行業(yè)論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇行業(yè)論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

1諸暨市紡織企業(yè)電子商務(wù)研究現(xiàn)狀

1.1諸暨市紡織企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

諸暨與紹興、蕭山、義烏、富陽(yáng)等8個(gè)縣(市)接壤，交通相當(dāng)便利，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，其中襪業(yè)、織布業(yè)年產(chǎn)值超過(guò)200億元，是中國(guó)的襪業(yè)之都，像大唐的襪業(yè)城、潔麗雅毛巾、太子龍服飾、步森襯衫都是全國(guó)知名的紡織企業(yè)。截至2010年底，諸暨市共有大小紡織企業(yè)8萬(wàn)多家，其中上規(guī)模的紡織企業(yè)978家，行業(yè)從業(yè)人員90余萬(wàn)人。2010年，紡織產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)值占諸暨市工業(yè)總產(chǎn)值的42.58%;實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)696323萬(wàn)元，占諸暨市工業(yè)利潤(rùn)總額的45.1%;出口創(chuàng)匯173174萬(wàn)美元，占諸暨市出口總額的48.97%。

1.2諸暨市紡織企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)現(xiàn)狀

就目前來(lái)看，諸暨多數(shù)紡織企業(yè)以及個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶都有利用互聯(lián)網(wǎng)這個(gè)平臺(tái)的想法，上網(wǎng)用戶越來(lái)越多，比較知名的企業(yè)都有自己的官網(wǎng)，而且都比較專(zhuān)業(yè)，信息涵蓋量也大，也適當(dāng)涉及到了電子商務(wù)的信息，比如諸暨襪業(yè)網(wǎng)、潔麗雅官網(wǎng)，都是比較系統(tǒng)的電子商務(wù)網(wǎng)站。近幾年，諸暨紡織電子商務(wù)網(wǎng)站上，企業(yè)的數(shù)量有增無(wú)減，每年以驚人的速度在發(fā)展，而且幅度一年比一年高，到目前為止，許多諸暨的中小紡織企業(yè)選擇加入阿里巴巴誠(chéng)信通，試圖借助阿里巴巴這個(gè)中國(guó)最大的B2B平臺(tái)來(lái)幫助自己帶來(lái)更多的業(yè)務(wù)。2009年8月諸暨市人民政府與阿里巴巴(中國(guó))網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司在阿里巴巴濱江新園區(qū)簽署合作協(xié)議，雙方將共同打造諸暨特色產(chǎn)業(yè)集群專(zhuān)市，借此整合諸暨市的企業(yè)資源并進(jìn)行統(tǒng)一推廣，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。比如諸暨市搏亞網(wǎng)絡(luò)科技有限公司旗下的中國(guó)襪業(yè)網(wǎng)()是諸暨市全力打造的電子商務(wù)平臺(tái)，該公司與阿里巴巴支付寶公司簽定紹興區(qū)域戰(zhàn)略合作協(xié)議，將支付寶引進(jìn)中國(guó)襪業(yè)網(wǎng)，消費(fèi)者在中國(guó)襪業(yè)網(wǎng)上買(mǎi)襪子將可實(shí)現(xiàn)在線支付，該舉措進(jìn)一步推動(dòng)了大唐襪業(yè)從實(shí)體市場(chǎng)模式邁向現(xiàn)代商務(wù)市場(chǎng)模式，給中國(guó)襪都帶來(lái)新的發(fā)展契機(jī)。給全市企業(yè)的電子商務(wù)模式帶來(lái)了一場(chǎng)變革。

2諸暨紡織企業(yè)電子商務(wù)應(yīng)用存在的問(wèn)題 1對(duì)電子商務(wù)的認(rèn)識(shí)不足

諸暨許多紡織企業(yè)屬于中小企業(yè)，企業(yè)內(nèi)部管理以家族制為主，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)封閉、排外性強(qiáng)，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)合理分離，資本運(yùn)營(yíng)方式單一，導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模普遍偏小，這些企業(yè)本身的信息化基礎(chǔ)就非常薄弱，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)自身未受過(guò)高等教育，信息化意識(shí)不強(qiáng)，整個(gè)企業(yè)的計(jì)算機(jī)設(shè)備很少，網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施也非常陳舊，很難在短期內(nèi)適應(yīng)電子商務(wù)的要求。再加上諸暨很多紡織企業(yè)的決策者沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的必要性和緊迫性，甚至有些企業(yè)管理者根本不了解電子商務(wù)，認(rèn)為電子商務(wù)就是上網(wǎng)，許多企業(yè)管理者單方面覺(jué)得在網(wǎng)上搜索供貨信息就以為是電子商務(wù)的全部，或有些企業(yè)簡(jiǎn)單地建一個(gè)網(wǎng)站，而相關(guān)的管理基礎(chǔ)卻沒(méi)有跟上，這些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)和落后的觀念影響了諸暨紡織企業(yè)電子商務(wù)的健康發(fā)展。

2很多中小紡織企業(yè)對(duì)電子商務(wù)的開(kāi)展有所顧忌

諸暨絕大多數(shù)紡織企業(yè)信息化程度較低，一些管理者對(duì)于信息化的了解可謂少之甚少，加上企業(yè)開(kāi)展電子商務(wù)需要一定的資金，因此企業(yè)管理者就會(huì)有所顧忌。首先建站尤其做好一個(gè)功能齊全的電子商務(wù)網(wǎng)站需要一筆很大的資金，而且需要定期維護(hù)更新，又需要費(fèi)用;其次，網(wǎng)站的宣傳又是一個(gè)需要下血本的環(huán)節(jié)，對(duì)于很多不景氣的諸暨紡織小企業(yè)來(lái)說(shuō)，都望而生畏;最后，高額的物流成本也使得開(kāi)展電子商務(wù)對(duì)于諸暨的紡織企業(yè)來(lái)說(shuō)舉步維艱。但是企業(yè)在做這些工作后并不是一點(diǎn)效果都沒(méi)有的，當(dāng)企業(yè)在不斷完善和充實(shí)自身電子商務(wù)網(wǎng)站的過(guò)程中，會(huì)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)站的信息更充實(shí)了，發(fā)展電子商務(wù)的經(jīng)驗(yàn)越來(lái)越豐富了，在量變的過(guò)程中肯定會(huì)有質(zhì)變的一天，我們不能一開(kāi)始就為了賺錢(qián)，而是要不斷努力摸索適合自己的發(fā)展方式和積累自身的經(jīng)驗(yàn)。

3網(wǎng)站功能單一，響應(yīng)速度慢

由于在諸暨紡織行業(yè)中電子商務(wù)應(yīng)用的還不是很廣泛，即使有些企業(yè)應(yīng)用了電子商務(wù)，但是大多數(shù)企業(yè)極少進(jìn)行實(shí)質(zhì)的網(wǎng)上交易，絕大多數(shù)諸暨紡織企業(yè)的網(wǎng)站都是以展示企業(yè)形象為主，只有個(gè)別企業(yè)真正進(jìn)行網(wǎng)上交易，總體來(lái)看諸暨的紡織企業(yè)以傳統(tǒng)的交易為主。諸暨市紡織企業(yè)的網(wǎng)站雖然很多，幾乎有點(diǎn)規(guī)模的紡織企業(yè)都有自己的網(wǎng)站，即使沒(méi)有自己的網(wǎng)站也會(huì)在一些電子商務(wù)平臺(tái)上有自己的店鋪，但是縱觀諸暨的電子商務(wù)網(wǎng)站幾乎建設(shè)都流于形式，由于人才缺乏，資金不足等方面的原因，企業(yè)的網(wǎng)站很多都是由企業(yè)與IT公司合作創(chuàng)建，一方面網(wǎng)站功能非常單一，網(wǎng)站幾乎都沒(méi)有在線交流功能和支付功能，另一方面有些紡織企業(yè)干脆把網(wǎng)站維護(hù)和更新的權(quán)利都交給IT公司，很多信息由于缺乏更新導(dǎo)致信息出現(xiàn)了滯后的現(xiàn)象，有些企業(yè)在與IT公司解除協(xié)議之后，IT公司就不幫企業(yè)網(wǎng)站續(xù)費(fèi)，所以很多企業(yè)也成為了實(shí)質(zhì)的空殼網(wǎng)站。

4電子商務(wù)的外部環(huán)境不健全

篇（2）

1中國(guó)眼鏡行業(yè)現(xiàn)狀

1．1中國(guó)眼鏡生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀

最近兩年，我國(guó)眼鏡生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)成本大幅上升，成為很多生產(chǎn)企業(yè)心中永遠(yuǎn)的痛。特別是員工工資和眼鏡所用的進(jìn)口原材料價(jià)格上漲更是極大壓縮了利潤(rùn)空間。在出廠價(jià)不能相應(yīng)提升的情況下，有的眼鏡生產(chǎn)企業(yè)不得不選擇關(guān)門(mén)。的確，成本的上升趨勢(shì)很難逆轉(zhuǎn)，而且已經(jīng)逼近很多企業(yè)是否賺錢(qián)的臨界點(diǎn)。以普通員工工資為例，兩年前五六百元月薪現(xiàn)在已上升到一千元左右，而且還很難招到人，眼鏡廠遭遇招T荒。從宏觀層面看，處于通脹期的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)資料價(jià)格普遍在上漲，因此眼鏡生產(chǎn)原材料價(jià)格的上漲并不是孤立的現(xiàn)象，物價(jià)短期內(nèi)還將振蕩上揚(yáng)。

在內(nèi)部成本提升和外部競(jìng)爭(zhēng)壓力的雙重作用下，部分規(guī)模小、產(chǎn)品附加值低的生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)型成為必須面對(duì)的課題。從國(guó)際背景看，由于中國(guó)勞動(dòng)力成本的上升，作為勞動(dòng)密集型行業(yè)的眼鏡生產(chǎn)企業(yè)優(yōu)勢(shì)越來(lái)越小，特別是很多沒(méi)有品牌優(yōu)勢(shì)、單純靠做加工的產(chǎn)品外銷(xiāo)型企業(yè)更將面臨挑戰(zhàn)。那么，轉(zhuǎn)型的方向會(huì)是怎樣呢?直觀上看有兩個(gè)可行的思路：要么提高產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格，轉(zhuǎn)嫁成本；要么到勞動(dòng)相對(duì)便宜的中西部地區(qū)辦廠。但需要說(shuō)明的是，很多企業(yè)并不具備很強(qiáng)的銷(xiāo)售定價(jià)權(quán)，而到中西部辦廠則面臨相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套不全的問(wèn)題，而且雖然工資成本有一定的優(yōu)勢(shì)，但差價(jià)空間似乎還不夠大。

1．2中國(guó)眼鏡批發(fā)業(yè)的現(xiàn)狀

我國(guó)眼鏡批發(fā)企業(yè)以前主要集中在江蘇丹陽(yáng)和北京潘家園眼鏡批發(fā)市場(chǎng)，這兩個(gè)批發(fā)市場(chǎng)基本上覆蓋了全國(guó)的眼鏡零售企業(yè)，但最近幾年在很多省會(huì)城市開(kāi)設(shè)了眼鏡批發(fā)市場(chǎng)。以東北三省為例，在哈爾濱、長(zhǎng)春、沈陽(yáng)三個(gè)省會(huì)城市相繼開(kāi)設(shè)了眼鏡批發(fā)市場(chǎng)，因此批發(fā)企業(yè)數(shù)量也猛增，致使批發(fā)企業(yè)都處于J滲淡經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。一些批發(fā)商不得不在批發(fā)市場(chǎng)做起零售，以維持生存。同樣批發(fā)企業(yè)也面臨著房租漲價(jià)、雇員工資增加以及員工出差費(fèi)用的增加的壓力，再加上批發(fā)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，給零售企業(yè)免費(fèi)鋪貨，以及付款期限不斷延長(zhǎng)等壓力，最終批發(fā)企業(yè)把自己逼到?jīng)]有出路。

1．3中國(guó)眼鏡零售業(yè)的現(xiàn)狀

在國(guó)內(nèi)l3億人口當(dāng)中，需要配眼鏡的人口超過(guò)4億但由于中國(guó)地域遼闊、各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡等各種因素，實(shí)際配鏡人口只有2億左右，只占總?cè)藬?shù)的15％左右。中國(guó)市場(chǎng)總配鏡數(shù)量可達(dá)到1．2億副每年，每年眼鏡市場(chǎng)零售額達(dá)到300億元。從最近6年的眼鏡消費(fèi)者的配鏡周期、不同地區(qū)平均客單價(jià)等數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比：2002年底的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，消費(fèi)者平均配鏡周期為3年，而到了2008年年底，新的數(shù)據(jù)顯示已提升到1．5年配一副眼鏡增幅高達(dá)100％。2002年年底，西北眼鏡行、重慶精益、重慶千葉三家知名眼鏡零售企業(yè)的平均客單價(jià)分別為190元、410元、320元，而2008年年底，西北眼鏡行的平均客單價(jià)超過(guò)370元，重慶精益平均客單價(jià)超過(guò)1000元重慶千葉客單價(jià)超過(guò)900元。從這組數(shù)據(jù)我們可以看出，6年來(lái)國(guó)內(nèi)眼鏡店客單價(jià)提升非常快，大約以每年20％的幅度遞增。如今一些大城市的眼鏡消費(fèi)可以說(shuō)已經(jīng)達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平。但各地的發(fā)展速度并不均衡，大城市的旗艦店、中心店平均客單價(jià)1000元以上的比比皆是，而眾多的縣城小店、眼鏡超市以及大城市的批發(fā)商零售店的客單價(jià)仍然較低。因此，近年來(lái)我國(guó)眼鏡零售市場(chǎng)變化應(yīng)該歸納為——總量上升，單價(jià)拉開(kāi)，消費(fèi)多元。

2中國(guó)眼鏡行業(yè)的發(fā)展策略

2．1中國(guó)眼鏡生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展策略

國(guó)內(nèi)眼鏡生產(chǎn)面臨全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，人民幣升值，出口退稅減低，國(guó)外訴訟低價(jià)傾銷(xiāo)，出口訂單減少，原材料漲價(jià)，勞動(dòng)力成本增加，利潤(rùn)倒掛，缺乏先進(jìn)的管理技術(shù)和人才等諸多問(wèn)題的情況下，怎么突出重圍，做到繼續(xù)發(fā)展的確不是一件容易的事情。我國(guó)的眼鏡生產(chǎn)企業(yè)，絕對(duì)不能坐以待斃，保持我國(guó)眼鏡生產(chǎn)企業(yè)穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，唯一正確的道路應(yīng)該是：①樹(shù)立我國(guó)產(chǎn)品的自主品牌，以前我們的產(chǎn)品出口只是半成品或出口后換成國(guó)外品牌銷(xiāo)售，利潤(rùn)相當(dāng)?shù)汀＜偃缥覀儾捎米约旱钠放疲岣弋a(chǎn)品利潤(rùn)空間，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看這是必經(jīng)之路。②加大技術(shù)研發(fā)投入。我們的產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值都比較低。參考國(guó)外企業(yè)，研發(fā)投入占到利潤(rùn)的10％～15％，而我國(guó)眼鏡生產(chǎn)企業(yè)研發(fā)投入不超過(guò)利潤(rùn)的2％。我們應(yīng)該加大研發(fā)投入，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，提高產(chǎn)品附加值。③充分發(fā)掘國(guó)內(nèi)市場(chǎng)潛力。我國(guó)眼鏡零售企業(yè)和戴鏡人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)整個(gè)歐洲。每年1．2億副眼鏡的巨大市場(chǎng)需求，中國(guó)市場(chǎng)在外國(guó)人眼里都是十分巨大的，外資眼鏡店紛紛進(jìn)入中國(guó)眼鏡零售業(yè)足以證明這一點(diǎn)。④加強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的管理水平，提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。⑤在國(guó)外開(kāi)設(shè)分廠和分支機(jī)構(gòu)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看有利于占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，我們考慮采取收購(gòu)或參股的方式取得國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)海外拓展。

2．2國(guó)內(nèi)眼鏡批發(fā)企業(yè)的發(fā)展策略

我國(guó)眼鏡批發(fā)企業(yè)面對(duì)資金壓力，大量資金用來(lái)給零售商鋪貨，還有零售企業(yè)大量賣(mài)不出去的退貨。隨著積壓成本加大，再有人力成本和差旅費(fèi)的加大，批發(fā)商現(xiàn)在越來(lái)越舉步維艱。我國(guó)的批發(fā)商應(yīng)該如何跳出這個(gè)惡性循環(huán)呢?我們結(jié)合中國(guó)現(xiàn)狀總結(jié)如下：①鏡片批發(fā)企業(yè)可以利用自身優(yōu)勢(shì)做對(duì)外加工，主要面對(duì)零售眼鏡企業(yè)，為零售業(yè)提供成鏡加工，既保障了加工質(zhì)量，還減少了批發(fā)商自己和眼鏡零售企業(yè)的庫(kù)存；既可以賺取批發(fā)利潤(rùn)，還可以賺取加工利潤(rùn)。這種模式在歐洲和中國(guó)香港已經(jīng)非常成熟，而且在北京、深圳已經(jīng)有人開(kāi)始嘗試。②鏡架批發(fā)商可以注冊(cè)自己的商標(biāo)。采取訂單的模式，根據(jù)市場(chǎng)需要，設(shè)計(jì)自己的鏡架款式。③嚴(yán)格控制鋪貨數(shù)量，嚴(yán)格限制匯款速度，加快貨物的周轉(zhuǎn)效率。④開(kāi)設(shè)眼鏡零售點(diǎn)，通過(guò)自己的零售企業(yè)，可以消化眼鏡店退回來(lái)的庫(kù)存，降低退貨損失。⑤提高經(jīng)銷(xiāo)產(chǎn)品質(zhì)量和檔次。高檔產(chǎn)品一般可以要求零售企業(yè)現(xiàn)金交易，而且不退不換，降低資金壓力。

2．3中國(guó)眼鏡零售企業(yè)的發(fā)展和策略

中國(guó)眼鏡零售企業(yè)和以前相比有了明顯的變化。20世紀(jì)80年代的眼鏡店還是以國(guó)有企業(yè)為主的眼鏡店，那時(shí)的私營(yíng)眼鏡店還是擺地?cái)偦蛘呤翘魮?dān)走街穿巷的游牧經(jīng)銷(xiāo)方式，經(jīng)銷(xiāo)的鏡片以玻璃和水晶片為主，鏡架也是又大又粗糙的款式，驗(yàn)光基本上是手動(dòng)插片驗(yàn)光，加工全部采用手工磨制；到了90年代初，開(kāi)始出現(xiàn)在商場(chǎng)里面租一到兩節(jié)柜臺(tái)做固定的銷(xiāo)售模式，鏡片、鏡架開(kāi)始在柜臺(tái)里展示銷(xiāo)售，驗(yàn)光方式也開(kāi)始采用電腦驗(yàn)光，加工仍然采用手工磨削。1994年以后眼鏡行業(yè)有了很大的改變，很多眼鏡店從商場(chǎng)搬出，開(kāi)始租門(mén)臉?lè)浚_(kāi)設(shè)自己的眼鏡專(zhuān)賣(mài)店，鏡片逐漸用樹(shù)脂片代替玻璃片，鏡架質(zhì)量有了顯著提高，鏡架款式也增加了很多種類(lèi)，太陽(yáng)鏡、隱形眼鏡蓬勃發(fā)展。驗(yàn)光基本上都采用電腦驗(yàn)光，加工鏡片也開(kāi)始采用自動(dòng)磨邊機(jī)。從2000年到現(xiàn)在，國(guó)有的眼鏡公司紛紛退出眼鏡行業(yè)或改制為私營(yíng)眼鏡公司，專(zhuān)業(yè)眼鏡零售公司也不僅僅經(jīng)營(yíng)一家眼鏡店，而是選擇開(kāi)分店，開(kāi)連鎖店。鏡片也增加了很多品種，有樹(shù)脂片、PC宇宙片、漸進(jìn)片、雙光片、變色片、染色片、偏光片、彩色片等。眼鏡種類(lèi)也非常多元化，有近視鏡、老花鏡、太陽(yáng)鏡、司機(jī)鏡、游泳鏡、防護(hù)鏡、隱形眼鏡、隱形彩色片等。驗(yàn)光方式采用電腦驗(yàn)光加綜合驗(yàn)光儀驗(yàn)光，加工方式采取更加先進(jìn)的三維自動(dòng)磨邊機(jī)，包括開(kāi)槽、打孔、倒安全邊都可以自動(dòng),ONT。

3科學(xué)管理，提高競(jìng)爭(zhēng)力的措施

我們的傳統(tǒng)眼鏡店面對(duì)國(guó)際巨頭、先進(jìn)的管理、周到的服務(wù)等方面的差距，要解決的困難是不言而喻的。不少國(guó)內(nèi)眼鏡零售店紛紛敗下陣來(lái)，不得不退出這個(gè)市場(chǎng)，從北京、上海等大都市搬遷到西部地區(qū)和二級(jí)城市。當(dāng)然也有一些眼鏡店面對(duì)強(qiáng)大的對(duì)手，不僅沒(méi)有退出市場(chǎng)，反而在競(jìng)爭(zhēng)中不斷學(xué)習(xí)、不斷創(chuàng)新，找到了一些不錯(cuò)的方法。

3．1提高管理水平，給自己眼鏡店把脈

傳統(tǒng)眼鏡店采用的是家族管理模式，面對(duì)現(xiàn)在的連鎖店經(jīng)營(yíng)，根本談不上管理，眼鏡店開(kāi)出來(lái)，賺錢(qián)了就開(kāi)著，不賺錢(qián)就關(guān)掉。眼鏡店因?yàn)槭裁床缓茫瑔?wèn)題在哪里，就是關(guān)門(mén)了，好多眼鏡店老板也不見(jiàn)得明白關(guān)門(mén)的真正原因。

3．2物流，商品庫(kù)存及店內(nèi)陳設(shè)的管理

貨物在公司的每個(gè)環(huán)節(jié)的流通都要有嚴(yán)格的規(guī)定，在商品陳列上也很有學(xué)問(wèn)，商品庫(kù)存也要進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，例如，麥當(dāng)勞為了讓顧客快速選好菜單，它的管理是用秒計(jì)算時(shí)間的，把商品套餐化，給予編號(hào)，點(diǎn)餐時(shí)你只要說(shuō)編號(hào)就好了。眼鏡行業(yè)也一樣，專(zhuān)業(yè)配鏡師只拿三副鏡架就肯定讓你挑出一副你喜歡的眼鏡，這些員工是經(jīng)過(guò)特殊訓(xùn)練的，還有一些眼鏡店推出了學(xué)生套餐配鏡，促進(jìn)客戶快速消費(fèi)。有些方法是可以提高庫(kù)存、物流、銷(xiāo)售的效率的，這些管理知識(shí)也正是我國(guó)眼鏡零售連鎖企業(yè)應(yīng)該引進(jìn)的先進(jìn)管理方法。

3．3人力資源管理

合理配備管理人員，合理配備驗(yàn)光師和加工師，合理配備銷(xiāo)售及市場(chǎng)策劃人員，工資和獎(jiǎng)勵(lì)制度的制定符合激勵(lì)機(jī)制。合理配備培訓(xùn)師，過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化，例如：服務(wù)程序標(biāo)準(zhǔn)化，專(zhuān)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化(包括驗(yàn)光程序標(biāo)準(zhǔn)化、加工標(biāo)準(zhǔn)化)，單據(jù)填寫(xiě)也可以做成標(biāo)準(zhǔn)化。

3．4廣告營(yíng)銷(xiāo)策劃

其實(shí)廣告不是越多越好，它是需要我們?nèi)フJ(rèn)真計(jì)劃，去選擇合適的方法的。選擇最合適的方式和時(shí)機(jī)是廣告策劃的標(biāo)準(zhǔn)。

3．5分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)

篇（3）

長(zhǎng)期以來(lái)，作為需求量最大的消費(fèi)品之一，藥品的銷(xiāo)售較少依靠品牌的力量而蒸蒸日上。藥品是一種特殊的商品，它直接關(guān)系到公眾的健康和生命安全，各國(guó)政府都對(duì)藥品生產(chǎn)、銷(xiāo)售制定了嚴(yán)格的管理辦法和監(jiān)督措施；由于消費(fèi)者普遍缺乏醫(yī)藥知識(shí)，制藥企業(yè)在向消費(fèi)者介紹和宣傳他們的產(chǎn)品及特性方面又受到嚴(yán)格的限制，因此消費(fèi)者用藥選擇主要根據(jù)處方醫(yī)生的建議。而購(gòu)買(mǎi)藥品的費(fèi)用主要依靠政府和保險(xiǎn)公司來(lái)支付。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)使新上市的產(chǎn)品在其專(zhuān)利期內(nèi)享有壟斷地位。近年來(lái)，人們對(duì)自身保健的意識(shí)和興趣不斷增強(qiáng)，愿意對(duì)自己的健康承擔(dān)越來(lái)越多的責(zé)任，非處方藥市場(chǎng)迅速擴(kuò)大，失去專(zhuān)利保護(hù)的藥品面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而新藥的開(kāi)發(fā)費(fèi)用又不斷增加，這些因素使得制藥企業(yè)需要面對(duì)消費(fèi)市場(chǎng)的變化采取更好的措施來(lái)提高消費(fèi)者忠誠(chéng)度、鞏固市場(chǎng)份額。藥品品牌的建立和管理是行之有效的方法。

一、品牌管理在制藥行業(yè)中的意義

制藥行業(yè)的新藥開(kāi)發(fā)費(fèi)用巨大，并呈不斷增加的趨勢(shì)，而成功開(kāi)發(fā)出新藥的概率并沒(méi)有提高，因此充分利用上市新藥獲取高額回報(bào)是制藥公司十分迫切的愿望，而品牌管理是提高成功的有效方法，當(dāng)一個(gè)品牌的價(jià)值被開(kāi)發(fā)的時(shí)候，就可為衛(wèi)生管理人員、處方醫(yī)生和病人創(chuàng)造利益，而這一利益反過(guò)來(lái)也將加強(qiáng)藥品買(mǎi)方和賣(mài)方的聯(lián)系。

（一）強(qiáng)勢(shì)品牌能直接與顧客建立穩(wěn)定的關(guān)系平臺(tái)

一個(gè)藥品品牌在衛(wèi)生管理部門(mén)、處方醫(yī)生、專(zhuān)業(yè)人士和患者的心目中占有不可或缺的地位時(shí)，在醫(yī)院藥房和零售藥店也具有其優(yōu)勢(shì)地位，成為經(jīng)銷(xiāo)商必然銷(xiāo)售的藥品。直接面向消費(fèi)者的廣告和互聯(lián)網(wǎng)都有助于品牌擁有者和消費(fèi)者建立這樣的關(guān)系，而且一旦這種關(guān)系得以確立，外界的干預(yù)和影響將變得很小。

（二）強(qiáng)勢(shì)品牌能夠提高具有顯著差異化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

強(qiáng)有力的品牌管理能延長(zhǎng)產(chǎn)品的生命周期，尤其是在藥品專(zhuān)利保護(hù)過(guò)期以后，成功的品牌管理能加強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)品牌藥品的認(rèn)知，使消費(fèi)者很容易區(qū)分品牌藥品和仿制藥品，并形成了品牌藥品性能更優(yōu)的信念，愿意為自己接受的品牌支付較高的價(jià)格，從而使品牌擁有者獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使制藥企業(yè)獲得最大的利益回報(bào)。

（三）強(qiáng)勢(shì)品牌能夠跨越國(guó)家和市場(chǎng)疆域的限制

在制藥行業(yè)中，隨著非處方藥市場(chǎng)的拓展，將一個(gè)處方藥品牌的價(jià)值延伸到非處方藥市場(chǎng)已變得越來(lái)越具吸引力，品牌管理能使該品牌在轉(zhuǎn)換后繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)消費(fèi)者的吸引力，影響他們?cè)谄贩N繁多的非處方藥市場(chǎng)的購(gòu)買(mǎi)決定。同樣，在藥品營(yíng)銷(xiāo)趨于全球化的今天，強(qiáng)勢(shì)品牌所形成的聲譽(yù)也保證藥品更容易獲得廣泛的認(rèn)同。

（四）強(qiáng)勢(shì)品牌能夠影響消費(fèi)者的行為和態(tài)度

隨著消費(fèi)者對(duì)健康關(guān)注程度的日益提高，愿意更多的了解有關(guān)疾病和藥品的知識(shí)，直接面對(duì)消費(fèi)者營(yíng)銷(xiāo)的品牌建設(shè)過(guò)程提供了方便、可靠的途徑，直接影響了消費(fèi)者對(duì)疾病和治療的正確認(rèn)識(shí)，以提高治療依從性和效果。

（五）強(qiáng)勢(shì)品牌能保持消費(fèi)者的忠誠(chéng)度

品牌管理已經(jīng)成為一種管理的重要工具，品牌代表著產(chǎn)品的特點(diǎn)和帶給消費(fèi)者的利益，在處方醫(yī)生、藥劑師和患者的心目中形成了這一品牌能夠滿足他們的需求的信念，能持續(xù)支持其購(gòu)買(mǎi)決定，保持消費(fèi)者的忠誠(chéng)，為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤(rùn)。

二、藥品品牌策略實(shí)施的對(duì)策

制藥行業(yè)是非常特殊的消費(fèi)品行業(yè)，其藥品品牌管理也不同于一般的消費(fèi)品。從確立品牌策略到品牌管理的實(shí)施，都需要針對(duì)消費(fèi)者的需求、藥品的特性和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)等方面做細(xì)致的調(diào)查和研究，并將品牌策略整合到產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的各階段，明確品牌承諾帶給消費(fèi)者的最大利益。

（一）建立品牌管理組織

創(chuàng)建隸屬于公司最高決策者的戰(zhàn)略性品牌管理組織，是必然趨勢(shì)。如品牌管理委員會(huì)、品牌領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)、全球性品牌經(jīng)理等。這些戰(zhàn)略性品牌管理組織負(fù)責(zé)人均位居公司高級(jí)執(zhí)行層，資歷較高，經(jīng)驗(yàn)豐富，富有戰(zhàn)略頭腦，能應(yīng)付更復(fù)雜的狀況，竭盡全力推動(dòng)品牌發(fā)展。品牌管理組織要負(fù)責(zé)品牌管理程序的制定、執(zhí)行及控制，令企業(yè)全部活動(dòng)都圍繞品牌展開(kāi)。并且品牌管理組織還要負(fù)責(zé)尋找專(zhuān)業(yè)的品牌管理咨詢機(jī)構(gòu)合作，更加精細(xì)、專(zhuān)業(yè)地進(jìn)行品牌管理工作。

（二）選擇時(shí)機(jī)啟動(dòng)品牌策略

藥品品牌的成功與否取決于其是否能獲得先行者的優(yōu)勢(shì)。對(duì)一個(gè)剛上市的處方藥而言，一旦這一新產(chǎn)品的療效得到確認(rèn)，其可能的市場(chǎng)定位已經(jīng)粗略地確定時(shí)，品牌策略就應(yīng)該開(kāi)始實(shí)施。在理想狀態(tài)下，應(yīng)該開(kāi)始于二期臨床階段。這樣能使產(chǎn)品在進(jìn)入三期臨床時(shí)，醫(yī)學(xué)界、科學(xué)界就已經(jīng)開(kāi)始討論各自的看法和需求了；對(duì)于一個(gè)準(zhǔn)備開(kāi)始大規(guī)模銷(xiāo)售或準(zhǔn)備作為非處方藥銷(xiāo)售的產(chǎn)品，只要這樣的轉(zhuǎn)換已經(jīng)進(jìn)入考慮階段，也應(yīng)該開(kāi)始實(shí)施品牌策略；隨著消費(fèi)者對(duì)了解疾病和健康知識(shí)興趣的增加，制藥企業(yè)不僅要最大限度的擴(kuò)大品牌在商業(yè)上的吸引力，而且要保證潛在消費(fèi)者接受到能決定選擇的產(chǎn)品信息是公正和實(shí)事求是的，因此，決定產(chǎn)品定位和溝通的品牌發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該越早越好。[]

（三）確定戰(zhàn)略目標(biāo)及品牌承諾

設(shè)計(jì)品牌信息的主要目的是保證品牌的長(zhǎng)盛不衰，為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，品牌名和品牌價(jià)值必須附加承諾－品牌承諾。對(duì)于藥品而言，品牌承諾應(yīng)該能夠提高處方醫(yī)生或患者對(duì)治療效果的信任，是值得患者期待的、可以測(cè)量的結(jié)果，是藥物在療效、安全性以及方便性等方面卓越性能的表述。這樣可以提高患者忠誠(chéng)度、減少溝通障礙，從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期利潤(rùn)。品牌承諾的有效傳達(dá)可以有3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量：更高的初次使用率、更低的轉(zhuǎn)換脫離治療率、更高的轉(zhuǎn)換加入治療率。

（四）做好客戶研究——分析、定位

第一，分析市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的位置和消費(fèi)者認(rèn)知的價(jià)值。這樣的分析過(guò)程明確了消費(fèi)者的心目中每個(gè)產(chǎn)品品牌所占據(jù)的特定或獨(dú)一無(wú)二的位置。產(chǎn)品的定位再加上產(chǎn)品在營(yíng)銷(xiāo)和科學(xué)上的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)，就可以形成關(guān)于這個(gè)新產(chǎn)品的獨(dú)一無(wú)二的產(chǎn)品信息和描述語(yǔ)言。

第二，細(xì)分市場(chǎng)。對(duì)藥品的兩大客戶——處方醫(yī)生和病人進(jìn)行更仔細(xì)深入的分析，對(duì)他們的動(dòng)機(jī)、感受的強(qiáng)度、失望和被滿足的需求都做出明確的界定。這一過(guò)程可以進(jìn)一步地確認(rèn)細(xì)分市場(chǎng)的界限和需求的范圍，揭示未被目前已有藥品所占據(jù)的未滿足需求的市場(chǎng)空白。客戶研究可以探索品牌形象、首要描述語(yǔ)和描述語(yǔ)調(diào)等語(yǔ)言和形象的表現(xiàn)。一個(gè)由病人需求推動(dòng)的產(chǎn)品和一個(gè)純粹由技術(shù)推動(dòng)的產(chǎn)品在品牌設(shè)計(jì)和執(zhí)行、臨床和藥物經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的途徑都不同。營(yíng)銷(xiāo)人員也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，在以病人需求推動(dòng)的和以技術(shù)推動(dòng)的產(chǎn)品，在各個(gè)治療領(lǐng)域的市場(chǎng)是不同的，其創(chuàng)新能力、市場(chǎng)復(fù)雜性和目前臨床需求也是不同的。

（五）積極進(jìn)行品牌形象設(shè)計(jì)

醫(yī)藥行業(yè)品牌形象設(shè)計(jì)主要包括品牌詞匯和產(chǎn)品促銷(xiāo)材料。將一個(gè)產(chǎn)品的科學(xué)基礎(chǔ)和市場(chǎng)理解轉(zhuǎn)變?yōu)檫m合的品牌語(yǔ)匯需要豐富的醫(yī)學(xué)經(jīng)驗(yàn)。為了在醫(yī)學(xué)和醫(yī)藥管理界達(dá)到最廣泛的認(rèn)同，品牌語(yǔ)匯表現(xiàn)具有不同的表現(xiàn)形式，在滿足不同的要求時(shí)，保持品牌核心信息的連續(xù)性。最有效的品牌語(yǔ)匯是能推動(dòng)客戶對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行深入研究的語(yǔ)匯，是能包涵療效、安全性和品牌價(jià)值的語(yǔ)匯。品牌語(yǔ)匯包括：產(chǎn)品承諾和信息、商標(biāo)、品牌標(biāo)志與形象。

產(chǎn)品促銷(xiāo)材料的視覺(jué)形象，從展會(huì)展臺(tái)、病人教育資料、到銷(xiāo)售的詳細(xì)輔助材料和品牌廣告，都應(yīng)該以同一品牌語(yǔ)匯進(jìn)行宣傳，并揭示品牌核心價(jià)值觀。如果品牌的視覺(jué)學(xué)習(xí)能得到市場(chǎng)研究和于二期臨床開(kāi)始的以品牌為核心的策略支持，那么在品牌上市前和上市時(shí)的努力就能為各級(jí)顧客所接受，包括最終消費(fèi)者和影響病人選擇的人士。這也是成功上市新產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。

另外有效的公司內(nèi)部溝通、培訓(xùn)和控制過(guò)程要為品牌建設(shè)提供支持，品牌首先必須在整個(gè)組織內(nèi)部加以推廣。

參考文獻(xiàn)：

篇（4）

1我國(guó)計(jì)量行業(yè)及計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀

總體來(lái)講，我國(guó)的計(jì)量行業(yè)還很落后，自1986年計(jì)量法頒布以來(lái)所有的計(jì)量工作基本都是由國(guó)家設(shè)立的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)開(kāi)展的。我國(guó)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)共有4級(jí)：國(guó)家級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)；省級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)；市級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)；縣級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)。以遼寧省撫順市為例，撫順市共有市級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)1個(gè)，縣級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)3個(gè)。計(jì)量工作有成本高、技術(shù)含量高的特點(diǎn)，縣級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)由于客戶少收入少，導(dǎo)致沒(méi)有足夠的資金投入，使其很難獨(dú)立運(yùn)行，很多時(shí)候要依賴于市級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)。另一方面，由于市場(chǎng)上沒(méi)有有資質(zhì)的第三方校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，市級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)又承擔(dān)了撫順市境內(nèi)大量工業(yè)企業(yè)的計(jì)量校準(zhǔn)工作。從技術(shù)上來(lái)看，計(jì)量校準(zhǔn)還沒(méi)被基層的工作人員正確的認(rèn)識(shí)，很多企業(yè)相關(guān)技術(shù)人員甚至檢定機(jī)構(gòu)的技術(shù)人員都認(rèn)為當(dāng)檢定某項(xiàng)不合格時(shí)，為了獲得有效的證書(shū)才進(jìn)行校準(zhǔn)，而對(duì)校準(zhǔn)證書(shū)中給出的不確定度也沒(méi)有基本概念，很難想象一個(gè)計(jì)量員不懂不確定度的企業(yè)能生產(chǎn)出高質(zhì)量的產(chǎn)品。當(dāng)企業(yè)了解了校準(zhǔn)的意義并能根據(jù)自身的需求主動(dòng)尋求相關(guān)服務(wù)時(shí)，企業(yè)的生產(chǎn)質(zhì)量才能夠提高。

2遼寧省計(jì)量體系及技術(shù)機(jī)構(gòu)改革的探討

2014年新版的《計(jì)量法》已經(jīng)明確了校準(zhǔn)行為的法律地位，并允許市場(chǎng)上出現(xiàn)第三方的校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，然而在壟斷多年的計(jì)量行業(yè)，其他資本的介入相對(duì)困難，改革需從內(nèi)部進(jìn)行。以遼寧省為例，應(yīng)像上述所說(shuō)那些發(fā)達(dá)國(guó)家的計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變，明確各級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)的職能和設(shè)置，準(zhǔn)確拆分省級(jí)及市級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)，變縣級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)為市級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)的派出單位。開(kāi)展強(qiáng)制檢定的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)由省級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)、市級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)成。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本縣內(nèi)量大面廣的強(qiáng)制檢定計(jì)量器具的落實(shí)情況，市級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)制定檢定周期，實(shí)施強(qiáng)制檢定，履行政府委托的相關(guān)任務(wù)，省級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)向市級(jí)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)開(kāi)展計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制檢定，并對(duì)其進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，同時(shí)負(fù)責(zé)一些精確度高、技術(shù)含量高的強(qiáng)制檢定。除開(kāi)展強(qiáng)制檢定的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)，現(xiàn)有計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)拆分后剩余部分成立校準(zhǔn)集團(tuán)，實(shí)施企業(yè)化管理，集團(tuán)以省級(jí)計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)為核心，各市成立校準(zhǔn)集團(tuán)分公司，分區(qū)域負(fù)責(zé)各市場(chǎng)的校準(zhǔn)工作。校準(zhǔn)市場(chǎng)也可適當(dāng)?shù)恼猩桃Y，在遼寧省內(nèi)形成良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。實(shí)現(xiàn)改革需要面臨很多問(wèn)題。首先要提高企業(yè)及相關(guān)部門(mén)對(duì)計(jì)量行業(yè)的正確認(rèn)識(shí)，在基層推廣校準(zhǔn)服務(wù)，加強(qiáng)計(jì)量技術(shù)人員的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，普及校準(zhǔn)和不確定度的概念，提高測(cè)量水平；其次要做好計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)人員的思想工作，計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)都是事業(yè)單位，而對(duì)其拆分和成立集團(tuán)公司就意味著有一部分人要脫離事業(yè)體制，各級(jí)政府要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)改革的宣傳，提高計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)工作人員的認(rèn)識(shí)，順應(yīng)改革工作；最后要制定傾斜政策，激發(fā)校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的工作積極性，對(duì)校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的資源配置予以傾斜，配置高素質(zhì)人才并去老齡化，使其在市場(chǎng)中有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)構(gòu)改革不是一朝一夕的事情，政府應(yīng)制定計(jì)劃，循序漸進(jìn)地走。同時(shí)要看準(zhǔn)時(shí)機(jī)，大膽創(chuàng)新，搶占市場(chǎng)先機(jī)，盡早完善計(jì)量行業(yè)，為振興東北老工業(yè)基地鋪好基石。

作者：李淼 單位：撫順市計(jì)量測(cè)試所

篇（5）

制造業(yè)是當(dāng)代國(guó)際直接投資的首要行業(yè)。這個(gè)行業(yè)門(mén)類(lèi)眾多，輻射面廣，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系重大，并且擁有很大的市場(chǎng)需求量，因而受到國(guó)際投資者的高度重視。對(duì)于我國(guó)而言，將制造業(yè)列為境外投資重點(diǎn)行業(yè)具有特殊重要的意義。首先，我國(guó)經(jīng)過(guò)幾十年的建設(shè)和發(fā)展，制造業(yè)生產(chǎn)規(guī)模已很可觀，其技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量顯著提高，在國(guó)際市場(chǎng)上具有一定的競(jìng)爭(zhēng)能力；其次，我國(guó)制造業(yè)擁有大量成熟的、標(biāo)準(zhǔn)化的適用技術(shù)，符合發(fā)展中國(guó)家小規(guī)模、低成本的生產(chǎn)需要，將其用于境外投資不僅容易找到立足點(diǎn)，而且能帶動(dòng)本國(guó)技術(shù)設(shè)備、原材料和零部件的出口，充分發(fā)揮我國(guó)在技術(shù)方面的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，獲得比較經(jīng)濟(jì)利益；再次，目前國(guó)際上對(duì)勞動(dòng)密集型的加工制造業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口限制日趨嚴(yán)格，依靠擴(kuò)大出口來(lái)發(fā)揮我國(guó)制造業(yè)的生產(chǎn)潛力有很大難度，而通過(guò)境外直接投資方式在國(guó)外實(shí)現(xiàn)就地生產(chǎn)和銷(xiāo)售，有利于繞過(guò)國(guó)際貿(mào)易和關(guān)稅壁壘，擴(kuò)大在東道國(guó)的市場(chǎng)占有率。此外，我國(guó)制造業(yè)中某些產(chǎn)品的生產(chǎn)能力已經(jīng)過(guò)剩，并已出現(xiàn)不同程度的生產(chǎn)滑坡，通過(guò)境外投資將其轉(zhuǎn)移到國(guó)外，既可使富余的生產(chǎn)能力得到充分利用，延長(zhǎng)這些產(chǎn)品的生命周期，又有利于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化方向發(fā)展。然而，目前我國(guó)制造業(yè)的境外投資不僅規(guī)模偏小，而且層次偏低，主要集中于技術(shù)簡(jiǎn)單的初級(jí)加工制造行業(yè)，這與我國(guó)制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)業(yè)地位和龐大的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力很不相稱。因此，國(guó)家應(yīng)該采取有力措施，對(duì)制造業(yè)的境外投資進(jìn)行重點(diǎn)扶持和政策引導(dǎo)。尤其是在機(jī)械加工、輕工紡織、化學(xué)工業(yè)、家用電器等制造業(yè)領(lǐng)域，我們應(yīng)該充分發(fā)揮技術(shù)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大其對(duì)外投資規(guī)模，并逐步由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主過(guò)渡。以家用電器為例，目前我國(guó)電視機(jī)、電冰箱、洗衣機(jī)、電風(fēng)扇等產(chǎn)品制造技術(shù)已進(jìn)入成熟期，其在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)已趨飽和甚至生產(chǎn)能力過(guò)剩，亟須拓展國(guó)外銷(xiāo)售渠道。然而，由于這些產(chǎn)品直接出口受到其他主要出口國(guó)（主要是新興工業(yè)化國(guó)家）的供給競(jìng)爭(zhēng)和進(jìn)口國(guó)貿(mào)易壁壘的雙重限制而不易發(fā)展。在這種情況下，積極利用境外直接投資方式就成為這些富余的生產(chǎn)能力謀求實(shí)現(xiàn)的最佳形式。當(dāng)代國(guó)際投資經(jīng)驗(yàn)表明，這類(lèi)投資不僅能獲得廣闊的國(guó)際發(fā)展空間，而且也有利于獲得較高的投資效益。

二、有選擇地投資于進(jìn)口替代型的資源開(kāi)發(fā)業(yè)

資源開(kāi)發(fā)業(yè)投資是用于上游部門(mén)的投資，故又稱為前向垂直性投資，其目的在于生產(chǎn)和輸入那些國(guó)內(nèi)人均占有量不足的資源，從而替代該資源的進(jìn)口貿(mào)易。任何一國(guó)或地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中都會(huì)不同程度地遇到資源約束的問(wèn)題。當(dāng)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的資源發(fā)生短缺，或由于數(shù)量、質(zhì)量、成本等方面的原因?qū)е聡?guó)內(nèi)不能保證供給，而進(jìn)口資源又在成本及穩(wěn)定供應(yīng)等方面受到限制時(shí)，在資源所在地直接投資辦企業(yè)就成為彌補(bǔ)資源缺口的必然選擇。我國(guó)在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的過(guò)程中，某些資源短缺將在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)制約整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。單純著眼于國(guó)內(nèi)，這些資源的供求矛盾將難以解決；而大量進(jìn)口又面臨外匯緊缺、國(guó)外供給渠道不穩(wěn)定以及市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)幅度大等問(wèn)題。因此，通過(guò)境外直接投資方式，開(kāi)發(fā)我國(guó)急需的資源就成為現(xiàn)實(shí)的出路之—。

根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展需要以及境外開(kāi)發(fā)的可能性，今后應(yīng)將境外資源開(kāi)發(fā)的投資重點(diǎn)放在以下幾方面：一是采礦業(yè)。我國(guó)礦產(chǎn)資源總儲(chǔ)量固然較大，但許多礦種的品位較低。在我國(guó)已探明儲(chǔ)量的鐵礦資源中，貧礦高達(dá)95%以上，平均含鐵率僅為30%，加上交通和開(kāi)采條件的限制，難以滿足國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的需要。與此同時(shí)，國(guó)際市場(chǎng)鐵礦資源卻相當(dāng)豐富，供過(guò)于求，利用直接投資開(kāi)發(fā)國(guó)外鐵礦資源不僅是可行的，而且是經(jīng)濟(jì)、合理的。二是石油業(yè)。我國(guó)石油資源比較匱乏，人均石油可采儲(chǔ)量?jī)H為世界平均水平的1/9，而我國(guó)在石油勘探開(kāi)發(fā)方面已形成了較強(qiáng)的技術(shù)能力。發(fā)揮這種能力優(yōu)勢(shì)，在境外投資開(kāi)采石油，既可以滿足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，又能為我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展保留較多的不可再生資源。三是林業(yè)。在過(guò)去一段時(shí)期內(nèi)，我國(guó)林木資源受到了過(guò)度的開(kāi)采和破壞，使本來(lái)就不豐富的林木資源進(jìn)一步銳減，現(xiàn)有人均林木蓄積量?jī)H相當(dāng)于世界平均水平的1/6。為了彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)林木資源的不足，很有必要增加這方面的境外投資。值得注意的是，資源開(kāi)發(fā)型項(xiàng)目所需投資額大，投資回收期長(zhǎng)，受地理位置的限制較大，一旦東道國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生重大變化，投資不易轉(zhuǎn)移，因此對(duì)這類(lèi)投資項(xiàng)目應(yīng)加強(qiáng)可行性研究和投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，同時(shí)要有雄厚的資金和政治上的保證。

三、適當(dāng)擴(kuò)大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模

所謂高新技術(shù)是指以微電子技術(shù)為代表的一個(gè)新興技術(shù)群，包括信息技術(shù)、宇航技術(shù)、生物工程技術(shù)、海洋開(kāi)發(fā)技術(shù)、新材料和新能源技術(shù)等。目前，這些高新技術(shù)正在呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化趨勢(shì)，在發(fā)達(dá)國(guó)家逐步成為支柱產(chǎn)業(yè)。為了在世界高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位，一些國(guó)家紛紛向技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家投資，在那里新建高新技術(shù)子公司或收購(gòu)兼并當(dāng)?shù)氐母呒夹g(shù)公司，借以進(jìn)行科研開(kāi)發(fā)和引進(jìn)新技術(shù)、新工藝以及新產(chǎn)品設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)的輸入和回流，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

我國(guó)目前對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的境外投資雖然已經(jīng)起步，但投資規(guī)模明顯偏小，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的帶動(dòng)作用不大。為了提高我國(guó)境外投資的技術(shù)水平和層次，很有必要擴(kuò)大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模。首先，我國(guó)已有較強(qiáng)的高新科技研究開(kāi)發(fā)能力，在微電子技術(shù)、宇航技術(shù)、生物工程、超導(dǎo)研究等領(lǐng)域具有一定優(yōu)勢(shì)，我們應(yīng)該充分利用這種優(yōu)勢(shì)，發(fā)展境外投資；其次，目前在國(guó)際市場(chǎng)上高新技術(shù)產(chǎn)品很暢銷(xiāo)，其附加值也相當(dāng)高，對(duì)該領(lǐng)域投資不僅有利于獲得豐厚的收益，而且能提高我國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的占有率，這符合我國(guó)境外投資的戰(zhàn)略目標(biāo)；再次，發(fā)展高新技術(shù)領(lǐng)域的境外投資，能打破國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)封鎖和壟斷，獲得一般的技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議及其他方式得不到的高級(jí)技術(shù)和最新科技信息，從而加快我國(guó)科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程。

考慮到我國(guó)目前的情況，可以將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的境外投資大體分為兩類(lèi)：一類(lèi)以技術(shù)回流為主要目的，即針對(duì)高科技發(fā)達(dá)的東道國(guó)進(jìn)行直接投資，舉辦合資合作企業(yè)和參與科技聯(lián)合開(kāi)發(fā)等，從中學(xué)習(xí)和吸取對(duì)方的先進(jìn)技術(shù)，然后將技術(shù)傳輸回國(guó)內(nèi)運(yùn)用；另一類(lèi)以擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額為目的，即在國(guó)外組建高科技產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)公司，就地生產(chǎn)和銷(xiāo)售，或者將開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品交給國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)，然后再將產(chǎn)品銷(xiāo)往國(guó)際市場(chǎng)。

四、逐步提高對(duì)金融保險(xiǎn)等服務(wù)業(yè)的投資比重

最近十多年來(lái)，國(guó)際直接投資流向的一個(gè)顯著變化是：用于金融、保險(xiǎn)、房地產(chǎn)、咨詢和旅游等服務(wù)業(yè)的投資額大幅度增長(zhǎng)。據(jù)聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司中心統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)70年代初的世界直接投資存量總額中，服務(wù)業(yè)約占25%，到80年代中期這一比例接近40%，到90年代初期已提高到50%左右。迄今為止，用于服務(wù)業(yè)的海外直接投資仍呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。國(guó)際服務(wù)業(yè)領(lǐng)域投資之所以迅速發(fā)展，根本原因在于隨著國(guó)際化大生產(chǎn)的發(fā)展，國(guó)際分工日趨精細(xì)，要求把為生產(chǎn)和管理服務(wù)的若干職能分離出來(lái)，實(shí)行專(zhuān)業(yè)化。而服務(wù)業(yè)跨國(guó)公司的發(fā)展，反過(guò)來(lái)又方便了資金的融通，加速了信息和商品的流通，有利于生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)和提高，也有利于產(chǎn)品、人員和技術(shù)的國(guó)際交流，從而大大促進(jìn)生產(chǎn)資本的國(guó)際化。從東道國(guó)來(lái)看，在第一、二產(chǎn)業(yè)發(fā)展到相當(dāng)程度后，會(huì)對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展提出更高的要求，必須盡快增加這部分項(xiàng)目和設(shè)施，提高金融服務(wù)、咨詢服務(wù)和旅游服務(wù)的效率，因此一些國(guó)家、特別是發(fā)達(dá)國(guó)家先后取消了對(duì)金融保險(xiǎn)等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域外國(guó)投資的限制，這也促進(jìn)了服務(wù)業(yè)國(guó)際投資額的增長(zhǎng)。

在我國(guó)非貿(mào)易性境外投資中，目前服務(wù)業(yè)投資所占比重僅為19%，這一偏低的比例與國(guó)際投資發(fā)展潮流不相吻合，因而需要逐步提高對(duì)服務(wù)業(yè)的投資比重。與第一、二產(chǎn)業(yè)相比，服務(wù)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)較小，投資回收期較短，而且資金有機(jī)構(gòu)成較低，勞動(dòng)力容量較大，發(fā)展服務(wù)業(yè)的境外投資適合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況。同時(shí)，只有加快對(duì)服務(wù)業(yè)的境外投資，才能配合其他行業(yè)的投資，增強(qiáng)我國(guó)境外投資企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)特點(diǎn)，目前應(yīng)大力對(duì)外開(kāi)拓發(fā)展的行業(yè)有：一是金融保險(xiǎn)業(yè)。它有利于我們?cè)趪?guó)際上融通資金，增加境外企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)的資金來(lái)源，防范和化解境外投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)我國(guó)境外企業(yè)的成長(zhǎng)發(fā)展起到重大的支撐作用；二是建筑承包業(yè)。它是建立在人力資本輸出基礎(chǔ)上的，既能充分利用我國(guó)豐富的人力資源，緩解國(guó)內(nèi)的就業(yè)壓力，又能帶動(dòng)國(guó)內(nèi)設(shè)備和材料的出口，獲得更多的外匯收入；三是交通運(yùn)輸、醫(yī)療保健、餐飲服務(wù)業(yè)。在這些行業(yè)領(lǐng)域，我國(guó)不少企業(yè)已擁有一定的境外投資經(jīng)驗(yàn)。其中遠(yuǎn)洋運(yùn)輸已在不少地區(qū)取得了較為鞏固的市場(chǎng)地位，以我國(guó)傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)技術(shù)為主要手段的醫(yī)療保健服務(wù)業(yè)也受到不少地區(qū)居民的歡迎，而具有中國(guó)特色的餐飲服務(wù)業(yè)則幾乎在世界各地都已扎下了根。因此，繼續(xù)向有關(guān)國(guó)家的這類(lèi)市場(chǎng)發(fā)展，是有深厚基礎(chǔ)和較大潛力的。

在制定我國(guó)境外投資的行業(yè)戰(zhàn)略時(shí)，不僅應(yīng)考慮各行業(yè)本身的特點(diǎn)及其發(fā)展程度，而且應(yīng)該與投資區(qū)位戰(zhàn)略結(jié)合起來(lái)考察。由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、自然資源條件、技術(shù)層次與特點(diǎn)、外資政策與法規(guī)均有不同程度的差異，因此我國(guó)境外投資行業(yè)選擇的重點(diǎn)亦應(yīng)有所不同。一般而言，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資行業(yè)選擇應(yīng)以制造業(yè)為主，向其提供適用技術(shù)，這對(duì)雙方均有利。與此同時(shí)，注重開(kāi)發(fā)這些國(guó)家豐富的自然資源，以彌補(bǔ)我國(guó)人均資源的不足。有些發(fā)展中國(guó)家（如中東國(guó)家）具有廣闊的海外工程承包市場(chǎng)，我們可因地制宜地發(fā)展勞務(wù)輸出型的建筑承包活動(dòng)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)投資行業(yè)選擇應(yīng)以高科技產(chǎn)業(yè)為主，旨在獲取其先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)回流，而利潤(rùn)目標(biāo)退居其次。我們還應(yīng)積極發(fā)展金融保險(xiǎn)等服務(wù)業(yè)投資，以便利用發(fā)達(dá)國(guó)家廣闊的市場(chǎng)和雄厚的資金。此外，在獨(dú)聯(lián)體和東歐國(guó)家進(jìn)行投資，可以選擇的主要行業(yè)有資源開(kāi)發(fā)和消費(fèi)品行業(yè)等。尤其是俄羅斯擁有豐富的自然資源，但缺少開(kāi)發(fā)資金和技術(shù)，而我國(guó)的資源開(kāi)發(fā)技術(shù)已達(dá)到一定的水平，完全有能力與其共同開(kāi)發(fā)當(dāng)?shù)刈匀毁Y源。至于消費(fèi)品行業(yè)，目前正是這些國(guó)家的“瓶頸”環(huán)節(jié)，產(chǎn)品嚴(yán)重短缺，這為我國(guó)企業(yè)在該行業(yè)投資提供了難得的機(jī)遇。

以上是就我國(guó)現(xiàn)階段境外投資行業(yè)的總體戰(zhàn)略而論的，隨著時(shí)間的推移和情況的變化，境外投資行業(yè)戰(zhàn)略亦應(yīng)適時(shí)加以調(diào)整與完善。我們應(yīng)把境外投資行業(yè)選擇戰(zhàn)略與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策的制定緊密結(jié)合起來(lái)，使境外投資的行業(yè)選擇成為國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分，并及時(shí)制定和頒布《境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，以便加強(qiáng)對(duì)境外投資活動(dòng)的政策導(dǎo)向與宏觀調(diào)控，使境外投資與國(guó)內(nèi)投資形成一個(gè)有機(jī)的整體，相互補(bǔ)充，相互促進(jìn)。為了確保境外投資行業(yè)戰(zhàn)略的有效落實(shí)，國(guó)家應(yīng)結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)際情況，對(duì)鼓勵(lì)發(fā)展的境外投資項(xiàng)目在稅收、外匯、信貸等方面予以扶持，允許其按國(guó)際慣例在境外以靈活的方式籌集資金，為其創(chuàng)造相對(duì)寬松的投資環(huán)境。同時(shí)應(yīng)建立健全各類(lèi)行業(yè)協(xié)調(diào)和咨詢組織，對(duì)屬于同一行業(yè)內(nèi)的境外投資進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免投資分散和內(nèi)部過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，以便從宏觀和微觀兩個(gè)方面提高我國(guó)境外投資的經(jīng)濟(jì)效益。

收稿日期：2002-01-14

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篇（6）

論文正文：

地質(zhì)勘查行業(yè)論文

1、中國(guó)地質(zhì)勘查行業(yè)的特點(diǎn)

第一，地質(zhì)勘查工作是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)工作。隨著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人民生活的不斷提高，致使各行業(yè)對(duì)各種礦產(chǎn)資源的消耗逐日增多。因此地質(zhì)行業(yè)的重要任務(wù)之一就是為國(guó)家的工業(yè)、農(nóng)業(yè)以及國(guó)防建設(shè)等提供最佳的物質(zhì)保障。

第二，地質(zhì)勘查工作是一項(xiàng)具有探索性、咨詢性、服務(wù)性的極具科學(xué)研究性的工作。地質(zhì)勘查行業(yè)通過(guò)利用地質(zhì)規(guī)律和工程手段，使人們逐步掌握掩藏于地下的地質(zhì)體，幫助人們?cè)谡J(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上科學(xué)有效地開(kāi)發(fā)利用礦產(chǎn)資源。由于地質(zhì)勘查工作要認(rèn)識(shí)的地質(zhì)是千變?nèi)f化的，因此，地勘行業(yè)的工作具有探索和研究的屬性。

第三，地質(zhì)勘查工作具有特殊性。地質(zhì)工作具有很強(qiáng)的超前性和探索性，工作環(huán)境條件艱苦，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度高。投入、產(chǎn)出及成果能否順利轉(zhuǎn)讓的不確定性因素都體現(xiàn)了地勘行業(yè)的不確定性。

2、地質(zhì)勘查行業(yè)面臨的問(wèn)題

第一，當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)衰退，我國(guó)經(jīng)濟(jì)放緩。礦業(yè)市場(chǎng)大幅降溫，礦山企業(yè)以及社會(huì)資本投向勘探業(yè)的積極性已經(jīng)大大降低。地勘工作項(xiàng)目嚴(yán)重萎縮，許多勘探項(xiàng)目目前面臨停滯。

第二，地質(zhì)勘查行業(yè)本身面臨著先天不足的缺陷。地勘單位事企不分戴事業(yè)的帽子，走企業(yè)的路子。地勘單位的事業(yè)身份使得實(shí)行企業(yè)管理的激勵(lì)和約束機(jī)制難以發(fā)揮作用。在國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)三個(gè)層面還存在諸多問(wèn)題，諸如礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)不完善、風(fēng)險(xiǎn)勘查市場(chǎng)還未建立、缺乏勘查技術(shù)的綜合運(yùn)用。地質(zhì)勘查單位市場(chǎng)化程度淺，企業(yè)自身內(nèi)部管理、投資管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、項(xiàng)目管理等方面存在諸多不足。地質(zhì)勘查單位的管理機(jī)制不靈活，事、企管理混在一起，難以適應(yīng)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，只能低水平運(yùn)作、低效益徘徊。

第三，部分地勘單位規(guī)模偏小，專(zhuān)業(yè)從事境外礦產(chǎn)勘查技術(shù)服務(wù)公司為數(shù)不多，員工老化，缺乏足夠的投入，技術(shù)力量存儲(chǔ)薄弱，而我國(guó)大部分地區(qū)成礦條件復(fù)雜，對(duì)地質(zhì)勘查技術(shù)要求較高，高端專(zhuān)業(yè)人才的匱乏導(dǎo)致其在市場(chǎng)中很難形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第四，國(guó)內(nèi)地質(zhì)勘查的投入往往通過(guò)自有資金投入、國(guó)家和地方財(cái)政投入為主，融資渠道不夠暢通。而世界上成熟的勘察市場(chǎng)有期權(quán)、上市融資等一系列融資途徑。

第五，缺少與現(xiàn)行勘查規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)范，雖然國(guó)家在勘測(cè)施工質(zhì)量管理方面推出了一系列法律、法規(guī)，然而按照規(guī)范執(zhí)行的勘查檢測(cè)法規(guī)權(quán)威性不高，在工作執(zhí)行及監(jiān)督執(zhí)行的過(guò)程中法律依據(jù)不充足。

3、地質(zhì)勘查行業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議

第一，深化地質(zhì)勘查單位的體制改革，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，采取企業(yè)化的經(jīng)營(yíng)模式，促進(jìn)地勘單位產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。充分發(fā)揮自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)并與市場(chǎng)資本結(jié)合，壯大企業(yè)，發(fā)展企業(yè)。同時(shí)進(jìn)一步完善地質(zhì)勘察單位的投入產(chǎn)出機(jī)制，將離退休人員從體制中剝離出來(lái)歸入社會(huì)保障體系，減輕地勘單位負(fù)擔(dān)。

第二，逐步轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)模式，加速地勘單位產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以地勘局為依托，以局屬各地勘單位為基礎(chǔ)，按其已形成的產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及從事的行業(yè)特點(diǎn)，組建成若干個(gè)大型專(zhuān)業(yè)化集團(tuán)公司。通過(guò)資源整合，將資質(zhì)和經(jīng)營(yíng)人員統(tǒng)一管理起來(lái)，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)集成優(yōu)勢(shì)，建實(shí)建強(qiáng)地勘單位產(chǎn)業(yè)。

第三，順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展潮流，規(guī)范礦業(yè)市場(chǎng)，優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，建立可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)支撐。淘汰那些缺乏實(shí)力以炒作礦業(yè)權(quán)為目的的礦業(yè)權(quán)人，使其讓位于真正有實(shí)力的企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)勘探，實(shí)現(xiàn)誰(shuí)投資，誰(shuí)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)受益。同時(shí)，促進(jìn)地勘單位實(shí)現(xiàn)勘察行業(yè)技術(shù)與礦業(yè)權(quán)結(jié)合，逐步完善自身結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過(guò)多種方式實(shí)現(xiàn)資源整合，加速實(shí)現(xiàn)向勘察型礦業(yè)公司轉(zhuǎn)變。

第四，拓寬市場(chǎng)領(lǐng)域，擴(kuò)大增收渠道。地勘單位要發(fā)揮人才技術(shù)優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和思想，積極爭(zhēng)取各級(jí)別勘查項(xiàng)目，以優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)拉動(dòng)中央和地方的投入以及后續(xù)項(xiàng)目的跟進(jìn)。采取新技術(shù)、新方法，結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)，開(kāi)辟工程地質(zhì)、環(huán)境地質(zhì)以及水文地質(zhì)等工作領(lǐng)域，培育出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

第五，隨著事業(yè)單位分類(lèi)改革的不斷深入，地勘單位應(yīng)建立健全事企分離與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的機(jī)制和體制。通過(guò)落實(shí)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，重點(diǎn)考核和監(jiān)督資產(chǎn)收益率，人均收入，資金回收率，國(guó)有資產(chǎn)保值增值等相關(guān)指標(biāo)，完善激勵(lì)制度和約束機(jī)制。建立和完善績(jī)效考核制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、人才資源保障制度以及監(jiān)督檢查制度。最終建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，適應(yīng)當(dāng)前形勢(shì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求。

第六，在行業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新型人才，增加人才培養(yǎng)投入，不斷注入新生力量，配置專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)和綜合素質(zhì)高的復(fù)合型人才，提高現(xiàn)場(chǎng)勘查技術(shù)含量，保證勘探結(jié)果的準(zhǔn)確性、科學(xué)性。

篇（7）

【關(guān)鍵詞】東北老工業(yè)基地;行業(yè)協(xié)會(huì);管理

黨的十六大提出支持東北老工業(yè)基地加快調(diào)整改造的重大決策,為東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展提供了難得的歷史機(jī)遇,完成東北老工業(yè)基地改造的歷史性任務(wù),必須解決組織創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相脫離的問(wèn)題,充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在東北老工業(yè)基地改造中的地位和作用。東北老工業(yè)基地改造,需要政府職能轉(zhuǎn)變,需要?jiǎng)?chuàng)新的環(huán)境,這對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的建設(shè)和管理提出了新的需求。

1東北老工業(yè)基地行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀和問(wèn)題

1.1行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀。

東北地區(qū)作為全國(guó)的老工業(yè)基地,有其獨(dú)特的發(fā)展經(jīng)歷和經(jīng)濟(jì)地位。東北老工業(yè)基地改造的進(jìn)行,為推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)組織的建設(shè)提供了廣闊的舞臺(tái)和歷史性的機(jī)遇。目前,東北行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展?fàn)顩r可以歸納為以下幾種類(lèi)型:

1.1.1創(chuàng)新型。協(xié)會(huì)積極開(kāi)展活動(dòng),活躍于社會(huì),能不斷適應(yīng)環(huán)境新的變化,捕捉機(jī)會(huì),調(diào)整自我,開(kāi)拓新的領(lǐng)域,研究新的課題,使自身適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展需要,創(chuàng)新是組織的生命,創(chuàng)新意味著不斷打破舊的思想方式和行為模式,使自己擁有不可替代的位置。

1.1.2維持型。維持型協(xié)會(huì)活動(dòng)開(kāi)展正常,但較少考慮新的發(fā)展方向,總是采取因循守舊的工作方式,這類(lèi)協(xié)會(huì)往往依附于某個(gè)政府部門(mén),行政化傾向較為明顯,在轉(zhuǎn)型期潛藏著被社會(huì)淘汰的危機(jī)。

1.1.3冬眠型。冬眠型協(xié)會(huì)較少開(kāi)展活動(dòng),或是因長(zhǎng)官意志應(yīng)景而設(shè),或是負(fù)責(zé)人年齡、知識(shí)結(jié)構(gòu)老化,或是組織渙散,無(wú)人過(guò)問(wèn),使工作長(zhǎng)期陷于停頓,實(shí)際上已經(jīng)起不到社團(tuán)應(yīng)有的作用。

1.1.4問(wèn)題型。問(wèn)題型協(xié)會(huì)是指那些偏離了協(xié)會(huì)正確發(fā)展方向的少數(shù)協(xié)會(huì)。這類(lèi)協(xié)會(huì)雖然數(shù)量不多,但影響很壞。

從總體上來(lái)看,行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)化水平較低,運(yùn)行質(zhì)量不高,行業(yè)協(xié)會(huì)的職能和作用還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有發(fā)揮出來(lái),不僅與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求不相適應(yīng),而且與東北老工業(yè)基地改造要求不相適應(yīng),已經(jīng)成為企業(yè)迫切需要,社會(huì)廣泛關(guān)注,政府亟待解決的重點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。

1.2行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展中存在的問(wèn)題。

1.2.1協(xié)會(huì)職能定位不清,出現(xiàn)企業(yè)化傾向。

行業(yè)協(xié)會(huì)大都強(qiáng)調(diào)它們的宗旨是為會(huì)員企業(yè)“維權(quán)”、“服務(wù)”。但不少行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)到底如何維權(quán)、如何服務(wù),卻沒(méi)有具體的辦法,不清楚自己該怎么去做,來(lái)贏得會(huì)員和社會(huì)的肯定,為自己開(kāi)拓生存和發(fā)展的空間。出現(xiàn)企業(yè)化傾向是指行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)組織形成利益集團(tuán),雙方各取所需,而社團(tuán)組織則從企業(yè)那里獲取不正當(dāng)?shù)馁Y金來(lái)源,尋租設(shè)租,導(dǎo)致社團(tuán)組織的自身腐敗,最終形成了“雙重俘獲”的惡性局面。

1.2.2與政府關(guān)系不明確,出現(xiàn)政府化傾向。

行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)是民間組織,但目前仍帶有較濃的官方色彩,有的被稱為“二政府”,政府希望通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)部分轉(zhuǎn)移政府職能,使自己對(duì)行業(yè)管理的權(quán)力得到“合法”延伸,則行業(yè)協(xié)會(huì)的管理職能實(shí)際仍由政府所把持,行業(yè)協(xié)會(huì)缺乏相應(yīng)的權(quán)力。

1.2.3營(yíng)利與非營(yíng)利的界限不明。

目前,從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)是行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展中一個(gè)很?chē)?yán)重的問(wèn)題。主要表現(xiàn)為:一是強(qiáng)行收取中介費(fèi),謀取小團(tuán)體利益。二是自立項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)亂收費(fèi),私設(shè)小金庫(kù)。三是費(fèi)用很少納入正規(guī)的財(cái)務(wù)管理,有的私設(shè)小金庫(kù),有的濫發(fā)私分。四是有些行業(yè)協(xié)會(huì)利用目前有關(guān)法律法規(guī)尚不健全、工作機(jī)制尚不規(guī)范的空子,通過(guò)所謂的“服務(wù)”,來(lái)為機(jī)構(gòu)本身謀取經(jīng)濟(jì)利益。

2行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)中存在問(wèn)題的根源

2.1觀念上的原因。

行業(yè)協(xié)會(huì)功能缺失,有其觀念和認(rèn)識(shí)上的原因,行業(yè)協(xié)會(huì)作為企業(yè)與政府之間溝通的中介,其具有服務(wù)于企業(yè)和政府的雙重功能。但是行業(yè)協(xié)會(huì)服務(wù)于二者的功能不是平均分配的,其主要宗旨和職能是為企業(yè),也就是其會(huì)員服務(wù),其與政府之間的聯(lián)系也僅僅是服務(wù)于行業(yè)并最終使構(gòu)成行業(yè)的企業(yè)受益。

2.2立法上的原因。

目前,我國(guó)有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律、法規(guī)還很不健全,直接影響了行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展和有序運(yùn)作,關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、地位、作用等缺乏明確的法律規(guī)定,行業(yè)協(xié)會(huì)的組建、登記、運(yùn)營(yíng)等方面的法規(guī)、制度也不完善,而且缺乏監(jiān)督,導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序、違規(guī)違法現(xiàn)象不斷。目前除上海等少數(shù)地區(qū)以地方規(guī)章的形式出臺(tái)的行業(yè)協(xié)會(huì)管理規(guī)范外,還沒(méi)有形成全國(guó)性的具有較高效力層次的專(zhuān)門(mén)規(guī)范性文件。

2.3體制上的原因。

我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)體制上的障礙主要涉及行業(yè)協(xié)會(huì)與政府部門(mén)的不正常關(guān)系。一是管理體制的弊端。首先,我國(guó)社團(tuán)受登記管理部門(mén)和業(yè)務(wù)主管部門(mén)的雙重管理。成立社團(tuán)要經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門(mén)和登記管理機(jī)關(guān)的三次實(shí)質(zhì)性審查,會(huì)員、財(cái)產(chǎn)、發(fā)起人及負(fù)責(zé)人、接受捐助都需要得到業(yè)務(wù)主管部門(mén)的認(rèn)可,客觀上賦予管理部門(mén)過(guò)分大的權(quán)力,使行業(yè)協(xié)會(huì)自主性受到很大約束。其次,行業(yè)協(xié)會(huì)的劃分標(biāo)準(zhǔn)通常為企業(yè)的所有制形式,保留著強(qiáng)烈的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。

3東北老工業(yè)基地改造中行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)的對(duì)策

3.1明確自身職能。

行業(yè)協(xié)會(huì)明確自身的職能,首先必須明確為會(huì)員服務(wù)的宗旨。行業(yè)協(xié)會(huì)成立的根本目的是為會(huì)員企業(yè)謀利益,滿足成員的需要,為了維護(hù)企業(yè)的整體利益,行業(yè)協(xié)會(huì)需要進(jìn)行行業(yè)內(nèi)部的價(jià)格協(xié)調(diào),建立行業(yè)自律機(jī)制,監(jiān)督會(huì)員企業(yè)履行行規(guī)、行約,會(huì)員企業(yè)約束自己的行為是出于維護(hù)企業(yè)整體利益的需要。其次,行業(yè)協(xié)會(huì)必須明確自身的職能,即是一定的服務(wù)職能,其追求的最終目的是促使作為行業(yè)協(xié)會(huì)成員的企業(yè)實(shí)現(xiàn)利益的最大化。

3.2加快行業(yè)協(xié)會(huì)立法。

篇（8）

（一）Balassa的計(jì)量方法

Balassa（1974）在研究歐共體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分工程度時(shí)，提出了一種度量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)，即以各產(chǎn)業(yè)群（產(chǎn)業(yè)）的貿(mào)易差額除以其貿(mào)易總額，然后再除以產(chǎn)業(yè)數(shù)。用公式可以表示為：

(1)

在這里，j表示國(guó)家；i表示該國(guó)n個(gè)產(chǎn)業(yè)中的第i個(gè)產(chǎn)業(yè)。Ej為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的平均水平，取值范圍為[0，1]。當(dāng)Ej=0時(shí)，意味著所有貿(mào)易業(yè)均為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當(dāng)Ej=1時(shí)，意味著所有的貿(mào)易都為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

（二）Gruble-Lloyd的計(jì)量方法

1975年，Gruble和Lloyd提出了一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量方法，用公式表示為：

(2)其中，i表示某一特定產(chǎn)業(yè)；Xi和Mi分別表示該產(chǎn)業(yè)的出口與進(jìn)口；Bi表示該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。在該公式中，Bi的值域?yàn)閇0，1]。當(dāng)Bi=1時(shí)，即意味著Xi=Mi，也就是說(shuō)，所有的貿(mào)易都是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。當(dāng)Bi=0時(shí)，意味著Xi=0或者M(jìn)i=0，表示所有的貿(mào)易均為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

Balassa與Gruble-Lloyd的計(jì)量指標(biāo)的最明顯的不同之處在于Balassa的指標(biāo)的大小，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度成反比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平越高，指數(shù)反而越低，而Gruble-Lloyd的計(jì)量指標(biāo)正好解決了這一問(wèn)題，使用起來(lái)更加的直觀和方便。

（三）Aquino計(jì)量指標(biāo)

Aquino，A.（1978）認(rèn)為，Gruble和Lloyd雖然針對(duì)貿(mào)易不平衡的問(wèn)題對(duì)公式進(jìn)行了調(diào)整，但是他認(rèn)為這并沒(méi)有全面糾正一國(guó)發(fā)生的整體貿(mào)易不平衡所帶來(lái)的影響。他認(rèn)為Cj是其自身各自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平Bj的加權(quán)平均，而在一國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易不平衡的時(shí)候，Bj也是下偏的。所以，用總貿(mào)易差額去糾正是不準(zhǔn)確的，應(yīng)該對(duì)貿(mào)易不平衡的每一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平Bi進(jìn)行調(diào)整，而僅調(diào)整Bj是不夠的。

根據(jù)以上的分析Aquino主張?jiān)谝粐?guó)出現(xiàn)貿(mào)易不平衡的時(shí)候，首先調(diào)整每一個(gè)，然后再用調(diào)整后的去測(cè)度平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。其公式為：

將調(diào)整后的Xi和Mi帶入公式Bj，就得到了總貿(mào)易不平衡時(shí)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易計(jì)量公式：

(5)

但是，Aquino的計(jì)量指標(biāo)也存在著一些問(wèn)題，該公式隱含假定所有貿(mào)易不平衡在所有的行業(yè)都是均勻分布的；忽視了周期和其他因素對(duì)一國(guó)的整體貿(mào)易收支的影響。綜上所述，盡管不同的學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量指標(biāo)有不同的理解，但是，根據(jù)現(xiàn)有的研究成果來(lái)看，雖然總量規(guī)模會(huì)對(duì)指數(shù)的計(jì)算產(chǎn)生一定的偏差，但是這一偏差是微弱的，所以在本文中，本文依然采用Gruble-Lloyd的計(jì)量指標(biāo)。

產(chǎn)業(yè)特征因素的計(jì)量

（一）按行業(yè)劃分的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計(jì)算

計(jì)算行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，是要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易計(jì)量所要解決的首要的和最重要的問(wèn)題。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量和產(chǎn)業(yè)范圍的界定有很大的關(guān)系，如果產(chǎn)業(yè)的界定過(guò)于寬泛，則會(huì)夸大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但是如果將產(chǎn)品無(wú)限細(xì)分，則會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的縮小，而這樣做又與現(xiàn)實(shí)不符。所以對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在計(jì)量的時(shí)候有一個(gè)清晰而又合理的界定是重要的。一般而言，在計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時(shí)，都使用國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)下前三位數(shù)相同的行業(yè)算作是同一個(gè)產(chǎn)業(yè)，即屬于同類(lèi)、同組、同章的行業(yè)屬于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)。而且這樣的行業(yè)分類(lèi)的數(shù)據(jù)是可以在聯(lián)合國(guó)的數(shù)據(jù)庫(kù)中找到的。

但是，由此方法計(jì)算出來(lái)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，只是計(jì)量模型中所需數(shù)據(jù)的一部分，即只是因變量的樣本值。要想進(jìn)行計(jì)量模型的設(shè)定，就必須使得模型左邊的數(shù)據(jù)口徑與右邊的數(shù)據(jù)口徑一致，即自變量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑與因變量一致。這一原則在任何一個(gè)計(jì)量模型中都不例外。但是，要以我國(guó)的數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)來(lái)源計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)并不容易。

很多相關(guān)論文，都遇到了如是問(wèn)題，他們有的是繞過(guò)了這一障礙，如《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論模型及實(shí)證檢驗(yàn)》，采用的是美國(guó)的數(shù)據(jù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和行業(yè)特征指標(biāo)的計(jì)算都是以美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類(lèi)法（SIC）進(jìn)行數(shù)據(jù)處理的；有的則是對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)單的處理，如《我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素實(shí)證分析》中，就沒(méi)有使用按照國(guó)際通行的SITC三位數(shù)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)指數(shù)，而是選取了SITC兩位數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，作者認(rèn)為原因是在我國(guó)沒(méi)有經(jīng)濟(jì)意義上劃分的產(chǎn)業(yè)，只有行業(yè)的劃分，而且行業(yè)劃分與SITC2位數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)很接近。本文將因變量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑降到了SITC2位數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，從而與我國(guó)的行業(yè)進(jìn)行對(duì)應(yīng)，找出自變量的數(shù)據(jù)。這樣只會(huì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，對(duì)計(jì)量的結(jié)果，即各個(gè)行業(yè)特征的影響的程度不會(huì)有很大的影響。

通過(guò)以上分析，在以我國(guó)的數(shù)據(jù)為樣本值，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量時(shí)，是需要在自變量與因變量的統(tǒng)計(jì)對(duì)應(yīng)上進(jìn)行處理的。在本文中，這個(gè)問(wèn)題得到了解決。通過(guò)參考盛斌的《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》一書(shū)的附錄Ⅲ表5“根據(jù)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)（SITC3.0）重新集結(jié)的中國(guó)36個(gè)工業(yè)部門(mén)的進(jìn)出口值”，使得我國(guó)劃分的行業(yè)可以和國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的劃分方法對(duì)應(yīng)起來(lái)，即我國(guó)的每一個(gè)行業(yè)都是由若干個(gè)SITC3.0下三位數(shù)分類(lèi)中的若干個(gè)章加權(quán)平均得來(lái)的，而各章在該行業(yè)的權(quán)重則是由該章的出口值占該行業(yè)總的出口值的比重所決定的。例如，我國(guó)的“服裝及其他纖維制品制造業(yè)”這一行業(yè)中就包括了SITC3位數(shù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)下的841—848章，每一個(gè)小類(lèi)的權(quán)重則是它們出口額在集成的行業(yè)中總出口額的比重。這個(gè)方法，在行業(yè)的對(duì)應(yīng)上，有95%的準(zhǔn)確性。這既可以使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計(jì)算更加標(biāo)準(zhǔn)，符合國(guó)際上通行的做法，又可以很好地利用我國(guó)的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析。

采用此方法，本文找到并計(jì)算出了2002—2004年的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源為聯(lián)合國(guó)的數(shù)據(jù)庫(kù)。由于36個(gè)行業(yè)中，有些行業(yè)屬于初級(jí)制成品行業(yè)，而這些行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不顯著，所以這些行業(yè)并不包括在所研究的行業(yè)中；另外有些行業(yè)由于其行業(yè)特征數(shù)據(jù)的缺失，也不能夠完全進(jìn)入我們的研究。例如“其他制造業(yè)”這一行業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征指標(biāo)，只有2004年的數(shù)據(jù)，而2002與2003年的數(shù)據(jù)則是缺失的。于是，可以得到和利用的數(shù)據(jù)就只有28個(gè)行業(yè)的82個(gè)樣本值了。

（二）影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素及計(jì)量指標(biāo)

1.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Marketstructure）是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個(gè)重要的因素。有關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，至今仍存在著很大的爭(zhēng)議，特別是將市場(chǎng)進(jìn)一步細(xì)分為壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和寡頭壟斷市場(chǎng)之后。有的認(rèn)為壟斷程度越高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重就會(huì)越大（Cavas，1981），有的則認(rèn)為二者存在著相反的關(guān)系（Balassa，1986）。本文的觀點(diǎn)是，一個(gè)行業(yè)的壟斷程度越強(qiáng)，廠家的數(shù)目就會(huì)越少，所能生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品種類(lèi)就會(huì)越少，在產(chǎn)品種類(lèi)一定的情況下，所需進(jìn)出口的差異產(chǎn)品就會(huì)越多。反之，如果該行業(yè)的壟斷性很弱，就會(huì)存在著很多的企業(yè)，由于企業(yè)數(shù)目多，所生產(chǎn)的差異產(chǎn)品必然會(huì)增多，這樣所需進(jìn)口的差異產(chǎn)品的數(shù)目就會(huì)下降，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易業(yè)就必然會(huì)下降。所以，本文的觀點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度和市場(chǎng)壟斷的的程度成正相關(guān)關(guān)系。

2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Scaleeconomic）對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也存在著很大的影響。規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一假設(shè)，改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論以完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的基本假設(shè)，是新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。也正是因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論得以不斷地完善。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是從產(chǎn)品供給的角度，論述對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響的。規(guī)模經(jīng)濟(jì)有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在本文中，筆者認(rèn)為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如果一個(gè)國(guó)家的規(guī)模經(jīng)濟(jì)越大，則該國(guó)所能生產(chǎn)的產(chǎn)品種類(lèi)就越少。那么在差異產(chǎn)品一定的情況下，為了滿足消費(fèi)者的多樣化的需求偏好，所需進(jìn)出口的差異產(chǎn)品就會(huì)越多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)增加。反之，該國(guó)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)越小，則所能生產(chǎn)的種類(lèi)就會(huì)越多，所需進(jìn)出口的差異產(chǎn)品就會(huì)越少，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)降低，所以規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成正相關(guān)關(guān)系。

3.產(chǎn)品差異。產(chǎn)品差異（ProductDifferentiation）是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的另一個(gè)重要因素。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，消費(fèi)者越來(lái)越偏好消費(fèi)差異化產(chǎn)品來(lái)展現(xiàn)自我的個(gè)性，消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是無(wú)止境的。產(chǎn)品差異化的趨勢(shì)越來(lái)越明顯。但是，在一個(gè)國(guó)家中是不可能生產(chǎn)出消費(fèi)者所需要的全部差異產(chǎn)品的，很多產(chǎn)品還是要依靠進(jìn)口來(lái)滿足消費(fèi)者需求的。而同時(shí)本國(guó)所具有的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品也會(huì)出口到國(guó)外，滿足外國(guó)的消費(fèi)者對(duì)該差異產(chǎn)品的需求。所以，一個(gè)行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品差異越大，則該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)越大，兩者成正相關(guān)關(guān)系。

4.外國(guó)直接投資。外國(guó)直接投資（foreigndirectinvestment）對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在著影響，但是這種影響是不確定的。如果外商直接投資是“市場(chǎng)尋求型”的，即外商直接投資是為了躲避高關(guān)稅或其他的貿(mào)易壁壘，那么這種外國(guó)直接投資對(duì)貿(mào)易是存在替代效應(yīng)的，原來(lái)通過(guò)進(jìn)出口來(lái)滿足消費(fèi)者需求的產(chǎn)品，現(xiàn)在就被投資所取代了，那么這種外國(guó)直接投資就與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系。如果外國(guó)直接投資是“效率尋求型”的，即跨國(guó)公司直接投資是為了降低自己的生產(chǎn)成本，將中間產(chǎn)品輸出到發(fā)展中國(guó)家，而發(fā)展中國(guó)家則將這些中間產(chǎn)品進(jìn)行加工和組裝，將中間產(chǎn)品變成工業(yè)制成品在輸出到發(fā)達(dá)國(guó)家。這樣，由于中間產(chǎn)品和制成品在商品分類(lèi)上屬于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)，所以如果外國(guó)直接投資是效率尋求型的，那么它與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則成正相關(guān)關(guān)系。外國(guó)直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響究竟如何，還要看計(jì)量的結(jié)果。

自GL指數(shù)出現(xiàn)以來(lái)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的計(jì)量就不斷地出現(xiàn)，但是，計(jì)量的結(jié)果與理論的結(jié)果不完全一致。大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)研究都強(qiáng)調(diào)的是變量的相關(guān)性，而不是對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的決定性。在一些經(jīng)驗(yàn)研究中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響為正，而在有些研究中，其影響為負(fù)。“在Toh（1982）和Greenway、Milner（1984）的研究結(jié)果中，產(chǎn)業(yè)集中度對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響為負(fù)，而在Marvel、Ray和Clark（1993）的研究結(jié)果中顯著為正。在大多數(shù)研究中，產(chǎn)品差異對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響都是正的。Shamma（2000）對(duì)澳大利亞的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型和決定因素作了研究，得出的結(jié)論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有正的影響，F(xiàn)DI有負(fù)的影響，但是系數(shù)很小”。本文利用跨部門(mén)的研究方法（cross-section）對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的行業(yè)特征影響因素進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)回歸分析。

產(chǎn)業(yè)特征因素的計(jì)量模型

（一）行業(yè)特征的主要衡量指標(biāo)

從前面的理論分析中，可以大致歸納出影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要行業(yè)特征因素。它們主要是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外國(guó)直接投資。經(jīng)過(guò)仔細(xì)研究比較有影響的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及參考其他學(xué)者的觀點(diǎn)，本文使用的指標(biāo)為：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)MS—該行業(yè)大中型企業(yè)單位數(shù)；產(chǎn)品差異PD—該行業(yè)的SITC四位數(shù)分類(lèi)的個(gè)數(shù)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)SE—行業(yè)的年增加值與每個(gè)行業(yè)的企業(yè)數(shù)之比；直接投資FDI—行業(yè)中三資企業(yè)的產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重。

綜上所述，將影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（MS）、規(guī)模經(jīng)濟(jì)（SE）、產(chǎn)品差異（PD）和外國(guó)直接投資（FDI）。用這幾個(gè)變量構(gòu)建的計(jì)量模型為：

(6)

（二）加權(quán)最小二乘法回歸

采用加權(quán)最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行分析，加權(quán)最小二乘法所使用的權(quán)重是每個(gè)行業(yè)的進(jìn)出口總額。回歸結(jié)果如下：

通過(guò)采用加權(quán)最小二乘法，得到的結(jié)果見(jiàn)表1所示。加權(quán)最小二乘法結(jié)果中的R2為0.896892，這說(shuō)明模型的擬合優(yōu)度得到了提高。在有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)分析中，R2如此高，是非常不易的。結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究，馬躍（1999）研究我國(guó)與西方國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，R2不到0.2，沙瑪爾（2002）研究澳大利亞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，R2僅為0.14；當(dāng)然，也有比較好的結(jié)果，例如蒙特奧特研究墨西哥的汽車(chē)行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，R2就達(dá)到0.66，陳訊（2004）采用加權(quán)最小二乘法，R2也達(dá)到了0.648，像本文這樣，使得R2即將接近0.9，實(shí)屬不易。

相對(duì)于國(guó)內(nèi)其他學(xué)者的研究，R2值之所以如此之高，一種解釋是計(jì)量方法的改進(jìn)，即由普通最小二乘法改為加權(quán)最小二乘法；另一種解釋則是在計(jì)算行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時(shí)，按照新的集結(jié)方法算出的指標(biāo)值優(yōu)于其他的方法。

（三）對(duì)計(jì)量模型結(jié)果的分析

首先，除了MS以外，各個(gè)變量的符號(hào)均與預(yù)期的符號(hào)一致，這就從經(jīng)驗(yàn)分析上證明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的正確性。

其次，對(duì)于MS的符號(hào)出現(xiàn)與理論預(yù)期相反的情況，本文認(rèn)為，這是由于所選數(shù)據(jù)造成的。由于本文的經(jīng)驗(yàn)分析是基于我國(guó)的經(jīng)驗(yàn)分析，MS的符號(hào)出現(xiàn)異常情況，這一方面說(shuō)明了，因?yàn)闊o(wú)法計(jì)算我們的產(chǎn)業(yè)集中度，用企業(yè)個(gè)數(shù)來(lái)替代指標(biāo)不是最優(yōu)的選擇；另一方面也說(shuō)明了，我國(guó)目前的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不是很合理，存在著大量的壟斷的、沒(méi)有完全參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)有企業(yè)，阻礙了市場(chǎng)規(guī)范的形成。

再次，產(chǎn)品差異的符號(hào)與理論預(yù)期的一致，通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明，我國(guó)目前的消費(fèi)水平已經(jīng)不同于以前，隨著生活水平的提高，消費(fèi)者對(duì)差異化產(chǎn)品的需求越來(lái)越大，消費(fèi)者通過(guò)消費(fèi)差異化產(chǎn)品，來(lái)顯示自己的個(gè)性。正是由于這種消費(fèi)觀念的變化，使得產(chǎn)品差異這一指標(biāo)的計(jì)量結(jié)果在兩種方法中都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

篇（9）

(二)社會(huì)責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。公司社會(huì)責(zé)任是公司法理論發(fā)展的產(chǎn)物。過(guò)去，人們往往認(rèn)為公司是由股東、債權(quán)人和公司本身三者構(gòu)成的利益平衡體，現(xiàn)在，公司社會(huì)責(zé)任理論突破了這一狹隘的看法，引入了更多的利益相關(guān)主體，承認(rèn)了公司經(jīng)營(yíng)對(duì)于眾多利益相關(guān)者的影響，要求公司承擔(dān)更廣泛的責(zé)任。我國(guó)現(xiàn)行《公司法》順應(yīng)了這一趨勢(shì)，在追求股東利益最大化的同時(shí)，強(qiáng)化了公司的社會(huì)責(zé)任。【9】由于《公司法》同樣構(gòu)成銀行法的重要法源，因此，無(wú)論是《公司法》總則第5條的規(guī)定，還是其后分則中第45條、第52條、第68條、第71條、第109條以及第11條等規(guī)定，對(duì)銀行設(shè)立、治理、運(yùn)營(yíng)、重組等各個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)有約束力，銀行應(yīng)予以嚴(yán)格執(zhí)行，并注重弘揚(yáng)社會(huì)責(zé)任精神。但從目前的實(shí)踐看，利潤(rùn)和股東收益仍是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的主要目標(biāo)，銀行業(yè)壟斷行為的出現(xiàn)與《商業(yè)銀行法》等專(zhuān)門(mén)金融機(jī)構(gòu)立法對(duì)銀行社會(huì)責(zé)任的規(guī)定缺位不無(wú)關(guān)系，與商業(yè)銀行及其高管人員的社會(huì)責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)更有著直接聯(lián)系。

(三)反壟斷法制不夠完善。反壟斷法是保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，防止和制止壟斷行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要法律制度。但在《反壟斷法》出臺(tái)以前，有關(guān)銀行業(yè)反壟斷的相關(guān)法律規(guī)范卻主要散見(jiàn)于一些法律、行政法規(guī)和部委規(guī)章中。這些法律、法規(guī)的特點(diǎn)是：部委規(guī)章居多，立法的權(quán)威性不夠；立法形式散亂，不統(tǒng)一甚至沖突；立法內(nèi)容存在疏漏；禁止性規(guī)范多于制裁性規(guī)范，導(dǎo)致責(zé)任追究不足。如《商業(yè)銀行法》第9條規(guī)定，商業(yè)銀行開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。這樣的規(guī)定只是表明了商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)同樣適用競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，但在反壟斷領(lǐng)域明顯缺乏具體的可操作性。一些商業(yè)銀行之所以明目張膽地實(shí)施拒絕交易等壟斷行為無(wú)視廣大消費(fèi)者和小企業(yè)的利益，顯然與我國(guó)銀行業(yè)反壟斷方面經(jīng)濟(jì)法制的不夠完善有關(guān)，司法介入乏力的狀況從一個(gè)側(cè)面反映了我國(guó)銀行業(yè)反壟斷法制的尷尬。

二、當(dāng)前我國(guó)銀行業(yè)壟斷行為的表現(xiàn)及其危害

我國(guó)銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)出現(xiàn)區(qū)別于過(guò)去以國(guó)家壟斷形式為主要特征的新型壟斷行為，這些壟斷行為給金融市場(chǎng)和消費(fèi)者所帶來(lái)的巨大危害不能不引起我們的重視。具體表現(xiàn)在：

(一)相互串通收費(fèi)，形成價(jià)格聯(lián)盟。以銀行卡跨行收費(fèi)事件為例，2006年6月1日，跨行查詢收費(fèi)正式開(kāi)始實(shí)施。但幾乎與此同時(shí)，包括新華社在內(nèi)的多家媒體對(duì)這一收費(fèi)提出了“究竟是‘國(guó)際慣例’還是‘壟斷行為’”的質(zhì)疑。透視該收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程，我們發(fā)現(xiàn)，銀行卡跨行收費(fèi)實(shí)際上是中國(guó)銀聯(lián)與大銀行協(xié)議一致的結(jié)果，其事先并未征得廣大客戶的同意，而屬于此類(lèi)收費(fèi)的還有小額賬戶管理費(fèi)、借記卡年費(fèi)、跨行取款費(fèi)等。應(yīng)該說(shuō)，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)本身是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本方式，但價(jià)格聯(lián)盟在反壟斷法中卻是一種本身違法的卡特爾類(lèi)型。

(二)濫用市場(chǎng)支配地位，損害小企業(yè)和消費(fèi)者利益。在我國(guó)，小公司在銀行開(kāi)戶難的問(wèn)題十分突出。一般來(lái)說(shuō)，小公司注冊(cè)登記后，商業(yè)銀行對(duì)小公司開(kāi)戶往往設(shè)置資本金、存款余額等限制，即開(kāi)立企業(yè)基本存款賬戶的最低標(biāo)準(zhǔn)是50萬(wàn)元或100萬(wàn)元，并保證在賬戶中維持3萬(wàn)元到50萬(wàn)元不等的存款余額。難怪有人評(píng)論說(shuō)，商業(yè)銀行通過(guò)提高開(kāi)戶門(mén)檻的作法，將小公司拒之門(mén)外，這直接促成了為小公司辦理開(kāi)戶手續(xù)一條龍服務(wù)的中介公司的火爆。【1】然而，商業(yè)銀行設(shè)置開(kāi)戶門(mén)檻并不符合有關(guān)規(guī)定屬于歧視政策。【2】應(yīng)該看到，拒絕交易只是當(dāng)前我國(guó)一些銀行濫用市場(chǎng)支配地位的一種表現(xiàn)，捆綁式搭售、強(qiáng)制交易、價(jià)格歧視等其他行為也有不同程度的存在。即使市場(chǎng)主體擁有的不是市場(chǎng)支配地位而是相對(duì)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位，這種經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)仍然有可能被濫用，而傳統(tǒng)的民商法在交易自由與自愿精神的指導(dǎo)下很難對(duì)這種濫用行為進(jìn)行規(guī)制。【3】

(三)并購(gòu)重組使銀行集中加劇。自20世紀(jì)90年代中期開(kāi)始，外資并購(gòu)逐漸成為我國(guó)吸引外資的重要方式我國(guó)商業(yè)銀行改革也把引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者作為有助于鞏固銀行的資本基礎(chǔ)、促使中資銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)多樣化、提升銀行業(yè)的公司治理和全面管理水平的重要舉措。在我國(guó)，外資銀行的參股和并購(gòu)戰(zhàn)略有以下幾個(gè)變化值得關(guān)注：一是被參股銀行的規(guī)模和地域性不斷擴(kuò)大，逐漸從沿海省市、發(fā)達(dá)地區(qū)向內(nèi)地?cái)U(kuò)展；二是參股的對(duì)象由商業(yè)銀行向其他金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)展，如保險(xiǎn)公司和基金公司；三是參股的途徑趨于多元化，合格境外投資者(QFII)機(jī)制的實(shí)施以及中國(guó)商業(yè)銀行上市進(jìn)程的加速，為外資銀行通過(guò)證券市場(chǎng)進(jìn)行并購(gòu)提供了可能。【4】我們必須看到，金融機(jī)構(gòu)跨國(guó)并購(gòu)，很大程度上是為了迅速獲取市場(chǎng)上的相對(duì)壟斷地位，以獲得定價(jià)權(quán)或提供領(lǐng)先服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)并購(gòu)的反壟斷審查和管理日顯重要。

(四)行政權(quán)力限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。行政性壟斷是一種制度性的、具有取消競(jìng)爭(zhēng)功能的壟斷情形，在中國(guó)不僅種類(lèi)多、范圍廣，而且危害大。【5】以房貸強(qiáng)制保險(xiǎn)為例，消費(fèi)者要獲得所需購(gòu)房貸款，必須對(duì)整個(gè)房屋(按房款算)進(jìn)行全額保險(xiǎn)，并將保單交給銀行。一些商業(yè)銀行依據(jù)中國(guó)人民銀行于1998年5月9日頒行的《個(gè)人住房貸款管理辦法》，在其本行個(gè)人住房貸款管理辦法中作出了上述規(guī)定。2005年2月22日，浙江省消費(fèi)者協(xié)會(huì)、浙江省律師協(xié)會(huì)、浙江大學(xué)法學(xué)院聯(lián)合向央行發(fā)出建議書(shū)并抄送銀監(jiān)會(huì)，要求重新審查中國(guó)人民銀行《個(gè)人住房貸款管理辦法》中有關(guān)不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容，提出無(wú)論從合法性還是必要性角度，作為部門(mén)規(guī)章的《辦法》都不應(yīng)將購(gòu)買(mǎi)房貸險(xiǎn)作為辦理房地產(chǎn)抵押貸款的強(qiáng)制性條件。【6】盡管中國(guó)人民銀行于同年4月4日進(jìn)行了復(fù)函，并表示對(duì)該問(wèn)題非常關(guān)注，但至今仍未與銀監(jiān)會(huì)對(duì)該辦法進(jìn)行修改。筆者認(rèn)為，該辦法的規(guī)定直接限制了房貸市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和自由競(jìng)爭(zhēng)，已然構(gòu)成了行政壟斷行為。

上述壟斷行為的存在直接損害了廣大消費(fèi)者的利益，限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使金融市場(chǎng)的供給嚴(yán)重不足，加劇了資金供應(yīng)的緊張程度，為“地下金融”提供了機(jī)會(huì)，從而嚴(yán)重?cái)_亂了金融秩序，影響了金融穩(wěn)定。【7】事實(shí)表明，加強(qiáng)我國(guó)銀行業(yè)的反壟斷執(zhí)法工作已經(jīng)刻不容緩。

三、我國(guó)銀行業(yè)反壟斷執(zhí)法難題及其化解

《反壟斷法》的出臺(tái)，為我國(guó)銀行業(yè)的反壟斷執(zhí)法和司法提供了重要的法律依據(jù)和可靠的法律保障。重視并有效化解銀行業(yè)反壟斷中的執(zhí)法難題，是今后貫徹執(zhí)行《反壟斷法》，完善銀行業(yè)反壟斷法制的關(guān)鍵。

(一)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與銀監(jiān)會(huì)的管轄分工和協(xié)調(diào)。與美國(guó)的司法模式不同，我國(guó)的反壟斷執(zhí)法借鑒了歐共體的作法，采取了行政模式。早在《反壟斷法》的起草過(guò)程中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的管轄問(wèn)題即受到了學(xué)界的高度關(guān)注，現(xiàn)在，解決該問(wèn)題變得更為實(shí)際和迫切。銀監(jiān)會(huì)作為我國(guó)銀行業(yè)的行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，旨在促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心，保護(hù)銀行業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)，提高銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，因此，銀監(jiān)會(huì)對(duì)銀行業(yè)的反壟斷案件理應(yīng)有一定的管轄權(quán)。就銀行業(yè)反壟斷執(zhí)法而言，問(wèn)題直接表現(xiàn)為國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與銀監(jiān)會(huì)的案件管轄權(quán)所面臨的沖突與化解。有學(xué)者提出，行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要處理市場(chǎng)準(zhǔn)入和與互聯(lián)互通相關(guān)的案件，而在企業(yè)并購(gòu)、壟斷協(xié)議以及一般的濫用行為等方面，管轄權(quán)則應(yīng)交給反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。【10】筆者對(duì)這一觀點(diǎn)深表贊同。筆者認(rèn)為，為減少摩擦和節(jié)約執(zhí)法成本，兩個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)就銀行業(yè)反壟斷案件的管轄權(quán)進(jìn)行合理劃分，避免越俎代庖，禁止隨意擴(kuò)大或縮小管轄范圍。在這一問(wèn)題上，有賴于將來(lái)國(guó)務(wù)院制定《反壟斷法實(shí)施細(xì)則》予以明確。筆者建議，凡涉及銀行的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍的審批，涉及對(duì)“問(wèn)題銀行”的接管或者促成機(jī)構(gòu)重組，涉及對(duì)違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等銀行的撤銷(xiāo)，以及涉及對(duì)擅自設(shè)立銀行或非法從事銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的取締等案件，應(yīng)由銀監(jiān)會(huì)予以管轄；而涉及銀行并購(gòu)、壟斷協(xié)議以及濫用市場(chǎng)支配地位等案件，則由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)管轄。二者之間是特殊管轄權(quán)與一般管轄權(quán)的關(guān)系，其中銀監(jiān)會(huì)的管轄權(quán)屬于特殊管轄權(quán)。特殊管轄權(quán)確定的意義在于限制行業(yè)監(jiān)管部門(mén)依據(jù)特別法排除反壟斷機(jī)構(gòu)管轄權(quán)的可能，從而明確反壟斷法對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)事項(xiàng)上的一般適用原則和只在特定事項(xiàng)不予適用的例外原則。【11】另外，根據(jù)《反壟斷法》第31條規(guī)定，對(duì)銀行業(yè)中的外資并購(gòu)等經(jīng)營(yíng)者集中行為，如果涉及國(guó)家安全則必須進(jìn)行雙重審查，即反壟斷審查和國(guó)家安全審查，此類(lèi)案件的雙重管轄權(quán)并非上述排斥關(guān)系，而是一種并列關(guān)系，因其審查的目的不同不能相互替代，因此還應(yīng)加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)之間的深層對(duì)話，創(chuàng)建雙方的反壟斷協(xié)調(diào)機(jī)制。

(二)競(jìng)爭(zhēng)政策與金融政策的有機(jī)協(xié)調(diào)。《反壟斷法》的出臺(tái)，使國(guó)家的相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)現(xiàn)了制度化和法律化，為銀行業(yè)的自由競(jìng)爭(zhēng)和公平競(jìng)爭(zhēng)提供了可靠的法律保障。然而，競(jìng)爭(zhēng)政策的推行并不是孤立的，在銀行業(yè)反壟斷執(zhí)法中，競(jìng)爭(zhēng)政策的執(zhí)行會(huì)受到國(guó)家金融政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、環(huán)境政策等經(jīng)濟(jì)政策的直接影響。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出特征是不平衡，這種不平衡既表現(xiàn)在城鄉(xiāng)、地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)和行業(yè)、不同利益群體、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展之間，也表現(xiàn)在投資和消費(fèi)、內(nèi)需和外需、民營(yíng)和外資、大中型企業(yè)和小企業(yè)之間。由于相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整和變化，其相互之間能否實(shí)現(xiàn)有機(jī)協(xié)調(diào)，能否在磨合中實(shí)現(xiàn)各自的政策目標(biāo)，是銀行業(yè)反壟斷執(zhí)法將要面臨的又一難題。在歐共體，競(jìng)爭(zhēng)政策較其他政策有優(yōu)先適用的地位。【12】歐共體條約強(qiáng)調(diào)保護(hù)歐共體市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)調(diào)其成員國(guó)以及歐共體的任何活動(dòng)都必須與開(kāi)放和自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度相一致，因此，歐共體競(jìng)爭(zhēng)政策的優(yōu)先適用性與其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)和成熟狀態(tài)是相適應(yīng)的。我國(guó)的國(guó)情則有所不同，盡管我國(guó)已經(jīng)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但目前仍處于轉(zhuǎn)型過(guò)程中各種經(jīng)濟(jì)變量因受變革因素的沖擊而更為活躍，我國(guó)的金融市場(chǎng)還存在著結(jié)構(gòu)性缺陷，金融控股公司還處于試點(diǎn)階段，金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管的體制在短期內(nèi)不可能改變，因此賦予競(jìng)爭(zhēng)政策在銀行業(yè)發(fā)展中的優(yōu)先適用地位顯然不合國(guó)情。筆者認(rèn)為，不同的經(jīng)濟(jì)政策有著不同的功能，金融政策以貨幣政策為主，旨在維護(hù)幣值穩(wěn)定并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是國(guó)家宏觀調(diào)控的核心手段和工具，故在銀行業(yè)反壟斷執(zhí)法中應(yīng)較競(jìng)爭(zhēng)政策優(yōu)先適用。鑒于競(jìng)爭(zhēng)政策與金融政策之間的互動(dòng)性，筆者建議，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在執(zhí)行競(jìng)爭(zhēng)政策時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮國(guó)家金融政策的落實(shí)，這樣才能避免競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)金融政策的負(fù)面沖擊，確保國(guó)家金融調(diào)控的有效性和宏觀調(diào)控的差異性，促進(jìn)社會(huì)總供給與總需求之間的平衡，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家金融安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

(三)銀行業(yè)壟斷行為的量化標(biāo)準(zhǔn)。銀行業(yè)反壟斷執(zhí)法中，“度”的合理把握是永遠(yuǎn)無(wú)法回避的一個(gè)難題，其直接觸及國(guó)家利益、社會(huì)利益、銀行利益以及消費(fèi)者利益。因此，對(duì)于該問(wèn)題的分析研究，必須采取理性的態(tài)度，克服狹隘的部門(mén)利益、地方利益以及民族主義情結(jié)，將其進(jìn)行必要的量化處理。從世界范圍看，德國(guó)和日本在該問(wèn)題上比較嚴(yán)格，而美國(guó)則相對(duì)比較靈活。透視我國(guó)的《反壟斷法》，其在壟斷行為的認(rèn)定和處罰上借鑒了德國(guó)和日本的經(jīng)驗(yàn)，在第19條、第22條等一些條文中進(jìn)行了一定的量化處理，規(guī)定了具體的量化標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)該法第27條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在審查經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)，應(yīng)主要考慮參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力、相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度、經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入和技術(shù)進(jìn)步的影響、經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響以及對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響等，這就要求反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)被指控的經(jīng)營(yíng)者集中行為進(jìn)行結(jié)構(gòu)——行為——效益的經(jīng)濟(jì)定量分析。這些經(jīng)濟(jì)定量分析的引入，對(duì)反壟斷中的定性分析有著直接影響，因此銀行并購(gòu)是否構(gòu)成壟斷，對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行定量調(diào)查分析時(shí)量化標(biāo)準(zhǔn)的確定至關(guān)重要。但此時(shí)第22條的量化標(biāo)準(zhǔn)是否科學(xué)，對(duì)銀行業(yè)集中是否適用，則需要采取靈活態(tài)度進(jìn)一步研究確定。筆者認(rèn)為，必要的技術(shù)分析需要因時(shí)、因地而做出，決不能搞一刀切，必須把限制競(jìng)爭(zhēng)與成本優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)進(jìn)行區(qū)別。有學(xué)者曾提出，反壟斷法中的量化問(wèn)題必須通過(guò)民主與法治的手段和途徑予以解決。我國(guó)《反壟斷法》的制度與條文設(shè)計(jì)包括量化問(wèn)題的設(shè)計(jì)，并不是越細(xì)越好，越具體越好，更不是越嚴(yán)格越好。就我國(guó)來(lái)說(shuō)，采取什么樣的反壟斷政策，何時(shí)寬松，何時(shí)嚴(yán)格，都應(yīng)該由民主的機(jī)制適時(shí)因地而作出。【13】筆者贊同該種觀點(diǎn)，故建議在這一問(wèn)題上賦予法院以一定的自由裁量權(quán)，其在處理銀行業(yè)反壟斷案件時(shí)可以根據(jù)具體情況進(jìn)行分析判斷，不應(yīng)將《反壟斷法》對(duì)壟斷行為認(rèn)定的量化標(biāo)準(zhǔn)絕對(duì)化，應(yīng)在追求法律穩(wěn)定性的同時(shí)保持足夠的靈活性。

(四)銀行業(yè)壟斷的行為豁免。《反壟斷法》第15條、第28條等對(duì)壟斷協(xié)議和經(jīng)營(yíng)者集中等壟斷行為豁免作出了具體規(guī)定，這些規(guī)定構(gòu)建出了我國(guó)反壟斷法的適用除外制度。反壟斷法的適用除外制度旨在抑制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，以免資源浪費(fèi)，其并不構(gòu)成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，只是采取了一種避免激烈競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制方法。【14】因此，該制度是反壟斷法中維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，協(xié)調(diào)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策等經(jīng)濟(jì)政策所不可或缺的制度。根據(jù)該法第28條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。當(dāng)然，我國(guó)《反壟斷法》直接將壟斷行為的豁免決定權(quán)交給了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。從銀行業(yè)的反壟斷執(zhí)法看，銀行業(yè)壟斷行為的豁免同樣適用上述規(guī)定。但需要強(qiáng)調(diào)的是，2006年8月8日商務(wù)部、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商行政管理總局、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以及國(guó)家外匯管理局聯(lián)合了《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，其第54條對(duì)并購(gòu)申報(bào)豁免所作出的具體規(guī)定對(duì)銀行業(yè)壟斷而言具有重要價(jià)值，銀行業(yè)壟斷的行為豁免應(yīng)在《反壟斷法》第28條的基礎(chǔ)上，以該規(guī)定為藍(lán)本進(jìn)行合理構(gòu)建。筆者建議，就壟斷協(xié)議而言，應(yīng)將登記或批準(zhǔn)作為其豁免的形式要件，并適用合理原則進(jìn)行分析；對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中而言，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行申報(bào)程序規(guī)定，并以獲得批準(zhǔn)為豁免的必要條件。另外，在禁止行政壟斷方面，較之于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第7條而言，【15】《反壟斷法》在第五章中增加了四種行政壟斷行為，如濫用行政權(quán)力排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事規(guī)定的壟斷行為以及制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定等，從而表現(xiàn)出了明顯的進(jìn)步和可喜的勇氣。但不足之處在于，其沒(méi)有規(guī)定適用除外制度。因此筆者建議，在制定《反壟斷法實(shí)施細(xì)則》時(shí)應(yīng)增加一條規(guī)定，即“行政機(jī)關(guān)和公共組織為保護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，運(yùn)用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的除外。”

(五)《反壟斷法》的域外適用。從實(shí)際情況看，反壟斷法的域外適用問(wèn)題已成為目前各國(guó)反壟斷法發(fā)生沖突的主要因素之一。各國(guó)反壟斷法一方面允許甚至支持、鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)對(duì)外國(guó)市場(chǎng)的壟斷，另一方面又嚴(yán)格管制外國(guó)企業(yè)對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的壟斷。為了能夠在跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)中保護(hù)本國(guó)消費(fèi)者的利益，各國(guó)唯一可行的選擇就是域外適用本國(guó)的反壟斷法。【16】當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化和金融國(guó)際化的進(jìn)程不斷加快，突發(fā)性、區(qū)域性和關(guān)聯(lián)性已成為金融國(guó)際化背景下金融危機(jī)的重要特征，因此，反壟斷法的域外適用理所當(dāng)然地成為構(gòu)筑我國(guó)金融安全機(jī)制中的重要一環(huán)，對(duì)我國(guó)金融業(yè)全面開(kāi)放格局下的金融體制改革和金融結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要意義。筆者認(rèn)為，我國(guó)《反壟斷法》第2條關(guān)于域外適用的規(guī)定十分重要，但從實(shí)際操作的可行性看，還應(yīng)作出必要的限定，盡量避免片面的、極端的做法而引起不應(yīng)有的法律沖突。有學(xué)者曾提出，在我國(guó)的反壟斷法中，可考慮將外國(guó)企業(yè)在中國(guó)境外從事的壟斷行為對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生“直接的、實(shí)質(zhì)性的且可以合理預(yù)見(jiàn)的”限制或者不利影響作為對(duì)其適用的基本要件，并確立利益衡量原則作為對(duì)該基本要件的補(bǔ)充。【17】該學(xué)者的觀點(diǎn)有一定的合理性，筆者認(rèn)為，反壟斷法的域外適用制度必須兼顧本國(guó)與其他國(guó)家的和經(jīng)濟(jì)利益，盡量避免并著力化解各國(guó)相互之間在反壟斷法域外適用中的矛盾和沖突，因此建議在銀行業(yè)的反壟斷執(zhí)法中借鑒和吸收該觀點(diǎn)，把外國(guó)銀行等金融機(jī)構(gòu)所從事的對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生限制或不利影響的壟斷行為，以“直接性”、“實(shí)質(zhì)性”以及“合理預(yù)見(jiàn)性”作為必要條件予以限制，盡量減少與其他國(guó)家和地區(qū)間的不必要沖突，使我國(guó)金融業(yè)的發(fā)展免受?chē)?guó)際上一些人為因素的侵蝕和惡意傷害。

注釋

【1】《商業(yè)銀行提高開(kāi)戶門(mén)檻向小企業(yè)強(qiáng)加風(fēng)險(xiǎn)》，資料來(lái)源：http：///g/20060708/16082716238.shtm，l2006年7月8日。

【2】《拒絕存款人的開(kāi)戶請(qǐng)求商業(yè)銀行涉嫌違法》，資料來(lái)源：http：///g/20060708/16252716252.shtm，l2006年7月8日。

【3】孟雁北：《濫用相對(duì)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位行為的反壟斷法研究》，載《法學(xué)家》2004年第6期。

【4】苗燕：《外資銀行并購(gòu)傾向于中小銀行》，載《上海證券報(bào)》2007年1月10日。

篇（10）

規(guī)范化管理人事檔案是保證檔案得到充分利用及提高人事檔案利用工作質(zhì)量的關(guān)鍵，為了確保公路行業(yè)的人事檔案得到規(guī)范化管理，則在實(shí)際工作中可以采用以下措施：

（1）在收集好檔案材料后，應(yīng)根據(jù)檔案的內(nèi)容及用途

嚴(yán)格篩選及鑒別相關(guān)材料，及時(shí)對(duì)材料進(jìn)行歸檔處理。在對(duì)檔案進(jìn)行審核時(shí)要注意清理掉部分無(wú)用及重復(fù)的材料，及時(shí)補(bǔ)充缺少的檔案材料，發(fā)現(xiàn)檔案材料出現(xiàn)涂改或造假問(wèn)題時(shí)應(yīng)登記及上報(bào)。另一方面，要對(duì)各類(lèi)檔案資料進(jìn)行準(zhǔn)確分類(lèi)，保證人事檔案完整齊全。例如，黨團(tuán)材料應(yīng)包括入黨或入團(tuán)志愿書(shū)、申請(qǐng)書(shū)及組織推薦信等；學(xué)歷材料應(yīng)包括入學(xué)通知、學(xué)生信息登記表、成績(jī)表及畢業(yè)信息登記表等。

（2）為了方便查找及利用人事檔案，則應(yīng)做到嚴(yán)格排序及編目

在排序及編目時(shí)可以根據(jù)利用要求采用主次關(guān)系或時(shí)間順序等排序法，排序后及時(shí)編寫(xiě)好目錄，保證檔案材料目錄與具體內(nèi)容相符。在整理人事檔案時(shí)，如發(fā)現(xiàn)材料存在載體變質(zhì)、文字不清及字跡模糊等問(wèn)題，則應(yīng)及時(shí)安排相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)制、抄寫(xiě)或打印；如材料規(guī)格不符合統(tǒng)一裝裱標(biāo)準(zhǔn)，則采用加邊、裱糊、折疊或剪切等方法統(tǒng)一規(guī)格，以便使檔案材料變得整齊美觀，方便于裝訂、保管及利用。如檔案中有金屬制品，則拆除金屬制品后進(jìn)行歸檔，以避免檔案材料使用壽命受到影響。此外，在整理好檔案材料后應(yīng)裝訂成卷，將裝訂孔打在材料左側(cè)，采用統(tǒng)一的卷盒及卷皮，在卷盒上填寫(xiě)相關(guān)信息，包括檔案號(hào)、檔案人姓名、出生年月及籍貫等，裝訂后進(jìn)行審核校對(duì)，無(wú)質(zhì)量問(wèn)題后方可入庫(kù)。

2做好信息化管理工作，提高人事檔案利用效率

加快人事檔案管理的信息化建設(shè)可以為檔案資源的傳遞及共享提供有利條件，同時(shí)還能夠使人事檔案的利用效率得到有效提高。

（1）應(yīng)積極強(qiáng)化公路行業(yè)人事檔案專(zhuān)用數(shù)據(jù)庫(kù)的研究及開(kāi)發(fā)工作

可以根據(jù)公路管理部門(mén)對(duì)于人事檔案的利用要求及國(guó)家對(duì)于人事檔案所提出的具體要求，積極研發(fā)公路行業(yè)人事檔案專(zhuān)用管理系統(tǒng)，并保證管理系統(tǒng)具有較強(qiáng)的可靠性、適用性、先進(jìn)性及通用性，避免因各級(jí)單位單獨(dú)設(shè)計(jì)而導(dǎo)致檔案資源無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效傳遞與共享。在建立專(zhuān)用管理系統(tǒng)時(shí)，要注意先將紙質(zhì)或其他載體的檔案材料輸入計(jì)算機(jī)中，以便形成電子檔案，電子檔案信息應(yīng)包括人員基本信息、誠(chéng)信記錄、學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的基本情況、任免獎(jiǎng)勵(lì)、論文、專(zhuān)利及科研成果等，進(jìn)而將檔案材料信息庫(kù)與人才資源信息庫(kù)結(jié)合在一起，以便通過(guò)信息化管理為人才交流、檔案材料的綜合利用提供合理途徑。此外，要注意對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行更新與完善，保證管理系統(tǒng)具有良好的利用效能。

（2）在對(duì)公路行業(yè)的人事檔案實(shí)行信息化管理的過(guò)程中要注意做好分級(jí)管理工作

在研發(fā)及建設(shè)好信息管理系統(tǒng)后要注意強(qiáng)化系統(tǒng)分級(jí)管理，以保障檔案信息安全。應(yīng)根據(jù)公路行業(yè)人事檔案中各類(lèi)信息的保密性與安全性要求，嚴(yán)格界定檔案資料的保密等級(jí)，對(duì)于不同的檔案利用人員、利用部門(mén)及利用單位應(yīng)在管理系統(tǒng)中設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限，使人事檔案利用人員僅能夠在被授權(quán)范圍內(nèi)查看檔案資料，從而保證人事檔案可以在公路管理局中的各個(gè)部門(mén)、上下級(jí)管理部門(mén)、各個(gè)公路管理處之間實(shí)現(xiàn)共享。

3完善利用服務(wù)工作，充分發(fā)揮人事檔案的作用

利用人事檔案的目的在于對(duì)檔案中信息資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)，為了有效開(kāi)發(fā)檔案資源，則必須注重完善檔案利用服務(wù)工作。

（1）應(yīng)明確檔案利用范圍及方式

例如，對(duì)于公路行業(yè)中的干部檔案，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，除各級(jí)組織調(diào)動(dòng)、任免或考察干部及干部個(gè)人入黨等特殊情況之外，一般不得擅自使用。在利用人事檔案時(shí)必須嚴(yán)格遵循查閱及借閱規(guī)定，保證利用過(guò)程的規(guī)范性。為了優(yōu)化人事檔案的利用方式，可以將被動(dòng)服務(wù)與主動(dòng)服務(wù)結(jié)合在一起，不但要做好檔案材料的查閱及使用工作，同時(shí)還應(yīng)定期對(duì)人事檔案的變動(dòng)情況進(jìn)行登記，在登記造冊(cè)的基礎(chǔ)上將變動(dòng)信息及時(shí)錄入系統(tǒng)，從而為檔案使用人員提供準(zhǔn)確的信息。

（2）要注重優(yōu)化人事檔案的利用環(huán)境

除了建立檔案利用信息系統(tǒng)之外，如條件允許，則可以建立人事檔案閱覽室，讓利用者可以在閱覽室中查閱相關(guān)的檔案資料。經(jīng)實(shí)踐證明，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的人事檔案資料閱覽室不但能夠保證公路行業(yè)人事檔案處于安全狀態(tài)及保密狀態(tài)，避免出現(xiàn)損壞、丟失及泄密情況，同時(shí)還能夠提高檔案服務(wù)水平。例如，方便于管理人員有效監(jiān)督與檢查檔案的使用情況，同時(shí)也可以直接指導(dǎo)檔案利用人員查閱相關(guān)信息及答復(fù)咨詢者的問(wèn)題等。此外，要注意強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，主動(dòng)為人力資源的開(kāi)發(fā)及利用工作提供必要的信息。