高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化論文匯總十篇

時間：2022-07-24 06:06:01

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高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化論文

篇（1）

1.1高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基本含義。

(1)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力與政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能。當代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實踐表明；一方面，市場機制是推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展的主要動力所在。這是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在世界各國經(jīng)濟增長、國際競爭力提高、綜合國力增強和國家整體形象設(shè)計等方面能發(fā)揮并且正在發(fā)揮出巨大的能動作用和主體作用的基本條件；另一方面，要普遍和縱深推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動，除了必須塑造企業(yè)行為主體外，還必須有政府相應(yīng)功能的支撐與服務(wù)。這是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所以能對當代人類生產(chǎn)方式和生活方式產(chǎn)生變革性作用的必要條件。發(fā)達國家相比發(fā)展中國家所以能長期在高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)國際競爭中始終處于牢固的壟斷地位，與這些國家政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中有效的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是密不可分的。如果說，西方發(fā)達國家經(jīng)濟增長模式中對政府功能的作用尚有不少異議的話，而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動領(lǐng)域，它們幾乎都作為加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的一個重要職能來實施。這表明，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式方面，發(fā)達國家的政府職能與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)管理職能發(fā)生了巨大的分離，正在發(fā)生重要的調(diào)整。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化對經(jīng)濟增長、充分就業(yè)、抑制通貨膨脹和促進國際收支平衡等方面都發(fā)揮出了重要作用，并且這種作用還有進一步提高的趨勢。這是發(fā)達國家政府長期以來不懈地提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的重要啟示。以經(jīng)濟合作與發(fā)展組織為例，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值已占整個制造業(yè)增加值的25%，比10年前增加了一倍。1996年7月，美國國家科學技術(shù)委員會提出的《為了國家的利益發(fā)展技術(shù)》報告中強調(diào)，技術(shù)進步是決定經(jīng)濟能否持續(xù)增長的一個最重要的因素，技術(shù)和知識的增加占生產(chǎn)率增長總要素的80%左右。由高技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)而形成的帶有高技術(shù)含量的服務(wù)業(yè)的出口額已占商品出口額的40%。1996年5月的西方七國首腦會議上確定，由歐盟部長理事會支持召開的“在以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟中產(chǎn)業(yè)的競爭力——政府的作用”研討會，探討了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新經(jīng)濟發(fā)展模式中政府功能及其政策問題。顯然，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的競爭力，是強化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能建設(shè)的基礎(chǔ)和核心所在。

發(fā)達國家新經(jīng)濟實踐表明，強化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的一個重要組成部分，也是政府經(jīng)濟功能轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的重要方向。一般而言，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進功能的實現(xiàn)主要有三個途徑：一是政府本身在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中的直接參與行為，如把財政資源投入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中去。二是政府通過建立一系列優(yōu)惠政策體系去推動、引導、促進、調(diào)整和規(guī)范全社會高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)新活動的持續(xù)、有序化發(fā)展。三是通過建立和完善高新技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施來提高國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的供給能力，提高科技創(chuàng)新資源的配置效率。因此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理功能的形成和作用也相對復雜。這表明，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高并不像傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)那樣簡單明了。

(2)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基本含義。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力反映政府政策、法規(guī)、規(guī)劃與計劃等促進和推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長、扶持和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展、加快高新技術(shù)企業(yè)成長的競爭實力。它是指一定經(jīng)濟體制下的政府經(jīng)濟功能在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理中所表現(xiàn)出來的綜合競爭力。

國際經(jīng)濟競爭的加劇和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動、知識經(jīng)濟的迅速崛起，是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力問題提出的重要背景。

從理論淵源上分析，古典經(jīng)濟學的比較優(yōu)勢理論和相對比較優(yōu)勢理論是競爭力存在和作用的基礎(chǔ)。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是一國綜合國力競爭優(yōu)勢中的一個重要組成部分，也是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能的主要實施方式，因此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力就成為決定一國社會整體創(chuàng)新能力的重要內(nèi)容。

從政府經(jīng)濟學的觀點分析，政府經(jīng)濟功能的發(fā)揮是彌補“市場失靈”的重要方式，是加快一國工業(yè)化和現(xiàn)代化速度不可替代的力量。而政府功能的產(chǎn)生和發(fā)揮，除了政府財政政策和貨幣政策之外，還必須輔之以產(chǎn)業(yè)政策。即從強化政府產(chǎn)業(yè)管理競爭力的角度，增強政府經(jīng)濟功能對國民經(jīng)濟作用的效果，盡量減少“政府功能失靈”。

從發(fā)展經(jīng)濟學的觀點分析，發(fā)展中國家必須把消除“二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”作為工業(yè)化發(fā)展的主要目標。這不僅使政府經(jīng)濟功能的強化成為必然，而且使政府經(jīng)濟功能的重點有了戰(zhàn)略性調(diào)整的必要。為此，必須把政府經(jīng)濟功能集中在工業(yè)化發(fā)展的國際競爭力上，進而形成一套能促進政府產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的政府政策體系。

從世界經(jīng)濟論壇和瑞士洛桑國際管理開發(fā)學院的觀點分析，一國國際競爭力取決于以下五種不同因素的組合：變革素、變革過程、環(huán)境、企業(yè)自信心、工業(yè)序位結(jié)構(gòu)等。由此形成兩方面相互聯(lián)系、相互作用的競爭力，一方面是企業(yè)競爭力，另一方面是環(huán)境優(yōu)化競爭力。在很大程度上，環(huán)境優(yōu)化競爭力成為制約企業(yè)競爭力、國際競爭力的主要因素。而環(huán)境優(yōu)化競爭力又與政府經(jīng)濟功能作用形成和效果密切相關(guān)。從發(fā)達國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實踐分析，要提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能的效果，必須以強化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力為關(guān)鍵。

從理論上分析，一國或一地區(qū)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是一國或地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模、政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力與政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果之間的乘積。即政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力＝高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)?！琳咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力×政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果。

1.2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的特點分析。

(1)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是強化和改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能的主要內(nèi)容。

(2)決定和影響一國或一地區(qū)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的主要因素有三個方面：

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模因素。這是影響一國政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基本因素。一方面，只有在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模之后，國家政府才有對其實施產(chǎn)業(yè)管理的必要和可能；另一方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大，使其對政府財政收入增長的貢獻提高，從而奠定了政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的必要性、主動性、積極性。

政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力因素。它主要包括：政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)財政投入力度指標、政府高新技術(shù)研究與開發(fā)財政投入力度、政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的政策扶持力度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政府管理機構(gòu)設(shè)置和功能作用、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場行為主體利益矛盾的政府規(guī)范力度等。

政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果因素。其衡量指標主要包括：一是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長幅度指標；二是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中支柱產(chǎn)業(yè)地位的形成和擴散程度指標；三是高新技術(shù)企業(yè)成長指標；四是高新技術(shù)企業(yè)規(guī)?；l(fā)展指標；五是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對國家財政收入貢獻率指標；六是高新技術(shù)企業(yè)就業(yè)貢獻率指標；七是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力指標；八是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在推動國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的帶動作用指標等。

(3)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高雖然不可避免地受制于一定經(jīng)濟體制的影響，但經(jīng)濟體制變量對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長的影響只能限制在一定限度內(nèi)。其主要原因如下：

高新技術(shù)研究與開發(fā)已由過去的單純企業(yè)化、個體化和小額化向目前的政府化、社會化和巨額化方向發(fā)展，尤其是政府高新技術(shù)研究與開發(fā)的投入規(guī)模與實力已成為決定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和知識經(jīng)濟國際競爭的核心因素。這是在不同經(jīng)濟體制下政府投入功能都能得到充實的體現(xiàn)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和知識經(jīng)濟增長的主要推動力量是技術(shù)重大創(chuàng)新和技術(shù)、知識在資源配置與利用中的功能成為主要決定力量。由于技術(shù)、知識與經(jīng)濟體制、經(jīng)濟制度的相關(guān)性極小，因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動和知識經(jīng)濟的發(fā)展一般與經(jīng)濟體制因素關(guān)系并不特別密切。

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動及其知識經(jīng)濟發(fā)展中，經(jīng)濟體制變量對其影響主要通過高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的方針、政策、措施、手段等體現(xiàn)出來，因此，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力也成為經(jīng)濟體制變革和制度創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

經(jīng)濟體制對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理政府行為的要求主要體現(xiàn)在如何重新認識政府在國家經(jīng)濟職能中的作用，如何實現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中政府功能的“最大化”和“最滿意化”。

(4)提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是提高一國產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的重要條件。首先，政府通過相對超前和富有戰(zhàn)略性的優(yōu)惠政策體系對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行扶持，客觀上能加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長速度和規(guī)模；其次，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理主要從國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的戰(zhàn)略高度考慮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全局性問題，因此，對推動和加快國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、高級化調(diào)整具有不可低估的作用；再次，政府通過必要的、一定規(guī)模的高新技術(shù)研究與開發(fā)財政投入、高新技術(shù)企業(yè)投入等手段，能促進高新技術(shù)商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化進程，進而強化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力；最后，政府通過制定一定的產(chǎn)業(yè)保護和產(chǎn)業(yè)開放政策等手段，可提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展素質(zhì)。

2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的目標和主要條件

2.1政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的目標體系：促進和推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長；扶持和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展；加快高新技術(shù)企業(yè)成長；刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求；改善和提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有效供給；建立和健全適應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展的市場結(jié)構(gòu)與市場體系；建立和強化具有自主開發(fā)能力和知識產(chǎn)權(quán)形式的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系；建立和完善促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的企業(yè)家才能供給和研究與開發(fā)人才供給的社會化服務(wù)體系和保障體系；保障國家經(jīng)濟安全。

2.2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的條件。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高既是一個多重目標體系，更是一個客觀過程。作為一個社會系統(tǒng)工程，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力建設(shè)必須具有條件體系的支撐與服務(wù)。具體地，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的條件有：

(1)國家規(guī)劃和戰(zhàn)略支撐條件。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃和戰(zhàn)略成為國民經(jīng)濟中、長期發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分，這是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的需求條件，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的充分條件。

(2)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模和實力條件。這主要要求高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對財政貢獻率提高等條件。

(3)有效彌補市場機制的缺陷和不足的條件。在市場結(jié)構(gòu)改善、提供市場信息和改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動基礎(chǔ)設(shè)施條件等方面，發(fā)揮政府經(jīng)濟功能的主體作用。從發(fā)展趨勢看，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力必須針對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中“市場失靈”的可能方面。

(4)需求引導和刺激條件。引導和刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求和創(chuàng)造相關(guān)需求既是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展的主要支撐條件，又是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力形成和強化的基礎(chǔ)和核心。

(5)高新技術(shù)企業(yè)有序競爭條件。調(diào)和企業(yè)行為主體和居民戶行為主體在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中的利害沖突和利益矛盾，提高政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的法規(guī)監(jiān)管能力和水平，進而提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的宏觀調(diào)控能力。

(6)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化整體能力條件。強化國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化整體能力建設(shè)，實現(xiàn)國家宏觀經(jīng)濟政策目標，是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的充分條件。

這是從根本上確保一國國家經(jīng)濟安全的終極手段。

2.3提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是對傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下政府經(jīng)濟功能的一種超越。國家和地區(qū)經(jīng)濟增長既是一個社會日益增長的最終產(chǎn)品和勞務(wù)供給能力的持續(xù)增長過程的方式，也是經(jīng)濟管理體制、新興產(chǎn)業(yè)管理方式和體制的不斷調(diào)整、轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新過程。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一種新型生產(chǎn)力的載體，由于產(chǎn)業(yè)生命周期的作用，由于產(chǎn)業(yè)增長的國際因素影響，由于政府功能、作用的局限性，因此提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力在很大程度上也是一個對傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下政府功能轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新的必然過程。

(1)提高政府產(chǎn)業(yè)管理競爭力是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能創(chuàng)新的主要內(nèi)容。

(2)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高是對傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下政府功能形成和作用模式進行重大的轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新。

(3)提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力必須把刺激和放大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求作為關(guān)鍵。這既有助于縮短高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長的起步階段周期，又能極大地加快重要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)化和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進程。為此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理必須強化對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求的引導和改善，進而使一定時期的產(chǎn)業(yè)供給結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以順利調(diào)整。即在產(chǎn)業(yè)不同的生命周期通過某種、某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求的創(chuàng)造和刺激，去調(diào)整高新技術(shù)產(chǎn)品市場價格，促進廠商調(diào)整生產(chǎn)方向，促進生產(chǎn)要素的重組，實現(xiàn)有限資源的優(yōu)化配置。必須通過創(chuàng)造有效的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求去引導社會總需求的變動方向，強化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在促進經(jīng)濟增長、物價穩(wěn)定、充分就業(yè)和國際收支平衡等方面的功能，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成為支撐國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵力量。

(4)強化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的指導方針是，既要能消除高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中“市場失靈”障礙，又要能強化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力，進而提高社會整體高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力。

(5)建立和健全國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策，促進政府產(chǎn)業(yè)政策的完善，并強化其對國民經(jīng)濟宏觀調(diào)控功能。這可通過形成以扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為重點的產(chǎn)業(yè)政策，實現(xiàn)對國民經(jīng)濟的超前調(diào)節(jié)，提高國民經(jīng)濟主要支柱產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，使國家或一地區(qū)能在某一或某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面形成國際競爭優(yōu)勢。這是發(fā)展中國家構(gòu)造國際競爭的后發(fā)優(yōu)勢的關(guān)鍵。實踐表明，這既是發(fā)展中國家政府功能轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的核心。

(6)形成有效的政府高新技術(shù)及其產(chǎn)品市場管理的新模式，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的可持續(xù)發(fā)展。這方面主要表現(xiàn)在如下幾個方面：一是市場競爭環(huán)境的建設(shè)；二是市場競爭主體的塑造；三是政府與企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系；四是政府對國有高新技術(shù)企業(yè)宏觀管理模式；五是對高新技術(shù)市場壟斷的管制和規(guī)范能力等。

(7)要創(chuàng)造全面提高社會高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力的動力機制。必須強調(diào)，長期以來，在政府經(jīng)濟政策目標中，需求政策占據(jù)了絕對地位，而供給政策則被大大弱化了。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中，由于其資源構(gòu)成和各種資源在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中的地位和權(quán)重已發(fā)生了根本性的變化，科技創(chuàng)新人才資源、創(chuàng)業(yè)人才資源和新型企業(yè)家人才資源等已成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可持續(xù)發(fā)展的最主要決定因素。而這些新型要素在全球范圍內(nèi)都是供不應(yīng)求的。而且，在發(fā)達國家，由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化相對超前，因此，普遍存在著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力不足問題，并且這些新型要素供不應(yīng)求程度會更明顯。因此，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力就成為發(fā)達國家政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提升的關(guān)鍵。

提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力的基本思路主要有：一是借助優(yōu)惠政策條件體系來有效降低高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的風險；二是通過提高政府高新技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施供給規(guī)模來形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給的多元化機制。這都要求政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理要以控減高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風險為基點。眾所周知，高風險是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的顯著特征之一。因此，高風險是影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力提升的重要因素，風險控制就成為提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的重要目標。提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的風險控制方式主要有：一是為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供稅收減免政策支持；二是政府財政直接投入戰(zhàn)略性關(guān)鍵高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)，提高一國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的安全性；三是政府提供科技創(chuàng)業(yè)孵化條件體系，降低科技創(chuàng)業(yè)人才高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成本和風險；四是提供政府教育特別是高等教育供給能力，加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新型人才資源的供給水平；五是利用國際科技合作來分散高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的風險。

必須指出，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的風險控制能力與一國政府財政收支能力直接相關(guān)，與該國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在其國民經(jīng)濟增長中的地位和作用密切相關(guān)，與該國高新技術(shù)企業(yè)成長狀況相關(guān)，也與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力有關(guān)。因此，在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起步階段，可通過制定和實施一定的優(yōu)惠政策，來提高政策高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風險控制能力。這既能增強政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的政策導向功能，也能大大降低企業(yè)市場行為主體風險度，有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給主體多元化機制的形成。對大多數(shù)發(fā)展中國家而言，由于政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進行為的不到位，由于受其國民經(jīng)濟發(fā)展階段所限，其政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新供給能力上與發(fā)達國家的存在著很大差距。這絲毫不比其與發(fā)達國家在技術(shù)創(chuàng)新供給能力上的差距小。同時，由于發(fā)展中國家政府在提供高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新條件方面的認識不到位，它在這方面的供給職能存在著很大的缺陷。因此，為了縮短與發(fā)達國家在新經(jīng)濟發(fā)展中的巨大差距，發(fā)展中國家政府必須從戰(zhàn)略高度重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新供給條件和行為建設(shè)的重要性，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造最佳的發(fā)展環(huán)境。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起飛階段或成熟階段，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風險控制的手段也要進行全面調(diào)整和創(chuàng)新，不能再單純依賴于優(yōu)惠政策條件，而要通過建立制度創(chuàng)新的比較優(yōu)勢，來提高政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風險控制效率。

因此，強化政府制度創(chuàng)新供給能力，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基礎(chǔ)條件。制度創(chuàng)新供給是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的基本功能。與其它高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給品種相比，制度創(chuàng)新供給的主要承擔者是政府主體。從這個意義上說，一國政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進行為績效的高低和政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力高低很大程度上主要取決于其為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供的制度創(chuàng)新條件。21世紀美國經(jīng)濟優(yōu)越的競爭優(yōu)勢，與其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力有巨大密切相關(guān)。一方面，而對新經(jīng)濟競爭日趨激烈的世界背景，作為世界第一科技強國的美國也在及時調(diào)整其科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策，如科技移民政策和降低國防R&D經(jīng)費支出的政策等。國防R&D經(jīng)費支出在美國科技投入中所占比例從20世紀90年代就呈現(xiàn)下降趨勢，由1990年的63%下降到目前的50%左右；另一方面，為了推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，美國政府積極為企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造有利的制度創(chuàng)新條件。如2000年聯(lián)邦政府放寬對人類胚胎細胞研究的限制。美國是一個宗教保守勢力較強的國家，政府經(jīng)費一直被禁止用于有關(guān)人類胚胎細胞的研究。2000年，克林頓在其總統(tǒng)任期最后一年中終于取消了這項禁令。由于聯(lián)邦政府經(jīng)費在醫(yī)學等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占有最大份額，大大推動美國在胚胎細胞方面的研究進程。為了加快電子商務(wù)發(fā)展，美國加強了相關(guān)法律環(huán)境的規(guī)范建設(shè)。2000年6月30日，克林頓總統(tǒng)簽署了《全球和國內(nèi)商務(wù)之電子簽名法》，確認了電子簽名在簽訂合同、使用和存儲文件時的法律有效性，規(guī)范了電子商務(wù)的法律環(huán)境。這為電子商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造非常有利條件，如該法案承認了電子商務(wù)網(wǎng)站中大量存在的格式合同的有效性。為了規(guī)范信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，2000年5月，美國和歐盟達成了“信息安全港”的協(xié)議，使隱私權(quán)問題正式進入美國科技制度創(chuàng)新范圍。由于信息技術(shù)和電子商務(wù)使廠商獲得了強大的消費者私人資料收集能力，直接威脅到消費者個人隱私和利益，因此有必要對廠商進行相應(yīng)約束。雖然美國企業(yè)界一直不愿加強隱私權(quán)保護，但美國政府還是力排眾議，對隱私權(quán)保護提供立法保障。這得到了HP等著名公司的積極支持。

(8)改善政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的干預(yù)水平。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的全球化趨勢是當今世界經(jīng)濟全球化發(fā)展的重要推動力量。這使政府協(xié)調(diào)行為成為影響經(jīng)濟全球化發(fā)展的重要因素。一方面，各國政府加快本國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的預(yù)期和責任都非常強烈；另一方面，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不能脫離經(jīng)濟全球化發(fā)展的大背景。因此，在經(jīng)濟全球化中，國家政府必須在新型國際分工中獲得有利競爭地位，在技術(shù)、信息、管理、新產(chǎn)品和服務(wù)等配置競爭中處于主動。這要求政府必須對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動實施適當干預(yù)。這要求國家政府產(chǎn)業(yè)政策的設(shè)計和操作的開放化要以培植本國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化競爭與合作機制優(yōu)勢為關(guān)鍵，利用國際科技合作來提高有限科技創(chuàng)新資源的配置效率，在此基礎(chǔ)上提高科技創(chuàng)新資源全球化配置能力。研究表明，發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)全球化競爭能力是與其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長能力密切對應(yīng)的。因此為了提高一國在產(chǎn)業(yè)全球化中的競爭能力，必須以提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力為前提。為此，發(fā)達國家政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的干預(yù)功能不斷強化，主要表現(xiàn)在：一是制定和實施國家級中、長期經(jīng)濟、科技和社會發(fā)展計劃，提高有限科技創(chuàng)新資源配置效率。這在世界主要發(fā)達國家爭先恐后地制定跨世紀科技發(fā)展戰(zhàn)略和計劃中有突出的表現(xiàn)；二是強化國家財政能力對研究與開發(fā)的扶持，引導社會科技投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)，提高社會科技投入供給水平；三是加大政府對知識和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的供給能力；完善科技創(chuàng)新環(huán)境和條件體系；四是實施促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化財政政策，創(chuàng)造國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有效需求，帶動國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化調(diào)整；五是加大政府采購力度，扶持高新技術(shù)企業(yè)迅速長大；六是拓寬國際科技合作渠道，提高對全球科技創(chuàng)新資源的配置能力。

雖然我國各級政府有干預(yù)經(jīng)濟的傳統(tǒng)，但這種傳統(tǒng)模式與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府促進行為相差甚遠。①我國政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能過多側(cè)重于行政功能，與市場經(jīng)濟要求正好相反；②我國政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能最突出地表現(xiàn)在組建國有企業(yè)，進入國民經(jīng)濟諸多行業(yè)。而在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，政府能直接參與的行業(yè)是非常有限的，這使得我國政府傳統(tǒng)的經(jīng)濟干預(yù)功能難以實施；③我國政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能往往導致很多的投資失誤，導致重復建設(shè)。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，如果國家干預(yù)導致了投資失誤，可能會從根本上擴大我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化周期，加大我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成本，進而加大我國與發(fā)達國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭的國際差距。這比傳統(tǒng)經(jīng)濟下我國政府干預(yù)失靈的危險要遠大得多；④我國政府傳統(tǒng)的干功能沒有與相應(yīng)的制度創(chuàng)新有機結(jié)合。發(fā)達國家政府干預(yù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，不僅有行政手段，還有與之相輔相成的法律手段?？陀^上，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起步階段，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所需要的制度創(chuàng)新條件難以有效供給，此時借助行政手段的干預(yù)功能能彌補制度創(chuàng)新不足和滯后的缺陷。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進入到成長階段后，單憑行政手段所能實現(xiàn)的制度創(chuàng)新功能就十分有限，同時過多的行政手段可能導致新的制度瓶頸。因此，這需要通過法律手段來承擔全部制度創(chuàng)新功能。從我國情況分析，政府在干預(yù)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面的功能還十分有限。實際上，現(xiàn)行公司法、投資法和稅法對高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)的限制還很多。

收稿日期：2002-03-26

【參考文獻】

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篇（2）

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)是指能廣泛應(yīng)用于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，對區(qū)域農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)業(yè)科技進步產(chǎn)生深刻影響和重大推動作用，并能形成新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)和農(nóng)業(yè)新技術(shù)[1]。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是指以市場為導向，把農(nóng)業(yè)高新技術(shù)作為生產(chǎn)力主要構(gòu)成要素，嫁接農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或獨立發(fā)展成為新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)研究與開發(fā)的市場化和企業(yè)化[2]。

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以可物化的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)成果為依托，通過培植農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，以市場為導向，以高新技術(shù)產(chǎn)品占領(lǐng)市場為手段，并建立相應(yīng)的控制體系和完善的組織管理體系，實行專業(yè)化分工、集約化生產(chǎn)、規(guī)模化經(jīng)營、企業(yè)化管理，以達到提高經(jīng)濟效益的目的[3]。

1 農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評價的意義

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評價具有兩方面意義。一方面，從宏觀上看，評價農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化就是測評農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿?。從定量上把握某個地區(qū)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的狀況和水平，能夠為該地區(qū)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策制定和宏觀決策提供較為有力的依據(jù)，從而提高農(nóng)業(yè)的綜合競爭力。另一方面，從微觀上看，對農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進行評價是在測定農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。

2 評價指標構(gòu)建原則

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化涉及到產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后不同的生產(chǎn)、流通過程，是一個復雜的系統(tǒng)。因此，農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評價也按照系統(tǒng)的思想，對農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)加以分解，構(gòu)造多層指標體系，對子系統(tǒng)進行分析，最后對整個系統(tǒng)進行綜合評價。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評價指標體系構(gòu)建遵循以下四個基本原則：系統(tǒng)原則, 可比性原則, 科學性原則, 可操作性原則。

3 評價指標選取

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評價涉及到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后，而目前農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展狀況的統(tǒng)計資料較少，對農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的評價存在著較大難度，可選取具有代表性農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)，衡量農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)結(jié)研究機構(gòu)和農(nóng)戶，是高新技術(shù)運用主體，代表著農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展方向。

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評級指標體系分成三個方面，研究開發(fā)能力、經(jīng)濟效益和社會生態(tài)效益。研究開發(fā)能力與產(chǎn)前密切相關(guān)，經(jīng)濟效益則反映產(chǎn)中的生產(chǎn)狀況，社會生態(tài)效益指標則主要從產(chǎn)后的角度對產(chǎn)業(yè)化進行評價。。研究開發(fā)能力是由企業(yè)科技人員比重等6個指標組成，經(jīng)濟效益是由高新技術(shù)產(chǎn)品商品率等8個指標構(gòu)成，社會生態(tài)效益包括增加就業(yè)機會等6個指標。

3.1研究開發(fā)能力

研究開發(fā)能力方面包含了研究和開發(fā)費用占銷售收入比重、企業(yè)科技人員比重、企業(yè)研究開發(fā)人員占職工比重、科技成果轉(zhuǎn)化率、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和研究開發(fā)的組織管理水平等6個指標。

研究和開發(fā)費用占銷售收入比重是評價企業(yè)研究開發(fā)能力重要指標，對研究開發(fā)活動支持力度的關(guān)鍵性指標。該指標越高表明企業(yè)研究開發(fā)能力越強。

企業(yè)科技人員占職工比重是評價企業(yè)科技人才儲備水平的指標，反映企業(yè)職工整體素質(zhì)的指標。科技部規(guī)定高新技術(shù)企業(yè)，科技人員占企業(yè)當年職工總數(shù)比重在30%以上。

企業(yè)研究開發(fā)人員占職工比重是反映企業(yè)研發(fā)力量和企業(yè)投入研發(fā)人力狀況的指標，企業(yè)研究開發(fā)人員占職工比重越高，說明企業(yè)研發(fā)的力量越強。

科技成果轉(zhuǎn)化率是衡量企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力和經(jīng)濟效益的重要指標，反映了企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力的強弱?？萍汲晒D(zhuǎn)化率越高，企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力越強。

自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量是反映企業(yè)核心競爭力的重要指標，企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量多少能在一定程度上反映企業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭力的強弱。

研究開發(fā)的組織管理水平是反映企業(yè)研究開發(fā)工作的組織化、系統(tǒng)化程度的指標。

3.2 經(jīng)濟效益

經(jīng)濟效益方面由高新技術(shù)產(chǎn)品收入占總收入比重、總資產(chǎn)增長率、銷售增長率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、高新技術(shù)產(chǎn)品商品率、投資收益率、高新技術(shù)產(chǎn)品銷售增長率高新技術(shù)產(chǎn)品市場占有率等指標組成。

總資產(chǎn)增長率是反映高新技術(shù)企業(yè)本期資產(chǎn)規(guī)模的增長狀況，衡量企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營狀況的重要指標?？傎Y產(chǎn)增長率越高，則企業(yè)在本年度資產(chǎn)經(jīng)營狀況越好。

銷售增長率是衡量企業(yè)營銷能力的重要指標，也是反映企業(yè)成長狀況和發(fā)展能力的重要指標。企業(yè)的銷售增長率越高，說明了企業(yè)營銷能力越強。

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是反映企業(yè)經(jīng)營水平和經(jīng)營能力的重要指標，體現(xiàn)了企業(yè)本年度及以前年度總資產(chǎn)經(jīng)營效率?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是評價企業(yè)全部資產(chǎn)經(jīng)營質(zhì)量和利用效率的重要指標。。

高新技術(shù)產(chǎn)品銷售增長率是反映企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品銷售狀況的重要指標。高新技術(shù)產(chǎn)品銷售增長率越高，說明了企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的競爭力越強，也反映了企業(yè)市場開拓能力。

高新技術(shù)產(chǎn)品市場占有率是反映企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品對市場占有情況和市場滲透能力的重要指標，也是反映了企業(yè)營銷能力的指標。

高新技術(shù)產(chǎn)品商品率反映高新技術(shù)企業(yè)專業(yè)化、商品化程度的指標，體現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)力水平的重要指標。高新技術(shù)產(chǎn)品商品率越高，說明了高新技術(shù)企業(yè)專業(yè)化程度越高。

投資收益率是反映企業(yè)投資成本回收情況和獲利能力的重要指標。高新技術(shù)企業(yè)獲利能力是企業(yè)生產(chǎn)和發(fā)展的基本條件。企業(yè)投資收益率具不是越高越高，也不是越低越好。

高新技術(shù)產(chǎn)品收入占總收入比重反映企業(yè)性質(zhì)的重要指標之一，也是反映企業(yè)產(chǎn)業(yè)化程度的重要指標。

3.3 社會生態(tài)效益

社會生態(tài)效益指標包括6個子系統(tǒng)，分別為增加就業(yè)機會、相關(guān)農(nóng)戶生活條件改善情況、企業(yè)與農(nóng)民聯(lián)結(jié)緊密程度、綠化面積增長率、化學污染減少率和環(huán)保資金投入增長率。

增加就業(yè)機會是反映高新技術(shù)企業(yè)所吸納農(nóng)村剩余勞動力的情況，是衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的指標，評價高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展所帶來的社會效益。

相關(guān)農(nóng)戶生活條件改善情況是從定性角度分析高新技術(shù)企業(yè)對農(nóng)戶生活條件的改善情況，反映高新技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域運用對農(nóng)戶生活水平的影響，評價科學技術(shù)進步能夠明顯改善相關(guān)農(nóng)民的生活條件。

企業(yè)與農(nóng)民聯(lián)結(jié)緊密程度是反映高新技術(shù)企業(yè)與農(nóng)民關(guān)系的重要指標，也反映了農(nóng)民和高新技術(shù)企業(yè)是否成為利益共同體。農(nóng)民與企業(yè)聯(lián)結(jié)緊密，說明了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度高。

綠化面積增長率是衡量高新技術(shù)企業(yè)對生態(tài)環(huán)境保護狀況的指標，體現(xiàn)了高新技術(shù)企業(yè)對環(huán)境保護的重視程度。

污染物排放量減少率是反映高新技術(shù)在減少環(huán)境污染所采取的措施。污染物排放量是企業(yè)在一定時間內(nèi)排放到環(huán)境中污染物的數(shù)量總和。

環(huán)保資金投入增長率是反映了高新技術(shù)企業(yè)對環(huán)境保護的關(guān)注程度。環(huán)保資金投入增長率越高，說明了企業(yè)對環(huán)境保護越重視。

4 權(quán)重確定的方法

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評價體系中，權(quán)重確定是評價方法的關(guān)鍵。。合理確定指標體系權(quán)重，是判別評價方法可靠性的標準。確定權(quán)重方法，通常有兩種，即主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法，其中相對比較法、連環(huán)比率法、層次分析法和德爾菲法屬于主觀賦權(quán)法，熵值法屬于客觀賦權(quán)法。

4.1 相對比較法

相對比較法是將所有指標分別按行和列構(gòu)成一個正方形的表，根據(jù)三級比例標度，指標兩兩比較進行評分，并記錄表中相應(yīng)位置，再將各指標評分值按行求和，得到各指標評分總和，最后，進行歸一化處理，求得各指標的權(quán)重系數(shù)[4]。

4.2 連環(huán)比率法

連環(huán)比率法是先隨意把各指標排成一定順序，接著按照順序比較兩個指標的重要性，得出兩個指標重要性的相對比率——環(huán)比比率，然后再通過連成把次環(huán)比比率換算為以最最后一個目標為基數(shù)的定基比率，最后再歸一化為權(quán)重[5]。

4.3 德爾菲法

德爾菲法是通過一定方式對指標權(quán)重獨立發(fā)表見解，用統(tǒng)計方法作適當處理。德爾菲法其基本思想是利用專家的知識、智慧和經(jīng)驗來評判對象的一種評價方法。德爾菲法是就一定的問題請相關(guān)領(lǐng)域的專家提出意見或者看法，然后將專家的答復加以科學整理、歸納和綜合，以匿名的形式將所歸納的結(jié)果反饋給各專家再次征詢意見，直到意見趨于一致的評價方法。

4.4 層次分析法

層次分析法又稱作層次權(quán)重分析法，是一種定性與定量相結(jié)合的多目標決策分析方法。層次分析法將決策者對復雜系統(tǒng)的決策思維過程模型化、數(shù)量化的過程，運用該方法，通過將復雜問題分解為若干層次和若干因素，在各因素之間進行簡單比較和計算，就可以得出不同指標的權(quán)重[6]。

4.5 熵值法

熵值法是一種客觀賦權(quán)法，根據(jù)各指標值所包含的信息量大小，確定各個指標權(quán)重。熵是信息論中測度一個系統(tǒng)不確定性的量，信息量越大，不確定性就越小，熵就越小。反之，信息量越小，不確定性越大。熵值法是運用指標熵值來確定權(quán)重。熵值法是根據(jù)原始數(shù)據(jù)之間的關(guān)系確定權(quán)重，在一定程度上避免了主觀隨意性。

【參考文獻】

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篇（3）

中圖分類號：F276 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）006-000-01

一、論文的研究背景

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展以及經(jīng)濟全球化在全球范圍內(nèi)的迅猛發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位越來越重要。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的知識研發(fā)和技術(shù)進步在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化什級，推動經(jīng)濟增長和增強國際競爭力發(fā)揮著重要的作用。

我國的高新技術(shù)保持這一個較為平穩(wěn)的態(tài)勢持續(xù)快速發(fā)展。2014年，高技術(shù)制譽造業(yè)銷售利潤率達到5.41%，創(chuàng)7年來全國高技術(shù)制造業(yè)銷售利潤率新高。一是世界經(jīng)融環(huán)境的前景良好，但依然有一定的風險存在，我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展趨勢走高。但國際金融危機的深層次影響還未完全消除，全球經(jīng)濟是否已經(jīng)進入良性循環(huán)的穩(wěn)定增長期還一時難以判斷，依然存在這一些潛在的風險。二是“十二五”規(guī)劃的啟動，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為代表的一批重大工程加快實施、收人分配改革不斷深人和城鎮(zhèn)化進程的顯著加快，意味著國內(nèi)市場的需求擴大。同時，伴隨著云計算、物聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，都為帶動我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級帶來了難得的機遇，也勢必將進一步壯大我國高技術(shù)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品市場空間。三是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)宏觀環(huán)境進一步優(yōu)化。

二、相關(guān)理論

1.高新技術(shù)的含義及特征

高新技術(shù)的概念是由高技術(shù)的概念延伸而來的。高技術(shù)（High Technology）一詞，簡稱為“High-Tech”，該詞于70年代起源于美國。中國對高新技術(shù)的定義是：新型技術(shù)、創(chuàng)新的成熟技術(shù)以及專利技術(shù)、專業(yè)技術(shù)和本國本地區(qū)沒有的技術(shù)。高新技術(shù)是以當代尖端技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的技術(shù)群。

高新技術(shù)的特征：

（1）創(chuàng)新性。通過投資高額度的資金，來推動創(chuàng)意的完成，促使科學技術(shù)的開發(fā)和研究，從而達到科技的創(chuàng)新。

（2）智力性。要想推動高新技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，科研人才是第一要素。人才是科技創(chuàng)新的第一要務(wù)。

（3）驅(qū)動性。高新技術(shù)對經(jīng)濟發(fā)展具有較為強大的推動力，其科研成果的轉(zhuǎn)化，能有效的運用到傳統(tǒng)工、農(nóng)業(yè)中，能跟好的推動各行各業(yè)的發(fā)展。

（4）戰(zhàn)略性。國與國的競爭已經(jīng)不再是單純的經(jīng)濟和軍事上的競爭了。一個國家的發(fā)展前景也體現(xiàn)到了里面，而高新技術(shù)就體現(xiàn)了這么一個發(fā)展前景和未來發(fā)展方向。也因此，高新技術(shù)具有了重要的戰(zhàn)略性地位。

（5）風險性。創(chuàng)新往往都是收益和風險并存的。在高收益的愿景下，我們也要注意到其存在的風險性。

（6）時效性。由于高新技術(shù)的推新?lián)Q代速度快，市場競爭的激烈程度高，因而時間收益特別高，在最幾十的時候投入最新的成果，才能獲得最大化的收益。

2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（簡稱高新區(qū)），是指性質(zhì)和功能相似的一類地域組織，眾多功能相近或不同的企業(yè)，機構(gòu)等集中在一起是為了合理的理由當?shù)氐馁Y源。其集群是為了相互間的聯(lián)系更為緊密，信息間的傳遞更為迅速，推動資源的流動和合理配置。更好的推動科技生產(chǎn)力的發(fā)展，推動科研技術(shù)的創(chuàng)新，促使科研成果向商品化、產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化。高新區(qū)有利于集聚產(chǎn)業(yè)群，創(chuàng)造較好的企業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，并帶動周圍區(qū)域的發(fā)展。起到一個帶頭和風向標的作用，推動整個區(qū)域和城市的經(jīng)濟、科技發(fā)展。

三、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為我國國民經(jīng)濟發(fā)展中的一個戰(zhàn)略制高點。它在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化什級和轉(zhuǎn)型方面起著重要的作用。為了跟好的發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，我們應(yīng)該借鑒國外發(fā)展高新技術(shù)的經(jīng)驗和啟示，盡可能的走更少的彎路。

1.發(fā)揮規(guī)劃宏觀指導作用

按照“十二五”規(guī)劃編制的總體部署，及時出臺相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，切實加強中央和地方、產(chǎn)業(yè)和科技、應(yīng)用和研發(fā)等各方面規(guī)劃、政策的銜接和配套。圍繞加快轉(zhuǎn)型升級、強化自主創(chuàng)新的總體目標，將調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的各項戰(zhàn)略部署落到實處。一是明確加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指導方針、具體路徑和戰(zhàn)略步驟，實施若干研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化、市場應(yīng)用、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和政策扶持相互協(xié)調(diào)的系統(tǒng)性工程。二是強化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域布局，一方面強調(diào)東中西部錯位發(fā)展，引導產(chǎn)業(yè)合理布局和有序轉(zhuǎn)移；

2.開拓高技術(shù)產(chǎn)品內(nèi)需市場

國內(nèi)市場依然是一個消化高新技術(shù)產(chǎn)品的好地方，政府推行政策，擴大內(nèi)需，盡可能的推動國內(nèi)高新市場的發(fā)展，從而推動國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。抓住市場需求和技術(shù)發(fā)展熱點，將有限的資金投入到最需求的地方，來獲得最大化的經(jīng)濟和科技效益。

3.穩(wěn)步推進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展

一時繼續(xù)推動鼓勵自主創(chuàng)業(yè)的政策，引導人民自主創(chuàng)新并加以實施。引導風險投資和創(chuàng)意相結(jié)合，并完善相關(guān)體制，保護相關(guān)合法人的利益。二是發(fā)展專注投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資方式，為早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供資金和管理支持。三是盡早建立創(chuàng)業(yè)投資統(tǒng)計體系，為正確引導和管理創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展和創(chuàng)投機構(gòu)準確決策提供依據(jù)。

4.堅定不移地實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

篇（4）

1 問題的提出

21世紀高新技術(shù)發(fā)展突飛猛進，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為當代經(jīng)濟增長的核心，世界各國都在搶占高新技術(shù)的制高點。我國在“十一五”規(guī)劃中更是把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級的重要手段。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值從1998年的7110.66億元，增長到2007年的50461.17億元，年均增長24.1%，成為我國經(jīng)濟中最有活力的一部分。2007年，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持較快發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)品在國際市場的競爭力進一步提高。全年規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值51207億元，比上年增長20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長17.8%。當年，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額為3478億美元，比上年增長23.6%；高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易占全部商品出口貿(mào)易總額的比重達到28.6%[1]。目前現(xiàn)代企業(yè)管理論文，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴大，成為拉動國民經(jīng)濟增長和促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要力量。

然而，在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，一些核心領(lǐng)域缺乏原創(chuàng)性技術(shù)，導致企業(yè)自主創(chuàng)新能力較為薄弱，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)。近年來，中國政府將“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國家”作為新時期國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，試圖通過技術(shù)創(chuàng)新、科技進步來提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。數(shù)據(jù)顯示，近年來中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入持續(xù)攀升，R&D經(jīng)費從1998年的56.45億元，增長到2007年的545.32億元，年均增長28.44%；R&D人員總量也有大量增長，從1998年的70879人年，增長到2007年的248228人年，年均增長14.94%。但與此同時，新產(chǎn)品銷售收入從1998年的1207.254億元，增長到2007年的10303.222億元，年均增長只有26.68%，比R&D經(jīng)費年均增長率還低[1]。由此可見，增加創(chuàng)新資源投入只是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必要條件而非充分條件。中國在原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，不僅要注重創(chuàng)新資源的總量投入，更要注重其效率問題，特別是在相對于發(fā)達國家，中國科技創(chuàng)新資源嚴重不足的情況下，效率問題就變得更為突出論文提綱怎么寫。

如何設(shè)計一個高效的R&D測評系統(tǒng)現(xiàn)代企業(yè)管理論文，國外學者做過相關(guān)研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統(tǒng)框架模型——B-S模型，認為R&D系統(tǒng)方法由輸入、處理系統(tǒng)、輸出等八個主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績效的權(quán)變因素、測度方法和技術(shù)等構(gòu)建了R&D績效測評系統(tǒng)[3]。Bourne(2000)等認為，實施一個完整的績效測度體系應(yīng)包括績效測度的指標設(shè)計、測度指標的選取等四個步驟[4]。Begemann(2000)提出一個動態(tài)的績效測度體系框架[5]。近年來，國內(nèi)不少學者運用參數(shù)或非參數(shù)方法從不同視角對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率進行了測度。余泳澤（2009）基于價值鏈的視角，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩個階段，并利用DEA模型分別對各階段的效率及其影響因素進行了實證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的松馳測度和臨界效率測度模型，對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行了測度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)測算了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率及影響因素[8]。

綜上文獻，國內(nèi)學者從不同側(cè)面探討高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的績效測評及影響因素，對完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論與實踐有不同程度的促進作用。遺憾的是，專門研究原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的測評，并分析其效率高低的關(guān)鍵影響因素的文獻很少。原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何界定？創(chuàng)新效率如何測評？其關(guān)鍵影響因素有哪些？找準并有效解決這些問題，對提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)性，并提高原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，加快發(fā)展原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)起不可或缺的作用，為政府的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化決策提供科學依據(jù)。本文通過界定原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的范圍，基于創(chuàng)新鏈視角，運用DEA方法從兩階段測度原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，并分析影響效率的關(guān)鍵因素，在此基礎(chǔ)上針對性提出有效提高原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的政策建議，以期為政府和企業(yè)提升我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競爭力的決策提供參考。

2 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍界定及創(chuàng)新效率的測度方法

1. 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍界定

在創(chuàng)新的產(chǎn)出方面，專利是一個被經(jīng)常采用的指標（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹、張玲，2006[12]）。在發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利中現(xiàn)代企業(yè)管理論文，發(fā)明專利技術(shù)含量高且申請量很少受到專利授權(quán)機構(gòu)審查能力的約束，更能客觀反映一個地區(qū)原始創(chuàng)新能力與科技綜合實力（Liu & White，2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產(chǎn)品銷售收入是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的另一個指標，但其中的新產(chǎn)品，若源自于三種專利中的實用新型和外觀設(shè)計，其技術(shù)含量沒有發(fā)明專利高。鑒于此，本文放棄“新產(chǎn)品銷售收入”而以“發(fā)明專利”相對近似衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原始性。

由于原創(chuàng)性產(chǎn)業(yè)的界定在國內(nèi)尚無先例可循，到目前為此，學術(shù)界難以找到比發(fā)明專利更好的反映原創(chuàng)性替代指標。本文認為“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擁有發(fā)明專利數(shù)占三種專利申請總數(shù)的百分比”在一定程度上可以相對較好地反映中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)性水平。為研究問題的方便，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和樣本容量大小對實證結(jié)果的影響，以及中國目前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)狀。本文從1999-2008年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里以“發(fā)明專利占專利總數(shù)百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的17個行業(yè)中篩選出反映相對原創(chuàng)性較高的中國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的12個行業(yè)。需要說明的是，原創(chuàng)性是個相對概念，如果是原創(chuàng)性相對發(fā)達的國家，臨界值可適當放大。

2.創(chuàng)新效率的測度方法

DEA(Data Envelopment Analysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)方法是測度同類型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對效率最為常用的方法之一，它由著名運籌學家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10]，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于銀行、高校、醫(yī)院、保險公司以及制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等諸多領(lǐng)域的效率評價?，F(xiàn)有文獻中，有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新效率的測度亦基本上是基于DEA方法展開的，本文利用DEA方法中的CCR模型，以我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的每個行業(yè)為基本決策單元測度其創(chuàng)新效率。對于任一決策單元DMU0，其對偶形式的CCR模型可表示為

式中:為決策單元的個數(shù)，和分別為輸入與輸出變量的個數(shù)，為投入要素，為產(chǎn)出要素，為決策單元DMU0的有效值。若且，則決策單元DEA有效；若，且或時，則決策單元為弱DEA有效；若，則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫。

3 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的兩階段測度及其分析

完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈包括：研究、開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)四大環(huán)節(jié)。由于生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡化起見，本文只研究原創(chuàng)性高新性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的兩個階段，即：技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個階段（見圖1），分別測度兩階段的創(chuàng)新效率。

3.1 兩階段的變量選取與數(shù)據(jù)說明

1.技術(shù)開發(fā)階段

技術(shù)開發(fā)階段的投入指標：R&D經(jīng)費，R&D人員。產(chǎn)出指標：擁有發(fā)明專利數(shù)，屬于一種中間產(chǎn)出現(xiàn)代企業(yè)管理論文，它是指將研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)出的能力，從某個角度反映了原創(chuàng)性科技產(chǎn)出。

數(shù)據(jù)處理方面，主要考慮三個因素：數(shù)據(jù)的缺失導致采樣不全面；技術(shù)投入和產(chǎn)出之間的時滯性；價格因素導致數(shù)據(jù)的虛增或虛減。（1）在技術(shù)開發(fā)階段的投入產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)處理方面，本文采用了移動平均法和線性插值法彌補了部分產(chǎn)業(yè)在某些年份數(shù)據(jù)缺失的問題。（2）科技從研發(fā)投入到新專利通常需要一定的周期，同時各種創(chuàng)新活動周期存在較大差異性，例如電子及通信設(shè)備制造業(yè)的幾個月到醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)的幾年不等，且時有交叉，使得投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)不對應(yīng)。本文選擇滯后期1 年，投入數(shù)據(jù)選擇1998-2007年，產(chǎn)出數(shù)據(jù)選擇1999-2008年。（3）有關(guān)研發(fā)經(jīng)費的平減方面，首先是要確定R&D價格指數(shù)來將當年價格核算的經(jīng)費總值折算為可比價格，根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》（2009）的有關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)造R&D價格指數(shù)如下：R&D價格指數(shù)=0.75*工業(yè)品出廠價格指數(shù)+0.25*居民消費價格指數(shù)。其中工業(yè)品出廠價格指數(shù)和居民消費價格指數(shù)的基年均定為1998年。然后計算出R&D經(jīng)費1998-2007年的年平均增值率，即，關(guān)于R&D存量的折舊率，參考已有文獻通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時期的R&D支出的年平均增長率代替1998年之前的R&D支出的平均增長率，則1998的R&D經(jīng)費存量用公式表示為，以后各年的R&D經(jīng)費存量通過永續(xù)盤存法的方法推導得：。

2.成果轉(zhuǎn)化階段

成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標：技術(shù)投入為技術(shù)開發(fā)階段產(chǎn)出，即擁有發(fā)明專利數(shù)（反映原創(chuàng)性科技產(chǎn)出），經(jīng)費投入為技術(shù)改造經(jīng)費，人員投入為科技從業(yè)人員。產(chǎn)出指標：考慮到要求能直觀體現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果在商業(yè)上使企業(yè)獲利的能力，以及市場通過吸收技術(shù)創(chuàng)新而帶來增強競爭力的能力，因此選用新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口銷售收入作為成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出指標。

數(shù)據(jù)處理方面現(xiàn)代企業(yè)管理論文，數(shù)據(jù)的缺失、時滯性的處理方法與技術(shù)開發(fā)階段相同。價格指數(shù)方面，成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)投入指標技術(shù)改造經(jīng)費選用的平減指數(shù)采用R&D價格指數(shù)，而在產(chǎn)出指標新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口銷售收入的平減指數(shù)的考慮上，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分為兩類，一類是醫(yī)藥制造業(yè)中的三個細分的產(chǎn)業(yè)；另一類屬于機械電子行業(yè)即其余的四大產(chǎn)業(yè)。因而在這兩個產(chǎn)業(yè)的指數(shù)選取上也是有所不同的，前者選用化學工業(yè)1998年為基年將當年價格核算的經(jīng)費總值折算為可比價格，后者選用機械工業(yè)1998年為基年將當年價格核算的經(jīng)費總值折算為可比價格。技術(shù)改造經(jīng)費的數(shù)據(jù)處理在年平均增長率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發(fā)經(jīng)費的處理。

3.2 實證結(jié)果及分析

1 .我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體分析：基于技術(shù)創(chuàng)新鏈視角

根據(jù)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運用DEA測算兩階段創(chuàng)新效率值（如表1）.

表1 技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段效率

行業(yè)

技術(shù)開發(fā)效率

成果轉(zhuǎn)化效率

化學藥品制造

0.324

0.209

中成藥制造

0.055

生物、生化制品的制造

0.54

0.104

飛機制造及修理

0.099

0.501

航天器制造

0.042

0.282

雷達及配套設(shè)備制造

0.128

0.531

廣播電視設(shè)備制造

0.53

0.266

電子器件制造

0.434

0.557

電子元件制造

0.288

0.516

電子計算機整機制造

0.554

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.99

0.103

儀器儀表制造

0.659

0.157

平均值

0.466

0.357

由表1知，技術(shù)開發(fā)階段效率（0.466）的平均值大于成果轉(zhuǎn)化階段（0.357），說明我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率已落后于技術(shù)開發(fā)效率，科學技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率亟待增強。

綜合表1的技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段效率（行業(yè)）的數(shù)據(jù)結(jié)果，得出各個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率中技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的二維分布圖，如圖2所示。

圖2 兩階段原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率矩陣圖

從圖中可以看出，12個行業(yè)中只有電子計算機整機制造1個行業(yè)處于高技術(shù)開發(fā)效率高成果轉(zhuǎn)化效率的C區(qū)域；落在高技術(shù)開發(fā)效率低成果轉(zhuǎn)化效率B區(qū)域的有5 個行業(yè)：中成藥制造、醫(yī)療設(shè)備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設(shè)備制造和生物與生化制品制造；位于低技術(shù)開發(fā)效率高成果轉(zhuǎn)化效率D區(qū)域的有4 個行業(yè)：電子器件制造、電子元件制造和雷達及配套設(shè)備制造、飛機制造及修理；其余的2個行業(yè)都落在低技術(shù)開發(fā)效率低成果轉(zhuǎn)化效率的A區(qū)域。

由圖2可進一步看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的原因及其相應(yīng)的調(diào)整方向，具體如下：

A類行業(yè)——低開發(fā)低轉(zhuǎn)化

航天器、化學藥品制造，這些行業(yè)的研發(fā)階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時在成果轉(zhuǎn)化階段盲目投資，對投資的質(zhì)量（消化吸收、技術(shù)引進等）重視不夠。對于這類行業(yè)應(yīng)該兩階段同時加強，既要提高技術(shù)開發(fā)效率又要提高成果轉(zhuǎn)化效率。

B類行業(yè)——高開發(fā)低轉(zhuǎn)化

儀器儀表、醫(yī)藥類、生物與生化制品制造行業(yè)等，屬于國家相對比較傳統(tǒng)行業(yè)，有一定的技術(shù)積累，并且近幾年國家加大研發(fā)投入，技術(shù)開發(fā)效率高；但由于經(jīng)濟不可行，技術(shù)不確定現(xiàn)代企業(yè)管理論文，缺乏轉(zhuǎn)化資金等，導致成果轉(zhuǎn)化率低。這類行業(yè)應(yīng)當在不降低技術(shù)開發(fā)階段效率的前提下，重點加強成果轉(zhuǎn)化階段的效率。

C類行業(yè)——高開發(fā)高轉(zhuǎn)化

這類行業(yè)屬于發(fā)展比較成熟的行業(yè)，其技術(shù)開發(fā)階段的效率和成果轉(zhuǎn)化階段的效率都比較高，是其他類型行業(yè)發(fā)展的目標。這類行業(yè)的資金、人才和技術(shù)投入與產(chǎn)出發(fā)展比較配套，經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)好，屬于我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先鋒論文提綱怎么寫。

D類行業(yè)——低開發(fā)高轉(zhuǎn)化

電子類、飛機與雷達類，說明此類行業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)比較弱大多是引進后轉(zhuǎn)化，缺乏技術(shù)開發(fā)，技術(shù)開發(fā)效率不高；在成果轉(zhuǎn)化階段，技術(shù)比較成熟，實現(xiàn)了較高的成果轉(zhuǎn)化效率，總體上限制了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。這類行業(yè)應(yīng)在不降低成果轉(zhuǎn)化階段效率的前提下，重點提高其技術(shù)開發(fā)階段的效率。

圖2 整體可看出，我國原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)除了電子類產(chǎn)品外，大部分行業(yè)都存在科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的問題?？赡艿脑蚴牵?、研發(fā)項目缺乏市場導向，導致技術(shù)轉(zhuǎn)化比較困難。高校、科研院所許多研發(fā)成果技術(shù)含量高，但生產(chǎn)成本很高，缺乏市場競爭力，或者不具備行業(yè)生產(chǎn)能力，導致轉(zhuǎn)化困難。二是許多技術(shù)不成熟、不穩(wěn)定，不具備產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)條件，在技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在很大的風險。2、技術(shù)轉(zhuǎn)移對接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業(yè)的需求，成果無法迅速轉(zhuǎn)化，科研的重復和浪費現(xiàn)象比較嚴重現(xiàn)代企業(yè)管理論文，導致成果轉(zhuǎn)化效率偏低。3、企業(yè)的技術(shù)吸收能力不強。我國相當一部分企業(yè)的技術(shù)屬于落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)和限制技術(shù)，從而嚴重制約了企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。3、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金不足。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化需要大量的資金投入，通常是技術(shù)開發(fā)的10倍。目前我國企業(yè)普遍存在資金不足問題，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于高風險性，很難取得商業(yè)銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專項資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制。一是缺乏相關(guān)的法律法規(guī)。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評估機制。四是缺乏風險投資。五是雙方信息不對稱[18]。

針對以上四類不同的行業(yè)，可以采取不同的提升渠道：單邊突破式提升：。即在技術(shù)創(chuàng)新過程中，針對各個行業(yè)不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強投入和產(chǎn)出的配比，以提升B、D類行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的整體效率。

漸進式提升：例如或者。對于A類行業(yè)的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項優(yōu)勢發(fā)揮至最大，同時再極力彌補劣勢，通過B或D區(qū)的過渡，最終成功進入成為C類行業(yè)。

跨越式發(fā)展：，A類行業(yè)需要具備雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)，并且在發(fā)展過程中要注重技術(shù)開發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實現(xiàn)的跳躍式發(fā)展渠道是有可能的。

2．技術(shù)開發(fā)階段的效率分析及投入與產(chǎn)出分析

用DEA方法測度的技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新效率及投入冗余與產(chǎn)出松弛情況如下 (見表2).

（1）效率分析

表2 1999-2008年我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的平均創(chuàng)新效率與差額值

效率

差額

行業(yè)

crste

vrste

scale

規(guī)模效應(yīng)

擁有發(fā)明專利數(shù)

R&D人員

R&D經(jīng)費

化學藥品制造

0.324

100

0.0

中成藥制造

0.0

生物與生化制品的制造

0.54

0.738

0.731

irs

6139.5

飛機制造及修理

0.099

0.991

irs

1131

0.0

航天器制造

0.042

0.307

0.136

irs

8883.5

雷達及配套設(shè)備制造

0.128

0.396

0.324

irs

0.0

廣播電視設(shè)備制造

0.53

irs

0.0

電子器件制造

0.434

0.435

0.999

25944.0

電子元件制造

0.288

0.997

irs

241

0.0

電子計算機整機制造

0.554

0.563

0.985

irs

91780.1

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.99

irs

0.0

儀器儀表制造

0.659

0.66

0.999

irs

2622

0.0

平均值

0.466

0.568

0.807

346

11062.3

從表2可看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新效率（crste）：

中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率分別為1，0.99，創(chuàng)新效率較高；而飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設(shè)備制造3 個行業(yè)的創(chuàng)新效率分別為0.099，0.042，0.128，創(chuàng)新效率較低論文提綱怎么寫。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造5 個行業(yè)的規(guī)模效率分別為：0.731，0.136，0.324，0.53，0.99，分別小于相應(yīng)行業(yè)的純創(chuàng)新效率現(xiàn)代企業(yè)管理論文，無效率主要來自規(guī)模無效率，可能的原因：這5個行業(yè)規(guī)模擴張過快，內(nèi)部協(xié)調(diào)管理能力不足管理費用增加幅度大于規(guī)模擴張帶來的成本降低的幅度。其它行業(yè)（除中成藥制造外）的規(guī)模效率分別大于相應(yīng)的純創(chuàng)新效率，無效率主要是源于純技術(shù)無效率。我國原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新效率平均值僅為0.466，創(chuàng)新效率較低可能是因為這些行業(yè)過多追求技術(shù)開發(fā)的投資規(guī)模而忽視了技術(shù)開發(fā)效率。這為各行業(yè)技術(shù)開發(fā)階段效率低找準癥結(jié)所在，并提高其效率提供科學依據(jù)。

（2）投入冗余與產(chǎn)出松弛、規(guī)模效應(yīng)分析

為了探討1999-2008年間我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)效率的特點并且尋找未達到有效值的根源，用基于產(chǎn)出導向的DEA模型CCR度量了各個原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點。

從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計算機整機制造這4個行業(yè)都存在研發(fā)經(jīng)費冗余，分別為6239.5萬元， 8883.5萬元， 25944萬元，91780.1萬元；相對而言，研發(fā)人員顯得不足。化學藥品制造、飛機制造及修理、雷達及配套設(shè)備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個行業(yè)都存在研發(fā)人員冗余，分別為100人，1131人， 52人，241人，2622人，相對而言，研發(fā)經(jīng)費顯得不足。中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產(chǎn)出松弛。從產(chǎn)出角度看，航天器制造和雷達及配套設(shè)備制造產(chǎn)出松弛分別為23個，14個，存在擁有發(fā)明專利總量不足。這些行業(yè)需要加大技術(shù)開發(fā)的原始創(chuàng)新力度。這為進一步調(diào)整科技投入產(chǎn)出方向和幅度，提高技術(shù)開發(fā)階段效率提供準確的科學依據(jù)。

從規(guī)模效應(yīng)來看，除了化學藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個行業(yè)處于規(guī)模效應(yīng)不變外，其它行業(yè)處于規(guī)模遞增，這些行業(yè)可進一步增大研發(fā)資源的投入以提高技術(shù)開發(fā)階段的效率。

2．成果轉(zhuǎn)化階段的效率分析及投入與產(chǎn)出分析

用DEA方法測度的成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率及投入冗余與產(chǎn)出松弛情況見(表3)

（1）效率分析

表3 1999-2008年我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的平均創(chuàng)新效率與差額值

效率

差額

行業(yè)

crste

vrste

scale

規(guī)模效應(yīng)

新產(chǎn)品銷售收入

新產(chǎn)品出口銷售收入

擁有發(fā)明專利數(shù)

技術(shù)改造經(jīng)費

年平均就業(yè)人員

化學藥品制造

0.209

0.222

0.904

irs

0.0

586274.6

221151.2

62714

中成藥制造

0.055

0.17

0.322

irs

0.0

211811.9

0.0

生物與生化制品的制造

0.104

0.69

0.15

irs

0.0

18150.0

0.0

飛機制造及修理

0.501

0.534

0.938

irs

0.0

906360.1

390404.7

102711

航天器制造

0.282

irs

0.0

雷達及配套設(shè)備制造

0.531

irs

0.0

廣播電視設(shè)備制造

0.266

irs

0.0

電子器件制造

0.557

0.565

0.985

irs

1415025.5

0.0

264215.0

114122

電子元件制造

0.516

0.533

0.968

irs

918319.9

0.0

235985.1

464750

電子計算機整機制造

0.0

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.103

0.4

0.258

irs

0.0

54444.3

0.0

儀器儀表制造

0.157

0.184

0.855

irs

0.0

188935.1

0.0

10241

平均值

0.357

0.608

0.625

194445.4

163831.3

92646.3

62878

從表3可看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新效率（crste）：

電子計算機整機制造的成果轉(zhuǎn)化效率（為1.000）達到最佳外，其它行業(yè)效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學藥品制造、醫(yī)療設(shè)備及器件制造和儀器儀表制造4 個行業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率較低，分別為0.055， 0.104， 0.103， 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造5 個行業(yè)的規(guī)模效率分別為：0.15， 0.282， 0.531， 0.266， 0.258，分別小于相應(yīng)的純創(chuàng)新效率，無效率主要來源于規(guī)模無效率；其他行業(yè)的無效率均主要來自純技術(shù)無效率，純技術(shù)無效率可能是因為這個行業(yè)既定的投入資源提供相應(yīng)產(chǎn)出能力比較弱。我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率平均值僅為0.357現(xiàn)代企業(yè)管理論文，創(chuàng)新效率低，可能是因為這些行業(yè)過多的追求投資規(guī)模，不注重投資效率造成的。這為各行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率存在的問題找準癥結(jié)所在，為有效提高其效率提供科學依據(jù)。

（2）投入冗余與產(chǎn)出松弛、規(guī)模效應(yīng)分析

從產(chǎn)出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個行業(yè)的收益性產(chǎn)出不足，相應(yīng)的新產(chǎn)品銷售收入松弛分別為：1415025.5萬元， 918319.9萬元。化學藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機制造及修理、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造6個行業(yè)的競爭性產(chǎn)出存在不足，新產(chǎn)品出口銷售收入松弛分別為：586274.6萬元，211811.9萬元，18150.0萬元，906360.1萬元，54444.3萬元，188935.1萬元。這些行業(yè)要加大科技成果商業(yè)化，同時加大新產(chǎn)品出口的競爭性力度。從投入角度看，造成我國高新技術(shù)行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造，擁有專利發(fā)明數(shù)與技術(shù)改造經(jīng)費的冗余分別為39個，27個，16個；相對而言，技術(shù)改造經(jīng)費、年平均就業(yè)人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業(yè)人員的冗余分別為：10241人，相對而言，擁有專利發(fā)明數(shù)的技術(shù)性投入、技術(shù)改造經(jīng)費顯得不足。這為進一步調(diào)整其科技投入產(chǎn)出方向和幅度，提高成果轉(zhuǎn)化階段效率提供準確的科學依據(jù)。

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 結(jié)論

本文運用DEA方法測度了1999-2008年我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)創(chuàng)新效率、規(guī)模效應(yīng)、投入與產(chǎn)出的冗余與松弛狀況。研究結(jié)論可概括為以下幾點。第一，我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率已落后于技術(shù)開發(fā)效率，科學技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率亟待增強論文提綱怎么寫。第二，我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)除了電子類產(chǎn)品外，大部分行業(yè)都存在科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的問題。第三現(xiàn)代企業(yè)管理論文，技術(shù)開發(fā)階段，中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率較高，飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率較低。相對于研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費投入，技術(shù)開發(fā)階段的原創(chuàng)性產(chǎn)出（擁有發(fā)明專利數(shù)）不足。第四，成果轉(zhuǎn)化階段，電子計算機整機制造創(chuàng)新效率最高外，其它行業(yè)效率較低?；瘜W藥品制造、中成藥制造等行業(yè)的競爭性產(chǎn)出存在不足。第五，從投入產(chǎn)出角度看，兩個階段的不同行業(yè)創(chuàng)新效率低的原因各不相同，有的源于規(guī)模無效率，有的源于純技術(shù)無效率。從規(guī)模效應(yīng)看，兩階段的大部分行業(yè)都處于規(guī)模遞增階段。

4.2 政策啟示

其一，各個行業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)創(chuàng)新活動是否達到生產(chǎn)前沿、兩個階段的實際投入產(chǎn)出的冗余與松弛、規(guī)模性等進行改善，有針對性調(diào)整各行業(yè)的兩階段的科技投入或產(chǎn)出的方向與幅度，使創(chuàng)新效率盡可能向生產(chǎn)前沿移動。

其二，不同行業(yè)根據(jù)本行業(yè)目前技術(shù)創(chuàng)新鏈的不同階段創(chuàng)新效率狀況，分別單邊突破式、激進式、跨越式渠道提升各自創(chuàng)新鏈的不同階段創(chuàng)新效率。

其三，為有效提高原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)的成果轉(zhuǎn)化率?？蓮囊韵路矫嬷郑禾岣哐邪l(fā)項目缺乏市場導向、技術(shù)轉(zhuǎn)移對接程度、企業(yè)的技術(shù)吸收能力。加大企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金，加大風險投資。完善缺乏有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制的法律法規(guī)、政策扶持、合理的評估機制、雙方信息的對稱化程度。

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篇（5）

近年來，隨著海南省“科教興瓊”和“人才強省”戰(zhàn)略的實施，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正逐步轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如生物制藥、新材料、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和汽車制造等已經(jīng)初顯規(guī)模。但是目前海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)業(yè)能力較弱等基本問題尚未得到根本轉(zhuǎn)變，亟需采取構(gòu)筑區(qū)域品牌優(yōu)勢、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)、建設(shè)產(chǎn)學研創(chuàng)新平臺、完善配套服務(wù)體系等多項措施克服產(chǎn)業(yè)發(fā)展劣勢，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)、快速和健康發(fā)展。

一、海南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展加快，但整體產(chǎn)業(yè)規(guī)模偏小

從海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量來看，盡管近年來海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，但是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量少、規(guī)模小的狀況依然未能根本轉(zhuǎn)變。截至2010年底，海南省通過2008年、2009年、2010年認證的高新技術(shù)企業(yè)共有61家。從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值來看， 2004年海南高新技術(shù)工業(yè)總產(chǎn)值為157.4億元，隨后逐年遞增，到2008年海南省高新技術(shù)工業(yè)總產(chǎn)值達到334.2億元，總體呈現(xiàn)大幅上升的趨勢。隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模的快速增加，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對海南省地方經(jīng)濟和社會發(fā)展的貢獻率也越來越大，高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例從2004年的19.2%，逐步上升到2008年的22.9%。在國家科學技術(shù)部2010年公布的科技進步促進經(jīng)濟排名中，海南省排在第11位，高于全國平均水平（62.25%）。然而，從我國地方高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體情況來看，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值占全國的比重僅為0.09，僅高于我國、青海、寧夏和新疆等4個省份①。同時，在科技投入指數(shù)統(tǒng)計中，海南省僅為10.55%，居全國倒數(shù)第二位。顯然，盡管海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)近年來發(fā)展迅速，但相對于我國的多數(shù)省份來說，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體規(guī)模仍然偏小。

（二）重點產(chǎn)業(yè)突出，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)在結(jié)構(gòu)不合理

海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要分布在醫(yī)藥制藥、生物技術(shù)、軟件開發(fā)、新材料、石油化工、電子信息等領(lǐng)域。從高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布情況來看，醫(yī)藥制造與生物技術(shù)等一批具有海南地方特色、有規(guī)模優(yōu)勢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目逐漸顯現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群初步形成。截至2010年底，在海南省通過國家認證的61家高新技術(shù)企業(yè)中，醫(yī)藥制造企業(yè)有29家，占全省高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)的47.54%；生物技術(shù)企業(yè)8家，占全省高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)的13.11%；其它領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)分別為網(wǎng)絡(luò)與軟件開發(fā)6家，電子儀器和電器設(shè)備制造5家，信息與通信技術(shù)4家，新材料與新能源4家，石油化工3家，汽車制造（科技改造）1家，食品1家。從整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，醫(yī)藥制造、生物技術(shù)在海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中占據(jù)了大部分的比重（60.65%），而其他產(chǎn)業(yè)所占比重都在10%以下，呈現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點。從整體產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性來看，當前海南省多個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建尚未完整，缺乏通過某一領(lǐng)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動其他產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的動力機制。同時，即便是醫(yī)藥制造、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這兩個產(chǎn)業(yè)所集聚的企業(yè)數(shù)量也遠遠小于我國其他多數(shù)省份。因此難以靠企業(yè)大規(guī)模的空間集聚和專業(yè)化分工而形成獨特的集群競爭優(yōu)勢。

（三）技術(shù)產(chǎn)品顯著增長，但產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較弱

技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)出是衡量一個地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵指標。隨著海南省高新技術(shù)工程技術(shù)研究中心和企業(yè)技術(shù)中心的建立和壯大，近年來海南省高新技術(shù)在高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)出呈現(xiàn)持續(xù)快速增長趨勢。其中，發(fā)明專利申請量從2004年的36項增加至2009年的84項；技術(shù)市場成交合同金額從2004年的1900萬元到2009年實現(xiàn)的翻三番的增長，總額達5600萬元；國內(nèi)中文科技論文從2004年的554篇增長至2009年的2726篇，短短的5年間實現(xiàn)了近5倍的增長。與此同時，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額也從2004年的7.88億美元增長至2009年的20.24億美元?？傮w上看，盡管海南省高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)出保持高速增長的態(tài)勢，但由于海南省科技人才隊伍總量較小，技術(shù)領(lǐng)軍人才和學科帶頭人缺乏，與我國其他地區(qū)相比，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果總體數(shù)量非常少，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力無論是在企業(yè)的新產(chǎn)品新技術(shù)研發(fā)，還是在專利、科技論文等創(chuàng)新成果的產(chǎn)出上都相對較弱。

二、海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略

（一）構(gòu)筑區(qū)域品牌優(yōu)勢，擴大特色產(chǎn)業(yè)影響

篇（6）

[中圖分類號] F062.9；F830［文獻標識碼］ A

[文章編號] 1673-0461(2008)05-0059-07

一、金融支持對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化意義重大

現(xiàn)代經(jīng)濟有兩大特征，一是高新技術(shù)的迅猛發(fā)展，技術(shù)更新?lián)Q代速度加快；二是金融滲透到經(jīng)濟生活的各個層面，金融對經(jīng)濟的作用越來越顯著?？萍寂c金融結(jié)合是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，兩者共同構(gòu)成新經(jīng)濟發(fā)展的支柱。金融支持對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，沒有資本大量的投入和積累，沒有融資制度的支持，技術(shù)的創(chuàng)新和由此帶來的生產(chǎn)組織的徹底變革都難以實現(xiàn)，也就無法形成新的增長點，無法推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。但是金融如果沒有效率，起不到優(yōu)化資源配置和促進高新技術(shù)發(fā)展的作用，不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，金融的發(fā)展和創(chuàng)新則是無本之木，必然伴隨金融泡沫，影響經(jīng)濟健康發(fā)展。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)除了具有高風險、高收益、高投入等區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的特征外，我們認為，它還具有時效性的特點，高新技術(shù)企業(yè)之所以能依靠某些高新技術(shù)快速占領(lǐng)市場，并獲得超額壟斷利潤，就是因為它領(lǐng)先競爭對手一步，而在現(xiàn)代高度發(fā)達的信息社會里，又只有不斷縮短從思想到市場的周期，才能不斷占據(jù)領(lǐng)先優(yōu)勢。因此，從初期的項目培育，到產(chǎn)品的成形再到產(chǎn)業(yè)化，每一步都需要有充分的資金的支持，如果項目資金鏈發(fā)生斷裂，耽誤了項目的研發(fā)進度，很可能即使研發(fā)出來也失去了先導優(yōu)勢。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成的每一個階段都離不開資金的投入。國外有關(guān)資料統(tǒng)計，高新技術(shù)的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)能力開發(fā)三個階段所需的資金匹配是1∶10∶100。一般地說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)開發(fā)階段是技術(shù)密集型活動，其資金投入的大約50%～60%為研究與開發(fā)人員的工資開支，物質(zhì)投入少；而到產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)能力開發(fā)階段是資金密集型活動，需要投入大量的機器設(shè)備、儀器儀表、原輔材料、能源及建筑物等。美國加利福尼亞的“硅谷”是美國高科技企業(yè)的薈萃之地，其成功的經(jīng)驗主要有三點:一是硅谷的產(chǎn)業(yè)集中度高；二是硅谷的風險投資體制；三是納斯達克資本市場作為孵化器。后兩點本身就是金融支持問題，第一點的真正形成同樣也離不開金融支持。這是目前美國為什么會成為世界上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化最成功國家的原因。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有賴于發(fā)達健全的金融體系的支持，沒有金融的驅(qū)動，就沒有高新技術(shù)的持續(xù)開發(fā)與迅速產(chǎn)業(yè)化。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于資金的大量需求，必然要求金融體系提供規(guī)模足夠大、效率高的金融支持，否則，就不可能有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速、健康的發(fā)展。建立和完善有效的金融支持體系，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的必要條件。因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與金融存在互促共進的關(guān)系。金融的發(fā)展可以通過對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的推動，利用前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)引致相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變動，從而帶動區(qū)域其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；通過高新技術(shù)的擴散、滲透與誘導等方面的作用，也能夠達到推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革的目的[1]。

二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融資特征

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)業(yè)周期的多階段性，決定了其投融資的金融價值的多樣性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)的動態(tài)過程，是個完整的技術(shù)經(jīng)濟行為。因而，其投融資行為的完整金融價值，應(yīng)是投融資行為的技術(shù)價值與產(chǎn)業(yè)價值以及市場經(jīng)濟價值的綜合。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)是分為多階段的，由于各個階段和各個環(huán)節(jié)的投融資的金融價值不同，對投融資需求的方式和數(shù)量也不同，從而導致對金融工具多樣性的需求（見圖1）①。

1.種子期（Seed Stage）的融資特征。種子期又稱籌建期，企業(yè)尚未真正建立，基本處于技術(shù)研究開發(fā)階段中后期，只有實驗室成果，還沒有真正的產(chǎn)品，但創(chuàng)業(yè)者能夠確認他未來的產(chǎn)品在技術(shù)上是可行的、有市場的。此時企業(yè)或項目的整個財務(wù)處于虧損期，沒有收入來源，無正式的銷售渠道，只有費用支出，無直接的投資回報。籌集的資金主要用來購買開發(fā)實驗所需要的原材料、支付各種研發(fā)費用。此階段主要面臨高新技術(shù)不成熟的技術(shù)風險和能否開發(fā)出產(chǎn)品及產(chǎn)品能否被市場接受的市場風險，項目失敗率很高，倘若技術(shù)開發(fā)遇到嚴重障礙，無法取得突破性進展時，投資者就會失去耐心，企業(yè)或項目就只能夭折了。因為沒有投入正式的生產(chǎn)經(jīng)營，種子期的資金需求量較小，但投資風險很大，正規(guī)的風險投資家、大企業(yè)、商業(yè)銀行等對其缺乏投資欲望，因此很難吸引外界投資的介入。種子期所耦合的金融資源是體現(xiàn)為科技價值的資本：國家開發(fā)資金、企業(yè)開發(fā)資金和私人資本，其主要資金來源還是以自有資金、創(chuàng)業(yè)者自籌或私人投資者等私人資本為主，如個人積蓄、家庭和朋友、個人投資商、富有家庭的集團投資等。其中，個人積蓄是最主要的資金來源，70%以上企業(yè)的初期資金是個人的積蓄。即使在風險投資最為發(fā)達的美國，成熟的風險投資者也僅將其5%的資金投入該階段，而且其目的主要為了了解所關(guān)注行業(yè)的最新發(fā)展動向，而非直接獲利②。愿意進入這一階段的種子基金，投資者主要是政府機構(gòu)或富有、獨具慧眼而又敢于冒險的非公開和正式的個人投資者即所謂的天使投資者(Angle Capitalists ) ③。這些投資天使的特點是，有扎實的商務(wù)和財務(wù)經(jīng)驗，大體在40多歲或50多歲，他們受過良好的教育，95%的人有大學學士學位，51%的人有碩士學位，在獲得碩士學位的人中，44%現(xiàn)從事技術(shù)工作，35%在商業(yè)或經(jīng)濟領(lǐng)域。他們可以為企業(yè)提供各種幫助。例如，招募關(guān)鍵管理人員，幫助企業(yè)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標，設(shè)立組織結(jié)構(gòu)，建立銷售網(wǎng)絡(luò)和供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，在企業(yè)成長過程中，幫助其制定融資計劃，并聯(lián)系投資公司，幫助其上市等等。根據(jù)“大拇指定律”④，種子期和創(chuàng)業(yè)期的天使投資回報為20倍，但風險很高[2][3]。

2.創(chuàng)建期(Startup Stage)的融資特征。創(chuàng)建期投資主要用于形成生產(chǎn)能力和開拓市場，企業(yè)資金除了花在“中試”上外，投入到廣告和其他推銷費用上的也較多，當期銷售收入有限，再加上企業(yè)此時尚不具備大批量生產(chǎn)的條件，產(chǎn)銷量不大，單位制造成本較高，企業(yè)財務(wù)仍處于虧損階段，但虧損額隨產(chǎn)品銷量的增加呈不斷縮小的趨勢。相對于種子期來說，這一時期的技術(shù)風險有所降低，但市場風險和財務(wù)風險則變的較為突出，因為由技術(shù)轉(zhuǎn)化形成的產(chǎn)品能否得到市場的認可并不僅僅由技術(shù)本身所決定，高新技術(shù)產(chǎn)品的市場風險總是存在并且在產(chǎn)品的推廣時期發(fā)揮著決定作用。另外對于一個新的投資項目來說，其項目成本核算、投資收益預(yù)測、資金回收周期等方面存在著的不確定性使企業(yè)在財務(wù)管理上也存在不小的風險。從高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的全過程來看，創(chuàng)建階段是實現(xiàn)從樣品到“現(xiàn)實商品”這一關(guān)鍵性跳躍的重要階段，也是十分耗費時間和財力的階段，由于存在很高的風險，以謹慎為原則的商業(yè)銀行是不可能向其提供資金的，更不用說公開發(fā)行股票了。這一階段融資難度極大，這是阻礙企業(yè)發(fā)展的瓶頸，正是由于創(chuàng)建階段的高新技術(shù)企業(yè)的風險大，資金缺口大，這樣高新技術(shù)企業(yè)就必須依靠自身可行的經(jīng)營計劃、卓越的產(chǎn)品功能和市場前景來吸引風險投資資金的進入，從中獲得急需的資金支持及經(jīng)營、管理方面的輔導，而這一階段也正是風險資本樂于進入、取得一定股權(quán)，為日后取得高額投資回報打下基礎(chǔ)的關(guān)鍵時期，以期成為高新技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略伙伴或戰(zhàn)略控股者。在風險資本介入以后，由于企業(yè)的資金實力和承擔風險的能力有所增強，部分對于高新技術(shù)企業(yè)運作比較熟悉的商業(yè)銀行會適度介入，并提供一定程度的貸款支持。此外，政府設(shè)立的扶持高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)基金對于這一階段的企業(yè)也具有明顯的支持作用[2]。

3.成長期(Growth and Expansion stage)的融資特征。在成長期產(chǎn)品已經(jīng)進入市場，潛力也初步顯現(xiàn)出來，技術(shù)風險大幅度下降，企業(yè)面臨的主要風險己轉(zhuǎn)移到管理風險以及規(guī)?；a(chǎn)而形成的資金需求缺口的風險。此時企業(yè)銷售收入、現(xiàn)金流量逐漸趨向穩(wěn)定，但需要更多的資金以擴充生產(chǎn)規(guī)模和進行大規(guī)模的市場開發(fā)，不斷完善產(chǎn)品和進一步開發(fā)出更具競爭力的產(chǎn)品。在此階段企業(yè)經(jīng)營業(yè)績逐漸得到體現(xiàn)，但距離企業(yè)股票上市還有一定距離，不過已經(jīng)能夠從金融機構(gòu)獲得貸款支持。一些實力雄厚的商業(yè)銀行開始愿意向企業(yè)提供抵押擔保貸款，以獲得飛速發(fā)展中的企業(yè)的一部分收益。當然，由于商業(yè)銀行等的貸款需要擔保、抵押等，企業(yè)能夠獲得的資金支持還存在一定的缺日，而風險投資資金的大規(guī)模參與正好能夠彌補這一缺口。風險投資資金對企業(yè)的進一步投資也擴大了它在企業(yè)中的股權(quán)。另外，企業(yè)留用利潤也可作為一項重要內(nèi)源性資金來源?？梢姡m然此時企業(yè)急需資金，但對外融資的地位卻從被動逐漸轉(zhuǎn)為相對主動。

4.成熟期(Bridge stage)的融資特征。處于成熟期的企業(yè)其發(fā)展的潛力已經(jīng)充分體現(xiàn)，經(jīng)營業(yè)績高速增長，經(jīng)營風險降低。為了進一步擴大生產(chǎn)和開始新的技術(shù)研發(fā)，保持市場競爭力，成熟期企業(yè)的資金需求量仍很大，但由于投資風險大幅降低，成熟期企業(yè)的融資能力增強。此階段企業(yè)經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定，資產(chǎn)收益率高，資產(chǎn)規(guī)模較大，可抵押的資產(chǎn)越來越多，商業(yè)銀行、共同基金等比較穩(wěn)健的金融機構(gòu)會以比較積極的態(tài)度介入到成熟階段的高新技術(shù)企業(yè)的融資活動中去。此時，企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮財務(wù)杠桿作用，利用銀行貸款或發(fā)行債券的方式獲得所需要的資金。在資本市場比較完善的條件下，企業(yè)選擇融資的方式更趨多樣化，主要包括：商業(yè)銀行各種信貸、資本市場的產(chǎn)權(quán)交易和證券融資、貨幣市場的資金拆借、企業(yè)留用利潤等等。值得一提的是，這一階段相對較低的投資回報對追求高風險高回報的風險投資資金逐漸失去吸引力，但風險投資資金(美化基金)仍會進一步介入，其目的是為了包裝、美化企業(yè)，以利于企業(yè)公開上市或并購，實現(xiàn)風險資金本身的更多增值和早日退出，使風險資金拿到真實的投資回報后再去投資新的企業(yè)。在成熟階段的上半期，由于企業(yè)仍在較快增長，其規(guī)模和盈利水平又達不到主板市場上市的要求，很多市場經(jīng)濟較發(fā)達的國家和地區(qū)為了更好地為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供融資支持，設(shè)立了二板市場，二板市場的設(shè)立既為高新企業(yè)的直接融資提供了條件，也為風險投資的增值、退出提供了舞臺。此外，這個階段還應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易、場外交易等方式給風險投資提供一個良好的退出通道。隨著高新企業(yè)的進一步成長和成熟，在達到主板市場上市條件后，就可以通過主板市場進行股權(quán)融資，以滿足企業(yè)不斷發(fā)展階段對資金的進一步需求。

三、支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同金融機構(gòu)和融資形式

除大型企業(yè)通過內(nèi)源性融資⑤進行研發(fā)外，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長根據(jù)各個階段的目標、主體和特點不同，需要選擇商業(yè)銀行、投資銀行、共同基金、風險投資基金、資本市場等不同的渠道融資和方式。

1.商業(yè)銀行。20世紀80年代中期以后，我國政府在推動銀行信貸資金支持科研成果轉(zhuǎn)化方面下了很大功夫，陸續(xù)成立了一些科技信用社，并要求大商業(yè)銀行加強對科研的信貸投入?？萍冀鹑诮Y(jié)合的力度不斷加大。目前，在全國貸款總量13萬億元基礎(chǔ)上每年新增的1萬億元中，支持科技發(fā)展的貸款約占22%～23%。也就是說，銀行每貸出4元錢，就有近1元錢流向科技產(chǎn)業(yè)。以1999年為例，全國各類銀行支持科技進步的貸款總余額達到1.69萬億元，其中，專門針對高新技術(shù)企業(yè)的貸款達到7,600億元，占45 %。2005年，在工、農(nóng)、中、建四大國有商業(yè)銀行的支持下，科技部向銀行推薦了1246個高新技術(shù)項目，合計申請貸款229億元。銀行貸款已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)化計劃中繼企業(yè)自籌后，第二大資金來源。2006年2月14日，國務(wù)院《關(guān)于實施

今后，各商業(yè)銀行向高新技術(shù)企業(yè)提供金融支持的出發(fā)點應(yīng)是：以效益為中心，加大信貸投入，健全中介服務(wù)機構(gòu)，建立支持科技進步的多渠道的投融資體系，完善企業(yè)內(nèi)部運行機制，促進科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化。可以考慮發(fā)展科技貸款政府擔?；?。采用政府第三方擔保形式的貸款以彌補高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)擔保的不足，從而促使銀行金融機構(gòu)多發(fā)放貸款給高新技術(shù)企業(yè)?？萍紦；鸬馁Y金來源可以是從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所征收的稅收、財政無償撥款、科技三項費用等。通過改變傳統(tǒng)信用抵押擔保模式，創(chuàng)新形式多樣的貸款擔保方式，來滿足高新技術(shù)企業(yè)的融資需求。比如，一些高新技術(shù)上市公司中，科技人員的個人股份的市值數(shù)額較大，所以科技上市公司股權(quán)抵押應(yīng)是一種值得商業(yè)銀行考慮的高新技術(shù)企業(yè)融資的新渠道。銀行在貸款的同時購買創(chuàng)業(yè)企業(yè)的期權(quán)來分散風險，貸款證券化的形式實現(xiàn)銀行對高新技術(shù)企業(yè)的間接融資支持等。商業(yè)銀行可嘗試牽頭組建專門的高新技術(shù)貸款擔保公司，由銀行、企業(yè)、社會機構(gòu)和政府部門各方共同參與，具體操作方式可借鑒中國人民銀行和建設(shè)部出臺的住房貸款擔保公司的管理規(guī)定。設(shè)立專門的高新技術(shù)貸款擔保公司，這在政府導向和宏觀政策的支持中是非常重要的。要發(fā)揮銀行的網(wǎng)點優(yōu)勢，發(fā)行高新技術(shù)企業(yè)債券，開辟民間投資資金進入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的渠道。目前，國內(nèi)民間投資資金充裕，但投資渠道相對單一，無法滿足民間資金的正常投資需求；另一方面，民間基金一直有追求較高收益、也愿意承擔較高投資風險的習慣，伺機進入高新技術(shù)行業(yè)，尋求高額投資回報一直是民間投資資金的長期追求。因此商業(yè)銀行可以發(fā)揮其服務(wù)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，市場發(fā)展前景良好的高新技術(shù)企業(yè)或擬上市的股份制科技企業(yè)或已上市的高新技術(shù)企業(yè)，發(fā)行高新技術(shù)企業(yè)債券，在民間投資資金與高新技術(shù)企業(yè)債券，在民間投資資金與高新技術(shù)企業(yè)之間建立起直接的聯(lián)系，發(fā)揮中介、協(xié)調(diào)、協(xié)助作用，密切銀企關(guān)系，也從中獲取手續(xù)費收入，提高自身盈利水平。近年來一些商業(yè)銀行尤其是地方性的城市商業(yè)銀行，或依托原有的科技支行，或依托先進的風險管理方法，在商業(yè)銀行服務(wù)高新技術(shù)企業(yè)，包括比較成熟的大中型企業(yè)和亟待支持的新興小企業(yè)方面進行了積極而有益的探索，初步摸索了適合中國轉(zhuǎn)軌時期特點的科技信貸管理模式。在科技投入中除了上述各專業(yè)銀行開辦科技貸款業(yè)務(wù)，與科技有機融合外，還應(yīng)建立專門面向科技，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的科技金融機構(gòu)――科技銀行。這個銀行要面向社會的整個利益和國家的長遠目標，進入國民經(jīng)濟中重大和關(guān)鍵的技術(shù)領(lǐng)域，對開放周期長、風險高、投資大和對整個國民經(jīng)濟有戰(zhàn)略影響的科技產(chǎn)業(yè)實施政策引導、宏觀調(diào)控?？萍笺y行的建立是一項復雜的系統(tǒng)工程，它包括銀行的組織形式、資源來源、功能設(shè)置、運作規(guī)則、相應(yīng)的界定等理論和實踐問題。在此，限于篇幅不作論述[4]。

2.投資銀行。投資銀行即作為非銀行金融機構(gòu)的證券公司，在資本市場上從事著廣泛的證券交易和資本運作等中介服務(wù)，除證券二級市場的業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)外，還包括在證券一級市場上的股票發(fā)行與上市、企業(yè)股份制改造、企業(yè)的資產(chǎn)重組、企業(yè)的兼并收購策劃、安排項目融資、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、協(xié)助企業(yè)走向國際資本市場、設(shè)立證券投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金、客戶理財、金融證券創(chuàng)新，等等，其管理資產(chǎn)的經(jīng)驗和投資變換能力是其他商業(yè)銀行所缺乏的。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，同樣離不開投資銀行的金融支持。從市場的職能看，投資銀行主要為成熟企業(yè)提供融資服務(wù)，具體業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市、為企業(yè)尋找私人貸款、企業(yè)并購等，其中企業(yè)上市業(yè)務(wù)對于投資銀行來說最為主要。與規(guī)范意義上的風險投資相比，投資銀行更多的是提供融資服務(wù)，一般不自己投資，也不代表投資者參與企業(yè)管理。它的收益不是通過分享利潤，而主要靠收取服務(wù)費和取得一定的購股權(quán)證（warrants）獲利。而風險投資主要是通過股權(quán)控制和利潤分享來獲得收益。投資銀行的作用表現(xiàn)在：投資銀行可以憑借擁有的行業(yè)分析專家，了解當前和將來技術(shù)進步是否會對相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重大變革以及投資的可行性；投資銀行可以憑借做企業(yè)資產(chǎn)重組和收購兼并財務(wù)顧問的豐富經(jīng)驗，為高新技術(shù)企業(yè)上市、收購兼并等提供一攬子策劃方案；投資銀行憑借其與上市公司的良好關(guān)系，可為被投資公司提供所需上下游公司的產(chǎn)品鏈和技術(shù)鏈，并幫助股權(quán)轉(zhuǎn)讓的順利實現(xiàn)；投資銀行可以運用其在企業(yè)購并、股份制改造、國內(nèi)外融資等方面的專業(yè)技能和暢通的信息渠道，為企業(yè)和政府提供咨詢建議；投資銀行可運用其在資本市場上運作的專業(yè)經(jīng)驗和廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)，積極參與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化等活動。對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，投資銀行同樣是不可缺少的。投資銀行可以幫助發(fā)展成熟的高新技術(shù)企業(yè)上市，從而使風險投資順利地從高風險的企業(yè)中撤出，以進行新一輪的風險投資。投資銀行也為那些雖然發(fā)展并不成熟、但已具備一定實力和條件、需要融資的高科技企業(yè)，進行以私募形式為主的融資，從而使公司迅速達到上市水準[5][6]。

3.共同基金。共同基金（Mutual Fund），是指基金公司依法設(shè)立，以發(fā)行股份方式募集資金，投資者作為基金公司股東面目出現(xiàn)。它在結(jié)構(gòu)上類似于一般股份公司，但本身不從事實際運作，而將資產(chǎn)委托給基金管理公司管理運作，同時委托其他金融機構(gòu)代為保管基金資產(chǎn)。共同基金具有如下特點：共同基金將眾多小額資金聚集成巨額資本，使廣大中小投資者能夠參與大型項目的投資者能夠在與大型項目的投資，分享相應(yīng)的投資收益；共同基金的投資活動由對證券投資有專門知識和經(jīng)驗的專家來負責，能規(guī)避某些投資風險；共同基金將資金投資于有價證券、股權(quán)等，但不涉及有關(guān)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，如證券的發(fā)行、推銷等；共同基金以長期資本利得為投資目的，不謀求控制所投資公司；共同基金具有完善的經(jīng)營管理機構(gòu)，等等。共同基金對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的金融支持主要表現(xiàn)在其不同形式的融資支持。首先，是共同基金對于尚處于發(fā)展階段、而且還沒有上市的高新技術(shù)企業(yè)進行投資，能夠有力地推動這些高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。共同基金因受政府管制，共同基金一般不投資于上市前的高新技術(shù)企業(yè)，但某些投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)共同基金允許將少量資金，一般不超過基金總額的1％～2％，投入變現(xiàn)性低的高新技術(shù)企業(yè)，尤其是即將上市的企業(yè)。由于共同基金控制的社會資金數(shù)額巨大，這些投入高新技術(shù)企業(yè)的資金對于正在走向成熟、資金需求量相對較大的高新技術(shù)企業(yè)來講，無疑是十分重要的。其次，共同基金的活躍投資為一般意義上的風險投資的退出創(chuàng)造了條件。風險投資對于高新技術(shù)企業(yè)的投資具有一定程度上的短期性色彩，在風險投資承擔了較大的風險并打算通過上市獲得回報時，必須要求在證券市場上有足夠規(guī)模的資金、以恰當?shù)膬r格來購買即將上市的高新技術(shù)企業(yè)的股票。從美國金融市場的發(fā)展看，美國的共同基金多數(shù)購買高科技股，其中有些基金也可能是專門投資于某些高科技領(lǐng)域。這些共同基金在獲得豐厚回報的同時，也提高了高新技術(shù)企業(yè)上市時的市場價值，從而能夠吸引更多的社會資金進入高新技術(shù)企業(yè)，培植更多的高新技術(shù)企業(yè)[5][7]。

4.風險投資。（1）風險投資對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。人類已經(jīng)進入以高新技術(shù)為代表的現(xiàn)代社會，創(chuàng)新與發(fā)明已經(jīng)成為21世紀的經(jīng)濟增長點，高新技術(shù)與風險投資的有機結(jié)合被看作是未來經(jīng)濟發(fā)展的強大動力?？v觀世界各國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與風險投資的發(fā)展，我們可以看出，風險投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展必備的經(jīng)濟條件之一。高新技術(shù)實現(xiàn)商業(yè)化需要風險投資的支持，風險投資是科技成果轉(zhuǎn)化的重要“孵化器”，風險投資的發(fā)展程度決定著一國經(jīng)濟中的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率的高低。美國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在20世紀90年代的迅猛發(fā)展，尤其是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的興起，最重要的一條是美國堅持不斷的自主創(chuàng)新。而美國的創(chuàng)新活動之所以常勝不衰的一個非常重要動力就是源于新型的投資機制――風險投資，為技術(shù)創(chuàng)新的連續(xù)性提供了保障。這一新型投資機制出現(xiàn)的直接結(jié)果就是大量資本紛紛投入到高新技術(shù)創(chuàng)新活動中，有力地推動了美國的高新技術(shù)發(fā)展。風險資本推動了美國的電腦軟件技術(shù)、通訊技術(shù)、半導體和電子技術(shù)、生物技術(shù)、醫(yī)藥技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)生了微軟公司、英特爾公司、康柏通信公司、蘋果計算機公司、數(shù)字設(shè)備公司、太陽微電子公司等一大批高科技企業(yè)，并使它們由一個默默無聞的小型企業(yè)甚至是創(chuàng)意型公司迅速發(fā)展、擴張成為全球馳名的跨國公司。風險投資成為美國創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重要的孵化器，向創(chuàng)新科技企業(yè)注入了大量的資金[8]。

（2）風險投資對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源供應(yīng)效應(yīng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化一般需要3個階段:技術(shù)研究和開發(fā)階段、成果轉(zhuǎn)化階段和工業(yè)化生產(chǎn)階段，這三個階段依次連接，環(huán)環(huán)相扣。風險投資作為一種中長期的股權(quán)投資，最關(guān)心的不是短期盈利性和安全性，而在于遠期成長性。風險投資的獨有特征決定了投資對象必然是傳統(tǒng)金融機構(gòu)不愿涉及的高風險、高收益的科技成果轉(zhuǎn)化項目，從而完善了整個投資體系在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化全過程中的融資作用。高新技術(shù)企業(yè)的成長一般經(jīng)歷4個階段:種子期、創(chuàng)建期、成長期和成熟期。企業(yè)要求得長期穩(wěn)定的發(fā)展，在各個發(fā)展階段都需要相應(yīng)的資金投入，不同的發(fā)展階段資金投入的特點不同。其中，成長期和擴展期是風險企業(yè)發(fā)展的融資瓶頸，在此階段需要風險資本的持續(xù)資金支持。風險投資是一種專業(yè)化投資其對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源投入不僅僅局限于資金和設(shè)備還需要利用風險投資機構(gòu)的管理咨詢服務(wù)、營銷渠道、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及資本運營經(jīng)驗等各類資源給予風險企業(yè)幫助，幫助企業(yè)管理團隊順利完成創(chuàng)業(yè)，提升企業(yè)內(nèi)在價值在恰當?shù)臅r機選擇合適的蛻資方式以實現(xiàn)風險資本的增值和再循環(huán)。

（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對風險投資的資本循環(huán)促進效應(yīng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高風險、高投入、高回報和資金、技術(shù)、知識密集的“三高、三密集”特征，這一特征和風險資本偏好高風險、高投資收益的內(nèi)在驅(qū)動力是完全匹配的。高新技術(shù)的動態(tài)性決定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一個內(nèi)容不斷更新、豐富、持續(xù)性的動態(tài)過程，正因如此，才能為風險投資業(yè)創(chuàng)造無窮的商機，成為風險投資活力的源泉。風險投資的根本目的不在于長期控制風險企業(yè)的股權(quán)，而定位于在一段不太長的投資期間內(nèi)實現(xiàn)風險資本的快速增值。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，高科技企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)生命周期短、創(chuàng)新性強，市場一旦獲得成功，企業(yè)資產(chǎn)和內(nèi)在價值便如細菌繁殖般呈現(xiàn)指數(shù)級激增，風險投資機構(gòu)可采取適當?shù)姆绞綄⒐蓹?quán)變現(xiàn)(蛻資)，實現(xiàn)風險投資本的較快回收，繼而投入下一個風險項目，使縮短風險資本循環(huán)周期成為可能。還有，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高收益性的特點,其產(chǎn)品或服務(wù)為具有高附加值的商品,高新技術(shù)成果一旦順利實現(xiàn)產(chǎn)品化、商業(yè)化，企業(yè)可以獲得壟斷利潤和超額利潤,為風險資本增值提供了廣闊的利潤空間[9]。

總之，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開風險投資，風險投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的孵化器和催化劑；同樣，風險投資的發(fā)展也離不開高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)成果的不斷涌現(xiàn)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展是風險投資發(fā)展的強大動力，兩者只有緊密結(jié)合才能共同發(fā)展進入良性循環(huán)。

5.資本市場。資本市場與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著十分緊密的內(nèi)在聯(lián)系。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展亟需大量資本投入，而良好的資本市場環(huán)境正是推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長壯大的“溫床”。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的結(jié)合，不僅是促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展的重要條件，而且是資本市場可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求：首先，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的對接將夯實產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟基礎(chǔ)，有效防范金融泡沫。從經(jīng)濟形態(tài)上看，金融資本所代表的只是一種符號經(jīng)濟⑥（symbol economy），而以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導的產(chǎn)業(yè)資本所代表的才是實質(zhì)經(jīng)濟。但是，符號經(jīng)濟越向前發(fā)展，距離實質(zhì)經(jīng)濟就越來越遠。如果符號經(jīng)濟走得過快過遠，可能會對實質(zhì)經(jīng)濟產(chǎn)生不可忽視的消極影響：如投機性增強、金融不穩(wěn)定、食利者階層侵蝕經(jīng)濟成果等，最終不利于經(jīng)濟增長?？梢姡柦?jīng)濟固然重要，不可漠視，但是實質(zhì)經(jīng)濟才是根本。金融資本過度地游離于產(chǎn)業(yè)資本之外，畸形地集中于房地產(chǎn)市場和股票市場，必然會損害產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展根基，形成泡沫經(jīng)濟。在資本市場上，符號經(jīng)濟斬釘截鐵地引導著資本流動進而直接影響各個上市公司――實質(zhì)經(jīng)濟的基本組成單位。符號經(jīng)濟為實質(zhì)經(jīng)濟提供了信用支持，使迂回的生產(chǎn)過程得以順利完成，從而大大地提高了實質(zhì)經(jīng)濟的運作效率。同時，符號經(jīng)濟一定程度上分擔了實質(zhì)經(jīng)濟所產(chǎn)生的個別性風險，大大地減少了實質(zhì)經(jīng)濟領(lǐng)域的振蕩（破產(chǎn)倒閉），促進了資源配置與運作的健康發(fā)展?，F(xiàn)代衍生金融工具的產(chǎn)生和運用，有力地證明了這一點。因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的結(jié)合，可以很好地將金融資本與產(chǎn)業(yè)資本有機地結(jié)合起來，使金融資本更好地為實質(zhì)經(jīng)濟而非泡沫經(jīng)濟服務(wù)，而實質(zhì)經(jīng)濟的良性運轉(zhuǎn)又將對金融經(jīng)濟的發(fā)展提供堅實的支撐。其次，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的對接可以發(fā)揮資本的乘數(shù)效應(yīng)，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)乃至整個國民經(jīng)濟獲得跨越式發(fā)展。靠資本的原始積累來滾動發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，不僅速度慢，而且容易貽誤商機，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不易迅速成長壯大。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的對接，則可以通過市場使資源得以優(yōu)化配置，形成各類資本向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中和流動的態(tài)勢。這就為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在較短的時間、以較低的成本實現(xiàn)跨越式規(guī)模擴張創(chuàng)造了極好機遇。再次，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的對接可以為風險資本提供一條“安全通道”，促進科技鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)動。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要巨額的投資。但是，新建高新技術(shù)企業(yè)所面臨的高市場風險，令一般投資者望而卻步。風險資本恰恰能肩負起彌補這個“投資缺口”，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的使命。風險投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化初中級階段最重要的一種股權(quán)融資方式，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的催化劑，其目的是為了獲得高額投資回報。與傳統(tǒng)的銀行、股市融資方式相比，其成功之處在于實現(xiàn)了資金、技術(shù)、信息及人力資源的整合，把投資者、風險資本家和企業(yè)管理層三者緊密結(jié)合起來，建立一套以績效為標準的激勵和約束機制，大大減少了融資過程中的信息不對稱和者成本，從而表現(xiàn)出了良好的融資績效。而對風險投資來說，資本市場是其進出高新技術(shù)企業(yè)的重要渠道，是風險資本自由流動的最佳方式和最好場所。風險資本能否順利退出是風險投資最終成敗的關(guān)鍵，資本市場為風險投資提供了多種可能的退出渠道如上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、兼并等，而風險資本的良性循環(huán)又對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展起著重大推動作用。最后，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的結(jié)合，可以充分發(fā)揮市場這只“看不見的手”的力量，誘導技術(shù)與資金兩種資源的優(yōu)化配置和有機結(jié)合?？梢猿浞职l(fā)揮資本市場在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中推進器和催化劑的作用，有效地促進技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴散，從而促進建立以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導的新型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變[10]。

國內(nèi)外實踐證明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場相互依存、相互促進。缺乏資本市場的有力支持，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就不可能發(fā)展。資本市場對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持體現(xiàn)在兩個方面，一方面是資本市場可以為高新技術(shù)企業(yè)提供資金支持，另一方面，資本市場可以為高新技術(shù)企業(yè)提供制度保障。資金保障是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，制度保障則是高新技術(shù)企業(yè)進一步發(fā)展的關(guān)鍵。在現(xiàn)有市場條件下，技術(shù)進步速度空前加快，企業(yè)不僅需要先進的技術(shù)水平，更需要對市場需求變化的敏銳感覺、對資源合理配置的能力和對市場競爭格局的清晰把握。一個健全高效的資本市場體系能使各方資金有效結(jié)合起來，并有效發(fā)揮資金的導向功能與杠桿效應(yīng)。它應(yīng)是由主板市場、二板市場、場外交易市場等構(gòu)成的多層次資本市場構(gòu)架。資本市場功能的放大能有效滿足高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資需求，多層次的證券市場的上市條件由低到高正好滿足了高科技產(chǎn)業(yè)不同發(fā)展階段的融資需求，能更加有效地推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。同時，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)又為資本市場的發(fā)展提供了基礎(chǔ)和動力，如果沒有高新技術(shù)的發(fā)展，資本市場就不會像今天這樣充滿生機與活力。90年代以來，美國股市一枝獨秀，即得益于以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導的新經(jīng)濟的發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的興起不僅為證券市場提供了高速成長的實體經(jīng)濟基礎(chǔ)，還改變了證券市場的結(jié)構(gòu)和體系，改變了投資人的投資理念和價值評估方式，并為證券市場提供了資產(chǎn)重組、新陳代謝的主要動力，促使證券市場的競爭格局和經(jīng)營方式發(fā)生了新的變化。目前我國創(chuàng)業(yè)板市場即將成立，創(chuàng)業(yè)板的推出也是我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然結(jié)果。創(chuàng)業(yè)板將為中國資本市場引入一種全新的更為健康合理的機制，提升我國證券市場的層次，促進國民經(jīng)濟的進一步發(fā)展。近年來，以計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為核心的信息技術(shù)的迅速發(fā)展，深刻地改變著人類傳統(tǒng)的生產(chǎn)和工作方式，也改變著資本市場交易方式。一方面，信息技術(shù)賦予證券交易系統(tǒng)處理無限交易量的目人潛力，使得證券交易所能夠突破空間界限來開發(fā)遍及個球的各類客戶，促進資本在個球范圍內(nèi)的流動；另一方面，傳統(tǒng)的證券交易制度已不再能夠完個滿足客戶尤其是國際投資者的需求了。因此，信息技術(shù)在催生新的融資方式的同時，也在悄然地塑造著證券交易的新模式――網(wǎng)上證券交易、自動報價系統(tǒng)。科技創(chuàng)新的發(fā)展促進了資本市場的發(fā)展功能，減少了資本市場的系統(tǒng)性風險。一般說來，資本市場的系統(tǒng)性風險是與資本市場中上市公司的質(zhì)量直接相關(guān)的。換句話說，上市公司的質(zhì)量高低直接決定著資本市場的風險程度[11]。

[注釋]

①OECD:Venture Capital and Innovation[EB/OL],OECD/GD (96),1996,168:pp4-121.

②在當今美國，富有個人是創(chuàng)業(yè)者的重要資金來源。據(jù)威廉姆?威特翟爾(WilliamWetzel )所統(tǒng)計，目前有25萬個或25萬個以上這樣的富有個人，其中有10萬人在投資。他們每年總共在2萬―3萬家公司中投資50億―100億美元，而且大部分投資在2萬―5萬美元之間，36%不到1萬美元，24%超過5萬美元。當然這些資金量與美國風險投資業(yè)每年3000項―3500項的投資相比顯得非常之小，但對于一個種子期的企業(yè)來說卻是雪中送炭的，尤其適合于那些還未開發(fā)出雛形產(chǎn)品的高技術(shù)發(fā)明人的最早期融資。

③天使投資是指具有一定資本金的個人或家庭，根據(jù)他們的個人喜好或者感興趣的領(lǐng)域，對所選擇的具有專門技術(shù)或獨特概念等巨大發(fā)展?jié)摿Φ鄙僮杂匈Y金的項目或者處于初創(chuàng)期的企業(yè)進行直接的權(quán)益資本投資的一種民間投資方式，其承擔創(chuàng)業(yè)中的高風險和享受創(chuàng)業(yè)成功后的高收益。天使投資發(fā)生在企業(yè)家已經(jīng)花完其家庭或朋友的錢之后(首輪融資)，在接觸正式的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)(如創(chuàng)業(yè)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資公司)之前。從上面的定義可以看出，天使投資是一種民間的、小型的、隱蔽的和非正規(guī)的投融資方式，常常被稱為非正式的風險投資。

④在硅谷，風險資本所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)有著一個不太精確的經(jīng)驗定律，即所謂風險投資收益的“大拇指定律”。是說每十個風險資本所投入的創(chuàng)業(yè)公司中，平均會有三個企業(yè)；三個企業(yè)會成長為一兩千萬美元的小公司并停滯在那里，最終被收購，另外三個企業(yè)會上市并會有不錯的市值；其中的一個則會成為耀眼的企業(yè)新星，并被稱作“大拇指”。根據(jù)“大拇指定律”，種子期和初創(chuàng)期的項目風險最大，但回報也最為豐厚。一般情況下，如果投資額在10萬美元到250萬美元之間，美國的天使投資者都躍躍欲試。到目前為止，在美國大約有300萬人有過天使投資經(jīng)歷，其中大約有40萬人為持續(xù)的天使投資人。通常是三類人群：一是傳統(tǒng)意義上的有錢人，醫(yī)生或律師等高收入

人群，二是從創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)向投資者的人群，三是任職于高科技公司對技術(shù)等趨勢非常了解的人。美國能夠擁有數(shù)量龐大的高科技公司，天使投資者功不可沒。

⑤內(nèi)源性融資指企業(yè)不依賴外部資金，通過自身積累將留存收益和折舊轉(zhuǎn)化為投資的過程。

⑥對現(xiàn)代經(jīng)濟實現(xiàn)方式作明確區(qū)分的首推彼得?德魯克（Peter Drucker）。德魯克在1980年《未來經(jīng)濟學趨勢》和1986年《管理的前沿》兩書中，把現(xiàn)代經(jīng)濟一分為二：實質(zhì)經(jīng)濟與符號經(jīng)濟。認為符號經(jīng)濟(symbol economy)，是指貨幣和信用；實質(zhì)經(jīng)濟(real economy)是指貨物、工作和勞務(wù)。符號經(jīng)濟概念雖由德魯克提出，但對這一現(xiàn)象的關(guān)注卻是三百多年前就有了。早在十七世紀中葉，就有個叫威廉?波特的人在他發(fā)表的《致富秘》中這樣預(yù)言：“符號性財富將取代真正的財富”。而當前的金融全球化正在把這個預(yù)言變成現(xiàn)實：一個全新的時代―“符號經(jīng)濟時代”―正在來臨。

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Research on Financial Support for the Development of High-Tech Industry

Chen Liuqin

篇（7）

一、引言

（一）研究問題及意義

大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是提高我國綜合實力的重要手段。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特殊性，需要政府的大力支持。政府發(fā)揮作用的手段包括稅收扶持、直接增加投入、創(chuàng)造多元化的投融資體系等，而稅收優(yōu)惠是各國普遍運用且較為有效的手段之一。然而，目前我國企業(yè)研發(fā)活動所受稅收政策支持較為薄弱。

本文正是在這種背景下，將主題確定為中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅收政策的研究，從稅收激勵的角度研究中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，分析流轉(zhuǎn)稅、所得稅、政府資助對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的激勵效應(yīng)，從而有針對性地提出政策建議，對于加強高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅式支出效率，加快產(chǎn)業(yè)升級及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化，具有重要的現(xiàn)實意義。

（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.稅收對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效應(yīng)的理論分析

以色列經(jīng)濟學家羅伯特·奧曼（Robert J.aumann，1999）認為其國家的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是政府“種子基金”的大力推動?！胺N子基金”包括財政支持、稅收優(yōu)惠、融資擔保。

鄭士貴（2007）在對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程機制研究中寫道高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的動力主要有：技術(shù)推力、需求拉力、政策驅(qū)動和企業(yè)家創(chuàng)新偏好。

朱平芳、徐偉民（2003）從動態(tài)角度運用面板數(shù)據(jù)分析中的隨機效應(yīng)模型實證研究了上海市政府的科技激勵政策對大中型工業(yè)企業(yè)自籌的R&D投入及其專利產(chǎn)出的影響。實證檢驗的結(jié)果表明，稅收減免這個政策工具對大中型工業(yè)企業(yè)增加自籌的R&D投入具有積極效果。

吳秀波（2003）采用科技統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)對截至2001年底我國現(xiàn)行科技稅收優(yōu)惠政策9類37項中的研發(fā)費用扣除進行了一個簡單的定性分析，認為我國現(xiàn)行的科技稅收優(yōu)惠政策的效果不明顯。

2.稅收對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效應(yīng)的實證分析

Shoven和Whally在1984年較成功地運用CGE模型（Computable General Equilibrium Model，CGE Model）即“可計算的一般均衡模型”對美國所得稅制變動進行了分析。

夏長杰、尚鐵力（2006）以2003年一年中國企業(yè)R&D支出變化率與企業(yè)所得稅變化率關(guān)系的散點圖得出以下結(jié)論：我國使用所得稅優(yōu)惠政策存在對R&D的支出激勵效應(yīng)，但是效果并非十分顯著。

（三）研究內(nèi)容

首先，介紹了本文研究內(nèi)容、意義，對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進行總結(jié)。其次，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念及現(xiàn)狀進行介紹，列舉了中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)稅收政策，并實證分析了稅收激勵與政府資助對R&D投入的影響效應(yīng)。最后根據(jù)模型結(jié)果有針對性的提出了政策建議，以加強高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅式支出效率。

二、相關(guān)理論基礎(chǔ)

（一）中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)理論

中國學者史及偉（2007）指出高新技術(shù)是一個包含多層含義的概念：第一，高新技術(shù)是一個科學技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的概念。第二，高新技術(shù)是一個經(jīng)濟學概念，即通過商業(yè)化能夠帶來巨大利潤。第三，高新技術(shù)是一個動態(tài)性概念。第四，高新技術(shù)是一個具有高綜合性、高滲透性的概念。筆者認為：高新技術(shù)是能引起當代生產(chǎn)領(lǐng)域變革的技術(shù)，處于當代科學技術(shù)前沿的技術(shù)，對一國的政治、軍事、經(jīng)濟產(chǎn)生巨大的作用力，是具有重大社會價值或意義的技術(shù)。

通常認為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指那些以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，從事一種或多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)的企業(yè)集合，這種產(chǎn)業(yè)所擁有的關(guān)鍵技術(shù)往往開發(fā)難度很大，但一旦開發(fā)成功，卻具有高于一般的經(jīng)濟效益和社會效益。根據(jù)2002年7月國家統(tǒng)計局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄》，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計范圍包括航天航空器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高效益、高增速，主要在發(fā)達國家聚集，在地理空間上以高技術(shù)園區(qū)為中心呈現(xiàn)群落，運作日趨國際化，深刻地影響和改變了經(jīng)濟社會發(fā)展等特征。

2.中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

通過分析比較相關(guān)數(shù)據(jù)，可以看出中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀，見表1。

第一，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模不斷擴大。一是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值不斷增加，由2001年的12 263億元增長到2009年的60 430億元；二是參加國際競爭的能力增強，出口值增加，2009年達到3 769億美元。第二，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟社會貢獻增大。這主要表現(xiàn)在吸收就業(yè)、增加國家和地方稅收兩個方面。2009年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員達到958萬人，極大地緩解了國家勞動就業(yè)壓力。同時，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)每年上交的利稅額增長迅速，2009年絕對數(shù)達到4 660億元。

（二）中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅收政策

1.稅收政策的具體內(nèi)容

20世紀80年代以來，中國政府制定了一系列旨在促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策。在現(xiàn)有的稅種中，同高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的有增值稅、營業(yè)稅、所得稅等。稅收優(yōu)惠的方式不僅限于減稅和免稅，還包括起征點的提高和應(yīng)征額的減少等。優(yōu)惠對象涉及到科技人員、科研組織、高等院校、企事業(yè)單位、高新區(qū)以及高新技術(shù)的研究與開發(fā)、新產(chǎn)品的試制與推廣、新技術(shù)的引進使用和機器設(shè)備的更新與改造等許多內(nèi)容。

同時，中國政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持作用還體現(xiàn)在直接的R&D支出、政府采購支出、財政補貼和財政融資方面。

2.稅收政策的具體作用

第一，稅收政策可以為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供動力機制。第二，稅收政策能夠促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的良性運行機制的形成；第三，稅收政策能夠舒緩高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的約束機制。

三、稅收政策對中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)激勵效應(yīng)的實證分析

（一）變量的選?。ㄒ姳?）

本文選取R&D投入為因變量，流轉(zhuǎn)稅、所得稅和政府資助為自變量，具體如下：

1.R&D投入（RD）。R&D投入亦即R&D支出。R&D只是創(chuàng)新活動的一個要素，但它代表了工業(yè)創(chuàng)新活動中最可靠、具有普遍可獲得性和國際可比較性的統(tǒng)計指標。R&D投入可用于衡量一個國家科技活動規(guī)模，在一定程度上反映國家經(jīng)濟增長的潛力和可持續(xù)發(fā)展能力。

2.流轉(zhuǎn)稅（LZS）。流轉(zhuǎn)稅包括增值稅、消費稅和營業(yè)稅。

3.所得稅（SDS）。本文中所得稅僅包括企業(yè)所得稅。企業(yè)所得稅是指對企業(yè)在一定期間獲取的所得額作為征稅對象的稅種。

4.政府資助額（GOV）。

（二）數(shù)據(jù)來源

R&D投入用《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2001—2010）歷年“全國R&D經(jīng)費支出”數(shù)據(jù)。流轉(zhuǎn)稅、所得稅數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》（2001—2010）歷年“各項稅收”。政府資助額用《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2001—2010）歷年“國家財政科技支出”數(shù)據(jù)。高新技術(shù)營業(yè)總收入用《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)》（2001—2010）歷年“全國高新技術(shù)企業(yè)主要經(jīng)濟指標”數(shù)據(jù)。

根據(jù)RD、LZS、SDS、GOV、OR的原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)整理得出模型使用的流轉(zhuǎn)稅稅負TTB、所得稅稅負ITB、政府資助額占營業(yè)總收入比重數(shù)據(jù)。其中流轉(zhuǎn)稅稅負TTB=流轉(zhuǎn)稅LZS/高新技術(shù)營業(yè)總收入OR，所得稅稅負ITB=所得稅SDS/高新技術(shù)營業(yè)總收入OR，政府資助額占營業(yè)總收入比重=政府資助額GOV/高新技術(shù)營業(yè)總收入OR。

（三）模型的建立、計算結(jié)果及分析

在上述變量基礎(chǔ)上，選取R&D經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重（RD）為因變量，流轉(zhuǎn)稅稅負（TTB）、所得稅稅負（ITB）和政府資助額占營業(yè)總收入比重（GOV）為自變量構(gòu)建三元回歸方程為：

RD=A1+B1TTB+B2ITB+B3GOV+u1

式中u1為隨機誤差。

參數(shù)估計有以下結(jié)果：

RD=2.513486-12.50012TTB

-2.802909ITB+105.8600GOV

R2=0.589479，說明模型整體擬合效果比較好。1.流轉(zhuǎn)稅稅負TTB的t=-2.765569，|t|>t0.025（6）=2.447，這說明流轉(zhuǎn)稅這個自變量對因變量的影響是顯著的，且系數(shù)為負，表明流轉(zhuǎn)稅減少，企業(yè)R&D投入將增加。2.所得稅稅負ITB的t=-0.215721，|t|

由于所得稅稅負的影響不顯著，下面將之剔除，選取R&D經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重（RD）為因變量，流轉(zhuǎn)稅稅負（TTB）和政府資助額占營業(yè)總收入比重（GOV）為自變量構(gòu)建二元回歸方程為：

RD=A2+B4TTB+B5GOV+u2

式中u2為隨機誤差。

參數(shù)估計有以下結(jié)果：

RD=2.462810-12.70831TTB+99.64552GOV

R2=0.586295，說明模型整體擬合效果比較好。1.針對H0：B4=B5=0，給定顯著水平α=0.05，F(xiàn)0.05（2，7）=4.74，由于F=4.960145>F0.05（2，7）=4.74，拒絕原假設(shè)H0： B4=B5=0，說明回歸方程顯著，即流轉(zhuǎn)稅稅負（TTB）和政府資助額占營業(yè)總收入比重（GOV）變量聯(lián)合起來確實對R&D經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重（RD）有顯著影響。2.流轉(zhuǎn)稅稅負TTB的t=-3.096613，|t|>t0.025（7）=2.365，這說明流轉(zhuǎn)稅這個自變量對因變量的影響是顯著的，且系數(shù)為負，表明流轉(zhuǎn)稅減少，企業(yè)R&D投入將增加。3.政府資助額GOV的t=2.465927，|t|>t0.025（7）=2.365，這說明政府資助額這個自變量對因變量的影響是顯著的，且系數(shù)為正，表明政府資助額增加，企業(yè)R&D投入將增加。

四、結(jié)論

根據(jù)以上實證檢驗結(jié)果，可以得到以下結(jié)論：

第一，流轉(zhuǎn)稅的稅式支出激勵效應(yīng)大于所得稅的稅式支出激勵效應(yīng)。而我國當前是所得稅稅收優(yōu)惠政策多于流轉(zhuǎn)稅稅收優(yōu)惠政策，顯然這就影響了稅收優(yōu)惠政策發(fā)揮作用的力度。因此，從近期來看，應(yīng)注重從流轉(zhuǎn)稅角度研究促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收激勵政策。目前增值稅已經(jīng)全面轉(zhuǎn)型，可以考慮給予高新技術(shù)企業(yè)比一般企業(yè)更大的優(yōu)惠。在流轉(zhuǎn)稅中增值稅是最主要的稅種，而高新技術(shù)產(chǎn)品一般都屬于高增加值產(chǎn)品，增值稅優(yōu)惠會直接降低企業(yè)的稅負，給企業(yè)帶來實惠，促進了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的發(fā)展。另外，需要從營業(yè)稅方面考慮稅收激勵政策。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，稅制的逐步調(diào)整完善，企業(yè)所得稅所占比重會提高，最終促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收還是應(yīng)以所得稅為主。不過，當前應(yīng)將以所得稅為主轉(zhuǎn)向所得稅和流轉(zhuǎn)稅并重。

第二，政府資助對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較大的推動作用。我國應(yīng)進一步加大國家財政科技支出，以提高企業(yè)R&D投入，進一步推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

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篇（8）

當代中國正處于經(jīng)濟發(fā)展階段重大轉(zhuǎn)折和體制改革大變動時期，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內(nèi)外經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動的趨勢表明，老工業(yè)基地工業(yè)結(jié)構(gòu)中的主要問題已不是簡單的比例關(guān)系問題，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化已上升為主要矛盾，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業(yè)基地典利城市為例，重新審視和調(diào)整老工業(yè)基地改造的思路并提出若干對策措施。

一

思路之一正確認識和處理高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

眾所周知，老工業(yè)基地多以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，因此，在老工業(yè)基地結(jié)構(gòu)調(diào)整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。勿庸置疑，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和未來，是老工業(yè)基地振興的希望所在。從世界著名老工業(yè)基地的改造經(jīng)驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產(chǎn)業(yè)通過改造恢復生機的，而都是以大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，通過經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟重振。但中國老工業(yè)基地有其特殊的成長背景和發(fā)展條件，它是在計劃經(jīng)濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產(chǎn)物，曾經(jīng)在很長一段時期，經(jīng)濟發(fā)展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業(yè)化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業(yè)基地的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過注人新的技術(shù)成份，仍有其發(fā)展的廣闊前景和生存空間。從發(fā)展意義上講，我國的工業(yè)化任務(wù)遠未完成，重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)遠未到“夕陽產(chǎn)業(yè)”的地步，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟、企業(yè)集團仍需以原有的生產(chǎn)能力為核心。沈陽作為以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主體的工業(yè)城市，雖然目前傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長潛力遠不如前，但傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所作出的經(jīng)濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業(yè)總產(chǎn)值中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內(nèi)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還不足以支撐整個經(jīng)濟的發(fā)展，沈陽的經(jīng)濟發(fā)展仍將主要依賴于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。由于工業(yè)體系的調(diào)整和發(fā)展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內(nèi)，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全面替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是不可能的。應(yīng)該時確，新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并存是社會經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律。盡管在21世紀的國民經(jīng)濟中，傳統(tǒng)的原材料工業(yè)和一般加工業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重將縮小但其絕對量和產(chǎn)值不會萎縮，在今后相當長一段時期內(nèi)，不會退出經(jīng)濟生活。應(yīng)該消亡或被取代的是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的耗竭資源、污染環(huán)境和破壞生態(tài)的傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝和技術(shù)。因而，老工業(yè)基地改造比較現(xiàn)實的選擇是以高新技術(shù)，特別是先進適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“嫁接”高新技術(shù)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造水平有質(zhì)的提高，以此盤活巨大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟存量，這應(yīng)是老工業(yè)基地現(xiàn)階段實施產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基本內(nèi)容。

思路之二要用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的改造。

現(xiàn)實告訴我們，僅靠傳統(tǒng)工業(yè)自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設(shè)項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現(xiàn)不了我國傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系的根本再造的。今天，我國傳統(tǒng)工業(yè)的再造已經(jīng)到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術(shù)體系再造和大“換血”，要進行技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，才能適應(yīng)我國工業(yè)化和現(xiàn)代化任務(wù)對傳統(tǒng)工業(yè)再生的需求。而要實現(xiàn)這樣大跨度的質(zhì)的飛躍，運用高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統(tǒng)技術(shù)系統(tǒng)若以傳統(tǒng)的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術(shù)狀態(tài)的改善與提高是有限度的，絕難實現(xiàn)“脫胎換骨的技術(shù)體系再造”和技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，也就絕難實現(xiàn)我國傳統(tǒng)工業(yè)體系的再生和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術(shù)是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統(tǒng)，就成了“航天飛機”，其技術(shù)等級與功能就比普通飛機提高了一個數(shù)量級—不僅可在大氣層內(nèi)做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系實施高新技術(shù)改造，就好比對航空器實施航天技術(shù)革新，這種革新是質(zhì)上巨變的、技術(shù)等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)就成為一句空話。

二

根據(jù)以上思路，對老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)采取以下具體措施:

1.大力發(fā)展以電子信息業(yè)為龍頭的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產(chǎn)業(yè)為代表的“知識經(jīng)濟時代”，信息產(chǎn)業(yè)是21世紀最具優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。一方面，沈陽傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級迫切需要電子信息產(chǎn)業(yè)的先導、牽動作用。目前，沈陽以制造業(yè)為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重仍占80%以上，大量傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)存量資產(chǎn)的存在，既為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了物質(zhì)條件，同時這些物質(zhì)條件又必須通過高新技術(shù)注人對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的創(chuàng)新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業(yè)作為第一主導產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)、技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢。

在電子信息企業(yè)中東軟集團與和光集團作為全國信息產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略力量是沈陽市發(fā)展電子信息業(yè)的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現(xiàn)了如劉積仁、昊力等信息產(chǎn)業(yè)的成功的帶頭人。加速電子信息業(yè)的產(chǎn)業(yè)化，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，必將迅速改善全市企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)升級，這是確立沈陽市在未來國內(nèi)外市場競爭中優(yōu)勢地位的先決條件。要采取市場導向、經(jīng)濟手段和行政千預(yù)相結(jié)合的辦法，把沈陽有限的經(jīng)濟資源集中起來加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的進程。通過采用最先進的實用技術(shù)，跨越基礎(chǔ)落后的障礙，改造生產(chǎn)、服務(wù)、經(jīng)營、管理，實現(xiàn)跳躍發(fā)展，獲得后發(fā)性經(jīng)濟效益。近年，東北大學與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產(chǎn)業(yè)集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產(chǎn)商康柏公司正式簽訂生產(chǎn)“康柏和光”聯(lián)合品牌機協(xié)定，已展示了沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的美好前景。

2.對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行完善的信息化改造，促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化，把老基地原有主導產(chǎn)業(yè)改造成市場經(jīng)濟條件下的優(yōu)勢支柱產(chǎn)業(yè)。朱榕基總理在關(guān)于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業(yè).化與信息化結(jié)合起來，以信息化帶動工業(yè)化，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)生產(chǎn)力跨躍式發(fā)展。”這就為我們用高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術(shù)是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的首要技術(shù)，帶頭技術(shù)，是經(jīng)濟效益的倍增器。據(jù)調(diào)查，信息技術(shù)在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的投人產(chǎn)出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業(yè)信息化改造是我國企業(yè)面臨的一場技術(shù)革命，是企業(yè)能否立足于21世紀的生存基礎(chǔ)。傳統(tǒng)企業(yè)通過信息化改造，實現(xiàn)工藝創(chuàng)新、強化產(chǎn)品設(shè)計，完全可能實現(xiàn)“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要有所為，有所不為，發(fā)揮優(yōu)勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)—機械裝備制造業(yè)作為“十五”期間的支柱產(chǎn)業(yè)，但支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)不在于行業(yè)，而在于具有拳頭產(chǎn)品的骨干企業(yè)。沈陽市各行業(yè)都有一批在全省和全國具有一定優(yōu)勢的重點企業(yè)。特別是機械行業(yè)的大型電力變壓器、隔離開關(guān)、搖臂鉆床、大型鑿巖機產(chǎn)量分別占全國總產(chǎn)量的54%，45.4%，80%和60%。有8個企業(yè)在全國同行業(yè)中名列前三名。沈陽市應(yīng)將信息化改造的重點放在這些基礎(chǔ)好、綜合實力強、產(chǎn)品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優(yōu)勢的重點骨干企業(yè)上。使其逐步實現(xiàn)主要產(chǎn)品采用計算機輔助設(shè)計，生產(chǎn)過程和生產(chǎn)設(shè)備采用計算機控制，企業(yè)采用計算機網(wǎng)絡(luò)進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)化登上新臺階，真正成為具有行業(yè)優(yōu)勢、對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產(chǎn)業(yè)。沈陽起家靠工業(yè)，而工業(yè)的優(yōu)勢在配套。針對沈陽市企業(yè)加工能力強，而組合優(yōu)勢弱的現(xiàn)狀，圍繞發(fā)展先進重大成套裝備(包括各類生產(chǎn)線)還要運用高新技術(shù)對相關(guān)企業(yè)進行改造，提高成套設(shè)備的開發(fā)制造能力，推動傳統(tǒng)裝備制造業(yè)向現(xiàn)代裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)變。

同時，堅持實施名牌產(chǎn)品戰(zhàn)略工程，加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)品是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。要發(fā)揮沈陽市工業(yè)產(chǎn)品配套的群體優(yōu)勢，集中力量發(fā)展一批高技術(shù)含量、高附加值、高效益、具有相當經(jīng)濟規(guī)模的名牌產(chǎn)品，在全市形成一批地區(qū)名牌、國家名牌和世界名牌產(chǎn)品，增強產(chǎn)品在市場上的競爭能力，用名牌效應(yīng)促進經(jīng)濟發(fā)展。名牌的效應(yīng)在于提高市場占有率和企業(yè)盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。

3實施大企業(yè)戰(zhàn)略，通過資產(chǎn)流動重組“造大船”，改善企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。大企業(yè)戰(zhàn)略是實現(xiàn)規(guī)模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內(nèi)外成功企業(yè)的經(jīng)驗所證實。實施大企業(yè)戰(zhàn)略重在提高質(zhì)量。要盡快改變沈陽市國有經(jīng)濟比重過大、質(zhì)量不高的現(xiàn)狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰(zhàn)線，使企業(yè)大而強。實施大企業(yè)戰(zhàn)略“造大船”要講求規(guī)模效益。要以市場和產(chǎn)業(yè)政策為導向，防止簡單的企業(yè)疊加和規(guī)模擴張。要按照市場優(yōu)勝劣汰的原則，改變對于劣質(zhì)、虧損企業(yè)不斷投人，救濟、扶助的傳統(tǒng)做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術(shù)等級低的行業(yè)和產(chǎn)品，使資本向優(yōu)質(zhì)企業(yè)集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規(guī)模效益。實施大企業(yè)戰(zhàn)略還要與國際經(jīng)濟技術(shù)、管理接軌。要打破地區(qū)、部門和所有制的界限，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，進行跨地區(qū)、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權(quán)交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業(yè)攀親，與知名品牌聯(lián)姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業(yè)集團，占領(lǐng)國際市場。

4.建立以企業(yè)為主體的技術(shù)研究與開發(fā)機制，為產(chǎn)業(yè)升級奠定微觀基礎(chǔ)。目前，沈陽市大多數(shù)企業(yè)，包括一些國家重點企業(yè)，缺乏有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)儲備。不少企業(yè)沒有真正建立起技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，一些影響經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級的重大關(guān)鍵技術(shù)，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術(shù)固然是當前改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的一種現(xiàn)實選擇，但從長遠看，企業(yè)必須有創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自己知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，才能具有持續(xù)的競爭能力和發(fā)展能力。

篇（9）

一

思路之一正確認識和處理高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

思路之二要用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的改造。

二

根據(jù)以上思路，對老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)采取以下具體措施:

2.對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行完善的信息化改造，促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化，把老基地原有主導產(chǎn)業(yè)改造成市場經(jīng)濟條件下的優(yōu)勢支柱產(chǎn)業(yè)。朱榕基總理在關(guān)于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業(yè).化與信息化結(jié)合起來，以信息化帶動工業(yè)化，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)生產(chǎn)力跨躍式發(fā)展?！边@就為我們用高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術(shù)是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的首要技術(shù)，帶頭技術(shù)，是經(jīng)濟效益的倍增器。據(jù)調(diào)查，信息技術(shù)在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的投人產(chǎn)出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業(yè)信息化改造是我國企業(yè)面臨的一場技術(shù)革命，是企業(yè)能否立足于21世紀的生存基礎(chǔ)。傳統(tǒng)企業(yè)通過信息化改造，實現(xiàn)工藝創(chuàng)新、強化產(chǎn)品設(shè)計，完全可能實現(xiàn)“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要有所為，有所不為，發(fā)揮優(yōu)勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)—機械裝備制造業(yè)作為“十五”期間的支柱產(chǎn)業(yè)，但支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)不在于行業(yè)，而在于具有拳頭產(chǎn)品的骨干企業(yè)。沈陽市各行業(yè)都有一批在全省和全國具有一定優(yōu)勢的重點企業(yè)。特別是機械行業(yè)的大型電力變壓器、隔離開關(guān)、搖臂鉆床、大型鑿巖機產(chǎn)量分別占全國總產(chǎn)量的54%,45.4%,80%和60%。有8個企業(yè)在全國同行業(yè)中名列前三名。沈陽市應(yīng)將信息化改造的重點放在這些基礎(chǔ)好、綜合實力強、產(chǎn)品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優(yōu)勢的重點骨干企業(yè)上。使其逐步實現(xiàn)主要產(chǎn)品采用計算機輔助設(shè)計，生產(chǎn)過程和生產(chǎn)設(shè)備采用計算機控制，企業(yè)采用計算機網(wǎng)絡(luò)進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)化登上新臺階，真正成為具有行業(yè)優(yōu)勢、對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產(chǎn)業(yè)。沈陽起家靠工業(yè)，而工業(yè)的優(yōu)勢在配套。針對沈陽市企業(yè)加工能力強，而組合優(yōu)勢弱的現(xiàn)狀，圍繞發(fā)展先進重大成套裝備(包括各類生產(chǎn)線)還要運用高新技術(shù)對相關(guān)企業(yè)進行改造，提高成套設(shè)備的開發(fā)制造能力，推動傳統(tǒng)裝備制造業(yè)向現(xiàn)代裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)變。同時，堅持實施名牌產(chǎn)品戰(zhàn)略工程，加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)品是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。要發(fā)揮沈陽市工業(yè)產(chǎn)品配套的群體優(yōu)勢，集中力量發(fā)展一批高技術(shù)含量、高附加值、高效益、具有相當經(jīng)濟規(guī)模的名牌產(chǎn)品，在全市形成一批地區(qū)名牌、國家名牌和世界名牌產(chǎn)品，增強產(chǎn)品在市場上的競爭能力，用名牌效應(yīng)促進經(jīng)濟發(fā)展。名牌的效應(yīng)在于提高市場占有率和企業(yè)盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。

篇（10）

區(qū)域創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。高校肩負著培養(yǎng)人才、創(chuàng)新科技、服務(wù)社會、引領(lǐng)文化的重要使命，努力將自身融人區(qū)域科技創(chuàng)新體系，利用學科和科技優(yōu)勢促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)，是高校義不容辭的社會責任。然而，高校在融人區(qū)域科技創(chuàng)新體系的進程中，存在諸多亟待解決的問題和制約因素，需要深人研究和探討，以利在高校與區(qū)域之間建立一種互動合作發(fā)展的長效機制。

一、高校與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展間的關(guān)系

對高校創(chuàng)新能力的研究已經(jīng)成為我國發(fā)展戰(zhàn)略管理的重要組成部分。高校與區(qū)域唇齒相依，高校的發(fā)展離不開地方的支持，地方的發(fā)展離不開高校的支撐。高校應(yīng)當成為區(qū)域創(chuàng)新體系中的重要組成部分，無論是地方高校還是中央部委所屬的高校，只有與地方有機結(jié)合并承載其發(fā)展的烙印才能更加凸顯出特色。高校與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展間事實上存在如下關(guān)系。

(一)高校的原始性創(chuàng)新是保持國家或地區(qū)核心競爭力的前提條件

高校是創(chuàng)新知識的產(chǎn)出核心，知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是新技術(shù)和新發(fā)明的源泉。高校不僅要依靠高水平的科學家群體、先進的科研設(shè)備、巨大的科技信息資源，而且還要充分利用產(chǎn)學研之間、不同學科之間的相互促進和相互作用，成為持續(xù)而富有強大生命力的知識創(chuàng)新源。高校還通過承擔對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展有巨大影響的重大科技計劃、科研課題，不斷發(fā)現(xiàn)新的科學事實，探索新的科學規(guī)律，建立新的科學理論，提出新的科學思想和新的科學方法。高校是高新技術(shù)的重要來源。企業(yè)、高校和科研院所都是技術(shù)創(chuàng)新的行為主體。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的資金投人、創(chuàng)新收益、創(chuàng)新活動和創(chuàng)新需求的主體，應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新的核心行為主體，但高校也是一支重要的技術(shù)創(chuàng)新源。高校在學科交叉綜合、人才基礎(chǔ)雄厚、學術(shù)氛圍寬松、科研資源聚集、科技信息靈捷等方面具有顯著優(yōu)勢，這可使其能通過各種方式成為新技術(shù)的提供者。我國目前企業(yè)因技術(shù)創(chuàng)新力量比較薄弱，未能發(fā)揮出技術(shù)創(chuàng)新核心主體作用。而高校在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面能夠根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀需求，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供知識基礎(chǔ)、人才支撐和技術(shù)成果，促使企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

(二)高校培養(yǎng)的創(chuàng)新人才為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供人才保證和智力支持

2l世紀，區(qū)域經(jīng)濟競爭的浪潮形成了創(chuàng)新性人才的巨大需求。誰擁有大量高素質(zhì)的人才資源，誰就擁有持續(xù)的區(qū)域創(chuàng)新能力和區(qū)域經(jīng)濟競爭能力。創(chuàng)新人才的培養(yǎng)在區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中處于關(guān)鍵地位，而創(chuàng)新人才的培養(yǎng)主要靠高校。高校在濃厚的學術(shù)氛圍和浩大的科技資源環(huán)境中培養(yǎng)出各類人才，能為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展提供持續(xù)的人才支持和保障。

(三)高校為區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)揮孵化器作用

產(chǎn)業(yè)集群能夠產(chǎn)生區(qū)域競爭力．但產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生區(qū)域競爭力的關(guān)鍵在于集群創(chuàng)新優(yōu)勢。高校作為區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的孵化器的作用主要體現(xiàn)在：一是孵化高新技術(shù)業(yè)。高校通過佼辦企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集團承擔起企業(yè)“孵化器”的作用．使最新科技成果迅速轉(zhuǎn)化為直接的現(xiàn)實生產(chǎn)力。輻射和帶動區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。二是通過大學科技園建設(shè)促進高新技術(shù)迅速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。高校與區(qū)域經(jīng)濟各類產(chǎn)業(yè)之問通過科技園區(qū)這個紐帶為高校高新技術(shù)成果迅速商品化、產(chǎn)業(yè)化提供合適的環(huán)境和條件。三是促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展。例如，以斯坦福大學為主發(fā)展起來的“硅谷”，分布著3000多家高新技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)，大學與產(chǎn)業(yè)界互相依托，互相促進，使產(chǎn)學研協(xié)調(diào)發(fā)展，科學技術(shù)創(chuàng)新、傳播、應(yīng)用獲得有機整合，產(chǎn)生了巨大能量l3。

二、影響高校融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系的制約因素

目前我國區(qū)域內(nèi)高校創(chuàng)新體系雖說已經(jīng)具備了一體化建設(shè)的初步基礎(chǔ)，但距離建成能為區(qū)城創(chuàng)新體系提供一個知識和技術(shù)強力支撐點的高校創(chuàng)新體系仍存在較大差距，主要問題如下。

(一)高校創(chuàng)新供給與企業(yè)創(chuàng)新需求錯位

一些高校的科研活動多以出科研成果為導向，以爭取科研經(jīng)費、政府獎勵、、出版著作為主要目標，離市場化應(yīng)用有一定距離，而企業(yè)需求的創(chuàng)新成果則是能運用于生產(chǎn)過程并能帶來良好經(jīng)濟效益的高新技術(shù)。高?？蒲谢顒油ǔＲ陨陥蟠T士點、博：上點和學科建設(shè)為主要目標，難以按統(tǒng)一的科技創(chuàng)新目標凝聚和集成相關(guān)創(chuàng)新活動，以提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為日標的區(qū)域集成創(chuàng)新能力不足。

(二)區(qū)域協(xié)調(diào)機制尚不完善

各高校之間相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系尚未彤成，各高校的優(yōu)勢與科技創(chuàng)新資源難以：有效集成高校的科研項目與企業(yè)、科研院所的合作少，高校之問的科研項目合作也不多。沒有形成統(tǒng)一的符合市場要求的能將整個區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源有效合在一起并向區(qū)域內(nèi)所有高校提供所需科研設(shè)備、科技文獻資源等方面服務(wù)的區(qū)域協(xié)調(diào)機制。

(三)科技創(chuàng)新資源使用效率低

科技創(chuàng)新資源總量不足與大量閑置并存是一個突出問題。區(qū)域內(nèi)各高校的創(chuàng)新資源沒有得到有效利用，科學儀器設(shè)備資源、科技文獻資源、科學數(shù)據(jù)資源、專業(yè)技術(shù)資源等科研資源利用率低下，浪費和閑置現(xiàn)象嚴重。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因在于各單位各自為陣，封閉使用。這就導致一方面．創(chuàng)新經(jīng)費投入不足；另一方面，許多創(chuàng)新資源閑置，派不上用場。各高?？萍紕?chuàng)新基礎(chǔ)條件的建設(shè)缺乏統(tǒng)一布局，低水平重復建設(shè)的現(xiàn)象突出。

(四)科技創(chuàng)新人才資源嚴重匱乏

區(qū)域內(nèi)高層次創(chuàng)新人才不足。在科學研究領(lǐng)域，有重大影響和在國際國內(nèi)有知名度的專家學者不多，科技隊伍的總量不足，尤其在信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)領(lǐng)域的人才緊缺，不能適應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，而且高層次人才流失的現(xiàn)象未從根本上解決。

三、高校融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系的對策

高校的跨越式發(fā)展使區(qū)域內(nèi)高校為實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展和全面建設(shè)小康社會提供了強有力的科技支撐，逐步建立起高度開放、功能完善、內(nèi)外協(xié)調(diào)、運作有效、特色突出、成果顯著的區(qū)域高校創(chuàng)新體系迫在眉睫。具體來說。主要應(yīng)采取如下對策。

(一)搭建平臺

建立高校與區(qū)域企業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)平臺，根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點，集群區(qū)域產(chǎn)業(yè)，培育學習與合作競爭的集群創(chuàng)新文化，大力推動各具特色的產(chǎn)業(yè)集群、知識集群和技術(shù)集群發(fā)展，增強國際競爭力]。嗣繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群和關(guān)聯(lián)企業(yè)的政策，高校必須搭建四個平臺。

1．科技創(chuàng)新平臺。高校是知識創(chuàng)新與知識傳播的雙重核心行為主體，是技術(shù)創(chuàng)新的重要行為主體，是區(qū)域科技創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要創(chuàng)新源。通過市場機制和政府引導使區(qū)域內(nèi)高校的創(chuàng)新資源投人到區(qū)域內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和潛在的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，建造一個新知識、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)的科技創(chuàng)新平臺，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為區(qū)域的核心經(jīng)濟增長點。

2．高校與科研院所、企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新平臺。創(chuàng)造高校與其它創(chuàng)新行為主體的新型互動模式。加強高校之間、高校與科研院所、企業(yè)之間在重大科技項目上的聯(lián)合攻關(guān)，建立能整合區(qū)域內(nèi)所有創(chuàng)新資源的協(xié)同創(chuàng)新平臺。通過政策支持，鼓勵部分科研機構(gòu)的創(chuàng)新資源部分或全部進人高校，與高?，F(xiàn)有資源重組，增強高校的創(chuàng)新力量。

3．創(chuàng)新人才平臺。人才資源是第一資源。要進一步加大科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、開發(fā)、引進的力度，形成一個符合區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的創(chuàng)新人才平臺。

4．高校創(chuàng)新文化平臺。創(chuàng)新文化是區(qū)域科技創(chuàng)新的母體。要弘揚創(chuàng)新文化，培育良好的高校創(chuàng)新環(huán)境，形成一個勇于創(chuàng)新，追求成功，寬容失敗、崇尚競爭，富有激情、力戒浮躁，尊重人才、尊重知識、尊重創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的海納百川、人才薈萃的高校創(chuàng)新文化平臺。

(二)建立配套機制

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