“Sollatek圖形”案中，北京市第一中級人民法院和北京市高級人民法院撤銷了商標(biāo)評審委員會的決定，并認(rèn)為：手寫體“Sollatek”僅由八個(gè)英文字母構(gòu)成，其表達(dá)方式與通常使用的手寫體的表達(dá)方式差異不大，加大首字母及整體傾斜也符合常見的書寫習(xí)慣，“Sollatek”因手寫而形成的個(gè)性化印跡過于微不足道。在“ettusais艾杜紗圖形”案中，北京市第一中級人民法院認(rèn)定：對于“ettusais”中的每個(gè)字母，無法看出其與通常的英文字母的手寫體有何差別；而對于“艾杜紗”中的每個(gè)單字，亦常見于中文手寫體；且上述標(biāo)識中對于文字和字母的組合方式，也是采用常見的由左至右平行排列的方式，在整體造型上與現(xiàn)有的字母或文字的排列并無區(qū)別。據(jù)此，無法看出上述標(biāo)識已產(chǎn)生與以往作品不同的視覺感受。即便可以認(rèn)定上述標(biāo)識與現(xiàn)有中文文字及英文字母的表達(dá)有所差別，但很顯然，這一差別也過于細(xì)微，尚無法達(dá)到美術(shù)作品獨(dú)創(chuàng)性所要求的創(chuàng)作性高度。此外，在“és圖形”、“衛(wèi)龍Weilong圖形”案中，商標(biāo)評審委員會及法院均認(rèn)定，上述圖形缺乏獨(dú)創(chuàng)性，不構(gòu)成作品。

四、認(rèn)定系爭商標(biāo)侵犯在先著作權(quán)的實(shí)質(zhì)性相似加接觸原則

在判定是否侵犯在先著作權(quán)時(shí)，一般采取實(shí)質(zhì)性相似加接觸原則。即系爭商標(biāo)與著作權(quán)作品是否構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似，系爭商標(biāo)持有人是否接觸過或者有可能接觸到在先著作權(quán)作品。首先，系爭商標(biāo)與著作權(quán)作品是否構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。判定的基本原則就是系爭商標(biāo)與著作權(quán)作品的相似程度，是否構(gòu)成混淆性近似。在上述工商銀行行徽案中，商標(biāo)評審委員會、北京市第一中級人民法院和北京市高級人民法院均認(rèn)為：兩標(biāo)識圖樣均為黑色線條描繪的圖形，從整體視覺效果來看，兩標(biāo)識均呈外圈圓形包圍、中心鏤空“工”字形或者“H”字形的圖形，其主要區(qū)別點(diǎn)“工”字形和“H”字形設(shè)計(jì)風(fēng)格、筆畫細(xì)節(jié)相同，與圓圈的配合比例關(guān)系無實(shí)質(zhì)性差異，一般消費(fèi)者易將兩者識別為90度旋轉(zhuǎn)變換的關(guān)系，二者已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。最高人民法院在該案的再審中也持相同觀點(diǎn)。在“CHICAGOBULLS及公牛圖形”案中，北京市高級人民法院認(rèn)為：被異議商標(biāo)雖然包括文字“華歆”，但其圖形部分所占比例較大，該圖形與他人享有在先著作權(quán)的“公牛圖形”美術(shù)作品在構(gòu)圖方式、表現(xiàn)手法、整體效果等方面極為近似，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。在“KPKIDS’STUFF及舉花小兔子圖形”案中，北京市第一中級人民法院及北京市高級人民法院均認(rèn)為：著作權(quán)作品“舉花小兔子KPKIDS’STUFFBYKNITPLANNER”具有較強(qiáng)的獨(dú)創(chuàng)性；爭議商標(biāo)上方兩大寫字母“KP”，在兩字母之間有一個(gè)與在先著作權(quán)作品基本相同的舉花小兔子；商標(biāo)下方為“KIDS’STUFF”字樣。兩者構(gòu)成實(shí)質(zhì)性近似。其次，系爭商標(biāo)持有人是否接觸過或者有可能接觸到在先著作權(quán)作品。系爭商標(biāo)持有人是否具有接觸著作權(quán)作品的可能性，通常可以通過如下幾個(gè)方面進(jìn)行判定。

（1）作品的獨(dú)創(chuàng)性。如果著作權(quán)作品具有很強(qiáng)的獨(dú)創(chuàng)性，那么系爭商標(biāo)持有人獨(dú)立創(chuàng)作出相同或?qū)嵸|(zhì)性相似作品的可能性就降低。在無合理解釋或相反證據(jù)的情況下，可以推定系爭商標(biāo)持有人接觸過或者有可能接觸到在先著作權(quán)作品。

篇（3）

[作者簡介]員寧敏，廣西大學(xué)校長辦公室副研究館員，廣西南寧530004

[中圖分類號]G643.8　[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A　[文章編號]1672－2728(2008)04－0137－03

研究生學(xué)位論文是指申請研究生學(xué)位的學(xué)生(碩士、博士)，為獲得不同級別學(xué)位資格，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，運(yùn)用所學(xué)理論，結(jié)合科研實(shí)踐活動，經(jīng)過大量的創(chuàng)造性思維勞動撰寫的學(xué)術(shù)研究論文。研究生學(xué)位論文檔案是指在學(xué)位申請活動中所形成的檔案材料，包括學(xué)位申請書、答辯通過的學(xué)位論文以及論文開題、評審、答辯等材料。研究生學(xué)位論文具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值、情報(bào)價(jià)值和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，對這一資源進(jìn)行開發(fā)利用有著重要的意義。但是在開發(fā)利用過程中，也面臨著如何使研究生學(xué)位論文檔案得到有效的利用，為我國高等教育事業(yè)和科學(xué)研究服務(wù)，同時(shí)又確保其著作權(quán)不受到侵犯的問題。探索研究生學(xué)位論文歸檔管理的有效途徑，已成為檔案管理工作面臨的新課題。

一、研究生學(xué)位論文檔案著作權(quán)內(nèi)容

著作權(quán)指公民、法人或非法人單位依法對其創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有的專有權(quán)利。研究生學(xué)位論文檔案一經(jīng)形成，便包含了作者的人身權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)。

(一)研究生學(xué)位論文著作人身權(quán)。研究生學(xué)位論文著作人身權(quán)是與作者人身利益密切相關(guān)的權(quán)利。具體有以下幾種：(1)發(fā)表權(quán)。即研究生學(xué)位論文作者或著作權(quán)人對尚未公開的檔案有權(quán)決定是否將其公之于眾的權(quán)利。(2)署名權(quán)。即研究生學(xué)位論文作者在學(xué)位論文檔案上署名的權(quán)利。署名權(quán)具有永久性，作者終生享有，不因作者生命的終結(jié)而取消，不因著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和繼承而發(fā)生變化。(3)完整權(quán)。即任何人不得違反研究生學(xué)位論文作者的意愿，對檔案內(nèi)容進(jìn)行歪曲、篡改、斷章取義等實(shí)質(zhì)性的變更。

(二)研究生學(xué)位論文著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。研究生學(xué)位論文著作財(cái)產(chǎn)權(quán)分為使用權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)。具體包括：以復(fù)制、發(fā)行、出租、展覽、表演或者改編、翻譯、注釋、編輯等方式使用作品的權(quán)利，以及許可他人以上述方式使用作品，并由此獲得報(bào)酬的權(quán)利。

二、研究生學(xué)位論文檔案的著作權(quán)歸屬

確定著作權(quán)人，即誰依法享有著作權(quán)，是保護(hù)著作權(quán)的重要前提?！吨鳈?quán)法》第九條規(guī)定：著作權(quán)人是指創(chuàng)作作品的作者和依法享有著作權(quán)的公民、法人或者其他組織。研究生學(xué)位論文的完成是一個(gè)較為復(fù)雜的過程，其著作權(quán)人也因此而有所不同，主要有以下幾種：

(一)研究生學(xué)位論文的著作權(quán)完全歸論文作者享有。《著作權(quán)法》第十一條規(guī)定：著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外，如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者。如果從論文的開題、構(gòu)思、寫作、修改到最后定稿，主要由學(xué)生本人完成，其論文的來源既不是導(dǎo)師的科研項(xiàng)目，也不是學(xué)校安排的科研任務(wù)，并且論文內(nèi)容的獲得沒有主要利用學(xué)校的物質(zhì)條件，指導(dǎo)教師雖然也給予指導(dǎo)、修改，但沒有參加直接創(chuàng)作，這種情況下學(xué)生是《著作權(quán)法》規(guī)定的著作權(quán)人。

(二)研究生學(xué)位論文的作者僅享有部分著作權(quán)(如論文的署名權(quán))，其他著作權(quán)歸學(xué)校所有。《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定：公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)造的作品是職務(wù)作品。其第二款規(guī)定：主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等為職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有。

研究生參加由學(xué)校主持，指導(dǎo)教師承擔(dān)的各類科研項(xiàng)目，許多科研成果便成為研究生的學(xué)位論文。在這種情況下，從論文的選題到創(chuàng)作思路及最后定稿均由指導(dǎo)教師完成，凝聚著導(dǎo)師大量心血，不僅是由所在高校主持并承擔(dān)全部責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，而且還完全利用學(xué)校的各種物質(zhì)條件、技術(shù)條件完成，利用了學(xué)校的資源(實(shí)驗(yàn)設(shè)備、圖書資料等)，研究生學(xué)位論文只是實(shí)現(xiàn)對該項(xiàng)目研究過程和智力活動的真實(shí)記錄，是反映科研項(xiàng)目成果的載體。教育部《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第九條規(guī)定：由高等學(xué)校主持、代表高等學(xué)校意志創(chuàng)作、并由高等學(xué)校承擔(dān)責(zé)任的作品為高等學(xué)校法人作品，其著作權(quán)由高等學(xué)校享有。在這種情況下學(xué)生不具備著作權(quán)人的條件，不能成為權(quán)利主體，法定著作權(quán)人是該生所在的高等學(xué)校。

(三)在職申請學(xué)位人員只享有研究生學(xué)位論文的署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由所在單位享有?！陡叩葘W(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第十三條規(guī)定：在高等學(xué)校學(xué)習(xí)、進(jìn)修或者開展合作項(xiàng)目研究的學(xué)生、研究人員，在校期間參與導(dǎo)師承擔(dān)的本校研究課題或者承擔(dān)學(xué)校安排的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造及其他技術(shù)成果。除另有協(xié)議外，應(yīng)當(dāng)歸高等學(xué)校享有或持有。一般情況下，這類人在攻讀學(xué)位其間開展的研究往往與實(shí)際工作相聯(lián)系，在履行工作職責(zé)的同時(shí)，利用工作單位所提供的物質(zhì)條件完成研究工作，其研究當(dāng)屬于職務(wù)作品。

三、研究生學(xué)位論文檔案的合法使用

研究生學(xué)位論文檔案的利用從法律角度審視可分為合法使用與非法使用。檔案的合法利用是法律賦予公民的一項(xiàng)權(quán)利，學(xué)位論文檔案管理部門在開發(fā)利用工作中，為了避免可能發(fā)生的侵權(quán)行為，必須準(zhǔn)確理解著作權(quán)合法使用的范圍、界限、條件等，在保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益的前提下，合法使用研究生學(xué)位論文。

(一)超過著作權(quán)保護(hù)期限的研究生學(xué)位論文檔案的開發(fā)利用情況。我國《著作權(quán)法》對一般作品的作者署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品的完整權(quán)實(shí)行永久保護(hù)，而對作者發(fā)表權(quán)與復(fù)制權(quán)、獲酬權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限為作者有生之年及死后50年。已經(jīng)超過著作權(quán)保護(hù)期限的研究生學(xué)位論文檔案，除人身權(quán)永遠(yuǎn)屬于作者外，可不經(jīng)作者授權(quán)，不付報(bào)酬地查閱、復(fù)制或在網(wǎng)絡(luò)上傳播等自由利用。

(二)著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)的研究生學(xué)位論文檔案的開發(fā)利用情況。這里就有一個(gè)合理使用的問題。所謂合理使用，是指在法律允許的情況下，他人可以不必征得著作權(quán)人的許可或同意，不向其支付報(bào)酬?；谡?dāng)目的而使用他人著作權(quán)作品的合法行為。合理使用規(guī)定了三個(gè)必備條件：第一，僅適用于已發(fā)表的作品，未發(fā)表的作品不屬于合理使用范圍。第二，合理使用的目的僅限于個(gè)人學(xué)習(xí)、研究、欣賞或?yàn)榻虒W(xué)、科研、公共文化利益等12種利用情況。第三，合理使用的“量”必須有嚴(yán)格限制，只能“少量”或“適當(dāng)”，否則視為侵權(quán)行為。

(三)無論著作權(quán)保護(hù)期是否超期。合理使用的方式必須合法。不得侵犯著作權(quán)人依法享有的人身權(quán)等其他權(quán)利，并且必須注明作者姓名、作品名

稱。已存檔的研究生學(xué)位論文有相當(dāng)部分是未發(fā)表作品，按《著作權(quán)法》的規(guī)定不屬于合理使用的范圍。筆者認(rèn)為，之所以這樣規(guī)定，主要從未發(fā)表作品不具有公示性的方面考慮，但是制訂著作權(quán)合理使用制度的目的在于維護(hù)公共利益的需要，對著作權(quán)行使的限制，界定是否合理使用的關(guān)鍵在于使用作品的目的，高校作為非贏利目的使用者，應(yīng)充分享受著作權(quán)這一立法實(shí)質(zhì)，應(yīng)將這一寶貴的資源納入合理使用范圍。

三、侵犯著作權(quán)的行為及法律責(zé)任

所謂侵犯著作權(quán)的行為是指既未經(jīng)著作權(quán)人許可，又無法律認(rèn)可，擅自對他人享有著作權(quán)的作品行使作者或者其他著作權(quán)人的專有權(quán)利，使權(quán)利人合法利益受到損害的違法行為。研究生學(xué)位論文檔案利用過程中稍有不慎，就可能導(dǎo)致侵犯著作權(quán)人權(quán)益的法律事實(shí)的發(fā)生。

學(xué)位論文檔案管理部門在利用活動中容易發(fā)生的侵權(quán)行為有：未經(jīng)著作權(quán)人許可，擅自以各種方式(包括網(wǎng)絡(luò)傳播)公布學(xué)位論文檔案，侵犯了著作權(quán)人享有的公布權(quán)；改變作者的署名方式，對作品內(nèi)容進(jìn)行歪曲、修改，侵犯了著作權(quán)人享有的署名權(quán)；以合理使用為名，利用保管作品檔案的便利條件大量復(fù)制學(xué)位論文檔案并贏利，侵犯了著作權(quán)人享有的復(fù)制權(quán)；擅自對學(xué)位論文檔案進(jìn)行編輯、出版、發(fā)行，侵犯了著作權(quán)人享有的出版、發(fā)行權(quán)。在贏利模式下未經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)，未支付其著作權(quán)人報(bào)酬使用受《著作權(quán)法》保護(hù)的學(xué)位論文，侵犯了著作權(quán)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

用戶在利用學(xué)位論文檔案中容易發(fā)生的侵權(quán)行為有：以合理使用為名，剽竊、抄襲他人學(xué)位論文檔案；以合理使用為名，蓄意歪曲、篡改、下載他人作品的名稱、內(nèi)容等；擅自將未公布的學(xué)位論文檔案公布；超出合理使用權(quán)限等侵權(quán)行為。

篇（4）

數(shù)據(jù)庫（DATA BASE）一詞是隨著計(jì)算機(jī)的應(yīng)用和進(jìn)一步發(fā)展而出現(xiàn)的。為了迅速、準(zhǔn)確地從大量相關(guān)數(shù)據(jù)中提取所需信息，計(jì)算機(jī)界在不同的階段發(fā)展出不同的“數(shù)據(jù)管理”模式，既人工管理、文件管理和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理，區(qū)分這三個(gè)階段的主要標(biāo)志是數(shù)據(jù)和對之進(jìn)行管理的文件系統(tǒng)之間的獨(dú)立程度?？梢哉f，數(shù)據(jù)庫就是在解決數(shù)據(jù)對程序的依賴中產(chǎn)生的相對獨(dú)立的文件。在計(jì)算機(jī)技術(shù)界，對數(shù)據(jù)庫的定義是“在計(jì)算機(jī)存儲設(shè)備上合理存放的相互關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)的結(jié)合”。 數(shù)據(jù)庫可以是原創(chuàng)的“獨(dú)立作品”，也可以是編輯作品。但在網(wǎng)絡(luò)上，數(shù)據(jù)庫多半為開放式動態(tài)式數(shù)據(jù)庫。如：通過完整詳實(shí)的氣象電腦模型來對實(shí)際天氣狀況進(jìn)行模擬，既是一種人工智能所合成的多媒體數(shù)據(jù)庫。另一種開放式數(shù)據(jù)庫是由計(jì)算機(jī)的使用者來控制的，通過事先安裝的數(shù)據(jù)庫支持軟件，不同的人針對需要輸入不同的數(shù)據(jù)、信息，制成自己所需的數(shù)據(jù)庫或者即使催同一數(shù)據(jù)庫，由于個(gè)人所輸入的指令不同，終端機(jī)屏幕上所顯現(xiàn)的形式也會不同，這種開放式的由用戶控制的數(shù)據(jù)庫的最終結(jié)果可能會千差萬別。

二、 數(shù)據(jù)庫保護(hù)的國際準(zhǔn)則

數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)法保護(hù)的國際公約如下：伯爾尼公約第二條第五款規(guī)定如下：“文學(xué)或藝術(shù)作品的匯集本，諸如百科全書和選集，由于對其內(nèi)容的選擇和整理而成為智力創(chuàng)作品，應(yīng)得到與此類作品同等的保護(hù)，而不損害作者對這種匯集本內(nèi)各件作品的權(quán)利?！痹撘?guī)定說明匯集本可以受到保護(hù)，并可以推定保護(hù)水平是一般情況下伯爾尼公約對文學(xué)藝術(shù)作品予以的水平。

從表面來看，該條規(guī)定的范圍僅限于文學(xué)藝術(shù)作品的匯編文集。然而這并不意味著伯爾尼公約不保護(hù)其他材料的匯編，如單純的數(shù)據(jù)。在伯爾尼公約第二條第一款可以找到這樣的根據(jù)，該條款特別說明：“文學(xué)藝術(shù)作品一詞包括科學(xué)和文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的一切作品，無論其表達(dá)方式或形式如何。”其后列出的一系列作品種類中雖沒有數(shù)據(jù)庫（顯然該條款是不能窮盡的），但是近幾年來，國際社會已達(dá)成共識：即上述條款包含材料的選集和藝術(shù)作品，因而受伯爾尼公約著作權(quán)保護(hù)，前提是其滿足作品的原創(chuàng)性。

1996年12月，WIPO的《版權(quán)條約》第五條明確數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)的條款，被認(rèn)為是具有數(shù)據(jù)庫保護(hù)宣言性質(zhì)的條款。該款規(guī)定：“TRIPS協(xié)議第十條第二款有明確規(guī)定保護(hù)數(shù)據(jù)庫：數(shù)據(jù)或其他材料的匯編，無論以可續(xù)機(jī)器或其他形式，由于內(nèi)容的選擇或安排構(gòu)成智力創(chuàng)作，就受到這樣的保護(hù)。

該保護(hù)不及于數(shù)據(jù)或資料本身，不損害數(shù)據(jù)或材料本身的既存著作權(quán)?！?/p>

1996年12月20日在日內(nèi)瓦正式通過的WIPO著作權(quán)條約（WCT）第五條有明確保護(hù)數(shù)據(jù)庫著作權(quán)的規(guī)定：“數(shù)據(jù)庫或其他資料的匯編，無論采取任何形式，只要由于其內(nèi)容的選擇或編排構(gòu)成智力創(chuàng)作，其本身既受到保護(hù)。這種保護(hù)不延及數(shù)據(jù)或資料本身，亦不損害匯編中的數(shù)據(jù)或資料已存在的任何著作權(quán)?！蓖饨粫h還一致通過下列聲明：“本條約第五條數(shù)據(jù)匯編（數(shù)據(jù)庫）的保護(hù)范圍和第二條與伯爾尼公約第二條一致，并與TRIPS協(xié)議相關(guān)規(guī)定同等。”

三、 對數(shù)據(jù)庫的獨(dú)創(chuàng)性的理解

（一） 獨(dú)創(chuàng)性的理論分析

依照知識產(chǎn)權(quán)組織對公約的解釋，公約中的匯編作品包括數(shù)據(jù)的匯編。由于數(shù)據(jù)庫是作為著作權(quán)法中的作品受到保護(hù)的，因而它被要求具有作品的一般屬性，即具備獨(dú)創(chuàng)性并能夠以有形的形式復(fù)制。伯爾尼公約對數(shù)據(jù)庫獨(dú)創(chuàng)性的要求是“對材料的選擇或編排構(gòu)成智力創(chuàng)作成果?！边@一點(diǎn)，各國法律和國際公約的認(rèn)識基本一致。

也有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)庫的獨(dú)創(chuàng)性還體現(xiàn)在“建立新的主題、新的體系、新的分類方式、新的檢索手段、編排格式上”。更有學(xué)者認(rèn)為，“抽掉數(shù)據(jù)庫的具體內(nèi)容，作者的選擇和編排實(shí)際上只是一種選擇和編排的標(biāo)準(zhǔn)和方法。單純就這些選擇和編排的標(biāo)準(zhǔn)和方法而言，它們實(shí)際上屬于作品所描述或體現(xiàn)的概念、思想或方法，是不受版權(quán)法保護(hù)的。

在一些試圖對獨(dú)創(chuàng)性下定義的國家中，提出的標(biāo)準(zhǔn)是“創(chuàng)作”（如葡萄牙和委內(nèi)瑞拉），或是“智力創(chuàng)作”（如南斯拉夫），或是“個(gè)人的智力創(chuàng)作”（如德國），還有“人類才智的創(chuàng)造”（如秘魯）。另一些國家提出“如捷克斯洛伐克”。所有這些提法都不足以分清獨(dú)創(chuàng)性和新穎性。有的國家使用了更為清晰的提法，其中最突出的是巴拿馬立法使用的提法：保護(hù)“一切個(gè)人的智慧、想象的努力或藝術(shù)性的產(chǎn)物”，重點(diǎn)在創(chuàng)作的努力上。這同法國理論的定義十分接近。土耳其法的規(guī)定是“應(yīng)當(dāng)是顯示作者個(gè)性的智力創(chuàng)作?！?/p>

篇（5）

一、民間文學(xué)藝術(shù)作品的概念

民間文學(xué)藝術(shù)(expressions of folklore)，是指在一國國土上，由該國某個(gè)民族或地區(qū)的社會群體經(jīng)過世代相傳而逐漸創(chuàng)作出的、反映本民族或本地區(qū)的生活歷史、自然環(huán)境、風(fēng)俗習(xí)慣、心理特征等的文學(xué)藝術(shù)形式。

它應(yīng)該是個(gè)廣義的概念，即某一特定民族或一定區(qū)域的人群世代相傳，留存于民間的，反映該民族或該區(qū)域人群歷史淵源、生活習(xí)俗、心理特征即所賴以生存的自然環(huán)境、群體特征、等諸多內(nèi)容的文化藝術(shù)表現(xiàn)形式的總和。具體而言，包括：手工藝術(shù)生產(chǎn)技藝及其制品；在民族民間流傳的詩歌、音樂、歌舞、戲曲、曲藝、謠諺、皮影、剪紙、繪畫等藝術(shù)表現(xiàn)形式；反映某一民族或區(qū)域習(xí)慣習(xí)俗的禮儀、節(jié)日和慶典活動、游藝活動、民族體育活動、飲食、民居、服飾、器具、工具、建筑物、設(shè)施、標(biāo)識及特定的自然場所；在一定區(qū)域或群體中流行的語言、文字；傳統(tǒng)醫(yī)藥知識；有價(jià)值的手稿、經(jīng)卷、碑碣、楹聯(lián)等等。[1]

二、民間文學(xué)藝術(shù)作品的特征和保護(hù)的必要性

1、民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者具有群體性

民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者不是一個(gè)或者幾個(gè)自然人，它是社會群體集體智慧的結(jié)晶。這個(gè)社會群體，可以是一個(gè)或者幾個(gè)民族，也可以是一個(gè)或者幾個(gè)村落，是一定區(qū)域內(nèi)的人創(chuàng)作而成的。

2、民間文學(xué)藝術(shù)作品具有繼承發(fā)展性

民間文學(xué)藝術(shù)作品的母體創(chuàng)作出來以后，它不是停滯不前的，而是在歷史長河中，不斷地繼承以往優(yōu)良的因素，又加以創(chuàng)作和革新，使得內(nèi)容更加充實(shí)，形式更加豐富。

3、民間文學(xué)藝術(shù)作品的保護(hù)期限具有不確定性

大多數(shù)著作權(quán)保護(hù)客體都存在保護(hù)期限，依我國《著作權(quán)法》規(guī)定，對著作權(quán)客體的保護(hù)期限大多是作者生前加死后50年，也有部分是作品首次發(fā)表后50年。然而由于民間文學(xué)藝術(shù)作品本身具有繼承發(fā)展性的特點(diǎn)，它一經(jīng)創(chuàng)作，會隨著時(shí)間的推移而不斷發(fā)展，因而很難明確規(guī)定它的保護(hù)期限。

4、民間文學(xué)藝術(shù)作品具有不可轉(zhuǎn)讓性

民間文學(xué)藝術(shù)作品具有很強(qiáng)的民族性，這種民族性是源于它在一定區(qū)域內(nèi)流傳，跟這個(gè)區(qū)域的自然和文化因素有較大關(guān)聯(lián)。民間文學(xué)藝術(shù)作品轉(zhuǎn)讓后，它將不能夠很好地展現(xiàn)這個(gè)區(qū)域的民族風(fēng)貌，同時(shí)也很容易導(dǎo)致民間文學(xué)藝術(shù)作品因無法繼承而消失。

5、民間文學(xué)藝術(shù)作品具有相對公開性

民族民間文學(xué)藝術(shù)作品是特定地域的人通過代代相傳共同繼承和發(fā)展而來的，對于特定群體而言，此類知識是共同掌握、共同擁有的,這種擁有并沒有被人工的加以保護(hù)措施予以保密。但是由于它并不是每個(gè)群體成員都能掌握和運(yùn)用的，所以它的公開具有相對性。

保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品具有相當(dāng)程度的必要性。首先，民間文學(xué)藝術(shù)作品已經(jīng)出現(xiàn)了嚴(yán)重的失傳現(xiàn)象，如果不加以保護(hù)和整理，寶貴的作品將會不斷消失。其次，保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品，意味著賦予源生某一民間文學(xué)藝術(shù)作品的社會群體著作權(quán)，這不僅是對創(chuàng)作民間文學(xué)藝術(shù)作品的社會群體的尊重，更有利于該地區(qū)的人通過對作品著作權(quán)的行使獲得經(jīng)濟(jì)報(bào)償，而這種經(jīng)濟(jì)支持有利于更好地革新和發(fā)展該地區(qū)的民間文學(xué)藝術(shù)文化。再次，一些外國藝術(shù)家將我國很多民間文學(xué)藝術(shù)作品帶入國外，并無償使用，獲得利潤，這顯然嚴(yán)重侵害了我國民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)。最后，一些文學(xué)藝術(shù)家對民間文學(xué)藝術(shù)作品進(jìn)行改編，在改編過程中損害了作品本身的真實(shí)性，并給讀者或者觀眾造成很大誤解?？梢哉f保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品已刻不容緩。

三、我國民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

1、尚未形成統(tǒng)一立法

《烏蘇里船歌》著作權(quán)糾紛案是我國首例關(guān)于民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)的案子，在此之前，法律也沒有這方面的規(guī)定。

我國1990 年頒布的《著作權(quán)法》第六條明確規(guī)定，民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)辦法由國務(wù)院另行規(guī)定，但時(shí)至今日， 相關(guān)的法律、法規(guī)仍未出臺。沒有明確的法律規(guī)定，就無法將民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)上升到法律層次，面對著作權(quán)受到侵害的情況將會束手無策。

2、民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者無法明確界定

由于民間文學(xué)藝術(shù)作品不是一個(gè)或者幾個(gè)自然人創(chuàng)作出來的，而是一個(gè)社會群體創(chuàng)作的，因此確定作者的范圍存在困難。

另外，我國有相當(dāng)一部分學(xué)者指出，盡管民間文學(xué)藝術(shù)原生作品事實(shí)上的權(quán)利主體是產(chǎn)生它的社會集體，但該社會集體不能成為法律上的權(quán)利主體并主張權(quán)利，他們提出由國家作為民間文藝原生作品法律上的所有權(quán)和版權(quán)的唯一主體。[2]

3、民間文學(xué)藝術(shù)作品的范圍無法明確規(guī)定

我國幅員遼闊，民族眾多，創(chuàng)作出了大量具有民族特色的作品，然而將這些作品全部納入《著作權(quán)法》的保護(hù)范圍，顯然是不合適的。在這些作品中，有能用實(shí)體形態(tài)表現(xiàn)出來的，也有很多無法用實(shí)體形態(tài)表現(xiàn)的，對于這些是否是民間文學(xué)藝術(shù)作品的界定，也存在困難。

四、對民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)保護(hù)的建議

鑒于以上現(xiàn)狀，設(shè)立相關(guān)法律、法規(guī)來保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)，確定其保護(hù)主體和客體的范圍，防止外國文學(xué)藝術(shù)家的不正當(dāng)侵害，已經(jīng)刻不容緩。

1、確定民間文學(xué)藝術(shù)作品范圍

根據(jù)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第二條規(guī)定：作品指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種形式復(fù)制的智力創(chuàng)作成果。但是，民間文學(xué)藝術(shù)作品是一種較為特殊的作品，很多作品是無法以某種形式復(fù)制，例如民間藝術(shù)作品的風(fēng)格或者民間游戲等，因而對于其范圍不應(yīng)當(dāng)僅局限于一般作品的范圍，而以該作品的種類為依據(jù)適當(dāng)擴(kuò)大。

同時(shí)，出于對立法目的的考慮，著作權(quán)要保護(hù)的其實(shí)是民間文學(xué)藝術(shù)，因而對在已有的民間文學(xué)藝術(shù)作品基礎(chǔ)上再進(jìn)行創(chuàng)作的演繹作品也應(yīng)該保護(hù)。民間文學(xué)藝術(shù)演繹作品，是指通過改編、翻譯、注釋、整理民間文學(xué)藝術(shù)作品而產(chǎn)生的作品，這種作品如果能夠體現(xiàn)民間文學(xué)藝術(shù)作品的主要特征，也應(yīng)該納入著作權(quán)法律體系。

2、確定民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者范圍

民間文學(xué)藝術(shù)作品的創(chuàng)作是一個(gè)長期的過程，在流傳的過程中，不斷被人們革新和完善，越來越具有某一區(qū)域的特色。民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者，不應(yīng)該限定為一個(gè)人或者幾個(gè)人，而應(yīng)該是某一地區(qū)的社會群體，可以是一個(gè)民族，甚至是一個(gè)國家。

3、對民間文學(xué)藝術(shù)作品不應(yīng)設(shè)定保護(hù)期限

和一般作品不同，民間文學(xué)藝術(shù)作品具有延續(xù)性，它是不斷發(fā)展和完善的，因而不能設(shè)定保護(hù)期限是作者生前加死后50年，也有部分是作品首次發(fā)表后50年，而應(yīng)當(dāng)不設(shè)立保護(hù)期限。

4、由國家授權(quán)某一組織代行民間文學(xué)藝術(shù)作品的智力成果權(quán)

由于民間文學(xué)藝術(shù)作品作者的范圍較大，在作品受到侵害的時(shí)候，很難較好地保護(hù)作品。因而國家可以通過立法授權(quán)某一組織或者部門代行民間文學(xué)藝術(shù)作品的智力成果權(quán)，當(dāng)侵權(quán)發(fā)生時(shí)，根據(jù)作者的申請，代表國家向法院提出訴訟請求。

參考文獻(xiàn)：

[1]張永.民間文學(xué)藝術(shù)的法律保護(hù)[J].中山大學(xué)研究生學(xué)刊:社會科學(xué)版,第2005,(1).

[2]肖少啟.民間文學(xué)藝術(shù)著作權(quán)保護(hù)路徑分析[J].河北法學(xué),2010,(4).

作者簡介：王夢瑩（1990-），遼寧大連人，遼寧師范大學(xué)法學(xué)院本科生。

摘 要：民間文學(xué)藝術(shù)作品不僅是民間文化遺產(chǎn)不可或缺的一部分，更是我國民族文化的瑰寶。然而近些年來，由于其自身特征的限制，其著作權(quán)屢屢遭受侵害，這對我國文學(xué)藝術(shù)而言是巨大的損失。本文將從民間文學(xué)藝術(shù)作品的特點(diǎn)入手，論述保護(hù)其著作權(quán)的必要性，并根據(jù)我國的保護(hù)現(xiàn)狀，提出相應(yīng)的完善措施。

關(guān)鍵詞：民間文學(xué)藝術(shù)作品；著作權(quán)；權(quán)利主體

一、民間文學(xué)藝術(shù)作品的概念

民間文學(xué)藝術(shù)(expressions of folklore)，是指在一國國土上，由該國某個(gè)民族或地區(qū)的社會群體經(jīng)過世代相傳而逐漸創(chuàng)作出的、反映本民族或本地區(qū)的生活歷史、自然環(huán)境、風(fēng)俗習(xí)慣、心理特征等的文學(xué)藝術(shù)形式。

它應(yīng)該是個(gè)廣義的概念，即某一特定民族或一定區(qū)域的人群世代相傳，留存于民間的，反映該民族或該區(qū)域人群歷史淵源、生活習(xí)俗、心理特征即所賴以生存的自然環(huán)境、群體特征、等諸多內(nèi)容的文化藝術(shù)表現(xiàn)形式的總和。具體而言，包括：手工藝術(shù)生產(chǎn)技藝及其制品；在民族民間流傳的詩歌、音樂、歌舞、戲曲、曲藝、謠諺、皮影、剪紙、繪畫等藝術(shù)表現(xiàn)形式；反映某一民族或區(qū)域習(xí)慣習(xí)俗的禮儀、節(jié)日和慶典活動、游藝活動、民族體育活動、飲食、民居、服飾、器具、工具、建筑物、設(shè)施、標(biāo)識及特定的自然場所；在一定區(qū)域或群體中流行的語言、文字；傳統(tǒng)醫(yī)藥知識；有價(jià)值的手稿、經(jīng)卷、碑碣、楹聯(lián)等等。[1]

二、民間文學(xué)藝術(shù)作品的特征和保護(hù)的必要性

1、民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者具有群體性

民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者不是一個(gè)或者幾個(gè)自然人，它是社會群體集體智慧的結(jié)晶。這個(gè)社會群體，可以是一個(gè)或者幾個(gè)民族，也可以是一個(gè)或者幾個(gè)村落，是一定區(qū)域內(nèi)的人創(chuàng)作而成的。

2、民間文學(xué)藝術(shù)作品具有繼承發(fā)展性

民間文學(xué)藝術(shù)作品的母體創(chuàng)作出來以后，它不是停滯不前的，而是在歷史長河中，不斷地繼承以往優(yōu)良的因素，又加以創(chuàng)作和革新，使得內(nèi)容更加充實(shí)，形式更加豐富。

3、民間文學(xué)藝術(shù)作品的保護(hù)期限具有不確定性

大多數(shù)著作權(quán)保護(hù)客體都存在保護(hù)期限，依我國《著作權(quán)法》規(guī)定，對著作權(quán)客體的保護(hù)期限大多是作者生前加死后50年，也有部分是作品首次發(fā)表后50年。然而由于民間文學(xué)藝術(shù)作品本身具有繼承發(fā)展性的特點(diǎn)，它一經(jīng)創(chuàng)作，會隨著時(shí)間的推移而不斷發(fā)展，因而很難明確規(guī)定它的保護(hù)期限。

4、民間文學(xué)藝術(shù)作品具有不可轉(zhuǎn)讓性

民間文學(xué)藝術(shù)作品具有很強(qiáng)的民族性，這種民族性是源于它在一定區(qū)域內(nèi)流傳，跟這個(gè)區(qū)域的自然和文化因素有較大關(guān)聯(lián)。民間文學(xué)藝術(shù)作品轉(zhuǎn)讓后，它將不能夠很好地展現(xiàn)這個(gè)區(qū)域的民族風(fēng)貌，同時(shí)也很容易導(dǎo)致民間文學(xué)藝術(shù)作品因無法繼承而消失。

5、民間文學(xué)藝術(shù)作品具有相對公開性

民族民間文學(xué)藝術(shù)作品是特定地域的人通過代代相傳共同繼承和發(fā)展而來的，對于特定群體而言，此類知識是共同掌握、共同擁有的,這種擁有并沒有被人工的加以保護(hù)措施予以保密。但是由于它并不是每個(gè)群體成員都能掌握和運(yùn)用的，所以它的公開具有相對性。

保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品具有相當(dāng)程度的必要性。首先，民間文學(xué)藝術(shù)作品已經(jīng)出現(xiàn)了嚴(yán)重的失傳現(xiàn)象，如果不加以保護(hù)和整理，寶貴的作品將會不斷消失。其次，保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品，意味著賦予源生某一民間文學(xué)藝術(shù)作品的社會群體著作權(quán)，這不僅是對創(chuàng)作民間文學(xué)藝術(shù)作品的社會群體的尊重，更有利于該地區(qū)的人通過對作品著作權(quán)的行使獲得經(jīng)濟(jì)報(bào)償，而這種經(jīng)濟(jì)支持有利于更好地革新和發(fā)展該地區(qū)的民間文學(xué)藝術(shù)文化。再次，一些外國藝術(shù)家將我國很多民間文學(xué)藝術(shù)作品帶入國外，并無償使用，獲得利潤，這顯然嚴(yán)重侵害了我國民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)。最后，一些文學(xué)藝術(shù)家對民間文學(xué)藝術(shù)作品進(jìn)行改編，在改編過程中損害了作品本身的真實(shí)性，并給讀者或者觀眾造成很大誤解?？梢哉f保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品已刻不容緩。

三、我國民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

1、尚未形成統(tǒng)一立法

《烏蘇里船歌》著作權(quán)糾紛案是我國首例關(guān)于民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)的案子，在此之前，法律也沒有這方面的規(guī)定。

我國1990 年頒布的《著作權(quán)法》第六條明確規(guī)定，民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)辦法由國務(wù)院另行規(guī)定，但時(shí)至今日， 相關(guān)的法律、法規(guī)仍未出臺。沒有明確的法律規(guī)定，就無法將民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)上升到法律層次，面對著作權(quán)受到侵害的情況將會束手無策。

2、民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者無法明確界定

由于民間文學(xué)藝術(shù)作品不是一個(gè)或者幾個(gè)自然人創(chuàng)作出來的，而是一個(gè)社會群體創(chuàng)作的，因此確定作者的范圍存在困難。

另外，我國有相當(dāng)一部分學(xué)者指出，盡管民間文學(xué)藝術(shù)原生作品事實(shí)上的權(quán)利主體是產(chǎn)生它的社會集體，但該社會集體不能成為法律上的權(quán)利主體并主張權(quán)利，他們提出由國家作為民間文藝原生作品法律上的所有權(quán)和版權(quán)的唯一主體。[2]

3、民間文學(xué)藝術(shù)作品的范圍無法明確規(guī)定

我國幅員遼闊，民族眾多，創(chuàng)作出了大量具有民族特色的作品，然而將這些作品全部納入《著作權(quán)法》的保護(hù)范圍，顯然是不合適的。在這些作品中，有能用實(shí)體形態(tài)表現(xiàn)出來的，也有很多無法用實(shí)體形態(tài)表現(xiàn)的，對于這些是否是民間文學(xué)藝術(shù)作品的界定，也存在困難。

四、對民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)保護(hù)的建議

鑒于以上現(xiàn)狀，設(shè)立相關(guān)法律、法規(guī)來保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)，確定其保護(hù)主體和客體的范圍，防止外國文學(xué)藝術(shù)家的不正當(dāng)侵害，已經(jīng)刻不容緩。

1、確定民間文學(xué)藝術(shù)作品范圍

根據(jù)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第二條規(guī)定：作品指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種形式復(fù)制的智力創(chuàng)作成果。但是，民間文學(xué)藝術(shù)作品是一種較為特殊的作品，很多作品是無法以某種形式復(fù)制，例如民間藝術(shù)作品的風(fēng)格或者民間游戲等，因而對于其范圍不應(yīng)當(dāng)僅局限于一般作品的范圍，而以該作品的種類為依據(jù)適當(dāng)擴(kuò)大。

同時(shí)，出于對立法目的的考慮，著作權(quán)要保護(hù)的其實(shí)是民間文學(xué)藝術(shù)，因而對在已有的民間文學(xué)藝術(shù)作品基礎(chǔ)上再進(jìn)行創(chuàng)作的演繹作品也應(yīng)該保護(hù)。民間文學(xué)藝術(shù)演繹作品，是指通過改編、翻譯、注釋、整理民間文學(xué)藝術(shù)作品而產(chǎn)生的作品，這種作品如果能夠體現(xiàn)民間文學(xué)藝術(shù)作品的主要特征，也應(yīng)該納入著作權(quán)法律體系。

2、確定民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者范圍

民間文學(xué)藝術(shù)作品的創(chuàng)作是一個(gè)長期的過程，在流傳的過程中，不斷被人們革新和完善，越來越具有某一區(qū)域的特色。民間文學(xué)藝術(shù)作品的作者，不應(yīng)該限定為一個(gè)人或者幾個(gè)人，而應(yīng)該是某一地區(qū)的社會群體，可以是一個(gè)民族，甚至是一個(gè)國家。

3、對民間文學(xué)藝術(shù)作品不應(yīng)設(shè)定保護(hù)期限

和一般作品不同，民間文學(xué)藝術(shù)作品具有延續(xù)性，它是不斷發(fā)展和完善的，因而不能設(shè)定保護(hù)期限是作者生前加死后50年，也有部分是作品首次發(fā)表后50年，而應(yīng)當(dāng)不設(shè)立保護(hù)期限。

4、由國家授權(quán)某一組織代行民間文學(xué)藝術(shù)作品的智力成果權(quán)

由于民間文學(xué)藝術(shù)作品作者的范圍較大，在作品受到侵害的時(shí)候，很難較好地保護(hù)作品。因而國家可以通過立法授權(quán)某一組織或者部門代行民間文學(xué)藝術(shù)作品的智力成果權(quán)，當(dāng)侵權(quán)發(fā)生時(shí)，根據(jù)作者的申請，代表國家向法院提出訴訟請求。

參考文獻(xiàn)：

[1]張永.民間文學(xué)藝術(shù)的法律保護(hù)[J].中山大學(xué)研究生學(xué)刊:社會科學(xué)版,第2005,(1).

篇（6）

       

     隨著現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)科技的發(fā)展，世界文化交流融通越來越便捷，而個(gè)性化、多樣化的民族民間文化正猶如城市的風(fēng)景，逐漸被統(tǒng)一化、制式化。對待民族民間文化，是任其自生自滅還是予以保護(hù)？如果對其予以保護(hù)，必然涉及成本問題，是否得不償失？在對這些問題的思考中，應(yīng)該意識到，民族民間文化是我國的一項(xiàng)“比較優(yōu)勢”，具有巨大的開發(fā)價(jià)值。

2．作品著作權(quán)保護(hù)的基本法律原則

        受著作權(quán)法保護(hù)的作品應(yīng)當(dāng)符合下列原則：（1）思想與表達(dá)相區(qū)分原則，即著作權(quán)保護(hù)的對象限于通過一定載體表達(dá)出來的作品，而不延及思想、工藝、操作方法或數(shù)學(xué)概念之類；（2）獨(dú)創(chuàng)性原則，該原則要求作品應(yīng)由作者獨(dú)立創(chuàng)作，能夠體現(xiàn)作者的精神勞動和智力判斷，而非簡單的摹寫或材料的匯集；（3）平衡原則。如上所述，著作權(quán)法立法的目的是為了平衡作者和社會利益，促進(jìn)社會主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮，因此，受《著作權(quán)法》保護(hù)的作品不應(yīng)當(dāng)損害社會公共利益。

        三 民族民間文學(xué)作品著作權(quán)保護(hù)之制度設(shè)計(jì)

        根據(jù)上述對著作權(quán)保護(hù)的論述，我們發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的著作權(quán)制度在對民族民間文學(xué)作品保護(hù)上會產(chǎn)生很多問題，比如，著作權(quán)的一般主體是作者，但民族民間文學(xué)作品在通常情況下作者不明；民族民間文學(xué)作品的保護(hù)期限如何認(rèn)定等，基于此，有必要在著作權(quán)法的框架下，就民族民間文學(xué)作品的保護(hù)進(jìn)行新的法律解釋。

        1．民族民間文學(xué)作品著作權(quán)保護(hù)之可能

        正是由于民族民間文學(xué)作品著作權(quán)保護(hù)之種種困境，有學(xué)者提出，應(yīng)該脫離著作權(quán)法，創(chuàng)制新的法律制度以保護(hù)民族民間文學(xué)作品。筆者不同意這種觀點(diǎn)，認(rèn)為著作權(quán)保護(hù)的是民族民間文學(xué)作品私權(quán)中的一個(gè)領(lǐng)域，利用現(xiàn)有成熟的版權(quán)制度進(jìn)行保護(hù)具有可行性，然而這并不意味著民族民間文學(xué)作品除此就沒有其他的保護(hù)方式了，事實(shí)上，對民族民間文學(xué)作品進(jìn)行法律的保護(hù)是多層次的，著作權(quán)保護(hù)只是其中的一個(gè)方面。

        （1）民族民間文學(xué)作品的性質(zhì)決定其著作權(quán)保護(hù)的可能性。

篇（7）

著作權(quán)即版權(quán)，是指作者對其創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域中的作品所享有的權(quán)利。作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果。學(xué)位論文是指在校的學(xué)生為獲取學(xué)位資格而撰寫和提交的學(xué)術(shù)研究論文。

近年來，隨著我國教育事業(yè)的發(fā)展，學(xué)位論文的數(shù)量劇增。一般而言，學(xué)位論文都較為成熟，其學(xué)術(shù)價(jià)值具有高、新、專的特點(diǎn)，在一定程度上代表了當(dāng)今某學(xué)科領(lǐng)域最新研發(fā)動態(tài)及水平，因此成為重要的信息資源，具有很高的利用價(jià)值。在信息技術(shù)高速發(fā)展的今天，學(xué)位論文的使用和傳播的日益頻繁，使得學(xué)位論文的版權(quán)問題開始受到更多人的關(guān)注。筆者將通過對國內(nèi)外某些高校具體做法的比較，對學(xué)位論文版權(quán)問題中的歸屬和授權(quán)兩個(gè)問題進(jìn)行分析。

1　學(xué)位論文的價(jià)值

學(xué)位論文是學(xué)位制的產(chǎn)物，是學(xué)位申請者在研究導(dǎo)師指導(dǎo)下所進(jìn)行的科學(xué)研究的總結(jié)。選題上一般都是本學(xué)科需要解決的比較重要的、具有前沿性的理論或運(yùn)用方面的課題，代表了本專業(yè)的發(fā)展方向。涉及的內(nèi)容豐富、題材廣泛，不乏新穎的學(xué)術(shù)思想和獨(dú)到的見解，一般具有質(zhì)量高、專業(yè)性強(qiáng)、內(nèi)容新穎、學(xué)術(shù)價(jià)值高、參考文獻(xiàn)多而全、助于對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行追蹤檢索等特點(diǎn)。

正是學(xué)位論文所特有的優(yōu)勢，使得它在該研究領(lǐng)域具有很高的學(xué)術(shù)參考價(jià)值，成為在該領(lǐng)域進(jìn)行研究的學(xué)者、學(xué)生的重要參考資料。伴隨信息技術(shù)的發(fā)展和學(xué)科研究的深入，對學(xué)術(shù)論文的利用也愈發(fā)頻繁，因此包括論文的作者、論文的保管者和利用者等越來越多的人越來越關(guān)注如何才能在尊重作者著作權(quán)的基礎(chǔ)上，合理、有效地利用資源。而其中的版權(quán)歸屬及版權(quán)授權(quán)的問題更成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。

2　學(xué)位論文版權(quán)歸屬問題分析

2.1　關(guān)于學(xué)位論文著作權(quán)歸于學(xué)校還是作者之爭

根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》，在我國版權(quán)就是著作權(quán)。《著作權(quán)法》規(guī)定著作權(quán)保護(hù)自動產(chǎn)生，即論文完成的時(shí)候，著作權(quán)就已經(jīng)產(chǎn)生。中國公民、法人或者其他組織的作品(包括以特定形式創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會科學(xué)、工程技術(shù)等)，不論是否發(fā)表，都屬于合法的受著作權(quán)保護(hù)的作品，均享有著作權(quán)。

著作權(quán)包括了人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，而著作權(quán)人分為兩類，包括作者和其他依法享有著作權(quán)的公民、法人或者其他組織。

著作權(quán)法第十一條規(guī)定：“著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定外……如無相反證明，在作品上署名的公民，法人或者其他組織為作者?！?/p>

著作權(quán)法第十六條規(guī)定：“公民為完成法人或其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品。”其第二款規(guī)定：“有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或其他組織享有，法人或其他組織可以給予作者獎(jiǎng)勵(lì)：(1)主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖，地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品；(2)法律，行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品?！?/p>

根據(jù)上述內(nèi)容我們可以看出，我國著作權(quán)法對學(xué)位論文的著作權(quán)并沒有做出明確或?qū)ｉT的規(guī)定。令人意味深長的是，無論伯爾尼公約還是世界版權(quán)公約，都幾乎毫無例外對學(xué)位論文的版權(quán)問題做出了“回避”。因此學(xué)術(shù)界對這一問題爭論不休，部分學(xué)者認(rèn)為這是學(xué)生自己做的選題和研究，應(yīng)當(dāng)屬于學(xué)生的個(gè)人作品；另一部分學(xué)者則認(rèn)為學(xué)生在撰寫論文的過程中利用了學(xué)校的資源，并有導(dǎo)師進(jìn)行指導(dǎo)，其作品應(yīng)當(dāng)屬于職務(wù)作品，版權(quán)應(yīng)該歸屬于學(xué)校。而國內(nèi)不同的學(xué)校也有不同的做法。

例如清華大學(xué)規(guī)定：“研究生學(xué)習(xí)期間凡教學(xué)計(jì)劃內(nèi)安排的研究課題(如學(xué)位論文、課程專題等)以及學(xué)校組織的校外科技活動所取得的一切研究成果為學(xué)校職務(wù)成果。除合同另有約定外，研究課題雖屬研究生自選，但利用學(xué)校的條件(如名義、指導(dǎo)、設(shè)備、資金、技術(shù)資料等)所完成研究成果，也屬學(xué)校職務(wù)成果。學(xué)校職務(wù)成果屬清華大學(xué)所有，未經(jīng)學(xué)校審核同意，不得自行轉(zhuǎn)讓或做其他處理，這一辦法同樣適用于本科生?！?/p>

學(xué)校在處理這一問題時(shí)，顯然是將著作權(quán)法的第十六條規(guī)定做了過分有益于學(xué)校的擴(kuò)大解釋，是有悖于法的公平與正義精神的。據(jù)了解該校很多學(xué)生在入學(xué)之初就簽署了遵守知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的保證書，如果不能用“失學(xué)的脅迫”去解釋學(xué)生簽訂合同的情形，就只能有一種解釋，那就是學(xué)生在法律方面的無知，他們在“不知不覺”中就將自己的利益出賣了。

根據(jù)我國著作權(quán)法第十六條之規(guī)定，學(xué)位論文的版權(quán)歸屬無非有以下三種情況：一是學(xué)位論文的作者享有完全的版權(quán)；二是學(xué)位論文的作者享有學(xué)位論文的署名權(quán)，學(xué)校享有學(xué)位論文版權(quán)的其他權(quán)利；三是學(xué)位論文的作者享有版權(quán)，但學(xué)校在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)有優(yōu)先使用權(quán)。后兩種情況是在學(xué)位論文被視為職務(wù)作品的情況下，才得出的結(jié)論，但筆者認(rèn)為，學(xué)位論文認(rèn)定為職務(wù)作品是非常牽強(qiáng)的。

按照法理學(xué)者的觀點(diǎn)，學(xué)生就讀期間和學(xué)校所形成的關(guān)系應(yīng)該是一種合同關(guān)系，那就是學(xué)生支付學(xué)費(fèi)而學(xué)校要提供教育。學(xué)校在學(xué)生在校期間所提供的必要的物質(zhì)是為了完成“教育”這個(gè)特定的合同義務(wù)。畢業(yè)生撰寫學(xué)位論文是為了“自己”獲得專業(yè)學(xué)位，而不能認(rèn)定為是為了完成學(xué)校所交給的“任務(wù)”。如果說寫作學(xué)位論文也算完成任務(wù)的話，那也是畢業(yè)生自己在完成自己的任務(wù)，因?yàn)橹挥型瓿闪说玫綄W(xué)校認(rèn)可的學(xué)位論文，才能取得學(xué)位。一言以蔽之，學(xué)位論文的版權(quán)應(yīng)毫無異議的屬于作者本人所有，即使畢業(yè)生的學(xué)位論文僅是學(xué)校大項(xiàng)目中的一個(gè)部分，他仍應(yīng)該就他所負(fù)責(zé)的部分享有完全的版權(quán)。如果學(xué)校在相關(guān)學(xué)位論文的研究上投入了較多的人力物力，學(xué)?？梢笙碛性撟髌返膬?yōu)先使用權(quán)或者免費(fèi)使用。

國內(nèi)很多高校目前的做法已經(jīng)證明了筆者這一觀點(diǎn)的正確性，如浙江大學(xué)和北京大學(xué)在畢業(yè)生離校前要求畢業(yè)生對自己的學(xué)位論文出示“獨(dú)創(chuàng)性聲明”或“學(xué)位論文使用授權(quán)書”，這事實(shí)上等于已經(jīng)承認(rèn)了學(xué)位論文的版權(quán)由作者享有。

2.2　關(guān)于導(dǎo)師是否擁有署名權(quán)之爭

近期，網(wǎng)絡(luò)上沸沸揚(yáng)揚(yáng)的復(fù)旦大學(xué)藥學(xué)院聞韌教授與其學(xué)生張建革博士的署名權(quán)之爭又在網(wǎng)上掀起了關(guān)于學(xué)位論文導(dǎo)師是否擁有署名權(quán)的熱烈討論。

部分人認(rèn)為導(dǎo)師從學(xué)生的選題，到研究思路的指導(dǎo)，直至論文的寫作完成都付出了巨大的心血，因此學(xué)位論文中包含了導(dǎo)師的勞動，在學(xué)位論文完成時(shí)應(yīng)當(dāng)讓導(dǎo)師擁有署名權(quán)。而另一部分人則認(rèn)為導(dǎo)師只是出于指導(dǎo)，學(xué)位論文完成期間整個(gè)研究過程。論文的作者都是親力親為，許多有用的數(shù)據(jù)，大量的實(shí)驗(yàn)都是作者獨(dú)立計(jì)算和實(shí)踐的結(jié)果，因此導(dǎo)師不應(yīng)當(dāng)具有署名權(quán)，作者只需在文章中表示感謝之情即可。

筆者在中國律師網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟論壇中看到與后者相同的觀點(diǎn)。在知識產(chǎn)權(quán)部分關(guān)于導(dǎo)師署名權(quán)的咨詢中，律師們普遍認(rèn)為雖然導(dǎo)師對論文的最終完成起了很大的作用，但是對于學(xué)位論文不享有任何著作權(quán)。但作者可以在出版物上以適當(dāng)?shù)姆绞教峒罢撐膶?dǎo)師及其所作出的貢獻(xiàn)。

筆者贊同上述觀點(diǎn)，而許多學(xué)校的做法也是默認(rèn)作者為唯一擁有署名權(quán)的權(quán)利人，但均要求作者在論文封面寫明指導(dǎo)教師，而作者自身也會自覺地在論文當(dāng)中提及教師的指導(dǎo)和幫助。然而大部分學(xué)校又在《學(xué)位論文使用授權(quán)書》中都有導(dǎo)師簽名一欄，可見學(xué)校在默認(rèn)學(xué)位論文為個(gè)人作品，著作權(quán)歸屬作者本人之外，還默認(rèn)了導(dǎo)師擁有一部分著作權(quán)。但在中國律師網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟論壇中，律師們普遍認(rèn)為作者應(yīng)當(dāng)享有完整的著作權(quán)。

3　學(xué)位論文版權(quán)授權(quán)分析

在承認(rèn)了學(xué)位論文屬于個(gè)人作品后，我們還應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到學(xué)位論文是未發(fā)表作品和版權(quán)作品。

我國《著作權(quán)法》施行自動保護(hù)原則，即只要作品完成并符合著作權(quán)法獨(dú)創(chuàng)性的要求就給予保護(hù)，學(xué)位論文自寫作完成就成為著作權(quán)法保護(hù)的對象，學(xué)位論文的作者享有發(fā)表權(quán)。在學(xué)位論文作者未公開其學(xué)位論文之前，學(xué)位論文就屬于未發(fā)表作品。許多人認(rèn)為答辯是作者發(fā)表的一種方式，但筆者認(rèn)為答辯不能算作發(fā)表，學(xué)位論文的答辯具有強(qiáng)制性，是取得學(xué)位證書的必經(jīng)過程，并且答辯只局限于一定范圍，并沒有為公眾所感知，因此不能視為發(fā)表。

另外，國內(nèi)外的大學(xué)都要求作者聲明所提交的論文為自己撰寫的，并且不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。綜上所述，學(xué)校、個(gè)人和其他組織在利用學(xué)術(shù)論文的過程中必須獲得作者的許可和授權(quán)。

目前筆者所在學(xué)校使用學(xué)生的學(xué)位論文采取的主要授權(quán)方式是與作者簽訂使用授權(quán)書，下面就是授權(quán)書內(nèi)容：

福建師范大學(xué)學(xué)位論文使用授權(quán)聲明

本人(姓名)：　學(xué)號：　專業(yè)：

所呈交的論文(論文題目)：

是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除了文別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已發(fā)表或撰寫過的研究成果。本人了解福建師范大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保留送交的學(xué)位論文并允許論文被查閱和借閱；學(xué)?？梢怨颊撐牡娜炕虿糠謨?nèi)容；學(xué)?？梢圆捎糜坝?、縮印或其他復(fù)制手段保存論文。(保密的論文自解密后應(yīng)遵守此規(guī)定)

學(xué)位論文作者簽名：　指導(dǎo)教師簽名：

簽名日期：

筆者認(rèn)為作者授權(quán)學(xué)校作為優(yōu)先的使用者和保管者是十分恰當(dāng)?shù)?，因?yàn)樵趯W(xué)術(shù)論文的撰寫過程中，沒有學(xué)校資源的支持和導(dǎo)師的指導(dǎo)，作者的學(xué)位論文的質(zhì)量和價(jià)值將有所降低。而學(xué)校多是以促進(jìn)學(xué)術(shù)的發(fā)展和交流為目的進(jìn)行公益性模式的運(yùn)作，其傳播的范圍也都局限在校園網(wǎng)內(nèi)，不會造成作者利益的損害。且學(xué)校圖書館這樣的論文保管機(jī)構(gòu)有更好的能力保管和最大化論文的參考和學(xué)術(shù)價(jià)值，授權(quán)與學(xué)校合作的方式是雙贏的。

然而在學(xué)位論文提供利用過程中，最容易發(fā)生侵權(quán)行為的就是在商業(yè)模式的運(yùn)作當(dāng)中，學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)在與數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商的合作時(shí)侵害作者的利益。

在一個(gè)案例中，某中心與某數(shù)據(jù)公司簽署協(xié)議，共建中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫，該庫稱以“國家法定的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)”中國科技信息研究所收藏的論文為依托，將利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)“向高校、公共圖書館、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及其他公眾提供學(xué)位論文的全文信息服務(wù)?！庇址Q該公司撥出?？顢?shù)百萬元，希望廣大碩士、博士盡快“聯(lián)系授權(quán)并領(lǐng)取版權(quán)使用費(fèi)”。而對開發(fā)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫躍躍欲試的公司絕對不在少數(shù)，上述案例是一個(gè)引子，暴露了當(dāng)前在學(xué)位論文數(shù)字化開發(fā)中存在的一些版權(quán)問題。

首先，該數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商只是與收藏中心合作建設(shè)數(shù)據(jù)庫，然而，收藏中心雖然是法定的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)，但沒有權(quán)利越過著作權(quán)人把著作權(quán)人的作品交由數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商開發(fā)利用。因?yàn)槭詹貦C(jī)構(gòu)的職責(zé)是收藏特定論文的文本，而不是上網(wǎng)發(fā)表，上網(wǎng)發(fā)表的使用至少涉及作者的發(fā)表權(quán)和網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，對它們的行使和論文收藏幾乎沒有任何關(guān)系。唯一有權(quán)決定運(yùn)營商可以使用學(xué)位論文的，只有著作權(quán)人本身，即已經(jīng)畢業(yè)的學(xué)生們。在獲得著作權(quán)人的授權(quán)之前，任何機(jī)構(gòu)都沒有權(quán)利開發(fā)利用。

其次，著作權(quán)人的獲酬上。在弄清上述問題之后，不難推斷出真正有權(quán)利定價(jià)的也是著作權(quán)人?！邦I(lǐng)取版權(quán)使用費(fèi)”這樣的說法顯得該開發(fā)商居高臨下，欠缺合作的誠意，許多論文是在獲得授權(quán)之前，開發(fā)利用之后作者才得以知曉。在定價(jià)上也存在問題，一個(gè)學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫，只撥出幾百萬的經(jīng)費(fèi)來付作者的稿酬。我國每年有大約10萬篇的學(xué)位論文產(chǎn)生，假定該數(shù)據(jù)庫收錄10年內(nèi)的論文，總數(shù)就有近百萬篇，平均下來每個(gè)作者只能領(lǐng)到幾塊錢的稿酬，這于《著作權(quán)法》規(guī)定的每千字20元的最低標(biāo)準(zhǔn)相去甚遠(yuǎn)。顯然，作者不論是否授權(quán)該數(shù)據(jù)庫進(jìn)行開發(fā)，其獲酬權(quán)也得不到保障。

最后，許多數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商在具體使用某篇學(xué)術(shù)論文或某批學(xué)位論文的時(shí)候試圖以公眾需求為由擠壓著作權(quán)人利益。許多數(shù)據(jù)庫商宣稱利用它們的平臺傳播科技知識能夠使有關(guān)資源更好的發(fā)揮作用，作為一己之私的著作權(quán)理應(yīng)讓步。但是這樣的說法本質(zhì)經(jīng)不起推敲，因?yàn)樯虡I(yè)運(yùn)營的本質(zhì)就是營利，因此數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商的做法，實(shí)際上就是廉價(jià)甚至免費(fèi)利用他人的成果來實(shí)現(xiàn)自己的營利。實(shí)際上在維護(hù)公眾利益和保護(hù)著作權(quán)這一平衡上，《著作權(quán)法》已經(jīng)規(guī)定了對著作權(quán)的合理使用和法定許可等內(nèi)容。

篇（8）

2高校機(jī)構(gòu)庫信息資源的類型

高校是集教學(xué)和科研于一體的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，因而高校機(jī)構(gòu)庫的信息資源除了包括機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)成員的灰色文獻(xiàn)（如教案、課件、教學(xué)錄像、科研實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、教學(xué)筆記、各類研究報(bào)告、設(shè)計(jì)、學(xué)生的學(xué)位論文等）外，更多的是機(jī)構(gòu)成員公開發(fā)表的各類學(xué)術(shù)論文、專著、教材、專利、計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)庫等。這些信息資源雖然類型豐富多樣，但從著作權(quán)歸屬來說，可以分為以下三種[9]113。

2.1 個(gè)人資源

這類資源既包括高校教師的課程資料、教案、內(nèi)部教材（講義）、課件、預(yù)印本等，也包括學(xué)生的學(xué)位論文、課程設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、課程作業(yè)，同時(shí)還包括機(jī)構(gòu)成員個(gè)人的其他各種成果。這類資源的著作權(quán)歸屬個(gè)人。

2.2 機(jī)構(gòu)資源

這類資源主要有兩種：一種是作者為法人或其他組織的作品。根據(jù)我國《著作權(quán)法》第11條規(guī)定：由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者其他組織視為作者。因此，這種資源的著作權(quán)歸屬法人所代表的機(jī)構(gòu)所有。另一種是部分職務(wù)作品。根據(jù)我國《著作權(quán)法》第16條規(guī)定，職務(wù)作品的歸屬分三種情形進(jìn)行處理：第一種情況是除法律規(guī)定的特定作品類型外，職務(wù)作品的著作權(quán)人仍為作者，單位只能在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用該作品。這類作品包括學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)論文，受各類基金資助的研究成果、研究報(bào)告、學(xué)位論文、教材、教案等，它們構(gòu)成了機(jī)構(gòu)庫資源的主體。第二種情形就是法律規(guī)定的特定作品類型，著作權(quán)歸機(jī)構(gòu)所有，作者只有署名權(quán)。這種特定作品類型只有4種，即工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖和計(jì)算機(jī)軟件。第三種情形是根據(jù)合同的約定職務(wù)作品的著作權(quán)歸機(jī)構(gòu)所有，作者只享有依勞動關(guān)系而產(chǎn)生的勞動報(bào)酬請求權(quán)，而不享有著作權(quán)中的任何權(quán)利，甚至連署名的權(quán)利都沒有。[10]63可見，以上第一種情形的職務(wù)作品著作權(quán)歸屬作者個(gè)人或第三方（如果作者公開發(fā)表作品并把著作權(quán)轉(zhuǎn)移給出版商），而第二和第三種情形的職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬機(jī)構(gòu)所有。

2.3 第三方資源

第三方資源主要包括高校科研人員為了發(fā)表自己的研究成果，將著作權(quán)轉(zhuǎn)移給出版商的作品，也包括得到其他機(jī)構(gòu)贊助的科研成果。高?？蒲腥藛T發(fā)表的期刊論文、專著、會議論文等，屬于這類資源。這類資源的著作權(quán)到底該歸屬于出版社還是其他機(jī)構(gòu)，往往要根據(jù)作者所簽署的著作權(quán)協(xié)議而定。這類資源最容易產(chǎn)生著作權(quán)糾紛，而高校機(jī)構(gòu)庫收藏最多的也是這類資源。

3相關(guān)著作權(quán)問題的解決策略

從上可知，高校機(jī)構(gòu)庫中不同類型的信息資源具有不同的特點(diǎn)和著作權(quán)歸屬。因此，高校機(jī)構(gòu)庫應(yīng)根據(jù)自己的具體情況，特別是各類資源的特點(diǎn)，采取不同的解決策略。對于著作權(quán)歸屬高校所有的機(jī)構(gòu)資源，高校機(jī)構(gòu)庫可以直接進(jìn)行收藏，不存在著作權(quán)問題。對于著作權(quán)歸屬個(gè)人或第三方的資源，筆者認(rèn)為，高校機(jī)構(gòu)庫可以采取如下的策略來規(guī)避相關(guān)的著作權(quán)糾紛。

3.1 通過知識共享協(xié)議獲取資源擁有者的授權(quán)

對于著作權(quán)歸屬個(gè)人的資源，可以通過知識共享協(xié)議獲取資源擁有者的授權(quán)，從而避開著作權(quán)的相關(guān)問題。雖然根據(jù)我國2001年修訂的《著作權(quán)法》第三章的相關(guān)規(guī)定，著作權(quán)人可以全部或者部分轉(zhuǎn)讓著作權(quán)給機(jī)構(gòu)庫，允許機(jī)構(gòu)庫存儲并傳播相關(guān)的資源。但實(shí)際操作中，會碰到許多難以解決的具體問題。而通過知識共享協(xié)議，機(jī)構(gòu)庫可以從著作權(quán)人手中獲取部分著作權(quán)，如復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等，把歸屬個(gè)人的信息資源收藏于機(jī)構(gòu)庫中，并向公眾免費(fèi)提供。

知識共享協(xié)議（Creative Commons License，簡稱CCL）是為了避免現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)以及著作權(quán)法在信息共享方面的問題而提出。目前使用的CCL是2006年推出的3.0 版本。2006 年3月中國人民大學(xué)法學(xué)院推出了簡體中文版CCL2.5版本。依據(jù)中國大陸版（CC China）知識共享協(xié)議規(guī)定，著作權(quán)人針對受著作權(quán)保護(hù)的作品可提供4種基本授權(quán)共享方式：署名、非商業(yè)性使用、禁止演繹、相同方式共享。這些基本授權(quán)共享方式可以組成不同的組合，常用的組合有6種，由嚴(yán)到寬分別是：署名―非商業(yè)性使用―禁止演繹、署名―非商業(yè)性使用―相同方式共享、署名―非商業(yè)性使用、署名―禁止演繹、署名―相同方式共享、署名。[10]66各機(jī)構(gòu)庫可以根據(jù)自己的具體情況，對不同類型的資源采用不同組合的協(xié)議。如中國科學(xué)院半導(dǎo)體研究所機(jī)構(gòu)知識庫，采用的是“署名―非商業(yè)性使用―禁止演繹”許可；而中科院生態(tài)環(huán)境研究中心機(jī)構(gòu)知識庫（RCEES OpenIR）對學(xué)位論文、專利等類型文獻(xiàn)采用的是“署名―非商業(yè)性使用―相同方式共享”許可。目前“署名―非商業(yè)性使用―相同方式共享”是應(yīng)用最為廣泛的許可協(xié)議。[9]113

3.2 鼓勵(lì)作者自我典藏

已公開出版的作品的著作權(quán)，有些歸屬作者所有，但絕大多數(shù)歸屬作為第三方的出版商擁有。對于著作權(quán)歸屬作者所有的信息資源，機(jī)構(gòu)庫可以采取上一條策略進(jìn)行存儲。而對于那些被出版商長期占有著作權(quán)的信息資源，首先可以考慮借鑒國外的做法，通過作者與出版商協(xié)商，修改著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以允許作者自我典藏（Sel-archive），確保至少獲得可以在機(jī)構(gòu)庫存檔的權(quán)利。

3.3 推行國家許可制度

如果出版商不允許自我典藏，可以在國家立法層面，推行國家許可制度。國家許可（National License）制度是指通過政府授權(quán)，由出版商同第三方的非營利信息服務(wù)組織之間簽訂國家許可證，允許后者在全國范圍內(nèi)使用前者的信息資源并負(fù)責(zé)向所有公眾免費(fèi)提供接入、檢索、瀏覽、下載、打印或復(fù)印的通道。[11]由于在國家許可制度中，實(shí)行由第三方的非營利信息服務(wù)組織單方面承擔(dān)責(zé)任的原則，從而消除了用戶的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，國家許可制度以轉(zhuǎn)移支付的方式，對作者、出版商因?yàn)殚_放其資源而受到的損失予以合理補(bǔ)償，從而出版商也愿意通過修改擔(dān)保條款承擔(dān)可能出現(xiàn)的法律責(zé)任。另外，國家許可制度增加了由國家行政主管部門審查批準(zhǔn)的程序，使享有國家許可權(quán)利的主體受到嚴(yán)格的限制，防止了對作者、出版商權(quán)益的過度弱化，從而有效地解決了機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中的著作權(quán)問題。

3.4 制定資助機(jī)構(gòu)著作權(quán)政策

資助機(jī)構(gòu)著作權(quán)政策就是將作者向機(jī)構(gòu)庫或者其他開放存取知識庫提交研究資料的預(yù)印本和正式出版本作為其接受基金資助的一項(xiàng)先決條件。如2005年5月2日，美國國會正式通過了《促進(jìn)NIH資助的研究成果出版物存檔公共獲取政策》，該法案要求凡是受美國國家衛(wèi)生研究協(xié)會（US National Institutes of Health，簡稱NIH）資助的經(jīng)同行評審的論文原稿被請求（requested）向美國國家醫(yī)學(xué)圖書館的PubMed Central 提交電子版，并在由期刊出版12個(gè)月后向社會公眾免費(fèi)開放。2007年12月26日，美國國會參眾兩院通過的“政府年度預(yù)算案”中對NIH 提出的有關(guān)強(qiáng)制性開放獲取政策的修訂表示贊同，它“要求”（require）而不是“請求”（request）所有受資助的研究者都必須將成果提交給PubMed Central 供免費(fèi)開放存取之用。目前，國外很多機(jī)構(gòu)，如英國衛(wèi)生部、英國醫(yī)學(xué)研究理事會、加拿大健康研究所、法國研究署、Flanders 研究基金會、瑞士國家科學(xué)基金會等，都采取了資助機(jī)構(gòu)著作權(quán)政策。[10]67利用這一政策，機(jī)構(gòu)庫不僅可以無償?shù)卮鎯δ切┦苷?、機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)資助的研究成果，免費(fèi)提供給社會公眾獲取、利用，而且可以確保機(jī)構(gòu)庫免除著作權(quán)問題的困擾。

3.5 有層次地開放機(jī)構(gòu)庫的資源

為了盡可能避免著作權(quán)問題可能給機(jī)構(gòu)庫帶來的麻煩，高校機(jī)構(gòu)庫可以根據(jù)對資源擁有著作權(quán)的情況，對所存儲的資源采取分級管理、分層次開放的政策。如對于機(jī)構(gòu)庫擁有著作權(quán)的資源、超過著作權(quán)保護(hù)期的資源、提交者同意開放的資源等，可以完全開放。而對于那些提供者與機(jī)構(gòu)庫有開放約定的資源，可以根據(jù)約定的內(nèi)容，通過現(xiàn)代信息技術(shù)進(jìn)行相關(guān)的限制，如時(shí)間限制、內(nèi)容限制、使用方式限制。[9]114這樣既可在一定程度上實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫向公眾開放資源的目的，又最大限度地保護(hù)資源擁有者的權(quán)利。如臺灣地區(qū)的高校機(jī)構(gòu)庫，對于已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，依據(jù)不同出版社對于自我典藏的要求制定了3種不同的典藏政策來規(guī)避相關(guān)的著作權(quán)問題。[12]27

3.6 制定IR信息政策

篇（9）

[分類號]G250

1　前言

開放獲取(Open Access，簡稱OA)是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和出版界旨在推動科研成果免費(fèi)共享、及時(shí)傳播的交流模式。目前，能夠有效實(shí)現(xiàn)開放獲取的是機(jī)構(gòu)知識庫(Institutional Repository)。機(jī)構(gòu)知識庫是指由某一個(gè)機(jī)構(gòu)建立的，以收集、整理、檢索并保存本機(jī)構(gòu)成員的研究成果，并在網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)共享的知識庫。機(jī)構(gòu)知識庫有別于基于學(xué)科或?qū)ｎ}的知識庫，它具有地域性、開放性、互操作性、動態(tài)性和綜合性等特點(diǎn)。研究者通過把自己的學(xué)術(shù)論文、研究報(bào)告等研究成果存繳到自己所屬的機(jī)構(gòu)知識庫，無償公開，以此擴(kuò)大其研究成果的開放獲取程度，提高其學(xué)術(shù)影響力。

后印本論文(Postprint Thesis)是指經(jīng)同行專家嚴(yán)密評審之后，已經(jīng)在期刊或其他公開出版物上發(fā)表的研究成果。后印本論文若在機(jī)構(gòu)知識庫中能夠得以公開，可以保證機(jī)構(gòu)知識庫的學(xué)術(shù)情報(bào)資源質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)術(shù)研究與交流。但是，刊登在學(xué)術(shù)雜志上的論文的著作權(quán)大多數(shù)是從著者手中轉(zhuǎn)移到出版發(fā)行機(jī)構(gòu)或者學(xué)會，如果著者希望在Web網(wǎng)頁或者機(jī)構(gòu)知識庫上存繳自己的論文，就必須向出版發(fā)行機(jī)構(gòu)確認(rèn)其論文的著作權(quán)，也就是確認(rèn)其著作權(quán)中的復(fù)制權(quán)、公開利用等權(quán)利。著者若對每篇論文都要向出版發(fā)行機(jī)構(gòu)確認(rèn)其著作權(quán)，是一個(gè)很繁雜的事情，這在一定程度上阻礙學(xué)術(shù)論文在機(jī)構(gòu)知識庫的存繳。為了省略這種繁雜的手續(xù)，促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)，出版發(fā)行機(jī)構(gòu)或?qū)W會應(yīng)該積極公開OA方針，以便作者對后印本論文的非商業(yè)性公開利用。

日本國立情報(bào)研究所針對日本的大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)，為其機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)提供了技術(shù)和資金上的支持。目前，日本已建設(shè)的機(jī)構(gòu)知識庫已經(jīng)達(dá)到162個(gè)(截止到2010年11月13日)，共存繳學(xué)術(shù)情報(bào)資源1041 944件(其中后印本論文占15.4％)，已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)比較成熟的機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)。

以下從兩個(gè)方面介紹日本機(jī)構(gòu)知識庫存繳后印本論文的著作權(quán)策略。

首先，作為機(jī)構(gòu)知識庫的推進(jìn)者大學(xué)圖書館，建設(shè)了收集各學(xué)會開放獲取方針的數(shù)據(jù)庫SCPJ(SocietyCopyright Policies in Japan)。其次，科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)JST(Japan Science and Technology Agency)為支持各個(gè)學(xué)會制定OA方針，在對各個(gè)學(xué)會著作權(quán)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，制作著作權(quán)規(guī)定(相當(dāng)于我國的版權(quán)協(xié)議)模板，提供給各個(gè)學(xué)會，作為學(xué)會制定OA方針的參照體系。

2　SCPJ數(shù)據(jù)庫

2.1　概要和特征

為促進(jìn)后印本論文能在機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)中得以公開，豐富機(jī)構(gòu)知識庫的學(xué)術(shù)情報(bào)資源，日本筑波大學(xué)、千葉大學(xué)、神戶大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)等大學(xué)圖書館，參照英國諾丁漢大學(xué)建設(shè)的SHERPA／RoMEO數(shù)據(jù)庫，建設(shè)了一個(gè)能夠簡單地確認(rèn)有關(guān)日本學(xué)會OA方針的數(shù)據(jù)庫SCPJ。SCPJ數(shù)據(jù)庫建設(shè)是國立情報(bào)研究所支持機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的重點(diǎn)研究項(xiàng)目之一，該項(xiàng)目總稱是“關(guān)于開放獲取和自動保存的著作權(quán)管理研究項(xiàng)目”，主要是調(diào)查并收集各學(xué)會的OA方針，并將調(diào)查收集結(jié)果進(jìn)行整理、分類后，在SCPJ數(shù)據(jù)庫中公開。在SCPJ數(shù)據(jù)庫中利用5種顏色對各個(gè)學(xué)會的OA方針進(jìn)行分類，通過學(xué)會名稱或者學(xué)術(shù)雜志名稱可以檢索到各學(xué)會的OA方針，如表1所示：

SCPJ數(shù)據(jù)庫建設(shè)項(xiàng)目的特征：①除了通過學(xué)會名錄對日本國內(nèi)幾乎全部的2000多個(gè)學(xué)會的OA方針進(jìn)行調(diào)查外，對新增加的學(xué)會也都進(jìn)行跟蹤調(diào)查，具體的調(diào)查方式是通過網(wǎng)頁訪問、電子郵箱、問卷調(diào)查等；②對“沒有制定OA方針”的學(xué)會或者“未回答”的學(xué)會歸在同一類，這一類就是表1中Gray顏色所表示的部分，該部分在SHERPA／RoMEO數(shù)據(jù)庫中是沒有的。在OA方針調(diào)查結(jié)果中有半數(shù)以上學(xué)會的回答是“沒有制定OA方針”或者“研究中”，對于這部分學(xué)會需要繼續(xù)跟蹤調(diào)查，為了使原有的這些調(diào)查數(shù)據(jù)能夠?yàn)橐院蟮母櫿{(diào)查帶來幫助，于是，在SCPJ數(shù)據(jù)庫中設(shè)置Gray顏色來表示這部分學(xué)會。SCPJ數(shù)據(jù)庫建設(shè)項(xiàng)目對這部分學(xué)會繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查的同時(shí)，積極向這些學(xué)會宣傳OA政策，使各學(xué)會明確OA的目的和意義，便于其盡快制定OA方針。

2.2　基于SCPJ數(shù)據(jù)庫的日本學(xué)會OA方針的現(xiàn)狀

SCPJ數(shù)據(jù)庫是在機(jī)構(gòu)知識庫中存繳后印本論文時(shí)確認(rèn)著作權(quán)所不可缺少的工具，也是能夠俯瞰日本學(xué)會OA方針趨向的唯一工具。SCPJ數(shù)據(jù)庫平均每月的訪問人次可達(dá)到28 000以上，大多數(shù)訪問者是為確認(rèn)學(xué)術(shù)情報(bào)資源OA方針的大學(xué)圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的相關(guān)負(fù)責(zé)人。

從表l的結(jié)果來看，允許公開的學(xué)會接近25％，其中20.9％的學(xué)會允許公開后印本論文。根據(jù)SCPJ數(shù)據(jù)庫中實(shí)行OA的學(xué)會數(shù)的態(tài)勢圖可以看出，允許公開后印本論文的學(xué)會呈逐漸增加的態(tài)勢，2009年一年間增加了50個(gè)學(xué)會，這是一個(gè)可喜的進(jìn)展結(jié)果。

從科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組調(diào)查報(bào)告書的結(jié)果來看，直接或者間接地影響開放獲取方針的主要因素是：①學(xué)會雜志的收入是否是學(xué)會的主要財(cái)源；②學(xué)會所屬的學(xué)科領(lǐng)域。

首先，從學(xué)會雜志的收入問題來看，不是把學(xué)會雜志的收入作為主要財(cái)源的學(xué)會，相對來說，允許公開利用的范圍廣，這是因?yàn)樗粫?dān)心論文通過機(jī)構(gòu)知識庫的免費(fèi)公開利用后會影響學(xué)會雜志的收入。也有一部分學(xué)會雖然學(xué)會雜志的收入是其主要財(cái)源，但是它積極支持通過機(jī)構(gòu)知識庫將其論文公開，其原因可以分析為，允許著者免費(fèi)公開論文能夠吸引更多的學(xué)會會員，會員數(shù)量的增多能夠帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益，這樣即使是學(xué)會雜志的論文免費(fèi)公開，也不會直接影響到學(xué)會收入的減少。有這種意識的學(xué)會，雖然學(xué)會雜志收入是其主要財(cái)源，但是其論文可以被允許廣泛地公開利用。

其次，從學(xué)會所從事學(xué)科領(lǐng)域的情況來看，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的學(xué)會相對來說比應(yīng)用研究領(lǐng)域的學(xué)會允許免費(fèi)公開的范圍廣。具體的說像數(shù)學(xué)、哲學(xué)等這樣的接近基礎(chǔ)研究的學(xué)會一般允許公開其論文，而應(yīng)用開發(fā)領(lǐng)域的學(xué)會一般不允許公開其論文，這主要是因?yàn)閼?yīng)用研究領(lǐng)域的研究成果基本是用于商業(yè)性，這些學(xué)會擔(dān)心研究成果的公開利用會影響它的商業(yè)利益。

3　JST對學(xué)會制定開放獲取方針的支持

實(shí)際上學(xué)會所發(fā)行的學(xué)術(shù)雜志的有關(guān)著作權(quán)規(guī)定，大多數(shù)是所謂的“A學(xué)會雜志刊登的論文的著作權(quán)屬于A學(xué)會”，而關(guān)于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)基本沒有明確規(guī)定，我國也同樣存在類似的問題，這種做法不是很完備。表1中“未定方針或者未回答”的學(xué)會占

66.4％，說明很多學(xué)會在制定OA方針時(shí)面臨著各種各樣的問題。另外，作為學(xué)術(shù)雜志出版發(fā)行機(jī)構(gòu)的學(xué)會，實(shí)際上也很難通過律師來一一咨詢或解決有關(guān)版權(quán)方面的糾紛問題，于是，很多學(xué)會希望在著作權(quán)和版權(quán)處理問題上能夠得到合理有效的支持。

3.1　JST制作的著作權(quán)規(guī)定模板概況

科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)(JsT)是以振興科學(xué)技術(shù)為目的而設(shè)立的日本文部省(相當(dāng)于中國的教育部)所屬的一個(gè)獨(dú)立行政法人。JST為了使學(xué)術(shù)情報(bào)資源能夠被順利地開放獲取，對日本國內(nèi)學(xué)術(shù)研究群體中發(fā)行日本語學(xué)術(shù)雜志的50所雜志社的著作權(quán)處理方式進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果制作了著作權(quán)規(guī)定模版，提供給各個(gè)學(xué)會。JST制作著作權(quán)規(guī)定模版的主要目的是為了支持各學(xué)會順利制定OA方針，以擴(kuò)充機(jī)構(gòu)知識庫學(xué)術(shù)情報(bào)資源。此著作權(quán)規(guī)定模板是以學(xué)會廣泛允許開放獲取的寬松規(guī)定為基本原則，經(jīng)過律師的確認(rèn)，驗(yàn)證了法律上的妥當(dāng)性，才得以在互聯(lián)網(wǎng)上公開利用并推廣普及。

著作權(quán)規(guī)定模板可分為5個(gè)部分：對著作的看法，如目的、定義等；有關(guān)著作權(quán)關(guān)聯(lián)的基本事項(xiàng)，如著作權(quán)的歸屬、著者人身權(quán)的不行使等；有關(guān)由著者利用著作的部分，此部分涉及到了有關(guān)著者把后印本論文存繳到所屬機(jī)構(gòu)知識庫的問題；對學(xué)會來說需要著者擔(dān)保的問題，如著者的保證、禁止重復(fù)轉(zhuǎn)讓等；最后是訓(xùn)示規(guī)定性問題，需學(xué)會以及著者協(xié)助解決的部分。除了最后兩個(gè)部分以外，其他部分的每條規(guī)定都設(shè)了可選項(xiàng)，學(xué)會在采用此著作權(quán)規(guī)定模板時(shí)，可根據(jù)自身的情況刪除選項(xiàng)中的某條，也可適當(dāng)?shù)奶砑悠渌枰臈l目。

3.2　對JST著作權(quán)規(guī)定模板的解析

JST制作著作權(quán)規(guī)定模板的宗旨是：目前的狀況下能使更多的學(xué)會廣泛地接受這個(gè)著作權(quán)規(guī)定模板，以促進(jìn)學(xué)術(shù)情報(bào)資源的開放獲取。JST對所有可能引起的著作權(quán)糾紛問題進(jìn)行了合理安排和精心設(shè)計(jì)，向?qū)W會或出版發(fā)行機(jī)構(gòu)免費(fèi)提供此著作權(quán)規(guī)定模板。采用該模板時(shí)，由權(quán)利人自己對其著作的使用權(quán)做合理的決定，既可決定放棄哪些權(quán)利，也可保留哪些權(quán)利。

3.2.1　法律依據(jù)與指導(dǎo)思想著作權(quán)規(guī)定模板是建立在著作權(quán)法的基礎(chǔ)上，利用了著作權(quán)法中的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)以及著作權(quán)法中所允許范圍內(nèi)的著者利用等規(guī)定。指導(dǎo)原則是自愿采用該著作權(quán)規(guī)定模板，沒有強(qiáng)制性。指導(dǎo)思想是支持開放獲取并且促進(jìn)學(xué)術(shù)情報(bào)資源的廣泛交流，如在著者的著作利用部分中，允許著者把自己的著作在網(wǎng)頁或者機(jī)構(gòu)知識庫中公開時(shí)，可以選擇“不需要申請手續(xù)可以公開利用”一項(xiàng)，簡化了復(fù)雜的申請手續(xù)。

3.2.2　創(chuàng)作共用協(xié)議(CC協(xié)議)的體現(xiàn)著作權(quán)規(guī)定模板中的第5條第2項(xiàng)明確規(guī)定：在不違反學(xué)會的目的或者活動宗旨的前提下，可以允許著者申請利用著作。雖然大部分學(xué)會的學(xué)術(shù)雜志論文的著作權(quán)屬于學(xué)會，但是并不等于所有的權(quán)利都由著者轉(zhuǎn)讓給學(xué)會，而是留給了著者一部分權(quán)利，這充分說明靈活運(yùn)用著作權(quán)，可以從一定程度上為機(jī)構(gòu)知識庫公開后印本論文消除法律屏障。

3.2.3　可操作性和靈活性著作權(quán)規(guī)定模板的制作主要是在對各個(gè)學(xué)會的著作權(quán)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，充分考慮不同學(xué)會的不同的著作權(quán)規(guī)定策略來進(jìn)行設(shè)計(jì)。在模板中設(shè)置了很多選項(xiàng)的目的就是為學(xué)會的實(shí)際采用留有空間。若學(xué)會不希望采用選項(xiàng)中某條，可以刪除不同意的條目，也可根據(jù)自己學(xué)會的情況選擇適合自己的著作權(quán)規(guī)定，這樣即有利于著作的開放獲取，又可以保護(hù)學(xué)會的某些利益。

3.3　關(guān)于日本《情報(bào)管理》雜志的著作權(quán)管理策略

首先要說明的是，日本《情報(bào)管理》雜志是JST發(fā)行的雜志，有關(guān)該雜志的編輯、發(fā)行、公開所需要的一切費(fèi)用都是由JST來承擔(dān)。JST積極推進(jìn)開放獲取，《情報(bào)管理》雜志的學(xué)術(shù)情報(bào)資源都從發(fā)行日期(公開日期)起免費(fèi)公開(http：//johokanri.jp/journal/)。JST根據(jù)這次制作的著作權(quán)規(guī)定模板，特意變更了《情報(bào)管理》雜志的原有著作權(quán)管理規(guī)定，主要目的就是方便著者向有關(guān)機(jī)構(gòu)知識庫存繳論文?？紤]到目前希望轉(zhuǎn)載PDF文件的著者頗多的情況，著作權(quán)規(guī)定變更為著者在文件轉(zhuǎn)載時(shí)只要能明確文件的出處，就不再需要申請?jiān)试S在個(gè)人網(wǎng)頁或者所屬機(jī)構(gòu)知識庫中進(jìn)行PDF文件的轉(zhuǎn)載。新的著作權(quán)規(guī)定由2010年4月起已經(jīng)適用。

4　日本后印本論文的著作權(quán)策略對我國的啟示

日本的SCPJ數(shù)據(jù)庫收集了各學(xué)會的OA方針，成為在機(jī)構(gòu)知識庫中存繳后印本論文時(shí)了解各學(xué)會OA方針和確認(rèn)著作權(quán)的有效工具。JST為支持各個(gè)學(xué)會制定OA方針，制作了著作權(quán)規(guī)定模版，幫助學(xué)會解決著作權(quán)等問題。雖然我國在國情、體制等方面與日本不同，但是日本的這些舉措可以為我國的機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)帶來啟發(fā)。

4.1　有助于我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)中著作權(quán)問題的解決

近幾年，雖然我國在機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)和開放獲取領(lǐng)域中的理論與實(shí)踐研究取得了進(jìn)步，但是我國的機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)依舊處于起步階段，與許多國家存在明顯的差距。目前國內(nèi)僅有廈門大學(xué)、香港科技大學(xué)、浙江大學(xué)、北京航天航空大學(xué)、中國科學(xué)院資源環(huán)境科學(xué)信息中心、中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館等機(jī)構(gòu)構(gòu)建有機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)。建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫的主要目的是為了開放獲取，而著作權(quán)問題是一個(gè)很大的阻礙因素，能否正確處理著作權(quán)問題是機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的關(guān)鍵因素之一。日本開放獲取策略數(shù)據(jù)庫SCPJ的建設(shè)和JST對學(xué)會制定開放獲取方針的支持等項(xiàng)目促進(jìn)了日本的機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)。其主要是通過著作權(quán)策略和開放獲取策略，使部分后印本論文能夠在機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)中得以公開，依此豐富機(jī)構(gòu)知識庫的學(xué)術(shù)情報(bào)資源，提高學(xué)術(shù)情報(bào)資源的開放獲取和利用程度。我們應(yīng)借鑒日本機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)創(chuàng)造有利條件，逐步解決其建設(shè)中的著作權(quán)等問題，推進(jìn)我國的機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)以及開放獲取策略的制定。

4.2　靈活運(yùn)用著作權(quán)規(guī)定，為后印本論文的開放獲取創(chuàng)造條件

篇（10）

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下出版面臨的突出問題與困境

隨著“結(jié)構(gòu)化文本”技術(shù)發(fā)展、數(shù)字新業(yè)務(wù)的出現(xiàn)給用戶提供了形式各樣的新作品,造就了無法歸類于任一傳統(tǒng)形式的純網(wǎng)絡(luò)作品,并以前所未有的使用形式廣為傳播。限于篇幅,我們僅以中華醫(yī)學(xué)會系列雜志為例就科技期刊在當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)傳播過程中的一些實(shí)際問題與困境,結(jié)合行業(yè)組織、 版權(quán)專家、知識產(chǎn)權(quán)律師、權(quán)利人等提出的解決方案做一些初步探討,以期拋磚引玉。

轉(zhuǎn)載或者使用作品未經(jīng)版權(quán)擁有者的同意。網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)極為開放的過程和載體,隨著博客、BBS平臺等新的傳播形式的出現(xiàn),很多人(尤其專業(yè)人群比較集中的網(wǎng)絡(luò)社區(qū))在使用中華醫(yī)學(xué)會系列雜志擁有版權(quán)的作品時(shí)并未獲得授權(quán),這就需要構(gòu)建合法的使用機(jī)制保護(hù)期刊內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)?！吨鳈?quán)法》及最高人民法院相關(guān)的司法解釋明確說明包括著作權(quán)法第3條規(guī)定的各類作品的數(shù)字化形式均受著作權(quán)法保護(hù),已有作品制成的數(shù)字化復(fù)制品不論以何種形式傳播,版權(quán)均屬于原著作人。除構(gòu)成法定許可合理使用的情形外,網(wǎng)站轉(zhuǎn)載其他媒體刊登的作品,需支付報(bào)酬并征得著作權(quán)人的同意。有研究者指出,權(quán)利人將自己的作品上載、傳播,未做出明確反對的申明時(shí),可根據(jù)網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際特征完善網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的授權(quán)默示許可制度,傳播者不必向權(quán)利人支付報(bào)酬。

無國家層面的版權(quán)交易平臺支撐版權(quán)交易。2006年7月1日實(shí)施的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的權(quán)利內(nèi)容、權(quán)利限制、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的責(zé)任以及免責(zé)條款、法律責(zé)任等問題做出了具體規(guī)定。當(dāng)務(wù)之急是建設(shè)全方位、多功能的數(shù)字版權(quán)服務(wù)組織,建立服務(wù)模式及國家數(shù)字版權(quán)交易平臺,把版權(quán)信息、權(quán)利人信息以及交易、認(rèn)證等匯集到互聯(lián)網(wǎng)交易平臺上,再提供相應(yīng)的服務(wù)。復(fù)制權(quán)、匯編權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等涉及的作者和使用者眾多,需要即時(shí)使用而獲得授權(quán)的時(shí)間較長,事前取得單一授權(quán)較難實(shí)現(xiàn),比較適合延伸性集體管理。著作權(quán)集體管理可解決單個(gè)作者沒有能力管理自己權(quán)益的問題,降低行使其權(quán)利的成本。同時(shí)促進(jìn)文化傳播、繁榮文化市場,最大限度地解決信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)難以有效控制的局面,規(guī)避市場需求帶來的法律風(fēng)險(xiǎn),為公眾提供合理利用作品的途徑。集體管理組織集中向使用者發(fā)放授權(quán)并收取著作權(quán)使用費(fèi),使著作權(quán)人獲得應(yīng)有的尊重和報(bào)酬,收益最大化,在信息技術(shù)、通訊技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域更充分地保護(hù)版權(quán)人利益,努力提升互聯(lián)網(wǎng)版權(quán)保護(hù)水平。

經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使,盜版難以完全消除。2005年實(shí)施的《互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)行政保護(hù)辦法》明確了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的行政責(zé)任。然而,因經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使,某些數(shù)據(jù)庫廠商還在非法復(fù)制包括中華醫(yī)學(xué)會系列雜志在內(nèi)的生物醫(yī)藥類期刊的論文并以鏡像形式提供給圖書館用戶服務(wù)以及進(jìn)行光盤版銷售。這需要國家管理部門加大懲罰力度,修訂著作權(quán)法中有關(guān)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的處罰條款,提高侵權(quán)人的盜版成本。另外,對盜版行為惡劣、侵權(quán)程度嚴(yán)重的侵權(quán)人進(jìn)行刑法懲治十分必要。依照《著作權(quán)法》第47條規(guī)定,未經(jīng)著作權(quán)人許可,通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其作品是一種侵權(quán)行為,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。2005年11家教育科研機(jī)構(gòu)以侵犯編輯作品著作權(quán)和版式設(shè)計(jì)專有使用權(quán)為由將重慶維普公司告上法庭,并最終獲賠236萬元。

侵權(quán)對象的無形性及侵權(quán)目的的非營利性導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為認(rèn)定困難。網(wǎng)絡(luò)空間本身難定邊界,加之P2P、博客、播客、維基百科、臨時(shí)復(fù)制等技術(shù)和利用網(wǎng)絡(luò)方式的發(fā)展對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)保護(hù)提出了新挑戰(zhàn)。尤其是很多上傳內(nèi)容者并未使用真實(shí)姓名注冊為網(wǎng)絡(luò)用戶,難以清晰界定和判斷某一網(wǎng)上活動發(fā)生地點(diǎn)和發(fā)生結(jié)果的確切范圍,被侵權(quán)人維權(quán)行為指向性呈一對多態(tài)勢。應(yīng)成立由政府主管部門、行業(yè)代表、法律界人士組成侵權(quán)行為認(rèn)定委員會,建立起一套完整、清晰、嚴(yán)格的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。或者強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會的作用,確立組織調(diào)研、出具鑒定報(bào)告等方面的法定地位和權(quán)威。同時(shí),司法機(jī)關(guān)降低網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的立案門檻,在法院無法查清侵權(quán)網(wǎng)站實(shí)際經(jīng)營人的情況下,通過確認(rèn)侵權(quán)并判決關(guān)停侵權(quán)網(wǎng)站,適當(dāng)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)。

數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)不夠完善。由于解密手段和技術(shù)的不斷增強(qiáng),現(xiàn)有的主要兩類技術(shù)(以數(shù)據(jù)加密和防拷貝為核心的數(shù)字版權(quán)管理技術(shù),數(shù)字水印技術(shù))并不能夠完全保障信息資源網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全。目前我國很多大型數(shù)據(jù)庫采取了防火墻加網(wǎng)關(guān)控制權(quán)限技術(shù),許多網(wǎng)絡(luò)圖書館采用了信息加密技術(shù),此外,還有向版權(quán)控制機(jī)構(gòu)申請CA認(rèn)證等方式,并未能確保網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)法的嚴(yán)格執(zhí)行。只有各種有效保護(hù)版權(quán)技術(shù)的不斷發(fā)展和突破,才能為各類權(quán)利人提供網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下實(shí)用、便捷的事前防御和保護(hù)措施。

用戶著作權(quán)意識不強(qiáng)。網(wǎng)絡(luò)信息是創(chuàng)作者智慧的結(jié)晶,是具有價(jià)值和使用價(jià)值的知識資源商品,任何群體或個(gè)人都不能在未獲授權(quán)的情況下無償復(fù)制或以其他任何方式使用?，F(xiàn)實(shí)情況是,很多網(wǎng)絡(luò)用戶習(xí)慣了免費(fèi)使用網(wǎng)絡(luò)資源,因版權(quán)意識不強(qiáng),最終用戶無形之中助長盜版的行為,使之一直無法得到有效的遏止。我國已形成了適合中國國情并與國際規(guī)范接軌的較為完整的版權(quán)保護(hù)法律體系,應(yīng)該加大宣傳力度,強(qiáng)化廣大群眾網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)意識。以智力成果為資源、以知識創(chuàng)新為動力、以受版權(quán)保護(hù)作品為基礎(chǔ)的版權(quán)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)取得了長足的進(jìn)步。在這種新的形勢下,需要進(jìn)一步加強(qiáng)出版者對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用,增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識、水平和能力。

綜上所述,恰如新聞出版總署科技與數(shù)字出版司副司長寇曉偉指出的:我國政府、行業(yè)組織、企業(yè)和社會應(yīng)該共同努力,盡快建立起我國數(shù)字版權(quán)合法、合理使用的保障體系,從法律制度層面提供保障。

科技期刊解決網(wǎng)絡(luò)版權(quán)問題的積極實(shí)踐

網(wǎng)絡(luò)出版和傳播以無可比擬的優(yōu)勢擴(kuò)大了傳統(tǒng)期刊的傳播范圍并增加了其速度,提升了文獻(xiàn)的使用價(jià)值。為了規(guī)范和維護(hù)網(wǎng)絡(luò)出版?zhèn)鞑ブ刃?期刊出版單位應(yīng)不斷適應(yīng)新情況,切實(shí)有效地處理與作者、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫之間的關(guān)系。

與作者簽訂專有使用權(quán)授權(quán)書。國際上的期刊出版商本著尊重作者信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)益的原則與著作權(quán)人簽訂書面數(shù)字版權(quán)的專有使用權(quán)合同,在版權(quán)保護(hù)期內(nèi),獲得在世界各地以各種語言和各種方式以印刷、電子等目前已知的及將來可能出現(xiàn)的任何媒體或新技術(shù)對作品進(jìn)行傳播。絕大多數(shù)科技期刊的版權(quán)頁上都印有期刊社得到授權(quán)(包括得到數(shù)字版權(quán))的聲明并加注有版權(quán)標(biāo)記。自1996年始,國內(nèi)多數(shù)期刊社均在著作權(quán)法的框架內(nèi)與作者簽署相關(guān)的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書。如中華醫(yī)學(xué)會系列雜志根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》及其實(shí)施條例的有關(guān)規(guī)定,約定作者同意自該論文刊登之日起,將其在中華人民共和國境內(nèi)的版權(quán)及相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給中華醫(yī)學(xué)會,中華醫(yī)學(xué)會對論文的部分或全文具有但不限于以下的使用權(quán):匯編權(quán)、發(fā)行權(quán)、復(fù)制權(quán)、翻譯權(quán)、網(wǎng)絡(luò)出版及信息傳播權(quán)。

利用技術(shù)系統(tǒng)記錄必要信息。科技期刊遠(yuǎn)程稿件管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了科技期刊稿件審理與生產(chǎn)從人工模式向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化模式的轉(zhuǎn)變,對于加強(qiáng)版權(quán)保護(hù)有著直接的作用。美國在線出版的《生物化學(xué)》雜志在其專用投稿系統(tǒng)頁面隨時(shí)記錄個(gè)人信息。在線版的每篇正式論文中均注明了其在預(yù)覽版上的首發(fā)日期,既可明確作者的首發(fā)權(quán),也便于讀者引用。中華醫(yī)學(xué)會雜志社自主研發(fā)并投入使用的稿件遠(yuǎn)程管理系統(tǒng)后臺有強(qiáng)大的日志記錄和分析系統(tǒng),完全能夠保證作者在稿件發(fā)表之前信息的記錄完整性和可追溯性。

推動數(shù)字對象惟一標(biāo)識符(DOI)的應(yīng)用。美國DOI基金組織制定了DOI 標(biāo)準(zhǔn),組建了相應(yīng)的解析系統(tǒng)(Handle System)。通過DOI可以將學(xué)術(shù)論文、著作參考文獻(xiàn)直接建立關(guān)聯(lián),鏈接不同信息服務(wù)商的出版物和數(shù)據(jù)庫,實(shí)現(xiàn)國際不同文種信息間的有效融合。國外主要文獻(xiàn)出版商已經(jīng)采用DOI和數(shù)字版權(quán)管理結(jié)合來標(biāo)識各種類型的內(nèi)容實(shí)體。2009年起,123種中華醫(yī)學(xué)會系列雜志的紙本期刊和數(shù)字化期刊全部標(biāo)注DOI,在醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域中率先推動中文DOI的應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)對數(shù)字對象版權(quán)狀態(tài)的持續(xù)追蹤,從而達(dá)到版權(quán)保護(hù)的目的。

版權(quán)清晰有助于推動數(shù)據(jù)庫網(wǎng)絡(luò)傳播。順應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下期刊出版的新要求,作為匯編作品的匯編者,期刊社同每篇論文的作者簽訂版權(quán)專有許可使用合同或版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,獲得著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的使用權(quán)、權(quán)后,才能授權(quán)網(wǎng)站將其印刷版的內(nèi)容數(shù)字化并上網(wǎng),供讀者付費(fèi)下載。擁有123種醫(yī)學(xué)期刊的中華醫(yī)學(xué)會系列雜志以其辦刊歷史悠久、學(xué)術(shù)質(zhì)量高、期刊影響力大等優(yōu)勢,在廣大醫(yī)務(wù)工作者中享有盛譽(yù)。2008年2月及2010年6月,中華醫(yī)學(xué)會利用擁有自主版權(quán)的信息資源與北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司兩度簽署數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)傳播的獨(dú)家合作協(xié)議,共同打造中華醫(yī)學(xué)會系列雜志數(shù)字化期刊服務(wù)和檢索平臺,清晰地解決了版權(quán)問題。與此同時(shí),中華醫(yī)學(xué)會雜志社利用版權(quán)資源積極開展與海外數(shù)字出版平臺的合作,并積極嘗試OA出版。

伴隨有關(guān)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)法律法規(guī)的完善和發(fā)展,中華醫(yī)學(xué)會雜志社將在確保期刊質(zhì)量的前提下不斷擴(kuò)大集群化期刊的數(shù)量規(guī)模,憑借雄厚的學(xué)術(shù)專業(yè)出版資源,借助合作伙伴的技術(shù)、市場優(yōu)勢向信息服務(wù)型企業(yè)不斷轉(zhuǎn)型和發(fā)展,全力打造中國的醫(yī)學(xué)信息航母。