市場機制論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇市場機制論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、積極財政政策出臺的背景和深層次原因分析

1997年7月爆發(fā)的亞洲金融危機，嚴(yán)重打擊和損害了亞洲各國經(jīng)濟，對我國的經(jīng)濟也造成了嚴(yán)重的外部沖擊。在這種情況下，我國政府采取了對內(nèi)啟動內(nèi)需、對外擴大出口的宏觀政策組合，消除外部沖擊可能帶來的各種連鎖反應(yīng)，積極財政政策是其中最重要并且最有效的政策手段之一。

但是，從當(dāng)時我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展情況看，這些政策的出臺還有著更深層次的背景。首先，我國宏觀經(jīng)濟的態(tài)勢已由供給短缺轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的全面過剩；由通脹轉(zhuǎn)變?yōu)橥s。其次。我國經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)已由實現(xiàn)傳統(tǒng)的工業(yè)化轉(zhuǎn)換為實現(xiàn)工業(yè)化和信息化的雙重目標(biāo)；由追求以人均GDP增長為主要標(biāo)志的經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)變到追求經(jīng)濟、社會和生態(tài)環(huán)境的全面協(xié)調(diào)發(fā)展；由強調(diào)效率優(yōu)先的市場化改革轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯又匾暽鐣Ｕ虾凸健Ｔ俅危覈呀?jīng)進入建立比較完善的社會主義市場經(jīng)濟體制階段，重視法治和規(guī)則，提升國際競爭力和綜合實力，改善經(jīng)濟增長的效益和質(zhì)量是新階段提出的新要求。在這種情況下，客觀上就要求我國的財政體制和收支結(jié)構(gòu)進行更大范圍、更深層次和更有效率的改革，以實現(xiàn)經(jīng)濟體制和增長方式的轉(zhuǎn)變。因此，積極的財政政策不能簡單看作是一項擴張性的財政政策，它更是一項結(jié)構(gòu)性的財政政策。

二、積極財政政策的內(nèi)涵

積極財政政策首先是一項應(yīng)急措施，是為了化解外部沖擊，擴大內(nèi)需和支持出口，確保經(jīng)濟增長的短期擴張性措施：但是，積極財政政策的實施從一開始，就不僅是一項短期擴張性措施，而是包括了更多和更重要的中長期內(nèi)容；它不僅是一項總量政策，同時又是一項結(jié)構(gòu)性政策。

(一)積極財政政策是擴張性政策和結(jié)構(gòu)性政策的組合

在規(guī)范的經(jīng)濟理論中，有幾點是既定的：一是給定了比較完善規(guī)范的市場經(jīng)濟體制；二是結(jié)構(gòu)和技術(shù)問題只在中長期才發(fā)生變化。在這些條件下，以解決總有效需求不足為目標(biāo)的擴張性財政政策，主要是通過增加財政支出或減稅等，來刺激需求并帶動整個經(jīng)濟增長。

因此，從中國實際出發(fā)來界定積極財政政策的內(nèi)涵，就不能把它簡單看作是規(guī)范濟理論中相機抉擇的財政政策。其作用也不是簡單地像西方發(fā)達(dá)國家那樣通過擴張或緊縮性財政政策來刺激有效需求。要真正使財政政策有效，就必須有結(jié)構(gòu)性政策的配合。

(二)積極財政政策包含公共財政的體制改革

在一般意義上，財政職能主要包括以下內(nèi)容：一是對宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)的職能。即反周期政策。這種政策只能在短期內(nèi)使用，而且受財政紀(jì)律和政策規(guī)則的約束。二是提供公共產(chǎn)品的職能，即提供市場不能提供或提供數(shù)量不足的公共品和準(zhǔn)公共品。三是社會公平職能。通過財政轉(zhuǎn)移性支付、收入再分配等政策手段來調(diào)節(jié)地區(qū)和個人的收入差距。四是激勵和引導(dǎo)職能。通過財政支出和稅制激勵調(diào)節(jié)微觀主體(企業(yè))的行為，從而引導(dǎo)經(jīng)濟資源配置的方向及效率。

三、積極財政政策的性質(zhì)和特點

(一)政策的階段性

積極的財政政策，是在當(dāng)前我國出現(xiàn)了需求不足，投資、出口和經(jīng)濟增長乏力。亞洲金融危機的影響加劇等特殊情況下，在政策環(huán)境允許的限度內(nèi)，所采取的一種階段性或暫時性的適度擴張政策。

(二)政策的定向性

從我國的現(xiàn)實情況看，在政府職能轉(zhuǎn)變尚未完全到位，企業(yè)機制轉(zhuǎn)換也尚未完成。體制性和結(jié)構(gòu)性矛盾依然十分突出等情況下，不宜也不能實行全面擴張的財政政策，而只能實施既有利于增加投資、開拓市場、擴大內(nèi)需，又有利于調(diào)整和優(yōu)化結(jié)構(gòu)，促進體制改革深化的財政政策，即應(yīng)該實行定向性的財政政策。

(三)政策的復(fù)合性

擴大內(nèi)需是多方面、多層次的，因此，積極財政政策的運用，就其自身而言，沒有局限于擴大財政對基礎(chǔ)設(shè)施投資這一個方面，而是以擴大需求為主旨，注重多項政策手段的綜合運用，體現(xiàn)了政策復(fù)合性。

四、積極財政政策的財政風(fēng)險

(一)幾年來積極財政政策導(dǎo)致赤字率和債務(wù)率不斷增加。我國幾年來連續(xù)實施積極財政政策，導(dǎo)致各項反映財政狀況指標(biāo)呈現(xiàn)逐漸惡化的趨勢，赤字率(財政赤字占GDP比重)已經(jīng)由1997年的1.18％上升到2002年的3.03％：債務(wù)率(國債余額占GDP比重)由1997年的8.16％上升到2002年的18.2％。

篇（2）

【關(guān)鍵詞】社會主義制度/市場經(jīng)濟體制/市場化

一、社會主義基本經(jīng)濟制度與市場經(jīng)濟體制

社會主義基本經(jīng)濟制度與市場經(jīng)濟體制相結(jié)合的問題是當(dāng)代世界最為重大的理論和實踐問題。由中央計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，是當(dāng)代主流經(jīng)濟學(xué)面臨的一個嶄新問題（Grosfeld,1990）。盡管現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)是一門比較成熟的關(guān)于市場運行和資源配置的學(xué)說，但從總體上來說，現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟學(xué)并沒有一套現(xiàn)成的“過渡”理論或“轉(zhuǎn)軌”理論用來指導(dǎo)經(jīng)濟體制國家改革的重大實踐。這意味著我國建立社會主義市場經(jīng)濟不僅是對現(xiàn)代市場經(jīng)濟理論的重大創(chuàng)新，而且這個實踐本身就是對理論的重大發(fā)展和貢獻。

社會主義市場經(jīng)濟體制是社會主義制度與市場經(jīng)濟體制的結(jié)合。那么，什么是社會主義基本制度呢？按照馬克思的科學(xué)社會主義理論，社會主義的基本制度就是整個社會的共產(chǎn)（共同占有和共同生產(chǎn)）、整個社會的自由聯(lián)合勞動、商品生產(chǎn)和競爭的消除、階級的消滅等等。顯然，這樣的基本制度與市場經(jīng)濟形式是不能結(jié)合的。但是這里所說的社會主義是馬克思科學(xué)社會主義理論中的科學(xué)社會主義，即共（論文庫）產(chǎn)主義而言的。而當(dāng)代實踐中的社會主義與馬克思所說的由發(fā)達(dá)資本主義脫胎的科學(xué)社會主義（共（論文庫）產(chǎn)主義）是兩種不同歷史形態(tài)的社會主義。社會主義基本經(jīng)濟制度與市場經(jīng)濟的結(jié)合正是基于當(dāng)代實踐的社會主義而不是科學(xué)社會主義最高形態(tài)共（論文庫）產(chǎn)主義。就實踐中的社會主義而言，我們的基本定位是“社會主義初級階段”。社會主義初級階段是對我國現(xiàn)階段社會性質(zhì)的根本定位。關(guān)于社會主義初級階段，黨的十三大報告做了科學(xué)的界定：社會主義初級階段不是泛指任何國家進入社會主義都會經(jīng)歷的起始階段，而是特指我國生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段。確切地說，社會主義的初級階段是“后發(fā)展國家社會主義初級階段”［4］。一些學(xué)者在討論社會主義基本經(jīng)濟制度與市場經(jīng)濟的結(jié)合問題中，總是把社會主義同科學(xué)社會主義的最高形態(tài)的特征同市場經(jīng)濟的要求聯(lián)系在一起研究，如把社會主義基本經(jīng)濟制度僅僅歸結(jié)為公有制和按勞分配，這是不正確的，事實上公有制形式本身不等于社會主義，較低生產(chǎn)力水平意義上的按勞分配實際上必然導(dǎo)致平均分配。這樣來理解社會主義實質(zhì)上降低了社會主義的標(biāo)準(zhǔn)，模糊了社會主義的本質(zhì)特征。《中（論文庫）共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》中所說的“社會主義基本制度”是當(dāng)代實踐中的社會主義的基本制度，是后發(fā)展國家社會主義的基本制度，是另一種歷史形態(tài)的社會主義的基本制度。這種基本制度本身就包含著私有制在內(nèi)的多種所有制形式、多元的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、包含著商品生產(chǎn)和市場經(jīng)濟存在的條件。在現(xiàn)實的社會主義制度下，多元產(chǎn)權(quán)主體的存在提供了市場經(jīng)濟生成與發(fā)展的社會環(huán)境。

市場經(jīng)濟體制與社會主義基本經(jīng)濟制度的內(nèi)在藕合有其客觀依據(jù)和歷史必然性。生產(chǎn)力和社會分工發(fā)展到一定水平是市場經(jīng)濟與社會主義得以共同存在的一個前提。從歷史上看，商品經(jīng)濟的生成確實是同私有制聯(lián)系在一起的，但在私有制的奴隸社會和封建社會，商品經(jīng)濟并沒有演化為以市場為中心在社會范圍的配置資源的市場經(jīng)濟，這說明市場經(jīng)濟的存在是以生產(chǎn)力和社會分工發(fā)展到一定水平為前提的，而分工越發(fā)達(dá)，單個私人資本容納社會生產(chǎn)力的能力就越有限。社會分工與社會生產(chǎn)力這一矛盾的解決，一是通過建立生產(chǎn)資料的公有制度，實現(xiàn)生產(chǎn)資料占有、使用的社會化，二是通過生產(chǎn)要素組織方式的變革實現(xiàn)財產(chǎn)占有與運作的社會化來解決的。從社會制度的角度來看，我們選擇了公有制度而西方國家則是通過選擇了股份公司等企業(yè)組織形式來解決這一矛盾的。但問題的關(guān)鍵是，建立生產(chǎn)資料公有制沒有消除市場經(jīng)濟在社會主義社會存在的必然性，資本主義國家也沒有因財產(chǎn)一定形式的社會化運作而使其經(jīng)濟體制演變?yōu)橛媱澖?jīng)濟體制，因此筆者認(rèn)為把市場經(jīng)濟區(qū)分為社會主義和資本主義的市場經(jīng)濟是不科學(xué)的。市場作為一種資源配置手段，它直接聯(lián)系的或調(diào)節(jié)的對象是生產(chǎn)要素或財產(chǎn)的組織單位——企業(yè)，而不是所有制制度。市場制度所要求的是采取什么樣的生產(chǎn)要素或財產(chǎn)組織形式使企業(yè)既能適應(yīng)財產(chǎn)社會化運作的要求，又能按照市場價格信號組織生產(chǎn)和經(jīng)營的經(jīng)濟主體。歷史上所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，法人產(chǎn)權(quán)獨立于所有權(quán)，所有權(quán)與法人產(chǎn)權(quán)分離與制衡機制的創(chuàng)立，曾使資本主義私人所有制突破自身的局限，適應(yīng)社會化生產(chǎn)要求，在社會范圍內(nèi)組織生產(chǎn)。社會主義國家完全可以通過對公有制財產(chǎn)組織方式的創(chuàng)新和所有制社會結(jié)構(gòu)的調(diào)整，為市場經(jīng)濟的運行創(chuàng)造條件。

社會主義市場經(jīng)濟體制不僅與后發(fā)展國家社會主義的社會性質(zhì)的相藕合，也與計劃經(jīng)濟體制所造成的經(jīng)濟低效率直接相關(guān)。本來意義上的計劃經(jīng)濟是以社會成員共同占有生產(chǎn)資料為前提的，全部社會生產(chǎn)都要有組織地進行，社會對全部勞動和資源都要有計劃地配置和調(diào)節(jié)，商品也就隨之自動消失了。從理論上來說，計劃經(jīng)濟同科學(xué)社會主義意義上的共（論文庫）產(chǎn)主義是相同的。從計劃經(jīng)濟的現(xiàn)實來看，當(dāng)代社會主義國家實踐中的計劃經(jīng)濟，共同特點都是排斥商品生產(chǎn)和價值規(guī)律，其運行機制是通過國家的統(tǒng)一計劃和行政手段來調(diào)節(jié)，計劃經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)是政治安排，而政治的本質(zhì)是支配與強制，即國家對社會經(jīng)濟實行全面壟斷和政（論文庫）府的超經(jīng)濟強制，因而是一種“統(tǒng)制經(jīng)濟”、“命令經(jīng)濟”，把計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟單純理解為一種配置資源的方式、方法和手段是不正確的。市場經(jīng)濟有三個最為基本的特征：私有財產(chǎn)制度、自由經(jīng)濟制度、市場配置資源。這與計劃經(jīng)濟的基礎(chǔ)和本質(zhì)是根本對立的，市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟借以產(chǎn)生和存在的制度基礎(chǔ)是完全不同的，不能奢望在計劃經(jīng)濟的基礎(chǔ)上改良出市場經(jīng)濟。事實上無論是理論意義上的計劃經(jīng)濟還是實踐意義上的“統(tǒng)制經(jīng)濟”都是同市場經(jīng)濟相根本對立的。如果不是這樣來理解，那么就意味著不進行徹底的產(chǎn)權(quán)制度改革，就可以由計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，這種模煳認(rèn)識是非常有害的。作為一種經(jīng)濟制度，真正的計劃經(jīng)濟只有在市場經(jīng)濟的歷史任務(wù)完成之后才會出現(xiàn)，而“統(tǒng)制經(jīng)濟”實際上是超越客觀實際、違背客觀經(jīng)濟規(guī)律的制度選擇。

我國社會主義市場經(jīng)濟體制的確立，還有著一種與市場經(jīng)濟本質(zhì)要求相適應(yīng)的世界性背景和意義。市場經(jīng)濟在本質(zhì)上是沒有國界或地域限制的，市場經(jīng)濟的這種屬性必然要求打破國家或地域的限制，從而在世界范圍內(nèi)進行生產(chǎn)和經(jīng)營，跨國公司的出現(xiàn)正是市場經(jīng)濟這種本質(zhì)屬性的外在表現(xiàn)。因此，世界經(jīng)濟國際化、一體化的趨勢，無疑使中國經(jīng)濟隔離于世界市場的“經(jīng)濟魯賓遜”式的設(shè)計最終歸于夢想。世界需要中國，這僅僅是問題的一個側(cè)面，如同一枚硬幣有正反面一樣，問題的另一面是：中國也需要世界。然而，市場經(jīng)濟條件下的行為主體是具有獨立經(jīng)濟利益的企業(yè)，而不是政（論文庫）府。因此，我國高度集中體制下的傳統(tǒng)的經(jīng)濟模式中，政（論文庫）府作為一個超級的“經(jīng)濟托拉斯”來與國外企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟利益關(guān)系和競爭，不僅是不公平的，而且必然導(dǎo)致經(jīng)濟的X非效率。因此中國建立與世界上市場經(jīng)濟國家的運行機制和管理體制相接軌的社會主義市場經(jīng)濟體制便有了理論上的或概念上的依據(jù)。我們把對市場經(jīng)濟體制的選擇置于國際大背景的坐標(biāo)之中，就會看到市場經(jīng)濟體制也是我們在市場經(jīng)濟的總體氛圍的條件下的現(xiàn)實選擇。基于這樣一種認(rèn)識，我們可以說，中國加入WTO的實質(zhì)是同市場經(jīng)濟制度接軌。

二、市場化及其標(biāo)準(zhǔn)

自1978年以來，改革開放一直是中國社會的主流，特別是黨的十四大明確提出建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制以后，市場化改革就成為中國社會的共識和價值取向。自從20世紀(jì)90年代初期以來，不少學(xué)者也對改革的市場化進程和改革的績效進行了深入的研究。對于我國市場化進程的基本判斷，中（論文庫）共中央《關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展十五規(guī)劃建議》中明確提出：我國已經(jīng)進入由初步建立社會主義市場經(jīng)濟體制到完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要時期。這就提出了一個重大理論和現(xiàn)實問題，即市場化及其判斷標(biāo)準(zhǔn)問題。

筆者認(rèn)為，對這個問題的研究至少需要研究以下三個方面：一是如何理解市場化；二是市場化有無標(biāo)準(zhǔn)；三是市場化的研究方法問題。

市場化是一個與市場經(jīng)濟直接相聯(lián)系的范疇。國內(nèi)學(xué)者和研究機構(gòu)對市場化的理解是有一些分歧的。例如，國家計委市場與價格研究所課題組認(rèn)為，市場化是指資源配置方式由政（論文庫）府行政配置向市場調(diào)節(jié)的轉(zhuǎn)化，具體說，就是“取消或放松國家對商品生產(chǎn)要素供求數(shù)量及價格的管制”。而較早系統(tǒng)研究我國市場化進程的學(xué)者陳宗勝教授認(rèn)為，市場化進程是市場機制在一個經(jīng)濟中對資源配置發(fā)揮的作用持續(xù)地增大，對市場機制依賴程度的不斷加深和增強的演變過程。市場機制包括供求、競爭、價格、風(fēng)險、利益機制等，是市場化理論含義的延伸［3］。把市場經(jīng)濟看做是市場機制對資源配置的作用持續(xù)地增大的過程這個定義非常符合新古典經(jīng)濟學(xué)的正統(tǒng)規(guī)范，但是忽略了市場經(jīng)濟中作為市場主體的人的博弈行為和博弈過程，見物不見人。從經(jīng)濟思想史的角度來看，自從19世紀(jì)末新古典主義的創(chuàng)始人馬歇爾等分析供給與需求以來，資源配置問題就成為經(jīng)濟分析的主流，但新古典經(jīng)濟學(xué)沒有分析人與人之間的關(guān)系，而供給和需求背后恰恰是人作為市場主體的行為，因此現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)把市場過程更多地理解為市場主體的博弈行為和博弈過程。另外把市場化單純理解為市場配置資源的過程會偏離市場化的本質(zhì)。已如前述，市場經(jīng)濟的本質(zhì)特征是：私有財產(chǎn)制度、自由經(jīng)濟制度、市場配置資源。把市場經(jīng)濟理解為市場機制調(diào)節(jié)配置資源的過程，是有一定的理論假設(shè)和前提的，那就是在一個完全競爭和市場化已經(jīng)完成的經(jīng)濟中，在私有財產(chǎn)和經(jīng)濟自由已成為既定前提的條件下，市場經(jīng)濟的主要特征自然就是由市場配置資源了，正是在這種意義上市場經(jīng)濟才被稱為由市場配置資源的經(jīng)濟制度或經(jīng)濟形式。經(jīng)濟市場化就其本質(zhì)來說，首先是經(jīng)濟主體的經(jīng)濟自由權(quán)利的確立、實施和得到有效保障的過程。經(jīng)濟自由權(quán)既包括個人的財產(chǎn)所有權(quán)，也包括勞動力的個人所有權(quán)。從這個意義上來說，市場化的實質(zhì)就是經(jīng)濟自由化。市場主體在明確的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和平等互利的條件下，自主從事交易活動，交易雙方不僅能夠從中獲得利，而且還能夠創(chuàng)造合作剩余，這樣就使原來我們認(rèn)為并不增加社會財富的交易活動具有了生產(chǎn)性，市場的激勵和約束作用也因此凸現(xiàn)出來。

第二個問題，關(guān)于市場化有沒有一個絕對的標(biāo)準(zhǔn)問題，專家學(xué)者們也是有不同的觀點。多數(shù)研究者認(rèn)為市場化進程有絕對的標(biāo)準(zhǔn)。這種觀點最有代表性的學(xué)者陳宗勝教授認(rèn)為，要判斷和評價體制改革是否達(dá)到目標(biāo)，就必須對測度市場化程度的標(biāo)準(zhǔn)作出界定，盡管這是一個難以統(tǒng)一的復(fù)雜問題，但是如果沒有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，就不可能作出統(tǒng)一的結(jié)論。所以，他認(rèn)為，應(yīng)以100％作為完全的市場化的標(biāo)準(zhǔn)，以0％作為完全計劃化的標(biāo)準(zhǔn)。其理由是由于各個市場經(jīng)濟國家中政（論文庫）府干預(yù)經(jīng)濟的程度是不同的，而且同一個國家對不同領(lǐng)域的干預(yù)、在不同時期的干預(yù)都不完全一致，所以，如果不是以100％來界定完全的市場化（盡管還沒有一個國家的市場化程度達(dá)到100％），而以某一個市場發(fā)達(dá)國家的市場化程度作為對比的基礎(chǔ)或參照系，那么，不同國家的比較就失去統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，同一個國家的不同領(lǐng)域或不同時期的比較也會發(fā)生困難。當(dāng)然，也有一些學(xué)者認(rèn)為，市場化沒有絕對的標(biāo)準(zhǔn)，只有相對意義［8］。持這種觀點的專家學(xué)者認(rèn)為，計算或測度市場化程度的絕對值不是一個科學(xué)的方法，也不能從絕對值的意義上去理解市場化程度。說一個國家的市場化達(dá)到一個百分?jǐn)?shù)，會給人一個錯覺，好像世界上存在一個100％市場化的國家，而這樣的國家并不存在；即使是發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟國家，在市場調(diào)控的手段、方式、程度等方面也不完全可比；特別是隨著經(jīng)濟的發(fā)展和世界經(jīng)濟一體化進程的加快，市場化的內(nèi)涵也相應(yīng)改變，所以，不存在一個靜態(tài)不變的市場經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)。因此，對市場化進程的絕對評價是無意義的，而只能進行不同地區(qū)之間進程快慢的相對比較，即以名次之類的順序尺度進行衡量。

筆者認(rèn)為，市場化不僅在性質(zhì)上是可以定性的，市場化的過程在本質(zhì)上可以看做是經(jīng)濟自由化的過程，而且在標(biāo)準(zhǔn)上也是可以界定的。也就是說市場化的含義是雙重的，既包含過程，也是指一定的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格來說它是指市場經(jīng)濟發(fā)育的一定程度而言的。從過程的角度來看，假設(shè)一個國家的市場化水平是從5％向10％過渡，我們就不能認(rèn)為這個國家或地區(qū)是市場化了。這就意味著市場化不能單純是指過程而言的。其次對于標(biāo)準(zhǔn)來說，它是從靜態(tài)的角度對市場化的程度的一個限定，即規(guī)定了市場化的最低標(biāo)準(zhǔn)，比如說5％就不能說是市場化了。至于隨著世界經(jīng)濟一體化進程的加快，經(jīng)濟交易越來越突破一個國家和地區(qū)的范圍而在全球范圍組織經(jīng)濟活動的趨勢越來越明顯，以及對不同地區(qū)之間的市場化程度只能進行相對比較等觀點，并不能說明市場化本身是不能測定的，而只是說明市場化的測度的研究方法問題。

關(guān)于市場化程度的判斷標(biāo)準(zhǔn)，一般認(rèn)為，市場化程度在15％以下可稱為非市場經(jīng)濟或墳?zāi)菇?jīng)濟，市場化程度在80％以上可稱為成熟或標(biāo)準(zhǔn)的市場經(jīng)濟，市場化程度在60％—70％之間可稱為準(zhǔn)市場經(jīng)濟，市場化程度在40％—50％可稱為轉(zhuǎn)軌中經(jīng)濟，市場化程度在50％—60％左右可稱之為接近準(zhǔn)市場經(jīng)濟或轉(zhuǎn)軌中經(jīng)濟。國內(nèi)學(xué)者對我國目前市場化程度的判斷尚有一些不同的判斷，主要是有高、中、低三種估計，高位估計是65％，中位估計是55％—60％，低位估計是60％［7］。正是基于我國市場化程度已經(jīng)基本達(dá)到或已經(jīng)接近60％的判斷，中（論文庫）共中央關(guān)于制定十五規(guī)劃的建議中明確指出：我們已經(jīng)初步建立社會主義經(jīng)濟體制，新世紀(jì)5—10年是完善社會主義市場經(jīng)濟的重要時期。我認(rèn)為關(guān)于我國市場化程度的判斷基本上是比較準(zhǔn)確的，國外的研究機構(gòu)的研究成果也可以說明這一點，據(jù)世界遺產(chǎn)基金會與《華爾街日報》利用50多個經(jīng)濟指標(biāo)對世界150個國家的經(jīng)濟自由化程度的評價結(jié)果，中國市場化程度大致相當(dāng)于美國的50％，考慮到可存在的人為的偏差，中國經(jīng)濟市場化的程度估計至多達(dá)到美國的60％—65％，處于這樣的水平，我們可以認(rèn)為初步建立了社會主義市場經(jīng)濟體制。但對于十五期間，要在5—10年中建立起完善的社會主義市場經(jīng)濟體制卻有相當(dāng)?shù)碾y度。從西方市場化程度較高的英國、美國和日本來看，英國大體上用了250年使英國成為標(biāo)準(zhǔn)的市場經(jīng)濟國家；美國用了100年左右的時間成為典型的市場經(jīng)濟國家；我國封建制度幾千年，計劃經(jīng)濟30年，要建立完善的社會主義經(jīng)濟體制是一場深刻的長期的社會革命，對此，我們還面臨著十分艱巨的任務(wù)，如生產(chǎn)要素市場化問題、市民社會的建構(gòu)問題等等，對此我們應(yīng)當(dāng)有科學(xué)的判斷和充分的思想準(zhǔn)備。

市場化程度的研究和判斷，需要建立科學(xué)的指標(biāo)體系和研究方法。國內(nèi)學(xué)者提出的有代表性的指標(biāo)體系主要有：江曉薇、宋紅旭［5］提出的測算指標(biāo)是：（1）企業(yè)自主度：包括企業(yè)的14項自，即生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)、產(chǎn)品勞務(wù)定價權(quán)、產(chǎn)品銷售權(quán)、物資采購權(quán)、進口權(quán)、投資決策權(quán)、稅后利潤分配權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)、聯(lián)營兼并權(quán)、勞動用工權(quán)、人事管理權(quán)、工資資金分配權(quán)、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置權(quán)、拒絕攤派權(quán)；（2）市場國內(nèi)開放度：包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、工業(yè)生產(chǎn)、物資流通、商業(yè)流通、價格調(diào)節(jié)、投資管理；（3）市場對外開放度：包括進口依存序、非關(guān)稅壁壘，直接投資實際額；（4）宏觀調(diào)控度：包括稅收負(fù)擔(dān)、政（論文庫）府補貼、貿(mào)易管理、社會消費、信貸管理；國家計委課題組［6］是從商品市場（包括生產(chǎn)環(huán)節(jié)和流通環(huán)節(jié)）的市場化和要素市場（包括勞動力市場和資金市場）的市場化程度入手進行測算的。商品市場和要素市場的市場化程度實際上就是國家已經(jīng)放開、主要由市場進行調(diào)節(jié)量的那一部分占全部市場的比重。顧海兵［7］則是從要素市場化方面進行研究。他提出的測度指標(biāo)包括：（1）勞動力市場化，包括農(nóng)村勞動力市場、城鎮(zhèn)勞動力市場、城鄉(xiāng)分割的戶口管理體制及城鎮(zhèn)、城鄉(xiāng)的戶口封閉體制；（2）資金市場化，包括資金市場的主體結(jié)構(gòu)、資金結(jié)構(gòu)、利率結(jié)構(gòu)；（3）生產(chǎn)市場化，包括第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)三產(chǎn)業(yè)；（4）價格市場化，包括重要的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格和公用事業(yè)價格、房地產(chǎn)價格、醫(yī)療價格。陳宗勝［3］認(rèn)為，對經(jīng)濟體制市場化進程的測度，最好按經(jīng)濟體制自身的構(gòu)成，即企業(yè)、政（論文庫）府、市場三方面展開分析。徐明華［8］則從8個方面進行了測算，這8個方面包括：（1）所有制結(jié)構(gòu)：包括工業(yè)總產(chǎn)值中非公有制經(jīng)濟的比重、非公有制從業(yè)人員占全部從業(yè)人員的比重等5項具體指標(biāo)；（2）政（論文庫）府職能轉(zhuǎn)變和政（論文庫）府效率：包括GDP與政（論文庫）府消費之比、黨政機關(guān)和社會團體從業(yè)人員占全社會從業(yè)人員的比重等6項具體指標(biāo)；（3）投資的市場化：包括全社會固定資產(chǎn)投資中非公有經(jīng)濟投資的比重、基建投資中非國家預(yù)算內(nèi)資金的比重等3項指標(biāo)；（4）商品市場發(fā)育：包括出口總值占工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比重、商品銷售額與工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值之比等3項指標(biāo)；（5）要素市場發(fā)育：包括合同制職工占全部職工的比重、每萬人職業(yè)介紹機構(gòu)數(shù)等5項指標(biāo)；（6）對外開放：包括外貿(mào)依存度和人均實際利用外資2項指標(biāo)；（7）經(jīng)濟活動頻度：包括每萬人商業(yè)網(wǎng)點數(shù)、每萬人工業(yè)企業(yè)單位數(shù)等3項指標(biāo)；（8）人的觀念：包括每萬人個體戶數(shù)、每萬人私營企業(yè)投資者數(shù)等4項指標(biāo)。筆者認(rèn)為，運用不同的指標(biāo)體系來探索研究市場化的程度判斷本身就是非常有意義的，事實上每個指標(biāo)體系都不能做到完全真實地反映市場化的程度，重要的也不是運用不同指標(biāo)體系判斷市場化程度的差異，而是對市場化進程的基本趨勢的把握。就研究方法而言，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)結(jié)合借鑒美國遺產(chǎn)基金會的研究方法，該基金會的經(jīng)濟學(xué)家首先把經(jīng)濟自由化定義為“對于政（論文庫）府在生產(chǎn)、分配、消費等方面管束的消除”。他們對經(jīng)濟自由化指數(shù)的測量也是針對政（論文庫）府對于經(jīng)濟所施加的束縛程度進行考察，因此這種考察的具體對象主要是政（論文庫）府的相關(guān)政策。這種考察是對影響經(jīng)濟自由化的“投入”方而不是“產(chǎn)出”方進行考察；該機構(gòu)共設(shè)置50項變量或指標(biāo)，采用分值測度的方法進行“打分”和評估。這種方法的實質(zhì)是考察制度因素對經(jīng)濟自由化的影響及影響程度。當(dāng)然影響一個和地區(qū)的市場化程度的差異還有人口素質(zhì)、技術(shù)水平等多方面因素，可以考慮進一步補充和完善。

【參考文獻】

［1］盛洪.市場化的條件、限度和形式［J］.經(jīng)濟研究，1992，（11）。

［2］張燦，謝思全，董利.中國勞動力市場化進程測度［J］.經(jīng)濟改革與發(fā)展，1998，（5）。

［3］陳宗勝，等.中國經(jīng)濟體制市場化進程研究［M］.上海：上海人民出版社，1999。

［4］陳文通.如何正確理解以公有制為主體［N］.北京日報，2002－04－19。

［5］江曉薇，宋紅旭.中國市場經(jīng)濟度的探索［J］.管理世界，1995，（6）。

［6］國家計委市場與價格研究所課題組.我國經(jīng)濟市場化程度的判斷［J］.宏觀經(jīng)濟管理，1996，（2）。

［7］顧海兵.中國經(jīng)濟市場化程度的最新估計與預(yù)測［J］.管理世界，1997，（2）。

［8］徐明華.經(jīng)濟市場化進程：方法討論與若干地區(qū)比較研究［J］.中（論文庫）共浙江省委黨校學(xué)報，1999，（5）。

篇（3）

（二）市場導(dǎo)向創(chuàng)新機制本文所探討的市場導(dǎo)向是從國家到各地方、企業(yè)層面，技術(shù)創(chuàng)新立項和投入著眼于市場需求，追求在適應(yīng)市場需求的方面具有競爭力，對品牌、顧客等外部無形資產(chǎn)予以重視，技術(shù)創(chuàng)新活動是對市場信息作出的反應(yīng)。面向市場的技術(shù)創(chuàng)新，著力于實現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)化和市場化，從而為下一步的創(chuàng)新活動積累更加廣泛的資金支持和社會資源，為持續(xù)創(chuàng)新活動提供有力保障。通過技術(shù)、品牌和客戶關(guān)系積累，以積累高附加值無形資產(chǎn)價值，形成高層次市場競爭優(yōu)勢[5]。技術(shù)創(chuàng)新的價值應(yīng)當(dāng)通過市場來實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場在技術(shù)研發(fā)方向、資金投入、技術(shù)方案選擇、技術(shù)要素價格制定方面的創(chuàng)新資源配置的基礎(chǔ)導(dǎo)向作用，以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機制的特點具體表現(xiàn)為：第一，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機制定位于市場和用戶需求，重視經(jīng)濟效益的實現(xiàn)和品牌等無形財產(chǎn)的價值積累。與技術(shù)導(dǎo)向不同的是，這種機制是在現(xiàn)實地考察市場及用戶對新技術(shù)的需求之后，由市場決定創(chuàng)新立項及其實施，其評價最終也是由市場決定。越來越多面向市場的技術(shù)成果可以更好地實現(xiàn)其轉(zhuǎn)化，為轉(zhuǎn)型升級、驅(qū)動創(chuàng)新提供強有力的持續(xù)支撐，實現(xiàn)技術(shù)的價值和效益。第二，以市場導(dǎo)向的創(chuàng)新機制遵循市場經(jīng)濟客觀規(guī)律，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體。企業(yè)是溝通技術(shù)創(chuàng)新與市場的橋梁，最能把握市場現(xiàn)實需求，同時也最可能實現(xiàn)技術(shù)工業(yè)化和商業(yè)化。促使高校等研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合協(xié)同發(fā)展的自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體制，這也是《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的明確要求。此種機制的技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)要善于調(diào)查了解本行業(yè)國內(nèi)外市場對所在領(lǐng)域技術(shù)產(chǎn)品的需求，從而確定技術(shù)創(chuàng)新的主攻目標(biāo)。第三，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機制著力于基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)建設(shè)與人才培養(yǎng)，遵循科學(xué)發(fā)展一般規(guī)律。技術(shù)導(dǎo)向機制中，為實現(xiàn)在高新技術(shù)領(lǐng)域的突破，制定政策強調(diào)先進性，忽視基礎(chǔ)學(xué)科的教育和發(fā)展，沒有形成完整穩(wěn)定的科學(xué)技術(shù)研究結(jié)構(gòu)。薄弱的基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)不僅制約著技術(shù)進一步創(chuàng)新，也使企業(yè)商品化生產(chǎn)更容易遭受來自擁有完整技術(shù)體系國家的專利狙擊。市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機制重視對科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的遵循，制定完善和發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)和人才教育，努力建立完整的科學(xué)技術(shù)體系，保障對基礎(chǔ)研究的資金投入和政策支持，避免國家經(jīng)費過度傾斜于高精尖人才培養(yǎng)，保障技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)良性進行。第四，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機制重視配套制度建設(shè)，技術(shù)創(chuàng)新活動是一個系統(tǒng)工程。技術(shù)創(chuàng)新價值和經(jīng)濟效益的實現(xiàn)，離不開一整套市場評價、相應(yīng)財政、金融、稅收制度的建立和完善。從配套法律、法規(guī)、部門規(guī)章、政策等多個層面開展配套制度的研究制定工作，借助眾多制度的有機配合，確保技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)，為這些成果開拓寬闊的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用渠道，有效提高企業(yè)的核心競爭力和經(jīng)濟效益，追求給企業(yè)和市場購買者帶來實實在在利益，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最終成功。

二、技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新機制的癥結(jié)和瓶頸

長期以來，政府制定科技政策、產(chǎn)學(xué)研從事技術(shù)創(chuàng)新往往按照自己的思維活動，市場和用戶處于被動接受的局面。盲目的做法在發(fā)明與市場之間人為設(shè)立了一道阻隔：技術(shù)創(chuàng)新與尋找市場的錯位使得已經(jīng)具備工業(yè)化生產(chǎn)條件的技術(shù)成果因不是根據(jù)潛在市場開發(fā)而難以轉(zhuǎn)化，造成技術(shù)資源浪費。技術(shù)導(dǎo)向型創(chuàng)新機制隨著國家科技發(fā)展態(tài)勢變化以及我國在科學(xué)技術(shù)方面經(jīng)驗積累適時改變，這也是由此種機制自身缺陷導(dǎo)致，這些問題具體體現(xiàn)在：

1.技術(shù)導(dǎo)向機制片面追求數(shù)量的增加，以專利為代表的技術(shù)的質(zhì)量和經(jīng)濟價值較低，創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平目前，我國專利申請量已經(jīng)達(dá)到世界第一，但是不容忽視的是，我國存在嚴(yán)重的專利質(zhì)量低、經(jīng)濟價值小的問題，突出表現(xiàn)在：第一，發(fā)明專利所占比重小，在關(guān)鍵領(lǐng)域的發(fā)明專利少。2012年，我國發(fā)明專利申請比例僅為13.9%①，專利布局有待加強。發(fā)明專利是最能體現(xiàn)國家、地區(qū)和企業(yè)競爭力的核心因素，雖然今年我國發(fā)明專利申請和授權(quán)比重不斷提高，但是發(fā)明專利所占比重仍然很低，許多專利申請是基于職稱評選、課題經(jīng)費申請等目的，這些非以生產(chǎn)為目的的專利申請增長中存在大量“泡沫”，質(zhì)量發(fā)展水平滯后，專利制度難以激勵創(chuàng)新。此外，體現(xiàn)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性的發(fā)明專利仍然比較少，我國發(fā)明專利的技術(shù)含量、復(fù)雜程度還比較低，在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，國內(nèi)擁有的發(fā)明專利還比較少，改進型發(fā)明占多數(shù)[6]。第二，專利維持時間短。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2012年我國專利維持率為1.39%②，有效發(fā)明專利中，國內(nèi)維持時間10年以上的僅有5.5%，而國外則有26.1%。專利維持時間體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新主體的專利運用和管理能力，也是評價一個國家和地區(qū)專利制度的好壞和技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)之一。我國專利維持率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國家，技術(shù)創(chuàng)新資助政策及評價體系的不科學(xué)導(dǎo)致不當(dāng)?shù)牡唾|(zhì)量申請現(xiàn)象突出，技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的動因并非是面向市場的應(yīng)用，市場在技術(shù)創(chuàng)新中的導(dǎo)向作用沒有得到發(fā)揮，知識產(chǎn)權(quán)申請的高質(zhì)量要求未得到充分考量。第三，專利市場化水平低，運用情況不佳。以專利申請為代表的技術(shù)創(chuàng)新的目的應(yīng)當(dāng)主要面對市場的運用活動，創(chuàng)新動力原本應(yīng)當(dāng)主要源于創(chuàng)新的利益機制和對創(chuàng)新成功的預(yù)期，但是在技術(shù)導(dǎo)向機制下，高校為代表的研究機構(gòu)將專利與職稱、工資等掛鉤，成果評價機制不完善、技術(shù)成果運用的獎勵措施不健全。同時，產(chǎn)學(xué)研運用體系未完整建立，技術(shù)創(chuàng)新整體規(guī)劃和策略安排欠缺，低水平重復(fù)專利層出，推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的配套制度沒有建立起來，這些問題導(dǎo)致技術(shù)成果轉(zhuǎn)化失靈，技術(shù)創(chuàng)新活動沒有實現(xiàn)經(jīng)濟效益，造成技術(shù)資源的嚴(yán)重浪費。究其原因，是因為在技術(shù)導(dǎo)向機制下，發(fā)明創(chuàng)新活動的直接目的在許多情況下并非以實現(xiàn)轉(zhuǎn)移為目的：高校和企業(yè)為獲取資金支持，研發(fā)人員希望通過增加專利數(shù)量提高職稱和工資待遇。產(chǎn)學(xué)研之間沒有建立起有效的合作機制，成果運用水平自然低下。2012年知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展報告數(shù)據(jù)顯示，我國31個省市中，知識產(chǎn)權(quán)運用發(fā)展指數(shù)高于80的僅有上海和北京，而低于60的有16個省市，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移問題在不面向市場的機制下很難得到解決，必須通過新的驅(qū)動方式解決這個問題，并且通過轉(zhuǎn)移獲取的資金促進新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動。

2．急功近利導(dǎo)致基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究與人才培養(yǎng)薄弱，關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達(dá)國家為改變長久以來科學(xué)技術(shù)落后的局面，縮小與技術(shù)發(fā)達(dá)國家之間的差距，我國在實施促進科學(xué)技術(shù)發(fā)展政策時，跨過基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)和人才教育培訓(xùn)，片面強調(diào)科學(xué)技術(shù)的先進性。政策制定者制定政策時違背科學(xué)發(fā)展規(guī)律，摻雜強烈的主觀意志，使這些政策不能做到科學(xué)合理，實施起來穩(wěn)定性也不足。此外，作為技術(shù)創(chuàng)新成果實施者的企業(yè)很難享受到這些政策的激勵，中小企業(yè)能夠從中獲取的支持就更小了，這又嚴(yán)重限制基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)體系發(fā)展。雖然我國近些年來在航空航天等高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了質(zhì)的飛躍，但基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展卻始終受到知識密集型國家的制約。跨國公司憑借其嚴(yán)密的知識產(chǎn)權(quán)體系，利用在電子、汽車、通信等領(lǐng)域的專利技術(shù)，不僅獲取了豐厚利潤，而且也制約了我國在這些領(lǐng)域的發(fā)展。關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達(dá)國家，往往使我國在國際合作和競爭中處于劣勢地位，IDC嚴(yán)重違反FRAND原則，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利授權(quán)中對華為公司以歧視待遇就是我國關(guān)鍵領(lǐng)域缺乏技術(shù)支持的結(jié)果。雖然華為公司獲得司法上的保護，但我國企業(yè)整體面臨著技術(shù)專利脅迫的困境的局面仍未發(fā)生根本改變，要想破解這一難題，就必須強化基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展和人才培訓(xùn)。技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展是一個持久的活動，僅僅依靠單項高新技術(shù)不能扭轉(zhuǎn)不利局面，必須建立科學(xué)完整的技術(shù)研究體系，以技術(shù)為導(dǎo)向的驅(qū)動機制應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變。

3．技術(shù)創(chuàng)新資源分配不均，中小企業(yè)融資困難，舉步維艱影響技術(shù)創(chuàng)新的條件包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新激勵以及創(chuàng)新資源配置。在從事技術(shù)創(chuàng)新的主體當(dāng)中，企業(yè)是最面向市場、也是最具有創(chuàng)新活力的主體，但是在目前激勵創(chuàng)新的國家支持規(guī)劃中，未能對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動給予足夠支持，直接從事關(guān)乎國計民生的中小企業(yè)的創(chuàng)新活動就更難獲取政策資源分配。在技術(shù)導(dǎo)向機制下，國家規(guī)劃主要是科技規(guī)劃，在政策分配體制上，政府管理部門偏重于項目而忽視產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，偏重于專門研發(fā)機構(gòu)與大型企業(yè)而忽視中小企業(yè)創(chuàng)造活力的激發(fā)，政策體系存在不夠配套的問題，國家創(chuàng)新資源難以落實到中小企業(yè)中，市場與政策未能實現(xiàn)統(tǒng)一。知識產(chǎn)權(quán)資本運營是發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價值，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值變現(xiàn)的重要形式,就政府而言，需要從政策層面鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的資本運營活動[8]。技術(shù)創(chuàng)新需要足夠人才、技術(shù)、資金等資源支持，而獲取資金是實現(xiàn)其他資源配置的必要手段。但是對我國中小企業(yè)來說，風(fēng)險投資、產(chǎn)業(yè)資本等融資方式不健全，企業(yè)籌措資金的條件有待改進，我國目前的資本體系尚不能適應(yīng)企業(yè)在不同發(fā)展階段的創(chuàng)新需求，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中陷入融資困境。目前政策支持的創(chuàng)新項目大量流向研發(fā)高新技術(shù)的大型企業(yè)和高校等機構(gòu)，這些研究往往不面向市場化生產(chǎn)活動，許多技術(shù)在實現(xiàn)創(chuàng)新后擱淺。而對從事商品化生產(chǎn)的中小企業(yè)來說，缺乏資金支持的困境使這些創(chuàng)新主體一方面缺少支撐研發(fā)的資金，另一方面，這些企業(yè)難以承受研發(fā)失敗的壓力，雙重問題使這些能夠盡快將知識產(chǎn)權(quán)運用的企業(yè)艱難甚至沒有能力從事技術(shù)創(chuàng)新活動。

4．技術(shù)創(chuàng)新成果評價機制不科學(xué)，資源浪費嚴(yán)重建立科學(xué)合理的技術(shù)成果評價體系對推動技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大的現(xiàn)實意義。這不僅關(guān)系到對技術(shù)創(chuàng)新成果價值的正確認(rèn)識，還關(guān)系到對技術(shù)創(chuàng)新主體的正確評價、創(chuàng)新資源分配、科研價值取向等。但是，目前我國技術(shù)導(dǎo)向機制下，成果評價機制顯現(xiàn)出僵化的局面，技術(shù)項目評估在不同程度上存在誤區(qū)。首先，績效指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)不一致，許多指標(biāo)在設(shè)置時將課題級別、經(jīng)費與申請人的職稱、學(xué)歷等掛鉤，重視數(shù)量輕視質(zhì)量，重視形式輕視技術(shù)創(chuàng)新水平，往往應(yīng)用性很強的創(chuàng)新項目因未能獲取政策支持而流產(chǎn)。其次，評價方法不透明，不科學(xué)的評價指標(biāo)體系會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)費用機制失靈，從而導(dǎo)致泡沫產(chǎn)生。我國的科研計劃評價理論上采取科學(xué)計量的方式，但在操作過程中缺乏一個透明的陽光標(biāo)準(zhǔn)，一些管理者常常暗箱操作，對技術(shù)成果的不科學(xué)評價導(dǎo)致費用機制不能有效發(fā)揮激勵創(chuàng)新的作用。最后，技術(shù)評價的行政化明顯，按照行政標(biāo)簽判別項目的質(zhì)量和級別，忽視技術(shù)創(chuàng)新的實際貢獻，創(chuàng)新成果的運用價值不能得以體現(xiàn)和發(fā)揮。知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)及相關(guān)行業(yè)主管部門如果不能改變不科學(xué)的政府介入行為，尊重和發(fā)揮市場機制在技術(shù)創(chuàng)新和評價中的作用，就不能實現(xiàn)科研項目對技術(shù)創(chuàng)新的激勵效果。技術(shù)導(dǎo)向機制下決定技術(shù)創(chuàng)新立項、實施和評價的主體是行政部門，這些部門在評價時拋開市場和用戶，忽視技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及其帶動性，不能把握市場對創(chuàng)新的需求，容易造成資源浪費。技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)注重其實際貢獻，將論文專利、項目經(jīng)費等與科研人員的評價掛鉤的方法不能形成正確評價導(dǎo)向，技術(shù)研發(fā)人員的創(chuàng)新活力得不到激發(fā)，大量發(fā)明被閑置，造成資源的極大浪費。

三、如何建立和完善技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機制

黨的十八屆三中全會中明確，要建立健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新的體制機制,健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制。技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機制的改革創(chuàng)新對解決目前技術(shù)研發(fā)中存在的諸多問題，推進科技實力和市場化水平提高，實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強國有極強的現(xiàn)實意義。建立健全技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機制，是驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新的制度保障，關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略能否得到順利實施，關(guān)系到新一輪科技革命中我們國家及企業(yè)核心競爭力能否得以有效提高，是關(guān)乎國家命運和前途的關(guān)鍵策略。為此，我國在新一輪機制調(diào)整中，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮市場機制在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新中的作用，具體應(yīng)當(dāng)做到：

1．轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新思路，實施市場導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)作用黨的十四大明確建立中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制，市場在資源配置中起主導(dǎo)作用，政府僅從宏觀角度對經(jīng)濟建設(shè)進行調(diào)控、監(jiān)管。但是，在以往的技術(shù)創(chuàng)新過程中，行政機關(guān)及業(yè)務(wù)主管部門仍然過多介入微觀創(chuàng)新活動，不科學(xué)的科研立項、評價導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新成果市場化水平低，急需資金支持的項目因得不到原本應(yīng)當(dāng)由市場和用戶評價的科研體系的支持而致使知識產(chǎn)權(quán)費用機制失靈。建立市場導(dǎo)向機制，就必須明確市場在技術(shù)創(chuàng)新機制資源配置中的主導(dǎo)地位，著力解決市場體系不完善、政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位、知識產(chǎn)權(quán)保護不力的問題。改變行政機關(guān)及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門不科學(xué)不合理的行政介入行為，必須尊重和發(fā)揮市場機制驅(qū)動創(chuàng)新的作用，轉(zhuǎn)變政府職能，處理好市場與政府在技術(shù)創(chuàng)新活動中的關(guān)系。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對照其應(yīng)有職能，對于市場能夠獨立解決的問題，就要將權(quán)力放掉，而對遵循了市場規(guī)律并且市場因其自身局限而不能解決的問題，行政機關(guān)及主管部門就應(yīng)妥善做好監(jiān)管和調(diào)控工作，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，構(gòu)建崇尚創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，確保技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利人的合法權(quán)益，激勵和保障創(chuàng)新活動的合法有序進行。

2．建立以企業(yè)為主導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、高校與研究機構(gòu)之間在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，通過教育、研發(fā)、生產(chǎn)的不同社會分工在資源優(yōu)化和功能實現(xiàn)上協(xié)同化、集成化，從而確保技術(shù)創(chuàng)新活動的高效順利進行。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是技術(shù)創(chuàng)新不同環(huán)節(jié)的有效銜接，是技術(shù)創(chuàng)新的基本形式，對提高技術(shù)創(chuàng)新能力、促進科技成果轉(zhuǎn)化、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、提高核心競爭力有積極作用，已經(jīng)成為知識轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟最有效的途徑，為世界各科技發(fā)達(dá)國家所認(rèn)可。企業(yè)是溝通研發(fā)和市場的橋梁，應(yīng)當(dāng)是開展技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，發(fā)達(dá)國家企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用已是常態(tài)，甚至有企業(yè)從事基礎(chǔ)研究。調(diào)查表明，美國企業(yè)的研究開發(fā)人員約占全國研究開發(fā)人員的80%，日本占67%，而我國僅占20%左右，我國近2/3的大中型企業(yè)還沒有研究開發(fā)機構(gòu)，近一半的大中型企業(yè)還沒有開展創(chuàng)新活動[9]，國家的技術(shù)研發(fā)力量集中在高校和科研院所，這些情況嚴(yán)重制約我國的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。提升技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，就必須突出企業(yè)在創(chuàng)新中的地位和作用，以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，將國家產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合在一起，以國家政策支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)有重點地支持一些有競爭優(yōu)勢的大企業(yè)加快創(chuàng)新步伐，突出大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的骨干作用；同時重視中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場運用能力，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。大型企業(yè)憑借其雄厚的資金、技術(shù)、人才優(yōu)勢在加快集成創(chuàng)新方面有突出作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組、國家投資、技術(shù)支持、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護等措施應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)綜合構(gòu)建，推動大型企業(yè)加快創(chuàng)新。中小企業(yè)有著非常敏銳的市場觀察力，是積極從事創(chuàng)新活動的主體，應(yīng)當(dāng)著力激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。中小企業(yè)雖然在實力、競爭力、創(chuàng)新力方面要弱于大型企業(yè)，但是中小企業(yè)通常更加關(guān)注市場的現(xiàn)實需求，有很強創(chuàng)新意識。幫助中小企業(yè)提高基本創(chuàng)新能力，提供必要的補貼貸款、技術(shù)信息、減免稅費、教育培訓(xùn)、產(chǎn)權(quán)保護，將中心企業(yè)的創(chuàng)新壓力和風(fēng)險控制到最低，對其技術(shù)創(chuàng)新成果加強知識產(chǎn)權(quán)保護，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用的同時實現(xiàn)技術(shù)、資金資源優(yōu)化配置的有效途徑，是調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化失調(diào)的有效手段，是科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展結(jié)合的有效形式。實施專項及綜合措施鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在政府的支持和幫助下，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，推動企業(yè)、高校、研究機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新。首先，企業(yè)加強與高校、科研機構(gòu)的聯(lián)系，利用學(xué)研提供的高素質(zhì)人才和信息技術(shù)，實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)資料的結(jié)合，采取科學(xué)的生產(chǎn)方式和管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量及生產(chǎn)力，提高企業(yè)核心競爭力，使企業(yè)掌握應(yīng)用技術(shù)和信息，提高生產(chǎn)工藝和抵御風(fēng)險的能力，穩(wěn)定企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。其次，高等院校在人才資源和智慧成果方面擁有優(yōu)勢，決定其應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起提高我國自主創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力的責(zé)任。高等院校應(yīng)當(dāng)發(fā)揮學(xué)科綜合優(yōu)勢，在教學(xué)上致力于培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的高質(zhì)量人才，充分發(fā)揮其發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)理論和探索高新前沿技術(shù)的作用；在科研活動中，緊緊聯(lián)系市場和企業(yè)，豐富技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，促進科研和人才向產(chǎn)業(yè)輸出，推動技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，體現(xiàn)出高校與市場、企業(yè)密切結(jié)合的優(yōu)越性。再次，科研機構(gòu)在專門技術(shù)人才和設(shè)備中具備優(yōu)勢，擁有雄厚的科技實力。在協(xié)同創(chuàng)新活動中，應(yīng)建立建成高校人員技術(shù)實踐基地和企業(yè)技術(shù)支持基地，使其成為信息、知識、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的溝通地，應(yīng)當(dāng)使科研機構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新活動更加面向市場和需求，推動成果產(chǎn)業(yè)化，使創(chuàng)造發(fā)明轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高生產(chǎn)水平。最后，政府應(yīng)當(dāng)在推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中積極發(fā)揮作用，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的平臺，變產(chǎn)學(xué)研間自發(fā)合作為系統(tǒng)有規(guī)劃的戰(zhàn)略性一體化創(chuàng)新合作。政府實現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，在產(chǎn)學(xué)研間架起合作的橋梁，制定科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和科研規(guī)劃，指導(dǎo)一體化創(chuàng)新活動，推動各創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系與合作。同時，政府要將眼光放遠(yuǎn)，為產(chǎn)學(xué)研合作尋找契機的同時，也要為技術(shù)成果的實現(xiàn)和市場開拓提供幫助，既做好宏觀調(diào)控，又為技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展提供服務(wù)。

3．完善創(chuàng)新配套制度建設(shè)，改革技術(shù)評價體系落實技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向驅(qū)動機制，需要完善相關(guān)配套制度建設(shè)，落實技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計，細(xì)化抽象規(guī)定，形成一個有效制度體系，實現(xiàn)政策與資源配置的優(yōu)化結(jié)合。同時，針對我國目前技術(shù)評價體系僵化的情況，應(yīng)當(dāng)建立一套以市場導(dǎo)向為基礎(chǔ)的綜合評價方法，客觀、科學(xué)地評價技術(shù)創(chuàng)新，側(cè)重強調(diào)實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益。美國在20世紀(jì)70年代也存在技術(shù)轉(zhuǎn)移問題，由政府資助的科研項目產(chǎn)生的專利權(quán)因復(fù)雜的審批程序很少向私人部門轉(zhuǎn)移，政府沒有動力和能力將技術(shù)發(fā)明產(chǎn)業(yè)化。1980年美國國會通過的《拜杜法案》使這一情況發(fā)生了根本轉(zhuǎn)變，該法案明確了政府資助研發(fā)成果專利權(quán)的歸屬，完善相關(guān)配套制度建設(shè)，建立政府、產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)之間的相互協(xié)作機制，并建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門。在《拜杜法案》頒布之后，美國又制定了一系列的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律，如1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、1984年的《商品澄清法》、1984年的《全國合作研究法》、1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1988年的《綜合貿(mào)易與競爭力法》、1989年的《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1991年的《國防授權(quán)法》、1992年的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃》、1995年的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓和發(fā)展法》等，這一系列的立法構(gòu)建了一個比較完善的技術(shù)創(chuàng)新法律體系。為了促進科學(xué)技術(shù)進步，推動科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)，我國制定了《科學(xué)技術(shù)進步法》，但是這一文件的規(guī)定相對抽象，缺乏相關(guān)配套制度的支持，例如仍缺少政府資助研發(fā)專利的歸屬的具體規(guī)定，法律的可訴性受到削弱；兼顧國家利益、社會公共利益與項目承擔(dān)者利益，確保資金投入得到妥善利用的監(jiān)管制度仍然沒有建立起來；為避免重復(fù)發(fā)明和資源浪費的協(xié)調(diào)各技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的預(yù)見性科學(xué)規(guī)劃整合體制沒有構(gòu)建，政府部門協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新機制應(yīng)得以建立；我國目前沒有建立技術(shù)創(chuàng)新項目的公開透明機制，提高資源使用效率和技術(shù)開發(fā)水平的資源共享平臺應(yīng)當(dāng)適時建立起來。此外，針對《科學(xué)技術(shù)進步法》所確立的基礎(chǔ)性制度，對照科技事業(yè)發(fā)展的制度需求和科技工作的規(guī)范化要求，從配套法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策等多個層面開展配套制度的研究制定工作，其他一些相關(guān)配套制度制度也需要進一步細(xì)化，使《科技進步法》的規(guī)定通過配套制度得到落實。科學(xué)的技術(shù)成果評價體系對推動技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大現(xiàn)實意義，我們必須改變技術(shù)驅(qū)動機制下僵化的評價體系，改革和完善技術(shù)創(chuàng)新成果的評價體制，提供利于實用人才培養(yǎng)的條件。首先，應(yīng)當(dāng)改變評價體系過度強調(diào)高新技術(shù)的傾向，良好的評價和激勵體系應(yīng)當(dāng)更加側(cè)重于產(chǎn)業(yè)化，重視市場在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用。其次，改變成果評價與科研人員的職稱、層級、薪資掛鉤的錯誤，在評價體系上形成正確的導(dǎo)向和驅(qū)動機制，增加創(chuàng)新成果運用能力在評價體系中的比重。再次，成果評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)作出科學(xué)調(diào)整，改變以往過度追求科研成果數(shù)量而嚴(yán)重忽視質(zhì)量的情況，今后更加強調(diào)高質(zhì)量技術(shù)成果對現(xiàn)實推動經(jīng)濟社會效益提高的意義。最后，成果評價體系的程序應(yīng)當(dāng)予以完善，使其更加透明陽光，擴大考核范圍，將更多高質(zhì)量、應(yīng)用性成果納入體系當(dāng)中。

4．提高技術(shù)質(zhì)量，增強創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)運用我國技術(shù)創(chuàng)新整體質(zhì)量較差，發(fā)明所占比重較小，原創(chuàng)性技術(shù)少，申請專利質(zhì)量低并且存在泡沫，PCT國際申請比例低。這種局面從長遠(yuǎn)來看會制約我國技術(shù)創(chuàng)新，綜合技術(shù)導(dǎo)向機制下的其他一些問題，進一步限制了技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化運用。為扭轉(zhuǎn)我國目前高數(shù)量下低質(zhì)量的尷尬局面，必須走出重視數(shù)量而輕視質(zhì)量的誤區(qū)，調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，綜合其他措施，提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率，這些措施具體包括：第一，明確專利申請質(zhì)量優(yōu)先，確保專利申請質(zhì)量提升。首先，嚴(yán)格專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，提高發(fā)明、實用新型及外觀設(shè)計的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵真正的發(fā)明創(chuàng)造，提高我國專利申請質(zhì)量。其次，避免對實質(zhì)上同樣的發(fā)明創(chuàng)造重復(fù)授權(quán)，防止僅僅字面有差異、缺乏創(chuàng)造性的技術(shù)成果造成資源浪費。最后，規(guī)范專利行業(yè)經(jīng)營活動，努力營造專利行業(yè)健康發(fā)展的環(huán)境。做好專利行業(yè)申請工作，引導(dǎo)專利從業(yè)人員合法從事業(yè)務(wù)，防止不適格技術(shù)獲取授權(quán)或者重復(fù)申請。第二，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新面向市場和用戶，針對性地從事開發(fā)活動。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系下，通過敏銳的市場嗅覺，發(fā)掘市場和用戶現(xiàn)實需求的技術(shù)，根據(jù)科學(xué)的市場評估確定技術(shù)科研項目。第三，加強基礎(chǔ)科學(xué)研究和實用人才培養(yǎng)，奠定技術(shù)創(chuàng)新長久進行的基礎(chǔ)。從長期來看，過度強調(diào)高校技術(shù)發(fā)展而輕視基礎(chǔ)科學(xué)研究和實用人才培養(yǎng)的技術(shù)策略具有很強危害性，這種行為無異于殺雞取卵。應(yīng)當(dāng)在尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，基礎(chǔ)研究在這個規(guī)劃中應(yīng)當(dāng)占據(jù)重要地位。國家政策、項目支持與稅收優(yōu)惠等應(yīng)當(dāng)鼓勵基礎(chǔ)研究的進行，確保科研活動長久穩(wěn)定進行。實用人才是國家創(chuàng)新體系的后備儲蓄，過度重視高精尖人才培養(yǎng)而忽視基礎(chǔ)和實用人才培養(yǎng)，將會導(dǎo)致人才資源的極大浪費，市場驅(qū)動機制下，應(yīng)當(dāng)重視基礎(chǔ)和實用人才的培養(yǎng)及機會創(chuàng)造。第四，加強品牌建設(shè)，提高技術(shù)產(chǎn)品附加值，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟效益。市場驅(qū)動機制下，技術(shù)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢資源與品牌結(jié)合，以知識產(chǎn)權(quán)支撐品牌發(fā)展，同時又通過品牌引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新、專利申請、商標(biāo)注冊、產(chǎn)品銷售等，實現(xiàn)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的知名企業(yè)的強大競爭力，實現(xiàn)品牌與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，變知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢為市場和品牌優(yōu)勢，提高和實現(xiàn)技術(shù)成果價值。第五，拓寬技術(shù)創(chuàng)新融資渠道，推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)。推動技術(shù)創(chuàng)新與金融結(jié)合，加大對企業(yè)補貼扶持力度，支持天使投資、風(fēng)險資本、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行、評估作價參股融資等途徑，建立健全知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式，鼓勵、引導(dǎo)金融機構(gòu)對科技研發(fā)與應(yīng)用的信貸支持，放寬資本進入技術(shù)創(chuàng)新融資領(lǐng)域的條件。推動促進科技成果轉(zhuǎn)化立法完善以及相關(guān)制度建設(shè)，加大技術(shù)交易平臺建設(shè)，積極發(fā)展技術(shù)市場，鼓勵技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、集成化服務(wù)等技術(shù)交易，不斷提高技術(shù)交易質(zhì)量。

四、確立以市場為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)取向

篇（4）

二、市場經(jīng)濟下制度倫理建設(shè)的必要性

馬克思指出:“正確理解的利益是整個道德的基礎(chǔ)。”“道德‘思想’一旦離開利益，一定會使自己出丑。”利益是制度倫理產(chǎn)生的價值基礎(chǔ)，主體之間的利益沖突使制度倫理建設(shè)具有可能并成為必要。在市場經(jīng)濟活動中，“看不見的手”、政府調(diào)控、法律法規(guī)的強制作用、以及非制度化的倫理原則與道德規(guī)范的約束等，雖然在一定程度上使市場主體的經(jīng)濟行為具有道德性，但是并沒有解決“經(jīng)濟人”與“道德人”的沖突、私利與公利的矛盾。其必要性具體如下:第一，市場經(jīng)濟下“看不見的手”、政府調(diào)控和法律法規(guī)的強制作用等有其所管涉不到的方面，另外制度管理的滯后性與缺位性使制度倫理引入市場管理成為可能。同時，當(dāng)前我國正處在社會經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型時期，新舊倫理觀念沖突，價值觀多元化，是非善惡界限不明確。為了使市場主體知善惡與明是非并作出正確的道德判斷與行為抉擇，就必須以制度倫理的形式對新舊倫理觀念的沖突、價值觀多元化和那些不明確的觀念加以區(qū)分和界定。第二，市場主體不僅是經(jīng)濟主體，也是道德主體。作為道德主體，其內(nèi)在道德性的形成、道德意識的培育，必須依賴于明確的、直接的道德規(guī)范的指引。不可否認(rèn)，“看不見的手”、政府調(diào)控、法律法規(guī)的強制作用，均能在一定程度上引導(dǎo)主體做出外部合乎道德的經(jīng)濟行為，但不能為其提供明確的道德指向，從而使其逐步上升到自覺的道德境界。非制度化的一般性倫理原則、道德規(guī)范雖然能在一定程度上促使市場主體合乎道德的經(jīng)濟行為，但是如果市場主體沒有較高的道德修養(yǎng)或經(jīng)不起誘惑，就不可能促使其做出合乎道德的經(jīng)濟行為。制度倫理正是以制度的外在強制性、倫理原則與道德規(guī)范的明示性，從內(nèi)外兩個方面促使市場主體做出合乎道德的經(jīng)濟行為。第三，在市場經(jīng)濟活動中，不道德的經(jīng)濟現(xiàn)象時有發(fā)生。為了健全市場道德和懲惡揚善，一方面要肯定道德的經(jīng)濟行為，提倡講誠信、守信用的經(jīng)濟行為，并對其給你政策支持和經(jīng)濟獎勵;另一方面要嚴(yán)厲懲罰敗德的經(jīng)濟行為，讓敗德行為者付出一定經(jīng)濟代價，從而使不道德的經(jīng)濟行為最終變得不經(jīng)濟。制度倫理就是以道德賞罰為機制，通過表彰合乎市場道德的經(jīng)濟行為并給予一定的經(jīng)濟獎勵，同時讓敗德行為者暴光并給予相應(yīng)的經(jīng)濟懲罰，為市場主體作出正確的經(jīng)濟行為指明了方向。因此，市場經(jīng)濟下的制度倫理建設(shè)是非常必要的。

篇（5）

2.進一步規(guī)范市場行為市場經(jīng)濟中追求利益最大化是永恒的主題，在這過程中各主體間由于受許多方面因素的影響，難免會出現(xiàn)一些不和諧、不規(guī)范，甚至是一些違法亂紀(jì)不良行為，要想讓這些行為在一定的標(biāo)準(zhǔn)下合理解決，就要建立科學(xué)的相關(guān)制度，通過運行相關(guān)的制度來共同監(jiān)督、約束、管理許多市場行為，形成和諧的市場運行規(guī)則，從而達(dá)到規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的目的。

3.保護市場弱勢群體社會市場中群體成員也不會是統(tǒng)一的，有強勢也有弱勢力，必然在競爭中存有勢力因素方面矛盾，引發(fā)社會的不安定因素，加強法制化能很好的保護弱勢。如保護弱勢群體的最基本的權(quán)益，控制強勢對市場的壟斷，建立公平競爭機制，提供更為完善的服務(wù)與保障，促進弱勢力與強勢力的平衡，通過法制化，更能增強管理的力度，真正做到有法可依，為市場化規(guī)范運營發(fā)展創(chuàng)造良好的外部因素。最后法制化建設(shè)還促進市場的國際化發(fā)展。世界各國交流的增強有力拓展的市場，促進各個國家、地區(qū)間的經(jīng)濟往來，法制化市場更能促進市場發(fā)展的國際化，更好與世界貿(mào)易接軌，促進本地市場經(jīng)濟的發(fā)展。

二、市場經(jīng)濟法制化建設(shè)中存在的問題

隨著我國社會體制改革步伐的加大，市場經(jīng)濟法制化建設(shè)方面取得一定的成績，但也存有許多問題亟待我們解決。

1.市場經(jīng)濟法制化體系不完善近年來隨著改革的深入，社會的相關(guān)法律體系日趨完善，整體法律框架初步形成，與以前相比有了巨大的變化，但社會是在不斷向前發(fā)展的，法制體系與之相比總體上比較固定的，不能隨社會變化而及時發(fā)生變化，這就出現(xiàn)法律法規(guī)不能與新的市場經(jīng)濟形式相配套，嚴(yán)重影響影響市場的發(fā)展。

2.市場經(jīng)濟法制化落實程度不夠好的制度建立了，關(guān)鍵在于具體落實才能促進市場的更好發(fā)展，由于受到當(dāng)?shù)厥袌鼍唧w情況、部分行政權(quán)力干擾等客觀及主觀因素影響，使市場經(jīng)濟許多制度不能得到好的落實，不能起到規(guī)范市場、保障市場運行的作用，形同虛設(shè)一紙空文的現(xiàn)象屢見不鮮，嚴(yán)重影響了市場經(jīng)濟法制化發(fā)展。

3.市場經(jīng)濟法制化意識不強受我國民族傳統(tǒng)思想、經(jīng)濟水平及個人自身的影響，社會法制化整體意識雖然處于不斷增強的狀態(tài)，但還有許多公民對法治意識還處于較低的水平，時常還會出現(xiàn)為個人私利而知法犯法、事不關(guān)己高高掛起等等社會不和諧問題，嚴(yán)重影響市場經(jīng)濟的秩序，也阻礙了市場經(jīng)濟法制化建設(shè)的進程。

三、提升市場經(jīng)濟法制化建設(shè)途徑

1.轉(zhuǎn)變觀念、增強全民意識思想是行動的前提，首先要營造市場經(jīng)濟法治的良好社會整體氛圍，黨的十指出，要科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法。要積極拓展全民參與的途徑，在全民中開展法治活動。相關(guān)政府管理部門積極通過電臺、報刊、網(wǎng)絡(luò)、公眾集會、印發(fā)學(xué)習(xí)材料、制作宣傳標(biāo)語、巡回演出、培訓(xùn)學(xué)習(xí)等系列活動，加強市場經(jīng)濟法制化教育，讓法制化觀念深入到每位公民的心中，強化他們的市場經(jīng)濟法制化意識，明確自身在其中的權(quán)益與責(zé)任，積極行動起來，為市場經(jīng)濟法制化的運用及發(fā)展奠定良好的整體氛圍。

2.轉(zhuǎn)換職能、完善制度建設(shè)要實行法制化，就要先有相就應(yīng)的制度作為保障，黨的十特別強調(diào)，立法是執(zhí)法的基礎(chǔ)。政府部門要積極轉(zhuǎn)變觀念，緊跟時展步伐，積極轉(zhuǎn)變工作職能，努力將法制化建設(shè)納入社會發(fā)展的日程上來。要在國家相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場發(fā)展實際及社會市場關(guān)注熱點，借鑒其他先進的管理經(jīng)驗，制定切實可行的市場經(jīng)濟法治管理制度，如建立相關(guān)民事法律制度、商事法律制度、經(jīng)濟法律制度等，完善《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《消費者權(quán)益保護法》等系列法規(guī)，并在具體市場運用中不斷進行補充、完善，從而建立起一整套的具有科學(xué)性的市場經(jīng)濟法制化管理體系，真正讓市場管理有法可依，為以后的市場管理保駕護航。

3.規(guī)范管理，強化落實過程人們常說，事情的成功與否關(guān)鍵在于落實。具體的管理措施要靠具體運用才能發(fā)揮作用，只有將制度落實到管理中，才能充分發(fā)揮好法治在市場管理中的作用，才能更好的對弱勢進行保護，才能更好的在運用中發(fā)現(xiàn)問題，分析問題、總結(jié)經(jīng)驗，不斷完善制度的優(yōu)越性。在執(zhí)行中要加大監(jiān)督管理力度，對制度不落實以及落實不到位的現(xiàn)象要加大量化管理力度，并且與當(dāng)?shù)匦姓I(lǐng)導(dǎo)的政績考核掛鉤，真正讓法制化建設(shè)在市場經(jīng)濟中發(fā)揮其保障及促進作用，更好的促進市場經(jīng)濟與社會發(fā)展的和諧統(tǒng)一。

4.與時俱進、建全市場法治長效機制市場是在發(fā)展變化的，要隨著市場形勢的轉(zhuǎn)變，結(jié)合實際不斷完善相應(yīng)的規(guī)章制度，建立健全市場法治長效機制。首先要構(gòu)建市場法治的新格局，市場法治涉及到的面較寬，關(guān)聯(lián)的部門多，需要形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，多方協(xié)調(diào)，共同促進的機制。其次是普法援助與教育并舉，社會的發(fā)展及結(jié)構(gòu)調(diào)整加大，要救助的人群占據(jù)一定的比例，法治根本目的是保障絕大多數(shù)人的利益，讓他們緊跟時展步伐，才能更好體現(xiàn)市場法治化的優(yōu)勢性。最后要不斷提升行業(yè)維權(quán)的意識，市場競爭必然導(dǎo)致出現(xiàn)錯綜復(fù)雜的矛盾，要引導(dǎo)公民積極進行維權(quán)，只有真正公正執(zhí)法，才能保護每個人的合法權(quán)益，讓市場有序競爭，讓市場法制化順利開展。

篇（6）

同時,審計市場上,作為審計客體的審計產(chǎn)品是一種信息產(chǎn)品。作為一種信息產(chǎn)品,又具有一般產(chǎn)品所不具有的特點,即具有公共產(chǎn)品的特點。審計師的審計報告在提供給一個使用者使用后并不減少其使用價值,即具有非排他性;審計信息可同時提供給無限多的使用者使用即具有非競爭性。正是由于審計產(chǎn)品的公共性的存在,使審計產(chǎn)品產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟的經(jīng)濟后果,容易產(chǎn)生社會上的一些使用者“搭便車”,即使用審計信息而不付費,使實際審計產(chǎn)品供給量小于達(dá)不到帕累托最優(yōu)的審計產(chǎn)品供給量,造成供給不足。這要求政府進行干預(yù),以達(dá)到帕累托最優(yōu)。

以上審計市場的兩種特性,無論是作為一般市場產(chǎn)品,還是作為一種信息產(chǎn)品,都需要政府一定程度上的監(jiān)管,以彌補市場本身的功能的不足;單純依靠市場的力量難以達(dá)到社會福利的最大化。同時,由于市場競爭中,以價格為核心的自由競爭機制是市場存在的優(yōu)勢形態(tài),即相對于政府管制的經(jīng)濟來說是具有明顯的優(yōu)點,也就是說,政府的監(jiān)管職能是作為市場功能的補充,而不能代替自由競爭的市場。

在商品市場中,到底自由競爭的力量和政府監(jiān)管的力量各占多大的比重?或者說,政府的監(jiān)管采取體積方式與自由競爭市場結(jié)合,能夠使市場達(dá)到帕累托最優(yōu),使市場運行效率最大化,這便成為各國理性的市場監(jiān)管當(dāng)局關(guān)注的焦點。同樣,審計產(chǎn)品市場作為各國市場的有機組成部分,同樣存在上述問題。

對審計產(chǎn)品市場而言,各國市場對審計產(chǎn)品的供給者,即審計主體提出資格要求,要求審計產(chǎn)品供給者必須達(dá)到各國市場對審計服務(wù)的最低資質(zhì),包括會計知識、審計知識、必需的法律知識、財務(wù)知識等,以及運用這些知識的技能和職業(yè)道德方面的要求。既然是為了解決市場上的信息不對稱而對審計產(chǎn)品產(chǎn)生需求,那么在審計市場的監(jiān)管上,特別強調(diào)審計主體資格等信息的透明性。類似的,在監(jiān)管過程中,必須有既定的,明確地對審計質(zhì)量的要求,也就是說,必須有相當(dāng)明確的監(jiān)管規(guī)則,來對審計師的行為進行約束和規(guī)范,并對違規(guī)行為進行懲戒。而在一定的時期,審計市場的監(jiān)管又必須考慮大的市場環(huán)境,例如一國的政治穩(wěn)定程度,經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r,法律完善程度等,來對審計監(jiān)管的各種資源(包括注冊會計師協(xié)會管理力量,政府中相關(guān)的部門,社會其他團體的相關(guān)監(jiān)管力量等)進行整合,并對監(jiān)管的力度、范圍、方式等做出必要的調(diào)整。然而,這種調(diào)整并非監(jiān)管者單方可以做出的,而是社會相關(guān)各方力量多次博弈達(dá)到的一種策略均衡。這種對審計主體資格的準(zhǔn)入限制,對審計行為的約束和懲戒,以及為達(dá)到監(jiān)管目的而對監(jiān)管的范圍、程度、方法的調(diào)整,對監(jiān)管的資源、對象、市場要素進行事例的系統(tǒng),稱之為審計市場管理機制。審計市場管理機制一般包括以下這些方面:對審計市場中供給方和需求方的監(jiān)管,對審計執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范,對違規(guī)者的懲戒。這些監(jiān)管又由不同的機構(gòu)來實施,具體包括行業(yè)自律組織,政府部門和獨立監(jiān)管機構(gòu)。而監(jiān)管的依據(jù)大致有法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則等。

從上面對審計市場管理機制的描述中可以看出,世界各國的審計市場管理機制具有一些共同的基本屬性:

1、是市場經(jīng)濟監(jiān)管的有機組成部分,也是會計信息市場監(jiān)管的有機組成部分,是對自由市場競爭的一種補充。是為了促進和保證市場功能的發(fā)揮,而不是代替自由市場的基本運行規(guī)律。

2、對市場中審計產(chǎn)品的供需雙方之間關(guān)系的協(xié)調(diào)是對審計產(chǎn)品供需雙方與市場中其他相關(guān)主體(例如同業(yè)之間,事務(wù)所與合伙人,社會管理機構(gòu)等)之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。

3、是對相關(guān)的社會資源的一種動態(tài)的整合,是審計市場管理要素之間的相互影響、相互制約、互相儲存的有機的系統(tǒng)。這個系統(tǒng)是對其他市場運行機制的支持,同時,這個審計市場管理系統(tǒng)又依賴于其他的社會系統(tǒng),如法律、政治、社會文化傳統(tǒng)等系統(tǒng)。也就是說,該系統(tǒng)自成一個系統(tǒng),同時又是其他系統(tǒng)的子系統(tǒng)或母系統(tǒng)。這是我們分析審計市場管理時必須考慮各國的具體的經(jīng)濟、政治、歷史等情況,又要將其放到國際經(jīng)濟發(fā)展的大環(huán)境中進行考察的系統(tǒng)論依據(jù)。

這些性質(zhì)表明審計市場管理機制不同于與其他管理機制的質(zhì)的規(guī)定性,那么其外在的表現(xiàn)性有哪些呢?

首先,各國在進行審計市場管理時,無一例外都非常重視審計準(zhǔn)則等市場規(guī)則的制定,通過制定明確的審計準(zhǔn)則進行對注冊會計師行業(yè)的管理。并通過審計準(zhǔn)則規(guī)定了進入注冊會計師審計行業(yè)需要具備的資質(zhì)條件,無一例外要求首先通過考試取得執(zhí)業(yè)資格,并通過審計準(zhǔn)則對審計師的行為進行規(guī)范和約束。

篇（7）

就對WTO的承諾而言，中國承擔(dān)了必須建立和完善市場機制，并按照WTO協(xié)議的要求和中國政府的承諾管理貿(mào)易以及與貿(mào)易相關(guān)事項的義務(wù)。

《議定書》和《工作組報告》全部條款都是圍繞著要求中國建立完善的市場經(jīng)濟機制這個中心來寫的。主要分為三個方面：

第一，是中國自由貿(mào)易機制；

第二，是外國的產(chǎn)品和服務(wù)進來以后能否賣得出去的問題；

第三，是中國政府經(jīng)濟管理部門的決策和實施機制。

中國現(xiàn)行法律是與世界貿(mào)易組織的規(guī)則大體相通的。中國在進行經(jīng)濟改革的同時，進行了深刻的法治改革，建立了反映社會主義市場經(jīng)濟的法律體系。

市場經(jīng)濟是加入WTO的必要條件，為保證自由貿(mào)易的實現(xiàn)，保證商品在世界范圍的自由流動，創(chuàng)立公平競爭的環(huán)境，我們必須對目前既有的法規(guī)規(guī)章進行大規(guī)模的清理，同樣也包括對地方性法規(guī)、部門規(guī)范性文件和行政慣例的清理。要清除過去計劃經(jīng)濟的痕跡，從而真正實現(xiàn)國家對社會事務(wù)的管理是真正的依法辦事，按規(guī)則出牌。

二、認(rèn)識WTO透明度原則、司法審查制度，促進我國民主與法制建設(shè)

長期以來，中國走的都是一條政府推進型的法治道路，由于歷史原因，能夠與政治國家相抗衡的市民社會的力量一直都比較弱小，法治的進程與發(fā)展缺少一種來自外部的壓力與推進力。然而隨著中國的入世，中國的法治建設(shè)獲得了一份外在的強大的推進力量，WTO將通過其一系列的法律原則和法律框架深刻地影響中國法治。

我們知道，完整的法制系統(tǒng)由立法、司法、守法和督法四個環(huán)節(jié)組成。在制度建設(shè)的層面上，透明度原則和司法審查制度正是緊緊圍繞著這幾個環(huán)節(jié)來進行對國家權(quán)力的控制，實現(xiàn)現(xiàn)代法治的核心的。

1.關(guān)于WTO的透明度原則

按照WTO相關(guān)協(xié)議，透明度原則涉及一國的行政、立法和司法等各方面和環(huán)節(jié)，包括：一是要求各成員方將有效實施的有關(guān)管理對外貿(mào)易的各項法律、法規(guī)、行政規(guī)章等迅速加以公布，以使其他成員國政府和貿(mào)易經(jīng)營者加以熟悉；二是進一步要求各成員方應(yīng)迅速及時地將其司法判決加以公布。

根據(jù)世貿(mào)組織的各項協(xié)議，我國實行透明度的范圍是與貿(mào)易有關(guān)的一切政府措施以及所有的法律、法規(guī)、規(guī)章、法令、指令、政策和其他措施。這個范圍已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了我國憲法規(guī)定的法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)范形式和直接涉及對外經(jīng)濟貿(mào)易的內(nèi)容。

2.司法審查制度

在《入世議定書》里，與“透明度原則”并列而且相輔相成的還有另一個重要程序規(guī)則：司法審查。這個程序要求，對有關(guān)“法律、規(guī)章及其它措施”的執(zhí)行，為了能迅速加以審查，中國要設(shè)立或指定“法庭”。這種“法庭”（tribunal,或譯作“審判單位”）要獨立于負(fù)責(zé)執(zhí)法的行政機關(guān)，并與之無實質(zhì)利害關(guān)系，以保證公正審理。

這個規(guī)定，再加上“透明度原則”包括了公布司法裁決的要求，對我國司法機關(guān)目前的狀況來說，確實構(gòu)成了一個嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。

三、入世進一步推動我國政府行為的法治化

中國加入世貿(mào)組織，就意味著中國政府對世貿(mào)規(guī)則的承諾。中國政府將面臨著如何全面履行世貿(mào)組織規(guī)則確定的權(quán)利、義務(wù)問題。世貿(mào)規(guī)則的一個基本要求就是法治之下的有限政府，政府必須嚴(yán)格按照法律及規(guī)則行事。

第一，“入世”全面影響我國公民和企業(yè)的行為，迫使政府行為全面走向法治化。

1．中國在議定書承諾：應(yīng)以統(tǒng)一、公正和合理的方式適用和實施中央政府有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)或外匯管制的所有法律、法規(guī)及其他措施，以及地方各級政府或適用地方性法規(guī)、規(guī)章及其他措施。

2．世界貿(mào)易組織（WTO）管理的多邊貿(mào)易協(xié)定，無論在范圍上還是程度上都大大超過了過去的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）。

第二，通過約束政府行為，強力推進國內(nèi)法律制度變革。

中國加入WTO，其對中國最深刻的影響在于它推動了中國的法治進程，WTO協(xié)定約束的對象是政府，各級行政機關(guān)和其他有關(guān)的國家機關(guān)在WTO協(xié)定的實施方面負(fù)有重要的法律責(zé)任。

四、入世促進國內(nèi)統(tǒng)一法律實施，禁止和減少地方保護，取消地區(qū)間貿(mào)易壁壘，提高效率，完善地方立法的規(guī)范化

第一，WTO一個普遍性要求是“統(tǒng)一、公正、合理的法律實施”，通過這一要求將全面推進國內(nèi)法律的統(tǒng)一實施。

在法律上，WTO協(xié)定在中國的統(tǒng)一實施是有保障的，其根據(jù)是中國憲法和法律的規(guī)定。在立法方面，根據(jù)《立法法》的規(guī)定，基本經(jīng)濟制度以及財政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度只能制定法律。在行政方面，根據(jù)憲法規(guī)定，全國各級地方人民政府都是國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下的國家行政機關(guān)，都服從國務(wù)院。

第二，地方保護行為違反WTO規(guī)則，從我國的承諾及WTO的規(guī)則可知，歧視待遇不管來自哪一級地方政府，在法律上都將視為中央政府的行為，保證統(tǒng)一實施的法律責(zé)任是由中央政府承擔(dān)的。

第三，加入WTO對我國現(xiàn)行經(jīng)濟特區(qū)的制度將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，將進一步統(tǒng)一現(xiàn)存經(jīng)濟特區(qū)與非經(jīng)濟特區(qū)的有關(guān)法律實施和法律、法規(guī)的建設(shè)。

第四，入世進一步推動中央和地方關(guān)系的調(diào)整，大力提高政府效率，促進政府制度建設(shè)。

入世之后正確處理中央和地方的關(guān)系，對于落實中國對外承諾、保證WTO規(guī)則統(tǒng)一實施更是重要。中央政府決定的事情和承諾的事項和需要全國各地都要執(zhí)行的事項，一定要以法律

的方式統(tǒng)一落實下去，各地不能各行其是。

五、完善國內(nèi)立法，主動適應(yīng)WTO規(guī)則，維護國家利益

1.WTO規(guī)則國內(nèi)立法化

就目前而言，WTO法律體系由以下幾部分組成：（1）WTO的基本法；（2）WTO的貨物貿(mào)易法律制度；（3）WTO的服務(wù)貿(mào)易法律制度；（4）WTO的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律制度；（5）WTO爭端解決機制的法律制度；（6）WTO關(guān)于貿(mào)易政策審議機制的法律制度；（7）WTO的復(fù)邊貿(mào)易協(xié)定。

在絕大多數(shù)情況下，WTO協(xié)議不能直接適用，在這一點上理論界似乎已經(jīng)達(dá)成了共識。分歧的關(guān)鍵在于是否有一些WTO協(xié)議可以在我國直接適用。筆者認(rèn)為WTO協(xié)議在我國不能直接適用，TRIPS協(xié)議也不例外，理由如下：

（1）WTO的根本意義或作用不在于確立超越各成員方政府和國內(nèi)立法機構(gòu)的具體經(jīng)貿(mào)規(guī)則，而在于給成員方進行談判和協(xié)商解決國際經(jīng)貿(mào)爭端的場所。框架性和原則性的規(guī)定無疑是WTO協(xié)議的主要內(nèi)容。

（2）雖然各國理論界對能否直接適用WTO協(xié)議爭議較大，但從美國和歐盟的實踐上看，做法卻基本一致，即不允許WTO協(xié)議在國內(nèi)直接適用。道理其實很簡單，如何在國內(nèi)適用條約純粹是國內(nèi)法的事情。對于WTO協(xié)議這個各成員方50多年來斗爭與妥協(xié)的結(jié)果，成員國完全可以出于自身利益的考慮，通過轉(zhuǎn)化間接適用的形式，最大程度的趨利避害。

（3）國務(wù)院法制辦權(quán)威人士強調(diào)，適應(yīng)加入WTO需要，制定、修改或者廢止有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，必須堅持我國憲法確定的國家制度和社會制度，認(rèn)真研究、準(zhǔn)確把握WTO規(guī)則和我國對外承諾的相關(guān)內(nèi)容，通過立法程序，把WTO規(guī)則轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，以此履行WTO規(guī)則和我國對外承諾。

綜上所述，我國不能直接在國內(nèi)適用WTO協(xié)議，而是堅持我國憲法確定的國家制度和社會制度，認(rèn)真研究、準(zhǔn)確把握WTO規(guī)則和我國對外承諾的相關(guān)內(nèi)容，通過立法程序，把WTO協(xié)議轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法。

2.積極、穩(wěn)妥開展國內(nèi)法制建設(shè)

中國正在對一些法律法規(guī)進行“制定、廢止、修改和保留”的工作。為了適應(yīng)WTO規(guī)則，已經(jīng)修改和制定了很多法律法規(guī)。

中國的立法修改還需要有一個對WTO的法律結(jié)構(gòu)和法律性質(zhì)的認(rèn)識過程和適應(yīng)過程。當(dāng)然對于已經(jīng)確定的事項和看準(zhǔn)的事項，確實需要“改”或者“立”。不“改”和“立”就違法的事項，WTO協(xié)定稱之為“強制性違法”，一般包括三種：明確承諾的、羈束性規(guī)定的與程序性規(guī)定的事項。在不知道WTO協(xié)議的確切涵義是什么的情況下就匆忙地按照自己的理解去修改，效果不但不好反而會出現(xiàn)新的混亂。

中國與一般的成員國不一樣，她是一個有巨大市場潛力、最快經(jīng)濟增長速度的大國。日本、加拿大等國都是WTO的主要貿(mào)易國，但我感到他們遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有中國這樣充滿活力，這樣有發(fā)展?jié)摿Α?/p>

所以，中國修改國內(nèi)立法，不能急，但一定要做，而且要做的有氣度而不拘泥，有技巧而不笨拙。

3.利用WTO法律機制維護國家利益

我們知道，國際爭端的最終解決主要依靠一個國家的實力。在WTO的前身——關(guān)貿(mào)總協(xié)定時期，成員國之間的貿(mào)易爭端多數(shù)是通過政治和外交手段來解決。現(xiàn)在WTO140多個成員中，其發(fā)展中成員方數(shù)量上占到多數(shù)，但是美國、歐盟、日本和加拿大四個成員方的貿(mào)易額卻占到所有成員國國際貿(mào)易總額的大部分。貿(mào)易大國的作用與這個世界性多邊貿(mào)易組織的存在休戚相關(guān)。

經(jīng)濟小國和弱國除了借助自己的特點與大國周旋外，在很大程度上需要依靠法律機制，獲得平等說話的機會和保護自己利益的力量，依靠法律機制制約貿(mào)易大國恃強凌弱的做法。

六、結(jié)語

適應(yīng)WTO規(guī)則的要求僅僅是我國法制建設(shè)邁出的一步，建設(shè)富強、文明、民主的社會主義

法治國家才是我國法制建設(shè)的根本目的。

WTO的規(guī)則和法律機制是我國市場經(jīng)濟法制建設(shè)的強大外在推動力，她將全面影響和推動我國的法制建設(shè)。促成中國法治趕上世界先進水平，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。

【摘要】本文透過《中國入世議定書》、《工作組報告》及WTO相關(guān)法規(guī)的分析，論述了我國法制建設(shè)的現(xiàn)狀以及入世面對的挑戰(zhàn)。從立法、司法、法律監(jiān)督等方面深入分析加入WTO對我國市場經(jīng)濟法治建設(shè)的推動，并從規(guī)范政府行政行為、統(tǒng)一國內(nèi)法律實施、完善立法規(guī)范化、減少地方保護、WTO規(guī)則國內(nèi)立法化等方面提出了我國的應(yīng)對策略和法治建設(shè)的發(fā)展方向。強調(diào)指出在適應(yīng)WTO規(guī)則修改國內(nèi)法律的過程中要穩(wěn)中求快、注意策略，既不違背WTO規(guī)則，又要維護國家利益。

【關(guān)鍵詞】入世中國法治法律化

參考文獻：

篇（8）

（一）生源特點

隨著社會主義市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，高職學(xué)生生源呈現(xiàn)出新特點。尤其2008年，隨著第一批“90后”走進了包括高職院校在內(nèi)的高校校園，給高校校園增添了活力，但同時，由于全國高校的擴招及適齡學(xué)生數(shù)的不斷下降，使得高職院校生源素質(zhì)更加不容樂觀。一是成績基礎(chǔ)薄弱。這也導(dǎo)致不少學(xué)生進入高職院校后上課聽不懂，大部分學(xué)生沒有較好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。二是依賴性較大。大部分高職學(xué)生長期生活在父母身邊，飯來張口、衣來伸手，獨立自理能力較弱，甚至部分高職學(xué)生進校后十幾天不洗澡、不洗衣服等情況并不鮮見。三是生源成分的復(fù)雜化。為數(shù)不少的高職院校為確保生源數(shù)量，既招收普通高中高考生，又招收中專校、職業(yè)中學(xué)和技校生源，再加上大量成人教育和退役士兵學(xué)歷教育，很大程度上影響了校園良好學(xué)風(fēng)、校風(fēng)和校園治安環(huán)境，給高職學(xué)生的教育管理加大了難度。

（二）個性特點

正值青春年少的高職學(xué)生個性鮮明。其積極的個性特點主要表現(xiàn)在：一是高職學(xué)生普遍熱情奔放，活潑開朗，性格直率；二是高職學(xué)生基本上積極關(guān)注時政、關(guān)心國家大事，經(jīng)常看新聞，具有較強的愛國主義精神；三是敢于嘗試，勇于創(chuàng)新，追求時尚，樂于接受新事物。同時，高職學(xué)生又具有有待進一步修身改善的特點：一是為數(shù)不少的高職學(xué)生自控能力較弱，主要表現(xiàn)為上網(wǎng)、聊天、打游戲，甚至打牌、賭博、酗酒、抽煙等。二是以自我為中心，公眾意識淡薄，社會公德缺乏。不少高職學(xué)生在日常學(xué)習(xí)、生活中，尤其打游戲等過程中，只考慮自己，很少考慮別人感受，公眾意識淡薄。三是不少高職學(xué)生沒有明確的學(xué)習(xí)目的，學(xué)習(xí)動力不足，缺乏上進心。

（三）心理特點

高職學(xué)生的心理特點是復(fù)雜多變的，結(jié)合社會主義市場經(jīng)濟的時代特征，其心理特點主要表現(xiàn)在：一是不夠自信。由成績落后帶來的心理自卑、自信心不足，為數(shù)不少的學(xué)生長期帶有程度不同的心理陰影。二是畏難情緒。相對于“70后”、“80后”而言，“90后”心理成熟度不夠，在學(xué)習(xí)、工作或生活中，遇到困難時不是迎難而上，而是退避三舍，甚或干脆不干了。三是謀求快速成功。“90后”高職生網(wǎng)絡(luò)依賴性強，對“馬云式”成功充滿崇拜，想嘗試、想成功、想快速富有，但無從下手，沒有頭緒，又怕吃苦，結(jié)果永遠(yuǎn)是漂浮在空中的空想。四是心理問題突出。據(jù)有關(guān)高職院校新生入學(xué)初心理測試顯示，心理或多或少有問題的高職學(xué)生正在逐年增加。

二、社會主義市場經(jīng)濟與高職學(xué)生思想政治教育的辯證關(guān)系

高職學(xué)生思想政治狀況直接關(guān)系到當(dāng)前社會主義經(jīng)濟建設(shè)，關(guān)系黨的前途命運和國家的長治久安。當(dāng)前，社會主義市場經(jīng)濟既為高職學(xué)生思想政治教育帶來機遇，也帶來了沖擊。

（一）社會主義市場經(jīng)濟為高職學(xué)生思想政治教育帶來機遇

社會主義市場經(jīng)濟給當(dāng)代高職學(xué)生思想政治教育帶來了新的挑戰(zhàn)和機遇，給傳統(tǒng)的教育模式注入了新鮮血液。首先，市場經(jīng)濟自身的自主性強化了高職學(xué)生的自主意識，使其認(rèn)識到社會主義市場經(jīng)濟條件下競爭的激烈，自我成長的迫切性；意識到自身的主體地位，重視個體的價值存在，敢于充分表現(xiàn)自己，表達(dá)自我的情感與追求，有明確的目標(biāo)感，并為之發(fā)揮自身的主觀能動性。其次，市場經(jīng)濟讓高職學(xué)生公平意識顯著增強，認(rèn)識到公平競爭的重要性，并付諸行動，努力提升自己，為將來走上社會參與競爭打好基礎(chǔ)。再次，社會的商業(yè)化也讓高職學(xué)生有了效益的概念，這對于高職學(xué)生將來的就業(yè)以及為人處世無疑是大有裨益的。

（二）社會主義市場經(jīng)濟給高職學(xué)生思想政治教育帶來沖擊

矛盾統(tǒng)一是事物的本質(zhì)，社會主義市場經(jīng)濟在給高職學(xué)生思想政治教育帶來機遇的同時也造成了沖擊。比如，市場經(jīng)濟過分地強調(diào)個體意識，使部分學(xué)生只顧追求個人利益，為了達(dá)到目標(biāo)不擇手段，而膨脹的私欲支配了主導(dǎo)意識，便會產(chǎn)生極端的個人主義，過度自信、自負(fù)，導(dǎo)致我行我素，以自我為中心，集體意識、公眾意識便會被忽視。又比如，市場經(jīng)濟的競爭性容易讓高職學(xué)生片面注重個體主動性，從而淡化了團體協(xié)作意識，沒有集體榮譽感，責(zé)任感缺失，這對其在將來的社會競爭中是不利的；再比如，市場經(jīng)濟的逐利性很容易誤導(dǎo)高職學(xué)生盲目追求物質(zhì)享受，為自己制定高規(guī)格的人生規(guī)劃，享受高標(biāo)準(zhǔn)的物質(zhì)生活，而忽略了精神世界的提高和探尋，精神價值無法實現(xiàn)。從微觀上來看，現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)科技的發(fā)達(dá)促進了市場經(jīng)濟進程的加快，也影響了高職學(xué)生的學(xué)習(xí)、生活，甚至人生觀和價值觀，而高職學(xué)生由于缺乏社會經(jīng)驗，閱歷不足，無法分辨出網(wǎng)絡(luò)信息的真?zhèn)紊茞海瑥亩苋菀渍`入歧途，沉溺其中，荒廢了學(xué)業(yè)，自毀前程。

三、社會主義市場經(jīng)濟視域下高職學(xué)生思想政治教育的實效性對策

社會主義市場經(jīng)濟視域下，要提高高職學(xué)生思想政治教育的實效性，可從以下幾方面探索對策。

（一）創(chuàng)新和改革教育體制科教興國

是我國中國特色社會主義思想建設(shè)的重要戰(zhàn)略，為保證此戰(zhàn)略的落實，必須有高素質(zhì)的專業(yè)知識隊伍，包括高職院校學(xué)生在內(nèi)的當(dāng)代大學(xué)生既是后備軍，又是主力軍，對于他們的思想政治教育，關(guān)鍵在于調(diào)動他們的積極性，強調(diào)其自覺性。新形勢下的思想政治教育工作，必須在堅持優(yōu)良傳統(tǒng)的前提下與時俱進，不斷地進行創(chuàng)新，以應(yīng)對新形勢的變化，傳統(tǒng)觀念里的載體主要包括文化載體、網(wǎng)絡(luò)載體和先進人物先進事跡，教育體制的改革首先應(yīng)當(dāng)探索新載體、新途徑、新方法，全方位加強高職學(xué)生的思想政治教育。職教論壇/2014.29教學(xué)方法要改革，要避免生搬硬套和本本主義，引導(dǎo)學(xué)生走出傳統(tǒng)的教學(xué)模式，走出課堂，從身邊的細(xì)節(jié)和大小事件里發(fā)掘隱藏的大道理，能夠感同身受，將晦澀的思想政治理論具體到身邊的一草一木，這樣學(xué)生學(xué)習(xí)便隨時隨地?zé)o處不在了，學(xué)生也能安心坐在課堂里，耐心聽完老師的一堂課，并且能夠理解并記住所學(xué)知識。老師也可以旁征博引，用真實的事例來論述思想教育方針，鼓勵學(xué)生參加社會活動，用實際行動來參與并親身感受思想政治教育，以此來提高思想政治教育的實效性。

（二）改變教育觀念

市場經(jīng)濟的價值觀是以利益為核心的，不管在何種類型的矛盾和斗爭中，利益始終是其圍繞的核心，而在各種形式的利益斗爭中，經(jīng)濟利益總是首當(dāng)其沖，許多問題和矛盾的產(chǎn)生都和利益沖突有著緊密聯(lián)系。雖然在社會主義市場經(jīng)濟建立和不斷深入發(fā)展的過程中，人民群眾的根本利益是一致的，但高職學(xué)生的思想政治教育工作必須以他們的物質(zhì)利益為立足點，因為這是矛盾的所在，也是解決方法的關(guān)鍵所在，切勿一貫以“假大空”的方式來單純灌輸思想政治教育理論，這種空洞的說教形式并不能讓學(xué)生真正理解思想政治教育的精髓，也無法領(lǐng)會其中的要領(lǐng)，即便在現(xiàn)實生活中遇到相關(guān)的問題，也不能把理論和實際情況聯(lián)系起來，更加不能按圖索驥，要依照事物發(fā)展的客觀規(guī)律，堅持以物質(zhì)利益為基礎(chǔ)的原則，引導(dǎo)學(xué)生辯證地看待經(jīng)濟利益和群眾利益的關(guān)系。除了健康的信念支持，先進的教育方法、優(yōu)秀的邏輯思維和強大的心理素質(zhì)等都是提高高職學(xué)生思想政治教育實效性的必備條件。現(xiàn)代社會的各種誘惑和社會問題，對高職學(xué)生的心理素質(zhì)健康造成了很大的威脅，一旦高職學(xué)生心理素質(zhì)比較脆弱，心智不成熟，很容易對未來和社會失去信心，對國家的制度和指導(dǎo)方針產(chǎn)生疑惑，這樣的負(fù)面情緒不僅危害高職學(xué)生本人的身心健康，也會對周圍人群甚至整個社會產(chǎn)生不利的影響。作為人類靈魂的工程師，教師要擔(dān)負(fù)起高職學(xué)生心理健康教育的重任，雖然無法以專業(yè)的心理輔導(dǎo)方法對其進行教育引導(dǎo)，但可以通過思想政治理論中的有關(guān)方法，諸如團體式心理輔導(dǎo)，讓學(xué)生能夠?qū)W會在集體生活中與人相處，樹立起集體責(zé)任感。

（三）提升教育主體的素質(zhì)

作為教育主體的教師，要及時更新和完善知識結(jié)構(gòu)，不斷提升自身素質(zhì)。提高高職學(xué)生學(xué)習(xí)實效性的重點是教師生動而高質(zhì)量地講授思想政治理論課，因此，思政課教師要重視科研和推陳出新，要結(jié)合社會主義市場經(jīng)濟具體實際講授課程，不能只看書本，照本宣科。“要充分發(fā)揮教學(xué)主渠道、教育主陣地的作用，把黨的創(chuàng)新理論貫穿于教學(xué)始終，滲透到政治理論教育的各個方面，切實打牢學(xué)生的政治理論根基。”[2]結(jié)合高職學(xué)生上課實際及有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，接近半數(shù)的高職學(xué)生都比較喜歡知識面廣的老師，思想政治教育課本身比較枯燥難懂，理論性強，教師僅僅擁有豐富的專業(yè)知識是不夠的，還必須對其他領(lǐng)域的知識有所涉獵，盡量熟知古今中外，精通天文地理，這樣才能在講課的過程中引經(jīng)據(jù)典，博采眾長，把抽象的政治理論放置于教學(xué)活動。另外，教師要吃透教材，認(rèn)真研讀文獻資料，完善自身的知識結(jié)構(gòu)，合理地運用所學(xué)知識，不唯書，使學(xué)生明白“盡信書，則不如無書”、“我愛我?guī)煟腋鼝壅胬怼薄?/p>

（四）貫徹主體性教育理念

主體性教育理念作為一種社會主義市場經(jīng)濟條件下結(jié)合時代要求的新理念，在當(dāng)前高職學(xué)生思想政治教育過程中，其實現(xiàn)的途徑主要包括制度的建設(shè)和養(yǎng)成教育的強化。在制度建設(shè)上，高職院校教師要本著民主的原則，尊重學(xué)生，使其能夠完全行使已有權(quán)利，大膽提出自己的意見，只有建立在學(xué)生真實意愿基礎(chǔ)上的制度落實，才能真正為學(xué)生帶來利益。學(xué)風(fēng)的建設(shè)也不能忽視，我國古代著名的故事“孟母三遷”就說明了成長環(huán)境的重要性。高職學(xué)生雖然仍身在校園，但大學(xué)的生活環(huán)境已漸趨社會化，學(xué)生主體也受到了社會風(fēng)氣的影響，價值觀受到了較大的沖擊，如沒有正確的引導(dǎo)和規(guī)范約束，很容易迷失自我。學(xué)校可以舉辦一些賽事、活動，通過交流和競爭來嚴(yán)肅校紀(jì)校規(guī)，督促并培養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，讓學(xué)生在優(yōu)良的風(fēng)氣中完善自我。貫徹落實“以人為本”的理念，在高職學(xué)生思想政治教育事業(yè)上的體現(xiàn)，就是要以學(xué)生為本，事事都要堅持以學(xué)生為中心，不斷提高教師的引領(lǐng)度，從而構(gòu)建和諧的師生關(guān)系。另外，任何思想政治工作都應(yīng)當(dāng)依托于高質(zhì)量的人文關(guān)懷，堅持以人為本，真正站在學(xué)生的角度，設(shè)身處地地為學(xué)生著想，才能明白學(xué)生真正的需要。高職院校開展思想政治教育工作時，應(yīng)該注重對本校學(xué)生身心和生活等各方面的關(guān)懷，包括心理上的輔導(dǎo)和生活中的幫助等等，才能讓學(xué)生得到全方位的發(fā)展。要讓學(xué)生有主體意識，認(rèn)識到“我很重要”，其作用顯而易見。首先，在傳統(tǒng)的教育理念中，大多教師和學(xué)生沒有平等、民主可言，教師一直處于嚴(yán)肅而神圣不可侵犯的地位，學(xué)生則處在較低的地位，這樣明顯的心理位置的差異會導(dǎo)致學(xué)生有恐懼學(xué)習(xí)、恐懼老師的想法，要解決這一問題，應(yīng)當(dāng)要增強師生之間的互動，經(jīng)常舉辦師生交流活動，弘揚校園文化，鼓勵學(xué)生參加社會實踐，組織師生進行角色互換，讓師生彼此了解，樹立正確的師生觀、學(xué)習(xí)觀；其次，過去的授課方式一般比較枯燥單調(diào)，誤導(dǎo)了學(xué)生，認(rèn)為思想政治教育便等同于冗長的報告和嚴(yán)肅的專題會議，新的教育方式要求教師有針對性地把學(xué)生放在與教師平等的位置，把會議、報告等方式轉(zhuǎn)變?yōu)橥卣褂?xùn)練、討論交流等活潑的方式，調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動性，增強提升自我的動力；再次，要不斷拓展高職學(xué)生思想政治教育的途徑，必須要有思想政治教育對象的配合與認(rèn)同，在這一層面上，可以說高職院校的思想政治教育的效果取決于學(xué)生的認(rèn)同和參與程度。

（五）優(yōu)化育人環(huán)境

社會主義市場經(jīng)濟條件下的校園文化是高職學(xué)生成長環(huán)境中的重要部分，構(gòu)建和諧的校園文化，能夠促進高職學(xué)生以陽光積極的心態(tài)來面對生活，同時，又可以提高學(xué)生對自身專業(yè)學(xué)習(xí)的積極性、對生活充滿希望的主動性，以及在思考人生相關(guān)問題時的創(chuàng)造性，這對于促進高職教育教學(xué)改革的深入開展，對于促進高職學(xué)生將來盡快融入社會主義市場經(jīng)濟競爭，都有著重要而深刻的意義。校園環(huán)境的建設(shè)不僅包括學(xué)風(fēng)建設(shè)、師生關(guān)系的和諧，也包括學(xué)生之間的良好的人際交往。高職學(xué)生是來自不同地域的群體，他們之間存在著各種差異，不同地域之間、不同經(jīng)濟水平、不同民俗文化等等都會給學(xué)生之間的交往帶來屏障，正確引導(dǎo)高職學(xué)生之間的人際交往，杜絕民族歧視、貧富攀比、優(yōu)差生分化，只有良好的交際環(huán)境，才能促進校園整體環(huán)境的優(yōu)良發(fā)展。同時，要充分利用校園網(wǎng)絡(luò)媒體的新渠道。一方面要注重網(wǎng)絡(luò)倫理道德規(guī)范的培養(yǎng)，倡導(dǎo)健康的網(wǎng)絡(luò)文化環(huán)境，另一方面要加強對網(wǎng)絡(luò)思想政治教育的研究，使思想政治教育在網(wǎng)絡(luò)上具有說服力。

（六）參加社會實踐，理論結(jié)合實際

高職院校的學(xué)生普遍存在著眼高手低的問題，這一方面是由于受社會的影響，而在學(xué)校內(nèi)部的學(xué)多是以課堂教授的理論為主，兩者相脫節(jié)；另一方面又由于高職教育雖然強調(diào)加強技能訓(xùn)練和動手操作，但總體來講學(xué)生接觸的還是理論型的學(xué)術(shù)知識較多，理論和實際相脫節(jié)。以至于學(xué)生雖然真正接觸過的實際操作較少，但每個人都覺得自己已經(jīng)絕對能夠勝任，對于在實際操作中遇到的各種問題，也會將出錯緣由歸結(jié)于客觀對象本身，而非自身。要從根源上緩解這一弊病，就要鼓勵高職學(xué)生參加社會實踐，把學(xué)到的知識運用到社會實踐中只有通過社會實踐，檢驗所學(xué)知識是否實用，并進一步加深平時所學(xué)專業(yè)知識的理解和運用，使課堂所學(xué)理論知識更加的豐富化、生動化，最終實現(xiàn)對高職學(xué)生進行思想政教育的目的。

篇（9）

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)要素按貢獻參與分配收入分配人才

1生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的含義解析

(1)我國收入分配制度的改革目標(biāo)。自改革開放以來,我國一直在積極穩(wěn)妥地推進收入分配制度改革。我國的分配制度改革就是要把在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下形成的以高度集中的計劃分配和嚴(yán)重的平均主義為特征的分配制度,逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥鐣髁x市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。(2)生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的原則的確立。勞動、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的原則是在黨的十六大報告中明確提出來的,是黨的十六大在分配制度改革方面的最大突破,它是在十五大解決了其它生產(chǎn)要素能不能參與收入分配問題的基礎(chǔ)上,進一步解決了其它生產(chǎn)要素怎么樣參與收入分配的問題,即按貢獻大小參與收入的分配。黨的十七大進一步強調(diào):要堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,健全勞動、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的制度,初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系,再分配更加注重公平,創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財產(chǎn)性收入,保護合法收入,調(diào)節(jié)過高收入,取締非法收入,擴大轉(zhuǎn)移支付,強化稅收調(diào)節(jié),打破經(jīng)營壟斷,創(chuàng)造機會公平,整頓分配秩序,逐步扭轉(zhuǎn)收入分配差距擴大趨勢。

(3)我國經(jīng)濟學(xué)界對生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的解釋。賴得勝(2003)、許成安、王家新(2007)指出生產(chǎn)要素按貢獻參與分配就是指按生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出給予報酬,從微觀經(jīng)濟學(xué)的角度強調(diào)了生要素的市場競爭原則,并且各生產(chǎn)要素之間可以相互替代;衛(wèi)興華和逢錦聚(2003)認(rèn)為生產(chǎn)要素按貢獻參與分配是指按生產(chǎn)要素在生產(chǎn)財富即使用價值中的貢獻分配,其認(rèn)為活勞動之外的生產(chǎn)要素沒有創(chuàng)造價值,它們只是創(chuàng)造了使用價值并按此貢獻分配;周為民和陸寧(2002)則認(rèn)為生產(chǎn)要素按貢獻參與分配實際上是按勞分配的表現(xiàn)形式,按勞分配不能成為擁有自主財產(chǎn)權(quán)的勞動者直接的具體的分配方式,只能通過市場的作用,轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的方式。

因此,生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的程度應(yīng)建立在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上,并通過市場機制來衡量,其分配的客觀依據(jù)應(yīng)該是生產(chǎn)要素的實際貢獻,而非所有權(quán),也就是說生產(chǎn)要素投入了生產(chǎn)并通過市場的機制產(chǎn)生了貢獻,當(dāng)然勞動、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻的大小參與分配也就是合理合法的。

(4)按生產(chǎn)要素分配的表現(xiàn)形式。在當(dāng)前主要表現(xiàn)為如下幾種形式:一是指按資本要素參與分配,主要有居民銀行儲蓄存款獲取利息收入,居民購買股票和公司債券等有價證券,獲取利潤、紅利、股息以及資本利得,居民通過合資、入股等投資等方式獲取投資利潤;二是指按勞動力要素參與分配,也即是指工資收入;三是指按技術(shù)要素參與分配,即是指技術(shù)要素的所有者將自己所擁有的技術(shù)或者科研成果投入生產(chǎn)活動,并據(jù)以取得相應(yīng)的收入;四是指按管理要素參與分配,在生產(chǎn)經(jīng)營活動中,管理要素主要是指管理者的組織協(xié)調(diào)和指揮規(guī)劃能力;五是指按信息要素參與分配,在信息經(jīng)濟時代,信息的所有者據(jù)以所擁有的信息對生產(chǎn)經(jīng)營管理的貢獻獲得相應(yīng)的報酬。

2生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的有效形式

(1)技術(shù)成果作價入股。對專業(yè)技術(shù)人員可實行專利、技術(shù)、成果入股的政策;針對試行產(chǎn)權(quán)制度多元化改革的有關(guān)單位,科技人員的科技成果也可作價入股,所占股份的數(shù)額由單位和員工雙方商定。科技成果入股時,要委托具有法定資格的評估機構(gòu)評估作價。要提倡和鼓勵經(jīng)費完全自理或?qū)嵭衅髽I(yè)化管理的事業(yè)單位試行職工資金內(nèi)部“參股”,年終分紅的作法。允許科技人員以科技成果和職務(wù)科技成果入股。個人或法人以資金的方式投入到事業(yè)單位的基礎(chǔ)建設(shè)、科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、經(jīng)營活動等而獲得經(jīng)濟效益的,可以按資金投入的份額確定投資者的分配。例如杭州市政府于2001年7月頒布的《杭州市技術(shù)成果作價入股的實施意見》。

(2)崗位津貼制度和考核獎勵制度相結(jié)合。對具有高級工及以上職業(yè)資格證書并從事相應(yīng)技術(shù)崗位工作的職工,按月發(fā)放崗位津貼,標(biāo)準(zhǔn)可以參照上年度單位職工平均工資的相應(yīng)比例確定獎勵幅度。對具有高級技工及其以上職業(yè)資格證書并從事相應(yīng)技術(shù)崗位工作的職工,定期進行考核,考核合格且本人平時工作突出的,給予獎勵,獎勵的幅度可以參照上年度單位職工平均工資的一定比例確定。對能夠解決生產(chǎn)實踐中的關(guān)鍵技術(shù)問題、在技術(shù)革新或生產(chǎn)實踐中做出突出貢獻并取得重大經(jīng)濟效益和社會效益的高級技能人才可分別給予重獎,獎勵的方式可以是一次性獎勵,也可以按其產(chǎn)出效益比例提獎。

(7)推出“重大貢獻獎勵及崗位特殊津貼”等獎勵措施。對重大產(chǎn)品開發(fā)、市場開拓、工藝攻關(guān)、管理創(chuàng)新的成果,按產(chǎn)品上市和改進管理取得的利潤比例或榮譽大小給以重獎。對在研究開發(fā)和轉(zhuǎn)讓科技成果中做出主要貢獻的人員,單位應(yīng)給予重獎。鼓勵單位專業(yè)技術(shù)人員深入生產(chǎn)第一線提供技術(shù)服務(wù),并按一定比例獲取收益。對在經(jīng)營管理崗位上做出貢獻的人員和提供重要經(jīng)濟信息并獲得較大直接經(jīng)濟效益的人員,可從利潤中提取一定比例給予獎勵。根據(jù)主要經(jīng)營管理者的責(zé)任輕重、風(fēng)險大小和工作業(yè)績等因素,每年從單位稅后凈增利潤中提取適當(dāng)資金分配給創(chuàng)造經(jīng)濟效益特別顯著的主要經(jīng)營管理者。

(8)試行期權(quán)制。運用或借用期權(quán)分配模式,讓單位經(jīng)營者和技術(shù)骨干,通過增加業(yè)績,以延期兌現(xiàn)方式使其人力資本獲得薪金以外的報酬。對做出突出貢獻的高技能人才可實行股份獎勵;對長期在關(guān)鍵技術(shù)崗位上工作的高技能人才可實行期權(quán)激勵的分配政策。

(9)年薪制。對長期堅持在生產(chǎn)技術(shù)崗位上致力于生產(chǎn)技術(shù)進步、工藝改革、設(shè)備改造等創(chuàng)新工作成效突出、業(yè)績顯著的高技能人才,可以參照企業(yè)主要經(jīng)營管理者年薪制辦法,實行年薪制,其年薪水平可按不超過企業(yè)在崗職工平均工資的一定倍數(shù)確定。

參考文獻

[1]賴德勝,《解析生產(chǎn)要素按貢獻參與分配》,《人民日報》,2003年2月18日第9版.

[2]許成安、王家新,《按勞分配:現(xiàn)實還是趨勢兼評關(guān)柏春和姚家祥兩先生的學(xué)術(shù)爭論》,《經(jīng)濟評論》,2007年第1期.

篇（10）

雖然利益相關(guān)者對企業(yè)的共同治理已成為現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展的普遍趨勢，但這并不等于世界各國的企業(yè)制度都必然會趨向于同一種模式。這是因為，企業(yè)制度是“嵌入”［1］在制度環(huán)境當(dāng)中的，企業(yè)制度變遷不僅遵循了效率追求的邏輯，同時也是制度環(huán)境選擇的結(jié)果。這就是說在制度環(huán)境的異質(zhì)性假設(shè)前提下，企業(yè)制度必然也是異質(zhì)性的。據(jù)此，可以對中國制度環(huán)境條件下的獨特企業(yè)共同治理機制做某些前瞻性的思考。

一、企業(yè)利益相關(guān)者共同治理的一般原理

歷史地考察發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)治理的角度，企業(yè)制度安排經(jīng)歷了一個：

單邊治理雙邊治理三邊治理利益相關(guān)者共同治理

的拓展過程。（1）所謂單邊治理，主要是就古典企業(yè)所遵循的物質(zhì)資本邏輯而言，個人業(yè)主制和合伙制企業(yè)是其典型代表，企業(yè)契約中物質(zhì)資本所有者對于雇傭工人的絕對優(yōu)勢和支配地位是其顯著特征。（2）所謂雙邊治理，是就企業(yè)作為物質(zhì)資本與（異質(zhì)性）人力資本的合約性質(zhì)而言。人力資本職能開始從古典企業(yè)家當(dāng)中分離出來而開始成為企業(yè)的重要制度性要素是其顯著特征。（3）所謂三邊治理，主要是就企業(yè)“員工參與”亦即“同質(zhì)性”人力資本擁有者參與企業(yè)的治理以及剩余的分享而言。“員工參與”的邏輯起點，是企業(yè)員工對其自身人力資本的產(chǎn)權(quán)；“員工參與”的現(xiàn)實狀況，取決于企業(yè)契約中其人力資本所決定的談判實力。三邊治理的顯著特征，是企業(yè)員工、經(jīng)理人員、股東之間的博弈制衡關(guān)系。（4）所謂共同治理，是就企業(yè)利益相關(guān)者共同參與企業(yè)的治理而言。共同治理已成為現(xiàn)代世界各國企業(yè)制度演進的共同趨勢。

企業(yè)不同制度形式之間并非全然的縱向替代關(guān)系，也大量并存于現(xiàn)代經(jīng)濟社會當(dāng)中。結(jié)果，在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的爭論中，形成了以物質(zhì)資本邏輯為核心的委托理論和以利益相關(guān)者博弈均衡邏輯為核心的共同治理理論兩種主要觀點。一般來說，在現(xiàn)代社會，人力資本構(gòu)成企業(yè)的制度性要素已成為不爭的事實，純粹的物質(zhì)資本邏輯已經(jīng)不能解釋現(xiàn)代企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)。另外，事實上如科斯所說的，影響他人損益的行為也可視為生產(chǎn)要素和權(quán)利［2］，結(jié)果凡是能給企業(yè)帶來損益或其行為受企業(yè)行為直接影響的行為人均有可能參與或影響企業(yè)契約、企業(yè)所有權(quán)的分配進而企業(yè)制度的設(shè)定，也就是說成為了企業(yè)的利益相關(guān)者。因此，單從理論邏輯上推斷，企業(yè)制度就是在企業(yè)所有利益相關(guān)者之間對企業(yè)所有權(quán)（剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)）的合理配置；進而，企業(yè)治理也就應(yīng)當(dāng)是利益相關(guān)者對企業(yè)的共同治理。當(dāng)然，企業(yè)利益相關(guān)者也有“潛在”與“真實”之分［3］，在一般情況下，對企業(yè)投入了專用性資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)主體可視為企業(yè)的直接利益相關(guān)者，而其他利益相關(guān)者角色如顧客、其他企業(yè)等則具有一定的派生性質(zhì)，往往處于潛在狀態(tài)。

現(xiàn)代企業(yè)理論把企業(yè)看作為一系列契約的聯(lián)接，其內(nèi)在遵循的是博弈均衡的原則。這就是說：企業(yè)制度安排的具體情況取決于企業(yè)利益相關(guān)者之間的談判實力對比格局；企業(yè)的技術(shù)性特征、以及企業(yè)生產(chǎn)要素各自的特性是決定利益相關(guān)者談判實力的主要因素。在此基礎(chǔ)上，從理論上說設(shè)計企業(yè)利益相關(guān)者共同治理機制必須遵循同權(quán)原則、均占原則、市場原則和邊際調(diào)整原則。［4］所謂同權(quán)原則，是說企業(yè)各利益相關(guān)者均擁有企業(yè)的剩余控制權(quán)；所謂均占原則，是說企業(yè)各利益相關(guān)者也都擁有企業(yè)的剩余索取權(quán)；所謂市場原則，是說企業(yè)制度的達(dá)成應(yīng)該堅持通過談判達(dá)成不應(yīng)有不合理的人為干擾；所謂邊際調(diào)整原則，則是就企業(yè)的再談判機制和企業(yè)所有權(quán)的“狀態(tài)依存性”而言。

二、制度環(huán)境變量的引入及其對企業(yè)共同治理機制的影響

“共同治理”并不等于按照剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)對等的原則在企業(yè)利益相關(guān)者之間對企業(yè)產(chǎn)權(quán)進行“平等”的分配，甚至也不等于“所有”利益相關(guān)者的企業(yè)治理權(quán)利都可以在現(xiàn)實當(dāng)中得到實現(xiàn)。這是因為企業(yè)的技術(shù)特征以及生產(chǎn)要素的特性決定了企業(yè)利益相關(guān)者各自具有不同的談判實力。但是，考察各國的企業(yè)制度發(fā)現(xiàn)，即使企業(yè)在技術(shù)特征和生產(chǎn)要素特性等方面幾乎完全一致的情況下，企業(yè)制度之間仍可能存在顯著的差異。西方發(fā)達(dá)國家公司存在的兩種不同的公司治理模式英美模式和大陸模式就是一個例證。這種現(xiàn)象如何解釋？

有學(xué)者對美國、日本等國的公司治理模式進行了歷史比較制度分析［5］發(fā)現(xiàn)，企業(yè)制度是效率追求和制度適應(yīng)的統(tǒng)一。［6］這就是說，企業(yè)制度不僅僅是在效率追求邏輯下對自身內(nèi)在因素的調(diào)整，而且還要同外在的制度環(huán)境盡量達(dá)成高度的“契合”；或者說企業(yè)制度不僅是（狹義）效率原則的體現(xiàn)，而且也是制度環(huán)境選擇的結(jié)果。由此可以推論，在對企業(yè)制度進行價值判斷的問題上應(yīng)該堅持“存在即合理”原則；制度環(huán)境必然會給其中的企業(yè)制度打上自己獨特的烙印，而任何一種企業(yè)制度模式也只有在相應(yīng)制度環(huán)境下才有意義而不可能具有普適性。由于技術(shù)特征和生產(chǎn)要素特性對企業(yè)制度的影響一般不以國別而不同，并且經(jīng)濟全球化條件下技術(shù)和生產(chǎn)要素的高度流動性已經(jīng)大大減弱了其在國家之間造成企業(yè)制度顯著不同的可能，因此可以說不同國家制度環(huán)境的“異質(zhì)性”是形成多樣化企業(yè)制度模式的真正根源。可見，有必要拓寬視野引入外在制度環(huán)境變量的因素，以使我們對企業(yè)制度的研究進而對企業(yè)共同治理機制的設(shè)計更加趨近真實。

盡管制度環(huán)境的異質(zhì)性是企業(yè)制度多樣化的真正根源，但現(xiàn)代企業(yè)理論作為西方企業(yè)理論所本來固有的“一維性”色彩，以及眾多國家迷惑于西方發(fā)達(dá)國家企業(yè)經(jīng)濟績效的眩目光環(huán)而對其制度安排的盲目追隨，卻嚴(yán)重影響了經(jīng)濟理論對制度環(huán)境與企業(yè)制度安排之間的契合關(guān)系以及異質(zhì)性制度環(huán)境條件下企業(yè)制度不同模式的關(guān)注和考察。經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的這一缺陷，被新經(jīng)濟社會學(xué)（TheNewSociologyofEconomicLife）敏銳的感知并捕捉，并運用“嵌入性”和“社會建構(gòu)”理論對其進行了修正［7］。

新經(jīng)濟社會學(xué)認(rèn)為，從宏觀方面看，經(jīng)濟組織都是“嵌入”在社會網(wǎng)絡(luò)之中的，經(jīng)濟制度本質(zhì)上是“社會建構(gòu)”的；從微觀方面看，現(xiàn)實的人都是帶有歷史和社會屬性的經(jīng)濟人。可見，如果說傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)主要遵循了個體主義的方法論的話，那么新經(jīng)濟社會學(xué)則依據(jù)現(xiàn)實整合了整體主義的方法和個體主義的方法。新經(jīng)濟社會學(xué)的理論使企業(yè)研究更加逼近現(xiàn)實。

總體上，新經(jīng)濟社會學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的結(jié)合不僅是必要的，而且是可能的。新經(jīng)濟社會學(xué)首先提供了一個宏觀制度背景的維度，這正是對經(jīng)濟學(xué)自身所固有一維色彩的揚棄或有益補充；其次，修正經(jīng)濟學(xué)的理性選擇理論，整合經(jīng)濟學(xué)的“經(jīng)濟理性”和新經(jīng)濟社會學(xué)的“社會理性”，以“效用最大化”替代狹隘的“利益最大化”，實現(xiàn)人的選擇集或效用函數(shù)的多元化，就可以對現(xiàn)實人的選擇過程展開微觀分析；再次，在新制度經(jīng)濟學(xué)和博弈論的平臺上，在對經(jīng)濟生活的分析中把社會性變量納入進去，就可以對現(xiàn)實的多樣化制度安排作出合理解釋。就是說，與傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)出于個體主義的方法論和對經(jīng)濟人的單維度界定而對制度創(chuàng)新的：

單維度經(jīng)濟人唯一的博弈均衡最優(yōu)制度安排

的特定路徑不同，現(xiàn)實經(jīng)濟組織制度創(chuàng)新的路徑事實上是：

多樣化制度環(huán)境不同經(jīng)濟人行為特征多重均衡樣式多樣化次優(yōu)制度安排

這就是說，給定不同社會制度演進路徑和制度環(huán)境的異質(zhì)性區(qū)別，經(jīng)濟主體之間交易的博弈可能會存在多個均衡點或者多重的均衡樣式，從而形成各自不同的制度安排，并且雖然不一定臻至那種理想的最優(yōu)效率的境界，但在相應(yīng)的制度環(huán)境下也都是最具有“適應(yīng)性效率”[8]的，也就是說特定情境下“次優(yōu)選擇”即是“最優(yōu)選擇”。

對于西方社會而言，由于其制度變遷的自然演進性質(zhì)，也由于其許多國家都具有相同或類似的文化淵源，其制度創(chuàng)新過程一般不涉及“異質(zhì)性”制度環(huán)境之間的碰撞和摩擦問題。因此，雖然事實上其制度安排僅僅代表了特定制度環(huán)境下的特定制度均衡樣式，其企業(yè)制度也僅僅意味著“企業(yè)制度特殊”，但在其發(fā)達(dá)經(jīng)濟的眩目光環(huán)之下，由其自身“致命的自負(fù)”以及后發(fā)國家的盲目崇拜，卻被不恰當(dāng)?shù)刭x予了普適性和一般性的色彩。而對于許多后發(fā)轉(zhuǎn)軌國家，一方面其制度演進路徑就與西方社會存在很大的不同，因此其企業(yè)制度建設(shè)必然是一種“過程”的創(chuàng)新；另一方面更重要的，是其制度環(huán)境與西方社會存在巨大的差別，與此適應(yīng)，企業(yè)制度創(chuàng)新也必然是一種“目標(biāo)”的創(chuàng)新，也就是說只可能有一種與特定制度環(huán)境高度契合的企業(yè)制度形式是最有效的，而決不能把西方的某些經(jīng)驗和做法不加分析地拿來為我所用。事實上，雖然后發(fā)國家企業(yè)制度建設(shè)對西方經(jīng)驗的借鑒不可避免，但是引進來的制度安排要想真正有效發(fā)揮作用，其一般也要經(jīng)過一個特定的制度創(chuàng)新過程：首先，附著其上的那些與西方制度環(huán)境相適應(yīng)的制度特征將被逐步剝離；其次，引進制度也必然會逐步打上本國特定制度環(huán)境的烙印從而逐步實現(xiàn)企業(yè)制度安排的“適應(yīng)性效率”。

具體來說，不同企業(yè)制度模式的宏觀制度根源，主要是通過對企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者博弈格局的影響來體現(xiàn)出來的。這也就是說，在不同的制度環(huán)境下，企業(yè)的真實利益相關(guān)者及其談判實力和博弈均衡狀況會有顯著的不同，并進而體現(xiàn)在企業(yè)契約和企業(yè)制度安排當(dāng)中。一個典型的案例，是在東南亞一帶普遍存在著的家族制企業(yè)。東南亞各國或地區(qū)的家族制企業(yè)與一般所說的家族制企業(yè)并不完全相同：后者主要體現(xiàn)了一種純粹的交易成本節(jié)約的邏輯，世界任何地方的初創(chuàng)企業(yè)都可能會采用；而前者則主要是一個文化地理上的概念，其后潛藏著特殊文化背景的深層根源。這就是說，在家文化傳統(tǒng)根深蒂固的東南亞一帶，經(jīng)濟行為人所擁有的家族、血緣關(guān)系以及忠誠、信義、情感這些特殊“人力資本”的“質(zhì)”和“量”，是判定其是否企業(yè)真實利益相關(guān)者的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是決定其在企業(yè)利益相關(guān)者博弈格局中地位和作用的重要因素，并體現(xiàn)于企業(yè)契約、企業(yè)制度以及企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的方方面面當(dāng)中。這一邏輯也可以對其他的企業(yè)制度模式作出合理的解釋。

三、中國制度背景下企業(yè)共同治理機制的若干特征

考慮到中國基本經(jīng)濟制度的穩(wěn)定性和文化傳統(tǒng)的深遠(yuǎn)歷史淵源，中國企業(yè)的共同治理機制可能會具有如下特征：

第一，社會主義的和諧競爭理念與企業(yè)利益相關(guān)者“共贏”的利益格局

同一般而言制度環(huán)境“決定”企業(yè)制度特殊的“消極”含義相比，社會主義條件下中國特色的企業(yè)制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)內(nèi)涵一種特定的“積極”意蘊。就是說，居于后發(fā)轉(zhuǎn)軌國家的位置，在現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)過程中，我們應(yīng)當(dāng)也可以用社會主義的價值追求和政府主動的制度創(chuàng)新，來盡量避免馬克思所嚴(yán)厲批判過的，那種資本主義發(fā)展初期曾嚴(yán)重存在的種種緊張、矛盾、沖突所付出的巨額交易成本甚至由此造成的災(zāi)難，比如說古典企業(yè)當(dāng)中勞資雙方之間的種種斗爭現(xiàn)象，而應(yīng)當(dāng)反過來主動地倡導(dǎo)一種和諧的理念，通過相關(guān)的制度設(shè)置，在中國現(xiàn)代企業(yè)當(dāng)中形成一種各利益相關(guān)者共贏的利益格局。這是因為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)那里，由于每個人都追求自己的私利，因此“每個人都妨礙別人利益的實現(xiàn)，這種一切人反對一切人的沖突所造成的結(jié)果，不是普遍的肯定，而是普遍的否定”［9］。這種自斯密以來逐漸形成的“競爭”的經(jīng)濟學(xué)體系，在較大程度上包含著霍布斯所謂“個人永遠(yuǎn)處于所有人反對所有人的戰(zhàn)爭之中”的悲觀主義理念。而事實上，不僅在現(xiàn)實生活中人們之間的“合作”同“競爭”同樣的廣泛，而且由于合作是人們之間展開可持續(xù)性競爭的普遍基本框架，“合作”更加符合人類的終極價值追求。［10］

第二，我國基本經(jīng)濟制度與企業(yè)治理的“勞動者參與”

我國的基本經(jīng)濟制度對我國企業(yè)制度將會有非常重要的影響。雖然我國社會主義尚處于初級階段，基本經(jīng)濟制度還不能達(dá)到經(jīng)典作家所設(shè)想的個人在全社會范圍內(nèi)實現(xiàn)對生產(chǎn)條件的社會的直接的結(jié)合，勞動還是人謀生的手段，而不是人生存的第一需要，但是，畢竟我國的社會性質(zhì)是社會主義的，在生產(chǎn)力還不夠發(fā)達(dá)的現(xiàn)階段，企業(yè)制度即使不能臻至勞動者主導(dǎo)的理想境界，也必然會因由公有制主導(dǎo)的基本經(jīng)濟制度，在相當(dāng)程度上關(guān)心勞動者的訴求、關(guān)照勞動者的命運、關(guān)注勞動者的地位，從而促進勞動者對企業(yè)治理的參與，形成“勞動者參與”的鮮明企業(yè)制度特色。

第三，我國文化傳統(tǒng)與企業(yè)制度的家族色彩

家文化體現(xiàn)了中國文化傳統(tǒng)的突出特征，幾千年文化傳統(tǒng)的社會心理積淀作為一種非正式制度環(huán)境對嵌入其中的經(jīng)濟行為人進而企業(yè)制度都產(chǎn)生著重大影響。一方面，在不同制度框架下活動著的經(jīng)濟人其選擇集是不同，對于侵家文化傳統(tǒng)幾千年的中國人來說其選擇集中一個至關(guān)重要的內(nèi)容就是信任、忠誠、情義，或者說是家族范圍內(nèi)部的利他主義世界觀，這是一種內(nèi)化了的精神效用；另一方面，嵌入家文化非正式制度之中的企業(yè)，其經(jīng)濟行為人所擁有的家族關(guān)系，以及所擁有的信任、忠誠、情義這樣一種特殊人力資本的質(zhì)和量，是企業(yè)據(jù)以判定自身真實利益相關(guān)者的一條重要標(biāo)準(zhǔn)，也是一種據(jù)以分配物質(zhì)資源、經(jīng)濟利益和企業(yè)剩余的重要標(biāo)準(zhǔn)，由此成為影響企業(yè)利益相關(guān)者談判格局和博弈均衡格局的決定性因素，使企業(yè)治理打上鮮明的家族烙印。顯然，這種意義上的家族企業(yè)和一般所理解的在企業(yè)發(fā)展初期階段為了節(jié)約交易成本而采取的家族式管理具有本質(zhì)的不同，也更具有旺盛的生命力。不可否認(rèn)，家族式企業(yè)治理方式在成功地避免企業(yè)成員的機會主義行為、節(jié)約交易成本、提高企業(yè)績效等方面的同時，也存在不少內(nèi)生性的制度缺陷。但是，這只是說明我們需要根據(jù)新的情況對既有的家族制度進行創(chuàng)新以提高其“適應(yīng)性”，而決不意味著我們對家族式企業(yè)制度模式的有效性視而不見甚至否定。我們認(rèn)為，從總體上講，在正處于新舊制度轉(zhuǎn)型期的中國社會，在由于制度真空因而以一種異化了的方式引進西方那種個人主義的價值觀結(jié)果形成社會普遍信用缺失的情況下，家族式企業(yè)制度模式可能更主要地發(fā)揮著一種積極的作用。

注釋：

①⑦參見：張其仔，《新經(jīng)濟社會學(xué)》，中國社會科學(xué)出版社2001年版。

②科斯：《社會成本問題》，載《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》中譯本，上海三聯(lián)書店，1994年版，p191。

③楊瑞龍，《企業(yè)的利益相關(guān)者理論及其應(yīng)用》，經(jīng)濟科學(xué)出版社2000年版，p132。

④參見：《企業(yè)利益相關(guān)者共同治理機制設(shè)計》，張立君，載《中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》，2002年第三期。

⑤參見：王東，《美國日本企業(yè)的歷史比較制度分析》，載《經(jīng)濟評論》2002年第二期。

⑥參見：孫早，《現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)：經(jīng)濟效率與制度適應(yīng)的統(tǒng)一》，載《湖南社會科學(xué)》2000年第六期。