過度消費論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇過度消費論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、引言

Myers（1984）倡導(dǎo)的融資優(yōu)序理論（Pecking Order Theory）是公司融資決策行為中最著名的理論之一，當(dāng)公司需要為投資項目籌集資金時，首先會考慮利用公司內(nèi)部資金，其次才是外部資金，在外部資金中負(fù)債融資優(yōu)先于權(quán)益融資。融資優(yōu)序理論在信息不對稱的基礎(chǔ)上，考慮了成本的問題，認(rèn)為發(fā)行股票進行權(quán)益融資會向市場傳遞不好的信號，因而需要支付更多的外部融資成本，所以企業(yè)融資一般會遵循內(nèi)源融資、債務(wù)融資、權(quán)益融資這樣的先后順序。和后來的權(quán)衡理論（Trading-off Theory）、市場擇時理論（Market Timing Theory）等傳統(tǒng)的公司財務(wù)理論一樣，都是建立在理性經(jīng)濟人的假設(shè)之上。伴隨著資本市場的不斷成熟發(fā)展，經(jīng)濟學(xué)家研究的深入，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實資本市場中出現(xiàn)了越來越多的“異象”或者“未解之謎”，這些都無法運用經(jīng)典的公司金融理論來很好的解釋。諸如阿萊悖論、羊群效應(yīng)、偏好顛倒等。這些迫使學(xué)者們開始思考“理性經(jīng)濟人”的合理性，1956年先驅(qū)者赫伯特·西蒙將心理因素融入到經(jīng)濟研究中，提出個體“有限理性”的假設(shè)。之后，學(xué)者們開始了非理性決策的研究。20世紀(jì)80年代，隨著對公司金融的不斷深入研究，行為金融學(xué)逐漸興起，西方學(xué)者將心理學(xué)引入到對公司金融的研究，拓寬了公司財務(wù)學(xué)的研究視角，顛覆了之前的“理性人經(jīng)濟人”假設(shè)，假設(shè)行為人是非理性或者非完全理性的。這不僅有助于彌補財務(wù)理論與資本市場中的實際現(xiàn)象之間的鴻溝，同時也開創(chuàng)了一個新的角度來闡釋市場中的“未解之謎”。過度自信理論是行為金融學(xué)的重要理論，由于心理因素原因，人們在進行財務(wù)活動、財務(wù)決策時往往存在一定的心理、認(rèn)知和行為方面的偏差；同時市場中的風(fēng)險、噪聲、套利等也會影響人們的財務(wù)決策。Debondt和Thaler（1995）提出過度自信的心理特征是決策心理學(xué)中最為穩(wěn)健的發(fā)現(xiàn)之一。從Camerer和Lovallo（1999）和Moore和Kim（2003）的研究也能夠看出，大部分企業(yè)家都相信自己的能力高于同行或競爭對手。目前的行為金融學(xué)大多研究投資者的非理，研究管理者的非理性也大多是從管理者過度自信對投資決策和并購行為的影響方面，很少從融資決策的資本結(jié)構(gòu)方面研究。

二、管理者過度自信成因及其度量指標(biāo)

（ 一 ）管理者過度自信成因 企業(yè)的管理者面對的是復(fù)雜非常規(guī)的工作，學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用無法發(fā)揮，而管理者又幾乎都是高學(xué)歷的人，位于組織結(jié)構(gòu)頂層，代表著企業(yè)處在閃光燈之下，因而他們的過度自信往往強于其他人。（1）自我歸因偏差。在工作中，人們總是將成功歸因于自己的貢獻，相反當(dāng)出現(xiàn)失誤或達不到預(yù)期時，往往會認(rèn)為是外部環(huán)境變化等客觀原因造成的。這種自我歸因的偏差會強化管理者的過度自信的心理特征。（2）難度效應(yīng)。Lichtenstein和Fischhoff（1997）指出當(dāng)面對相對復(fù)雜和困難的任務(wù)時，絕大多數(shù)人會表現(xiàn)出一定程度的過度自信。管理者的一個重要角色就是對未來的估計預(yù)測，這些預(yù)測往往都是基于不確定性的情況，較為復(fù)雜。（3）競爭機制。從股東的角度來看，過度自信的管理者低估公司的風(fēng)險，那么相應(yīng)的股東所需付出的成本也就相對較低；且過度自信的管理者能夠給公司帶來更多的機會。因而相對來說股東更愿意聘用自信的管理者，這種公司選拔制度相應(yīng)的也助長了管理者的自信程度。（4）學(xué)習(xí)效應(yīng)的缺失。學(xué)習(xí)效應(yīng)是指人們的認(rèn)知偏差在一定程度上可以通過不斷地學(xué)習(xí)得到修正。而管理者經(jīng)營公司面對的是復(fù)雜多變的情況，所做的投資、融資方面的決策也難以在短期內(nèi)得到反饋，所以學(xué)習(xí)效應(yīng)的效用難以發(fā)揮。（5）企業(yè)的治理制度。董事會、監(jiān)事會對管理者的監(jiān)督程度也對管理者的過度自信產(chǎn)生一定的影響。當(dāng)公司內(nèi)部的監(jiān)督機制較弱時，管理者就無法意識到自己行為上的認(rèn)知偏差，從而相對強化了過度自信的心理。（6）控制幻覺。控制幻覺是指人們經(jīng)常相信他們對某種無法控制的時間具有影響力或控制力。自我強化的機制使得他們傾向于高估預(yù)期的收益或者低估風(fēng)險。公司的管理者能夠影響公司的最終決策，這種權(quán)利和地位容易讓他們過于高估和相信自己的能力，能夠掌控公司的命運，過于低估其經(jīng)營失敗的風(fēng)險。

（ 二 ）管理者過度自信度量指標(biāo) 長期以來，有關(guān)管理者過度自信方面的研究一直是實證發(fā)展滯后于理論發(fā)展，主要是難以找到衡量管理者過度自信的最優(yōu)指標(biāo)。目前被學(xué)者們廣為使用的指標(biāo)主要有以下幾種：（1）管理者股票期權(quán)的行權(quán)狀況和持股狀況。Malmendier和Tate（2005a）首先提出，采用CEO個人投資組合的數(shù)據(jù)來度量過度自信。若管理者在面對很好的行權(quán)時機時，仍舊選擇繼續(xù)持有期權(quán)直到到期，或者在職期間持續(xù)買入本公司的股票，則定義為過度自信。國內(nèi)郝穎等（2005）根據(jù)我國的情況采用任期內(nèi)高管持股數(shù)量變化作為過度自信的衡量指標(biāo)，若持股數(shù)量上升則判定為過度自信。（2）企業(yè)的盈利預(yù)測偏差。Lin、Hu和Chen（2005）收集臺灣市場數(shù)據(jù)，提出用管理者的盈利預(yù)測來度量過度自信，如果CFO預(yù)測的向上偏差（預(yù)測盈余大于實際的盈余）的數(shù)量大于向下偏差（預(yù)測盈余小于實際盈余）的數(shù)量，則定義為過度自信的管理者。我國的黃蓮琴、傅元略（2010）、姜付秀（2009）都采用了這一方法。余桂明等（2006）也采用盈利預(yù)測偏差對實證分析進行了穩(wěn)健性檢驗。（3）相關(guān)主流媒體對CEO的評價。Malmendier和Tate（2005b）在采用CEO個人投資組合的數(shù)據(jù)來度量過度自信的基礎(chǔ)上，進一步結(jié)合商業(yè)期刊雜志對CEO的描述評價來度量管理者過度自信。（4）消費者情緒指數(shù)或企業(yè)景氣指數(shù)。消費者情緒指數(shù)是指由美國密西根大學(xué)通過對美國消費者進行持續(xù)電話調(diào)查，根據(jù)他們對于當(dāng)前及預(yù)期經(jīng)濟狀況的感受而編制的指數(shù)。Oliver（2005）采用了消費者情緒指數(shù)的高低這一方法來定義管理者是否過度自信。企業(yè)景氣指數(shù)是根據(jù)企業(yè)負(fù)責(zé)人對本企業(yè)綜合生產(chǎn)經(jīng)營情況的判斷與預(yù)期而編制的指數(shù)，用以綜合反映企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況。余桂明、夏新平和鄒振松（2006）以國家統(tǒng)計局公布的企業(yè)景氣指數(shù)來衡量管理者過度自信，若指數(shù)大于100則定義為過度自信。（5）管理者的薪酬比例。研究表明，管理者在公司內(nèi)的相對薪酬水平越高，就越顯示出他們在公司的地位，也越容易滋生他們過度自信的心理。Hayward和Hambrick（1997）采用第一高的薪酬除以第二高的薪酬的比例來衡量。國內(nèi)的黃蓮琴、楊露露（2011）也以管理者的相對薪酬比例衡量管理者過度自信來進行穩(wěn)健性檢驗。（6）根據(jù)管理者的個人特征。江偉（2010）以總經(jīng)理的年齡、任職時間、學(xué)歷和教育背景作為過度自信的替代變量，認(rèn)為總經(jīng)理的年齡越大，任職時間越長，學(xué)歷越高，擁有理工科背景時，多度自信行為越弱；擁有經(jīng)管類教育背景時，自信行為越強。（7）企業(yè)并購頻數(shù)。曲春青（2010）在其博士論文中以并購頻數(shù)作為替代變量，衡量管理者過度自信與金融決策之間的關(guān)系。盡管，現(xiàn)在國際上通行的度量方法有以上幾種，但是至今沒有一種公認(rèn)的完美方法。例如，由于存在信息不對稱，管理者和消費者掌握的信息可能不一致，他們對經(jīng)濟的預(yù)期相應(yīng)的會存在一定的程度的差異，因而以消費者的情緒來衡量管理者的個人特征可能會造成研究結(jié)論的偏差。而企業(yè)景氣指數(shù)雖容易獲得，但是它所反映的是一個行業(yè)的整體狀況，很難體現(xiàn)管理者對自身管理能力的認(rèn)識。我國資本市場上期權(quán)發(fā)展較晚，存在諸多特殊情況，而高管的持股政策也受多種因素的影響，所以以股票期權(quán)、持股數(shù)量度量過度自信需要考慮我國的特殊政策等等。所以，再確認(rèn)度量方法時要綜合考慮。

三、管理者過度自信對融資行為的影響

（ 一 ）管理者過度自信與資本結(jié)構(gòu) （1）融資順序的影響。Myers（1984）引入信息不對稱的概念，提出了融資優(yōu)序理論，它認(rèn)為當(dāng)公司需要為投資項目籌集資金時，首先會考慮利用公司內(nèi)部資金，當(dāng)外部資金不足時才會考慮外部資金，在外部資金中負(fù)債融資優(yōu)于權(quán)益融資。之后，學(xué)者們對優(yōu)序融資從成本、信息不對稱等視角進行了理論和實證的探討、解釋，結(jié)論卻存在一定的分歧。Heaton（2002）開始從管理者過度自信的影響方面來解釋融資優(yōu)序理論。Heaton將管理者過度自信與自由現(xiàn)金流量結(jié)合，不考慮成本和信息不對稱，得出自信的管理者需要為新項目進行融資時，會首先選擇內(nèi)源資金和無風(fēng)險證券，然后才會選擇風(fēng)險證券，最后選擇權(quán)益融資的結(jié)論。Malmendier和Tate（2007）研究發(fā)現(xiàn)過度自信的管理者更不情愿發(fā)行股票，相對于權(quán)益資本他們更喜歡債務(wù)資本。證實了Heaton的觀點。Oliver（2005）以美國25年以上歷史的企業(yè)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)需要外部融資時，過度自信的管理者更傾向于使用債務(wù)。Lin，Hu和Chen（2007）以臺灣上市公司為樣本從管理者過度自信的角度檢驗了融資優(yōu)序理論。由于過度自信的管理者往往容易高估項目的價值，低估風(fēng)險，造成過度投資。過度投資就會使得項目所需資金遠遠超過實際應(yīng)需要的資金，出現(xiàn)資金匱乏。因為過度自信的管理者認(rèn)為外部投資者低估了本公司的股票價值，根據(jù)市場擇時理論他們不愿意在股票被低估時進行股權(quán)融資，認(rèn)為外部融資成本過高。所以過度自信的管理者會優(yōu)先選擇債務(wù)融資。另一方面，信號傳遞理論認(rèn)為發(fā)行股票會向市場傳遞不好的信息，股權(quán)融資的成本相對較高且相對敏感，相比而言，債務(wù)融資的成本低，且不具有敏感性。甚至在資金充裕時，會增加股票回購。但是，Hackbarth（2008）將非理性的管理者分為樂觀和過度自信兩種，認(rèn)為雖然樂觀或過度自信的管理者都會選擇較高的負(fù)債水平，發(fā)行更多的債務(wù)，但是他們卻并以一定是遵循一樣融資順序。偏向于高估收益的認(rèn)知偏差，會與融資優(yōu)序理論一致。偏向于風(fēng)險認(rèn)知的偏差會導(dǎo)致相反的融資順序，因為他們低估風(fēng)險，認(rèn)為股票被市場高估，而債券被市場低估。傅元略（2007）、姜付秀（2009）、江偉（2010）等都從管理著過度自信的角度對融資優(yōu)序理論進行了不同程度的解釋。屈耀輝和傅元略（2007）中國上市公司的樣本實證結(jié)果遵循融資優(yōu)序理論。黃蓮琴（2009）利用上市公司盈余預(yù)告偏差構(gòu)建管理者過度自信度量指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)過度自信管理者的融資決策不僅遵循融資優(yōu)序理論，而且相對于外部資金，他們更傾向于使用內(nèi)部資金。黃蓮琴、傅元略（2010）以滬深兩市2002年至2007年期間A股上市公司為觀測值，從管理者過度自信視角考察上市公司的融資決策。在公司內(nèi)部存在現(xiàn)金流時，過度自信管理者偏好內(nèi)源融資；當(dāng)仍需要外部融資時，過度自信管理者比一般管理者使用更多的債務(wù)融資。江偉（2010）以總經(jīng)理的年齡、任職時間、學(xué)歷和教育背景來衡量過度自信，從公司投資的角度研究管理者的過度自信行為對上市公司內(nèi)部或者外部融資偏好行為的影響。認(rèn)為當(dāng)總經(jīng)理擁有經(jīng)管類教育背景時，總經(jīng)理的過度自信行為越強，因此，總經(jīng)理更少的利益利用外部融資，公司投資與現(xiàn)金流之間的敏感度越強。研究結(jié)果支持了Heaton（2002）對融資優(yōu)序的新解釋。但現(xiàn)有的很多研究也表明我國的上市公司具有較強的股權(quán)融資偏好。高曉紅（2000）研究發(fā)現(xiàn)中國的上市公司存在著嚴(yán)重的股權(quán)融資偏好。陸正飛（2004）研究進一步解釋中國上市公司股權(quán)融資偏好的原因。邢光媚（2010）在其博士論文中從管理層的內(nèi)部控制、政治動機對決策的影響、保持自身控制力對決策的影響、政府偏袒對決策的影響這幾個方面討論了由于我國獨具特色的體質(zhì)因素，使得管理者非理性的行為在融資上表現(xiàn)出明顯的股權(quán)偏好。這是由于中國資本市場不完善，債券市場相對不夠發(fā)達，發(fā)行債券手續(xù)復(fù)雜，審批困難，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)行債券受到一定的波折。而股權(quán)融資則比較容易，相對來說，股權(quán)融資成本低，這與融資優(yōu)序理論中的假設(shè)“企業(yè)的股權(quán)融資成本及風(fēng)險都要高于債權(quán)融資”不符合。所以在研究中國市場具體的融資順序時要綜合考慮這一因素的影響。（2）負(fù)債融資率的影響。管理者過度自信對負(fù)債融資率的影響，學(xué)者們之間的觀點比較一致，都認(rèn)為管理者過度自信的公司擁有更高的負(fù)債水平。他們高估收益低估風(fēng)險，認(rèn)為公司陷入財務(wù)危機的可能性很小。Oliver（2005）實證研究發(fā)現(xiàn)管理者過度自信的程度與債務(wù)融資比率正相關(guān)。Ben-David、Graham和Harvey（2007）把管理者定義為CFO，發(fā)現(xiàn)過度自信的CFO偏向于使用更多的債務(wù)。Barros和Silveira（2007）利用巴西上市公司的樣本數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)管理者過度自信與企業(yè)杠桿比率正相關(guān)。余明桂，夏新平和鄒振松（2006）以企業(yè)景氣指數(shù)衡量管理者過度自信，考察其與企業(yè)的負(fù)債水平及債務(wù)期限結(jié)構(gòu)的關(guān)系，認(rèn)為過度自信與資產(chǎn)負(fù)債率尤其是短期負(fù)債率顯著正相關(guān)，過度自信的管理者采用激進的負(fù)債政策。

（ 二 ）管理者過度自信與債務(wù)期限結(jié)構(gòu) Landier和Thesmar（2004）以法國公司為樣本，發(fā)現(xiàn)過度自信的管理者在債務(wù)融資時更多的利用短期負(fù)債，而理性的管理者卻偏好相對風(fēng)險較低的長期負(fù)債。Hackbarth（2004）認(rèn)為過度自信的管理者會選擇更高的債務(wù)比例，更為頻繁的發(fā)行負(fù)債，這樣使得債務(wù)的期限結(jié)構(gòu)變短。Lin、Hu和Chen（2007）發(fā)現(xiàn)與費過度自信的管理者相比，過度自信的管理者與發(fā)行債務(wù)和融資赤字具有顯著的關(guān)系。這是因為一方面樂觀主義者高估好的狀態(tài)發(fā)生的可能性，高估公司的經(jīng)營能力和項目的盈利能力，認(rèn)為公司不會陷入財務(wù)危機，因而傾向于選擇成本較低的短期負(fù)債。而理性現(xiàn)實主義者則會選擇長期負(fù)債，這樣可以緩解各期的還貸壓力。另一方面，過度自信的管理者會高估投資項目的回收期限，期望的投資回收期一般比實際要短，因此他們選擇短期負(fù)債。與Hackbarth等相反，Ben-David、Graham和Harvey（2007）卻得出管理者過度自信會更多的采取長期負(fù)債作為債務(wù)融資方式的結(jié)論。國內(nèi)有關(guān)債務(wù)期限結(jié)構(gòu)方面的影響相對較少，余桂明等（2006）的實證結(jié)論表明管理者過度自信與債務(wù)期限結(jié)構(gòu)（短期負(fù)債/總負(fù)債）呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。陳收、陳麗麗（2009）也得出了過度自信的管理者更傾向于采用短期負(fù)債作為融資手段。周明（2010）與Ben-David、Graham和Harvey的觀點一致，通過實證檢驗得出管理者過度自信的上市公司更樂于發(fā)行長期負(fù)債。認(rèn)為過度自信的管理者依相信項目能夠產(chǎn)生持續(xù)的現(xiàn)金流，長期負(fù)債的籌資額更大，能夠更好的滿足未來的投資需要。

四、結(jié)語

隨著行為金融學(xué)的快速發(fā)展，關(guān)于管理者非理性與公司融資決策的研究也越來越多。本文梳理了近年來國內(nèi)外研究二者之間關(guān)系的文獻，發(fā)現(xiàn)長期以來，關(guān)于二者之間的研究，實證研究一直滯后于理論的發(fā)展，大多數(shù)學(xué)者只是從理論或者模型上進行推論，原因在于難以找到合適的替代變量來衡量管理者過度自信。我們也只是從管理者過度自信的角度探討了二者之間的關(guān)系。還有那些個人特征會影響管理者制定公司決策？這些影響過度自信的特征他們的作用程度，相互之間的影響都值得我們進一步探討。Besharov（2002）發(fā)展了一個模型，將過度自信、后悔厭惡、和雙曲貼現(xiàn)結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)這偏差之間的作用可以相互抵消。另外絕大多數(shù)的研究都是基于管理者代表股東的利益，沒有考慮成本的影響，當(dāng)管理者過度自信時，他們認(rèn)為自己代表股東的利益。企業(yè)價值的損失也只是由于管理者對企業(yè)利益的曲解引起的。關(guān)于行為金融非理性人的研究主要有兩個方面，一個是假定管理者理性，而從投資者非理性，另一個是假定投資者理性理性，而管理者非理性。當(dāng)前關(guān)于行為金融的研究都是基于投資者或者基于管理者分開研究的。但是二者之間可能會有相互作用，投資者的非理可能會影響管理者的個人特征。未來我們也可以考慮探討二者非理共存時相互作用機制的影響。管理者過度自信的研究都是從投資、融資、并購等角度來進行的，很少具體探討由此對公司價值造成的影響，或者武斷的認(rèn)為過度自信對投資、融資、并購的影響會造成企業(yè)價值的減損。但是最近已有研究認(rèn)為過度自信的管理者在工作中會投入更多的努力，一定程度的過度自信對公司金融決策的影響，能夠提升企業(yè)價值。那么，在正反作用都存在的情況下，最終過度自信會對企業(yè)價值造成何種影響呢？為此，未來我們有必要深入探討其對企業(yè)價值的影響，從而對其進行針對性的規(guī)范和防范。

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篇（2）

 

'中等收入陷阱'，是指一國進入中等收入階段，突破人均GDP1000美元的“貧困陷阱”后，很快會奔向1000美元至3000美元的“起飛階段”；但到人均GDP3000美元附近，快速發(fā)展中積聚的矛盾集中爆發(fā)，自身體制與機制的更新進入臨界，導(dǎo)致經(jīng)濟和社會發(fā)展陷于停滯，社會出現(xiàn)政治動蕩和不穩(wěn)定，無法轉(zhuǎn)為高收入國家。很多發(fā)展中國家在這一階段由于經(jīng)濟發(fā)展自身矛盾難以克服，發(fā)展戰(zhàn)略失誤或受外部沖擊，經(jīng)濟增長回落或長期停滯，陷入所謂“中等收入陷阱”階段。

一、“中等收入陷阱”的表現(xiàn)

陷入“中等收入陷阱”國家的主要表現(xiàn)與基本特征有：經(jīng)濟增長回落或長期停滯、嚴(yán)重的貧富分化、過度城市化、增長轉(zhuǎn)型困局、腐敗問題突出、社會沖突加劇、金融體系脆弱、民主亂象等。陷入“中等收入陷阱”的國家主要由于以下幾個原因：收入差距過大;人力資本積累緩慢，增長模式轉(zhuǎn)型不成功;金融體系脆弱;勞動力轉(zhuǎn)移困難;民主進程緩慢與腐敗。

收入差距拉大:收入差距的擴大達到一定程度之后，就會由于私人消費不足而導(dǎo)致嚴(yán)重的需求不足，經(jīng)濟增長將完全失去動力。這一因素在拉美國家尤為普遍(智利、巴西、阿根廷和秘魯?shù)?。

人力資本積累緩慢:增長模式轉(zhuǎn)型不成功。現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論指出，當(dāng)物資資本增長到一定程度之后，由于資本的邊際產(chǎn)量遞減效應(yīng)，經(jīng)濟增長必然放緩。這時技術(shù)進步(或者說人力資本的積累)就成為維持經(jīng)濟快速增長的主要動力。如果能夠在政策層面實現(xiàn)技術(shù)進步，便可繼續(xù)維持高經(jīng)濟增長率。相反經(jīng)濟論文，如果經(jīng)濟政策不能保證這一點，就會陷入增長停滯。這一現(xiàn)象在東亞國家表現(xiàn)的較為突出。

金融體系脆弱。東南亞金融危機為這一原因提供了一個非常恰當(dāng)?shù)陌咐Ｗ?997年以來，東南亞各國已建立起大量的外匯儲備作為防范危機的緩沖器，但這可能會產(chǎn)生不良副作用，即造成經(jīng)濟過熱和資產(chǎn)價格泡沫。就連上世紀(jì)的日本也因為這個原因經(jīng)歷了“十年”衰退。

勞動力轉(zhuǎn)移困難:有些發(fā)展中國家由于特殊的政治需要，實行一定的限制勞動力轉(zhuǎn)移的政策，這些政策在經(jīng)濟上是沒有效率的。中國的戶籍制度就是這一方面的典型。類似的制度會嚴(yán)重阻礙城市化的進程，拖累經(jīng)濟發(fā)展。

民主進程緩慢與腐敗。 采取漸進式改革由計劃經(jīng)濟過渡為市場經(jīng)濟的國家，政治體制改革一般都滯后于經(jīng)濟發(fā)展的需要。如果這種情況發(fā)生，行政管理的落后、腐敗滋生將成為經(jīng)濟增長的主要制約因素期刊網(wǎng)。原本計劃經(jīng)濟為主的國家往往還會制造出許多的行政壟斷，而一些本該競爭的行業(yè)由于行政壟斷將失去活力，進而拖累整個國民經(jīng)濟。這一因素在中國已經(jīng)逐步顯露出來。

二、中國可能掉入中等收入陷阱的誘因

目前，中國人均GDP接近4000美元，這意味著中國已進入“中等收入陷阱”危險區(qū)域，中國發(fā)展正面臨著新的考驗。中國長期以來的“加快增長”目標(biāo)形成了特有的“過度工業(yè)化、過度重工業(yè)化、過度出口依賴、過度投資驅(qū)動、過度粗放增長”的模式，已經(jīng)嚴(yán)重威脅到中國的可持續(xù)發(fā)展。這些問題映射到社會、政治和生態(tài)領(lǐng)域，就出現(xiàn)了收入分配不平等、官員腐敗、城市二元社會(市民和農(nóng)民工)、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等一系列問題。這些都是中國跨越“中等收入陷阱”必須應(yīng)對的挑戰(zhàn)。“中等收入陷阱”的發(fā)生，并不是單一原因?qū)е碌模芸赡苁嵌喾N復(fù)雜因素相互交織、相互作用的結(jié)果。經(jīng)濟原因。經(jīng)濟增長過程中各類要素(土地、資源、能源、勞動等)成本不可避免地迅速上升，投入邊際報酬不斷下降，因此中國發(fā)展的比較優(yōu)勢也在不斷減少。比如，沿海地區(qū)勞動力成本上升，壓縮了勞動密集型產(chǎn)品的利潤空間，導(dǎo)致其國際市場競爭力減弱。此外，中國正處在城鎮(zhèn)化加速時期，這就會出現(xiàn)所謂“超常城市化”，污染加劇、交通擁擠、公共服務(wù)欠缺、形成各類貧民窟、大量的犯罪等等。

1.社會原因。即經(jīng)濟增長也是“雙刃劍”，它本身既是有創(chuàng)造性的一面，又帶有摧毀性的一面，還有加劇不平衡的作用。國內(nèi)外研究都表明，經(jīng)濟增長往往伴隨著政府與社會之間、勞資之間、貧富之間，以及人與自然之間的矛盾不斷累積，這些矛盾如果處理不好，就會反過來對經(jīng)濟增長造成巨大的阻礙，即“經(jīng)濟增長的負(fù)效應(yīng)”。

2.政治原因。即我們面臨著一個“改革悖論”：改革是一個調(diào)整既得利益的過程，是在財富的存量部分做文章。在改革過程中，最初的推動者由于從一種改革模式中獲益，成為既得利益群體經(jīng)濟論文，可能會退化為下一步改革的阻礙者，因此改革可能會越改越難，甚至停滯不前。

3.國際原因。當(dāng)我們剛開始改革開放的時候，西方國家普遍抱有懷疑的態(tài)度，不時會出現(xiàn)“中國即將崩潰”的悲觀論調(diào)。改革開放20、30年以后，他們突然發(fā)現(xiàn)，中國已經(jīng)在世界經(jīng)濟和政治格局中占據(jù)了重要位置，到了不得不重視的程度，于是又出現(xiàn)了“中國”的聲音。現(xiàn)在，西方國家對我國民主、人權(quán)以及民族問題的丑化攻擊此起彼伏，國際貿(mào)易上對中國產(chǎn)品的各種限制措施也曾出不窮，經(jīng)濟全球化的風(fēng)險越來越大。因此，必須看到，我們面臨的國際環(huán)境特別是世界輿論環(huán)境，即“西風(fēng)壓倒東風(fēng)”的格局，并未隨著中國崛起、不斷強大而根本改變，相反某些方面還有惡化的趨勢。

上述四種因素并不是孤立存在的，它們相互關(guān)聯(lián)、相互作用、相互影響，形成了特有的“收入差距陷阱”，“政治民主化陷阱”等等。城鄉(xiāng)之間、行業(yè)之間、區(qū)域之間，居民收入差距持續(xù)拉大。中國的收入差距則早已陷入了警戒區(qū)。城鄉(xiāng)居民的收入比一直保持在3.3以上，并未有縮小的跡象。2008年，全國10%最高收入組家庭的實際收入是10%最低組的55倍，而城鎮(zhèn)收入最高和最低的家庭相比，差距由2005年的9倍擴大到31倍。同時，勞動報酬嚴(yán)重偏低。經(jīng)濟學(xué)家、中國經(jīng)濟體制改革研究會會長宋曉梧據(jù)省際收入法GDP構(gòu)成數(shù)據(jù)計算，1990年中國勞動者報酬占GDP的比重為53.4%。2001年該比例降至51.4%，2007年則只有39.74%。七年間，中國勞動報酬占比下降了11.66個百分點。中國還存在大量的'灰色收入'。王小魯研究發(fā)現(xiàn)，近年來中國'灰色收入'規(guī)模急劇擴大，增速也很快，2008年中國'灰色收入'粗略估計為5.4萬億元。與2005年相比，三年內(nèi)增長了近1倍，遠高于GDP增速。中國的基尼系數(shù)已接近臨界點。如果再計入'灰色收入'，中國的收入差距則早已陷入了警戒區(qū)。中國距離'中等收入陷阱'并不遠，收入懸殊危及社會和諧，并非危言聳聽。中國已經(jīng)成為了世界上基尼系數(shù)最高的國家之一，這是一個極大的問題。

三、跨越“中等收入陷阱”的現(xiàn)實選擇

1.加快四個轉(zhuǎn)變經(jīng)濟論文，推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級。　一是優(yōu)化需求結(jié)構(gòu)。擺脫過度依賴于外需的增長循環(huán)。立足于擴大國內(nèi)需求，把經(jīng)濟發(fā)展根植于國內(nèi)需求特別是居民消費需求，形成消費與投資、出口三駕馬車協(xié)調(diào)拉動經(jīng)濟增長的新格局。　二是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以均衡化為目標(biāo)優(yōu)化多元產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)期刊網(wǎng)。提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平，逐步實現(xiàn)農(nóng)業(yè)由弱變強；促進工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實現(xiàn)工業(yè)由大變強；加速發(fā)展服務(wù)業(yè)，實現(xiàn)服務(wù)業(yè)由慢變快，使經(jīng)濟增長由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動向依靠第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同、均衡帶動轉(zhuǎn)變。　三是優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)。加速人力資本形成，提高技術(shù)進步以及制度化改革對經(jīng)濟增長的溢出作用，推動中國經(jīng)濟由強調(diào)分工的粗放型的斯密增長向強調(diào)創(chuàng)新的熊彼特式的內(nèi)涵增長轉(zhuǎn)變，并進而提升我國在全球產(chǎn)業(yè)分工體系和利益格局中的地位，推進國際經(jīng)濟格局由失衡向均衡、再平衡方向發(fā)展。四是積極調(diào)整能源結(jié)構(gòu)。目前中國還未達到環(huán)境庫茲涅茨曲線的拐點，但從當(dāng)前形勢看高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度驚人。今年一季度，我國生產(chǎn)鋼材1.85億噸，增長28.6%；生產(chǎn)粗鋼1.58萬噸，增長24.5%；生產(chǎn)生鐵1.5萬噸，增長21.7%；生產(chǎn)水泥3.36億噸，增長20.3%。單位能耗是在上升的，如果不采取特殊和強有力的措施，我們的環(huán)境狀況還會進一步惡化。不論從外部壓力還是內(nèi)部需求來看，中國要改變“庫茲涅茲增長”方式，必須把提高能源效率，大力發(fā)展新興能源和清潔能源作為調(diào)整能源結(jié)構(gòu)的突破口。 2.要以推動公平分配為切入點，為持續(xù)增長培育新的基礎(chǔ)。按照富民優(yōu)先發(fā)展的基本思路，調(diào)整國民收入分配結(jié)構(gòu)，提高居民收入占國民收入的比重。調(diào)整政府支出結(jié)構(gòu)，提高公共支出占政府支出的比重。深化資源價格改革，完善按要素分配的收益分配制度。完善收入分配調(diào)節(jié)機制和收入穩(wěn)定增長機制，將初次分配與二次分配視為有機整體，強化“多種分配方式并存”的分配制度，最終形成“橄欖型”收入分配格局。我國再分配機制“逆向調(diào)節(jié)”問題較為突出，不僅從再分配環(huán)節(jié)即社會保障、公共服務(wù)等總體水平及其合理結(jié)構(gòu)入手，還要擴展到初次分配環(huán)節(jié)包括“工資、保險、福利”三位一體的薪酬體系和稅制的改革；調(diào)整政府、企業(yè)和個人之間的分配關(guān)系，加大國民收入向個人傾斜的政策力度；調(diào)整資本要素所得和勞動要素所得之間的比例關(guān)系，提高勞動報酬在國民收入初次分配中的比重；擴大并提高國有企業(yè)分紅的范圍和比例，增加對居民的再分配力度，徹底解決國有企業(yè)經(jīng)營性資本收益向居民轉(zhuǎn)移機制缺失問題；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，通過土地流轉(zhuǎn)進行抵押、入股、融資，逐步調(diào)整城鄉(xiāng)收入分配二元格局經(jīng)濟論文，使農(nóng)民獲得要素資本賦權(quán)；推進壟斷行業(yè)改革，放寬準(zhǔn)入門檻，引進競爭機制，通過控制價格和稅收調(diào)節(jié)壟斷企業(yè)利潤率；完善財產(chǎn)性收入增長的保障機制，提高居民的長期收入預(yù)期；降低稅負(fù)，提高個稅起征點，通過結(jié)構(gòu)性減稅，以減保增、以減促加。

3.要以循序漸進的城市化為依托，形成對經(jīng)濟增長的持續(xù)支持。快速城市化會帶來城市人口的迅速增長與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后的矛盾，進而引起高額城市化成本，這將大大降低城市化帶動經(jīng)濟增長的功能。拉美國家陷入“中等收入陷阱”就有其中的原因。因此，未來中國的經(jīng)濟增長一定要把握好城市化推進與城市化成本提高的平衡，以逐步推進來緩解城市問題的集中爆發(fā)，不斷發(fā)揮城市化助推經(jīng)濟增長的功能。

4.要以擴大和完善國內(nèi)市場為保障，降低受外部經(jīng)濟波動的沖擊。進入中等收入的國家易受外部經(jīng)濟的沖擊，造成經(jīng)濟徘徊。中國也會面臨這種沖擊，但我國廣闊且潛力巨大的國內(nèi)市場，會成為抵御外部經(jīng)濟沖擊的有效保障。因此，我國在轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的同時，還需要把注意力引向挖潛國內(nèi)市場上來。

參考文獻：

[1]胡鞍鋼.“中等收入陷阱”逼近中國?.人民論壇2010-07

[2]專家稱我國進入“中等收入陷阱”社會建設(shè)滯后新華網(wǎng)2010-8

[3]高偉中等收入陷阱假說人民論壇2010-07

篇（3）

當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展中的不平衡表現(xiàn)為六個方面的“過度依賴”：

一是過度依賴投資推動經(jīng)濟增長。在長期的發(fā)展中，政府逐漸形成了通過政府投資和政策推動來維持經(jīng)濟持續(xù)高速增長的慣性思維。我國存在投資與消費失衡的問題，經(jīng)濟增長主要依靠投資拉動。2009年投資對GDP的貢獻率達到90%以上。

二是過度依賴“兩頭在外”的外需拉動。“資金來自國外、產(chǎn)品銷往國外”的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式盡管在我國經(jīng)濟起飛階段具有積極意義，但是也導(dǎo)致我國對外依存度持續(xù)攀高。據(jù)測算，上世紀(jì)90年代，我國對外貿(mào)易依存度徘徊在30%－40%左右，2000年達到43.9%，2007年達到66.2%，2008年和2009年受金融危機的影響有所下降，分別為59.2%和44.8%。

三是過度依賴廉價勞動力和人口紅利所形成的市場比較優(yōu)勢。我國依靠人口紅利確立起世界制造業(yè)大國的地位，創(chuàng)造出經(jīng)濟持續(xù)高速增長的奇跡。過度依賴廉價勞動力會使經(jīng)濟增長的內(nèi)在動力和發(fā)展?jié)摿κ艿教魬?zhàn)。廉價勞動力強化了企業(yè)對勞動力要素的過度依賴，使得企業(yè)缺乏革新技術(shù)的動力，安于低價勞動成本投入，陷入“比較優(yōu)勢陷阱”和低端產(chǎn)業(yè)的惡性循環(huán)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈上處于弱勢地位，抑制了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，導(dǎo)致核心技術(shù)受制于人，全球價值鏈?zhǔn)芸赜谌恕?/p>

四是經(jīng)濟增長過度依賴房地產(chǎn)的強力支撐。近年來，房地產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟增長中扮演了重要角色，甚至是一些地方經(jīng)濟的重要支柱。據(jù)有關(guān)研究估計，如果房地產(chǎn)價格下降30%，將導(dǎo)致全社會投資增速放緩約6個百分點，GDP增幅下降約2.5個百分點，地方財政增速下降約15個百分點。過度依賴房地產(chǎn)將抑制實體經(jīng)濟的發(fā)展，導(dǎo)致經(jīng)濟增長被房地產(chǎn)“鉗制”，增大經(jīng)濟波動的風(fēng)險。

五是過度依賴資源消耗和環(huán)境的犧牲。與發(fā)達國家相比，我國能源資源利用率和配置效率不高，單位產(chǎn)出的能源資源消耗量明顯高于世界平均水平。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國單位GDP能耗相當(dāng)于日本的8倍，美國的4倍，以占世界8%的經(jīng)濟總量消耗了世界能源的17.7%，成為僅次于美國的第二大能源消費國。當(dāng)前，隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程的加快，經(jīng)濟增長將越來越面臨“資源瓶頸”和“環(huán)境瓶頸”。

六是過度依賴“讓一部分人先富起來”的非均衡共享的發(fā)展模式。目前，我國收入分配格局存在居民收入和勞動報酬比重過低并呈現(xiàn)不斷下降趨勢、收入差距日益擴大的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，我國城鄉(xiāng)之間收入差距達3.3倍，最高收入行業(yè)與最低行業(yè)的收入差距擴大到15倍，全國收入最高10%人群和最低10%的收入差距達到23倍之多，人均GDP最高的地區(qū)與最低地區(qū)的收入差距達13倍。

在“十二五”時期，我國應(yīng)努力在“做大蛋糕”和“分配蛋糕”兩個領(lǐng)域進行調(diào)結(jié)構(gòu)和促轉(zhuǎn)型，推進經(jīng)濟社會發(fā)展與資源環(huán)境可持續(xù)的良性循環(huán)、財富增長與民生需求的均衡協(xié)調(diào)，國內(nèi)市場需求擴大與國際市場競爭力提升緊密結(jié)合，提高發(fā)展的全面性、協(xié)調(diào)性、可持續(xù)性，構(gòu)建起“內(nèi)需主導(dǎo)、消費支撐、均衡發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動”的經(jīng)濟發(fā)展模式，實現(xiàn)經(jīng)濟的六個方面的再平衡。

一要著力擴大居民消費，激活民間投資，構(gòu)建起擴大內(nèi)需的長效機制，促進消費、投資和出口“三駕馬車”協(xié)調(diào)發(fā)展。要不斷優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，拓寬民間投資領(lǐng)域，通過暢通投融資渠道，加大財稅扶持，健全服務(wù)體系，建立公共投資和民間投資的合作機制等方式激活民間投資。要優(yōu)化創(chuàng)業(yè)致富的環(huán)境，扶持中小企業(yè)發(fā)展，建設(shè)惠及全民的基本公共服務(wù)體系，刺激居民消費需求，培育更多的具有高消費能力的群體，徹底改變消費“短板”。

二要堅持出口和進口并重、吸收外資和對外投資并重，積極轉(zhuǎn)變外經(jīng)貿(mào)增長方式，充分利用好國際市場和國際資源，實現(xiàn)從商品輸出大國向資本輸出強國轉(zhuǎn)變。要推動加工貿(mào)易企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，進一步優(yōu)化進出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，發(fā)揮進口在促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和維持國際收支平衡中的積極作用，提高外貿(mào)增長質(zhì)量和效益。要積極發(fā)展新的貿(mào)易伙伴和新興市場，減輕對歐美市場的過度依賴，實施貿(mào)易再平衡戰(zhàn)略。要通過加強海外投資立法、財稅扶持、金融支持等舉措鼓勵中國企業(yè)“走出去”，探索如何利用高額的外匯儲備支持企業(yè)海外拓展，實現(xiàn)“藏匯于國”到“藏匯于民”、“藏匯于企”的轉(zhuǎn)變。

三要著力推動經(jīng)濟發(fā)展向主要依靠科技進步、勞動者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，使經(jīng)濟走上創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)生增長的發(fā)展道路。科學(xué)技術(shù)是支撐經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，建設(shè)創(chuàng)新型國家的最活躍、最具革命性的因素。為此，要全面整合創(chuàng)新資源，推進技術(shù)創(chuàng)新工程，建立起以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。

篇（4）

黨的十七大報告明確提出要發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)業(yè)比重和水平。現(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)作為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分，不僅可以帶動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，而且可以促進國民經(jīng)濟總體發(fā)展，對于社會就業(yè)、國民福利及城市發(fā)展也有著重大貢獻。[1]改革開放以來，我國流通服務(wù)業(yè)雖然獲得了巨大發(fā)展，但是“還不夠快”，并且流通產(chǎn)業(yè)集中度低，流通費用高，流通方式陳舊，商業(yè)網(wǎng)點布局不合理，流通企業(yè)核心競爭力普遍缺失等一系列問題依然存在。流通服務(wù)業(yè)發(fā)展的滯后，帶來了全局性的不良后果，如制造業(yè)資本周轉(zhuǎn)和經(jīng)濟節(jié)奏放緩，城鄉(xiāng)居民消費受到非收入方面嚴(yán)重制約等。[2]尤其是近年來，隨著流通服務(wù)業(yè)對外開放程度的提高，外資在中國流通領(lǐng)域的加速擴張企業(yè)管理論文，已經(jīng)使缺乏創(chuàng)新能力的本土流通服務(wù)業(yè)遭遇嚴(yán)重威脅，而且容易引發(fā)政府調(diào)控能力弱化、上游產(chǎn)業(yè)失控，導(dǎo)致國家經(jīng)濟安全等問題。[3]在這樣的背景下，中國流通服務(wù)業(yè)的發(fā)展面臨復(fù)雜而嚴(yán)峻的形勢，如何實現(xiàn)我國現(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)又好又快發(fā)展已經(jīng)成為關(guān)乎國家發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略問題。黨的十七大高度重視自主創(chuàng)新，為我國現(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供了新的思路。但是恰恰當(dāng)前我國流通服務(wù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍缺失，這和該領(lǐng)域理論研究嚴(yán)重滯后有密切關(guān)系，已經(jīng)嚴(yán)重制約著流通服務(wù)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。提升自主創(chuàng)新能力，已成為我國流通服務(wù)業(yè)在激烈的競爭環(huán)境下生存，打造并保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的唯一砝碼。在這樣的背景下，我們嘗試著對國內(nèi)學(xué)者在流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新領(lǐng)域的研究成果進行歸納總結(jié)，并梳理分析其理論脈絡(luò)，以便更好的了解該領(lǐng)域研究進展和尚未解決的問題，為流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新的理論研究與實踐發(fā)展指明方向。

“自主創(chuàng)新”是我國在特定歷史背景下提出的新概念，路風(fēng)將“自主創(chuàng)新”界定為一個企業(yè)或者一個國家堅持技術(shù)學(xué)習(xí)主導(dǎo)權(quán)，并且把發(fā)展技術(shù)能力作為競爭力或經(jīng)濟增長動力主要源泉的行為傾向、戰(zhàn)略原則和政策方針，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的創(chuàng)新。[4]事實上，對流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新的研究可以追溯到關(guān)于服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的研究上。鑒于國內(nèi)流通研究領(lǐng)域單純以“自主創(chuàng)新”命名的研究成果非常罕見，我們在研究中將流通服務(wù)業(yè)及其所包含的四個子行業(yè)（零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、物流業(yè)、餐飲業(yè)）創(chuàng)新的研究成果均視為研究對象。

二、研究方法

中國期刊網(wǎng)是我國最大的全文現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫，是目前世界上最大的連續(xù)動態(tài)更新的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，其收錄的核心期刊對行業(yè)的研究現(xiàn)狀很據(jù)代表性核心期刊目錄。本文通過以下方式對我國流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新的文獻進行檢索，具體包括：（1）在中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫上，搜索篇名中含有“創(chuàng)新”，同時

摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批發(fā)”、“餐飲”“飯店”、“酒店”、“商業(yè)”、“商店”的文章，期刊年限選擇2000-2009年，來源類別選擇核心期刊。（2）剔除其中的書評、新聞、會議等非學(xué)術(shù)論文，并且剔除文章核心研究內(nèi)容不是流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的以及部分非代表性的期刊（如《特區(qū)經(jīng)濟》等）上的論文。按以上標(biāo)準(zhǔn)，共得到論文樣本330篇。（3）分別按照三個標(biāo)準(zhǔn)對論文樣本進行分類，即按研究主題進行分類、按年份進行分類、按流通服務(wù)業(yè)中零售、物流、批發(fā)和餐飲四個子行業(yè)進行分類。根據(jù)以上三種分類，本文從三個視角對流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新研究現(xiàn)狀進行了分析（圖1）。

圖1 分析框架圖

三、文獻回顧與分析

(一) 研究主題分析

以研究主題為標(biāo)準(zhǔn)，我們可以把研究樣本劃分為9個研究主題，分布結(jié)果顯示研究最多的是綜合創(chuàng)新，即涉及非單一創(chuàng)新維度的研究，共105篇；其次是流通模式創(chuàng)新，共55篇；再次是組織創(chuàng)新（以業(yè)態(tài)創(chuàng)新最多）企業(yè)管理論文，共40篇。

1. 綜合創(chuàng)新。該部分共105篇文章，涉及流通服務(wù)業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新、價值創(chuàng)新或體系創(chuàng)新等許多摘要用時間消滅空間。[7]

2. 組織創(chuàng)新。該部分共40篇文章，很多文章在充分分析我國流通組織存在問題的基礎(chǔ)之上，從不同角度提出了流通組織措施的對策。關(guān)于我國流通組織的現(xiàn)狀，主要觀點認(rèn)為我國流通組織規(guī)范化、組織化程度較低；管理手段、管理技術(shù)和管理水平落后；增長模式仍屬于粗放型；專業(yè)化分工協(xié)作水平低，各自盲目發(fā)展；流通組織間的競爭仍停留在低水平的過度競爭，且競爭不充分和過度競爭并存。[8]孟鐵和張殿波總結(jié)了流通產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化的政策選擇，即堅決打破行業(yè)壟斷、部門分割和地區(qū)封鎖；制定適度市場壁壘政策；流通產(chǎn)業(yè)有效競爭政策；制定跨區(qū)域集團化的催化政策，以培育一批現(xiàn)代大型流通企業(yè)。[9]關(guān)于組織創(chuàng)新研究最多的是業(yè)態(tài)創(chuàng)新，如李飛認(rèn)為零售業(yè)態(tài)的構(gòu)成要素就是零售營銷中產(chǎn)品、服務(wù)、價格、店址、環(huán)境和溝通6個組合要素，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計了零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新的路線圖，6個要素中24個細節(jié)維度的組合變化就是零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新的具體內(nèi)容。[10]此外，還有一些研究涉及了農(nóng)產(chǎn)品流通組織的創(chuàng)新，如馮邦彥和段晉苑提出通過建立專業(yè)運銷合作組織改革現(xiàn)行的生豬流通制度的建議。[11]

3. 流通模式創(chuàng)新。該部分共55篇文章，研究內(nèi)容比較分散，包括生產(chǎn)模式創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、物流模式創(chuàng)新和渠道模式創(chuàng)新等，表明我國的流通模式在許多方面還存在著急需解決的問題。如于奎和文啟湘分析了批發(fā)商業(yè)模式存在的問題，并提出批發(fā)商業(yè)發(fā)展模式創(chuàng)新可以通過推進供應(yīng)鏈管理模式，積極探索電子商務(wù)批發(fā)交易，向現(xiàn)代物流中心過渡以及發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟等途徑來實現(xiàn)。[12]

4. 營銷創(chuàng)新。該部分共29篇文章，主要集中在零售和批發(fā)上面，大都從企業(yè)營銷手段中存在的具體問題入手，探討了如何創(chuàng)新改進營銷方式。很多學(xué)者強調(diào)零售企業(yè)營銷創(chuàng)新是提高企業(yè)競爭力的正確選擇。[13]范增認(rèn)為營銷創(chuàng)新是連鎖超市在激烈的市場環(huán)境下，能持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展的必然選擇，營銷方法的創(chuàng)新應(yīng)包括綠色營銷，情感營銷和導(dǎo)入CIS推廣形象營銷等方面。[14]

5. 技術(shù)創(chuàng)新。該部分共24篇文章，主要研究了技術(shù)創(chuàng)新對流通服務(wù)業(yè)的重要性，如何進行技術(shù)創(chuàng)新等。如張宏以產(chǎn)品生命周期理論為基礎(chǔ)，提出了改進的A—U模型，流通產(chǎn)業(yè)的升級可以是跳躍式的，發(fā)展具有可跨越性的，而這都是由又是由技術(shù)創(chuàng)新的跳躍性所決定的。發(fā)展我國流通產(chǎn)業(yè)應(yīng)從宏觀層面加強技術(shù)創(chuàng)新的政策地位，強化對加快發(fā)展現(xiàn)代流通產(chǎn)業(yè)的政策支持，積極引導(dǎo)第一、第二產(chǎn)業(yè)參與流通技術(shù)創(chuàng)新，提高流通企業(yè)對流通技術(shù)的認(rèn)知和掌握程度，加強現(xiàn)代信息技術(shù)物質(zhì)基礎(chǔ)建設(shè)等角度進行改進。[15]

6. 制度創(chuàng)新。這部分有25篇文章，主要從政府企業(yè)管理論文，企業(yè)以及社會組織等角度探討了如何健全我國流通市場的制度創(chuàng)新。如文啟湘和趙玻指出流通產(chǎn)業(yè)天然就是低進入壁壘產(chǎn)業(yè)，要防止流通產(chǎn)業(yè)過度進入，今后我國必須加快流通產(chǎn)業(yè)進入管制制度創(chuàng)新核心期刊目錄。[16]

7. 觀念創(chuàng)新。該部分共18篇文章，如宋則提出要確保流通產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)地位， 充分認(rèn)識流通和流通創(chuàng)新在市場經(jīng)濟當(dāng)中的應(yīng)有地位和作用。[17]黃國雄認(rèn)為流通是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，并從流通觀念的創(chuàng)新理論要點出發(fā)，對商業(yè)的本質(zhì)、商業(yè)城市建設(shè)、商業(yè)信譽、商業(yè)市場、商業(yè)利潤、商業(yè)文化等方面進行了系統(tǒng)闡述。[18]

8. 服務(wù)創(chuàng)新。這部分共18篇文章，主要研究了我國流通業(yè)服務(wù)中的不足，并提出了適應(yīng)新時期流通業(yè)服務(wù)創(chuàng)新的若干措施。如許彩國和柳思維指出零售企業(yè)必須不斷提高服務(wù)質(zhì)量，擴大服務(wù)范圍，完善服務(wù)設(shè)施，更新服務(wù)內(nèi)容，通過服務(wù)創(chuàng)新才能實現(xiàn)顧客滿意，培養(yǎng)顧客忠誠。[19]

9. 其他。以上的分類方法并不能涵蓋所有流通創(chuàng)新論文，凡是不能歸入以上類別的學(xué)術(shù)論文歸入該類，合計共16篇學(xué)術(shù)論文。

(二) 時間序列分析

為了更好了解最近十年國內(nèi)學(xué)者們在流通創(chuàng)新方面的研究，我們對論文樣本進行了時間序列分析，對總的樣本論文以及不同研究主題的論文分別按時間序列進行了統(tǒng)計分析，以便更好的得出學(xué)者們研究重點的變化。

圖2 流通創(chuàng)新論文時間分布圖

從圖2可以看出，近十年里，國內(nèi)學(xué)者在流通創(chuàng)新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年達到兩個峰值。2001年末中國入世之后，外資流通企業(yè)進軍中國市場的速度加快，此時的本土流通業(yè)迫切的需要創(chuàng)新理論支持，在這樣的背景下，流通創(chuàng)新的研究持續(xù)增多，所以考慮到學(xué)術(shù)成果刊登的滯后性，在2003年流通創(chuàng)新達到一個相對峰值是符合實際的，但是這種研究態(tài)勢并未持續(xù)。直到2004年底零售業(yè)全面對外開放以后，本土流通業(yè)面臨外資的威脅和壓力驟然增加到一個更高的程度，這使得通過創(chuàng)新提升競爭力的研究成果應(yīng)需要而增多，同樣考慮到學(xué)術(shù)成果刊登的滯后性，所以在2006-2007年間才達到另一個更高的峰值。但是隨后流通創(chuàng)新的成果又出現(xiàn)了下滑的跡象，直到2008年金融危機的爆發(fā)，在流通服務(wù)業(yè)受到?jīng)_擊的背景下，自主創(chuàng)新的研究成果才又再度受到關(guān)注。總之，流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的研究論文數(shù)量呈現(xiàn)著波動，這表明學(xué)者們在該領(lǐng)域的研究還不夠成熟企業(yè)管理論文，并未形成持續(xù)穩(wěn)定的增長局面，同時也表明一直致力于該領(lǐng)域的學(xué)者有限，更多只是在某一段時間關(guān)注流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。

（三）流通服務(wù)業(yè)各子行業(yè)的研究文獻分析

以下我們對流通服務(wù)業(yè)4個子行業(yè)即零售、物流、批發(fā)、餐飲的研究現(xiàn)狀進行簡要分析。

1. 零售業(yè)創(chuàng)新。零售行業(yè)的研究論文有79篇，研究的焦點集中在零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新，服務(wù)創(chuàng)新，營銷創(chuàng)新等。值得注意的是，在這些研究中大多數(shù)都是研究城市零售創(chuàng)新的，論文樣本中僅有5篇是專門研究農(nóng)村零售創(chuàng)新的，主要研究了農(nóng)村零售業(yè)的業(yè)態(tài)創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新等。如汪旭暉和徐健從農(nóng)民消費行為偏好視角對農(nóng)村零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新模式進行了探究，通過探索農(nóng)民消費行為得出了新型業(yè)態(tài)創(chuàng)新模式“農(nóng)村現(xiàn)代綜合商場”，這種業(yè)態(tài)與城市大型綜合超市有顯著差異，融合了農(nóng)村現(xiàn)行傳統(tǒng)業(yè)態(tài)——雜貨店、集貿(mào)市場等的優(yōu)勢，并且摒棄了這些傳統(tǒng)業(yè)態(tài)在商品品類少、假冒偽劣商品多、環(huán)境臟亂差等方面的缺陷，在零售組合要素各個方面具有典型的農(nóng)村化特征。[20]張蓓從綠色營銷、體驗營銷、定制營銷、整合營銷和關(guān)系營銷等新型營銷方式出發(fā)，對農(nóng)產(chǎn)品超市的營銷方式創(chuàng)新提出了若干建議。[21]

2. 物流業(yè)創(chuàng)新。物流行業(yè)的論文有106篇，研究內(nèi)容包括物流服務(wù)模式創(chuàng)新，供應(yīng)鏈創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新等。張光明認(rèn)為物流服務(wù)創(chuàng)新模式主要包括跟隨競爭創(chuàng)新、顧客需求主導(dǎo)創(chuàng)新、物流技術(shù)創(chuàng)新、物流網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新、增值物流服務(wù)創(chuàng)新等，各種創(chuàng)新模式具有不同的優(yōu)劣勢及風(fēng)險，選擇何種模式取決于企業(yè)環(huán)境條件及諸多因素的考慮。[22]魏際剛提出物流技術(shù)創(chuàng)新涉及經(jīng)營管理和工具、裝備、設(shè)施等領(lǐng)域，物流技術(shù)與裝備的發(fā)展趨勢是先進性，信息化，多樣性與專業(yè)性，標(biāo)準(zhǔn)化與模塊化，系統(tǒng)性與可擴展性，智能性與人性化，綠色化與節(jié)能化。[23]總體來講，我國物流也起步較晚，無論在技術(shù)還是管理創(chuàng)新方面都還與發(fā)達國家有顯著差異，關(guān)于這幾方面的研究還很不成熟，多數(shù)的設(shè)計和建議還都停留在紙面上，這需要我們一方面加大物流現(xiàn)代化的研究，同時也要結(jié)合國情逐步健全我國的還很不完善的物流系統(tǒng)。

3. 批發(fā)業(yè)創(chuàng)新。研究批發(fā)業(yè)的論文有27篇，具體包括了批發(fā)商業(yè)態(tài)模式的創(chuàng)新及批發(fā)市場的創(chuàng)新。如李芬儒研究了中國農(nóng)村批發(fā)商業(yè)的業(yè)態(tài)創(chuàng)新問題，指出由于農(nóng)村批發(fā)業(yè)存在著批發(fā)網(wǎng)點組織化程度低，批發(fā)商業(yè)功能萎縮，批發(fā)成本過高，流通效率低下等問題，所以農(nóng)村批發(fā)商業(yè)業(yè)態(tài)創(chuàng)新方向應(yīng)該是產(chǎn)、供、銷一體化，批零一體化企業(yè)管理論文，產(chǎn)銷地一體化，批發(fā)與物流配送一體化，貿(mào)工農(nóng)一體化等核心期刊目錄。[24]譚本艷和趙曉飛提出了我國農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的創(chuàng)新策略，即組建批發(fā)商群，擴大農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的規(guī)模；通過創(chuàng)新模式，實現(xiàn)批發(fā)市場間的橫向整合；通過打造龍頭，實現(xiàn)批發(fā)市場間的縱向整合。[25]

4. 餐飲業(yè)創(chuàng)新。檢索到研究餐飲業(yè)創(chuàng)新的文章只有23篇，與其他幾個流通子行業(yè)相比，餐飲業(yè)創(chuàng)新相對較少，這些論文集中在研究餐飲產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新等方面上。如楊銘鐸對餐飲企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新體系進行了設(shè)計，認(rèn)為餐飲企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新系統(tǒng)可分為菜點創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新三個子系統(tǒng)，各個子系統(tǒng)之間存在著一定的內(nèi)在聯(lián)系。[26]于干千從中國餐飲企業(yè)“集體創(chuàng)新動力缺失”的現(xiàn)狀及成因出發(fā)，分析了不同餐飲企業(yè)對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新及合作創(chuàng)新三種技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。[27]

四、結(jié)論

本文在中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫中，對我國2000-2009年流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)論文進行了檢索，研究發(fā)現(xiàn)可歸納為以下方面：（1）通過研究主題內(nèi)容分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對現(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)發(fā)展的研究已積累了不少成果，但總體來說比較分散，而且大多側(cè)重于流通業(yè)創(chuàng)新的某一方面，對流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新科學(xué)內(nèi)涵的理解不夠深入，研究主要集中在流通組織創(chuàng)新，流通服務(wù)方式創(chuàng)新，流通技術(shù)創(chuàng)新以及流通制度創(chuàng)新等有限方面。迄今為止還沒有學(xué)者用系統(tǒng)的理論統(tǒng)攬流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新的整個全局，并深入探究現(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成及運作規(guī)律，這將成為流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新研究的重點。（2）通過時間序列分析，可以看到學(xué)者們在流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的研究論文數(shù)量呈現(xiàn)一種上升勢態(tài)，有越來越多的學(xué)者開始關(guān)注流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新問題。但論文數(shù)量并不是一種持續(xù)上升，而是折線上升，表明在這一領(lǐng)域的研究還缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性，對某一方面問題的研究往往集中在某些時間段，如何全面，系統(tǒng)并且有層次的對流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新進行研究，是亟待解決的問題。（3）通過對4個子行業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對流通服務(wù)業(yè)各子行業(yè)的側(cè)重點差異很大，零售和物流領(lǐng)域創(chuàng)新的研究比較多，而批發(fā)和餐飲則較少。究其原因在于零售作為商流的終端企業(yè)管理論文，是最終實現(xiàn)企業(yè)利潤的環(huán)節(jié)，理所應(yīng)當(dāng)?shù)氖艿礁嗟年P(guān)注。物流在節(jié)約流通成本中的作用日益凸顯，也得到了人們的不斷關(guān)注，其創(chuàng)新研究也涉及到各個方面。而作為零售商背后的批發(fā)業(yè)，則很容易被人們忽視，從商業(yè)發(fā)展的趨勢看，多種現(xiàn)代流通組織的出現(xiàn)如工廠實行產(chǎn)銷一體化，零售連鎖公司實行批零一體化等搶占了批發(fā)業(yè)的經(jīng)營空間，使許多人質(zhì)疑批發(fā)業(yè)存在的價值，批發(fā)業(yè)的創(chuàng)新也未得到人們的足夠重視。至于餐飲業(yè)創(chuàng)新的論文最少，主要是因為高等院校對餐飲相關(guān)專業(yè)的設(shè)置起步較晚，從事餐飲研究的學(xué)者非常稀少，以及餐飲企業(yè)長期漠視創(chuàng)新所致，但是隨著餐飲業(yè)對國民經(jīng)濟的貢獻越來越大，餐飲業(yè)自主創(chuàng)新問題將會越來越被關(guān)注。此外，需要特別指出的目前零售業(yè)創(chuàng)新的研究集聚在城市零售領(lǐng)域，但是隨著城市零售業(yè)在城市競爭日益激烈，可以預(yù)見未來會有更多的零售商進軍農(nóng)村市場，而對于農(nóng)村零售創(chuàng)新的研究將成為一個熱點問題。

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篇（5）

 

土地征用中的問題

土地征用過程中牽涉的利益主體很多，但其核心是政府與失地農(nóng)民，所以存在的問題也大都由二者引發(fā)。

政府公信力的缺失

濫用征地權(quán)，鉆“公共利益”的漏洞

雖然我國《憲法》、《土地管理法》等都明確規(guī)定土地征用必需以公共利益為目的，但并未對公共利益做出界定，這就客觀上給某些政府尋租和機會主義提供了過多的自由裁量空間，一些政府官員為了招商引資，擴大財政收入，突顯個人政績等濫用征地權(quán)，侵吞公共利益，這不僅有損失地農(nóng)民的集體利益，更影響了我國的耕地保護和糧食安全。據(jù)統(tǒng)計“十一五”期間由于城市化推進，耕地年均減少1848萬畝。目前，全國實際建設(shè)用地中，農(nóng)民集體建設(shè)用地已占約72%之多。“十一五”期間，預(yù)計每年被征地的農(nóng)民達到300萬。

2、收益分配有失公平，補償形式單一

首先，由于法律法規(guī)不健全，測算方法不夠科學(xué)等諸多缺陷，我國土地征用補償標(biāo)準(zhǔn)偏低，補償機制不健全。從橫向看，各地農(nóng)民的補償標(biāo)準(zhǔn)差別很大，甚至出現(xiàn)同村的不同小組間的分配標(biāo)準(zhǔn)各異的現(xiàn)象；從縱向看，受益分配與權(quán)力層級成正比。據(jù)統(tǒng)計因土地用途變更增值的土地收益，政府大約得到60%~70%，農(nóng)村集體經(jīng)濟組織得到25%~30%，農(nóng)民只得到5%~10%。其次，補償形式單一，很多地方政府不顧農(nóng)民意愿，只采用一次性貨幣補償方式，有損失地農(nóng)民的長遠利益。目前鄭州市農(nóng)村土地征用人均獲得補償費為2萬左右，僅可以維持農(nóng)民家庭一般日常開支3~4年。在失地農(nóng)民認(rèn)為最好的征地補償方式中，選擇安排就業(yè)的站32%，選擇一次性付給適當(dāng)經(jīng)濟補償?shù)恼?4%，選擇提供醫(yī)療，養(yǎng)老等方面社會保險的占21%，選擇預(yù)留土地入股分紅的占20%。可見，在整個收益分配中，大多數(shù)地方政府拒絕了具有土地使用權(quán)的民眾的參與，僅憑單方?jīng)Q策行事。

3、針對被征地農(nóng)民的社會保障機制不完善

第一，法律制度不健全，各地在具體執(zhí)行中無法可依，只憑各自對政策的理解及當(dāng)?shù)氐目陀^條件制定法規(guī)文件缺乏科學(xué)合理的規(guī)劃。第二，這一問題的最致命因素是資金籌集困難。政府行為往往限于政策許諾，并未實現(xiàn)保障金的足額下?lián)埽瑢？顚Ｓ茫辉S多村民委員會又因為收支預(yù)算難以平衡，集體經(jīng)濟實力偏弱，往往無力繳納；至于失地農(nóng)民，大多所獲補償有限，又缺乏對社會保障的正確認(rèn)識，心有余而力不足。第三，社會保障的水平低，范圍狹窄。社會保障機制作為一個完整的體系，應(yīng)包括養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險、最低生活保障、就業(yè)培訓(xùn)制度等，失地農(nóng)民作為農(nóng)民和市民的過渡群體，本應(yīng)享受與城市社會保障水平相當(dāng)且兼容的安置補償，但就目前來看，這些還遠遠不能實現(xiàn)。

（二）失地農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變中的自身干擾因素

1、缺乏市場需要的知識和勞動技能，再就業(yè)能力差

失地農(nóng)民普遍受教育程度低，自身素質(zhì)與市場經(jīng)濟的要求不匹配，在城市化未波及自身以前，他們都以種地為生，即使外出務(wù)工也只是從事缺乏技術(shù)含量的低端作業(yè)。

2、思想觀念陳舊缺乏理性消費觀

⑴一部分得到較多補償?shù)氖У剞r(nóng)民“一夜暴富”后開始炫耀性的消費，這就存在著“二次返貧”的隱患。因此，如何幫助失地農(nóng)民盤活補償款，實現(xiàn)“錢生錢”，抑制其過度消費，還需要政府的正確引導(dǎo)扶持

⑵價值觀及生活方式與其新的角色要求相沖突：大多數(shù)失地農(nóng)民對城市化的價值理念及生活方式不能從心理上接受和認(rèn)同，這也需要政府及時加以心理疏導(dǎo)和救助。

二、土地征用問題的解決途徑探討

（一）加強政府公信力建設(shè)

1.完善公共利益界定，把耕地保護作為官員政績考核的重要指標(biāo)。公共利益具有高度的抽象性，不確定性。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。對此，我們可以借鑒國外的許多制度實例。國外對公共利益的界定主要分為列舉式和概括式，前者的典型代表是日本，后者為加拿大、美國等。采用概括式的國家一般把把公共利益的裁決權(quán)交給議會或法院，對“公共目的”、“公共使用”、“私人使用”等概念及其構(gòu)成要件有清晰說明，也很好的避免了因公之名的權(quán)力尋租。我國目前可以繼續(xù)采用概括式，但要借鑒國外經(jīng)驗，杜絕概念上的外延。此外，各級地方政府要在全國耕地保有量不低于18億畝的剛性規(guī)定下，根據(jù)各地經(jīng)濟發(fā)展及預(yù)期規(guī)劃制定合理的耕地警戒線，并嚴(yán)守不逾。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。對官員進行政績考核時，也應(yīng)把此項工作的表現(xiàn)作為重要依據(jù)。

2．定位好政府角色，完善補償收益分配制度

首先，政府既不享有土地所有權(quán)，也無使用權(quán)，被征用土地的補償收益理應(yīng)只歸國家、集體和失地農(nóng)民。其次，重新制定補償標(biāo)準(zhǔn)，提高補償收益。應(yīng)合理估算土地被征用后的增值部分及土地的市場交易價格，以此為基礎(chǔ)，結(jié)合現(xiàn)行法律政策規(guī)定給予農(nóng)民高標(biāo)準(zhǔn)的補償。再次，征地過程中要充分尊重農(nóng)民的知情權(quán)，鼓勵其積極參與補償方案的擬定，且征地結(jié)果要對農(nóng)民公開。最后，加強對補償款發(fā)放的監(jiān)督和管理。更細致的講，監(jiān)督不僅針對補償不問題，在整個土地征用過程中都是必不可少的。目前，最有力的監(jiān)督機制為第三方認(rèn)證，即靠無利害關(guān)系的公眾性、公益性組織去評判政府行為是否規(guī)范，這一制度很值得借鑒。

3. 建構(gòu)科學(xué)的社會保障機制

①加快有關(guān)土地征用方面的立法，尤其是進一步規(guī)范全國各地的失地農(nóng)民社會保障法規(guī)文件，使法律法規(guī)更具可行性、易操作性。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。

②把社會保障方案的擬定納入征地前的審查程序，并保證其科學(xué)性、可行性。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。在實施征地后，要嚴(yán)格按照之前的方案對失地農(nóng)民進行補償安置，并根據(jù)實際情況的改變與相關(guān)利益群體友好協(xié)商，不斷修正原有方案。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。

③確保充足的資金來源。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。保障基金應(yīng)由地方政府、村民委員會以及失地農(nóng)民共同負(fù)擔(dān)。政府要及時足額下?lián)苎a償款，避免失地農(nóng)民因所得補償款太少而不愿繳納保障金。還應(yīng)加大對參保收益政策的宣傳力度，提高失地農(nóng)民的自愿參保率，擴充保障金。同時調(diào)整財政支出，加大支持力度。

④引入市場機制，創(chuàng)新保障模式。尤其是股份制，它作為社會化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，完全可以運用到對失地農(nóng)民的補償安置中來，使其持久分享城市化過程中土地增值的收益。此外，還應(yīng)舉辦各種形式的培訓(xùn)班，向農(nóng)民傳授必要的市場經(jīng)濟知識、科學(xué)理財消費知識、創(chuàng)新經(jīng)營知識等，幫助其接受新的價值觀念。

4．建立專門機構(gòu)，幫助其完成由農(nóng)民到市民的角色轉(zhuǎn)變

土地征用過程中農(nóng)民不僅會遭受物質(zhì)利益的損失，同時也經(jīng)歷著一次心理上的陣痛。因此，政府在完善保障機制的同時，切不可忽視對其精神的“補償安置”，要對農(nóng)民進行心理疏導(dǎo)和法律援助。最重要的是，全社會要幫助農(nóng)民樹立對未來新生活的信心，使其適應(yīng)新的城市生活方式、學(xué)習(xí)新的生存技能、融入新的生活環(huán)境。唯此，失地農(nóng)民的問題才能從根本上得以解決。

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篇（6）

近年來美國次級房地產(chǎn)抵押貸款市場危機爆發(fā)，房地產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重衰退，造成一連串重大金融事件，比如：美國政府托管“兩房”（房地美和房利美）、美林被收購、雷曼兄弟公司申請破產(chǎn)保護等，由此引發(fā)全球股市大跌，中國股市上證指數(shù)也跌穿2000點。全球金融領(lǐng)域面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，美聯(lián)儲前主席格林斯潘認(rèn)為，當(dāng)前這次金融危機的嚴(yán)重性，已經(jīng)超過上個世紀(jì)30年代美國的金融危機。金融危機是指一個國家或幾個國家與地區(qū)的全部或大部分金融指標(biāo)(如：短期利率、貨幣資產(chǎn)、證券、房地產(chǎn)、土地(價格)、商業(yè)破產(chǎn)數(shù)和金融機構(gòu)倒閉數(shù))的急劇、短暫和超周期的惡化，包括貨幣危機、債務(wù)危機、銀行危機等類型。處于全球領(lǐng)先地位的美國金融系統(tǒng)，無論是發(fā)達程度、透明度、監(jiān)管力度，還是融資規(guī)模、金融產(chǎn)品多樣化等都堪稱世界之最，為什么目前出現(xiàn)了這種日益嚴(yán)重的金融危機呢？我們對美國金融危機的爆發(fā)原因做了深入分析。

一、金融監(jiān)管制度缺陷

美國金融危機表面上看是由住房按揭貸款衍生品中的問題引起的，深層次原因則是美國金融業(yè)嚴(yán)重缺乏監(jiān)管，內(nèi)部管理機制失誤造成的。美國從上世紀(jì)80年代末以來，推出了許多金融衍生產(chǎn)品，這對繁榮金融市場和市場經(jīng)濟發(fā)揮過重要作用。但是，衍生產(chǎn)品太多，加大了投機風(fēng)險，而與此有關(guān)的風(fēng)險預(yù)警機制及防范措施卻未能跟上，從而為金融危機的爆發(fā)埋下了禍根。美國本輪金融風(fēng)暴是次貸危機進一步延伸的結(jié)果，而次貸危機則與美國金融機構(gòu)在金融創(chuàng)新中過度利用金融衍生品有關(guān)。

在各種可能導(dǎo)致金融危機的因素中，美聯(lián)儲政策的失誤可能是較為嚴(yán)重的一個危機因素。在格林斯潘主持美聯(lián)儲期間，特別是在2000年到2005年之間所采取的低利率貨幣政策在美國經(jīng)濟和金融體系中埋下了危機的種子。長期的低利率給美國經(jīng)濟帶來了三大負(fù)面影響：一是扭曲了信貸市場和房貸市場，二是減少了居民儲蓄，三是加劇了美元的貶值。低利率促使美國民眾將儲蓄拿去投資資產(chǎn)、銀行過多發(fā)放貸款，這直接促成了美國房地產(chǎn)泡沫的持續(xù)膨脹；而且美聯(lián)儲的貨幣政策還“誘使”市場形成一種預(yù)期：只要市場低迷，政府一定會救市，整個華爾街彌漫著投機氣息。然而，當(dāng)貨幣政策連續(xù)收緊時，房地產(chǎn)泡沫開始破滅，低信用階層的違約率開始上升，由此引發(fā)的違約狂潮開始席卷一切賺錢心切、雄心勃勃的金融機構(gòu)。龐大的赤字需要有大量外國資本的彌補，結(jié)果是美國的資本賬戶逆差大幅度增長，加劇了經(jīng)濟失衡的風(fēng)險。一旦出現(xiàn)經(jīng)濟波動，引起外資撤離，美國就難免陷入一場金融危機。

二、超前消費陷阱

美國經(jīng)濟發(fā)展的支柱主要依附于消費，使得經(jīng)濟基本面發(fā)生了問題。為推動經(jīng)濟增長，政府鼓勵寅吃卯糧、瘋狂消費，引誘普通百姓通過借貸消費。自上世紀(jì)90年代末以來，隨著利率不斷走低，資產(chǎn)證券化和金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新速度不斷加快，加上彌漫全社會的奢侈消費文化和對未來繁榮的盲目樂觀，為普通民眾的借貸超前消費提供了可能。很多人都在透支消費，而這主要是依靠借貸來實現(xiàn)。特別是通過房地產(chǎn)市場只漲不跌的神話，誘使大量不具備還款能力的消費者紛紛通過按揭手段，借錢涌入住房市場。但從2006年底開始，雖然美國房地產(chǎn)價格的漲勢只是稍稍趨緩和下降，經(jīng)過金融衍生產(chǎn)品等創(chuàng)新金融工具的劇烈放大作用，美國金融市場的風(fēng)險和危機就難以遏制地爆發(fā)出來。

消費、投資和出口是拉動一國經(jīng)濟增長的三駕馬車，這三者是相輔相成的。如果消費太多，則會使得儲蓄減少，從而影響一國的資本積累，導(dǎo)致投資不足，影響經(jīng)濟的下一輪發(fā)展。而美國正是消費的過于旺盛，擠占了投資，坐吃山空，經(jīng)濟遲早會出現(xiàn)問題的。

三、對自由經(jīng)濟的過度迷信

新自由主義經(jīng)濟政策是把“雙刃劍”，對于美國金融危機的發(fā)生，一般認(rèn)為這場危機主要是金融監(jiān)管制度的缺失造成的，但是這場危機的根本原因不在華爾街，而在于美國近30年來加速推行的新自由主義經(jīng)濟政策。所謂新自由主義，是一套以復(fù)興傳統(tǒng)自由主義理想，以減少政府對經(jīng)濟社會的干預(yù)為主要經(jīng)濟政策目標(biāo)的思潮。其始于上世紀(jì)80年代初期，背景是上世紀(jì)70年代的經(jīng)濟滯脹危機，內(nèi)容主要包括：減少政府對金融、勞動力等市場的干預(yù)，推行促進消費、以高消費帶動高增長的經(jīng)濟政策等。客觀而言，新自由主義改革的確取得了一定成效，例如，通貨膨脹率下降、經(jīng)濟增長率回升、失業(yè)形勢得到一定緩解等。

但任何理論都有它存在的現(xiàn)實基礎(chǔ)，而現(xiàn)實是在不斷發(fā)展變化的，無休止地把這種自由主義政策推向極端，必然會給社會帶來難以估量的威脅和破壞。大量金融證券機構(gòu)置國家經(jīng)濟安全于不顧，利用寬松的環(huán)境肆意進行投機，并因此獲取巨額利潤，導(dǎo)致投機過度，尤其是嚴(yán)重脫離實體經(jīng)濟的虛擬經(jīng)濟，比如：互聯(lián)網(wǎng)和房地產(chǎn)等，嚴(yán)重?fù)p害市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)，產(chǎn)生嚴(yán)重的泡沫風(fēng)險。近幾屆美國政府沒有意識到美國已經(jīng)變化了的經(jīng)濟狀況，過于迷信自由經(jīng)濟理論，終于導(dǎo)致這次金融危機的發(fā)生。

通過上述分析可知，美國金融危機表面上看是由住房按揭貸款衍生品中的問題引起的，深層次原因則是美國金融秩序與金融發(fā)展失衡、經(jīng)濟基本面出現(xiàn)問題。美國當(dāng)前遭遇的危機，是一場與美國自身的經(jīng)濟、政治、社會體制密切相關(guān)的危機。盡管美國金融危機及其所帶來的全球金融動蕩對我國金融體系的影響有限，但我國存在著許多類似美國華爾街金融危機的“病因”，因此，反思美國金融危機的成因?qū)S護我國金融體系的穩(wěn)定和安全具有重要借鑒意義。

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篇（8）

 

1上市公司非效率投資問題

公司投資行為是公司的核心財務(wù)問題之一，是影響宏微觀經(jīng)濟運行和資本市場的重要因素，近年來，企業(yè)非效率投資行為導(dǎo)致的企業(yè)失敗事件屢屢發(fā)生，嚴(yán)重阻礙了我國上市公司前進的步伐，在我國目前資本市場和公司治理結(jié)構(gòu)不完善的條件下，研究非效率投資行為如何抑制，對于優(yōu)化我國上市公司投資決策、有效配置市場有限資源具有重要的現(xiàn)實意義。

傳統(tǒng)MM理論框架下，企業(yè)的投資決策僅由其投資機會決定，不存在資本配置的非效率問題，然而由于現(xiàn)實世界的不完美，信息不對稱和融資約束的客觀存在，實踐中出現(xiàn)大量的非效率投資現(xiàn)象，包括過度投資（over-investment）與投資不足(under-investment)兩個方面。以凈現(xiàn)值為判斷標(biāo)準(zhǔn)，過度投資是指把資金投資于凈現(xiàn)值小于零的項目，相反，投資不足是指即使公司有凈現(xiàn)值大于零的項目也不去投資。

2 沖突與非效率投資

2.1信息不對稱、沖突與非效率投資

由于資本市場的信息不對稱，企業(yè)無法將其現(xiàn)有資產(chǎn)和未來投資機會的質(zhì)量給市場上的資金提供者，融資約束問題的存在，致使企業(yè)即使有很好的投資機會也難以資本市場籌集足夠的資金去投資，產(chǎn)生投資不足。Jensen 和Meckling(1976)指出，當(dāng)股東從債權(quán)人那里取得資金后過度投資，很可能不將資金投放于債務(wù)契約中所約定的低風(fēng)險項目，轉(zhuǎn)而投資于高風(fēng)險的其他項目。即產(chǎn)生資產(chǎn)替代問題，這樣，一旦高風(fēng)險項目成功，股東將獲得扣除固定利息后的全部收益；如果項目失敗，由于股東的有限責(zé)任，將導(dǎo)致債券人承擔(dān)項目失敗的較大損失。債權(quán)人為了保護自身利益將會采取提高利率、要求更高的風(fēng)險溢價或增加貸款的限制性條款等措施，債權(quán)人的自衛(wèi)措施使得股東取得新貸款難度增加，即使公司有凈現(xiàn)值大于零的投資項目，而如果項目的回報率低于資本成本，公司也只能放棄，導(dǎo)致投資不足行為的發(fā)生。

信息不對稱導(dǎo)致還會導(dǎo)致股東道德敗壞，Myers（1977）指出當(dāng)企業(yè)的債務(wù)超過項目的NPV 時，債權(quán)人將獲得項目所有凈現(xiàn)值，而當(dāng)前股東一無所獲，這種情形下，股東就會有放棄項目的動機，引發(fā)投資不足問題。同理，潛在股東也會因信息不對稱而低估公司價值，并在提供資金的時候提高價格。如果現(xiàn)有股東和管理者認(rèn)為用高成本資金支持項目比放棄項目損失得更多，公司可能會放棄正NPV 的項目（Myers 和Majluf，1984）。

2.2問題、沖突與非效率投資

由于現(xiàn)代公司制度中委托關(guān)系的存在，股東（委托人）將其資金交給經(jīng)理人（人）代為管理，以實現(xiàn)股東財富的最大化，而股東和經(jīng)理人的目標(biāo)函數(shù)并不一致，股東的目標(biāo)是實現(xiàn)股東財富的最大化，而經(jīng)理人則可能更多追求較高的薪酬激勵、在職消費以及豪華的辦公場所等，因而可能出現(xiàn)經(jīng)理人為追求自身利益而損害股東利益的情形（Berle and Means, 1932;Jensen and Meckling, 1976），即股東和經(jīng)理人之間的問題論文格式模板。

股東和經(jīng)理人之間的關(guān)系而產(chǎn)生的沖突會導(dǎo)致過度投資行為的發(fā)生，經(jīng)理人掌控的資源越多，將企業(yè)資金用于過度投資的可能性越大。Jensen（1986）把超過企業(yè)所有凈現(xiàn)值為正的投資項目所需資金之外的企業(yè)可自由支配資金稱為自由現(xiàn)金流，并指出，當(dāng)企業(yè)擁有大量的自由現(xiàn)金流量時,經(jīng)理人具有將自由現(xiàn)金流投資于謀求自身利益項目的動機，即使該投資項目的凈現(xiàn)值小于零，導(dǎo)致過度投資行為的發(fā)生。這種自由現(xiàn)金流導(dǎo)致的過度投資被稱為自由現(xiàn)金流假說。Stulz(1990)的研究表明,為了控制更多的資源、獲得更多的在職消費,經(jīng)理人具有通過不斷投資新項目進行帝國建造行為的傾向。

不同于傳統(tǒng)的問題，LLSV的一系列研究表明，現(xiàn)代公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)不同于被廣泛接受的股權(quán)分散的“貝利——米恩斯命題”，集中的所有權(quán)結(jié)構(gòu)在現(xiàn)實中更為廣泛（Shleifer and Vishny, 1997;La Port et al.,1998,1999,2000a），隨之，問題由股東和經(jīng)理人之間的第一類問題轉(zhuǎn)移到大股東和中小股東之間的第二類問題。在股權(quán)集中的所有權(quán)結(jié)構(gòu)下，處于控股地位的大股東可能通過非效率投資、過度多元化等途徑實現(xiàn)控制權(quán)私利而犧牲中小股東的利益，尤其是在投資者保護程度較弱的治理環(huán)境中，這種情況更為明顯。Holmen and Hogfeldt(2005)指出在金字塔式控股企業(yè)里,終極所有者會借助過度投資的方式來轉(zhuǎn)移其它股東的利益。

3 治理環(huán)境對非效率投資問題的改善

公司治理是通過一整套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機制來協(xié)調(diào)公司與所有利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系，以保證公司決策的科學(xué)化，從而最終維護公司各方的利益(李維安過度投資，2001)。近年來La Porta等人一系列的研究促使人們更加關(guān)注公司治理環(huán)境對企業(yè)的影響。夏立軍和方軼強(2005)的研究表明，公司治理環(huán)境要素會影響到企業(yè)契約的順利簽訂和執(zhí)行,進而影響到公司治理的效率。他們的實證證據(jù)表明,外部治理環(huán)境的改善能提升企業(yè)價值。企業(yè)治理環(huán)境質(zhì)量的提高是有效改善非效率投資行為的制度基礎(chǔ)。

公司治理環(huán)境包括外部治理環(huán)境和內(nèi)部治理機制兩個方面。下面本文分別從外部治理環(huán)境和內(nèi)部治理機制兩個方面提出抑制企業(yè)非效率投資行為的政策建議。

3.1改善上市公司外部治理環(huán)境的建議

（1）提高對上市公司信息披露的要求，加強對上市公司信息披露的監(jiān)督

我國證券市場是一個處于發(fā)展中的證券市場，投資者與企業(yè)之間在投資項目預(yù)期收益方面的信息不對稱問題比發(fā)達國家成熟的證券市場要嚴(yán)重的多。進一步考慮我國特殊的股權(quán)制度安排，會發(fā)現(xiàn)在這一制度環(huán)境下,信息不對稱造成的非效率投資問題會更嚴(yán)重(潘敏和金巖, 2003)。

加強企業(yè)信息披露能有效降低企業(yè)的信息不對稱程度，使投資者能更好地區(qū)分良好的投資項目和不良投資項目，投資者對企業(yè)投資機會能更好的了解，能降低良好投資項目的籌資成本，減少投資不足，還能提高外部投投資者對企業(yè)的監(jiān)督，進而抑制企業(yè)非效率投資。此外，信息披露與外部信息環(huán)境之間存在互補關(guān)系，較好的外部信息環(huán)境給予了企業(yè)更好的信息傳播效率，提高了信息披露對非效率投資的影響效果。

（2）減少政府干預(yù)程度，加快市場化進程

20世紀(jì)80年代以來，我國的財政分權(quán)以及相應(yīng)的以GDP為主的政績考核和晉升機制，極大賦予了地方政府發(fā)展本地經(jīng)濟的動力（周黎安，2004）同時隨著財政自主權(quán)和管理權(quán)的下放，地方政府承擔(dān)了促進就業(yè)、維護社會穩(wěn)定的職責(zé)，為此地方政府有很大動力對地方企業(yè)進行干預(yù)，使得地方企業(yè)承擔(dān)了一些政府職能，這勢必對企業(yè)的投資決策形成一定影響，如地方政府可能為了實現(xiàn)其增加就業(yè)的行政目的，而迫使地方企業(yè)擴大規(guī)模，進行過度投資等。相比地方政府而言，中央政府也會對其控制的企業(yè)進行干預(yù)，但其干預(yù)程度相比地方政府要弱得多，此外，中央政府因受到更強的監(jiān)督，其干預(yù)程度要弱于地方政府。研究表明，政府的干預(yù)降低了公司價值，是導(dǎo)致我國上市公司非效率投資的一個因素。

其次，市場化程度（包括法治化水平、市場化水平、政府干預(yù)水平三個方面）的提高可以改善上市公司的外部治理環(huán)境，夏立軍和方軼強（2005）的研究表明市場化進程的提高可以有效緩解政府干預(yù)帶來的上市公司價值的降低，提高公司價值。方軍雄（2006）的研究進一步表明，隨著市場化程度的提高，資本配置效率進一步得到優(yōu)化，可見減少政府對上市公司的控制行為，加快市場化進程的發(fā)展對于提高上市公司投資效率至關(guān)重要論文格式模板。

3.2改善上市公司的內(nèi)部治理機制的建議

（1）設(shè)計與實施有效的管理層激勵政策

有效的薪酬激勵政策是緩解股東與經(jīng)理人委托問題的重要途徑，現(xiàn)代企業(yè)理論表明，積極的管理層薪酬政策可以緩解委托關(guān)系的矛盾，使委托人和人的利益函數(shù)趨同。但由于我國現(xiàn)階段公司治理結(jié)構(gòu)的不完善，上市公司內(nèi)部人控制特征明顯，此外我國還沒有形成統(tǒng)一有效地經(jīng)理人市場，種種因素制約了薪酬激勵制度在我國上市公司中的作用發(fā)揮。研究表明過度投資，在我國制度環(huán)境中，董事會不能完全控制管理層薪酬契約的設(shè)計，管理層有動機和能力影響自己的薪酬，并運用權(quán)力尋租（盧銳，2006）。完善對管理層的激勵政策首先應(yīng)該進一步完善經(jīng)理人市場，這是激勵政策發(fā)揮效果的外部環(huán)境；其次，提高董事會的運作效力，充分發(fā)揮董事會在薪酬政策設(shè)計中的組織功能。最后，借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，應(yīng)該不斷探索新的有效地激勵形式。

（2）進一步完善監(jiān)事會和獨立董事制度，加強監(jiān)督職能的發(fā)揮。

目前我國上市公司的監(jiān)事會所發(fā)揮的監(jiān)督作用不是很充分。原因在于，一是監(jiān)事會成員的選舉和任命上存在缺陷，目前，我國上市公司的監(jiān)事會成員大多由政府機構(gòu)指派，有的則由董事會任命，有的就是公司的內(nèi)部管理人員（如工會主席、政工干部等）。這些人往往不能代表全體股東的利益，因而缺乏監(jiān)督的動力。二是監(jiān)事會缺乏行使其職權(quán)的條件。而我國的獨立董事制度也沒有發(fā)揮其應(yīng)有的職能，一些企業(yè)既有獨立董事又有監(jiān)事會，獨立董事和監(jiān)事會的職責(zé)范圍不明確，經(jīng)常會有重疊，兩者的作用沒有很好發(fā)揮，使得企業(yè)的一些問題反而得不到及時解決。為有效抑制非效率投資行為的發(fā)生，應(yīng)進一步完善這兩種監(jiān)督機制，解決其虛置問題，使其發(fā)揮應(yīng)有的效用。

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篇（9）

一、新型戰(zhàn)略性城市增長極的內(nèi)涵

培育壯大城市增長極，對于區(qū)域經(jīng)濟的振興，經(jīng)濟與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。佩魯（1955）從技術(shù)創(chuàng)新與示范效應(yīng)、資本的集中和輸出及聚集經(jīng)濟三個方面分析了增長極對區(qū)域經(jīng)濟增長產(chǎn)生的重要作用。他認(rèn)為，如果把發(fā)生支配效應(yīng)的經(jīng)濟空間看作力場，那么位于這個力場中推進性單元就可以描述為增長極。增長極是圍繞推進性的主導(dǎo)工業(yè)部門而組織的有活力的高度聯(lián)合的一組產(chǎn)業(yè)，它不僅能迅速增長，而且能通過乘數(shù)效應(yīng)推動其他部門的增長。因此，增長并非出現(xiàn)在所有地方，而是以不同強度首先出現(xiàn)在一些增長點或增長極上，這些增長點或增長極通過不同的渠道向外擴散，并對整個經(jīng)濟產(chǎn)生不同的最終影響

在此基礎(chǔ)上，布代維爾（1955，1972)又從兩個方面豐富了增長極的內(nèi)涵：一是作為經(jīng)濟空間上的某種推動型產(chǎn)業(yè)；二是作為地理空間上產(chǎn)生集聚的城鎮(zhèn)，即增長中心。并尤其強調(diào)推動型產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。因此，他定義：增長極是指在城市配置不斷擴大的工業(yè)綜合體，并在影響范圍內(nèi)引導(dǎo)經(jīng)濟活動的進一步發(fā)展。他認(rèn)為，經(jīng)濟空間是經(jīng)濟變量在地理空間之中或之上的運用，增長極在擁有推進型產(chǎn)業(yè)的復(fù)合體——城鎮(zhèn)中出現(xiàn)。主張通過“最有效地規(guī)劃配置增長極并通過其推進工業(yè)的機制”，來促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。

此外項目管理論文，繆爾達爾(G.Myrdal)、赫爾希曼(A.0.Hirschman)等經(jīng)濟學(xué)家對增長極理論都進行了不斷的補充與完善論文怎么寫。在繁榮區(qū)域發(fā)展理論的同時，也為全球經(jīng)濟的發(fā)展提供了支持。然而，隨著國際發(fā)展格局的演變，現(xiàn)有的相關(guān)理論在適應(yīng)當(dāng)前日益復(fù)雜多變的經(jīng)濟發(fā)展形勢，并對之提供相關(guān)的指導(dǎo)與借鑒等方面，出現(xiàn)了欠缺。基于此背景，在前人研究的基礎(chǔ)上，本課題提出創(chuàng)新性概念：新型戰(zhàn)略性城市增長極。

當(dāng)前形勢下，就產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向而言，世界各國在不同程度遭受全球金融危機的沖擊之后，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為各國走向經(jīng)濟復(fù)興的選擇和重點。對我國而言，在綜合考慮當(dāng)前世界區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展格局以及我國當(dāng)前發(fā)展所面臨的國內(nèi)外形勢的基礎(chǔ)上，加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，既是應(yīng)對國際金融危機的需要，更是我國調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、節(jié)能減排、應(yīng)對氣候變化，實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的需要。在此背景下，從區(qū)域發(fā)展的角度出發(fā)，促進區(qū)域協(xié)調(diào)共進、可持續(xù)發(fā)展的方向則是依托新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，培育壯大新型戰(zhàn)略性城市增長極。

作為本課題提出的創(chuàng)新性概念，“新型戰(zhàn)略性城市增長極”不同于一般意義上的城市增長極，它主要指：城市發(fā)展的源動力來自于關(guān)鍵核心技術(shù)，通過充分利用現(xiàn)有和潛在的優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，科技與經(jīng)濟的結(jié)合，創(chuàng)新驅(qū)動與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)合，并且能夠有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化進程和經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展，能夠統(tǒng)籌規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局、城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)模和建設(shè)時序的、具有廣闊發(fā)展前景的新型城市、城市群或城市帶。它以經(jīng)濟實力雄厚、產(chǎn)業(yè)聚集水平高、城市之間的協(xié)作度強、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、基礎(chǔ)設(shè)施完善、科技實力強、對外開放程度高、經(jīng)濟與社會和諧共進等為基本特征；它著眼于經(jīng)濟與社會的可持續(xù)發(fā)展，矚目于城市內(nèi)生增長潛力的培育。它是推動重點項目建設(shè)的載體、是利用外資的平臺、是對外貿(mào)易的窗口、是加大經(jīng)濟技術(shù)合作的橋頭堡。因此，通過新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育，以此來成為撬動區(qū)域經(jīng)濟崛起的支點，進而推動我國經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)發(fā)展、社會和諧度的提高，具有重要的戰(zhàn)略意義。

二、新型戰(zhàn)略性城市增長極對于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要性分析

2009年，是我國區(qū)域發(fā)展史上不平凡的一年。從年初國務(wù)院常務(wù)會議討論并原則通過《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》開始，接連有近20個區(qū)域發(fā)展規(guī)劃獲得國務(wù)院或國家發(fā)改委的批準(zhǔn)。具體規(guī)劃主要有：《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》、《支持福建加快海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的若干意見》、《江蘇沿海地區(qū)發(fā)展規(guī)劃》、《關(guān)中―天水經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃》、《遼寧沿海經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃》、.《橫琴總體發(fā)展規(guī)劃》、《中國圖們江區(qū)域合作開發(fā)規(guī)劃綱要》、《促進中部地區(qū)崛起規(guī)劃》、《鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)規(guī)劃》、《黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃》、《甘肅省循環(huán)經(jīng)濟總體規(guī)劃》、《推進海南國際旅游島建設(shè)發(fā)展的若干意見》、《皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃》、《青海省柴達木循環(huán)經(jīng)濟試驗區(qū)總體規(guī)劃》、沈陽經(jīng)濟區(qū)獲批為國家新型工業(yè)化綜合配套改革實驗區(qū)、《長江三角洲地區(qū)區(qū)域規(guī)劃》，等。上述這些規(guī)劃，在地區(qū)分布上，遍布了全國的東、中、西、東北等各大區(qū)域板塊；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局上，著眼于產(chǎn)業(yè)的前瞻性和可持續(xù)性；在經(jīng)濟發(fā)展模式上，著眼于科學(xué)發(fā)展與和諧發(fā)展。事實上項目管理論文，這一系列規(guī)劃，無論是基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，還是基于區(qū)域競爭力的提升，其實施進程以及預(yù)期效果的取得，在很大程度上都有賴于新型戰(zhàn)略性城市增長極，這一區(qū)域發(fā)展平臺的培育與發(fā)展。通過打造新興戰(zhàn)略性城市增長極，對于集聚區(qū)域力量，改變產(chǎn)業(yè)同構(gòu)性嚴(yán)重、重復(fù)建設(shè)、過度競爭、資源配置效率低等惡性循環(huán)，摒棄各自為政、盲目發(fā)展、“諸侯割據(jù)”的區(qū)域混戰(zhàn)局面，提高產(chǎn)業(yè)實力與區(qū)域競爭力，實現(xiàn)國民經(jīng)濟的科學(xué)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展，具有重要意義。

1，新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育與發(fā)展有利于提升產(chǎn)業(yè)競爭力

新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育與發(fā)展，離不開產(chǎn)業(yè)的實體支撐。而新型戰(zhàn)略性城市增長極的“新型性”與“戰(zhàn)略性”決定了其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)需要摒棄過去“三高四低”——高資源消耗度、高污染、高投入、低產(chǎn)出、低附加值、低要素回報率、低競爭力的粗放式城市發(fā)展模式，轉(zhuǎn)為以擁有關(guān)鍵核心技術(shù)為城市發(fā)展的源動力，以關(guān)鍵核心產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為載體，以產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合、科技與經(jīng)濟的結(jié)合、創(chuàng)新驅(qū)動與產(chǎn)業(yè)升級的結(jié)合為途徑，充分利用現(xiàn)有的和潛在的優(yōu)勢，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高新化、高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的集群化發(fā)展，通過產(chǎn)業(yè)布局的科學(xué)統(tǒng)籌規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)鏈的延伸、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的增長、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群的形成、企業(yè)實力的增強，發(fā)展壯大一系列科技含量高、產(chǎn)品附加值高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、市場前景廣的產(chǎn)業(yè)項目，推動產(chǎn)業(yè)的規(guī)模化發(fā)展。并且在項目的實施過程中注重推進節(jié)能降耗，推行清潔生產(chǎn)，促進資源利用的循環(huán)化，以此來有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高度化進程，進而在實現(xiàn)城市的科學(xué)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的同時，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心競爭力的提升。

此外，通過新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育與發(fā)展，石化、鋼鐵、電子信息等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)、紡織輕工和旅游等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，金融、航運、物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和生物醫(yī)藥、新型材料等新興產(chǎn)業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟的振興過程中可以得到科學(xué)的發(fā)展規(guī)劃，實現(xiàn)合理的空間布局，進而迎來新的發(fā)展機遇。從而在區(qū)域增長極的新型化帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高端化的同時，提升產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的地位論文怎么寫。

2，新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育與發(fā)展有利于增強城市發(fā)展的可持續(xù)力

當(dāng)前我國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的突出問題之一，就是在行政區(qū)劃經(jīng)濟的大環(huán)境下，一味追求GDP增長而導(dǎo)致的空間開發(fā)無序現(xiàn)象嚴(yán)重。區(qū)域經(jīng)濟的數(shù)字增長以過度占用土地、礦產(chǎn)、水等資源和環(huán)境損害為代價，眾多區(qū)域都不同程度地存在著忽視資源環(huán)境承載力的盲目開發(fā)現(xiàn)象，致使資源更加匱乏項目管理論文，生態(tài)環(huán)境更加惡化，城市的可持續(xù)發(fā)展面臨嚴(yán)重威脅。目前由于過度開采、粗放發(fā)展已經(jīng)形成了一批資源枯竭型城市，其正面臨的經(jīng)濟與社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多難題，就是有力的證明。同時在區(qū)域體內(nèi)部，省與省之間、市與市之間甚至縣與縣之間都存在著“諸侯割據(jù)”，重復(fù)建設(shè)、惡性競爭的現(xiàn)象。上述問題的存在，既制約著區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的一體化進程，也成為提高城市發(fā)展綜合承載能力的掣肘。

而培育發(fā)展新型戰(zhàn)略性城市增長極，通過合理規(guī)劃城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)模和建設(shè)時序，以創(chuàng)新與科技的蓬勃發(fā)展為核心，以中心城市為依托，以各類別的城鎮(zhèn)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟協(xié)作區(qū)為載體，以工業(yè)文明和城市文明的繁榮、經(jīng)濟活動聯(lián)系的日益緊密，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度的日益增強為媒介，以點帶線，以線帶面，由局部到整體，依次推進的破除行政區(qū)劃壁壘，提高城市之間的協(xié)作度和對內(nèi)、對外的開放度，強化科技與創(chuàng)新對城市的承載力。進而有效彌補現(xiàn)有行政區(qū)規(guī)劃的不足，以差異化、互補化、協(xié)作化的競合發(fā)展，破解諸如區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中存在的分工與合作度低、基礎(chǔ)設(shè)施共享度差、資源等要素自由合理流動不足、環(huán)境保護協(xié)作度弱，等難題，弱化產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、重復(fù)建設(shè)等導(dǎo)致的投入產(chǎn)出率低，資源浪費、環(huán)境污染等外部性問題。以區(qū)域發(fā)展的新型化、戰(zhàn)略化以及科學(xué)化發(fā)展路徑模式，提高城市發(fā)展的可持續(xù)力。

3，新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育與發(fā)展有利于增強區(qū)域發(fā)展的生命力

無論是佩魯，還是布代維爾，亦或其他的經(jīng)濟學(xué)者，在增長極相關(guān)理論中，都矚目于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，強調(diào)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，對經(jīng)濟發(fā)展過程中的社會事業(yè)、公共事業(yè)，給予的關(guān)注度較少。當(dāng)前我國的區(qū)域發(fā)展，也在很大程度上側(cè)重于經(jīng)濟的增長，對于社會事業(yè)、環(huán)保事業(yè)等公共事業(yè)則重視不足，從而導(dǎo)致我國形成了經(jīng)濟發(fā)展與社會發(fā)展“一條腿長、一條腿短”的尷尬局面。社會事業(yè)的發(fā)展滯后于經(jīng)濟的發(fā)展，對經(jīng)濟發(fā)展的制約作用正在日益顯現(xiàn)，并在一定程度上成為構(gòu)建和諧社會的“不和諧”音符。

而新型戰(zhàn)略性城市增長極項目管理論文，它既著眼于經(jīng)濟的快速發(fā)展，也著眼于社會的和諧發(fā)展；既著眼于產(chǎn)業(yè)競爭力的提升，也著眼于對資源的保護和環(huán)境承載力的提升；既著眼于城市實力的提高，也著眼于城鄉(xiāng)之間統(tǒng)籌力的提升；既著眼于區(qū)域物質(zhì)文明的建設(shè)，也著眼于精神文明與文化軟實力的提升。總之，新型戰(zhàn)略性城市增長極，是一個融合了城市競爭力、產(chǎn)業(yè)支撐力、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌力、環(huán)境承載力、文化軟實力等多元因素的有機體系。因此，通過新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育與發(fā)展，一方面，可以有效加快城市周邊的中小城鎮(zhèn)、縣域經(jīng)濟以及新農(nóng)村的建設(shè)步伐，增強城市對周邊區(qū)域的輻射力與帶動力，擴大城市發(fā)展的外溢效應(yīng)，縮小城鄉(xiāng)差距。另一方面，還可以推進城鄉(xiāng)社會公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系的建設(shè)，加快形成和諧、平等的城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會發(fā)展一體化的新格局；同時，還有利于開發(fā)、弘揚當(dāng)?shù)氐奈幕Y源，通過相關(guān)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展彰顯地域民俗風(fēng)情，突出城市發(fā)展的個性化與特色化，增強文化對城市發(fā)展的影響力；此外，也有利于生態(tài)功能區(qū)的建設(shè)，完善生態(tài)涵養(yǎng)，保障生態(tài)安全，通過對重點領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，達到對資源的合理開發(fā)、有效治理、科學(xué)利用，實現(xiàn)自然生態(tài)系統(tǒng)、社會發(fā)展系統(tǒng)與經(jīng)濟運行系統(tǒng)，三大體系的良性循環(huán)，進而增強城市發(fā)展的生命力和可持續(xù)力。

總之，通過新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育與發(fā)展，有利于提升產(chǎn)業(yè)的競爭力、提高城市發(fā)展的可持續(xù)力，增強區(qū)域發(fā)展的生命力，對于加快建設(shè)發(fā)達城市、生態(tài)城市、和諧城市具有重要意義。

三、加快新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育發(fā)展的建議

正是基于新型戰(zhàn)略性城市增長極對于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要意義，因此，加快其發(fā)展建設(shè)步伐，就顯得尤為重要。結(jié)合我國當(dāng)前的經(jīng)濟與社會的發(fā)展現(xiàn)狀，綜合考慮國際與國內(nèi)日益變幻復(fù)雜的形勢，建議從以下幾方面著手：

1、改變“唯GDP是上”的政績考核體系，建立科學(xué)完善的區(qū)域發(fā)展評價指標(biāo)系統(tǒng)

新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育與發(fā)展，是一個長期的、系統(tǒng)的歷史過程，不可能取得立竿見影的效果。甚至在一定的發(fā)展歷史階段項目管理論文，受財政預(yù)算、產(chǎn)業(yè)成長歷程、治理成本等因素約束，財政收入、稅收等凸顯地方政府政績的一些指標(biāo)還會出現(xiàn)增長放緩甚至停滯。而地方政府作為中央政府在一定轄區(qū)的者，二者之間的委托——關(guān)系使得地方政府官員既面臨政績考核壓力又面臨一定的財政壓力；地方政府作為地方利益的代表者和具有自身獨立利益的主體者，還面臨著同層級的地方政府之間激烈的競爭博弈關(guān)系。積累足夠政治資本的愿望，競爭的壓力、政治晉升的動力以及實現(xiàn)增長的執(zhí)行力，這些都強化了任期有限的地方政府在一定時期內(nèi)實現(xiàn)轄區(qū)發(fā)展的各種政策與行為的期限性、時效性和功利性論文怎么寫。而這些政策和行為與培育戰(zhàn)略性城市增長極的政策和行為并非總是呈一致性，甚至在一定的情況下，還會呈現(xiàn)相逆性，從而不利于城市戰(zhàn)略性增長極的培育與可持續(xù)發(fā)展。例如：培育新型戰(zhàn)略性城市增長極，需要不斷完善創(chuàng)新體系建設(shè)，加快科技與研發(fā)進程，推動城市發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動型、科技驅(qū)動型轉(zhuǎn)變。而這是件耗時、耗財、耗力、風(fēng)險大、見效慢的長期工程。一屆政府任期最多只有五年，地方政府官員作為“理性人”，不會去從事“自己耕耘，他人收獲”的行為。這是直接導(dǎo)致目前我國諸多城市創(chuàng)新發(fā)展緩慢的重要原因。再如，培育新型戰(zhàn)略性城市增長極，就需要對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整與優(yōu)化，培育一批具有科技含量高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強、高附加值、低污染、低資源消耗等特征的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。這種情形下，一方面，這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要一個長期過程，見效緩慢；另一方面，需要對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局進行有進有退、有保有控的調(diào)整。在“退與控”的過程中就會有財政的損失、就業(yè)的下降。在“指標(biāo)決定政績”、“提拔干部看數(shù)字”的習(xí)慣思維影響下，地方政府缺乏主動“退”、甘心“控”的積極性，也缺乏積極“進”、盡心“保”的主動性。因此，在過多突出城市經(jīng)濟運行的規(guī)模，而忽略城市運行的內(nèi)涵與質(zhì)量的地方政府政績評估指標(biāo)體系和考核制度帶來的弊端日益突出的情況下，構(gòu)建全面的、科學(xué)的、系統(tǒng)的區(qū)域發(fā)展評價指標(biāo)系統(tǒng)，迫在眉睫。

鑒于此，就需要改革當(dāng)前地方政府績效考核過程中對地方年度國內(nèi)增加值和增長幅度、財政收入和增長幅度、吸引內(nèi)外資額和增長幅度、外貿(mào)出口完成額和增長幅度等一系列剛性指標(biāo)的過度重視，建立并完善科學(xué)、客觀、合理的地方政府績效考核機制。例如，考核地方政府官員，既要看GDP和增速等經(jīng)濟指標(biāo)，也要看城鎮(zhèn)失業(yè)率、人均收入水平、產(chǎn)業(yè)附加值、投入產(chǎn)出回報率、資源利用效率、科技創(chuàng)新成果、品牌數(shù)量、集群效益、市場秩序、環(huán)境保護力度、企業(yè)污染度、社會保障事業(yè)的支出等反映國計民生、社會進步、生態(tài)建設(shè)的指標(biāo)。并且還要“善于用全面、歷史、客觀的眼光評價政府的工作成果。不僅要肯定政府的“顯績”，也要考察政府的“潛績”。評估政府工作得失，不僅要觀察當(dāng)前的效益，也要分析長遠的影響……淡化預(yù)期性指標(biāo)，強化約束性指標(biāo)，為地方政府推進經(jīng)濟發(fā)展、社會進步樹立正確航標(biāo)。”[②]從而為新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育營造寬松、寬容、寬廣的發(fā)展環(huán)境。

2，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)項目管理論文，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，夯實新型戰(zhàn)略性城市增長極的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)

新型戰(zhàn)略性城市增長極的一系列特點決定了其要以內(nèi)生型集約化的經(jīng)濟發(fā)展方式，日漸完善的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系為重要內(nèi)容。過去那種粗放的、高污染、高資源消耗、低投入—產(chǎn)出比率、低產(chǎn)業(yè)附加值的外延型經(jīng)濟發(fā)展方式，以及三次產(chǎn)業(yè)比例失調(diào)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對當(dāng)前城市發(fā)展所帶來的負(fù)面影響已經(jīng)日益凸顯。例如：過高的第二產(chǎn)業(yè)比重，占用了大量的土地，消耗了大量的資源、能源與原材料，排放的廢水、廢氣、廢渣等污染物造成嚴(yán)重的生態(tài)壓力，使得城市環(huán)境不堪重負(fù)；而第三產(chǎn)業(yè)比重偏低，既影響著人們的生活水平與就業(yè)量的增加，也制約著生產(chǎn)與消費的協(xié)調(diào)發(fā)展，產(chǎn)能的過剩與消費的不足，將直接影響經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性。國際金融危機表面上是對我國經(jīng)濟增長速度的沖擊，實質(zhì)上是對舊有經(jīng)濟發(fā)展方式和落后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊。因此，舊有的經(jīng)濟模式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不適合新型戰(zhàn)略性城市增長極的需要論文怎么寫。這就使得加快經(jīng)濟發(fā)展方式向資源集約型、環(huán)境友好型的內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化、合理化調(diào)整，積極培育高附加值、高科技含量、低資源投入的創(chuàng)新驅(qū)動型新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，成為必然。

鑒于此，就需要充分發(fā)揮地方的各種優(yōu)勢，變資源優(yōu)勢為發(fā)展優(yōu)勢，變比較優(yōu)勢為后發(fā)優(yōu)勢，變專項優(yōu)勢為綜合優(yōu)勢，變潛在優(yōu)勢為現(xiàn)實優(yōu)勢，以創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈升級，強化研發(fā)設(shè)計和品牌營銷等高端附加值環(huán)節(jié)，加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以此來推動園區(qū)經(jīng)濟、集群經(jīng)濟的規(guī)模化、集約化運行以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級進程。同時，還要大力發(fā)展社會公共事業(yè)，調(diào)整收入分配格局，還要擴大居民消費，突出消費在經(jīng)濟增長中的作用，縮小經(jīng)濟發(fā)展與社會發(fā)展的差距、地區(qū)發(fā)展之間的差距以及城鄉(xiāng)發(fā)展之間的差距。總之，要以科學(xué)化、信息化、高端化、服務(wù)化、品牌化、集約化、內(nèi)生化、社會化為指導(dǎo)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整的經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，以此來夯實新型戰(zhàn)略性城市增長極的基礎(chǔ)。

3，破除行政壁壘，創(chuàng)新城市之間的合作體制與機制

新型戰(zhàn)略性城市增長極的培育與發(fā)展，不是一個孤立的系統(tǒng)。其發(fā)展歷程離不開其他城市的協(xié)調(diào)與合作。然而，在我國項目管理論文，無論是長三角、珠三角，還是京津冀都市圈，亦或其他區(qū)域板塊內(nèi)，省與省之間，城市與城市之間，行政分割導(dǎo)致的各自為政，甚至“以鄰為壑”的現(xiàn)象都非常突出。各個行政體都保持著自身經(jīng)濟活動的相對獨立性和完整性，從而既導(dǎo)致了區(qū)域合作機制的缺乏和產(chǎn)業(yè)分工的不明晰，也造成了信息、資源的流通不暢和能源的浪費，從而影響了資源的優(yōu)化組合和區(qū)域整體效益的發(fā)揮。有些省區(qū)之間原本具有優(yōu)越的分工互補基礎(chǔ)，但是由于行政界線的分割，使產(chǎn)業(yè)聚集與擴散受阻。過度的競爭，低度的合作，不僅造成要素配置效率的低下，也造成了區(qū)域發(fā)展的“兩敗俱傷”。

鑒于此，培育新型戰(zhàn)略性城市增長極，就要破除省與省之間，城市與城市之間的行政壁壘，細化城市之間的一體化發(fā)展規(guī)劃，推進各城市科技創(chuàng)新服務(wù)平臺的協(xié)調(diào)與整合，逐步建立并完善一體化的商品要素市場。而這其中的關(guān)鍵則在于，創(chuàng)新地方政府的資源分配機制、利益共享機制、政績考核機制和利益協(xié)調(diào)機制等相關(guān)的利益統(tǒng)籌分配體系，解決好合作中增長的GDP分享、財政分配、投資分擔(dān)等重大問題。以開放的區(qū)域運行環(huán)境，一體化的產(chǎn)業(yè)運行體系，日益密切的城市間的經(jīng)濟社會聯(lián)系，來搭建新型戰(zhàn)略性城市增長極的有效平臺。

參考文獻

篇（10）

1.引言

產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)涉及到某個區(qū)域的自然稟賦、歷史制度文化的傳承、專業(yè)分工、外來投資、區(qū)域競爭等多方面的原因。產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)有著自身的偶然性和必然性，通過對此類現(xiàn)象的研究有利于預(yù)測經(jīng)濟發(fā)展的下一步模式，進而把握區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略決策。在過去10多年中當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)界出現(xiàn)的一些新理論和學(xué)說中，產(chǎn)業(yè)聚集成為最引人注目的學(xué)說之一，包括一些負(fù)有盛名的經(jīng)濟學(xué)家都對產(chǎn)業(yè)聚集的理論抱有濃厚的興趣。

亞當(dāng)·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》一書中首先提到了集群一詞。阿爾弗雷德·馬歇爾則第一個比較系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象[1]，提出了其經(jīng)典的三要素說。阿爾弗雷德·韋伯又從工業(yè)區(qū)位的理論對產(chǎn)業(yè)聚集進行了深入的研究[2]。產(chǎn)業(yè)集聚可以使得各工廠能量耗散最低，符合自然界物質(zhì)團聚的本性（總表面能降低使得物質(zhì)更加穩(wěn)定存在），這種一般的自然屬性和規(guī)律正是產(chǎn)業(yè)集聚的最大動力。產(chǎn)業(yè)聚集的理論隨后有相當(dāng)長的時間（20世紀(jì)40-80年代）游離于主流經(jīng)濟學(xué)之外，直至20世紀(jì)90年代初邁克爾·波特1990年的《論國家的競爭優(yōu)勢》、保羅·克魯格曼1991年的《收益遞增與經(jīng)濟地理》（第99卷，第3期）兩篇重要和具代表性文獻的發(fā)表。

無論是在經(jīng)濟發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，產(chǎn)業(yè)聚集是一種普遍的經(jīng)濟特征，能產(chǎn)生一些積極影響，如增進規(guī)模經(jīng)濟，促進創(chuàng)新和技術(shù)擴散，構(gòu)建地區(qū)分工等。能否提升和進一步利用產(chǎn)業(yè)聚集的效應(yīng)，以規(guī)避集群內(nèi)企業(yè)易形成的戰(zhàn)略盲點、集群發(fā)展中的路徑依賴、戰(zhàn)略協(xié)同、過度競爭導(dǎo)致的“檸檬市場”、區(qū)域鎖定等風(fēng)險，推動集群內(nèi)企業(yè)間緊密合作和對外交流，積極應(yīng)對經(jīng)濟全球化所帶來的危機和挑戰(zhàn)，即該區(qū)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)及政府部門作為一個整體，在同一產(chǎn)業(yè)價值鏈上能否整合、創(chuàng)造出更高效率和更多財富；探討并推動產(chǎn)業(yè)聚集未來發(fā)展模式的出現(xiàn)，使得區(qū)域經(jīng)濟快速持續(xù)可循環(huán)的發(fā)展，是該地區(qū)競爭力在未來幾十年是否占優(yōu)的決定性因素[6，7，8]。

2.寧波家電產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀及其過度競爭問題

2.1 寧波家電產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀與過度競爭

家電行業(yè)是中國市場眾多行業(yè)中開放時間最早、發(fā)展最迅速、競爭最充分、市場要素最完備、走向國際化也最早的產(chǎn)業(yè)。2007年總資產(chǎn)規(guī)模達到5800億元，成為中國制造馳名世界最具代表性的一個行業(yè)[9，10]。從20世紀(jì)90年代初期起，完成了集群化，在國內(nèi)形成了山東青島、廣東順德、江蘇寧波三大家電產(chǎn)業(yè)群，構(gòu)筑起了我國家電產(chǎn)業(yè)的主要制造基地，形成了明顯的區(qū)域競爭優(yōu)勢。

2007年中國家電行業(yè)出口呈現(xiàn)除了兩個最大的特點，加工貿(mào)易在出口中仍占有較大比重，但所占比重呈逐年緩慢下降的趨勢（如表1所示），這說明企業(yè)出口的自主出口意識在逐漸增強；空調(diào)器和電冰箱兩產(chǎn)品占家電產(chǎn)品出口凈增加值的36%，這表明技術(shù)含量高，附加值高的大家電產(chǎn)品仍是我國家電出口可持續(xù)增長的動力，同時更加說明擁有自主核心技術(shù)，具備成熟管理是家電行業(yè)應(yīng)該盡快具備的素養(yǎng)。

2008年前3季度，一方面，消費升級、奧運經(jīng)濟刺激、家電企業(yè)對渠道話語權(quán)的加強等有利因素，為家電行業(yè)業(yè)績的快速增長提供了動力。另一方面，世界經(jīng)濟危機深化，出口受阻；人民幣持續(xù)升值，成本增加；國內(nèi)經(jīng)濟增速放緩，需求下降；樓市不景氣，導(dǎo)致配套消費不理想，反傾銷調(diào)查、貿(mào)易壁壘、國外知名品牌的強勢競爭等不利因素，也是眾多家電制造商不得不面對的問題。

11月12日，國家統(tǒng)計局的家電行業(yè)景氣指數(shù)報告指出，我國家電業(yè)將在未來2至3年內(nèi)遭受到巨大沖擊。中國家電業(yè)也從超高速增長轉(zhuǎn)向低速增長，短期內(nèi)家電行業(yè)的景氣度會繼續(xù)下滑。值得指出的是，2008年第四季度家電業(yè)的利潤在前三季逐季回落之下，仍將持續(xù)下滑，預(yù)計同比增速會降至百分之五，利潤增速逐步趨于零。

寧波（慈溪）家電業(yè)盡管擁有高密集性的小家電和零配件生產(chǎn)的自然優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)資源，以及整個浙江家電在配件物流、原材料成本等方面的優(yōu)勢日見凸顯，但與中國家電產(chǎn)業(yè)類似同樣也面臨反傾銷調(diào)查、貿(mào)易壁壘、國外知名品牌的強勢競爭等不利因素，尤其在資金鏈緊張、利潤趨零、過度競爭、資本單一、研發(fā)（系統(tǒng)）滯后和供應(yīng)鏈短路、企業(yè)戰(zhàn)略定位模糊、政府職能意識深化和多元化等問題上更加突出，使得本地企業(yè)抗各種沖擊能力普遍不強。其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的過度競爭尤其突出[11]。

在上述條件的綜合影響下，長三角、珠三角地區(qū)大批中小企業(yè)生存維艱，隨著民工的“返鄉(xiāng)潮”出現(xiàn)，中小企業(yè)的“倒閉潮”再也掩飾不住。長三角、珠三角地區(qū)相繼進入類似于香港當(dāng)年產(chǎn)業(yè)升級的陣痛階段。盡管這種倒閉不排除企業(yè)主個人在面臨危機時轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險故意的可能，但是反映出的卻是企業(yè)、政府、消費者（姑妄稱之）三者之間的關(guān)系在不同階段面臨不同問題時如何面對、理順以及發(fā)展的復(fù)雜問題。金融危機帶來的最大思考還在于，僅僅靠企業(yè)的自我管理和創(chuàng)新很難抵御大規(guī)模的信用危機和資金斷流困難，第三方尤其是政府組織的有利于國計民生的監(jiān)督管理以及建議必不可少。

以冰箱業(yè)為例，2005年開始進入銷售旺期，寧波慈溪很多企業(yè)投產(chǎn)冰箱行業(yè)，“完全靠低價來做市場的冰箱制造行業(yè)”，“只顧著投身去賺錢，根本不會想到企業(yè)的發(fā)展前景”；2007年，這種盲目投資達到頂峰，有老板在飯桌上談著談著就拍板，要去進軍冰箱產(chǎn)業(yè)，甚至于“連養(yǎng)兔子a的都去上了冰箱生產(chǎn)線”。在寧波慈溪市經(jīng)濟發(fā)展局曾經(jīng)公開的數(shù)據(jù)中，慈溪冰箱2007年的產(chǎn)量突破500多萬臺，到2007年年底為止，慈溪從事冰箱生產(chǎn)的企業(yè)約50家，設(shè)備投資超過1億元，此外還有10余家企業(yè)有涉入該領(lǐng)域的意向。這種盲目投資而導(dǎo)致了資金過于分散、企業(yè)規(guī)模過小、訂單議價能力差、市場惡化的后果。2008年，能接到單的冰箱生產(chǎn)企業(yè)不超過10家。這種過度競爭說明政府干預(yù)的必要性。

近些年來，國內(nèi)的一些學(xué)者在完成了一系列關(guān)于我國市場結(jié)構(gòu)—績效的實證研究，研究的結(jié)論或者隱含結(jié)論大都對我國低集中度市場結(jié)構(gòu)的績效不太樂觀，認(rèn)為表現(xiàn)出了過度競爭的傾向，低集中度的市場結(jié)構(gòu)被視為主要原因。這與國外經(jīng)濟學(xué)家的討論是頗為一致的[11-16]。

2.2 寧波家電產(chǎn)業(yè)過度競爭的后果

我國自20世紀(jì)90年代中期以來，隨著買方市場的形成，在許多產(chǎn)業(yè)如汽車、鋼鐵、家電、建材、煤炭、紡織，商品零售業(yè)等領(lǐng)域出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)過度竟?fàn)幍拈g題，而且呈愈演愈烈的趨勢，背離了競爭的基本原則，擾亂了公平、公正的市場競爭秩序，這已引起決策層和經(jīng)濟理論界的高度重視[12]。

由于粗放經(jīng)營造成市場準(zhǔn)入門檻低，當(dāng)一個高速增長的市場出現(xiàn)時，就會有越來越多的中小企業(yè)力圖擠進來，使得競爭愈演愈烈，各企業(yè)唯有降低產(chǎn)品價格來獲得生存。產(chǎn)品的低價格雖然可以受市場一時歡迎，但對產(chǎn)品的換代和企業(yè)的發(fā)展卻大大不利。

具體來說，寧波家電產(chǎn)業(yè)的過度競爭造成了以下結(jié)果：

（1）過度競爭加劇了資源的平行使用，同質(zhì)化競爭產(chǎn)生大量的內(nèi)耗，加大了強勢名牌誕生的難度，限制了名牌數(shù)量與規(guī)模的發(fā)展。與廣東順德、山東青島相比，寧波（慈溪）家電名牌無論在數(shù)量上還是價值上，都處于明顯的落后地位，僅有“三A"、“方太”2個馳名商標(biāo)和方太吸油煙機、先鋒電風(fēng)扇、泌園飲水機、奇上迪飲水機、浪木飲水機5種中國名牌產(chǎn)品，名牌產(chǎn)品只是限于小家電，且名牌的價值較低，每個馳名商標(biāo)僅僅有1種中國名牌產(chǎn)品[4]。

（2）過度競爭加大了企業(yè)走出去的難度。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，近幾年全球?qū)θA反傾銷案子中，浙江占到了一半以上；2007年前三季度，全球?qū)θA反傾銷案共53件，浙江就占到了32件。與此相關(guān)的西班牙燒鞋案、溫州打火機遭遇CR法則，以及歐美頻頻設(shè)立的貿(mào)易壁壘、高額嚴(yán)厲的反傾銷稅等，都或多或少可歸咎于曾被我們認(rèn)為是制勝法寶的低價競爭[17]。

（3）過度競爭降低了企業(yè)獲取外部資源的能力。企業(yè)小，議價能力差，就無法講究必要的采購和獲取訂單的策略，導(dǎo)致成本提高和利潤下降；企業(yè)小，獲取外部資金、信息情報等資源的能力弱，降低了企業(yè)的競爭力。當(dāng)金融危機來臨時，銀行更傾向于支持安全邊際較高的大企業(yè)，中小企業(yè)貸款難以實現(xiàn)，輕的靠高利率借貸度日，重的資金鏈斷裂關(guān)門大吉，難以維持生產(chǎn)、獲得效益和發(fā)展。

（4）過度競爭雖然一定程度上可以促進工業(yè)遷移，但導(dǎo)致了地方利益沖突，集群升級難度加大，影響國家發(fā)展的整體布局。

3.寧波家電產(chǎn)業(yè)過度競爭的對策

寧波家電市場過度競爭的形成，既有企業(yè)缺乏戰(zhàn)略管理能力方面的原因，也有國家宏觀調(diào)控不力、政府干預(yù)偏差的責(zé)任，更與經(jīng)濟學(xué)術(shù)研究與具體實際聯(lián)系偏弱、指導(dǎo)不力有關(guān)。產(chǎn)業(yè)升級和地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的發(fā)展，需要多方面因素的綜合發(fā)力。解決過度競爭的出路就在于將宏觀經(jīng)濟體制與行政體制改革的深化與企業(yè)戰(zhàn)略與策略的創(chuàng)新協(xié)調(diào)統(tǒng)一起來，使學(xué)術(shù)研究、政府、企業(yè)三者之間充分互動互補、共同發(fā)展，走有寧波特色的經(jīng)濟發(fā)展道路。

3.1 適度加強政府干預(yù)，深化政府服務(wù)意識和職能，促進政府向智能專業(yè)型服務(wù)機構(gòu)轉(zhuǎn)化

在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，落后企業(yè)被淘汰是正常現(xiàn)象，但如果過度競爭導(dǎo)致中小企業(yè)出現(xiàn)持續(xù)大面積發(fā)展停滯，就會影響中國經(jīng)濟發(fā)展的潛力和后勁。勞動密集型企業(yè)、對外出口企業(yè)目前還是我國經(jīng)濟增長的重要動力，中小企業(yè)更是技術(shù)創(chuàng)新、增加就業(yè)的經(jīng)濟增長后勁所在。在當(dāng)前世界經(jīng)濟增長減緩的形勢下，國家的相關(guān)宏觀調(diào)控應(yīng)保持適當(dāng)?shù)墓?jié)奏，并輔之以一定的“減震”措施，地方政府也應(yīng)對中小企業(yè)給以資金、資源、稅收等方面的政策優(yōu)惠。

寧波現(xiàn)在的發(fā)展形態(tài)已經(jīng)開始由模仿走向創(chuàng)新。全球經(jīng)濟危機說明了西方經(jīng)濟制度的不盡合理性，而我國各地發(fā)展又不盡相同。寧波的發(fā)展具有自己的特色和超前性，這些都決定了發(fā)展各個方面只能靠自己來摸索。

地方政府應(yīng)該完善經(jīng)濟管理和監(jiān)督體制，協(xié)調(diào)不同企業(yè)對家電行業(yè)的投資，防止大量盲目投資和抽逃型倒閉，逐步改善地方經(jīng)濟結(jié)構(gòu)；總結(jié)有益的干預(yù)舉措，建立有效干預(yù)體制，著眼地區(qū)經(jīng)濟未來發(fā)展，制定地方發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)企業(yè)、地方與國家利益。

地方政府應(yīng)充分調(diào)研政府部門未來的發(fā)展形態(tài)，完善企業(yè)服務(wù)體制，針對企業(yè)投資、生產(chǎn)、營銷、戰(zhàn)略規(guī)劃等方面可能出現(xiàn)的問題完善服務(wù)職能，充當(dāng)企業(yè)與高校或研究所之間的活躍的中間角色，探討有利于經(jīng)濟發(fā)展的企業(yè)、政府、學(xué)術(shù)研究相結(jié)合具備地方特色的新路子，促進政府向智能專業(yè)型服務(wù)機構(gòu)轉(zhuǎn)化，孵化和培育大規(guī)模或超大規(guī)模的跨國企業(yè)。

地方政府應(yīng)依托本地高校或研究部門成立地方性的智囊組織，對本地區(qū)的發(fā)展進行開拓性的思考和規(guī)劃，建立危機預(yù)測預(yù)警機制，對貿(mào)易出口的管理和治理進行卓有成效監(jiān)督與促進，定期對企業(yè)主進行經(jīng)營培訓(xùn)和世界先進企業(yè)（如諾基亞和三星）的師范，并成立可能的以政府信用做依托的動態(tài)公共基金，防止危機來臨時具有核心技術(shù)和創(chuàng)新能力的中小企業(yè)倒閉，保證本地區(qū)的健康良續(xù)發(fā)展。

政府還應(yīng)該相關(guān)政策，縮小本地區(qū)城市農(nóng)村和貧富差距，提高居民富裕程度，培育差異化的本地市場，滿足企業(yè)對產(chǎn)品屬性差異化改進的愿望。

3.2 大力推動經(jīng)濟學(xué)術(shù)研究與實際相結(jié)合、解決問題的能力，提高科研與產(chǎn)業(yè)化的結(jié)合程度

針對本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級、科研與生產(chǎn)脫節(jié)等問題，應(yīng)定期召開不同領(lǐng)域不同形式的研討會，群策群力，解決問題，降低本地區(qū)發(fā)展的經(jīng)濟和智力成本。促進上述三者有力的互動互補，既是地區(qū)發(fā)展的必要條件，也是可持續(xù)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的肇始。

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